摘要：在經濟全球化的趨勢下，國際投資逐漸走向自由化和全球化，對世界經濟發(fā)揮著越來越重要的作用，國際投資法也隨之有了巨大的發(fā)展，從而對整個國際法體系產生了比較大的影響。

關鍵詞：國際投資國際投資法國家主權

國際投資法是國際經濟法的一個重要分支，是國家對于跨越國界的私人直接投資關系進行管理和調控的各種法律規(guī)范的總和，主要涉及國際投資的內容、效力，對外投資的保護、鼓勵嶼限制，關于解決投資爭議的程序和規(guī)則，以及海外投資保險等，既包括國內法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。①

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經歷了兩次轉變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進發(fā)達國家的資本投向本國自然資源及關鍵性產業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經濟。從上世紀60年代起發(fā)展中國家轉而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識到外資對東道國經濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時又認為國家對外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經濟一體化的日益發(fā)展，發(fā)達國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經濟體制改革，逐漸開放國內市場，實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。

【內容提要】國際投資法的存在，須與國際投資的現(xiàn)狀相適應，即國際經濟法中含有經濟性；同時，國際投資法還須與國際法的基本原則相適應，特別是不能違背國家主權原則。經濟上的相互依賴性的加強要求國際投資保護規(guī)則趨向統(tǒng)一，而主權原則則強調各國利益至上，強調各國的特殊性。投資中的國際法要同時兼顧二者，因此，在各國經濟制度相異的情況下難以達成意志的一致。從國際法和國內經濟制度的發(fā)展上來討論國際投資中的國際法，將更具有全面性。

隨著中國加入WTO進程的加速和中國的進一步對外開放，對外資的進一步放寬，外資可享受國民待遇和最惠國待遇，除這些待遇之外，它還可享受國際法上的權利。這些權利和待遇構成了一國投資的法律環(huán)境。國際法上的保護構成了一國投資環(huán)境的重要組成部分。

在跨國經濟領域，由于沒有權威的法律認定機構，在具體的問題上確立什么是國際法規(guī)則是非常困難的，不可避免地會夾雜有政治因素。當然，用國際實定法即條約，可以解決問題的大部分。國際投資中的一般國際法既要尊重東道國的主權和國際法原則、規(guī)則，同時，又要與國際經濟、投資狀況相適應。從條約的形成上看，一個普遍性的國際投資保護條約的形成是一個相當艱巨的事業(yè)，迄今尚無涵蓋國際投資各環(huán)節(jié)、各方面的綜合性條約。因此，國際投資的法律保護仍由國內法制與國際法制共同構成。

一

迄今為止，在國際投資領域僅形成兩個專門性公約和一個協(xié)定，但在國際法中，仍有其他保護國際投資，特別是海外投資的法律規(guī)則，其中最重要的是外交保護。對國際投資進行外交保護是國際法上保護的最原始方式。

一般國際法中有國家的屬人優(yōu)越權，即一國對本國人有優(yōu)先管轄權，無論該人是在國內或國外。［1］（P216）外交保護權即由此衍生。外交保護權是母國對本國人在東道國受到歧視性待遇，或東道國有拒絕司法或執(zhí)法不公時所享有的保護本國投資者的國際法上的權利。一國可以運用外交保護權來保護本國的海外投資。

[摘要]知識產權保護的國內立法由于地域性限制和立法的差異，形成了對國際投資，尤其是高新技術國際投資活動的障礙。而以世界知識產權組織管轄下的多邊條約為代表的知識產權國際立法，缺乏有效消除各國國內立法差異的規(guī)則和提高全球知識產權保護水平的辦法，缺少強有力的爭端解決機制，沒有及時反映新型高新技術知識產權的保護需求。WTO框架下的TRIPs協(xié)議，同時在全球大多數(shù)國家推行著知識產權保護的最低標準。而且在諸多方面較現(xiàn)存多邊知識產權公約保護范圍更廣、保護水平更高，并且具備司法性質的爭端解決機制作為執(zhí)行保障，因而是一個重要的知識產權保護公約。由于國際投資與知識產權保護的密切關聯(lián)，TRIPs協(xié)議對未來國際投資及國際投資法的發(fā)展都會產生重大影響。

[關鍵詞]知識產權，TRIPs協(xié)議，國際投資，WTO

一、國際投資與知識產權保護的關系

我國著名國際經濟法學者余勁松教授在論及國際投資和知識產權保護的關系時曾指出，國際投資與知識產權有密切聯(lián)系，知識產權作為一種財產權是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術轉讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識產權的，知識產權的保護都是一個非常重要的問題。知識產權保護不力也可被看作是一種貿易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術和新產品，若對知識產權缺乏有力的保護，其技術就有被競爭者自由和無償取得的風險，它們當然也就不愿意前往投資了。對于外國投資者，特別是高新技術生產者來說，加強對知識產權的國際保護，無疑有助于其進入他國市場并防止他國低成本地復制出口。所以，保護知識產權也有助于保護國際投資，促進國際投資的發(fā)展[1]（P.329－330）.

從跨國公司角度來看，一個跨國公司越是有能力開發(fā)新技術，就越是有能力向海外開發(fā)新市場和占領新市場，越是有能力通過含有知識產權的高新技術投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個良性循環(huán)的投資-競爭-投資模式?？梢哉f，由技術引致的對外投資產業(yè)選擇，主要是高新技術產業(yè)和資本密集型產業(yè)的投資，知識產權投資在未來國際投資競爭中將穩(wěn)固地占據(jù)主導地位。

另一方面，值得注意的是，知識產權侵權往往會使投資者通過直接投資形成的避免關稅障礙、降低生產成本、直接占領海外市場的優(yōu)勢在瞬息間蕩然無存對于高新技術投資，情況尤為嚴重，因為這些產品的一個致命弱點就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設計是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設計極其復雜，投資巨大，但這種布圖設計卻可以輕易地通過拍照等手段復制。由于高新技術產品的研究開發(fā)費用高昂，在產品成本中所占比例越來越高，使跨國投資者在知識產權保護水平不高的國家投資面臨巨大風險。因為，這些投資在東道國形成成品進入東道國當?shù)厥袌鰰r，雖然沒有關稅阻撓，有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產品在東道國的生產成本低于在母國的生產成本。但作為高新技術產品，產品的研制開發(fā)費用不會降低多少，而且還面臨著培訓當?shù)丶夹g人員和熟練工人的負擔、適應當?shù)叵M者需求等許多新的困難。因此，實現(xiàn)高新技術投資的高利潤并非易事。但是，一旦產品被低成本仿造而又不能依靠強有力的當?shù)刂R產權立法加以制止和制裁，投資者的產品不但難以進入東道國以外的海外市場，就是東道國當?shù)厥袌鲆搽y以保住，投資不僅不能得到預期利潤，還會血本無歸。

自80年代后期以來，國際直接投資得以迅速發(fā)展，其發(fā)展速度已快于國際貿易?！?〕隨著世界投資的發(fā)展，國際投資法近年來也發(fā)生了許多新的變化。深入分析國際投資法發(fā)展的特點和趨勢，研究國際投資中出現(xiàn)的新的法律問題，對于進一步完善我國外資法、加強國際經濟合作，具有重要意義。

一、晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢

與80年代中期以前相比，晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢是減少對外國投資的限制，加強對外資的保護，以促進外國直接投資的發(fā)展。從國內法看，近年來許多國家均修訂了其外資法，擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，僅在1995年，變更投資制度的64個國家的112項規(guī)章中，就有106項是擴大自由化程度或促進外國直接投資的?！?〕變化最大的有前蘇聯(lián)、東歐國家、拉美安第斯條約國等。俄羅斯及中、東歐國家自90年代初就實行經濟轉軌，并制訂和頒布了新的外資法，加強對外資的保護?！?〕拉美安第斯條約國于1991年通過了第291號決議，取代了其1987年的第220號決議，新的決議基本上放棄了關于外國投資的共同政策?！?〕在國際層面上，雙邊投資條約網正在不斷擴大，在1996年6月已有的將近1160個條約中，約有2／3是在90年代締結的，涉及到158個國家?！?〕經合組織也著手制定了"多邊投資協(xié)定"。世界銀行發(fā)展委員會于1992年制訂了《外國直接投資指南》，對外資準入、待遇、征收、爭議解決等主要問題作出了規(guī)定，該指南雖沒有法律拘束力，但它對關于外資的國際法的發(fā)展具有重要的影響。尤為重要的是，世界貿易組織達成的GATS、TRIMs協(xié)議和TRIPs協(xié)議已成為規(guī)范國際投資的重要文件，構成關于投資的國際法制的重要部分。

具體來說，國際投資法的發(fā)展變化主要表現(xiàn)在兩個方面：放寬對外資進入的限制、強化對外資的保護。

（一）放寬對外資進入的限制

國家對外資進入進行管理，是國家主權原則的行使。因此，各國有權決定是否允許外資進入以及外資在何種條件下可以進入。在60-70年代，許多發(fā)展中國家為了維護本國主權和利益、保護本國民族工業(yè)，有目的的利用外資，較為強調對外資進入予以某些限制。到了80年代后期，這一限制已逐步放寬，這可以從以下兩個方面看：

當今的世界是開放的世界。在現(xiàn)代社會中，任何一個國家都不可能在封閉的狀態(tài)下求得生存和發(fā)展。各國之間在經濟上的相互依賴和聯(lián)系日益加強，并且逐漸地、越來越廣泛地被納入世界經濟一體化發(fā)展的軌道，從而最終形成了經濟國際化的趨勢。經濟國際化發(fā)展使國際投資加大，而國際投資領域一直欠缺一個南北國家共同認可的全球性實體法條約、沒有一個共同遵從的法律體系加以約束，國際社會一直為建立國際投資法律體系而努力。WTO法律規(guī)則體系出現(xiàn)以前，兩個已經達成的全球性多邊投資公約只涉及到了投資爭議解決和投資中非商業(yè)性風險防范的有限范圍，沒有就投資準入、投資待遇、投資保護等一系列實體問題做出規(guī)定。筆者認為借鑒WTO法律體系的立法方法、組織體系，建立統(tǒng)一國際投資實體法成為必要。同時，與其適應提出完善我國公司法、外資法的建議，以期對國際投資法體系的建立有所參考。一、國際投資法概述國際投資法主要是調整國際投資法律關系主體之間權利義務關系的一系列法律制度和規(guī)范的總和。國際投資法的淵源包括國內法和國際法。①國內法主要是指國內立法及判例，在英美普通法國家，法院判例作為先例對下級法院具有約束力。我國原則上不承認判例是法的淵源。②國際法主要指國際條約及普遍性國際組織的決議和文件。此外，國際慣例也是國際投資法的淵源。國際投資主體可以是自然人、法人、跨國公司、國家及國際經濟組織。作為國際投資主體，必須具有從事國際投資活動的權利能力和行為能力。此外，主體不同，其從事國際投資活動的能力范圍也有不同的規(guī)定。如外國法人到他國的法律人格必須由該國承認。主要采取登記制、許可制、互相認可制等形式。國際投資者的待遇即外資待遇，指外國投資者在東道國從事投資活動享有權利和承擔義務的狀況，它明確了外國投資者在東道國的法律地位，權利、義務標準，投資及其收益等管理上的保護程度，以及在特殊情況下國家征用投資財產時的補償標準。目前主要有國民待遇、最惠國待遇、差別待遇和國際標準待遇等。主體待遇是投資主體法律地位的重要體現(xiàn)，是一國投資法律環(huán)境的基礎和核心，是投資者關注的焦點，投資待遇的正確選擇和確定，對于吸引國際投資并刺激外資向健康方向發(fā)展，具有重要意義。二、國際投資方式及法律運作國際投資的主要方式是直接投資，其在國際投資中占重要地位。國際直接投資的規(guī)范在國際投資法律制度中居主導地位，是國際投資的核心內容。從各國實踐看，國際直接投資的方式已從傳統(tǒng)的興辦合資企業(yè)、外資企業(yè)，擴展到許多領域的許多方式。如：合作開采資源、BOT項目投資、外資性投資公司等方式。這里主要介紹BOT投資方式的法律制度。BOT是英文Build-operate-Transfer的縮寫，即建設、運營、轉移。典型的BOT分為三個步驟：①東道國政府（由政府部門、地方政府或授權實體出面）與外國投資者組成項目公司簽訂合同，政府出面保證，由項目公司籌資和建設基礎設施項目。②項目公司在協(xié)議期內擁有、營運和維護這項設施，并通過收取使用費和服務費，回收并取得合理利潤。③協(xié)議期滿，投資者將項目無償移交給東道國政府。從而完成BOT的營運。BOT具有特許協(xié)議方式的性質，其關鍵文件是特許權協(xié)議。該協(xié)議說明了特許權的授予者與被授予者雙方的權責，它是BOT項目投資的基礎，是固定和規(guī)范BOT項目中東道國政府和該項目的外國投資者之間的相互權利義務關系的一種法律文件，是BOT項目投資所有協(xié)議的核心和依據(jù)。三、國際投資保護的國際法律制度國際投資經常會因為政府變更或改組、匯率風險、經營手段、資本來源等等原因帶來的投資風險導致投資失敗。國際投資保護指由資本輸入國、資本輸出國單獨地或共同地采取的某種形式的法律保護措施。主要有雙邊投資保護條約、多邊投資保護條約。雙邊投資條約是指資本輸出國和資本輸入國之間簽訂的以促進鼓勵保護或保證國際私人投資為目的并約定雙方權利與義務關系的書面協(xié)議。即以雙邊條約的形式確定投資者待遇，確保投資安全。多邊投資條約指世界范圍或一定區(qū)域內由多數(shù)國家締結的調整和保護國際投資關系的國際書面協(xié)議。它是國際投資保護的重要法律措施之一。除以上國際投資保護的法律制度外，還有一些特殊的法律保護。如：國有化及其補償、特許協(xié)議及其效力、國際投資的外交保護等方式。四、國際投資爭議解決法律制度國際投資爭議解決通常指涉及兩個或兩個以上國籍的自然人、法人或外國政府、外國公司機構的與投資相關事項的不同意見或利益沖突。產生爭議的原因主要來自經濟、政治兩個方面。解決國際投資爭議的方式主要有：政治解決、仲裁解決和司法解決。解決爭議的法律淵源有國內立法、雙邊條約、多邊條約。[1][2][][]五、WTO法律規(guī)則體系與國際投資的關系當今多邊貿易體制是以烏拉圭回合談判達成的多邊貿易協(xié)議為主體內容，以世界貿易組織作為協(xié)議的貫徹實施的保證，以司法性質的爭端解決機制為后盾的一個全球性、綜合性的國際貿易管理機制。其特點是正式的永久的國際貿易組織，包容各種貿易形式并開始調節(jié)與貿易有關的投資問題，廣泛介入國家主權的傳統(tǒng)管轄范圍，力爭實現(xiàn)最大限度的國際貿易各國共管體制和貿易糾紛的司法解決。WTO體系正影響國際投資法的發(fā)展。如：依據(jù)《與貿易有關的投資措施協(xié)議》(TRIMS協(xié)議)，各國引導和管轄外資的權利開始受到多邊紀律的約束。TRIMS協(xié)議首次直接將國際投資納入貿易范疇調節(jié)，它雖未否定東道國制訂各種投資措施的權力，但卻要求這些投資措施不得妨礙國際貿易自由進行。再如，《服務貿易總協(xié)議》（GATS）將服務貿易納入多邊管制范疇，規(guī)定了以商業(yè)存在的方式提供服務必須遵守的多邊法律，對服務業(yè)國際投資具有直接影響。除上述協(xié)議與國際投資有關外，WTO法律規(guī)則體系中的一系列多邊競爭規(guī)則，如反傾銷規(guī)則，海關估價協(xié)議等都與國際投資有密切關系。自WTO成立，國際投資法已向多邊法制化方向邁進了實質性的一步，國際投資問題己不再單純地受各國外資法，雙邊投資條約和WTO體制外的多邊投資公約的約束，還要在實體法和程序法上受現(xiàn)代多邊貿易體制的制約。六、WTO法律規(guī)則體系對國際投資雙邊及單邊法制的可能的影響對國際投資雙邊法制的影響。WTO框架下的一系列與投資有關的多邊協(xié)議，確認了各國一致承認的有關國際投資的多邊規(guī)則，有可能影響今后雙邊投資協(xié)議的內容。在今后的雙邊投資協(xié)議的訂立過程中，發(fā)達國家可能援引TRIMS的協(xié)議，GATS等有關協(xié)議，要求在雙邊條約中加入禁止履行要求，擴大服務業(yè)投資的市場準入范圍，提高投資待遇，加強知識產權保護，多邊解決投資爭端等各種條款，從而加速雙邊投資條約的自由化進程，強化雙邊投資條約在國際投資的國際法制中的地位。對單邊法制的可能的影響。WTO法律規(guī)則體系將對各國外資法產生重大影響，這種影響或起因于WTO成員方在WTO協(xié)議下本身所肩負的多邊條約義務，或起因于雙邊國際投資條約下本身所肩負的國際法義務。七、WT0法律規(guī)則體系對國際投資的多邊國際法制的可能影響WTO創(chuàng)設了一個新的調節(jié)國際投資的多邊體制，涉及到東道國對外資管轄權限，投資者待遇，服務貿易，知識產權的國際保護等眾多領域的許多重大敏感問題。與現(xiàn)有國際投資多邊公約相比，WTO框架下與投資有關的協(xié)議的貫徹執(zhí)行具備更有力的保障機制。WTO強有力的爭端解決機制對今后國際投資的雙邊和多邊國際立法的爭議解決機制的完善和強化起促進作用。八、法律規(guī)則對中國外資立法的影響WTO法律規(guī)則對中國外資法的影響，不能簡單地理解成對某些具體投資規(guī)則的更改和廢除。WTO框架內的國際投資協(xié)議已經對中國外資法的立法方法，有關外國投資的市場準入、外資經營運作的待遇標準、政策法規(guī)的透明度、外資保護等許多方面都提出了更高的要求。履行國際義務，廢除相關立法中與WTO法律規(guī)則沖突的具體條款和規(guī)定，只是中國外資法改革的一個方面，造就一個公開、透明、公平競爭的投資環(huán)境，確立一個統(tǒng)一適用于內外國投資者的投資法典，已經成為外資法改革的深層次要求。總之，入世使得我國有機會參與世界經濟一體化，并完成我國法律與WTO法律規(guī)則的接軌。WTO規(guī)則被認為是國際經濟貿易法律體系的核心組成部分。它不僅強有力地規(guī)范了世界貿易行為，而且通過對《與貿易有關投資措施協(xié)議》的規(guī)定對國際投資法律體系產生極大促進作用。我國已經入世，修改、完善和調整與WTO相關的法律、法規(guī)和政策，使我國的國內法與WTO協(xié)議相適應，成為發(fā)展民族經濟、順利實施WTO法律規(guī)則的關鍵。國內立法不僅是履行國際義務、促進國際貿易與投資的前提，也是我國當事人充分享受條約賦予的權利，我國政府保護民族經濟，維護國家利益的保證。我國應積極參加與國際投資相關的法律、規(guī)則、體系的談判及WTO協(xié)議的后續(xù)談判，在最大限度內保護自己在國際貿易及國際投資領域的權利

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經歷了兩次轉變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進發(fā)達國家的資本投向本國自然資源及關鍵性產業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經濟。從上世紀60年代起發(fā)展中國家轉而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識到外資對東道國經濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時又認為國家對外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經濟一體化的日益發(fā)展，發(fā)達國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經濟體制改革，逐漸開放國內市場，實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。

隨著世界經濟一體化步伐的加快，跨國公司異常活躍，日益成為世界經濟增長和經濟國際化、全球化的強大推動力量。各國為了提高經濟增長的速度和質量，增強綜合國力，都無不以積極的態(tài)度對待外資的進入，并按著本國經濟發(fā)展的要求和外資進入情況的變化，不斷調整外資政策。②

二、國際投資對國際法原則的深化

（一）國家主權原則

如所周知，作為資本輸出國的發(fā)達國家與作為資本輸入國的發(fā)展中國家，在經濟利益上存在著相互對立的一面，相應地，就國際投資的有關法律問題，南北雙方可謂聚訟紛紜。以往，南北雙方紛爭的主要對象是對跨國投資的法律“保護”問題，即東道國應如何最低限度地保證外國投資安全的問題。80年代以來，國際投資關系出現(xiàn)了重大變化，發(fā)達國家已不再滿足確保本國海外投資免受東道國的侵害，而是進一步謀求發(fā)展中國家清除對外國投資的限制，以徹底實現(xiàn)國際投資的自由化。由此，在國際投資法領域，南北紛爭的焦點已從傳統(tǒng)的對外資的法律“保護”問題轉向現(xiàn)行的對外資的法律“管制”問題，且已構成晚近國際投資法演進過程中的一大重要趨勢。對國際投資法的這一最新發(fā)展，我們應在準確把握的基礎上，采取適當?shù)膽獙Σ呗约按胧?/p>

一、以往南北紛爭的焦點：對外國投資的法律保護問題

從19世紀至二戰(zhàn)，就國際投資的法律保護問題，一些弱小國家就已拉開了與西方列強抗爭的序幕。

在國際投資法律保護問題上分別象征南北雙方立場的“卡爾沃主義”和“赫爾公式”，就發(fā)韌于這一歷史時期。進入19世紀，歐洲列強不斷濫用外交保護權，就本國國民因東道國戰(zhàn)亂等而遭受的財產損失，不惜動用武力，追究拉美國家的國家責任。目睹西方列強的這一霸道行徑，1963年，曾任阿根廷外交部長的南美著名國際法學家卡爾沃，在其所著的《歐洲及美洲的國際法理論與實踐》一書中，提出了著名的“卡爾沃主義”，主張外國人在東道國遭受損失，只能訴請當?shù)鼐葷?，不能尋求其母國外交保護權的卵翼，因為根據(jù)國家主權平等原則，外國人在東道國只能享有與當?shù)貒裢缺Ｗo的權利，而不能取得高于當?shù)貒竦奶貦唷！玻?）〕除外交保護權之外，以往一些弱小國家與西方列強形成的另一項國際投資紛爭，就是有關征收的補償標準問題。1938年，墨西哥政府為了維護國家利益，實行，征收境內的美資地產和石油企業(yè)。時任美國國務卿赫爾在墨西哥政府的外交照會中，全面總結和概括了以往美國的貫用立場，要求墨西哥政府必須給予業(yè)主以“充分、及時、有效”的補償，即拋出了所謂的“赫爾公式”，當時，就遭到墨西哥政府的堅持反對。

然而，二戰(zhàn)之前，一些弱小國家與西方列強在國際投資法律保護問題上的交鋒，只是初步的。當時，西方列強全面控制著廣大殖民地的政治、經濟和外交，在這些殖民地如何對外國投資加以保護的問題上，往往由宗主國定于一尊，很難聽到殖民地人民的呼聲。即使是一些獨立的弱小國家，在國際關系中，仍然受到強權政治的壓制，它們與西方列強之間發(fā)生的有關外資保護的爭端，往往只限于一些反對外國人在東道國享有特權的具體事件，并未在整體上與西方列強形成相抗衡的局面?？梢?，當時，這些弱小國家在外資保護問題上所提出的挑戰(zhàn)，尚未對西方列強在這方面的主導實踐構成根本性的威脅，作為所謂“西方文明”產物的傳統(tǒng)國際法仍然是套在這些弱小國家頭上的枷鎖。

二戰(zhàn)之后，直到70年代，隨著發(fā)展中國家的崛起，有關對跨國投資的保護問題，進一步發(fā)展成為南北雙方在國際投資法律領域對陣的最前沿。

[摘要]從投資法角度研究知識產權保護具有重大意義，因為作為無形資產的知識產權是跨國公司相互之間以及國家之間經濟競爭的重要籌碼，是國際投資的重要組成部分，國際投資的迅猛發(fā)展離不開知識產權的法律保護。在國際投資自由化和全球經濟一體化的要求下，知識產權保護已經日益成為國際投資立法的重要組成部分，在各國外資法、各種雙邊投資條約、區(qū)域性投資條約和全球性投資條約中，知識產權保護條款占據(jù)了和正在占據(jù)重要地位。知識產權保護水平的高低和知識產權保護規(guī)則的健全與否，將成為判斷一國投資環(huán)境好壞和評價投資立法水平高低的重要依據(jù)。

[關鍵詞]知識產權國際投資投資法

一、識產權保護在國際投資中的地位和知識產權法律保護的必要性分析

在技術、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經濟一體化已成為不可扭轉的世界里，誰擁有知識，誰就擁有一切，哪個公司擁有最先進的技術，該公司就是最具競爭力的公司，哪個國家能夠擁有最前沿的技術，該國就是最具國際競爭力的國家。借助國際投資謀求技術壟斷和運用技術壟斷進而加強和維護競爭優(yōu)勢，已經成為跨國公司全球競爭的重要策略。在發(fā)達國家已經率先進入后工業(yè)化階段的情況下，技術成為獲得壟斷、維護壟斷、打破國外壟斷、取得國外壟斷的最重要的條件。因此，知識產權在當今發(fā)達國家對外投資中就處于極端重要的地位。

中國知名國際投資法學者余勁松教授在論及國際投資與知識產權保護的關系時曾精辟地指出："國際投資與知識產權有密切聯(lián)系，知識產權作為一種財產權是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術轉讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識產權的，知識產權的保護都是一個非常重要的問題。知識產權保護不力也可被看作是一種貿易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術和新產品，若對知識產權缺乏有力的保護，其技術就有被競爭者自由和無償取得的風險，它們當然也就不愿意前往投資了。對于外國投資者，特別是高新技術生產者來說，加強對知識產權的國際保護，無疑有助于其進入他國市場并防止他國低成本地復制出口。所以，保護知識產權也有助于保護國際投資，促進國際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國公司角度來看，一個跨國公司越是有能力開發(fā)新技術，就越是有能力向海外開發(fā)新市場和占領新市場；越是有能力通過含有知識產權的高新技術投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個良性循環(huán)的投資——競爭——投資模式。可以說，在知識經濟時代，對外投資的產業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術產業(yè)和資本密集型產業(yè)投資，知識產權投資在未來國際投資競爭中將占據(jù)主導地位。

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經歷了兩次轉變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進發(fā)達國家的資本投向本國自然資源及關鍵性產業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經濟。從上世紀60年代起發(fā)展中國家轉而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識到外資對東道國經濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時又認為國家對外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經濟一體化的日益發(fā)展，發(fā)達國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經濟體制改革，逐漸開放國內市場，實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。

隨著世界經濟一體化步伐的加快，跨國公司異常活躍，日益成為世界經濟增長和經濟國際化、全球化的強大推動力量。各國為了提高經濟增長的速度和質量，增強綜合國力，都無不以積極的態(tài)度對待外資的進入，并按著本國經濟發(fā)展的要求和外資進入情況的變化，不斷調整外資政策。②

二、國際投資對國際法原則的深化

（一）國家主權原則

國際投資法是國際經濟法的一個重要分支,是國家對于跨越國界的私人直接投資關系進行管理和調控的各種法律規(guī)范的總和,主要涉及國際投資的內容、效力,對外投資的保護、鼓勵嶼限制,關于解決投資爭議的程序和規(guī)則,以及海外投資保險等,既包括國內法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后,東道國、特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經歷了兩次轉變,即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年,發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進發(fā)達國家的資本投向本國自然資源及關鍵性產業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經濟。從上世紀60年代起發(fā)展中國家轉而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策,他們既意識到外資對東道國經濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益,同時又認為國家對外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初,隨著世界經濟一體化的日益發(fā)展,發(fā)達國家掀起了投資自由化浪潮,促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經濟體制改革,逐漸開放國內市場,實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。

隨著世界經濟一體化步伐的加快,跨國公司異?；钴S,日益成為世界經濟增長和經濟國際化、全球化的強大推動力量。各國為了提高經濟增長的速度和質量,增強綜合國力,都無不以積極的態(tài)度對待外資的進入,并按著本國經濟發(fā)展的要求和外資進入情況的變化,不斷調整外資政策。

二、國際投資對國際法原則的深化