導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇社會(huì)政策研究論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：糧食直補(bǔ)糧食安全農(nóng)民增收

糧食直接補(bǔ)貼政策是近年來我國(guó)最為重要的政府支農(nóng)政策之一，盡管糧食直補(bǔ)政策是一種世界性的通行做法，也得到農(nóng)民的普遍擁護(hù)，但仍然存在諸多問題，亟待在實(shí)踐中加以優(yōu)化完善。為此，本文就糧食直補(bǔ)政策相關(guān)研究中提到的主要問題及對(duì)策建議進(jìn)行歸納總結(jié)，以期對(duì)當(dāng)前糧食直補(bǔ)政策的優(yōu)化調(diào)整提供必要的啟示和借鑒。

一、糧食直補(bǔ)政策存在的主要問題

糧食直補(bǔ)主要有按農(nóng)業(yè)計(jì)稅面積、計(jì)稅常產(chǎn)、糧食實(shí)際種植面積、出售商品糧的數(shù)量等不同的補(bǔ)貼機(jī)制，但為了節(jié)省對(duì)種糧農(nóng)戶進(jìn)行甄別的高額成本，實(shí)踐中以按計(jì)稅面積或計(jì)稅常產(chǎn)發(fā)放補(bǔ)貼居多(張照斷、陳金強(qiáng)，2007)。糧食直補(bǔ)政策實(shí)施以來，遇到了諸多問題，歸納起來主要有以下八個(gè)方面。其中，前四個(gè)方面表現(xiàn)在政策的預(yù)期效果層面，后四個(gè)方面表現(xiàn)在政策執(zhí)行層面。

(1)直補(bǔ)政策難以刺激種糧面積持續(xù)增加和糧食持續(xù)增產(chǎn)。在政策出臺(tái)初期，直補(bǔ)政策的信號(hào)效應(yīng)較為明顯。但由于普惠制補(bǔ)貼方式缺乏邊際激勵(lì)效應(yīng)，直補(bǔ)政策無法持續(xù)促使農(nóng)民穩(wěn)定糧食種植面積。從近期的調(diào)查來看，農(nóng)民種糧總土地面積不斷減少，農(nóng)民棄荒現(xiàn)象嚴(yán)重，糧食直補(bǔ)資金在促進(jìn)農(nóng)民種糧積極性方面的作用微不足道(李喜同，2009)。甚至部分農(nóng)民群眾把補(bǔ)貼款簡(jiǎn)單理解為黨和政府的關(guān)心款，與糧食種植沒多少關(guān)系(陳正華，2009)。

(2)直補(bǔ)政策無法顯著促進(jìn)農(nóng)民增收。其根本原因在于中國(guó)有26,800萬(wàn)農(nóng)戶，種糧面積細(xì)碎化，而美國(guó)只有200萬(wàn)農(nóng)戶，撒胡椒面式的直接補(bǔ)貼只占農(nóng)民種糧收入的很小比例，對(duì)確保農(nóng)民種糧收入的穩(wěn)定作用不明顯(，2008)。因此，盡管糧食直補(bǔ)增加了農(nóng)民收入，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)民種糧收入主要來源于市場(chǎng)，因而難以完全解決市場(chǎng)穩(wěn)定和農(nóng)民收入穩(wěn)定的問題(趙曉峰，2008)。

(3)直補(bǔ)政策資金難以彌補(bǔ)種糧成本的持續(xù)上升。從發(fā)展趨勢(shì)看，在石油、煤炭、土地、水資源、勞動(dòng)力等價(jià)格不斷上升的背景下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本上升將不是一種短期現(xiàn)象，而是近一個(gè)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展的常態(tài)，但直補(bǔ)資金趕不上農(nóng)資價(jià)格上漲的幅度，不足以有效應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的快速上升(國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組，2008)。

(4)直補(bǔ)政策引發(fā)土地糾紛和制約土地流轉(zhuǎn)。直補(bǔ)帶來利益關(guān)系調(diào)整，以往強(qiáng)迫農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)和征地補(bǔ)償不到位的，農(nóng)民要求糾正或提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；許多在外務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)民紛紛棄城返鄉(xiāng)，他們有的索要原有承包地，有的將原轉(zhuǎn)包給種糧大戶的耕地轉(zhuǎn)交自己的親屬耕種，擔(dān)心自己失去土地，從而引發(fā)新一輪土地承包糾紛(張明梅，2004)。同時(shí)，也使種糧大戶的規(guī)模變小，影響適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的發(fā)展，也進(jìn)一步強(qiáng)化了小農(nóng)生產(chǎn)方式。

(5)直補(bǔ)對(duì)象難以準(zhǔn)確核實(shí)。以實(shí)際種植面積作為補(bǔ)貼依據(jù)，補(bǔ)貼面積難于核實(shí)。農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)，農(nóng)民種植的自由性很大，每年、每季的糧食種植品種、面積都會(huì)有很大變動(dòng)，很難準(zhǔn)確掌握各農(nóng)戶的實(shí)際種糧面積(付勇等，2009)。并容易引發(fā)虛報(bào)畝數(shù)等現(xiàn)象，甚至許多已經(jīng)租賃、征用、非法轉(zhuǎn)手的非農(nóng)土地也在堂而皇之地領(lǐng)取直補(bǔ)資金，形成資金流失和腐敗(于代松，2004)

(6)直補(bǔ)范圍難以做到客觀公正。盡管以計(jì)稅面積和計(jì)稅常產(chǎn)為補(bǔ)貼依據(jù)簡(jiǎn)化了補(bǔ)貼程序，但卻是變“糧補(bǔ)”為“地補(bǔ)”，由此引發(fā)的問題包括：糧田撂荒、雙季改單季等都能照樣領(lǐng)取糧食補(bǔ)貼，違背直補(bǔ)初衷(陳正華，2009；劉俊，2009)；存在土地承包關(guān)系的情況下，直補(bǔ)資金往往由原土地承包人獲得，流轉(zhuǎn)后實(shí)際種糧人沒有享受到政府的相關(guān)糧食補(bǔ)貼；以計(jì)稅面積或常產(chǎn)為補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)忽視了“黑地”問題，農(nóng)民長(zhǎng)期耕種的“黑地”不能領(lǐng)到補(bǔ)貼款，盡管2005年財(cái)政部出臺(tái)政策將“黑地”納入糧食直補(bǔ)范圍，但至今仍有一部分“黑地”問題沒有得到解決(于娜，2008)。

(7)直補(bǔ)政策落實(shí)成本高。由于我國(guó)農(nóng)民眾多且分散，農(nóng)民土地、人口、糧食產(chǎn)量、價(jià)格等統(tǒng)計(jì)資料不健全，對(duì)農(nóng)民的補(bǔ)貼難以測(cè)算和監(jiān)測(cè)，糧食直補(bǔ)行政操作成本較高(，2008)。一方面，相較于戶均很低的直補(bǔ)資金，進(jìn)行丈量土地、核實(shí)補(bǔ)貼的操作成本很高。另一方面，政策執(zhí)行過程中，因利益分配、權(quán)力集中而產(chǎn)生的尋租、腐敗的成本，各種補(bǔ)貼的跑冒滴漏現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重(盧鋒，2008)。

(8)直補(bǔ)資金在主銷區(qū)和主產(chǎn)區(qū)不匹配。糧食直補(bǔ)是為了激勵(lì)農(nóng)民種糧，尤其是主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)民做種糧。但由于主銷區(qū)政府財(cái)力充足，給予農(nóng)民的糧食直接補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)往往要比主產(chǎn)區(qū)高出數(shù)倍，而糧食主產(chǎn)區(qū)的糧食直接補(bǔ)貼資金規(guī)模仍然很小。這既違背了產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)原則，也增大了國(guó)家糧食安全成本，損害了主產(chǎn)區(qū)農(nóng)民的利益(王海全、龔曉，2006；王健、陸文聰，2007)。

二、優(yōu)化糧食直補(bǔ)政策的對(duì)策建議

針對(duì)以上提到的各種問題，諸多學(xué)者提出了糧食直補(bǔ)政策的優(yōu)化建議，具體包括八個(gè)方面。其中前五條涉及糧食直補(bǔ)政策實(shí)施機(jī)制的完善，后三條則主張改進(jìn)政府支農(nóng)方式。

(1)糧食直補(bǔ)依據(jù)商品糧數(shù)量進(jìn)行。補(bǔ)貼依據(jù)改為以農(nóng)民交售的商品糧數(shù)量進(jìn)行，可以激勵(lì)種糧農(nóng)民多產(chǎn)糧，避免中間環(huán)節(jié)從中弄虛作假來冒領(lǐng)國(guó)家的補(bǔ)貼，也可以使糧食直補(bǔ)資金補(bǔ)貼給那些在真正種糧的農(nóng)民，而不是那些雖承包了責(zé)任田的農(nóng)民，但實(shí)際不種田已外出打工或從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)民(蔣和平、辛嶺。2009；袁隆平，2009)。但這存在的潛在問題是農(nóng)民的口糧沒有得到補(bǔ)貼(劉俊，2009)。

(2)糧食直補(bǔ)向糧食主產(chǎn)區(qū)傾斜。具體方式包括：改革并不斷完善糧食風(fēng)險(xiǎn)基金配套政策，在主產(chǎn)區(qū)糧食風(fēng)險(xiǎn)基金來源制度設(shè)計(jì)上應(yīng)該給予主產(chǎn)區(qū)更多的傾斜扶持政策。國(guó)家增加主產(chǎn)區(qū)糧食風(fēng)險(xiǎn)基金規(guī)模，并逐步提高主產(chǎn)區(qū)糧食風(fēng)險(xiǎn)基金中國(guó)家匹配的比重(王海全、龔曉，2006)：建立產(chǎn)銷區(qū)之間的糧食直補(bǔ)資金轉(zhuǎn)移機(jī)制，銷區(qū)直補(bǔ)資金向產(chǎn)區(qū)轉(zhuǎn)移的主要途徑是建立合理的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度，包括中央與地方之間的縱向轉(zhuǎn)移支付制度及產(chǎn)區(qū)與銷區(qū)之間的橫向轉(zhuǎn)移支付制度?？蓢L試把我國(guó)的糧食直補(bǔ)資金從現(xiàn)行的糧食風(fēng)險(xiǎn)基金中分離出來，建立單獨(dú)的糧食直補(bǔ)基金或糧食安全基金，吸納銷區(qū)向中央財(cái)政繳納的直補(bǔ)資金，然后由中央財(cái)政轉(zhuǎn)移到產(chǎn)區(qū)財(cái)政，最終直補(bǔ)到產(chǎn)區(qū)農(nóng)民手中(朱金鶴、傅展，2006)。

(3)糧食直補(bǔ)向種糧大戶傾斜。種糧大戶對(duì)糧價(jià)上漲、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼反應(yīng)敏感，可以采取類似累進(jìn)稅制的補(bǔ)貼方式，制定相應(yīng)的累進(jìn)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(馬彥麗、楊云，2005；楊建利，邢嬌陽(yáng)，2009)；直補(bǔ)政策對(duì)種糧大戶的需求給與合理的考慮，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的推廣應(yīng)用給與適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，如對(duì)達(dá)到一定規(guī)模的種糧大戶按實(shí)際面積給與一定的補(bǔ)貼，對(duì)農(nóng)民使用先進(jìn)的生產(chǎn)耕種方式給與補(bǔ)貼(國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組，2008)；將現(xiàn)行糧食政策由“普惠制”轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚣Z食種植大戶的“專惠制”，即以糧食種植大戶與國(guó)有糧食收儲(chǔ)企業(yè)簽約的糧食銷售量為依據(jù)，核定糧食補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，并同時(shí)對(duì)種糧農(nóng)戶實(shí)行糧食最低收購(gòu)價(jià)政策保護(hù)(張建杰，2008)。

(4)糧食直補(bǔ)以土地經(jīng)營(yíng)契約作為補(bǔ)貼依據(jù)。全國(guó)政協(xié)委員吳正德提出，分離土地承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)，將經(jīng)營(yíng)契約作為獲得補(bǔ)貼的唯一憑據(jù)。這樣可以有效避免“糧補(bǔ)”變“地補(bǔ)”，使種糧者能真正得到補(bǔ)貼(王瑜，2009)。

(5)構(gòu)建糧食直補(bǔ)資金科學(xué)化、制度化的動(dòng)態(tài)變動(dòng)機(jī)制。建立直補(bǔ)總額同國(guó)家財(cái)政收入總額互動(dòng)增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制，補(bǔ)貼要有一個(gè)合理比例，而不應(yīng)根據(jù)糧食豐欠或糧價(jià)的高低頻繁變動(dòng)(王玉紅，2006)；建立直補(bǔ)水平同農(nóng)資價(jià)格協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，把成本上升作為一個(gè)常規(guī)變量納入補(bǔ)貼政策的目標(biāo)之中，使補(bǔ)貼數(shù)量增長(zhǎng)與成本變化聯(lián)動(dòng)起來，在國(guó)內(nèi)糧食價(jià)格保持穩(wěn)定的情況下，國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼應(yīng)基本上能夠彌補(bǔ)生產(chǎn)成本的上漲，以確保種糧始終保持穩(wěn)定的收益水平(國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院，2008)。

(6)以集中用于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取代糧食直補(bǔ)。直補(bǔ)和支持農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是不同的政策支農(nóng)形式，改變政策支農(nóng)形式，將支農(nóng)資金更多地投向農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于集中資金辦大事。針對(duì)目前土地拋荒和土地流轉(zhuǎn)規(guī)模開始萎縮這兩個(gè)現(xiàn)象，將增量糧食直接補(bǔ)貼資金用于促進(jìn)細(xì)碎農(nóng)地整理和中低產(chǎn)糧田改造，加強(qiáng)農(nóng)田水利建設(shè)，鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)和種糧農(nóng)民的專業(yè)合作，推動(dòng)糧食生產(chǎn)的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，在提高農(nóng)民收入的同時(shí)提高糧食綜合生產(chǎn)能力(蔣和平、吳楨培，2009)。

篇2

求學(xué)網(wǎng)為大家收集整理了公共投資主導(dǎo)的德國(guó)智庫(kù)，供大家參考，希望對(duì)大家有所幫助!!!

與英美等西方國(guó)家相比，德國(guó)智庫(kù)的優(yōu)勢(shì)在于其政府直接資助的公共智庫(kù)比重高、影響力強(qiáng)，資金的分配和使用機(jī)制好，激勵(lì)性強(qiáng)，政策研究方式的轉(zhuǎn)變也適應(yīng)了形勢(shì)的發(fā)展，產(chǎn)生了良好的效果。

學(xué)術(shù)型智庫(kù)成主力

學(xué)術(shù)型智庫(kù)是德國(guó)數(shù)量最多的智庫(kù)類型，占德國(guó)智庫(kù)的75%。其組織形式又可以劃分為三類：一是由政府直接建立但在公共部門指導(dǎo)原則之內(nèi)獨(dú)立運(yùn)作的政策研究機(jī)構(gòu)，如國(guó)際關(guān)系和安全事務(wù)研究所。二是非大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)，最有代表性的是萊布尼茨研究所。這些政策研究機(jī)構(gòu)群更強(qiáng)調(diào)自身超黨派、超政治立場(chǎng)的性質(zhì)。三是附屬于大學(xué)的政策研究中心。這類智庫(kù)在組織方面雖隸屬各大學(xué)，但其主要運(yùn)行經(jīng)費(fèi)則部分來自政府，部分來自私人基金會(huì)。如著名的慕尼黑大學(xué)應(yīng)用政策研究中心就受到歐盟以及德國(guó)馬歇爾基金會(huì)和貝塔斯曼基金會(huì)的資助。

代言型智庫(kù)在德國(guó)不如在奉行自由主義政治經(jīng)濟(jì)政策的英美國(guó)家盛行，其規(guī)模也遠(yuǎn)沒有那么大。較常見的是那些依附于各行業(yè)協(xié)會(huì)的政策研究機(jī)構(gòu)，如德國(guó)貿(mào)易聯(lián)合會(huì)、雇主聯(lián)合會(huì)、納稅人聯(lián)合會(huì)以及其他一些宗教特殊利益團(tuán)體，都設(shè)有政策研究組織。近年來，德國(guó)一些大的利益集團(tuán)對(duì)代言型智庫(kù)的興趣和資金投入較以往有明顯增加。

在德國(guó)，各主要政黨都有支持各自政策主張的政治基金會(huì)。最具影響力的政治基金會(huì)有6個(gè)。這些基金會(huì)雖然在政治上支持各自的黨派，但并沒有組織隸屬關(guān)系，不像一般代言型智庫(kù)那樣對(duì)背后的利益集團(tuán)具有那么強(qiáng)大的依附力。

公共資金保障智庫(kù)公益性

德國(guó)社會(huì)高度期望智庫(kù)能夠與企業(yè)特殊利益劃清界限，因此受政府財(cái)政資金資助的智庫(kù)比例非常高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國(guó)有75%以上的智庫(kù)接受政府公共資金的資助。德國(guó)聯(lián)邦和州政府，一般對(duì)各州學(xué)術(shù)型智庫(kù)的資助按照1∶1的比例均攤。

德國(guó)政治基金會(huì)的資金同樣絕大部分來自德國(guó)聯(lián)邦和州的公共預(yù)算。根據(jù)阿登納基金會(huì)公布的2010年度預(yù)算，公共財(cái)政資金占全部資金總量的96.8%，僅有0.5%的資金來自私人捐助。2008年到2010年，每年平均有4億多歐元注入6大政治基金會(huì)。這些資金主要以三種形式劃撥給各基金會(huì)：行政資金，用于維持基金會(huì)各機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，約占年資金總額的30%;項(xiàng)目資金，如國(guó)際合作、政策研究、人才培養(yǎng)、留學(xué)生資助等項(xiàng)目資金，約占年預(yù)算總額的近70%;特別資金，主要用于分擔(dān)各基金會(huì)政治教育工作的費(fèi)用。這種以公共財(cái)政資金對(duì)智庫(kù)進(jìn)行直接支持的運(yùn)作機(jī)制，保證了智庫(kù)免受利益集團(tuán)的過多干預(yù)，更容易從全局角度開展符合公眾利益的政策研究。

適應(yīng)社會(huì)政治變遷的新趨勢(shì)

隨著政治社會(huì)環(huán)境的變遷，德國(guó)智庫(kù)本身的構(gòu)造、角色以及對(duì)公眾和決策過程的影響方式也在發(fā)生著變化。

趨勢(shì)一：以項(xiàng)目資金主導(dǎo)智庫(kù)發(fā)展。近年來，德國(guó)政府對(duì)智庫(kù)的資助開始逐漸由過去以行政資金為主向以項(xiàng)目資金為主的方向轉(zhuǎn)變。尤其是幾大政治基金會(huì)的資金構(gòu)成，主要以項(xiàng)目資金為主。德國(guó)學(xué)術(shù)型智庫(kù)目前平均只有45%的資金屬于項(xiàng)目資金，但項(xiàng)目資金正逐漸成為主導(dǎo)智庫(kù)發(fā)展運(yùn)行的關(guān)鍵。這一方面有助于將有限的財(cái)政資金真正用于有用的政策研究;另一方面也便于跟蹤資金使用情況，以及立法和審計(jì)部門對(duì)成果的問責(zé)。

趨勢(shì)二：成果面向公眾開放，將大眾作為目標(biāo)群體影響政策制定。近年來，不少智庫(kù)意識(shí)到，人民與政黨或其他政治組織的紐帶正在因生活方式的改變和科技力量的發(fā)展而弱化。因此，智庫(kù)通過內(nèi)部研究影響少數(shù)政治精英進(jìn)而影響決策結(jié)果的可能性已是今非昔比。在這一背景下，近年來德國(guó)智庫(kù)開始更多地將自己的政策研究通過電視、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代傳媒向公眾開放，將大眾而非少數(shù)政治精英作為自己的目標(biāo)群體，以便通過影響更廣泛的輿論和民意的方式達(dá)到影響政策走向的目標(biāo)。

篇3

論文摘要：與企業(yè)一樣，大學(xué)是一個(gè)利益相關(guān)者的聯(lián)結(jié)體。但傳統(tǒng)的高等教育政策研究只關(guān)乎研究者和決策者，而忽略了高等教育政策利益相關(guān)者參與政策問題的合法性與可能性。隨著我國(guó)高等教育大眾化時(shí)代的來臨和民主化程度的不斷提高，高等教育政策的研究和制定必須考慮利益相關(guān)者的期望和要求，這是我國(guó)高等教育發(fā)展與變革的客觀需要。

一、高等教育政策的研究

1．高等教育政策的含義

高等教育政策是指一個(gè)國(guó)家的政黨或政府為實(shí)現(xiàn)一定的高等教育目標(biāo)，解決高等教育問題而做出的策略性規(guī)定，它是一個(gè)政黨或政府的各個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)和人員以及公民必須遵守的關(guān)于高等教育領(lǐng)域的行動(dòng)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。高等教育政策包括政策主體、政策客體以及政策目標(biāo)等要素。

高等教育政策主體(Subject)包括參與高等教育政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估活動(dòng)的各個(gè)機(jī)構(gòu)和人員。

高等教育政策客體(object)是指高等教育政策發(fā)揮作用時(shí)所指向的對(duì)象，它是社會(huì)公共圍繞利益關(guān)系相互作用所形成的某種與“應(yīng)有”或“規(guī)范”不相一致的狀態(tài)子系統(tǒng)。政策客體包括三個(gè)層次：列入日程的政策所要解決的社會(huì)問題；政策發(fā)揮作用時(shí)所直接指向的規(guī)范和制約的社會(huì)成員；社會(huì)成員之間的利益矛盾或利益關(guān)系。

高等教育政策目標(biāo)是指高等教育政策發(fā)揮作用后所應(yīng)該達(dá)到的理想狀態(tài)，也就是解決高等教育發(fā)展過程中已經(jīng)存在并且危害高等教育健康發(fā)展的高等教育社會(huì)問題，協(xié)調(diào)和平衡高等教育發(fā)展中的各種利益沖突。政策目標(biāo)是在政策制定時(shí)確定的，它反映政策制定者的主導(dǎo)價(jià)值取向，它取決于決策者對(duì)問題的把握程度、決策過程中的利益群體沖突和妥協(xié)結(jié)果以及政策資源配置力度的配置方式。在實(shí)行過程中，因種種因素的影響，政策目標(biāo)常常發(fā)生偏離現(xiàn)象。

2．高等教育政策研究的困境

在國(guó)內(nèi)外各種環(huán)境因素的共同作用下，高等教育面臨著巨大壓力和挑戰(zhàn)，同時(shí)高等教育也面臨著越來越多復(fù)雜的實(shí)際政策問題。如膨脹的入學(xué)需求與有限的高等教育規(guī)模的矛盾、高等院校的盲目升級(jí)與高等教育結(jié)構(gòu)單一的矛盾、高等教育發(fā)展不平衡帶來教育質(zhì)量、教育公平等方面的一系列問題。矛盾的深化對(duì)高等教育政策研究提出了更高要求，如果高等教育政策研究不能充分考慮各利益群體的利益訴求，無視高等教育發(fā)展應(yīng)有的規(guī)律，就會(huì)導(dǎo)致更多不必要的問題或矛盾。從當(dāng)前高等教育大眾化的發(fā)展來看，我國(guó)的高等教育決策還有很多不盡如人意的地方。如高等教育的擴(kuò)招政策，政府的初衷是為了滿足民眾要求享受高等教育的迫切愿望，提升國(guó)民整體素質(zhì)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，隨著政策的進(jìn)一步推進(jìn)，教育性失業(yè)、大學(xué)生貶值、高校的負(fù)債運(yùn)營(yíng)、助學(xué)貸款中的誠(chéng)信危機(jī)、高校的同質(zhì)化等諸多問題卻接踵而至。對(duì)此，有些高校埋怨說，政策出臺(tái)時(shí)沒有考慮學(xué)校的承受能力，也沒有預(yù)見到教育教學(xué)質(zhì)量滑坡以及管理難度增加等問題。而政府部門則申辯說，擴(kuò)招政策正是聽取了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議制定的。由此可見，隨著高等教育與社會(huì)各群體關(guān)系的日益密切，我國(guó)高等教育決策已經(jīng)成為與高等教育相關(guān)的各群體的利益均衡器，教育決策的失誤將滋生或激化更多的矛盾。

政府的政策能力的提高主要表現(xiàn)為決策的科學(xué)化和民主化程度的提高。決策的科學(xué)化主要依賴于決策方法的科學(xué)化和政策制定過程的程序化；決策的民主化主要依賴于政策制定過程中所體現(xiàn)的思想民主、制度民主和程序民主，能夠充分吸收民眾、各種社會(huì)團(tuán)體和政策研究組織的意見。隨著政治的愈益民主化，我國(guó)的公共政策制定過程更加關(guān)注民眾的參與，但是由于傳統(tǒng)文化的影響和政策制定和執(zhí)行的不可控性，諸如“拍腦門決策”、“上有政策、下有對(duì)策”、政策執(zhí)行的失真、政策效果滯后等情況依然屢見不鮮。

二、高等教育政策的利益相關(guān)者

走出象牙塔的現(xiàn)代大學(xué)正融入社會(huì)的中心，有一張龐大而復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)把大學(xué)和社會(huì)其他主要機(jī)構(gòu)連接起來。作為社會(huì)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)，大學(xué)不可避免與周圍的節(jié)點(diǎn)——其他組織或個(gè)人發(fā)生著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。認(rèn)識(shí)、加強(qiáng)和改善這種聯(lián)系，可以促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展。對(duì)此，利益相關(guān)者理論為我們提供了一個(gè)有效的分析框架。

“利益相關(guān)者”的提法起源于企業(yè)的“利益相關(guān)者合作產(chǎn)權(quán)理論”。這種理論認(rèn)為，公司的投入并不限于股東，供應(yīng)商、貸款人、顧客，尤其是企業(yè)雇員往往都做出了特殊的投資一一自己的專用性資本，都對(duì)企業(yè)做出資本貢獻(xiàn)，因此也都應(yīng)當(dāng)同股東一樣成為企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體，有權(quán)參與企業(yè)共同治理和企業(yè)剩余的分配。與企業(yè)類似，大學(xué)也是一個(gè)利益相關(guān)者的組織。大學(xué)不是一個(gè)整齊劃一的機(jī)構(gòu)，而是一個(gè)擁有一定自治權(quán)的各種團(tuán)體組成的社會(huì)。也就是說，大學(xué)就是由利益相關(guān)者組成的社會(huì)機(jī)構(gòu)：教師、學(xué)生、出資者、政府等是大學(xué)的權(quán)威利益相關(guān)者；校友、捐贈(zèng)者和立法機(jī)構(gòu)是潛在的利益相關(guān)者；市民、媒體、企業(yè)界、銀行等是第三層利益相關(guān)者。

美國(guó)亨利·羅索夫斯基曾擔(dān)任哈佛大學(xué)文理學(xué)院院長(zhǎng)¨年之久，在結(jié)束文理學(xué)院院長(zhǎng)職業(yè)生涯之際，他出版了《美國(guó)校園文化一學(xué)生、教授、管理》(TheUniversity An Owner’s Manual)一書。在書中，亨利·羅索夫斯基列舉出大學(xué)的四類群體，并就其與大學(xué)之間的重要性程度劃分為最重要群體、重要群體、部分擁有者和次要群體四個(gè)層次，這四個(gè)層次包括以下幾個(gè)方面：(1)教師、行政主管和學(xué)生是大學(xué)最重要的群體。他認(rèn)為：“大學(xué)教師常常認(rèn)為他們就是大學(xué)。教學(xué)和研究是高等教育最重要的使命，而這使命正掌握在他們的手中。沒有教授，就不成其為大學(xué)。”此外，行政主管實(shí)際上控制著美國(guó)大學(xué)，“在美國(guó)，有許多的董事長(zhǎng)、總校校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、院長(zhǎng)、校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)等等，在控制著他們的私人領(lǐng)地?！睂W(xué)生也屬于最重要的群體，因?yàn)椤按髮W(xué)是學(xué)校，如果沒有學(xué)生，學(xué)術(shù)成就終歸會(huì)枯萎”。所以，他們應(yīng)該是學(xué)校最重要的利益相關(guān)者。(2)董事、校友和捐贈(zèng)者是重要的利益相關(guān)者。他認(rèn)為：“他們才是正式?jīng)Q定主要政策的人，他們出錢，因而非常關(guān)心‘他們’學(xué)校的聲譽(yù)。”盡管如此，亨利·羅索夫斯基對(duì)教師、行政主管和學(xué)生，董事、校友和捐贈(zèng)者還是做了明顯的區(qū)分。因?yàn)楹笳弑M管在學(xué)校主要政策上影響很大，但由于他們生活在學(xué)校之外，不可能像前者那樣影響和關(guān)心學(xué)校的發(fā)展。因此，亨利·羅索夫斯基將這些人歸為重要利益相關(guān)者群體。(3)被亨利·羅索夫斯基稱為“部分擁有者”的利益相關(guān)者。所謂“部分”是指他們只是在特定條件下才成為大學(xué)的利益相關(guān)者，如政府是科研經(jīng)費(fèi)的提供者、向?qū)W生和大學(xué)貸款的銀行家、學(xué)校規(guī)章制度的調(diào)節(jié)者，許多學(xué)術(shù)活動(dòng)的評(píng)審委員會(huì)。當(dāng)政府提供經(jīng)費(fèi)資助并制定規(guī)章制度和評(píng)審學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)，就產(chǎn)生了與大學(xué)之間的利害關(guān)系，因而成為大學(xué)的利益相關(guān)者。即是政府或議會(huì)只是部分利益相關(guān)者。(4)市民、社區(qū)、媒體等是可以被納入次要層次的利益相關(guān)者。

當(dāng)然，利益相關(guān)者的分類具有相對(duì)性，而且還是動(dòng)態(tài)的。因此，不可將大學(xué)利益相關(guān)者的分類絕對(duì)化。在理解了利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，我們給“高等教育政策利益相關(guān)者”下個(gè)定義?！敖逃呃嫦嚓P(guān)者”是指以不同的方式與教育政策問題發(fā)生各種聯(lián)系的，且會(huì)因?yàn)榻逃叨@得或失去資源與利益的個(gè)人和團(tuán)體。它包括個(gè)體主體和團(tuán)體主體；國(guó)家公共主體、社會(huì)政治法權(quán)主體和社會(huì)非法權(quán)主體、高等教育的實(shí)施主體和高等教育政策的評(píng)估主體。而所謂反映教育政策利益相關(guān)者的利益則主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：一指當(dāng)政策利益相關(guān)者的利益遭遇社會(huì)強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的干擾和侵害時(shí)，研究者要有敢為人先的精神，要為利益相關(guān)者的利益進(jìn)行辯護(hù)；二指當(dāng)政策利益相關(guān)者內(nèi)部出現(xiàn)利益沖突和對(duì)立時(shí)，特別是當(dāng)某些群體為了獲取自身利益而不惜犧牲學(xué)生利益的時(shí)候，研究者必須最大限度地維護(hù)學(xué)生的利益。因?yàn)樵诮逃呃嫦嚓P(guān)者當(dāng)中，最為核心的群體就是學(xué)生。轉(zhuǎn)貼于

三、面向利益相關(guān)者的高等教育政策研究

高等教育政策是高等教育決策者就高等教育政策利益相關(guān)者的利益與價(jià)值進(jìn)行分配和表達(dá)的活動(dòng)，它涉及的是決策者與政策利益相關(guān)者之間的關(guān)系。作為關(guān)乎切身利益的問題，高等教育政策利益相關(guān)者有理由也有必要參與到教育政策問題的討論之中，這是他們的權(quán)利。而且也只有經(jīng)由高等教育政策利益相關(guān)者的參與，才能提高相關(guān)政策的合理性與合法性，使它們更好地獲得人們的認(rèn)同，并妥善地得到貫徹。相比而言，教育政策研究者很多時(shí)候只是充任了一種代言人的角色，其任務(wù)主要是要通過研究提高決策者和其他政策利益相關(guān)者的認(rèn)識(shí)，并促進(jìn)他們之間的溝通與理解。為了實(shí)現(xiàn)這種任務(wù)，教育政策研究需要處理好與決策者和其他政策利益相關(guān)者的關(guān)系，研究者既不能純粹地作為決策者的“傳聲筒”，也不能自以為是地將個(gè)體主張與公眾意見相混淆。教育政策研究是要幫助公眾說話，促進(jìn)他們與決策者對(duì)話，而不是自說自話。

當(dāng)前的很多教育政策研究都存在著這樣一種不良的傾向，即研究者習(xí)慣于將教育問題歸結(jié)為決策者、制度或政策的原因；相應(yīng)地，他們往往也把問題解決的希望系附在決策者身上，強(qiáng)調(diào)新的制度安排和政策調(diào)整。問題在于：一方面，教育政策問題不僅受既有制度和政策的干擾，還與人們的認(rèn)識(shí)與意識(shí)有關(guān)；另一方面，需要改變和調(diào)整的又不僅僅是決策者的觀念和意識(shí)，更應(yīng)包括廣大相關(guān)行動(dòng)者的觀念與意識(shí)，單純的“自上而下”的政策思維是難收其效的。此外，即便承認(rèn)決策者對(duì)于教育政策問題的解決有著重要的作用，我們也不是惟有直接勸說這樣一種方式。韋斯就提出了七種教育政策研究利用的模式，而其中的啟蒙模式正是力圖通過影響廣大公眾對(duì)教育政策的態(tài)度來影響教育決策者，而不是簡(jiǎn)單地面向決策者。

與原來的以決策者為中心的教育政策學(xué)不同，新的教育政策學(xué)將以教育政策利益相關(guān)者為中心，它不以向決策者提供各種指令性的策略為主要任務(wù)，也不輕率地認(rèn)為可以代表教育政策利益相關(guān)者的意圖和利益，而是鼓勵(lì)決策者、研究者和教育政策利益相關(guān)者之間的對(duì)話。當(dāng)然，這種研究上的轉(zhuǎn)變并不是輕而易舉可以實(shí)現(xiàn)的，它既依賴于教育政策研究自身的調(diào)整，也需要外部因素的支持。

首先，當(dāng)前的研究評(píng)價(jià)制度需要有所調(diào)整。在教育研究日益制度化的情境下，教育政策研究的問題不僅僅與研究者的素質(zhì)有關(guān)，還與研究的評(píng)價(jià)制度緊密相關(guān)?？梢哉f，既有的教育政策研究之所以沒有確立起面向公眾的立場(chǎng)，在某種程度上也是相關(guān)評(píng)價(jià)制度“逼”出來的。一方面，以量取勝的評(píng)價(jià)導(dǎo)向使得我們研究者不大會(huì)花大力氣走入教育政策利益相關(guān)者當(dāng)中，而更喜歡坐而論道、“冥思苦想”的知識(shí)生產(chǎn)方式；另一方面，以同行和行政者為主的評(píng)價(jià)主體也會(huì)誘導(dǎo)研究者更多地思考如何迎合學(xué)術(shù)的品位與決策者的口味，而不是考慮教育政策利益相關(guān)者的需求。為此，我們就需要從公眾觀點(diǎn)和研究質(zhì)量的角度出發(fā)，擴(kuò)大教育政策研究評(píng)價(jià)的主體，改變教育政策研究評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

其次，現(xiàn)有的高等教育政策研究模式也要有所變化。當(dāng)前的高等教育政策研究主要有兩種模式：一是研究者根據(jù)個(gè)人興趣展開的自主研究；二是由國(guó)家資助的項(xiàng)目與課題研究。從高等教育政策問題的重要性和復(fù)雜性來看，前者無法滿足研究所需的人力與財(cái)力。而后者則會(huì)在選題、研究過程，甚至研究結(jié)論上，受到政府和決策者意愿的影響，難以充分體現(xiàn)研究的公眾立場(chǎng)。因此，為了較好地體現(xiàn)教育政策研究的公眾立場(chǎng)，我們需要發(fā)展多樣化的研究模式，如非政府組織資助研究模式。

第三，建立通暢的信息溝通渠道。當(dāng)前高等教育政策的制定和執(zhí)行關(guān)涉越來越多的群體的利益，只有對(duì)決策程序的每一個(gè)環(huán)節(jié)廣開言路，充分吸收各利益群體的心聲和意愿，才能保證政策內(nèi)容更加科學(xué)合理，政策的實(shí)施更加順利。因此，如何在更廣泛范圍內(nèi)吸收學(xué)生、家長(zhǎng)、工業(yè)界、科學(xué)界人士的意見是謀求高等教育決策公正公平的重要途徑。

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篇4

張凝寧 石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院團(tuán)委

基金項(xiàng)目：本文系2013年度河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題 課題編號(hào)201303303。

摘要：大學(xué)生就業(yè)問題近年來成為一個(gè)難題，隨著高校不斷擴(kuò)招，畢業(yè)大學(xué)生數(shù)量逐年增多。雖然大學(xué)不斷地為社會(huì)輸送高水平

高層次的人才，但工作崗位卻無法滿足應(yīng)屆大學(xué)生對(duì)于工作質(zhì)量的要求，而2008年金融危機(jī)發(fā)生以來，全球經(jīng)濟(jì)逐步走向滑坡，沒能

完全恢復(fù)過來，所以大學(xué)生就業(yè)是社會(huì)發(fā)展面臨的一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)；大學(xué)生；就業(yè)政策

一、中國(guó)大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)象分析

（一）大學(xué)生就業(yè)政策現(xiàn)狀

04 年教育部提出了從大學(xué)生畢業(yè)到當(dāng)年 9 月份應(yīng)屆大學(xué)生就

業(yè)率要達(dá)到 70%以上，但 10 年過去了很多省市地區(qū)依然沒有達(dá)

到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，甚至始終徘徊在 30%——40%，而政府出臺(tái)的相應(yīng)

政策對(duì)于現(xiàn)階段大學(xué)生就業(yè)幫助并不大。截止到 2013 年，關(guān)于

“就業(yè)政策 ”在中國(guó)知網(wǎng)上的搜索結(jié)果如下：2008（438）、2009

（717）、2010（597）、2011（481）、2012（524）。從以上數(shù)

據(jù)可以得出，總體上社會(huì)各界對(duì)我國(guó)就業(yè)政策研究的關(guān)注度處于

一個(gè)相對(duì)持續(xù)平穩(wěn)階段，在 2009 年出現(xiàn)一個(gè)跳躍點(diǎn)。較科學(xué)務(wù)

實(shí)的就業(yè)政策、促進(jìn)就業(yè)相比，大學(xué)生就業(yè)政策的研究處于本源

的基礎(chǔ)地位。社會(huì)與政府對(duì)于大學(xué)生就業(yè)重視程度的不斷提高，

關(guān)于大學(xué)生就業(yè)政策研究將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)。

（二）大學(xué)生就業(yè)成本過高

當(dāng)今大學(xué)生活里，大學(xué)只有前三個(gè)年級(jí)是主要用來學(xué)習(xí)知識(shí)

的，而到了大四，大學(xué)生們更多的將精力放在了找工作上面，耗

時(shí)、耗力。而一名應(yīng)屆大學(xué)生在找工作時(shí)所花費(fèi)的金錢在

1000-3000 元不等，用于招聘會(huì)門票與中介費(fèi)、簡(jiǎn)歷制作、交通

與求職租房、通訊上網(wǎng)、購(gòu)買服裝以及化妝品以及其他費(fèi)用等，

而對(duì)于一些家庭困難的學(xué)生就業(yè)也成了一大難題。

二、大學(xué)生就業(yè)政策存在的問題

首先，理論研究缺乏系統(tǒng)性。對(duì)大學(xué)生就業(yè)政策理論研究的

四個(gè)方面（就業(yè)政策的歷史演變、就業(yè)政策類型與范式、就業(yè)政

策價(jià)值、就業(yè)政策動(dòng)力機(jī)制與矛盾關(guān)系）研究缺乏系統(tǒng)性、邏輯

結(jié)構(gòu)稍欠完整。其次，理論研究缺乏規(guī)范性。一是對(duì)大學(xué)生就業(yè)

政策的研究（1）國(guó)內(nèi)知名的專家學(xué)者參與研究的論文較少，核

心期刊發(fā)表的文章更少，社會(huì)關(guān)注度較低，很難形成權(quán)威性的研

究范圍與內(nèi)容；（2）有關(guān)就業(yè)政策研究的論文數(shù)偏少，研究就

業(yè)政策類型與范式的內(nèi)容比較散亂，缺乏規(guī)范性；（3）對(duì)大學(xué)

生就業(yè)政策的研究， 主要集中于四個(gè)方面， 研究范圍還需要拓展。

二是對(duì)大學(xué)生就業(yè)法制，研究方法、研究?jī)?nèi)容都令人擔(dān)憂。研究

內(nèi)容缺乏深入的研究，缺乏統(tǒng)一的研究框架。

三、改善中國(guó)大學(xué)生就業(yè)形勢(shì)的幾點(diǎn)建議

（一）發(fā)展地看待大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)趨勢(shì)，熱情地迎接高層次

人才需求的到來

08 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，全球大多數(shù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)，但

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻在穩(wěn)步前行，增長(zhǎng)率雖然不大但是依然能滿足社

會(huì)發(fā)展需要。隨著中國(guó)不斷地融入勸酒的經(jīng)濟(jì)體系，國(guó)際認(rèn)可度

的提高，大量培養(yǎng)高層次人才依舊是我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展的主旋律。

我們首先要對(duì)我國(guó)的社會(huì)前景有信心，現(xiàn)階段供不應(yīng)求的大學(xué)人

才將隨著社會(huì)的發(fā)展而逐漸改善。

（二）培養(yǎng)和樹立現(xiàn)代流動(dòng)職業(yè)觀念，提高人們化解就業(yè)壓

力的承受力

在長(zhǎng)期計(jì)劃分配體制影響下，人們形成了保守脆弱的一次性

就業(yè)和職業(yè)終身制觀念。實(shí)際上，這既是不可能的，也是有害的。

且不說在市場(chǎng)體制條件下，社會(huì)生產(chǎn)體系需要一定規(guī)模的勞動(dòng)后

備軍作為自身彈性發(fā)展的基礎(chǔ)，而且失業(yè)可以激發(fā)勞動(dòng)者生產(chǎn)的

積極性，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換時(shí)期必需的能量源泉。為此，我們要教

育大學(xué)生正確認(rèn)識(shí)待業(yè)、失業(yè)、再就業(yè)這一客觀存在，要盡快、

徹底地改變?nèi)藗円淮蔚轿?、端牢“鐵飯碗”的就業(yè)觀念，廣泛宣

傳多次就業(yè)、自主擇業(yè)的必然性和重要意義，提高承受、化解和

轉(zhuǎn)換就業(yè)壓力的能力，把暫時(shí)失業(yè)變成自主、充分和全面發(fā)展的

條件機(jī)會(huì)和動(dòng)力。

（三）規(guī)范人才勞務(wù)市場(chǎng)，健全就業(yè)機(jī)制

先進(jìn)人才市場(chǎng)的運(yùn)作模式是大學(xué)生就業(yè)成本高的一個(gè)重要

原因，很多應(yīng)屆大學(xué)生需要走后門，依靠暗箱操作才能得到一份

屬于自己的工作，那么消除這些現(xiàn)象是社會(huì)亟待解決的問題，只

有建立健全的人才市場(chǎng)機(jī)制，改善運(yùn)作模式，才能高效率的將對(duì)

口人才輸送出去，同時(shí)降低大學(xué)生就業(yè)的成本。

結(jié)束語(yǔ)

隨著越來越多的大學(xué)生面臨畢業(yè)即失業(yè)的情況，政府各職能

部門應(yīng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)起來，為大學(xué)生提供更多的工作崗位，同時(shí)鼓勵(lì)

大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)，現(xiàn)階段高等人才供不應(yīng)求的現(xiàn)象是短暫的，要

對(duì)社會(huì)的發(fā)展抱有信心，堅(jiān)持以全球認(rèn)可水準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)構(gòu)建

和發(fā)展我們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和教育體系，大學(xué)生就業(yè)狀況就會(huì)日趨好

轉(zhuǎn)并蒸蒸日上。

作者簡(jiǎn)介：

篇5

我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度存在的問題及對(duì)策 一、選題的背景與意義

農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是我國(guó)第一個(gè)針對(duì)農(nóng)民的社會(huì)保險(xiǎn)制度，它早在上世紀(jì)九十年代就已通過部分地方的試點(diǎn)逐步推廣建立起來了。在建立和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中，我國(guó)原有的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為依托的農(nóng)村社會(huì)保障制度逐漸成為制約經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型和自身發(fā)展的重要因素，重建我國(guó)農(nóng)村社會(huì)保障制度尤其是農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度已經(jīng)成為人們的共識(shí)。只有建立和完善包括農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度在內(nèi)的農(nóng)村社會(huì)保障制度，才能徹底解決農(nóng)民老有所養(yǎng)的問題，提高農(nóng)村養(yǎng)老保障水平。

二、論文對(duì)立足于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度現(xiàn)狀，對(duì)現(xiàn)行農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度存在的問題進(jìn)行分析，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與啟示的基礎(chǔ)上，提出完善和建立我國(guó)新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的建議。

研究的基本內(nèi)容與擬解決的主要問題：

基本內(nèi)容：

本論文的主要內(nèi)容包括四部分農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的概述、我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度現(xiàn)存問題及原因分析、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及借鑒和完善我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的思路與對(duì)策。第一部分農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的概述包括養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的涵義及特征、構(gòu)建農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的意義和我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的演進(jìn)三部分。第二部分我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度現(xiàn)存問題及原因分析主要包括我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度存在的問題分析和我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度面臨困境的原因分析兩部分。第三部分農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及借鑒包括外國(guó)的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度及其特點(diǎn)和外國(guó)的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度對(duì)我國(guó)的啟示兩部分。第四部分完善我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的思路與對(duì)策包括建立健全我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的總體思路與基本原則和建立健立我國(guó)有中國(guó)特色的新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的措施兩部分。 擬解決的主要問題：

1、具體分析我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老金保險(xiǎn)制度的現(xiàn)狀及問題;

2、通過分析我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老金保險(xiǎn)制度的特點(diǎn)以及與國(guó)外的對(duì)比提出完善農(nóng)村養(yǎng)老金保險(xiǎn)制度的思路與對(duì)策。

三、研究的方法與技術(shù)路線：

本論文將主要采用理論分析和實(shí)證分析將結(jié)合的方法：從對(duì)我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老金制度內(nèi)涵的梳理、意義的分析、制度演進(jìn)的說明，然后深入到剖析我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老金制度現(xiàn)存的問題以及面臨的困境，最后通過借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)提出完善我國(guó)農(nóng)村養(yǎng)老金制度的思路與對(duì)策。

主要的研究方法有：文獻(xiàn)研究法、實(shí)證研究法、定性分析法、個(gè)案研究法、比較法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、描述性研究法、調(diào)查法等

四、研究的總體安排與進(jìn)度： 一、2010-2011學(xué)年第一學(xué)期

1、2010年12月10日前：在查閱資料的基礎(chǔ)上，完成文獻(xiàn)綜述和開題報(bào)告等工作。

2、2010年12月10日：開題論證 3、對(duì)文獻(xiàn)綜述和開題報(bào)告進(jìn)行修改

4、收集資料，修改論文研究框架，撰寫論文。 二、2010-2011學(xué)年第二學(xué)期

1、寒假：繼續(xù)收集完善資料，繼續(xù)撰寫論文，完成初稿。 2、開學(xué)：提交初稿，收集資料，反復(fù)修改論文。 3、畢業(yè)論文定稿

4、答辯階段(2011年5月22日前)：第一次答辯 5、答辯階段(2011年6月5日前)：第二次答辯

五、主要參考文獻(xiàn)：

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篇6

人類福祉如何實(shí)現(xiàn)——評(píng)《社會(huì)政策學(xué)十講》

住房公平:中國(guó)城市住房政策的價(jià)值回歸

中學(xué)教育城鄉(xiāng)差別對(duì)教育水平及地位獲得影響的實(shí)證研究

話語(yǔ)與公共政策:公共決策的話語(yǔ)建構(gòu)解釋途徑

就地城鎮(zhèn)化過程中的失地農(nóng)民就業(yè)支持網(wǎng)絡(luò)研究

建立合乎中國(guó)國(guó)情的失能老人長(zhǎng)期照護(hù)補(bǔ)貼制度研究

合作、控制與共生:街道體制下的社會(huì)服務(wù)遞送

德國(guó)法定醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革及其啟示

中國(guó)自然災(zāi)害生活救助標(biāo)準(zhǔn)的歷史發(fā)展與政策啟示

西方社會(huì)企業(yè)概念及其對(duì)中國(guó)的適用性

醫(yī)療自我規(guī)制的形成:西方路徑與中國(guó)借鑒

協(xié)調(diào)和支持新的工作一生活模式的構(gòu)建

住房自有在中國(guó)——概念及其意義的變遷

中國(guó)限價(jià)房政策存在的問題與出路

中國(guó)社會(huì)建設(shè)思想和理論的當(dāng)代轉(zhuǎn)向

漸進(jìn)與突變:我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度變遷的邏輯

英國(guó)建設(shè)福利國(guó)家共識(shí)的達(dá)成及對(duì)新常態(tài)下中國(guó)的啟示

從“社會(huì)性住院”看養(yǎng)老保障建構(gòu)——一個(gè)健康社會(huì)學(xué)的分析

基于效用決策理論下廣州市養(yǎng)老服務(wù)模式變化趨勢(shì)研究

政治標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)理論——地方政府的激勵(lì)效應(yīng)

我國(guó)參與式預(yù)算評(píng)價(jià)框架的構(gòu)建——基于比例原則的分析視角

政策執(zhí)行視角下的高校法人治理實(shí)踐——以K大學(xué)為例

公共政策終結(jié)決策模式研究——基于關(guān)鍵要素互動(dòng)過程的視角

價(jià)值觀與美德:公共行政市場(chǎng)化改革失效的良藥

建構(gòu)社會(huì)政策話語(yǔ),著力增進(jìn)人民福祉

民生財(cái)政的量度:民生支出若干概念的比較分析

中國(guó)高等教育擴(kuò)張與政策范式轉(zhuǎn)移——間斷均衡的視角

我國(guó)慈善稅收優(yōu)惠制度的問題與出路

執(zhí)行的反思和重構(gòu):變革時(shí)代的國(guó)家治理

重估政策執(zhí)行研究:哪些聯(lián)系及如何被迷失了

中國(guó)公共政策擴(kuò)散動(dòng)力機(jī)制研究

理性訴求、社會(huì)參與和控制安撫——2014年勞資關(guān)系的三個(gè)基本問題

政府福利責(zé)任的邊界:基于農(nóng)民工福利態(tài)度影響因素的實(shí)證研究

新區(qū)域主義下跨市空間規(guī)劃與多層級(jí)治理研究——以珠三角為例

比較住房政策研究的最新發(fā)展及其啟示

德國(guó)社會(huì)福利體系及其對(duì)中國(guó)社會(huì)福利制度設(shè)計(jì)的啟示

重寫社會(huì)契約:中國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)制度變遷背景的追溯性分析

城市低保的目標(biāo)瞄準(zhǔn)探析:一個(gè)“街頭官僚”的視角

街頭官僚理論視野下的低保政策實(shí)施研究:以廣州某街道為例

低保政策對(duì)受助者福祉的影響:三個(gè)城市低保人群生活狀況調(diào)查報(bào)告

在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下探索中國(guó)特色社會(huì)主義社會(huì)管理體系

社會(huì)投資國(guó)家——社會(huì)支出中的新趨勢(shì)或僅是流行的政治話語(yǔ)

美國(guó)政府的“公共養(yǎng)老金危機(jī)”及養(yǎng)老金削減策略

中國(guó)香港及新加坡推行教育改革的經(jīng)驗(yàn)與挑戰(zhàn)

話語(yǔ)與公共政策——西方政策話語(yǔ)研究的回顧與評(píng)析

社會(huì)投資福利國(guó)家?——論當(dāng)代社會(huì)救助政策邏輯的轉(zhuǎn)變

新自由主義與養(yǎng)老保險(xiǎn)私有化——中國(guó)大陸和臺(tái)灣的比較分析

篇7

1.關(guān)于SCI

Science Citation Index（科學(xué)引文索引）簡(jiǎn)稱SCI，是美國(guó)科學(xué)情報(bào)所（Institute for Scientific Information，簡(jiǎn)稱ISI）于20世紀(jì)60年代出版發(fā)行的一種面向全部科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的綜合性引文索引， 創(chuàng)刊于1961年。SCI是目前世界上涉及學(xué)科最全、覆蓋國(guó)家地區(qū)最廣，能夠查找引用情況的唯一大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)。因此，許多專家和學(xué)者用它來進(jìn)行不同層次的科研績(jī)效評(píng)價(jià)。SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引 ）、ISTP（科技會(huì)議錄索引） 是世界著名的三大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，是國(guó)際公認(rèn)的進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計(jì)與科學(xué)評(píng)價(jià)的主要檢索工具，其中以SCI最為重要。

SCI收錄期刊，主要運(yùn)用科學(xué)的引文數(shù)據(jù)分析和同行評(píng)估相結(jié)合方法，綜合評(píng)估期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值，截至目前其收錄了 10000余種期刊，覆蓋了國(guó)際上大多有重要影響的刊物，其收錄的80萬(wàn)條論文，集合了各學(xué)科的重要研究成果，SCI已逐漸成為國(guó)際公認(rèn)的反映基礎(chǔ)學(xué)科研究水準(zhǔn)的代表性工具，因此，世界上大部分國(guó)家和地區(qū)的學(xué)術(shù)界將其收錄的科技論文數(shù)量的多寡，看作是一個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)科學(xué)研究水平及其科技實(shí)力指標(biāo)之一。就SCI本身來說，其索引功能幫助了世界各地的科技人員獲取最需要的文獻(xiàn)信息，這也是創(chuàng)始人加菲爾德創(chuàng)辦SCI的目的所在，即通過文獻(xiàn)搜索的辦法，方便各地的科技工作者掌握本領(lǐng)域或即將探索領(lǐng)域的研究數(shù)據(jù)，從而減輕了不必要的勞動(dòng)，更好地結(jié)合現(xiàn)存的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的研究，這是人類文明進(jìn)步的標(biāo)志。 通過其引文功能，能很快地看到某篇論文是否被他人引用過，引文次數(shù)有多少，可以了解某一學(xué)科的發(fā)展過程。另外，使用SCI還可以了解到科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最新信息，如：有沒有關(guān)于某一課題的評(píng)論，某一理論有沒有被證實(shí)，某方面的工作有沒有被擴(kuò)展，某一方法有沒有被改善，某一提法是否成立，某一概念是否具有創(chuàng)新性等等。因此SCI也具有反映科技論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的功能。

2.國(guó)外利用SCI進(jìn)行科技評(píng)估的情況

美國(guó)：美國(guó)科學(xué)情報(bào)所除了生產(chǎn)SCI等幾個(gè)索引數(shù)據(jù)庫(kù)外，還于2001年推出了“ISI基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)”（ISI Essential Science Indicators Database），它對(duì)基礎(chǔ)研究的評(píng)估和分析非常有幫助。設(shè)有三大欄目，一是引用量排序，可按個(gè)人、機(jī)構(gòu)、國(guó)家和期刊來排序；二是高被引論文；三是引文分析，其中包括兩部分，各學(xué)科論文被引量的世界平均水平和引用熱點(diǎn)所反映出的研究前沿。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)每?jī)赡暌淮伟l(fā)表的《科學(xué)與工程指標(biāo)》報(bào)告中，都引用基于SCI的數(shù)據(jù)，例如世界各國(guó)歷年在主要科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)。

英國(guó)：英國(guó)是開展定量科研績(jī)效評(píng)價(jià)最早的國(guó)家之一。早在20世紀(jì)80年代初，英國(guó)蘇賽克大學(xué)科學(xué)政策研究所的本·馬丁等科學(xué)計(jì)量學(xué)家就開展了一系列評(píng)價(jià)研究。產(chǎn)出指標(biāo)中的論文被引情況，用的都是SCI數(shù)據(jù)。由于英國(guó)一直在這方面走在世界的前端，美國(guó)眾議院科技委員會(huì)于1985年以“英國(guó)的科學(xué)評(píng)價(jià)方法”為主題召開聽證會(huì)，邀請(qǐng)馬丁先生去作證。直到現(xiàn)在，蘇賽克大學(xué)科學(xué)政策研究所依然是科學(xué)計(jì)量學(xué)研究的另一重鎮(zhèn)。近年來，他們以SCI為基礎(chǔ)建立了自己的面向評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)庫(kù)。英國(guó)政府出面，為全國(guó)的153個(gè)大學(xué)和研究所購(gòu)買了ISI的《Web of Science》的使用權(quán)。這從一個(gè)側(cè)面反映出了英國(guó)人對(duì)SCI的重視。

荷蘭：荷蘭萊頓大學(xué)的科學(xué)技術(shù)研究中心是科學(xué)計(jì)量學(xué)研究的重鎮(zhèn)，其在SCI的基礎(chǔ)上，專門建立了為科學(xué)計(jì)量學(xué)分析服務(wù)的科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，將世界上所有科研單位的名稱、地址都規(guī)范化了，并將它們分出了，以便于開展世界科研概況的分析比較。

歐洲其他國(guó)家：芬蘭赫爾辛基大學(xué)1999年對(duì)其心理學(xué)系的評(píng)估很倚重SCI和SSCI的數(shù)據(jù)。評(píng)估專家請(qǐng)自瑞典、法國(guó)和波蘭。比利時(shí)一些大學(xué)用類似的方法進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)估。以林堡大學(xué)為例，他們用SCI數(shù)據(jù)評(píng)估自然科學(xué)系科，用SSCI評(píng)估社會(huì)科學(xué)系科。所用指標(biāo)有兩大類：一定時(shí)期的論文數(shù)，每個(gè)人當(dāng)年產(chǎn)出的論文數(shù)；被引用次數(shù)。有些指標(biāo)要與世界平均水平進(jìn)行比較。計(jì)量分析的結(jié)果交給科研人員進(jìn)行討論。他們認(rèn)為，應(yīng)將科學(xué)計(jì)量學(xué)的分析結(jié)果與科研人員自身對(duì)其所在學(xué)院和研究組的印象進(jìn)行相互驗(yàn)證。丹麥技術(shù)知識(shí)中心還用SCI數(shù)據(jù)評(píng)估各國(guó)科技進(jìn)步情況，對(duì)世界各國(guó)主要城市的知識(shí)創(chuàng)新進(jìn)行比較。聯(lián)合國(guó)教科文組織1996年在匈牙利召開的世界科學(xué)會(huì)議期間，中歐國(guó)家的一個(gè)題為“為發(fā)展服務(wù)的基礎(chǔ)科學(xué)”研討會(huì)，作為世界科學(xué)會(huì)議的一個(gè)衛(wèi)星會(huì)。與會(huì)代表討論了基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的測(cè)度，一致認(rèn)為基礎(chǔ)研究產(chǎn)出中目前唯一可量化的就是發(fā)表刊物指標(biāo)。

3.中國(guó)利用SCI進(jìn)行科技評(píng)估的情況

近年來，中國(guó)科技論文在發(fā)表數(shù)量和國(guó)際影響方面都取得了重大進(jìn)步和發(fā)展。SCI收錄的中國(guó)論文中，從1991年的6630篇，到2010年的121530篇，同時(shí)中國(guó)SCI論文的被引用量也在同步提高。中國(guó)論文的數(shù)量和影響力都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。但是也存在著一些問題。

首先，SCI標(biāo)準(zhǔn)不能準(zhǔn)確反映我國(guó)的科研水平。從我國(guó)目前情況來看，近幾年所使用的SCI數(shù)據(jù)中采用的中國(guó)期刊一直很少，這直接導(dǎo)致了SCI對(duì)中國(guó)學(xué)者的報(bào)道偏少。因此，以SCI為參照，鼓勵(lì)部分科技人員向世界最高水平?jīng)_刺和用SCI為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)科技工作者的日?？蒲谐晒莾杉嗷ヂ?lián)系又不盡相同的工作。如果混淆二者的區(qū)別，就可能導(dǎo)致將SCI的標(biāo)準(zhǔn)濫用，非但不能充分調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性，反而可能導(dǎo)致群體科研信心的失散。

其次，在用SCI進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)估的具體實(shí)施中，一些高等院校、研究機(jī)構(gòu)為了追求SCI收錄論文的高數(shù)量，不是在培養(yǎng)和引進(jìn)人才、更新管理機(jī)制、創(chuàng)造研究條件方面下工夫，而是急功近利，簡(jiǎn)單應(yīng)付，制定一些所謂快出成果的行政措施和硬性條例，造成不好的結(jié)果。如果一味地強(qiáng)調(diào)在有限的時(shí)間內(nèi)在SCI涵蓋的源刊上發(fā)表數(shù)量可觀的論文數(shù)，只會(huì)鼓勵(lì)華而不實(shí)的短期行為、助長(zhǎng)學(xué)風(fēng)上的浮躁和急功近利思想，甚至誘導(dǎo)弄虛作假行為。過分強(qiáng)調(diào)SCI標(biāo)準(zhǔn)容易使我們走入科研績(jī)效評(píng)價(jià)的誤區(qū)?？茖W(xué)研究是一個(gè)充滿艱辛的探索過程，創(chuàng)造性成果的取得絕非一朝一日之功，而是需要極大的毅力和耐心。

再次，SCI標(biāo)準(zhǔn)不適合于評(píng)價(jià)應(yīng)用技術(shù)類研究成果。聯(lián)合國(guó)教科文組織把科學(xué)技術(shù)研究工作分為三個(gè)層次：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。其中只有基礎(chǔ)研究成果形成的論文最適于利用SCI進(jìn)行評(píng)價(jià)；而應(yīng)用研究成果的價(jià)值主要體現(xiàn)在應(yīng)用前景上，開發(fā)研究成果的價(jià)值則體現(xiàn)在商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。雖然應(yīng)用研究和開發(fā)研究工作成果都會(huì)以論文形成表現(xiàn)出來，但技術(shù)類研究成果的論文，被引用率要比基礎(chǔ)研究方面論文的被引用率低得多。

4.中國(guó)應(yīng)當(dāng)如何正確對(duì)待SCI

SCI的評(píng)價(jià)作用近幾年在中國(guó)得到了充分的體現(xiàn)，然而在評(píng)價(jià)中也出現(xiàn)了各種各樣的問題，引發(fā)了激烈的爭(zhēng)論。一般來說，我國(guó)物理界、化學(xué)界、生物界的科學(xué)家和材料界部分科學(xué)家比較看重SCI，而偏于應(yīng)用領(lǐng)域的科學(xué)家則不太贊成以評(píng)價(jià)論文論英雄。科技界甚至有少數(shù)人對(duì)各類評(píng)價(jià)系統(tǒng)持全盤否定的態(tài)度，他們認(rèn)為SCI代表性不夠，尤其不能反映中文論文的情況；同行評(píng)議不能保護(hù)創(chuàng)新思想和不同觀點(diǎn)；評(píng)審會(huì)又常常出現(xiàn)外行評(píng)內(nèi)行、二流評(píng)一流等不合理現(xiàn)象。其實(shí)SCI作為一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，只是從論文數(shù)量和影響力等方面提供一些相對(duì)客觀的數(shù)字，自身本就存在局限性，因此我們應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，在把SCI應(yīng)用于科學(xué)評(píng)價(jià)的實(shí)踐中，注意評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)方法的選擇，做到既不輕視SCI，也不濫用SCI。

SCI正在不斷完善自己的各項(xiàng)功能，一些國(guó)家還利用SCI制定了自己的科技評(píng)估體系。我們應(yīng)該正確對(duì)待SCI，肯定它的歷史功績(jī)、評(píng)價(jià)功能及其嚴(yán)謹(jǐn)全面的科學(xué)收錄體系，克服浮躁心態(tài)，認(rèn)真地參考SCI來提高我國(guó)科技論文、科技期刊的水平，最終推動(dòng)我國(guó)整體科研水平的提高。同時(shí)，我們也要參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，盡快發(fā)展建立適合中國(guó)國(guó)情的科技評(píng)估體系。

在對(duì)SCI的爭(zhēng)議中，有人認(rèn)為，由于SCI指標(biāo)的導(dǎo)向作用，致使中國(guó)大多數(shù)科研管理者注重論文數(shù)量輕視質(zhì)量，使SCI庸俗化。其實(shí)，這些現(xiàn)象是任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展過程中都無法避免的。事實(shí)上，我國(guó)被SCI收錄的論文在以較快速度增長(zhǎng)的同時(shí)，論文的質(zhì)量也在逐步地提高。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技論文的被引頻次和被引率都在逐漸增長(zhǎng)，表明我國(guó)科技論文在國(guó)際上形成規(guī)模的同時(shí)，影響力也在加大。同時(shí)還有資料顯示，由于受環(huán)境的政策的影響，我國(guó)科技人員在科研活動(dòng)中往往重視研究的結(jié)果（論文或其他成果）而相對(duì)忽視研究過程（主要指對(duì)研究過程中辯證的研究方法和認(rèn)識(shí)不太看重）。而研究過程實(shí)際上更是對(duì)預(yù)測(cè)結(jié)果的檢驗(yàn)，涉及到檢驗(yàn)所采用的理論依據(jù)是否可靠，檢驗(yàn)的過程及操作是否規(guī)范，要考慮的因素是否齊全、對(duì)實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的觀察和分析是否遺漏和客觀，這需要極大的毅力和耐心，因此在論文創(chuàng)作時(shí)，重視SCI論文產(chǎn)出的研究過程顯得至關(guān)重要。

總之，SCI并非盡善盡美，但在現(xiàn)階段卻又是不可替代的科技評(píng)估手段和工具。我們應(yīng)當(dāng)揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分挖掘SCI內(nèi)在的資源，發(fā)揮其在科技評(píng)價(jià)中應(yīng)有的作用和功能。隨著我國(guó)對(duì)科研工作的進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范，以及科研管理水平的不斷提高，科技評(píng)價(jià)工作一定會(huì)開創(chuàng)出更加科學(xué)、理性的新局面。

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篇8

【論文摘要】國(guó)家、省市的主體功能區(qū)區(qū)劃方案分別將于2007年底、2008年底出臺(tái)。劃分四類主體功能區(qū)之后，制定實(shí)施建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策，成為構(gòu)建以主體功能區(qū)為基礎(chǔ)的區(qū)域開發(fā)榕局的重要保障。加強(qiáng)對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)政策的研究．是理論工作者面臨的新任務(wù)。本文對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)政策的研究思路和研究過程中需要加以特別注意的幾個(gè)問題進(jìn)行了探討。

推進(jìn)形成主體功能區(qū)是促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，增強(qiáng)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的重大舉措。按照《關(guān)于開展全國(guó)主體功能區(qū)劃規(guī)劃編制工作的通知》([2006]85號(hào))的要求，國(guó)家、省市的主體功能區(qū)區(qū)劃方案分別將于2007年底、2008年底出臺(tái)。四類主體功能區(qū)劃分之后，制定實(shí)施建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策，成為促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、增強(qiáng)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵。

十七大報(bào)告明確提出，“主體功能區(qū)布局基本形成”是實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)的新要求；“圍繞推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化和主體功能區(qū)建設(shè)，完善公共財(cái)政體系”是“深化財(cái)稅、金融等體制改革，完善宏觀調(diào)控體系”的重要內(nèi)容。據(jù)此，主體功能區(qū)建設(shè)將引發(fā)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)利益格局的重大調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)政策的研究，是學(xué)術(shù)界當(dāng)前面臨的重要任務(wù)之一。

一、主體功能區(qū)建設(shè)政策研究的基礎(chǔ)和前提

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展空間失衡的現(xiàn)狀，是主體功能區(qū)建設(shè)的起點(diǎn)。在不同歷史時(shí)期，我們對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵有著不同的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策目標(biāo)、政策重點(diǎn)及政策手段都存在較大的差異。人口、經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境目前的這種空間失衡狀況，與過去促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策設(shè)計(jì)有著密切的聯(lián)系。因此，研究建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策，首先需要對(duì)我國(guó)制定實(shí)旖區(qū)域政策的歷史進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。

改革開放以來，我國(guó)在促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展方面進(jìn)行了許多大膽的探索?！傲濉庇?jì)劃沿用對(duì)國(guó)土空間的沿海、內(nèi)陸二分區(qū)劃，力求通過沿海率先發(fā)展、地區(qū)協(xié)作和國(guó)土開發(fā)整治，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展?！捌呶濉庇?jì)劃提出東、中、西三大地帶劃分，并對(duì)三大地帶及老、少、邊、窮地區(qū)的發(fā)展途徑、發(fā)展政策進(jìn)行了差異化的規(guī)定?！鞍宋濉庇?jì)劃沿用“七五”計(jì)劃的空間區(qū)劃框架，對(duì)各地帶的發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)土開發(fā)整治和環(huán)境保護(hù)做出了相應(yīng)的規(guī)定?！熬盼濉庇?jì)劃提出了七大經(jīng)濟(jì)區(qū)的構(gòu)想，“十五”計(jì)劃則詳細(xì)闡述了西部大開發(fā)戰(zhàn)略。在每個(gè)五年計(jì)劃期間，國(guó)家都出臺(tái)了相應(yīng)的促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策，雖然實(shí)施這些政策的成就不容懷疑，但這些政策究竟在多大程度上促進(jìn)了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，制定實(shí)施區(qū)域政策的實(shí)踐對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)有什么啟示和借鑒，則是需要深入研究的問題。

從“六五”到“十五”，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，主要是指區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的協(xié)調(diào)，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的落腳點(diǎn)是區(qū)域繁榮。區(qū)域政策的目標(biāo)在于增強(qiáng)區(qū)域自身的發(fā)展能力，縮小區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，而縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的主要途徑一是加快落后地區(qū)的開發(fā)，二是加大對(duì)落后地區(qū)的幫扶。全面的區(qū)域開發(fā)，推動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但也使得經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展受到的資源環(huán)境承載力約束目益突兀。“十一五”規(guī)劃從人的全面發(fā)展、緩解資源環(huán)境承載力約束的角度，將區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)界定為人口、經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境之間的空間失衡，并將區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的落腳點(diǎn)歸結(jié)為人的富裕和全面發(fā)展，區(qū)域政策的目標(biāo)則從縮小區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，轉(zhuǎn)向縮小公共服務(wù)和人民生活水平的差距，緩解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的資源環(huán)境承載力約束。

建設(shè)主體功能區(qū)，一方面要通過空間管制，規(guī)范空間開發(fā)秩序，緩解資源環(huán)境承載力約束，另一方面要力求增強(qiáng)區(qū)域自身的發(fā)展能力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，提高公共服務(wù)的整體水平和社會(huì)總體生活水平。建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策設(shè)計(jì)，需要在總結(jié)我國(guó)制定實(shí)施區(qū)域政策歷史的基礎(chǔ)上，深入分析我國(guó)區(qū)域發(fā)展格局的成因，充分借鑒以往的區(qū)域政策在增強(qiáng)區(qū)域自身發(fā)展能力方面的經(jīng)驗(yàn)，以期達(dá)到緩解資源環(huán)境承載力約束和增強(qiáng)區(qū)域自身發(fā)展能力雙贏的政策效果。

二、主體功能區(qū)建設(shè)政策研究的思路

主體功能區(qū)建設(shè)政策，是糾正經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)有的空間失衡、構(gòu)建以主體功能區(qū)為基礎(chǔ)的區(qū)域開發(fā)格局的重要保障。主體功能區(qū)劃格局、主體功能區(qū)建設(shè)目標(biāo)，集中反應(yīng)了國(guó)家對(duì)以主體功能區(qū)為基礎(chǔ)的區(qū)域開發(fā)格局構(gòu)思；由于這種開發(fā)格局是在區(qū)域政策驅(qū)動(dòng)下逐步形成的，因此，主體功能區(qū)劃格局和建設(shè)目標(biāo)決定了政策需求。區(qū)域政策由不同的政府部門供給，當(dāng)不同政府部1]制定的區(qū)域政策合理分工、彼此協(xié)調(diào)，且區(qū)域政策供給能夠最大限度滿足經(jīng)濟(jì)主體對(duì)政策的需求，主體功能區(qū)建設(shè)政策就處于均衡狀態(tài)，政府的政策資源實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置。

建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策，一是要彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，二是要向市場(chǎng)傳遞政府意圖，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的引導(dǎo)，疊加政策信號(hào)和市場(chǎng)信號(hào)，使市場(chǎng)主體的行為選擇既滿足其追求效用最大化、利潤(rùn)最大化的內(nèi)在要求，又與政府的政策意圖一致。建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策永遠(yuǎn)不可能完全滿足市場(chǎng)主體利用區(qū)域政策獲利的需求，主體功能區(qū)建設(shè)成就的大小，一是取決于政府擁有的政策資源，二是取決于政策撬動(dòng)市場(chǎng)的能力，取決于政府推動(dòng)和市場(chǎng)形成二者的合力大小。

基于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，市場(chǎng)主體追求效用最大化、利潤(rùn)最大化的欲望是無盡的，其利用公共政策優(yōu)惠而獲利的欲望也是無盡的；市場(chǎng)主體往往是根據(jù)已有的政策供給調(diào)整政策需求也就是說，政策需求常常是隨著政策供給變動(dòng)而變化。但在政策實(shí)踐中，如果將政府的政策供給與市場(chǎng)的政策需求在一定時(shí)點(diǎn)上形成的膠著狀態(tài)定義為政策均衡，這種均衡往往是多方利益妥協(xié)的折衷均衡，是政府政策供給主導(dǎo)下的均衡。

基于對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)政策均衡的分析，主體功能區(qū)建設(shè)政策研究大致分為區(qū)域政策需求研究、區(qū)域政策供給研究、不同區(qū)域政策分工格局研究三大部分，其中區(qū)域政策供給研究是重點(diǎn)。區(qū)域政策供給研究的主要內(nèi)容表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，區(qū)域政策供給能力研究。在全面清理政府掌握的政策資源摸清政府財(cái)政家底的基礎(chǔ)上，對(duì)政府建設(shè)主體功能區(qū)的能力進(jìn)行全面評(píng)估。其次，區(qū)域政策的針對(duì)性研究。全面審視空間失衡的現(xiàn)狀及成因，明確分類指導(dǎo)的區(qū)域政策針對(duì)的區(qū)域問題，并對(duì)該項(xiàng)政策實(shí)施過程中可能引發(fā)的新的區(qū)域問題進(jìn)行研究。第三，政策制定、實(shí)施主體間的協(xié)調(diào)性研究。對(duì)不同的區(qū)域政策制定主體，以及區(qū)域政策制定主體和實(shí)施主體之間的協(xié)調(diào)狀況進(jìn)行評(píng)估，提出協(xié)調(diào)政策制定主體和實(shí)施主體利益訴求的對(duì)策建議。第四，分類指導(dǎo)的區(qū)域政策供給研究。在全面吸收前三個(gè)方面的研究成果的基礎(chǔ)上，提出分類指導(dǎo)的區(qū)域政策建議。建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策研究各部分的重點(diǎn)及相互關(guān)系可用如下技術(shù)路線圖表示：

三、主體功能區(qū)建設(shè)政策研究的幾個(gè)重點(diǎn)

推進(jìn)形成主體功能區(qū)的區(qū)域政策研究是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要廣大理論工作者長(zhǎng)時(shí)間艱苦的努力，囿于精力和能力，在本文中，筆者僅對(duì)主體功能區(qū)建設(shè)政策研究中需要予以特別關(guān)注的幾個(gè)重點(diǎn)問題進(jìn)行初步的探索。

1、區(qū)域政策制定實(shí)施過程中不同主體的利益訴求協(xié)調(diào)

主體功能區(qū)建設(shè)，是依靠行政區(qū)推行的跨行政區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理，涉及政府和市場(chǎng)兩個(gè)主體，包括推進(jìn)和形成兩個(gè)相互獨(dú)立、彼此又有密切聯(lián)系的過程。在推進(jìn)的過程中，政府起主導(dǎo)作用，在形成的過程中，市場(chǎng)起主導(dǎo)作用。政府推進(jìn)，就是政府利用政策杠桿，對(duì)市場(chǎng)主體施加影響，以期形成不同主體功能區(qū)間合理分工，差異發(fā)展的格局；市場(chǎng)形成，就是指不同主體功能區(qū)間合理分工，差異發(fā)展的格局只能是在市場(chǎng)主體追逐經(jīng)濟(jì)利益的過程中形成。政府推進(jìn)和市場(chǎng)形成能否統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有機(jī)契合。政府與市場(chǎng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，關(guān)鍵在于政府運(yùn)用區(qū)域政策彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，疊加政策信號(hào)和市場(chǎng)信號(hào)，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的引導(dǎo)，使市場(chǎng)主體的行為選擇既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，又與政府的政策意圖一致。

建設(shè)主體功能區(qū)的區(qū)域政策有中央政府和省(直轄市)政府兩級(jí)制定主體，各級(jí)政府都是區(qū)域政策的實(shí)施主體。中央和省(直轄市)政府制定的區(qū)域政策，除了本級(jí)政府外，更重要的是依靠下級(jí)政府實(shí)施。不同層級(jí)政府間、同層級(jí)的不同政府間往往存在價(jià)值取向的差異和利益訴求的沖突。制定實(shí)施區(qū)域政策，必須正視這種差異和沖突。制定區(qū)域政策，必須明確該項(xiàng)政策所針對(duì)的區(qū)域問題，合理設(shè)計(jì)政策目標(biāo)，并對(duì)政策實(shí)施過程中可能會(huì)遇到的問題、引發(fā)的利益格局調(diào)整，以及因政策實(shí)施而引發(fā)的區(qū)域問題進(jìn)行深入的研究；實(shí)施區(qū)域政策，要通過完善利益協(xié)調(diào)機(jī)制、政策實(shí)施機(jī)制、政策實(shí)施評(píng)估及效果反饋機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不同的政策制定主體，以及政策制定主體和實(shí)施主體間的關(guān)系。

2、協(xié)調(diào)區(qū)域政策與主體功能區(qū)區(qū)劃、主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃

對(duì)國(guó)土空間進(jìn)行主體功能區(qū)區(qū)劃、編制實(shí)施主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃、制定實(shí)施分類指導(dǎo)的區(qū)域政策，是推進(jìn)形成主體功能區(qū)的三個(gè)重要環(huán)節(jié)。從統(tǒng)籌協(xié)調(diào)政府推進(jìn)和市場(chǎng)形成這個(gè)角度來看，這三個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)際上是同一個(gè)問題的不同側(cè)面。主體功能區(qū)區(qū)劃格局、主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃對(duì)未來以主體功能區(qū)為基礎(chǔ)的區(qū)域開發(fā)格局的設(shè)計(jì)，決定了區(qū)域政策的需求；當(dāng)前政府的財(cái)力、政府與市場(chǎng)的協(xié)調(diào)程度，以及區(qū)域政策制定主體與實(shí)施主體之間的協(xié)調(diào)程度，決定了區(qū)域政策的有效供給能力。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)主體功能區(qū)區(qū)劃、主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃和區(qū)域政策，是平衡推進(jìn)形成主體功能區(qū)的區(qū)域政策供給和政策需求，促使區(qū)域政策發(fā)揮最大效益的重要途徑。

在國(guó)家、各省市主體功能區(qū)劃方案即將出臺(tái)，主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃編制尚未開始的背景下，加強(qiáng)對(duì)推進(jìn)形成主體功能區(qū)的區(qū)域政策的研究，一是可以在全面評(píng)估政府推進(jìn)形成主體功能區(qū)的區(qū)域政策供給能力的基礎(chǔ)上，提出主體功能區(qū)劃方案的修改、調(diào)整建議；二是在深入研究各項(xiàng)區(qū)域政策的作用對(duì)象、作用效果的基礎(chǔ)上，為編制實(shí)施主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃提供科學(xué)依據(jù)；三是在仔細(xì)審視研究主體功能區(qū)劃、主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃和推進(jìn)形成主體功能區(qū)的區(qū)域政策彼此間的協(xié)調(diào)程度的基礎(chǔ)上探索統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域政策的制定主體、實(shí)施主體、政策作用對(duì)象間的利益訴求的途徑，并為確定推進(jìn)形成主體功能區(qū)的階段性目標(biāo)提供科學(xué)依據(jù)。

3、分類指導(dǎo)的區(qū)域政策間的分工與協(xié)調(diào)

篇9

關(guān)鍵詞：上市公司；會(huì)計(jì)政策；問題；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F234 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772（2013）12-0179-02

一、引言

在2000年以前，我國(guó)的會(huì)計(jì)政策的研究并不是很普及。近年來，在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的關(guān)于會(huì)計(jì)政策的學(xué)術(shù)論文逐漸增多，從此拉開了會(huì)計(jì)政策研究的序幕。研究也從一般性問題向具體問題趨勢(shì)發(fā)展。隨著會(huì)計(jì)政策研究的深入和推廣，關(guān)于會(huì)計(jì)政策的理論討論越來越廣泛。設(shè)計(jì)內(nèi)容包括會(huì)計(jì)政策選擇概念的界定、影響選擇的因素、選擇的原因、原則、目標(biāo)、立場(chǎng)、動(dòng)機(jī)等。針對(duì)于上市公司會(huì)計(jì)政策的研究也隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要逐漸浮出水面，并取得了一定的成效。但是，關(guān)于會(huì)計(jì)政策的研究也只是局限在某些方面，許多問題有待提高。

二、我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)政策選擇的主要問題

1.會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)能力較差。會(huì)計(jì)職業(yè)判斷是一種能力，它是指會(huì)計(jì)人員在面臨不確定的情況下，根據(jù)會(huì)計(jì)法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)慣例等會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)并運(yùn)用自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，充分考慮企業(yè)現(xiàn)實(shí)與未來的理財(cái)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)交易和事項(xiàng)進(jìn)行分析、判斷、選擇和決策。但是在現(xiàn)階段，會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力較差，不能很好地進(jìn)行會(huì)計(jì)政策的選擇。

2.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則缺乏規(guī)范性。雖然新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則優(yōu)化了上市公司的政策選擇，但仍然存在著問題。一是會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中規(guī)定的程序較為復(fù)雜，方法較為煩瑣。二是會(huì)計(jì)準(zhǔn)則具有不確定性和不確切性。會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定考慮了目前和未來會(huì)計(jì)環(huán)境的變化，使其內(nèi)容保持了較好的穩(wěn)定性和持續(xù)性。規(guī)定固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資減值損失一經(jīng)確定，在以后的期間不得轉(zhuǎn)回，切斷了上市公司利潤(rùn)操縱的途徑，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀。但準(zhǔn)則中并未規(guī)定存貨、短期投資、應(yīng)收賬款等項(xiàng)目的減值準(zhǔn)備不得沖回，企業(yè)仍可以變更存貨計(jì)價(jià)方法、壞賬準(zhǔn)備來達(dá)到操縱利潤(rùn)的目的。三是會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中對(duì)某些釋義和定義都做了詳細(xì)和明確的規(guī)定和具體解釋，具有較強(qiáng)的實(shí)務(wù)操作性。但仍有一些較為抽象和難以理解的情況。因此以上這些情況都會(huì)影響著企業(yè)會(huì)計(jì)政策的選擇。

3.監(jiān)督體制不完善。一方面，我國(guó)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)并不是很規(guī)范，具有很強(qiáng)的隨意性和依靠性。有些人員為了個(gè)人利益，在執(zhí)業(yè)時(shí)不求質(zhì)量，只求數(shù)量，違反相關(guān)法律法規(guī)做出虛假的報(bào)告。另一方面，會(huì)計(jì)的相關(guān)法律法規(guī)體系不夠完善和協(xié)調(diào)。現(xiàn)階段的會(huì)計(jì)規(guī)范體系還存在不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，致使會(huì)計(jì)政策的選擇受阻。

三、規(guī)范我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)政策選擇的對(duì)策

1.提高會(huì)計(jì)人員素質(zhì)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的影響，而會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量則受到會(huì)計(jì)人員素質(zhì)的影響。首先，提高會(huì)計(jì)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)。其次，提高會(huì)計(jì)人員的職業(yè)技能。另外，還要加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員的職業(yè)判斷能力。

2.完善會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。我國(guó)應(yīng)該針對(duì)實(shí)際情況制定更加詳細(xì)和具體的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，盡量縮小會(huì)計(jì)政策空間。另外，我們還可以借鑒國(guó)際相關(guān)組織的做法，建立一個(gè)關(guān)于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的解釋機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)企業(yè)正確使用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，并且解決企業(yè)間的有關(guān)紛爭(zhēng)。

篇10

[關(guān)鍵詞]社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)健康保險(xiǎn)政策養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy

PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences

[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.

[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions

前言

社會(huì)政策一直是一個(gè)重要的社會(huì)問題，也是一個(gè)重要的政治問題。社會(huì)政策針對(duì)貧困、失業(yè)和社會(huì)供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對(duì)未來充滿希望。社會(huì)政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對(duì)具體社會(huì)問題的回答，要理解一項(xiàng)社會(huì)政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個(gè)國(guó)家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。對(duì)于探詢?cè)诓煌贫冉Y(jié)構(gòu)下，社會(huì)政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)社會(huì)政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會(huì)政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國(guó)內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會(huì)政策研究的視角。

1、社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計(jì)量方法

1.1社會(huì)政策的范圍：

社會(huì)政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會(huì)弱勢(shì)群體。從實(shí)踐上講，社會(huì)政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險(xiǎn)，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會(huì)政策的目標(biāo)：

為了評(píng)價(jià)社會(huì)政策的效果，我們必須清楚所提出的社會(huì)政策計(jì)劃的原因，否則，我們無法評(píng)價(jià)社會(huì)政策的福利效果。社會(huì)政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險(xiǎn)），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢(shì)群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動(dòng)法、租金管制）。

不同的社會(huì)政策計(jì)劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計(jì)劃不是為全體人口提供公共健康保險(xiǎn)的主要目的，盡管反貧計(jì)劃對(duì)減少貧困有貢獻(xiàn)，對(duì)于貧困人口來說非常重要?；攫B(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，特別是對(duì)于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃的原因，個(gè)人要面對(duì)許多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)可以通過商業(yè)保險(xiǎn)避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會(huì)政策計(jì)劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國(guó)家針對(duì)一些不測(cè)事件，建立了社會(huì)政策計(jì)劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險(xiǎn)被納入社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，而其他的則沒有被納入。社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財(cái)富損失，（5）壽命超過個(gè)人資產(chǎn)和財(cái)富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財(cái)富轉(zhuǎn)付給窮人，這個(gè)概念太狹窄，不能很好地說明社會(huì)政策計(jì)劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財(cái)富，在個(gè)人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個(gè)人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個(gè)人所處的生命周期階段：將個(gè)人或家庭戶在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的錢挪到相同個(gè)人或家庭戶另一個(gè)時(shí)點(diǎn)上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時(shí)刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個(gè)人自身的再分配。

1.3社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會(huì)政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對(duì)不同的選擇，將如何行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會(huì)現(xiàn)實(shí)看作是個(gè)人選擇的結(jié)果。但社會(huì)政策涉及到不可忽視的危險(xiǎn)局面，在這種局面下，理性個(gè)人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對(duì)于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個(gè)特別重要的例子是法律框架，尤其是社會(huì)政策的背景。

社會(huì)政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長(zhǎng)工作時(shí)間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問題

就社會(huì)政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個(gè)人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會(huì)補(bǔ)助金有：（1）只針對(duì)貧困或首要針對(duì)貧困的社會(huì)援助計(jì)劃；（2）對(duì)所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費(fèi)款的人員的計(jì)劃；（3）針對(duì)所有公民的計(jì)劃。如果第一種方式是社會(huì)政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會(huì)政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場(chǎng)。在第二種方式社會(huì)政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會(huì)政策希望為每一個(gè)人提供最低限度的保護(hù)，同時(shí)，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會(huì)民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評(píng)價(jià)不同社會(huì)政策體系的實(shí)際運(yùn)行情況時(shí)，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對(duì)國(guó)家作為社會(huì)政策的管理者和國(guó)家作為社會(huì)政策計(jì)劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會(huì)政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國(guó)家組織健康服務(wù)等活動(dòng)。國(guó)家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國(guó)家組織活動(dòng)是一種切合實(shí)際的供給方式。（2）國(guó)家為社會(huì)政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會(huì)政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動(dòng)范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對(duì)顧客或活動(dòng)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國(guó)家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場(chǎng)。

2、社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]

討論社會(huì)政策計(jì)劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項(xiàng)計(jì)劃的引入以及它的實(shí)施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會(huì)政策一個(gè)重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會(huì)政策計(jì)劃怎樣呢？用保險(xiǎn)防止不測(cè)事件和確保個(gè)人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會(huì)政策對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會(huì)政策，我們需要探討介入市場(chǎng)體制的運(yùn)行。第一個(gè)問題是：商品和服務(wù)只通過市場(chǎng)分配給個(gè)人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個(gè)問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價(jià)格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會(huì)想望的意義上講，是件好事嗎？有一個(gè)更深層次的問題，對(duì)社會(huì)政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會(huì)接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識(shí)均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個(gè)強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場(chǎng)均衡是帕累托有效。我們從一般市場(chǎng)均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過再分配資財(cái)可以實(shí)現(xiàn)每一個(gè)合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。第二個(gè)定理能用于社會(huì)政策的背景嗎？這有一個(gè)很大的益處，因?yàn)檫@樣，國(guó)家可以把它的活動(dòng)限定在再分配。這個(gè)命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡(jiǎn)單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實(shí)可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個(gè)概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個(gè)最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對(duì)于社會(huì)政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財(cái)富資源，解決這樣問題的一種方法是保險(xiǎn)。不測(cè)事件有關(guān)的涉及社會(huì)政策的基本問題是：為什么可以通過市場(chǎng)來保險(xiǎn)來防備有些不測(cè)事件的發(fā)生，而對(duì)其他一些不測(cè)事件，則不存在市場(chǎng)保險(xiǎn)，必須由社會(huì)政策來補(bǔ)充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場(chǎng)失靈？從帕累托意義上講，保險(xiǎn)市場(chǎng)有效運(yùn)行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個(gè)（1）事件的獨(dú)立性，（2）不存在信息不對(duì)稱，與不對(duì)稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個(gè)問題：一是逆向選擇（事前機(jī)會(huì)主義），另一個(gè)是道德風(fēng)險(xiǎn)（事后機(jī)會(huì)主義）。這些都是研究社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)原因

首先是風(fēng)險(xiǎn)分離與保險(xiǎn)金供給不足。在不同的保險(xiǎn)計(jì)劃中，風(fēng)險(xiǎn)分離不被社會(huì)想望，有兩個(gè)原因：一個(gè)是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險(xiǎn)的人要支付不同的保險(xiǎn)費(fèi)？二是如果出現(xiàn)信息不對(duì)稱，風(fēng)險(xiǎn)分離可能導(dǎo)致保險(xiǎn)金供給不足。避免風(fēng)險(xiǎn)分離的一個(gè)辦法是建立社會(huì)保險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司會(huì)拿走風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象，而把風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象留給社會(huì)保險(xiǎn)。這并不是說就沒有競(jìng)爭(zhēng)，但風(fēng)險(xiǎn)分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險(xiǎn)公司為申請(qǐng)人提供一份合約。另一個(gè)辦法是，競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險(xiǎn)，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場(chǎng)保險(xiǎn)公司不愿為它保險(xiǎn)，而社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以為它保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)是在一種制度安排內(nèi)保險(xiǎn)和再分配收入的設(shè)置。

第二個(gè)方面是經(jīng)典的市場(chǎng)失靈觀點(diǎn)，即信息不對(duì)稱。由于信息不對(duì)稱，市場(chǎng)分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個(gè)意義上講，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。這可以不是社會(huì)政策一個(gè)重要的問題，因?yàn)樗菦]有被覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象。然而，如果抑制個(gè)人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險(xiǎn)群體被約束在市場(chǎng)中，那就是一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題了。[3]

2.4社會(huì)政策的效應(yīng)

不管社會(huì)政策的意圖是什么，我們必須考慮社會(huì)政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時(shí)候，這種考慮會(huì)被拒絕，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為社會(huì)政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施，而是分析社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會(huì)政策的想望的效果。

社會(huì)政策計(jì)劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會(huì)政策計(jì)劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲(chǔ)蓄是更高了還是更低了，以及勞動(dòng)供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會(huì)政策計(jì)劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對(duì)D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰(shuí)受惠和誰(shuí)支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個(gè)問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實(shí)施社會(huì)政策計(jì)劃，相對(duì)價(jià)格改變。價(jià)格變化是因?yàn)槟撤N商品或活動(dòng)變的便宜了，以及資助計(jì)劃需要繳納保險(xiǎn)費(fèi)改變其它商品或活動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對(duì)價(jià)格影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國(guó)家社會(huì)政策最重要的問題之一。在社會(huì)政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動(dòng)力需求和勞動(dòng)力供給（如養(yǎng)老金計(jì)劃、失業(yè)保險(xiǎn)、貧困減少等）。（2）儲(chǔ)蓄和消費(fèi)（如養(yǎng)老金計(jì)劃、健康保險(xiǎn)等）。（3）使用免費(fèi)和（或）補(bǔ)貼價(jià)格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。

2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的收入分配的效應(yīng)時(shí)，我們必須對(duì)下列問題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個(gè)現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個(gè)公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計(jì)算再分配的使用什么樣的計(jì)量單位？一方面使用以個(gè)人、家庭戶或家庭為計(jì)量單位的數(shù)據(jù)，會(huì)使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國(guó)家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險(xiǎn)？我們不能從理論上區(qū)分一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是提供保險(xiǎn)好還是再分配收入好。有時(shí)候，把再分配計(jì)劃看作保險(xiǎn)是一個(gè)有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的垂直再分配的問題時(shí)，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的水平再分配的問題時(shí)，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費(fèi)和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰(shuí)得到補(bǔ)助金，誰(shuí)繳費(fèi)？社會(huì)政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰(shuí)必須納稅和繳費(fèi)，誰(shuí)接受補(bǔ)助金，而不決定誰(shuí)實(shí)際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰(shuí)實(shí)際得到補(bǔ)助金。“稅收歸屬”探討這些問題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實(shí)數(shù)據(jù)，哪個(gè)更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實(shí)際數(shù)據(jù)，但研究社會(huì)政策時(shí)，使用實(shí)際數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會(huì)需要幾十年個(gè)人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因?yàn)槿狈?duì)過去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因?yàn)楸环治龅闹贫仍O(shè)置存在的時(shí)間不夠長(zhǎng)。其次，在使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，研究者可能混淆社會(huì)政策計(jì)劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時(shí)間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)于特定的同批人來說，收入增加對(duì)分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。

3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點(diǎn)介紹社會(huì)健康保險(xiǎn)政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會(huì)健康保險(xiǎn)政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個(gè)是社會(huì)政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲(chǔ)存，這種資本存量隨著時(shí)間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會(huì)政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費(fèi)之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會(huì)政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實(shí)的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實(shí)際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會(huì)政策方法則拒絕這種觀點(diǎn)，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點(diǎn)聯(lián)系起來：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點(diǎn)，它考慮預(yù)期效用；而社會(huì)政策方法關(guān)心實(shí)際結(jié)果，采用事后的觀點(diǎn)。每種方法都不全面，因?yàn)橐环N方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會(huì)政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問題。

3.1.2公共健康保險(xiǎn)的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險(xiǎn)的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項(xiàng)成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會(huì)健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）實(shí)行有利于家庭的再分配計(jì)劃。（5）實(shí)行有利于高風(fēng)險(xiǎn)人群的再分配計(jì)劃。

3.1.3A型分配效應(yīng)

社會(huì)健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會(huì)政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價(jià)格上漲。我們必須對(duì)價(jià)格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價(jià)格上漲引起的。（2）政治和社會(huì)的因素。許多國(guó)家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會(huì)因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會(huì)影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時(shí)刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會(huì)健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個(gè)人在不同生命周期階段的再分配。評(píng)價(jià)人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險(xiǎn)。評(píng)價(jià)再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會(huì)健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會(huì)健康政策體系僅僅是一項(xiàng)以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險(xiǎn)、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會(huì)地位和教育等問題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長(zhǎng)處

要了解養(yǎng)老金制度的運(yùn)行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲(chǔ)蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個(gè)特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個(gè)人的一生分為兩個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有兩代人，一個(gè)人在第一時(shí)期工作，在第二時(shí)期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費(fèi)儲(chǔ)蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費(fèi)，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時(shí)間是確定的，那么:

maxU(c1,c2)

c1是第一階段的消費(fèi)，c2是第二階段的消費(fèi)。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1=w-s

c2=s(1+r)

s為儲(chǔ)蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲(chǔ)蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計(jì)的儲(chǔ)蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費(fèi)比率不大于人們自愿選擇的儲(chǔ)蓄率，那么，限制不會(huì)改變（b：對(duì)養(yǎng)老金制度的繳費(fèi)比率）。

c1=w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲(chǔ)蓄擠出自愿儲(chǔ)蓄，那么最優(yōu)儲(chǔ)蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計(jì)劃，并且繳費(fèi)比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個(gè)人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1=w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入減少了私人儲(chǔ)蓄。在實(shí)行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國(guó)家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動(dòng)產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費(fèi)增加，而后代的資本存量更少。這對(duì)福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長(zhǎng)，實(shí)行PAYG制使所有幾代的福利更好。

通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個(gè)假設(shè)是：什么時(shí)候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈(zèng)，W相當(dāng)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲(chǔ)蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動(dòng)生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長(zhǎng)率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，我們不得不假定利息率不比人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。

3.2.2A型效用：勞動(dòng)力供給

大多數(shù)國(guó)家的有效退休年齡在下降，分析這個(gè)問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個(gè)人財(cái)富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個(gè)人提前退休回推后退休，財(cái)富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個(gè)具體年齡退休？假定一個(gè)人的效用函數(shù)分為消費(fèi)和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費(fèi)，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲(chǔ)蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費(fèi)）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N,c

s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒有遺產(chǎn)，他消費(fèi)所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時(shí)間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲(chǔ)蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會(huì)影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費(fèi)量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費(fèi)，因此他在工作期間的消費(fèi)是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費(fèi)）：

maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]

Cr,N

s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N

可以看到∂N/∂b<0。增加繳費(fèi)率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實(shí)際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對(duì)提前退休的特殊規(guī)定等。

3.2.3D型分配效用

沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計(jì)劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會(huì)政策計(jì)劃，如社會(huì)援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個(gè)重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長(zhǎng)于男性，平等對(duì)待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長(zhǎng)，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因?yàn)榕灶A(yù)期壽命比男性長(zhǎng)。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動(dòng)人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對(duì)養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對(duì)數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險(xiǎn)費(fèi)的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。

4、評(píng)論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個(gè)印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會(huì)政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長(zhǎng)、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對(duì)于我們研究社會(huì)政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運(yùn)用相關(guān)學(xué)科知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會(huì)學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。錯(cuò)用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。單一的知識(shí)結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會(huì)政策研究的，社會(huì)政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識(shí)背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識(shí)綜合起來，作到融會(huì)貫通，只有這樣，社會(huì)政策研究的根基才會(huì)厚實(shí)。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢(shì)，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。

第二、社會(huì)政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會(huì)政策提供了一個(gè)很好的視角。他提示我們社會(huì)政策不僅僅是對(duì)社會(huì)問題簡(jiǎn)單的描述和提出解決的辦法，社會(huì)政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠?yàn)樯鐣?huì)政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會(huì)學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者做社會(huì)政策研究，習(xí)慣于就某種社會(huì)問題和現(xiàn)象提出問題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項(xiàng)社會(huì)政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報(bào)告不象政府工作報(bào)告。象中國(guó)這樣一個(gè)國(guó)情復(fù)雜的國(guó)家，一種社會(huì)問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對(duì)社會(huì)政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會(huì)政策的研究范圍。一般來講，社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，將社會(huì)政策限定在五個(gè)方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。對(duì)這種限定可能會(huì)有爭(zhēng)論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排，中國(guó)社會(huì)政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時(shí)下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計(jì)劃生育政策等等，他們與社會(huì)政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會(huì)政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會(huì)政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會(huì)政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們?cè)u(píng)價(jià)社會(huì)政策的實(shí)施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會(huì)政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會(huì)學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對(duì)于我們建立和實(shí)施一種嶄新的社會(huì)政策評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)的手段也是很有意義的，而且評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項(xiàng)社會(huì)政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒?，?xì)致的實(shí)證分析和可行的評(píng)價(jià)體系，那是再好不過了。

第五、社會(huì)政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的，對(duì)于東亞國(guó)家和窮國(guó)幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的是資本主義制度，市場(chǎng)化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，他們的社會(huì)政策主要針對(duì)城市人口的，他們沒有也不會(huì)涉及農(nóng)村人口。而中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會(huì)政策顯然與西方國(guó)家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會(huì)政策研究時(shí)，對(duì)城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會(huì)使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會(huì)其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項(xiàng)社會(huì)政策時(shí)需要考慮中國(guó)的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會(huì)政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國(guó)的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。

參考文獻(xiàn)

[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.

[2]Myles,GarethD.Publiceconomics.[M]Cambridge:UniversityPress.1995.10.