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篇1

【關(guān)鍵詞】城市供水管網(wǎng)；安全運(yùn)行

前言

城市的發(fā)展，給城市的供水帶來了壓力，為保障城市供水管網(wǎng)的安全運(yùn)行，將水資源利用好，文章將詳細(xì)講解具體的措施和解決辦法，如處理不當(dāng)，將會影響人們的正常生活。當(dāng)發(fā)生供水管道爆管后，加壓的自來水將產(chǎn)生巨大的沖刷力，造成市政道路損壞，還會危及車輛和人員的安全。同時，大量的自來水噴涌而出，導(dǎo)致水資源的浪費(fèi)，加大供水企業(yè)的產(chǎn)銷差，影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。供水企業(yè)為盡快恢復(fù)供水還將付出大量的人力、物力進(jìn)行搶修，使得企業(yè)的經(jīng)營成本增加，對外服務(wù)壓力增大。因此，尋求一套確保城市供水管網(wǎng)安全運(yùn)行的管理措施，已是勢在必行。

1.提高供水管網(wǎng)建設(shè)工程質(zhì)量

供水管網(wǎng)的設(shè)計、施工質(zhì)量直接決定其竣工后運(yùn)行的安全可靠性，因此，必須對管網(wǎng)的設(shè)計、施工的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，確保供水管網(wǎng)的建設(shè)質(zhì)量，方可實(shí)現(xiàn)供水管網(wǎng)安全運(yùn)行。

1.1 合理、科學(xué)設(shè)計新增供水管網(wǎng)。供水管網(wǎng)的設(shè)計既要保證管網(wǎng)供水能力為最佳狀態(tài)，又要保證各管段中的技術(shù)參數(shù)（如流速、水壓、流量等）處于安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的范圍內(nèi)，因此，設(shè)計人員在進(jìn)行供水管網(wǎng)設(shè)計時，要做到經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的合理結(jié)合。

1.2 管材及接口形式的優(yōu)化。管道的斷裂及接口的損壞往往由于管材本身質(zhì)量，或管材受到外力作用、基礎(chǔ)不均勻沉陷、溫度變化較大等因素而造成的，因此在選用管材時要優(yōu)先考慮質(zhì)量好、信譽(yù)好的生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品。管道接口最好不采用或少采用剛性太強(qiáng)的接口，而采用柔性接口或剛性、柔性相結(jié)合的接口方式。

1.3 加強(qiáng)新增供水管網(wǎng)驗收管理。嚴(yán)格按照設(shè)計要求、施工規(guī)范進(jìn)行施工，建立完整的質(zhì)量驗收體系，嚴(yán)格按照有關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)對施工工序進(jìn)行中間驗收和竣工驗收。若上道工序不合要求，下道工序決不施工，杜絕僥幸、遷就的意識。

1.4 合理設(shè)置排氣閥門。排氣閥門是保證管網(wǎng)安全運(yùn)行的重要設(shè)施之一。管道設(shè)計時，在管道中高點(diǎn)設(shè)置排氣閥，且在日常管理中，應(yīng)經(jīng)常檢查其運(yùn)行情況，保證排氣暢通。

2.引進(jìn)先進(jìn)檢漏設(shè)備檢測漏點(diǎn)

城市供水管網(wǎng)安全運(yùn)行管理中，自來水的漏損控制是一項重要內(nèi)容，它對提高供水管網(wǎng)安全可靠性，防止因管網(wǎng)漏水而發(fā)生爆管事故，節(jié)約水資源，發(fā)揮供水企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，起到十分積極作用。

2.1 Soundsens“i”多探頭相關(guān)儀的使用。要特別注重暗漏檢測工作，特別是新型檢漏儀器的應(yīng)用。經(jīng)多方調(diào)研，Soundsens“i”多探頭相關(guān)儀。多探頭相關(guān)儀在漏水檢測中的應(yīng)用，為盡早發(fā)現(xiàn)漏水，盡快控制漏損，維護(hù)供水管網(wǎng)安全運(yùn)行起著關(guān)鍵作用。

2.2 檢漏五步法。檢漏工作事關(guān)全市用水安全，不是簡單聽一聽、測一測就能解決問題，需要用科學(xué)的方法、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度及時排除供水管道由于漏水產(chǎn)生的隱患。檢漏人員熱愛本職工作，鉆研業(yè)務(wù)技能，勇于創(chuàng)新，通過多年來的工作實(shí)踐，實(shí)施檢漏工作五步法。

知：熟知被測漏水管線的確切位置深度。管道的相關(guān)資料可以通過查詢竣工圖紙的方法得到。對于一些竣工圖紙不全的供水管道，就需要先用管線儀進(jìn)行管道定位，然后再使用相關(guān)儀進(jìn)行漏點(diǎn)定位。

看：認(rèn)真仔細(xì)檢查漏水主、支管道周邊的閥門井、下水井、電力井、通信井等有無異常，然后判斷漏點(diǎn)位置，這是最簡單有效的檢漏方法。

測：即用多探頭相關(guān)儀去確定漏點(diǎn)，多探頭相關(guān)儀是目前漏點(diǎn)定位最先進(jìn)的儀器，多探頭相關(guān)儀Soundsens“i”，使用效果非常好。

鉆：開挖前要對確認(rèn)漏水部位打眼或開孔驗證漏水點(diǎn)，確保檢測正確，避免誤差造成的開挖損失。

存：開挖后使用數(shù)碼相機(jī)對漏點(diǎn)部位進(jìn)行拍照存檔，制作暗漏鑒定報表，總結(jié)經(jīng)驗提高檢漏水平。

五步法的應(yīng)用，使漏水檢出率就會明顯提高，隨著各水司對檢漏工作的重視，對檢漏設(shè)備的要求也逐漸提高，使用便捷高效的檢漏設(shè)備，可以快速檢測管網(wǎng)漏水，對確保供水管網(wǎng)安全運(yùn)行起到積極作用。多探頭相關(guān)儀的引進(jìn)，對于降低供水管網(wǎng)漏損，節(jié)約水資源，降低檢漏工作勞動強(qiáng)度，提高工作效率起到不可估量的作用。

3.改進(jìn)巡線工作管理方法

巡線工作是一項直接接觸管網(wǎng)及其設(shè)施的管理工作，由于近年來城市大建設(shè)的開展，道路改造、立交橋建設(shè)等市政建設(shè)工作增加，無疑給埋設(shè)在道路下面的供水管線安全運(yùn)行帶來嚴(yán)重威脅。為確保供水管網(wǎng)的安全運(yùn)行。

3.1 明確巡線管理工作的職責(zé)。長期以來，巡線員認(rèn)為日常工作中是尋找漏水為主，主要的精力都放在找漏上，對設(shè)施維護(hù)工作反而放在了其次，事倍功半。其實(shí)，如果能夠選擇一種合理的巡線管理方式，完全可以達(dá)到對管網(wǎng)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)并對管網(wǎng)上漏水現(xiàn)象及時匯報的目的。把巡線員管理區(qū)域的管網(wǎng)設(shè)施資料交給巡線員，包括管線口徑、閥門、消防栓數(shù)量等，巡線員通過短期對管網(wǎng)相對位置的熟悉，制定每日巡查的線路，必須沿管線進(jìn)行巡視，對轄區(qū)的閥門、消防栓做到心中有數(shù)，并及時制止對管網(wǎng)及設(shè)施的堆、壓、圍、埋、占的現(xiàn)象。只要巡線員確定按管線巡查，漏水完全可以被及時發(fā)現(xiàn)。

3.2 加強(qiáng)對市政建設(shè)工程施工監(jiān)視。對于市政工程施工，要求巡線員做到認(rèn)真監(jiān)護(hù)，做好地下管線標(biāo)識，并及時向施工單位交底。與施工單位負(fù)責(zé)人保持密切聯(lián)系，了解工程進(jìn)展?fàn)顩r，巡線員現(xiàn)場監(jiān)護(hù)。對于危及供水管線安全的施工，巡線員積極與施工單位溝通，協(xié)商解決辦法，在得到施工方對管線有效的保護(hù)后才允許施工。市政工程同時開工較多時，要確保監(jiān)護(hù)得力，有效控制市政施工損壞供水管道的事故發(fā)生，保障供水管網(wǎng)安全運(yùn)行。

4.城市供水管網(wǎng)安全運(yùn)行管理建議

（1）制定源水管道爆管搶修預(yù)案，不定期進(jìn)行源水管道爆管搶修演習(xí)。

（2）利用GPS全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)，用于閥門、管線定位，不再擔(dān)心因市政建設(shè)造成管線、閥門找不到。一旦發(fā)生大口徑管道爆管，有了準(zhǔn)確的閥門定位，結(jié)合先進(jìn)的閥門啟閉器，將有效提高緊急關(guān)閥停水效率。

（3）完善供水管網(wǎng)資料，建設(shè)供水管網(wǎng)信息管理系統(tǒng)。較為完善的管網(wǎng)資料能及時準(zhǔn)確地反映出管道的實(shí)際情況，是管網(wǎng)的日常維護(hù)、新建、改建的重要依據(jù)，因此，必須整理出一套完善的供水管網(wǎng)資料，建立健全其檔案管理體系的網(wǎng)絡(luò)，配備責(zé)任心較強(qiáng)的專業(yè)管理人員，以確保管網(wǎng)安全運(yùn)行。

篇2

[關(guān)鍵詞]思想政治工作；安全意識；安全保障

安全，是一切工作的基本。我們經(jīng)常說“安全需要黨政工團(tuán)齊抓共管”，可是實(shí)際工作中，行政抓安全，看得見，摸得著，有手段，可考核，而黨政工團(tuán)“齊抓”“共管”方面，如何抓，如何管，向來都缺少具體實(shí)施內(nèi)容。還是一個模糊概念。筆者通過對企業(yè)事故案例進(jìn)行深入細(xì)致地分析發(fā)現(xiàn)，黨群系統(tǒng)抓安全，不是無的放矢，而是有本可循，并且可以抓出成效來。

人是安全的主要指向之一。從工作角度出發(fā)，撇開不可抗拒的自然災(zāi)害，人是發(fā)動不安全狀況的唯一因素，所有不安全因素，都源于人的操作行為。在人的操作過程中，安全自保意識、風(fēng)險識別能力、精力集中程度、反應(yīng)靈敏本能、緊急避險能力等等，都決定了安全系數(shù)的高低，人是本質(zhì)安全體系中的第一要素。通常的安全檢查與監(jiān)督，易于發(fā)現(xiàn)物的靜態(tài)下不穩(wěn)定的安全隱患，難以跟蹤糾正物與人的動態(tài)下的不安全行為。拿油田鉆井施工作業(yè)來說，作業(yè)所動用的一切設(shè)備設(shè)施處于一種良好狀態(tài)并不難，但是，并非這種靜的良好的狀態(tài)就是安全的保障。而只是個基本。設(shè)備設(shè)施，只有在工人操作運(yùn)轉(zhuǎn)起來后，才會產(chǎn)生對人的傷害，而運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，每個環(huán)節(jié)都由專業(yè)人HSE監(jiān)督員去盯守、旁站。顯然是做不到的，即使有專業(yè)人員盯守、旁站，操作的行為還是在于操作者本身，也是盯守人員、旁站人員所無法掌控的。所以，發(fā)揮鉆井隊的團(tuán)隊自我安全保障責(zé)任意識和主動性猶為重要，同樣，鉆井隊班組的自我保障安全的能動性更為重要，最重要的是崗位工人的自我安全保護(hù)能力。

通過對事故案例統(tǒng)計分析看，注意力不集中、未盡相互提醒義務(wù)、輕心大意違章這幾個方面占事故發(fā)生的絕大比例，這些方面靠通常的安全培訓(xùn)、HSE監(jiān)督員監(jiān)管，收效并不大，恰恰可以通過有針對性的思想政治工作加以解決，黨群系統(tǒng)抓安全。

既然一切的安全與不安全行為掌控于操作者手里，那么。安全監(jiān)管必須能夠真正解決操作者的思想意識與能力問題。通過靈活多樣，符合實(shí)際的思想政治工作，為操作者創(chuàng)造一種和諧的工作環(huán)境、使操作者持有謹(jǐn)慎的操作態(tài)度、保持操作者穩(wěn)定的思想情緒。調(diào)劑操作者從事與之避險能力相適應(yīng)的崗位，必將提高本質(zhì)安全水平從以下四個方面入手。

一、和諧與安全，善盡提醒義務(wù)

思想政治工作，是營造企業(yè)和諧氛圍的主導(dǎo)，和諧的團(tuán)隊，各成員之間團(tuán)結(jié)友愛，團(tuán)結(jié)友愛的崗位操作工人之間，是相互幫助與保護(hù)安全的。相互提醒、相互指導(dǎo)、相互顧及等成為聯(lián)保安全的必然。舉例說來，甲某實(shí)施某項操作，首先想到的是他的操作存在哪些對乙某可能的不安全影響，及時予以提醒，并按規(guī)范操作，盡可能地減少波及他人的風(fēng)險，這是出于對乙某的關(guān)愛：同時。乙在甲某實(shí)施操作時，適時地進(jìn)行安全提醒，按安全規(guī)范進(jìn)行校審，盡可能地減少當(dāng)事人的風(fēng)險，這是出于對甲某的關(guān)愛。推而廣之，在相互配合的操作面內(nèi)，人人為我，我為人人，相互獲得安全。與此相反的是，工友之間不夠團(tuán)結(jié)，甚至存有嫌隙，更談不上友愛，那么甲在操作時，就不會想到提醒對方。也不會顧及自己操作給他人帶來的潛在風(fēng)險。更有甚者，甲某有意夸大動作，希望對乙某小懲以戒，以平日常之怨。往往這種看視平常的心理與舉動，就會釀成大的事故。與之相同的是，因為缺乏關(guān)愛與友善，在甲某實(shí)施操作不夠規(guī)范的情況下，乙某又抱著前面所述甲的心理，不盡提醒義務(wù)，不盡糾正義務(wù)，也存在著巨大的安全隱患。這種工友間一對一的配合，是最直接的安全保護(hù)行為，類同于旁站式管理，又不僅僅是旁站式，是相與求得安全的主體，相對于專人監(jiān)督，專人巡查來比，具有高效、實(shí)用、及時、精到的優(yōu)點(diǎn)。嘗與資深的鉆井隊書記探討安全工作，感覺現(xiàn)在設(shè)備穩(wěn)定性已經(jīng)很高了，各環(huán)節(jié)都有安全操作規(guī)范。安全教育十分強(qiáng)化，有什么不安全的?只要操作工人互相關(guān)愛，怕傷及別人，怕工友受傷，善盡相互提醒義務(wù)，互保安全，就不會出什么問題。事故案例分析也證明了這一點(diǎn)。以往的不安全現(xiàn)象，多出于“未盡相互提醒義務(wù)”這個原因。

善盡安全提醒義務(wù)和安全“唯他”的做法，可以推及多工種配合和遠(yuǎn)程作業(yè)。例如，啟動電力系統(tǒng)與維修電力系統(tǒng)不在同一工作視線內(nèi)的情況下，考慮工友是否會因為啟動電力系統(tǒng)而面臨風(fēng)險，就會在啟動前主動詢問與告知，而不是自顧自的，想當(dāng)然的，下意識地去操作。就可以避免間隔作業(yè)區(qū)因上下游工況溝通不好而造成的傷害。同牢記規(guī)范相比，這種深植人心的對他人的關(guān)愛，更容易成為下意識的良好的自覺行為。

二、態(tài)度與安全，摒除輕心大意

事故往往出于大意與輕視。先哲說得好，火，看起來很猛烈，人們敬而遠(yuǎn)之，便很少有被燒灼的；水，看起來很柔弱，人們玩而戲之，卻有很多溺水而死的。凡事皆如此，再危險的事情，只要充分預(yù)見到了困難與危險，予以高度重視。就易于克服并保證安全；再安全的事情，越是感覺很容易很安全，就會放任自然，粗心大意，安全的也會轉(zhuǎn)化為不安全。這就是河溝里易翻船、登高山而不墜的道理。所以，動態(tài)情況下，操作工人是否對自己的行為有充分的安全評估，是否高度重視，萬分小心。猶為重要。事故安案例分析中我們也發(fā)現(xiàn)，凡艱難險重的環(huán)節(jié)，事故反而很少，事故多出于粗心大意，多出于輕視的態(tài)度，一出事故就是一個沒想到。就是一個小違章，就是一個肓區(qū)，其根源就在于操作工人對風(fēng)險的判斷不夠，或者說，下意識里就覺得沒問題，就沒有進(jìn)行風(fēng)險評估。

思想政治工作，就是要抓工作態(tài)度。要抓安全態(tài)度，本人認(rèn)為“退后五步法”就是基于這種考慮。相反的論調(diào)(多出于操作工人本人)是“那樣還要不要工作了”，認(rèn)為影響了工作效率，這就要從思想上做工作，要教育員工懂得慎重操作的重要性，輕心大意的危害性，但最重要的是要教育員工，“退后五步法”是一種理念，是一種習(xí)慣，是一種態(tài)度。并非真的事事都要退后五步去端詳半天才去操作，那可真的不用工作了，甚至退后五步退無可退。再退就掉下操作臺了。關(guān)鍵是要員工養(yǎng)成每一次操作都要進(jìn)行風(fēng)險評估的習(xí)慣。形成這種素質(zhì)和能力，評估的時間是快速的，是自我保護(hù)和保護(hù)他人成為一種本能，就如同開車行經(jīng)路口本能地帶一下剎車一樣，并不需要停下車來思考怎樣通過這個路口。

三、情緒與安全，保持精力集中

通過案例分析我們看到，注意力對

于安全。是不可忽視的一個重要方面。精力集中就不會誤操作。注意力集中。在突發(fā)事故時就會快速正確避險。以往的經(jīng)驗告訴我們，常常是那些愣怔中的人在危險面前手足無措，原可以輕松避險的小事件成為了大事故。這是一個反應(yīng)能力的問題，更是一種能不能第一時間做出反應(yīng)的問題，當(dāng)沒有更多反應(yīng)時間的情況下，注意力集中者避險的成功率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于走神者。而精力集中與否，有充足的體力精力是一個方面，現(xiàn)在大都能作息平衡。有充足的休息時間，這也不能排除上網(wǎng)、娛樂等熬夜造成疲困以至于精神難以集中的現(xiàn)象，只要善于觀察和疏導(dǎo)，不難發(fā)現(xiàn)和予以杜絕。容易忽視的方面是員工情緒，情緒不好，是精力無法集中的一個重要方面。為情為事為關(guān)系，對象、妻子、父母、朋友、工作、錢財、婚喪、喜怒等等。都可能誘緒波動，才下眉稍，又上心頭，工作時茫茫然，雜念叢生，都會發(fā)生注意力無法集中現(xiàn)象。

思想政治工作。就是要善于發(fā)現(xiàn)員工的情緒波動。加以疏導(dǎo)和消除?？梢愿鶕?jù)情緒波動產(chǎn)生的不同原因，對癥下藥，或曉之以理，動之以情，強(qiáng)化安全意識；或傾之以心，動之以事。幫助解決困難；或慰之以語，動之以義，解開思想包袱等等，使員工不上情緒崗，不緒呆，不出情緒事。

四、天分與安全，減除人事風(fēng)險

安全在于教育，安全教育可以提高風(fēng)險識別能力，這方面行政已經(jīng)做了很多工作，并且成效顯著。但是，不可忽視的一個方面是，有些人天生就反應(yīng)慢。安全意識及行為能力較差。以往經(jīng)驗證明，受傷害的總是那些天生反應(yīng)遲鈍者。操作不能遵循規(guī)范，危險中不能快速走避，辦多少培訓(xùn)班，實(shí)施多少安全教育，對他都毫無幫助，典型的“避險低能兒”。這樣的人不常見，但是有一個算一個，風(fēng)險系數(shù)就得按乘方計算。對于這類“避險低能兒”，要么解除用工(在用工各類限制情況下，恐難辦到)，要么調(diào)換崗位，安排到安全系數(shù)較高的崗位去工作。企業(yè)新招錄新人時，要設(shè)置緊急避險能力測試，凡天生的“避險低能兒”，應(yīng)慎重錄用，或用于風(fēng)險系數(shù)較低的崗位。

思想政治工作，就是要善于發(fā)現(xiàn)“避險低能兒”，從組織上予以協(xié)調(diào)，解決安全隱患人或削減安全隱患人造成風(fēng)險的可能。

綜上所述，團(tuán)隊和諧可以善盡提醒義務(wù)，聯(lián)保安全：態(tài)度重視可以摒除輕心大意，轉(zhuǎn)危為安：理順情緒可以保持精力集中，化解風(fēng)險：辨別天分可以減除人事風(fēng)險，解除隱患。這是黨群系統(tǒng)有的放矢抓安全的四個方面，是思想政治工作可以為安全工作提供保障的四個基本方面，這種思想政治工作保障安全，不是有形的板著面孔做的，而是無形的春風(fēng)化雨式的，深入心田的一種安全督導(dǎo)。必將收效顯著。

篇3

大多數(shù)人力資源高管都認(rèn)為：培訓(xùn)就像吃補(bǔ)藥，壞不了事，也救不了急，起的是固本強(qiáng)基的作用，解決不了企業(yè)的即時需求。現(xiàn)在的市場瞬息萬變，企業(yè)要么正在變革，要么隨時準(zhǔn)備變革，那么一旦企業(yè)需要從內(nèi)部快速大量選拔人才該怎么辦？是不是真的就不能依靠培訓(xùn)了呢？

向美集團(tuán)（本文提及的企業(yè)及人物均為化名）是一家時尚服裝生產(chǎn)企業(yè)，由于進(jìn)入市場較早，市場占有率一直穩(wěn)步增長。近年來，隨著Zara等國外品牌的入侵，向美集團(tuán)的市場份額逐漸被蠶食鯨吞。集團(tuán)總裁程郁眼見市場失守，提出了組織能力的變革思路――產(chǎn)品方面要更有創(chuàng)新能力，市場方面要更有渠道影響力。

變革產(chǎn)生的高壓使公司人才出現(xiàn)缺口，外部招聘來的人才由于文化融合性等問題，始終頂不上去，而內(nèi)部人才供給也表現(xiàn)乏力。從去年開始，集團(tuán)人力資源部經(jīng)理邵陽開始建立二三級管理人員的高潛質(zhì)（后備）人才隊伍，啟動了“Hi-Po（高潛質(zhì)人才）成長工程”，針對空降兵和內(nèi)部人才提供一系列培訓(xùn)。

邵陽和他的團(tuán)隊找來咨詢公司開發(fā)關(guān)鍵崗位的素質(zhì)模型，辛辛苦苦設(shè)計培訓(xùn)課程，并從外面聘請知名講師來講授。然而，大量成本投入后，人才培養(yǎng)效果卻羞于見人。人力資源部費(fèi)心設(shè)計和組織的培訓(xùn)課，并沒引起參訓(xùn)者的興趣。大家紛紛反映：有的課聽著讓人熱血沸騰，但解決不了工作中的關(guān)鍵問題；有的課程引經(jīng)據(jù)典，但與實(shí)踐完全脫節(jié)。集團(tuán)總裁程郁得到這些反饋后，果斷決定止損，不再允許邵陽在這種培訓(xùn)模式上繼續(xù)燒錢，要求他探索一種“真正有效”的培訓(xùn)模式。

人才培養(yǎng)模式的悖論

邵陽和大多數(shù)人力資源經(jīng)理一樣堅信人才培養(yǎng)是有周期的。但他們眼下面臨的情況是，老板對培訓(xùn)的要求越來越功利，越來越要求立竿見影，恨不得錢一投進(jìn)去，馬上就能收獲人才，一旦關(guān)鍵崗位頂不上人，往往不問青紅皂白直接歸咎于“人才培養(yǎng)不力”。面對這樣的問責(zé)，“邵陽們”幾乎難以辯駁，他們不得不正視傳統(tǒng)人才培養(yǎng)模式的問題，希望能探索出一條創(chuàng)新之路。

傳統(tǒng)培訓(xùn)――看上去很美 向美集團(tuán)的人才培養(yǎng)模式比較傳統(tǒng)，主要依賴于培訓(xùn)，其做法無非是按照人才素質(zhì)（包括知識）的短板設(shè)置課程，根據(jù)課程招募內(nèi)外部師資，再設(shè)置培訓(xùn)后考核或獎勵（如學(xué)分）以確保參訓(xùn)學(xué)員的學(xué)習(xí)積極性。這種邏輯似乎非常有力，邵陽也從來沒有懷疑過這種模式，但是，在總裁程郁要求創(chuàng)新的壓力之下，他組織了一次調(diào)研，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這種模式有很多缺陷。

第一，培訓(xùn)形式老套。傳統(tǒng)培訓(xùn)大多采用課堂授課模式，這讓“職場一族”感到頗為枯燥，為了調(diào)節(jié)氣氛，很多講師在授課時會加入“包袱”和“段子”，但這很可能讓課程變成管理相聲，沖淡了主題。更尷尬的是，有時這些段子也不新鮮，講師才說了上句，員工就接上了下旬，然后笑成一團(tuán)，大家對培訓(xùn)課頓時失去了新奇感，熱情大減。

第二，知識更新不足。由于課程體系中對于知識的規(guī)劃是基于頂層設(shè)計，由人力資源部決定，參訓(xùn)人員學(xué)習(xí)的內(nèi)容大多是一些管理基礎(chǔ)知識。但現(xiàn)實(shí)中，員工需要掌握的知識時時刻刻都在隨著環(huán)境更新而更新，過于厚重的管理基礎(chǔ)知識從理解到轉(zhuǎn)化為實(shí)踐需要漫長的過程，員工更需要新穎輕快、能“解決問題”（problem solving）的知識。

第三，能力發(fā)展不夠。知名咨詢公司開發(fā)出的素質(zhì)模型以能力素質(zhì)為導(dǎo)向，但據(jù)此設(shè)計的課程體系卻沒有“情境化”，沒有考慮到參訓(xùn)人員所處的現(xiàn)實(shí)大環(huán)境和小環(huán)境。例如，針對采購人員素質(zhì)模型中的談判能力這一維度，人力資源部設(shè)置了相應(yīng)課程，但根據(jù)高潛質(zhì)人才上級主管的反饋，其培訓(xùn)效果依然不明顯，參訓(xùn)人員的談判水平?jīng)]有提高。學(xué)員則反映，課程講的是那個道理，自己也記住了要點(diǎn)，但和實(shí)際工作中遇到的情況好像不是一回事。

發(fā)展中心――陽春白雪的獨(dú)舞 傳統(tǒng)培訓(xùn)模式走不通，邵陽開始求助于“外腦”。多番咨詢后，他發(fā)現(xiàn)了發(fā)展中心（Developing Center）這一工具。發(fā)展中心來源于評估中心（Assessment Center）的概念。評估中心原是為了選拔高層次人才而設(shè)計的測評方法，簡單來說，就是在三天左右的時間里為評鑒對象設(shè)置公文筐、演講、角色扮演、商務(wù)談判、無領(lǐng)導(dǎo)小組討論等模擬的工作場景，并觀察他們在這些場景中的表現(xiàn)。這樣的評估方式，效度和信度都比較高。后來，學(xué)者和實(shí)踐者逐漸發(fā)現(xiàn)，在這種模式中嵌入一定的輔導(dǎo)也能幫助人才發(fā)展，于是，又提出了發(fā)展中心的概念。換句話說，這種做法相當(dāng)于讓人才去打仿真的“熱身賽”，并安排教練進(jìn)行輔導(dǎo)，比起講授課程后讓他們自己摸索，自然更能夠促進(jìn)高潛質(zhì)人才的能力提升。邵陽嘗試為向美集團(tuán)引入發(fā)展中心，卻又發(fā)現(xiàn)了新的問題。

其一，定制化使得成本失控。發(fā)展中心本來就是針對少部分高端人才的培養(yǎng)模式，此類模式要為每個培養(yǎng)對象設(shè)置一系列模擬工作情境，每次只能針對一人，還要有多個心理專家隨時跟蹤輔導(dǎo)。高度的定制化必然使其無法規(guī)模化量產(chǎn)，因而造成了成本高昂。而向美集團(tuán)的需求是針對大規(guī)模的人才庫進(jìn)行發(fā)展，其成本更是難以估算。

其二，“一元化模式”使得功能受限。發(fā)展中心對于“能力”的發(fā)展大于“知識”的擴(kuò)展，功能傾向一元化。這是因為評估中心很大程度上默認(rèn)了被測評者已具有必要的知識，因此，它僅僅設(shè)置了少量關(guān)于知識的考核點(diǎn)。發(fā)展中心受限于這種傳統(tǒng)，對于被測評者的知識擴(kuò)展自然有限。而在現(xiàn)實(shí)中，人才培養(yǎng)應(yīng)該兼有“能力發(fā)展”和“知識擴(kuò)展”的二元化模式。比如，按照向美集團(tuán)對于高潛質(zhì)人才的培養(yǎng)需求，戰(zhàn)略性知識的更新就應(yīng)該是一項重要目的。所以，發(fā)展中心還不能完全滿足向美集團(tuán)的人才培養(yǎng)需求。

看來，走新路和走老路一樣吃力不討好，邵陽感到自己在人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新之路上已經(jīng)走到盡頭。身為向美集團(tuán)的一名外部咨詢專家，我向邵陽推薦了一種新型的人才培養(yǎng)模式――企業(yè)劇場。這種培養(yǎng)模式，簡言之，就是模擬企業(yè)現(xiàn)實(shí)情境編寫“劇本”，讓參訓(xùn)人員充當(dāng)演員來演這出“戲”，在戲中獲得成長。這種做法不僅能實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)的規(guī)?；?，有效降低培訓(xùn)成本，更能在“知識導(dǎo)入”和“能力提升”兩方面都有所兼顧。

劇本編寫

“劇本，劇本，一劇之本”。企業(yè)劇場能否成功，關(guān)鍵在于劇本，劇本決定了培養(yǎng)的內(nèi)容和形式。傳統(tǒng)人才培養(yǎng)模式一般通過素質(zhì)模型來確定培養(yǎng)內(nèi)容，所謂素質(zhì)模型，是由若干個素質(zhì)指標(biāo)組成的指標(biāo)組，它們包括了某些工作范圍內(nèi)最重要的能力要素，能夠區(qū)別不同員工在履行這些工作職責(zé)上的能力高低。但是，素質(zhì)模型的產(chǎn)生本身就是一個信息精煉的過程，這一過程很可能損失信息，因此它只能作為一種參考。而且大量的實(shí)踐告訴我們，在模擬工作情境中對人才進(jìn)行觀察才是最準(zhǔn)確的。因此，我?guī)ьI(lǐng)團(tuán)隊以“關(guān)鍵情境”為中心，運(yùn)用“五步法”進(jìn)行了劇本編寫。（參見副欄“企業(yè)劇場劇本編寫‘五步法’”）

第一步：確定關(guān)鍵情境 關(guān)鍵情境是指挑戰(zhàn)性達(dá)到一定程度的工作情境，這些工作情境能夠區(qū)分高績效人員和一般人員，換句話說，處理這些情境是需要特定素質(zhì)的。收集關(guān)鍵情境的途徑有兩條：其一是來自高層、中層和其直接下屬的訪談，人力資源部基于對戰(zhàn)略的梳理，為這些訪談設(shè)置了半開放式的訪談框架；其二是來自“績效關(guān)鍵事件”的記錄，人力資源部在盤點(diǎn)績效時會發(fā)現(xiàn)一些中層管理人員所在部門或個人的績效異動，此時進(jìn)行“復(fù)盤”可以發(fā)現(xiàn)是何種事件影響了績效，而這些事件就是“績效關(guān)鍵事件”。

例如，我們發(fā)現(xiàn)，向美集團(tuán)在轉(zhuǎn)型過程中重新設(shè)計了一些運(yùn)營流程，但這些流程尚不穩(wěn)定，因此，隨著市場變化，常常有臨時任務(wù)倒逼到各部門，而能否處理好這些臨時任務(wù)就成為組織能否高效運(yùn)行的關(guān)鍵。于是，“臨時任務(wù)的處理”便成為向美在當(dāng)下的一個“關(guān)鍵情境”。

第二步：擴(kuò)展關(guān)鍵情境 以關(guān)鍵情境為中心，對情境可能涉及的對象進(jìn)行定向訪談，充分還原這些情境的完整信息，明確情境中不同的角色分配。

中層管理人員通常需要對高層的指示上承下達(dá)，尤其在當(dāng)前向美集團(tuán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，事務(wù)性工作之外還有許多臨時的重要任務(wù)，這些任務(wù)往往時間緊、工作量大、責(zé)任壓力大，且受到高層密切關(guān)注。我們?yōu)榇嗽O(shè)置了一個問題：在面對這類任務(wù)時，你是怎樣處理的？能否給我們舉個例子？

針對此類問題，我們采訪了30名二級管理人員和62名三級管理人員。其中，“臨時任務(wù)處理”采訪記錄的范例如下。

采訪一名二級管理人員，他提到自己比較成功的一次相關(guān)經(jīng)歷是：“接到上級臨時安排的緊急任務(wù)，我迅速找到若干部屬，發(fā)動大家加班。接著，我考慮下屬的能力特點(diǎn)，有效分配了工作。在完成任務(wù)的過程中，我一方面積極協(xié)調(diào)跨部門的資源，支持下屬的工作，并協(xié)調(diào)下屬之間的沖突；另一方面也對承擔(dān)重點(diǎn)工作的下屬進(jìn)行了輔導(dǎo)。

最終，保質(zhì)保量完成了任務(wù)?！苯又稍L一名三級管理人員，他提到了類似的一件事，但他的描述是：“接到上級的臨時召集，其他工作進(jìn)行了安排，確保自己迅速到位。在上級分配任務(wù)的過程中，積極影響上司理解任務(wù)，衡量自身的任務(wù)承載能力，用自己的長處承接任務(wù)。在任務(wù)執(zhí)行過程中，與周邊模塊的同事積極溝通協(xié)調(diào)，處理沖突。任務(wù)完成后，對于任務(wù)的處理模式進(jìn)行了總結(jié)，提煉了方法，確保下一次處理相似任務(wù)時能夠更加高效?！?/p>

不同層級的人員、同層級的不同人員從自己的角度給出了描述。所有描述疊加在一起，關(guān)鍵情境的信息就基本呈現(xiàn)出來了。

第三步：關(guān)鍵情境“碎片化” 每個碎片相當(dāng)于劇本中的幕（act）或景（scene），對每個碎片中不同角色的考核點(diǎn)（也是培養(yǎng)點(diǎn)）進(jìn)行提煉，并貼上素質(zhì)標(biāo)簽。事實(shí)上，這相當(dāng)于為重新開發(fā)素質(zhì)模型采集基礎(chǔ)素質(zhì)指標(biāo)。

在向美集團(tuán)“臨時任務(wù)處理”的關(guān)鍵情境中，對于二級管理人員的角色來說，下屬激勵、解決問題、溝通協(xié)調(diào)、沖突管理、教練技能等素質(zhì)都是考核點(diǎn)；而對于三級管理人員來說執(zhí)行力、向上管理、團(tuán)隊協(xié)作、任務(wù)管理能力等才是考核點(diǎn)。

根據(jù)這些素質(zhì)標(biāo)簽，設(shè)定不同的行為分級（參見副欄“溝通協(xié)調(diào)的行為分級”）。一方面，這些行為分級方便了對參訓(xùn)者進(jìn)行評估；另一方面，這些行為分級也為引導(dǎo)員工矯正行為并對其輔導(dǎo)提供了依據(jù)。

第四步：角色配型 為了明確參訓(xùn)人員需要提升的素質(zhì)，我們?yōu)槠湮磥砺殬I(yè)發(fā)展模板（例如成為渠道環(huán)節(jié)的中層管理人員）*設(shè)計了素質(zhì)模型（參見副欄“中層渠道經(jīng)理素質(zhì)模型”）。按照職級和職類，我們提取前面采集的基礎(chǔ)素質(zhì)指標(biāo)，一共劃分出20余個素質(zhì)模型，每個素質(zhì)模型都對應(yīng)一個職業(yè)發(fā)展模板。這些模型包含的素質(zhì)指標(biāo)就應(yīng)該是劇本關(guān)注的重點(diǎn)，也是關(guān)鍵情境應(yīng)該包括的內(nèi)容。從人才培養(yǎng)成本的角度來說，一個適合采用的關(guān)鍵情境應(yīng)該包括盡量多的角色和盡量多的考核點(diǎn)（針對素質(zhì)指標(biāo)），所以，能夠符合這一特點(diǎn)的若干關(guān)鍵情境都被挑選出來。隨后，首批50多個高潛質(zhì)人才（10名二級管理人員后備，40名三級管理人員后備）被分配到了5個小組中，每個小組設(shè)置6個左右的關(guān)鍵情境。以某小組中的中層渠道經(jīng)理為例，我們挑選了包括3個以上考核點(diǎn)的6個關(guān)鍵情境，當(dāng)然，這些關(guān)鍵情境同時也符合為其所在小組其他參訓(xùn)人員設(shè)置3個以上考核點(diǎn)的要求。

第五步：劇情串聯(lián) 用“主題思想”關(guān)鍵情境串聯(lián)成劇本，并對劇本進(jìn)行修正補(bǔ)充。從第一個層面上看，主題思想關(guān)乎劇本的實(shí)體內(nèi)容，這一內(nèi)容是與企業(yè)當(dāng)前的戰(zhàn)略密切相關(guān)的，是連接各個小組劇情的關(guān)鍵。我們針對向美集團(tuán)力圖實(shí)現(xiàn)的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”，編寫了一幕《轉(zhuǎn)型之痛，轉(zhuǎn)型之美》的劇本，5個小組被分別設(shè)置為采購組、研發(fā)組、生產(chǎn)組、渠道組和終端組，共同在虛擬的情境中推動向美轉(zhuǎn)型。從第二個層面上看，串聯(lián)每個小組關(guān)鍵情境的主題思想又是企業(yè)當(dāng)前戰(zhàn)略下該業(yè)務(wù)模塊的子戰(zhàn)略。例如，分配給采購組的主題思想是“靈捷供應(yīng)鏈”，根據(jù)劇情安排，該小組必須通過改造靈捷供應(yīng)鏈以適應(yīng)公司的轉(zhuǎn)型，它所經(jīng)歷的關(guān)鍵情境都圍繞這一主題思想展開（參見副欄“采購組劇本片段”）。換句話說，每個小組相當(dāng)于分到了一個行動學(xué)習(xí)主題。按照上述模式，每個小組的劇情策劃都在三天內(nèi)完成。

劇場公演和演員評估

完成了劇本編寫，我們組織團(tuán)隊開始進(jìn)行“公演”前的準(zhǔn)備。

首先，每個小組分到我們從外部邀請的“行為教練”和“知識導(dǎo)師”各一位。行為教練都是職場經(jīng)驗豐富的經(jīng)理人，負(fù)責(zé)參訓(xùn)人員（演員）的“能力發(fā)展”，主要是觀察他們的培養(yǎng)點(diǎn)，進(jìn)行等級評估，并在固定時點(diǎn)進(jìn)行一對一的行為糾偏；知識導(dǎo)師是對各小組行動學(xué)習(xí)主題有一定研究的學(xué)者或咨詢師，負(fù)責(zé)參訓(xùn)人員的“知識更新”，主要是在劇情推進(jìn)的過程中，隨時進(jìn)行知識輔導(dǎo)，幫助參訓(xùn)人員“干中學(xué)”（leam by doing），并對各小組的行動學(xué)習(xí)成果進(jìn)行評估。小組和人員確定后，我們向行為教練和知識導(dǎo)師介紹了劇本梗概和參訓(xùn)人員，并對其進(jìn)行輔導(dǎo)技巧和測評方式的培訓(xùn)，統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)。

隨后進(jìn)入“公演”，正式“公演”當(dāng)天，我們了簡單的“演出規(guī)則”：每個參訓(xùn)人員都應(yīng)忘掉自己在企業(yè)中的身份，進(jìn)入劇本設(shè)置的角色。我充當(dāng)“總導(dǎo)演”，行為教練則充當(dāng)各小組的“導(dǎo)演”，“導(dǎo)演”給出演出背景，設(shè)置沖突點(diǎn)，負(fù)責(zé)劇情推進(jìn)。各小組之間是協(xié)作與競爭的關(guān)系。協(xié)作是因為各組任務(wù)之間存在關(guān)聯(lián)，必須共同推動向美集團(tuán)轉(zhuǎn)型，違反合作原則被扣分；競爭是因為各小組的成果接受知識導(dǎo)師組成的評審委員會的評估，按照評估結(jié)果排名，并獲得相應(yīng)得分。小組的得分平均到參訓(xùn)人員的記錄里。

正式表演開始后，各小組開始在行為教練的引導(dǎo)下推進(jìn)劇情。起初，參訓(xùn)人員們覺得新鮮，有點(diǎn)游戲心態(tài)，但隨著劇情的推進(jìn)，大家都進(jìn)入了角色，開始真刀真槍地爭資源，搞辯論。如果他們之間只產(chǎn)生一般性沖突，行為教練是不會介入的，只有當(dāng)沖突升級影響劇情推進(jìn)時，行為教練才會叫停。

所有成員的表演（能力表現(xiàn)）都被行為教練記錄在案，到了晚上，行為教練依次為每個人進(jìn)行15分鐘左右的一對一行為反饋和輔導(dǎo)。高潛質(zhì)人才在向美集團(tuán)都是績效優(yōu)秀的員工，大家習(xí)慣了平時的行為模式，從來沒有意識到自己有問題，此時，行為教練找到了問題點(diǎn)，進(jìn)行“復(fù)盤”，并自己作為第三方的感受反饋給高潛質(zhì)人才，同時向他們展示一些行為范例。這種做法對一向自我感覺甚好的參訓(xùn)者形成了極強(qiáng)的沖擊。

例如，行為教練張銘在對劇情中的二級管理人員肖漢進(jìn)行反饋和輔導(dǎo)時有如下對話：

張銘：我注意到，您今天作為組長在對小組成員的工作成果進(jìn)行點(diǎn)評時，好像比較嚴(yán)格？

肖漢：嗯，這是我的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，我想對下屬保持一定的壓力。

張銘：您認(rèn)為這有效嗎？他們會對您的管理服氣嗎？

肖漢：應(yīng)該會吧，都是為了小組的工作，只要我一片公心，大家都能理解吧？

張銘：不見得，據(jù)我觀察，好幾個人在聽到您對于成果的批評時明顯有消極情緒。隨后，我收到的反饋也顯示，好幾個人認(rèn)為您只會批評，不會表揚(yáng)，批評也沒有具體的改進(jìn)意見，僅僅是體現(xiàn)您要求比較高。

肖漢：但我也表揚(yáng)他們了呀……

張銘：對，我注意到您說：“大家都很辛苦，做得也很出色，好的地方我就不多說了，我主要挑挑刺?！蹦绬幔瑩?jù)我們的調(diào)查顯示，這是管理當(dāng)中能夠排上前三位的“忌語”，是一種虛偽的表揚(yáng)，重點(diǎn)是在批評，對下屬是極大的傷害。其實(shí)，您的潛臺詞是：“我是很嚴(yán)格的，我簡單說一句好已經(jīng)是對大家最大的表揚(yáng)了?！钡鷳?yīng)該清楚，下屬是需要表揚(yáng)的，表揚(yáng)一定要具體，表揚(yáng)一定要針對特定對象，具體和針對特定對象才有真實(shí)感，才能起到激勵的作用。

肖漢：（若有所思，仍不完全信服）就算我沒有表揚(yáng)好，難道做得不好不該批評嗎？

張銘：不是不能批評，而是批評一定要有具體的點(diǎn)，而且要對下屬給予輔導(dǎo)和支持。您在批評××?xí)r，只拋下一句話：“反正你這東西還達(dá)不到我的要求?！薄痢粮静恢滥氖鞘裁矗驳貌坏侥闹С?，自然只有抱怨。

肖漢：（開始梳理思路）嗯，我下次會注意及時對他進(jìn)行輔導(dǎo)。

張銘：如果您當(dāng)時對問題也想得不太透，我建議您發(fā)動小組成員進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，一起來幫助××，您自己僅僅做觀點(diǎn)的匯集和點(diǎn)評，從大家的思路中找出思路。這樣您既能避免尷尬，又能鞏固自身領(lǐng)導(dǎo)者的形象。

肖漢：我明白了，謝謝！

除行為教練之外，另一個重要人物知識導(dǎo)師也在這一過程中發(fā)揮了重要作用。知識導(dǎo)師不是體系化地灌輸知識，而是知識碎片化，最關(guān)鍵的碎片在大家推進(jìn)劇情的過程中適時導(dǎo)入。這種好處顯而易見，成人學(xué)習(xí)具有極強(qiáng)的目的性，選擇在參訓(xùn)人員需要時導(dǎo)入顯然更能幫助其理解知識。另外，在介入一個新領(lǐng)域時，參訓(xùn)人員沒有統(tǒng)一的知識基礎(chǔ)（常識）和溝通語言，難免出現(xiàn)為爭吵而爭吵以強(qiáng)化話語權(quán)的現(xiàn)象。此時，知識導(dǎo)師能夠通過自身的權(quán)威地位進(jìn)行判斷，避免各方走入歧途，轉(zhuǎn)而形成有價值的爭論。

三天的公演（脫產(chǎn)）接近尾聲時，每個小組都要花半個小時對行動學(xué)習(xí)的成果進(jìn)行匯報，知識導(dǎo)師組成的評審委員會則對匯報進(jìn)行評分。公演之后

公演結(jié)束后，行為教練和知識導(dǎo)師對于參訓(xùn)人員表現(xiàn)的評估結(jié)果被匯總到參訓(xùn)人員的《人才發(fā)展檔案》中，其中不僅包括評估得分，還包括對參訓(xùn)人員在劇場中表現(xiàn)的行為描述，還有對其未來素質(zhì)發(fā)展（包括知識和能力）的建議。參訓(xùn)人員及其直接上級可以查閱《人才發(fā)展檔案》，而總裁程郁等向美集團(tuán)高層則都收到了一本《人才發(fā)展白皮書》，這是對參訓(xùn)人員培訓(xùn)成果的整體評估，包括參訓(xùn)人員整體素質(zhì)短板、長板、明星參訓(xùn)人員、行動學(xué)習(xí)成果等。

邵陽說，他以前曾費(fèi)盡力氣搞各種名目的評估，辛苦地組織問卷、考試、回訪，甚至計算一些培訓(xùn)的投資回報率（ROI）。結(jié)果，領(lǐng)導(dǎo)和同仁們看到他整出來的結(jié)果，只是客氣地笑笑，稱贊他挺能“來事兒”。有一次，一個私交甚篤的朋友實(shí)在忍不住勸他說：“你那些走形式的玩意兒就別弄了，尤其別算那個投資回報率了，人家怎么看怎么覺得你是在忽悠?！鄙坳柆F(xiàn)在想想也是，那些考核能說明什么問題呢？從培訓(xùn)到企業(yè)的收益，真的有那么強(qiáng)的邏輯聯(lián)系嗎？

以企業(yè)劇場這種方式進(jìn)行的評估則不同，它目光聚焦在參訓(xùn)者的素質(zhì)上。當(dāng)這些人再次進(jìn)入企業(yè)劇場，第二次評估結(jié)果與第一次評估結(jié)果一比對，人才發(fā)展的成效就能清晰地展現(xiàn)出來?！度瞬虐l(fā)展檔案》和《人才發(fā)展白皮書》的生成，更能夠直接影響到各級決策者對高潛質(zhì)人才的選用，如此，培訓(xùn)工作便得以和人力資源管理其他模塊高效聯(lián)動。

不久之后，邵陽組織人力資源部對參訓(xùn)人員的直接上級和同事進(jìn)行了回訪，受訪者普遍反饋，參訓(xùn)人員的“職業(yè)感”越來越強(qiáng)，對于業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識的掌握也明顯提升，大家甚至驚訝于這些變化來得太突然。邵陽正準(zhǔn)備這一情況向總裁程郁匯報，不料卻受到了程郁的召見，在總裁辦公室里，程郁手持《人才發(fā)展白皮書》，狠狠地表揚(yáng)了邵陽……

篇4

一、夯實(shí)基礎(chǔ)，創(chuàng)設(shè)氛圍，把課堂真正的還給學(xué)生

從課改之初，就一直受到新理念的熏陶，要讓學(xué)生成為課堂的主人。筆者可是說起來容易做起來難。曾經(jīng)也試圖這樣去做，可總是收獲甚微。提出一個問題，舉手回答者寥寥無幾，真的站起來回答了，又很少有人能真正答到點(diǎn)子上，這樣原本準(zhǔn)備一節(jié)課完成的內(nèi)容，總是無法完成。還有的學(xué)生站起來之后面紅耳赤、語無倫次，或者干脆閉口不答。究其原因，并不是學(xué)生不想很好地表現(xiàn)自己，而是由于知識儲備不夠，學(xué)生根本不知道該如何回答?；蛘呤窃緯卮鸬目墒钦n堂的緊張氣氛讓他無法順暢地表達(dá)自己的觀點(diǎn)。

所以在平時的教學(xué)過程中，筆者注意培養(yǎng)學(xué)生基本的聽說讀寫的能力，交給他們不同題材文章的閱讀方法，讓他們在課堂中能夠更好地展現(xiàn)自己。而且，不論是課上課下筆者總是注意與學(xué)生之間的溝通，從不擺出高高在上的架子，讓他們敢于在老師面前亮出自己的想法，即使有的時候和老師的意見并不一致。

在上《秋興八首》（其一）時，許多的內(nèi)容都不需要筆者來講解，學(xué)生就可以自己完成。比如，對詩題的理解學(xué)生可以結(jié)合課下注釋完成，對作者的介紹學(xué)生可以結(jié)合以往的知識儲備來完成。這時筆者會對他們進(jìn)行適時適當(dāng)?shù)墓膭?，以激發(fā)其積極性。在進(jìn)行詩歌鑒賞的時候，筆者先帶領(lǐng)學(xué)生回顧以往所講的賞析詩歌的方法，學(xué)生的記憶被喚起，想起了“詩歌鑒賞五步法”——看詩題、想作者、通詩意、明手法、品情感。然后學(xué)生自己就可以分組按照這種方法進(jìn)行賞析了。賞析完以后，每組派出代表展示自己的學(xué)習(xí)成果，和其他組進(jìn)行交流、學(xué)習(xí)，共同提高。他們的討論熱火朝天，有時甚至還會為了一個問題爭得面紅耳赤，真的成了課堂的主人。

二、立足文本，深挖文本，提升學(xué)生的能力

許多剛剛由初中升上來的學(xué)生很困惑，為什么自己初中時語文成績很好，到了高中時就不行了呢？怎么初中時讀讀背背的方法到了高中就不適應(yīng)了呢？確實(shí)如此，初中時候，語文的學(xué)習(xí)更多的局限于課本，只要你不懶惰，該讀的讀，該背的背，考試時總會在試卷中碰到熟悉的面孔。可是高中的試卷更注重學(xué)生語文能力的考查，哪里還能再找到書本上的原題呢？這就要求教師要摒棄原本死板的讀讀背背的方法，注重學(xué)生能力的提升。學(xué)生的能力如何提升呢？教材是最好的抓手，文本意識絕對不能丟。

在教學(xué)《秋興八首》（其一）的時候，筆者重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生通過感知意象、把握詩人情感的能力，培養(yǎng)學(xué)生品味詩歌觸景生情、情景交融的藝術(shù)手法的能力。于是在鑒賞詩歌的過程中，筆者先讓學(xué)生找出詩歌中的重點(diǎn)意象，體會這些意象有何特點(diǎn)，有何作用。學(xué)生很快找到了意象，首聯(lián)中的玉露、楓樹林，頷聯(lián)中的江間波浪、塞上風(fēng)云，頸聯(lián)中的叢菊、孤舟，尾聯(lián)中的刀尺聲、搗衣聲。接著筆者請學(xué)生討論這些意象分別有什么特點(diǎn)。學(xué)生結(jié)合著寫作背景很快發(fā)現(xiàn)這些意象都能給人帶來蕭瑟凄涼之感。如首聯(lián)頷聯(lián)中的玉露、楓林、波浪、風(fēng)云等意象，表現(xiàn)了巫山巫峽自下而上、自上而下，籠罩在一片蕭瑟陰森的氣象之中。接著筆者又請學(xué)生思考，作者為何要描繪這樣的景象呢？結(jié)合背景，學(xué)生自然能理解詩人寫景的目的所在。首聯(lián)頷聯(lián)情景交融，既是寫自然界的蕭瑟冷清，也是暗示詩人內(nèi)心的感傷。頸聯(lián)見菊開而落淚，系孤舟而生故園心，是觸景生情。尾聯(lián)不直接言情，而是以景結(jié)情，給人余音裊裊之感。這樣就使學(xué)生明白了一個道理：“景乃詩之媒，情乃詩之胚?！毕麓伍喿x詩歌時就有了突破口，就明白閱讀詩歌要從意象抓起，去品味詩人通過意象所傳達(dá)的情感，同時也就把握了詩人抒情的手法。

三、聯(lián)系文本，適當(dāng)延伸，注意學(xué)生能力的遷移

學(xué)生語文能力的培養(yǎng)是多方面的，我們在一節(jié)課上重點(diǎn)培養(yǎng)他們的一到兩種能力本無可厚非，但是如果僅僅局限在這一兩種能力的培養(yǎng)上，又顯得過于單一。因此，在每一節(jié)課上，筆者都注意學(xué)生能力遷移的訓(xùn)練。

比如學(xué)習(xí)《秋興八首》（其一）時，當(dāng)學(xué)生悟出了詩歌的主要內(nèi)容、表現(xiàn)手法及人的情感時，筆者并沒有就此打住，而是引導(dǎo)學(xué)生對詩歌進(jìn)行個性化的解讀：“你最欣賞詩歌中的哪一句？為什么？”學(xué)生這下有話可說了。有的說：“我喜歡第一句，‘玉露凋傷楓樹林，巫山巫峽氣蕭森’這一句中‘傷’字用得好，比‘落’字更能傳達(dá)一種深深的感傷。”有的說：“我喜歡頷聯(lián)，頷聯(lián)中‘兼’字和‘接’字用得好。波浪在地，卻說兼天而涌；風(fēng)云在天，卻言接地而陰。生動形象地表現(xiàn)了巫山巫峽自下而上，在上而下，全都籠罩在一片蕭森的氣象之中?！苯璐斯P者引導(dǎo)學(xué)生去品味詩歌的語言，使之明了品味語言的方法：有沒有使用修辭？有沒有使用傳神、具有變現(xiàn)力的詞語？在詩歌中的作用是什么？具有怎樣的表達(dá)效果？等等。有的說：“我喜歡詩歌的韻律，讀起來朗朗上口，而且頷聯(lián)頸聯(lián)對仗，二四六八聯(lián)押韻?！苯璐斯P者引導(dǎo)學(xué)生掌握律詩的特點(diǎn)。還有的學(xué)生說：“這首詩歌的構(gòu)思很巧妙，首聯(lián)寫景，為頷聯(lián)蓄勢，頷聯(lián)承上展開，頸聯(lián)轉(zhuǎn)而由景生情，抒發(fā)感慨，尾聯(lián)再次寫景，而實(shí)際上是以景結(jié)情，給人留下余音裊裊之感?！庇纱斯P者引導(dǎo)學(xué)生去把握杜甫詩歌中奇妙而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?gòu)思。

這樣一節(jié)課下來，學(xué)生不僅學(xué)會了通過意象把握情感，也明白了賞析詩歌還得注意賞析語言、音律、結(jié)構(gòu)等，使他們的能力更加多樣化。

四、儲備知識，培養(yǎng)能力，讓學(xué)生真正愛上語文

每一位老師都知道“興趣是最好的老師”，可是如何培養(yǎng)學(xué)生的興趣卻讓人大費(fèi)腦筋。經(jīng)驗告訴我們，越是成績好的同學(xué)，越對學(xué)習(xí)感興趣；越是成績差的同學(xué)，越對學(xué)習(xí)沒有興趣。為什么呢？缺少這方面的知識儲備，缺少學(xué)習(xí)的能力，每每總是在學(xué)習(xí)方面受挫，幾乎從未品嘗成功的喜悅。試問長此以往，誰還能對學(xué)習(xí)保持興趣呢？人說：“失敗乃成功之母?！倍覅s說：“成功更是成功之母?！比绾巫寣W(xué)生經(jīng)常體會成功的喜悅呢？必須增加他們的知識儲備，想方設(shè)法地提升學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，讓他們遇到問題時，可以調(diào)動自己的知識儲備，找到解決問題的辦法，在解決問題的過程中又促進(jìn)自己能力的進(jìn)一步提升，從此進(jìn)入學(xué)習(xí)的良性循環(huán)。

比如在教學(xué)《秋興八首》（其一）時，筆者設(shè)計了一個對比閱讀的環(huán)節(jié)，讓學(xué)生比較閱讀杜甫不同時期的詩作，體會他不同時期詩作的特點(diǎn)。筆者選擇的是《望岳》、《前出塞》（其一）和本詩。一首是學(xué)生初中時學(xué)過的，一首是課外的，一首是剛剛學(xué)習(xí)的。這樣學(xué)生可以調(diào)動原有的知識儲備，如對杜甫生平經(jīng)歷的了解以及對《望岳》這首詩的了解，再運(yùn)用賞析詩歌的方法來賞析《前出塞》（其一）所表達(dá)的情感，再加上本節(jié)課的學(xué)習(xí)，學(xué)生很快就能發(fā)現(xiàn)其中的奧秘。漫游時期，杜甫滿懷報國熱情，作品多是抒發(fā)自己的抱負(fù)；困守長安時期，國家遭受了空前之大難，詩人自己也倍嘗艱辛，看盡冷暖，于是作品更多地表達(dá)對親人的思念，對人民的同情，對國事的擔(dān)憂；西南漂泊，作者進(jìn)入人生的暮年，歷盡了人生的一切苦難，所以詩歌中多了感傷的意味，創(chuàng)作的藝術(shù)也進(jìn)入了更為精醇的境界。

了解了這些，學(xué)生是不是對杜甫及其詩作更感興趣了呢？擁有了詩歌鑒賞的能力，下次再遇到詩歌時，學(xué)生是不是更愿意看了呢？興趣就是在這樣不知不覺中培養(yǎng)起來的。

高效的課堂是真正有魅力的課堂，這課堂首先要是學(xué)生的課堂。夯實(shí)基礎(chǔ)，立足文本，不斷培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)語文的能力，讓學(xué)生越學(xué)越想學(xué)，越學(xué)越會學(xué)，才能真正實(shí)現(xiàn)高效課堂的目標(biāo)。

讓我們攜起手來，共同澆灌高效之花，在課改的大路上越走越寬闊！

參考文獻(xiàn)：

[1]沈龍明.高中語文有效教學(xué)實(shí)用課堂教學(xué)藝術(shù)[M].北京：世界圖書出版公司北京公司，2009.

篇5

Abstract Psychological care has been patient during recovery from disease in question can not be avoided. With the continuous reform and innovation of the teaching system， teaching content is gradually expanded. When psychological care teaching， most teachers will choose the way of cooperative learning， this mode of teaching can not only help students master the theoretical knowledge of psychological care， and can effectively enhance students' enthusiasm for learning， the importance of psychological care teaching will present papers， teaching problems and cooperative learning model used in the presence of psychological care teaching discussion， help you establish the correct sense of psychological care， correct attitude towards learning， improve their professional skills.

Key words cooperative learning； psychological nursing； teaching application

1 心理護(hù)理的教學(xué)原則及現(xiàn)狀

1.1 心理護(hù)理教學(xué)應(yīng)該把握的原則

（1）交流性原則。在心理護(hù)理教學(xué)的過程中，教師應(yīng)該講授護(hù)理者要接受被護(hù)理者內(nèi)心的世界，這是心理護(hù)理非常重要的原則。作為一名護(hù)理者不是簡單的一句話，一個眼神，若是護(hù)理者和被護(hù)理者之間沒有任何推心置腹的交流，這樣根本就是失敗的心理護(hù)理。交流不是簡單的言語交流，更應(yīng)該是內(nèi)心的交流，或者說是一種幫助病患減輕思想的包袱，內(nèi)心上的釋然和解脫。

（2）有的放矢原則。作為心理護(hù)理人員，不僅僅要對被護(hù)理者誠心相待，更加要懂得被護(hù)理者內(nèi)心的想法，而且還必須是內(nèi)心真實(shí)的想法，不是簡單的聽病患從嘴里說的想法和意愿，更要走進(jìn)內(nèi)心。這樣才可以真正的了解護(hù)理者內(nèi)心的想法。

（3）啟發(fā)患者原則。病患在無論是在生病期間，還是恢復(fù)期間，由于身體沒有得到真正的恢復(fù)，在思考問題的時候也會有所欠缺。因此病患在接受心理護(hù)理的時候，心理護(hù)理人員就應(yīng)該站在“局外人”的角度去告訴病患，什么是正確的，什么是錯誤的，設(shè)身處地的為病患著想。同時嘗試著去啟發(fā)患者，讓患者自己去思考問題，提高其自我判斷能力。作為心理護(hù)理人員，要試著去啟發(fā)患者，在健康期間并不意味著就可以停止啟發(fā)。引導(dǎo)患者自己去思考，自己去想為什么，通過病患自己思考得到結(jié)果之后，再同心理護(hù)理人員進(jìn)行交流和驗證，最終實(shí)現(xiàn)病患自己內(nèi)心和精神的獨(dú)立和強(qiáng)大，這就為后期的恢復(fù)奠定了良好的精神基礎(chǔ)。心理護(hù)理的教學(xué)應(yīng)該讓心理護(hù)理者樹立自我意識，明確應(yīng)該具備的能力。

（4）引導(dǎo)自理心態(tài)原則。自理的原則換言之就是自我護(hù)理的原則，簡單的說就是對自我生存、自我舒適、自我發(fā)展等進(jìn)行的一種實(shí)踐活動。自理是一種生活的狀態(tài)，不僅是要求自己去參與到社會實(shí)踐中去，同時還要樹立起自我護(hù)理意識。重大疾病在恢復(fù)的初級階段，病患很難自理，但是隨著身體的日漸康復(fù)，逐漸有能力支撐自己去完成某些恢復(fù)性練習(xí)，就應(yīng)該讓病患首先樹立自理心態(tài)，此過程需要護(hù)理人員的積極配合。

1.2 心理護(hù)理教學(xué)中存在的問題

（1）不能與實(shí)際相結(jié)合。在心理護(hù)理教學(xué)中，很多學(xué)生只愿意按照自己的思想去思考問題，不愿意設(shè)身處地的站在病人的角度考慮問題，對于所學(xué)理論知識不能與實(shí)踐相結(jié)合，理論與實(shí)踐本為相輔相成的關(guān)系，脫離了實(shí)踐的理論得不到扎實(shí)的穩(wěn)固。尤其是站在醫(yī)學(xué)角度，其教學(xué)模式與患者的生命息息相關(guān)，只有學(xué)生具有良好的實(shí)踐經(jīng)驗，才能對患者有一定的保障。

（2）學(xué)習(xí)效率低下、難度大。由于心理護(hù)理的學(xué)習(xí)不是理工科那樣一個公式“走天下”。它要求心理護(hù)理人員要有很深的社會意識和理念，是一門社會學(xué)科，更是一門生活中的“藝術(shù)”，既然是“藝術(shù)”，對于心理護(hù)理的好與壞，就要見仁見智的看待了。因此學(xué)生在學(xué)習(xí)的時候需付出更多的耐心與細(xì)心，而且不同的病患需要的心理護(hù)理方式也是千差萬別的。如今更多的學(xué)生自我約束能力不強(qiáng)，課堂效率低下，再加之學(xué)習(xí)難度系數(shù)的不斷增大，無法扎實(shí)掌握基礎(chǔ)知識的現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)。

（3）學(xué)生交流能力不高。對于心理護(hù)理來說，雖然和病患的交流形式是多種多樣的，但是總體說，還是以最簡單的語言交流為主。通過語言交流得到的就是最直接的答案，但是現(xiàn)在的學(xué)生都有一個共性，就是對教學(xué)知識呈現(xiàn)無所謂的態(tài)度，無論是向老師咨詢還是和同學(xué)之間的探討，他們都沒有積極性。這樣就會造成心理護(hù)理的學(xué)生將來與病患的交流能力不足，無法全面得知其身體狀況等。

（4）學(xué)生抗壓能力有待提升。心理護(hù)理是一個服務(wù)類行業(yè)，服務(wù)的對象都是“人”，既然是人就會有喜、怒、哀、樂，就會有貪、嗔、癡、慢、疑。人是復(fù)雜的動物，他的思想感情都在不停的波動。那么作為病患，他的思想感情更為敏感。因此總的來說，對于護(hù)理類學(xué)生，自己的抗壓能力是非常重要的?；蛘吆唵蔚恼f要做個“局外人”。這個“局外人”的意思不是不去理解病患，而是要承受住壓力，理性分析問題，提出合法合理的建議或者意見。

2 合作學(xué)習(xí)在心理護(hù)理教學(xué)中的應(yīng)用

2.1 合作學(xué)習(xí)在護(hù)理教學(xué)中的遵循原則

（1）高效性。無論什么類型的教學(xué)課堂，教師教學(xué)目的只有一個，就是高效性進(jìn)行。要求學(xué)生在最短的時間有效掌握最多的知識。心理護(hù)理只靠一個人完成是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要多個護(hù)理者同時配合完成。所以這就要求課堂的正確實(shí)踐，小組合作可以使團(tuán)隊的每個學(xué)生充當(dāng)不同的角色，進(jìn)行角色扮演，配合完成其護(hù)理過程。

（2）實(shí)踐性。專業(yè)知識必須要依賴于社會實(shí)踐才可準(zhǔn)確掌握。沒有實(shí)踐的理論就是紙上談兵。為了增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，激發(fā)興趣，護(hù)理教學(xué)中團(tuán)隊合作模式的建立至關(guān)重要，通過成員間的相互討論，尋找一個合理的情景進(jìn)行課堂表演及課后總結(jié)，都會有效增加學(xué)生的社會實(shí)踐能力，同時也可取長補(bǔ)短完善自己。

（3）團(tuán)隊性。一個團(tuán)隊的合理建立無法脫離成員間的默契配合，這是一種有效的學(xué)習(xí)形式，提高了教學(xué)質(zhì)量，縮短了教學(xué)時間。團(tuán)隊情景的設(shè)立，角色的扮演，問題的探討，結(jié)論的精煉，每一項過程都需共同完成，所以培養(yǎng)學(xué)生合作性是必不可少的。

2.2 護(hù)理教學(xué)中團(tuán)隊流程設(shè)計（五步法）

（1）從外界收集信息――資訊。

團(tuán)隊合作模式的建立，收集信息是核心。首先，要從外界收集完整的護(hù)理信息，可通過網(wǎng)絡(luò)、雜志、教師、同學(xué)等各方面獲得想要了解的信息。其次，需要結(jié)合團(tuán)隊成員自身情況，了解知識層面，實(shí)踐能力等進(jìn)行定位，選擇一個適合自己團(tuán)隊情景作為本課題的研究對象。

（2）對信息整合，決定――決策。

所收集信息內(nèi)容可能存在分散或涉及層面太多的問題，而對于護(hù)理研究，只需針對某一方面展開綜合探究，通過實(shí)踐得出結(jié)論。那么就需要對收集信息進(jìn)行合理整合，確定研究核心，要針對哪一方面進(jìn)行展開，選擇符合本核心的信息研究。

（3）方案的制定――計劃。

一個流程的實(shí)施，完整的方案是必不可少的。舉例，如每個小組按照10人進(jìn)行合作，在上個步驟中，對所要研究的核心已經(jīng)進(jìn)行了決策。其次，對操作時間、操作地點(diǎn)、操作人物、操作課題等進(jìn)行計劃，并說明該流程的目的、方法所在。其方法多樣，包括問卷調(diào)查，角色扮演等。將所有信息進(jìn)行決策后，列入自己的計劃書中，有利于后續(xù)流程的正常運(yùn)行。

（4）方案的設(shè)計――實(shí)施。

一份完整的計劃書是工作實(shí)施的開端，其次需要合理分配人員，如對于護(hù)理者、患者、醫(yī)生等角色準(zhǔn)確落實(shí)到個人，這有利于教學(xué)模式的情景化和生活化，還要選擇合適的地點(diǎn)進(jìn)行演習(xí)。在演習(xí)過程中需注意護(hù)理需遵循問題，如與患者的溝通，準(zhǔn)確運(yùn)用護(hù)理知識進(jìn)行護(hù)理，實(shí)踐操作的準(zhǔn)確性等。第一輪的演習(xí)結(jié)束后，進(jìn)行角色互換，保證每一位成員都能感受到不同角色的不同責(zé)任所在。

（5）成果匯報階段――評價。

團(tuán)隊合作的最后一項流程便是自我評價，對整個團(tuán)隊流程進(jìn)行綜合判斷，站在團(tuán)隊外的角度，從成員的參與積極性、團(tuán)隊合作能力、護(hù)理實(shí)踐準(zhǔn)確性各方面分析，同時對其他小組的匯報成果進(jìn)行探討，取其精華、棄其糟粕。吸取別人的優(yōu)勢，發(fā)現(xiàn)自身的不足。綜合老師的意見作出最客觀的評價，這也有助于為以后的社會實(shí)踐汲取經(jīng)驗。

2.3 團(tuán)隊合作在護(hù)理教學(xué)中的意義

（1）提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效率。合作學(xué)習(xí)在心理護(hù)理教學(xué)中是一種新型的學(xué)習(xí)模式，首先，它不僅依靠學(xué)生單獨(dú)的學(xué)習(xí)，且注重合作學(xué)習(xí)，其強(qiáng)調(diào)的是合作，不同的學(xué)生在學(xué)習(xí)方面，有自己的優(yōu)勢與劣勢，合作學(xué)習(xí)就是要求在心理護(hù)理教學(xué)活動中，學(xué)生之間可以取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步。

（2）幫助學(xué)生培養(yǎng)交流能力。合作學(xué)習(xí)更多的時候要求學(xué)生之間的交流，交流注重正確的表達(dá)自己的思維。那么這樣的學(xué)習(xí)模式也有利于學(xué)生在今后的心理護(hù)理中和病患之間的言語與肢體交流。

篇6

關(guān)鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競爭效果

2010年8月19日，美國司法部（doj）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會（ftc）聯(lián)合了新版的《橫向合并指南》“horizontal merger guidelines”也可譯為“橫向并購指南”、“水平并購指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關(guān)于2010年新指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡稱“新指南”），新指南替代了doj與ftc于1992年共同的《橫向合并指南》

雖然美國1992《橫向合并指南》在1997年對“效率”部分進(jìn)行過小部分修訂，但1997年版指南并非獨(dú)立版本，美國在討論2010年指南的修訂對象時均指1992年版指南；美國1992年指南中譯本參見《外國法譯評》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關(guān)于1997年修訂版中譯本，參見：商務(wù)部條法司.主要國家（地區(qū)）反壟斷法律匯編［g］.北京:法律出版社,2004.）王曉曄譯本，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡稱“舊指南”）。美國《橫向合并指南》自頒布以來，其制度框架與分析方法便對全球企業(yè)合并反壟斷控制的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，而指南的每次修訂也都體現(xiàn)了合并反壟斷控制理論與實(shí)踐最前沿的信息。《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）2008年才頒布，我國合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構(gòu)建符合我國實(shí)際情況的合并指南，更是目前我國理論與實(shí)務(wù)界面臨的重大課題。美國《橫向合并指南》此次修訂體現(xiàn)出美國合并反壟斷控制的重大轉(zhuǎn)型，其極可能對世界合并反壟斷控制的發(fā)展再一次產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，及時對此次修訂加以研究，無疑對我國反壟斷立法的完善與執(zhí)法的推進(jìn)具有非常重要的意義。

一、美國《橫向合并指南》修訂的背景

美國合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對合并反壟斷控制進(jìn)行了原則性規(guī)定，所以在早期美國合并反壟斷控制的執(zhí)法中任意性非常大。1965年，哈佛大學(xué)教授donald f. turner提出反壟斷政策應(yīng)具備更大的明確性與經(jīng)濟(jì)延續(xù)性，建議執(zhí)法部門出臺合并指南。doj于1968年出臺了美國歷史上第一部合并指南，內(nèi)容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對執(zhí)法部門可能禁止的合并類型及理由進(jìn)行了明確說明。1968年指南非常強(qiáng)調(diào)市場份額等結(jié)構(gòu)性因素，體現(xiàn)了哈佛學(xué)派的思想，這也與當(dāng)時法院重視對市場競爭進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析的態(tài)度相一致［1］。1968年指南出臺后，歷經(jīng)1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現(xiàn)了當(dāng)時政府對于經(jīng)濟(jì)的理解，也體現(xiàn)了實(shí)際的執(zhí)法經(jīng)驗，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年doj對合并指南進(jìn)行了重大修訂，主導(dǎo)思想體現(xiàn)了重視效率分析的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，極大地增加了橫向合并審查中經(jīng)濟(jì)分析的比例和復(fù)雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴(yán)格的分析方法去界定相關(guān)市場，并提升了判定反競爭效果的市場份額與市場集中度的門檻，該版指南被很多人視為現(xiàn)代反壟斷法的一個里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預(yù)測性。1992年合并指南首次由doj與ftc聯(lián)合，作為兩個機(jī)構(gòu)評估合并的主要政策依據(jù)，聯(lián)合的指南內(nèi)容只涉及橫向合并。

目前美國非橫向合并審查方面的執(zhí)法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)于該版指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競爭效果的協(xié)同效應(yīng)與單邊效應(yīng)理論，明確了橫向合并分析的嚴(yán)格步驟：界定相關(guān)市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了doj與ftc對于合并審查的態(tài)度，但實(shí)際上它也成為美國法院判斷一項合并是否違反反壟斷法的重要藍(lán)本［4］。

就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會、經(jīng)濟(jì)的客觀發(fā)展以及相關(guān)理論研究的革新需要包括指南在內(nèi)的反壟斷制度予以及時調(diào)適和彰顯外［5］，有兩個主要原因直接促成了此次修訂：首先，執(zhí)法部門認(rèn)為舊指南的分析方法過于僵硬，嚴(yán)格遵循它可能使得部分具有嚴(yán)重反競爭效果的合并逃脫監(jiān)管。實(shí)際上在過去數(shù)年中，執(zhí)法部門內(nèi)部已經(jīng)采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經(jīng)與執(zhí)法部門的最終決定關(guān)聯(lián)度不大，執(zhí)法部門的實(shí)踐操作與舊指南內(nèi)容脫節(jié)已經(jīng)成為社會各界公認(rèn)的事實(shí)。其次，舊指南的部分內(nèi)容已經(jīng)成為執(zhí)法部門在法院訴訟中的嚴(yán)重束縛。美國法院在過去多年間已經(jīng)逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關(guān)市場的界定方法，這導(dǎo)致當(dāng)執(zhí)法部門不遵循舊指南行事時，如執(zhí)法部門沒能證明某個舊指南要求的因素或者法院對案件事實(shí)運(yùn)用指南的分析法則得出與執(zhí)法部門不同的結(jié)論時，往往執(zhí)法部門會在法院敗訴。

doj與ftc 2009年9月共同宣布開始此次修訂，并邀請公眾參與評論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進(jìn)行了系列研討。系列修訂研討會就舊指南是否實(shí)際反映了doj與ftc合并審查當(dāng)前的實(shí)踐進(jìn)行了探討，同時就指南修訂過程中如何適當(dāng)體現(xiàn)相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)的最新發(fā)展情況予以了充分關(guān)注。在修訂過程中，兩個機(jī)構(gòu)廣泛收集了包括律師、法學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、消費(fèi)者組織及企業(yè)在內(nèi)的社會各界提交的公共評論意見。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（horizontal merger guidelines for public comment）剛好在美國律師第58屆反壟斷法春季大會召開的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開的大會上，該草擬建議稿成為大會關(guān)注的焦點(diǎn)，美國司法部負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的助理檢察長christine a. varney以及美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席jon leibowitz親自到場對2300多名各界與會代表就指南的修訂過程及建議稿內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹，為建議稿的后續(xù)公眾評論提供了很好的基礎(chǔ)。關(guān)于草擬建議稿，可訪問： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對外，供公眾評論，在對草擬建議稿的相應(yīng)評論意見進(jìn)行吸收后，兩個機(jī)構(gòu)最終于2010年8月19日對外了正式修訂稿。

二、美國《橫向合并指南》修訂的主要內(nèi)容

新指南反映了doj與ftc多年來對大量合并交易進(jìn)行審查的過程中所積累的經(jīng)驗，并在很大程度上體現(xiàn)了兩個機(jī)構(gòu)2006年聯(lián)合的《橫向合并指南評論》

該評論（commentary on the horizontal merger guidelines）對理解美國橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評論》的內(nèi)容對于本指南也具有有益的補(bǔ)充作用”。關(guān)于該評論，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內(nèi)容。從指南的整體內(nèi)容安排來看，舊指南的內(nèi)容主要包括概論、市場界定與測量及集中、反競爭效果、市場進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)等六個部分。新指南在內(nèi)容上進(jìn)行了很大的調(diào)整與擴(kuò)展，內(nèi)容涉及概論、反競爭效果證據(jù)、目標(biāo)消費(fèi)者與價格歧視、市場界定、市場參與者與市場份額及市場集中度、單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、強(qiáng)勢買方、市場進(jìn)入、效率、破產(chǎn)、競爭性買方合并以及部分收購等13個部分。下文將主要遵循新指南的體例對修訂的核心內(nèi)容作一簡要梳理。

（一）反競爭效果證據(jù)

新指南包括一個新的部分稱為“反競爭效果證據(jù)”，該部分介紹了執(zhí)法部門在合并審查中主要考慮的用以判定反競爭效果的證據(jù)類型與證據(jù)來源。新指南指出，執(zhí)法部門在判斷一項合并可能導(dǎo)致的反競爭效果時，會考慮任何可行及可靠的證據(jù)。新指南提到的證據(jù)類型與證據(jù)來源，主要是執(zhí)法部門在辦案中所發(fā)現(xiàn)的、在預(yù)測合并競爭效果方面最有價值的那些證據(jù)類型與證據(jù)來源。新指南列舉的證據(jù)類型包括：第一，已完成的合并中實(shí)際產(chǎn)生的競爭效果，比如合并后的漲價。第二，基于經(jīng)驗的直接比較。執(zhí)法部門會尋找那些在判斷合并競爭效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評估相關(guān)市場中最近的合并、進(jìn)入、退出等帶來的影響。執(zhí)法部門也會去尋找那些與相關(guān)市場類似的市場中所發(fā)生的相關(guān)變化的可靠證據(jù)。第三，相關(guān)市場中的市場份額及市場集中度。第四，合并當(dāng)事人間的競爭程度。執(zhí)法部門要考慮合并當(dāng)事人是否已經(jīng)成為或者如果不發(fā)生合并則可能成為實(shí)質(zhì)性的激烈競爭者。第五，合并一方的破壞角色。執(zhí)法部門會考慮一項合并是否可能通過消除“背離企業(yè)”（maverick firm）背離企業(yè)是指那些在市場競爭中有利于消費(fèi)者利益，相對于其他競爭者而言扮演著破壞份子角色的企業(yè)，這些企業(yè)可能會抵制那些用于定價或在其他競爭條件上合作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。比如，一個企業(yè)可能通過新技術(shù)或者新商業(yè)模式來改變市場競爭條件，或者基于自身能力去擴(kuò)大生產(chǎn)從而降低價格。來減少競爭。此外，新指南也解釋了上述證據(jù)的潛在來源，包括合并當(dāng)事人、消費(fèi)者以及其他產(chǎn)業(yè)參與者和產(chǎn)業(yè)觀察人士。

（二）目標(biāo)消費(fèi)者與價格歧視

較之舊指南，新指南對價格歧視進(jìn)行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業(yè)判斷那些能夠承受更高價格的特定消費(fèi)者或者消費(fèi)者類型的能力。新指南的這部分內(nèi)容反映了目前執(zhí)法部門的實(shí)踐，執(zhí)法部門過去數(shù)年在市場界定以及對競爭效果的評估中一直都對價格歧視予以重視。新指南指出，當(dāng)檢驗一項合并可能的反競爭效果時，執(zhí)法部門會考慮反競爭效果是否會因為購買相同或類似產(chǎn)品的消費(fèi)者的不同而有所區(qū)別。比如,當(dāng)賣方能夠通過對特定消費(fèi)者進(jìn)行可盈利的漲價來實(shí)施價格歧視時，消費(fèi)者間不同的競爭效果便可能出現(xiàn)。當(dāng)價格歧視具有合理可能性時，執(zhí)法部門便可能基于消費(fèi)者的類型而分別評估競爭效果。不過新指南也指出，只有在滿足“區(qū)分定價”與“限制套利”這兩個條件的前提下，價格歧視才具有可行性。首先，進(jìn)行價格歧視的供應(yīng)商必須能夠?qū)δ繕?biāo)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者進(jìn)行區(qū)分定價。其次，目標(biāo)消費(fèi)者不能通過套利來克服相關(guān)的價格上漲，比如從其他消費(fèi)者那里購買或者通過其他消費(fèi)者來間接購買。

（三）市場界定

新指南將市場界定的主要功能明確為兩項：首先，市場界定有利于具體確認(rèn)產(chǎn)生競爭關(guān)注的商業(yè)及地域邊界；其次，市場界定可以讓執(zhí)法部門確定市場參與者并測量市場份額與市場集中度。新指南最突出的一個變化就是降低了市場界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關(guān)產(chǎn)品市場與地域市場，在此基礎(chǔ)上執(zhí)法部門通過測算市場集中度等途徑來具體判定合并的潛在競爭影響。新指南則指出，執(zhí)法部門的分析不需要從市場界定開始，市場界定只是執(zhí)法部門在評估競爭效果時可能運(yùn)用的一系列工具中的一種，當(dāng)能夠獲取反映競爭效果的直接證據(jù)時，執(zhí)法部門將更倚重那些直接證據(jù)而非市場界定。新指南強(qiáng)調(diào)，有關(guān)競爭效果的證據(jù)也能夠支撐對相關(guān)市場的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產(chǎn)品的許多重要競爭者的減少而導(dǎo)致這一組產(chǎn)品價格的大幅上升，這本身就能夠說明這組產(chǎn)品構(gòu)成了一個相關(guān)市場。

現(xiàn)代市場界定的方法與市場勢力的經(jīng)濟(jì)原理日趨一致,但同時也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰(zhàn)［6］。新指南中界定相關(guān)市場的核心方法與舊指南一樣，主要是運(yùn)用“假定壟斷者測試”（the hypothetical monopolist test）去確定產(chǎn)品市場與地域市場，新指南就這種方法的應(yīng)用以及可能影響其應(yīng)用的事實(shí)的變化提供了例證，強(qiáng)化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執(zhí)法部門進(jìn)行ssnip（small but significant and non-transitory increase in price）測試ssnip即“小而顯著的非臨時性漲價”，作為一種測試相關(guān)市場的方法由美國1982年合并指南正式確定。ssnip測試通過尋找最小的產(chǎn)品群以及最窄的地理區(qū)域來判斷一個假定的壟斷者能否在一定期限內(nèi)（通常一年）盈利性的維持高于競爭市場的價格（通常假定增長5%），如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實(shí)施價格上漲而不能盈利，則將下一個最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場中并再次運(yùn)用ssnip測試進(jìn)行分析，這個測試過程反復(fù)進(jìn)行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項價格上漲為止，這樣界定的產(chǎn)品范圍與地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場。時，一般將合并沒有發(fā)生時市場上穩(wěn)定的主導(dǎo)價格作為ssnip測算的基準(zhǔn)價格。如果市場上的價格在不發(fā)生合并時可能改變，比如由于創(chuàng)新或者市場進(jìn)入導(dǎo)致價格變化，則執(zhí)法部門可能利用預(yù)期的未來價格作為測試的基準(zhǔn)價格。如果由于協(xié)調(diào)行為的瓦解而使得價格可能在不發(fā)生合并時下降，則執(zhí)法部門可能利用那些更低的價格作為測試的基準(zhǔn)價格。指南也指出，在特殊情況下，執(zhí)法部門實(shí)施假定壟斷者測試所使用的方法主要關(guān)注合并前的企業(yè)與假定壟斷者之間在市場激勵方面的區(qū)別，在這種情況下，一般不需要明確的基準(zhǔn)價格。此外，指南還提到，當(dāng)反映企業(yè)對于產(chǎn)品價值之特定貢獻(xiàn)的明確或隱含的價格能夠被合理明晰地確定時，執(zhí)法部門也可能基于這些價格進(jìn)行ssnip測試。新指南還強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門對ssnip測試的靈活性，執(zhí)法部門對于ssnip的運(yùn)用將基于產(chǎn)業(yè)特征而變化，價格增幅可能高于或低于5%，這實(shí)際上也反映了過去執(zhí)法部門的實(shí)踐，如ftc就曾宣稱對石油行業(yè)以及超市行業(yè)的特定交易一般只采用1%的ssnip增幅進(jìn)行測試。新指南還對“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測算導(dǎo)致壟斷者漲價失敗所必需的銷售額或產(chǎn)出額的減少幅度，即臨界損失，通過將這個幅度與實(shí)際漲價后可能發(fā)生的銷售額或產(chǎn)出額的減少相比較來確定某個替代產(chǎn)品或地理區(qū)域是否屬于同一市場。如果假定壟斷者的銷售額或產(chǎn)出額實(shí)際損失小于估計的臨界損失，表明漲價有利可圖，因而合并企業(yè)具有市場勢力，應(yīng)將備選市場界定為相關(guān)市場。如果實(shí)際損失高于臨界損失，表明漲價無利可圖，因而合并企業(yè)沒有市場勢力，應(yīng)擴(kuò)大備選市場，將下一個替代品或替代區(qū)域納入相關(guān)市場。作為一種ssnip 測試的實(shí)施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價失?。ú荒苡┧匦璧匿N售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價而實(shí)際可能減少的銷售額稱為預(yù)期損失（predicted loss），并指出，如果預(yù)期損失小于臨界損失，則漲價對于假定壟斷者就是盈利的。在評估預(yù)期損失時，執(zhí)法部門會考慮各種消費(fèi)者替代的證據(jù)，包括對備選市場（candidate market）中合并前產(chǎn)品的利潤進(jìn)行關(guān)注。新指南提到，除非企業(yè)實(shí)施協(xié)調(diào)行為，合并前產(chǎn)品的利潤越高一般意味著企業(yè)的產(chǎn)品面臨的需求價格彈性就越低，因此預(yù)期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強(qiáng)了在界定地域市場時消費(fèi)者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應(yīng)商所處的地理位置來界定地域市場，而新指南則指出，當(dāng)因目標(biāo)消費(fèi)者所處位置使得供應(yīng)商的價格歧視可行時，地域市場也可能基于消費(fèi)者所處的位置而被界定。

（四）市場參與者、市場份額及市場集中度

就市場參與者的判定，新指南提到，那些當(dāng)前不在相關(guān)市場上，但面臨一項ssnip時卻可能快速進(jìn)入市場供應(yīng)產(chǎn)品并且不產(chǎn)生明顯的沉沒成本（sunk costs）

沉沒成本是指由于過去的決策而已經(jīng)發(fā)生的不能由現(xiàn)在或?qū)淼娜魏螞Q策所改變的成本，沉沒成本常與可變成本作比較。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，理性人做決策時僅需要考慮可變成本而不應(yīng)該考慮沉沒成本。指南中此處的沉沒成本主要指不能在相關(guān)市場之外被恢復(fù)的進(jìn)入或者退出相關(guān)市場的成本。的企業(yè)，也可被視為市場參與者。新指南指出，在大多數(shù)情況下，執(zhí)法部門都基于相關(guān)市場中實(shí)際或預(yù)期的收入來測量企業(yè)的市場份額。新指南也維系了運(yùn)用hhi指數(shù)hhi 為herfindahl-hirschman index的簡稱，hhi指數(shù)通過相關(guān)市場中所有市場主體的市場份額的平方和來測算市場集中度。美國1968年合并指南最初確定的市場集中度測試指標(biāo)是cr4指標(biāo)，即通過計算相關(guān)市場中4家最大的市場主體占有的行業(yè)總產(chǎn)出的相對份額來判斷市場集中度，美國1982年合并指南采用hhi指標(biāo)替代了cr4指標(biāo)。去測算市場集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競爭效果的hhi指數(shù)門檻（見下表），從而更為接近實(shí)踐中執(zhí)法部門應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。

新指南的hhi門檻仍然低于執(zhí)法部門過去數(shù)年實(shí)際適用的標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)踐來看，過去數(shù)年執(zhí)法部門實(shí)際采用的標(biāo)準(zhǔn)明顯超過舊指南的標(biāo)準(zhǔn)。比如，ftc從1999年到2003年的執(zhí)法表明，除石油產(chǎn)業(yè)以外，如果合并后的hhi低于2000，則ftc很少予以反對，除非是該市場上最大的一些企業(yè)參與了該項合并；對hhi低于2400的合并，ftc也不大反對，除非合并導(dǎo)致的hhi增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執(zhí)法部門可能利用市場中重要競爭者的數(shù)量來測量市場集中度，當(dāng)重要競爭者與較小規(guī)模競爭者的市場份額存在明顯差距，或者當(dāng)在相關(guān)市場中測量企業(yè)收入非常困難時，這種方法最為有效。

（五）單邊效應(yīng)

doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro認(rèn)為，1992年到2010年之間，美國合并控制最大的變化就是執(zhí)法部門對反競爭效果中的單邊效應(yīng)（unilateral effects）

單邊效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致企業(yè)具有能力去單方面實(shí)施漲價、降產(chǎn)等損害市場有效競爭的行為。越來越重視［8］。較之舊指南，新指南對單邊效應(yīng)的論述更為詳細(xì)。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競爭效應(yīng)的順序進(jìn)行了調(diào)整，單邊效應(yīng)成為獨(dú)立的一部分并調(diào)整到協(xié)調(diào)效應(yīng)前，這也似乎可以反映出單邊效應(yīng)理論的地位越來越重要。在對單邊效應(yīng)的分析中，新指南非常關(guān)注合并企業(yè)之間的直接競爭程度，重點(diǎn)分析了四個方面的問題：差異性產(chǎn)品市場中的單邊效應(yīng)、價格由買賣雙方協(xié)商或由拍賣確定的市場中的單邊效應(yīng)、同質(zhì)性產(chǎn)品市場中產(chǎn)量或產(chǎn)能減少時的單邊效應(yīng)，以及源自創(chuàng)新減少或產(chǎn)品種類減少的單邊效應(yīng)。

新指南降低了市場份額在評估單邊效應(yīng)時以往所具有的重要地位。一方面，依據(jù)舊指南，如果合并后企業(yè)在相關(guān)市場中的市場份額很低，執(zhí)法部門一般不會關(guān)注單邊效應(yīng)。新指南卻指出，執(zhí)法部門可能對與合并企業(yè)之間直接競爭程度相關(guān)的任何合理、可行及可靠的信息進(jìn)行評估，從而判斷可能的單邊效應(yīng)。另一方面，舊指南規(guī)定，如果合并后企業(yè)的市場份額達(dá)到35%就意味著合并很可能導(dǎo)致單邊效應(yīng)，新指南則取消了這一假定。

新指南介紹了執(zhí)法部門用于評估單邊效應(yīng)的新方法，對于出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的合并，執(zhí)法部門可能采用“向上定價壓力”測試 (the upward pricing pressure，簡稱upp測試

upp測試法由ftc現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家joseph farrell和doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro系統(tǒng)提出。（參見：joseph farrell, carl shapior. antitrust evaluation of horizontal mergers: an economic alternative to market definition［j］.the b.e. journal of theoretical economics, vol. 10,2010.）)來評估合并可能導(dǎo)致的單邊效應(yīng)。比如，兩個出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)合并之后，企業(yè)可能單方面地提高產(chǎn)品價格并能保持盈利，這是因為合并一方的產(chǎn)品因漲價而導(dǎo)致的銷售損失可能只是轉(zhuǎn)移到合并另一方的產(chǎn)品上，在這種情況下，合并企業(yè)產(chǎn)品之間的直接競爭程度就是判斷合并后單邊效應(yīng)的關(guān)鍵因素。新指南提出，執(zhí)法部門可能通過評估“轉(zhuǎn)移率”（diversion ratio）來判斷合并一方銷售的第一種產(chǎn)品與合并另一方銷售的第二種產(chǎn)品之間的直接競爭程度。這里的轉(zhuǎn)移率是指，因第一種產(chǎn)品價格的一次上漲而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移到第二種產(chǎn)品上的那部分銷售比例，即消費(fèi)者將合并另一方的產(chǎn)品作為替代而產(chǎn)生的銷售損失比例。新指南指出，轉(zhuǎn)移率在評估單邊價格效應(yīng)方面能提供非常有價值的信息，更高的轉(zhuǎn)移率可以說明發(fā)生單邊效應(yīng)的可能性更大。在可以獲得充分信息時，執(zhí)法部門可能評估轉(zhuǎn)移銷售額的價值，將其作為測試對于第一種產(chǎn)品而言源自合并的向上定價壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉(zhuǎn)移銷售額的價值來判斷單邊價格效應(yīng)，不需要依賴于傳統(tǒng)的市場界定或者對市場份額及市場集中度進(jìn)行計算。因此，在差異性產(chǎn)品市場的合并案件中，執(zhí)法部門可能更多地依賴轉(zhuǎn)移銷售額的價值來判斷單邊價格效應(yīng)，如果轉(zhuǎn)移銷售額的價值較小，則產(chǎn)生顯著單邊價格效應(yīng)的可能性就不大。

新指南強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門通過審查合并可能導(dǎo)致的非價格效應(yīng)，比如對創(chuàng)新和產(chǎn)品多樣性的損害，來判斷單邊效應(yīng)產(chǎn)生的可能性。創(chuàng)新問題以往只在其他指南如《知識產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》（antitrust guidelines for the licensing of intellectual property）中被強(qiáng)調(diào)，新指南表明，執(zhí)法部門會考慮合并是否會鼓勵合并后的企業(yè)將其創(chuàng)新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創(chuàng)新競爭。就創(chuàng)新的減少而言，可以體現(xiàn)為合并降低了合并后的企業(yè)對一項已經(jīng)開展的產(chǎn)品開發(fā)繼續(xù)進(jìn)行的激勵，或者降低了合并后的企業(yè)重新啟動新產(chǎn)品開發(fā)計劃的激勵。此外，指南也提到執(zhí)法部門還會關(guān)注合并是否會導(dǎo)致競爭激勵減少，從而使得產(chǎn)品種類減少。

（六）協(xié)同效應(yīng)

合并有可能不是通過單個企業(yè)來營造市場勢力的威脅，而是在行業(yè)內(nèi)創(chuàng)造有利于串謀的條件［9］。新指南對協(xié)同效應(yīng)（coordinated effects）

協(xié)同效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致市場上的企業(yè)更便利地通過共謀去實(shí)施漲價、減產(chǎn)等損害有效競爭的行為。的討論與舊指南區(qū)別不大，新指南主要就合并對協(xié)同行為的影響以及如何證明一個市場容易受協(xié)同行為侵害進(jìn)行了分析，更新了判斷協(xié)同效應(yīng)時所考慮的因素。依據(jù)新指南，如果下述三個條件都符合，執(zhí)法部門就可能基于協(xié)同效應(yīng)對一項合并進(jìn)行干預(yù)：（1）合并將很大程度地提高集中度并導(dǎo)致一個高度集中市場；（2）市場顯示出易受協(xié)同行為侵害的跡象；（3）執(zhí)法部門具有可靠的依據(jù)去判定合并可能加重市場的這種易受侵害性。此外，新指南也對企業(yè)過去實(shí)施過共謀、市場定價的透明度、產(chǎn)品相對同質(zhì)性、消費(fèi)者轉(zhuǎn)換低成本以及“一致競爭條款”（meeting-competition clauses）

現(xiàn)實(shí)中主要有兩種一致競爭條款：一種是“不一致就解除”條款，賣方與消費(fèi)者簽訂合同約定賣方將與競爭對手的價格一致，若不一致就解除消費(fèi)者的購買義務(wù)。另一種“不解除”條款使得賣方對消費(fèi)者的承諾以合同的形式固定下來，但沒有解除條款。一致競爭條款實(shí)質(zhì)上是將消費(fèi)者作為監(jiān)督人，這種機(jī)制使得消費(fèi)者有激勵去監(jiān)督和舉報競爭對手的價格變化，這使得由于價格背離行為容易被發(fā)現(xiàn)，競爭者之間率先降價的激勵因而受阻。等能夠輔助判斷市場易受協(xié)同行為侵害的若干證據(jù)類型進(jìn)行了說明。

（七）市場進(jìn)入

對合并反競爭效果最重要的抗辯就是市場進(jìn)入，如果市場進(jìn)入很容易，即使合并產(chǎn)生一個在高度集中的市場中擁有很大市場份額的企業(yè)，市場進(jìn)入也可能確保市場競爭機(jī)制在合并后持續(xù)有效地發(fā)揮。和舊指南一樣，新指南只對那些滿足及時性、可能性與充分性要求的市場進(jìn)入予以考慮。新指南最明顯的變化體現(xiàn)在對市場進(jìn)入的及時性要求上，舊指南明確執(zhí)法部門一般僅考慮能在2年內(nèi)完成的市場進(jìn)入，新指南取消了2年期的規(guī)定，采取了更為模糊但實(shí)際上更為嚴(yán)厲的要求，即進(jìn)入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場進(jìn)入的可能性方面，新指南指出，如果市場進(jìn)入對企業(yè)有利可圖，則市場進(jìn)入具有可能性。市場進(jìn)入的盈利性則依賴于進(jìn)入市場后企業(yè)可能的產(chǎn)出水平、價格以及可能產(chǎn)生的依托于進(jìn)入市場后企業(yè)運(yùn)行規(guī)模的單位成本。在市場進(jìn)入的充分性方面，新指南指出，如果市場進(jìn)入至少能替代合并一方企業(yè)的規(guī)?；蛘邔?shí)力，則市場進(jìn)入是充分的。如果一個或更多的小規(guī)模企業(yè)沒有重大的競爭劣勢，則這些企業(yè)的進(jìn)入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執(zhí)法部門會考慮其他企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場的實(shí)際歷史，并對這些證據(jù)給予實(shí)質(zhì)性的關(guān)注。指南提到，當(dāng)相關(guān)市場上的企業(yè)利潤出現(xiàn)非暫時性的增長，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場進(jìn)入，則可以說明成功的市場進(jìn)入可能是緩慢的或者困難的。如果相關(guān)市場上企業(yè)的市場價值大大超過它們有形資產(chǎn)的重置成本，則可能說明這些企業(yè)擁有高價值的無形資產(chǎn)，在這種情況下，一個新的市場進(jìn)入者要去復(fù)制那些無形資產(chǎn)可能需要花費(fèi)大量的時間或者非常困難。

（八）效率與破產(chǎn)

1997年舊指南對“效率”部分進(jìn)行了適當(dāng)修改，進(jìn)一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實(shí)際情況來看，當(dāng)市場集中度很高時，法院與執(zhí)法部門對于接受效率抗辯還是有所質(zhì)疑［10］。新指南沒有對舊指南中效率的規(guī)定作出實(shí)質(zhì)性修改，但從整體上看，新指南對效率抗辯所要求的證據(jù)的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認(rèn)為執(zhí)法部門只應(yīng)考慮那些合并特有的、可認(rèn)知的效率，盡管研發(fā)效率也可能被考慮，但其能否被有效認(rèn)知，新指南保持懷疑的態(tài)度。

新指南在破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定方面也沒有實(shí)質(zhì)性變化，執(zhí)法部門對破產(chǎn)企業(yè)抗辯的態(tài)度基本沒變，執(zhí)法部分通常不會認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)將退出相關(guān)市場，除非滿足以下條件：（1）破產(chǎn)企業(yè)在不久的將來將資不抵債；（2）破產(chǎn)企業(yè)不能依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定成功地進(jìn)行重組；（3）破產(chǎn)企業(yè)已作過雖不成功但卻真誠的努力去尋找對其資產(chǎn)比較合理的報價，以便既能使其有形和無形資產(chǎn)繼續(xù)保留于相關(guān)市場上，又可使市場競爭受到擬訂合并更小的不利影響。

（九）其他方面的修訂

除上述這些方面外，新指南還對強(qiáng)勢買方（powerful buyers）、競爭性買方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購（partial acquisitions）等問題進(jìn)行了分析。新指南專門對強(qiáng)勢買方問題進(jìn)行了討論，明確了執(zhí)法部門會考慮強(qiáng)勢買方對合并當(dāng)事人的漲價能力進(jìn)行抑制的可能性。比如，如果強(qiáng)勢買方有能力與激勵與上游企業(yè)垂直聯(lián)合或者資助市場進(jìn)入，或者如果強(qiáng)勢買方的行為削弱了賣方之間的協(xié)同效應(yīng)，則這種情況就可能發(fā)生。新指南也指出，主張強(qiáng)勢買方的買方勢力可能抑制合并后的漲價要受限于一系列的因素，執(zhí)法部門不會僅僅因為存在強(qiáng)勢買方就去假定其能夠阻礙合并導(dǎo)致的負(fù)面競爭效應(yīng)，因為即使是那些能夠通過協(xié)商而獲得有利條件的買方也可能被一項市場勢力的增長而損害。此外，即使一些強(qiáng)勢買方能夠保護(hù)他們自己，執(zhí)法部門也會考慮賣方市場勢力是否會對其他的買方造成不利影響。

新指南也增加了一個單獨(dú)部分來討論競爭性買方間的合并。新指南指出，正如競爭性賣方合并能夠加強(qiáng)市場中賣方的市場勢力一樣，競爭性買方的合并也能夠強(qiáng)化市場中買方的市場勢力。買方市場勢力有時被稱為“買方壟斷力”（monopsony power）,在評估一項合并是否可能加強(qiáng)市場中買方的市場勢力時，執(zhí)法部門將運(yùn)用評估合并導(dǎo)致的賣方市場勢力同樣的分析框架，在界定相關(guān)市場時，執(zhí)法部門則會強(qiáng)調(diào)在面臨假定壟斷者所愿意支付的價格的一次下降時賣方的替代性選擇。

新指南也反映了執(zhí)法部門近年來對于競爭性企業(yè)間的部分收購越來越濃的興趣，新指南確定執(zhí)法部門將對部分收購進(jìn)行審查。新指南指出，執(zhí)法部門將關(guān)注部分收購損害競爭的幾種主要方式。首先，部分收購可能通過給予收購企業(yè)去影響目標(biāo)企業(yè)的競爭行為的能力，從而減少競爭。其次，部分收購可能通過減少收購企業(yè)去競爭的激勵，從而減少競爭。再次，部分收購可能通過讓收購企業(yè)獲得目標(biāo)企業(yè)不公開的、競爭性的敏感信息，從而減少競爭。新指南也指出，雖然部分收購?fù)ǔ２荒墚a(chǎn)生合并特有的效率，但執(zhí)法部門還是會考慮部分收購是否可能創(chuàng)造可認(rèn)知的特有效率。

三、對美國《橫向合并指南》修訂的評價

（一）新指南透明度與靈活性大為提高

整體而言，美國《橫向合并指南》此次修訂呈現(xiàn)出“透明”與“靈活”兩大特點(diǎn)，即新指南擴(kuò)大了執(zhí)法工作的透明度，同時也反映出執(zhí)法工作更大的靈活性。新指南在內(nèi)容上進(jìn)一步淡化了

主義色彩，制度設(shè)計趨向一個事實(shí)為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態(tài)度。

就透明度而言，doj與ftc在指南修訂過程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結(jié)果來看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內(nèi)容也更為翔實(shí)，增加了諸如反競爭效果證據(jù)、部分收購等新內(nèi)容，對于單邊效應(yīng)等內(nèi)容則作了重要擴(kuò)展，并在指南中通過20多個案例對指南內(nèi)容進(jìn)行了具體說明。應(yīng)該說，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達(dá)了doj與ftc在橫向合并反壟斷審查過程中的執(zhí)法思路與具體分析方法。

就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，

舊指南確定了界定市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)五個核心分析步驟，這五個方面的內(nèi)容也對合并反壟斷控制理論的研究產(chǎn)生了很大的影響，構(gòu)成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場界定的重要性，青睞更為直接的反競爭效果證據(jù)，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實(shí)為基礎(chǔ)的程序，執(zhí)法部門會結(jié)合他們的經(jīng)驗對那些合理、可行及可靠的證據(jù)，運(yùn)用一系列分析工具去評估合并是否會實(shí)質(zhì)性的影響競爭。這意味著在具體案件中，執(zhí)法部門將基于事實(shí)、環(huán)境和經(jīng)驗去綜合運(yùn)用各種不同的分析方法，而非遵循傳統(tǒng)上固定的、逐步的分析方法。

（二）新指南體現(xiàn)了理論與實(shí)踐的發(fā)展

此次修訂體現(xiàn)了舊指南頒布后過去數(shù)年間合并反壟斷控制理論與實(shí)踐的發(fā)展，并更好地反映了執(zhí)法部門的實(shí)踐。

首先，新指南更客觀地反映了執(zhí)法部門的實(shí)踐，解決了過去數(shù)年執(zhí)法部門實(shí)踐與舊指南不一致的問題。執(zhí)法部門的實(shí)踐在過去數(shù)年間與舊指南的內(nèi)容存在很大差距，實(shí)際上通過舊指南已經(jīng)無法獲得執(zhí)法部門如何進(jìn)行合并審查的真實(shí)有效信息。比如就相關(guān)市場界定而言，過去數(shù)年兩個執(zhí)法部門在實(shí)際案件的內(nèi)部操作過程中已經(jīng)不將市場界定作為必經(jīng)程序，而對有助于判定競爭效果的直接證據(jù)給予了更大的關(guān)注。再比如hhi指數(shù)門檻，執(zhí)法部門實(shí)際控訴的合并交易往往都大大超過舊指南確定的門檻。舊指南的很多內(nèi)容實(shí)際上對于執(zhí)法部門而言已經(jīng)名存實(shí)亡，新指南更好地反映了執(zhí)法部門的態(tài)度，這將有助于外界把握執(zhí)法部門對于橫向合并的真實(shí)態(tài)度。

  其次，新指南吸收了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開始便明顯地不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現(xiàn)了反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最新發(fā)展。合并反競爭效果最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要集中于協(xié)同效應(yīng)的解釋上，1983年salant等人提出單邊效應(yīng)概念后［11］，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對單邊效應(yīng)的研究便不斷深入，執(zhí)法部門過去數(shù)年中已經(jīng)開始越來越重視合并可能帶來的單邊效應(yīng)。此次修訂吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的一個突出例證就是在單邊效應(yīng)分析中upp測試法的引入。upp測試法近兩年引起了美國理論與實(shí)務(wù)界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個執(zhí)法部門日后判定單邊效應(yīng)的重要工具之一。

再次，基于合并經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，與過去幾次修訂一樣，此次修訂持續(xù)體現(xiàn)著“去結(jié)構(gòu)化”特點(diǎn)。競爭作為一種發(fā)現(xiàn)的過程，對于合并反壟斷控制所體現(xiàn)的人類理性提出了很大的挑戰(zhàn)，而隨著諸如網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)全球化等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來越多的復(fù)雜問題。美國合并指南出臺之初，具有典型的結(jié)構(gòu)主義色彩，集中體現(xiàn)于在判定合并反競爭效果時對市場份額與集中度的過分倚重。從指南過去各版的修訂來看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強(qiáng)烈的“結(jié)構(gòu)主義”特性。在“去結(jié)構(gòu)性”這條道路上，指南的此次修訂應(yīng)該說是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場界定以及市場份額和市場集中度的作用被大大降低這些方面反映出來［12］。

最后，新指南的出臺建立在美國所具備的相關(guān)成熟條件基礎(chǔ)上。美國執(zhí)法部門在多年執(zhí)法的基礎(chǔ)上積累了合并審查的豐富經(jīng)驗，法學(xué)教育體制及專業(yè)人員流動機(jī)制

美國法學(xué)教育的基礎(chǔ)學(xué)位為jd，這也是美國法律職業(yè)的主流學(xué)歷，由于攻讀jd學(xué)位前一般需要獲得其他學(xué)科的學(xué)位，這使得美國法律職業(yè)人員往往具有綜合性知識背景，加之執(zhí)法人員、學(xué)者與律師三者間的流動在美國非常暢通，許多反壟斷從業(yè)人員都在這三種身份間變動，這些因素也促進(jìn)了美國反壟斷從業(yè)人員素質(zhì)的提高。也促成了美國反壟斷從業(yè)人員的高素質(zhì)，而美國在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論研究方面的領(lǐng)先地位也為指南的修訂提供了扎實(shí)的學(xué)理給養(yǎng)，這些因素都為指南的不斷革新與執(zhí)行提供了很好的保障。

（三）新指南降低了合并審查的確定性

新指南瓦解了過去多年舊指南建構(gòu)起來并為社會各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統(tǒng)一性，并帶來了不確定性。

首先，傳統(tǒng)分析框架被打破，使得合并執(zhí)法的可預(yù)期性降低［13］。實(shí)際上，在指南修訂過程中，對于是否廢除傳統(tǒng)的固定分析框架，一直存在爭議。很多人都認(rèn)為，傳統(tǒng)的分析框架雖然不完美但也提供了堅實(shí)的分析基礎(chǔ)，為合并反壟斷審查創(chuàng)制了可預(yù)期性［14］。對于新指南的修訂，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為執(zhí)法部門打開了“潘多拉魔盒”［15］。就美國司法系統(tǒng)而言，法院多年來已經(jīng)接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會接受新指南所倡導(dǎo)的靈活分析模式，特別是對市場界定的態(tài)度是否會改變，仍不明朗［16］。實(shí)際上這種沖突已經(jīng)出現(xiàn)，在2010年8月新指南剛不久，美國一個地方法院就否決了ftc對lundbeck公司一項已經(jīng)完成的收購的事后指控。

ftc v. lundbeck, inc., civil no.08-6379, slip.op., 2010 u.s. dist. lexis 95365 (d. minn.aug.31,2010).該案涉及l(fā)undbeck公司收購一種涉及動脈導(dǎo)管的藥物治療方法，ftc認(rèn)為該收購使得lundbeck將其早期收購的針對同種疾病的治療方法的價格提升了1300%。盡管ftc舉出企業(yè)合并后漲價的證據(jù)，法院還是因ftc沒能對相關(guān)產(chǎn)品市場進(jìn)行說明而拒絕了其訴求，法院仍然認(rèn)為市場界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執(zhí)法部門的態(tài)度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。

其次，新指南吸收的新經(jīng)濟(jì)學(xué)方法由于缺乏充分的實(shí)證基礎(chǔ)，其科學(xué)性仍待檢驗。以upp測試而言，該方法主要停留于學(xué)理探討，仍缺乏充分的實(shí)證經(jīng)驗作為支撐［17］,而新指南對其具體運(yùn)用也缺乏充分的說明，類似方法的可行性與有效性仍待觀察。

再次，指南對于合并可能導(dǎo)致的非價格效果的關(guān)注度仍顯不足。應(yīng)該說較之舊指南，新指南對于非價格效果的關(guān)注已經(jīng)有了很大的改善，如對由于減少產(chǎn)品質(zhì)量、種類、服務(wù)或者減少創(chuàng)新而導(dǎo)致的消費(fèi)者損害給予了更多的關(guān)注，但這方面的規(guī)定仍顯粗糙。新指南后，ftc現(xiàn)任委員j.thomas rosch便了一份獨(dú)立聲明，指出新指南仍然過度強(qiáng)調(diào)基于價格理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)原則及模型，相比之下，對于非價格競爭效應(yīng)的關(guān)注還是顯得不夠，沒有提供一套有關(guān)非價格效應(yīng)方面的清晰分析框架。

最后，在新指南框架下，企業(yè)可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執(zhí)法部門更大的執(zhí)法裁量權(quán)，如在合并申報過程中，當(dāng)事人需要出示的證據(jù)類型可能更為復(fù)雜與靈活，而由于新指南對數(shù)據(jù)的重視進(jìn)一步提高，則很可能導(dǎo)致執(zhí)法中對當(dāng)事人過重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。

四、美國《橫向合并指南》修訂對我國的啟示

（一）盡快研究制定橫向合并指南

對于企業(yè)合并，我國《反壟斷法》借鑒歐盟的作法

使用了“經(jīng)營者集中”的概念，該法第4章對經(jīng)營者集中進(jìn)行了規(guī)定，涉及集中的概念、集中的申報、審查程序、審查的標(biāo)準(zhǔn)、附條件批準(zhǔn)等內(nèi)容。《反壟斷法》實(shí)施前，我國有關(guān)經(jīng)營者集中反壟斷控制的主要法律規(guī)定為外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）和國家工商行政管理總局等部門2003年聯(lián)合的《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。

該暫行規(guī)定在2006年修改為《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2009年該規(guī)定再次結(jié)合《反壟斷法》進(jìn)行了修訂?！斗磯艛喾ā烦雠_后，國務(wù)院及相關(guān)部委又頒布了系列法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，其中涉及企業(yè)合并反壟斷控制的主要有：《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》、《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》、《經(jīng)營者集中申報辦法》、《經(jīng)營者集中審查辦法》、《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》等。此外，為了指導(dǎo)經(jīng)營者集中申報前的商談和具體申報工作，商務(wù)部還制定了《經(jīng)營者集中商談規(guī)則》、《經(jīng)營者集中反壟斷申報流程圖》、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》和《關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的指導(dǎo)意見》等指導(dǎo)性文件，對經(jīng)營者集中申報的一些重要環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化和指引，便利當(dāng)事人進(jìn)行經(jīng)營者集中申報。

在反壟斷基礎(chǔ)性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經(jīng)濟(jì)原理以及導(dǎo)致的競爭效果存在很大的不同，目前各國的趨勢一般都是制定單獨(dú)的橫向合并指南。就我國制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來認(rèn)識。

首先，制定橫向合并指南是我國反壟斷法律制度完善的要求?！斗磯艛喾ā返念C布不是我國反壟斷立法的結(jié)束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國在《反壟斷法》之外積極出臺了系列法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統(tǒng)一，且主要局限于程序性規(guī)定。我國需要對這方面的制度設(shè)計盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專業(yè)的工作能夠有效開展。

其次，制定橫向合并指南是規(guī)范與促進(jìn)執(zhí)法行為的要求。只有通過完善干預(yù)權(quán)的立法，將干預(yù)權(quán)行使的步驟、次序、方法系統(tǒng)性地納入規(guī)范的渠道，進(jìn)行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預(yù)權(quán)的濫用［20］。我國《反壟斷法》剛實(shí)施不久，執(zhí)法部門的經(jīng)驗積累并不充分，在這種情況下，對于制度的明確性、統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的要求就更高。通過指南來確定合并審查的具體分析框架，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法的統(tǒng)一與高效，同時也可以提高執(zhí)法透明度，避免執(zhí)法權(quán)的濫用。

  再次，制定橫向合并指南有利于增進(jìn)市場交易預(yù)期、促進(jìn)市場發(fā)展。合并指南的制定可以讓包括企業(yè)在內(nèi)的社會各界了解執(zhí)法部門對市場上合并交易的態(tài)度，從而在交易中可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)適，提高合并交易的預(yù)期，節(jié)約交易成本。

最后，制定橫向合并指南有利于市場競爭文化的培育。我國仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，《反壟斷法》所體現(xiàn)的市場自由競爭文化在我國仍然不足，《反壟斷法》執(zhí)法初期合并指南所承載的競爭文化培育功能不容忽視。競爭文化的宣傳、教育，可以凝聚共識，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過對具體合并反壟斷控制規(guī)則的明確，讓社會各界更好地了解合并控制機(jī)理，可以促進(jìn)包括企業(yè)、消費(fèi)者在內(nèi)的各種主體自由競爭意識的生成與深化。

（二）合理把握橫向合并指南的內(nèi)容

研究制定橫向合并指南首先需要對指南的內(nèi)容有個整體把握，美國《橫向合并指南》多年發(fā)展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競爭效果認(rèn)定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補(bǔ)救制度群”。這種歸納實(shí)質(zhì)上關(guān)聯(lián)于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對其理智處理需要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場勢力效果，進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導(dǎo)致的積極效果與消極效果之間作取舍?！胺锤偁幮ЧJ(rèn)定制度群”要解決的問題就是通過制度設(shè)計來甄別一項合并可能給市場競爭帶來的負(fù)面影響，主要由相關(guān)市場界定制度、市場集中度測定制度、單邊效應(yīng)判定制度、協(xié)同效應(yīng)判定制度以及這些實(shí)體分析所關(guān)聯(lián)的證據(jù)制度和諸如ssnip與hhi等經(jīng)濟(jì)分析方法和定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤偁幮Ч罐q制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競爭效果或者使得容忍反競爭效果具有正當(dāng)性與合理性，主要由市場進(jìn)入抗辯、效率抗辯以及破產(chǎn)抗辯等制度及相關(guān)的證據(jù)制度和經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤偁幮Чa(bǔ)救制度群”則是在維護(hù)市場有效競爭與促進(jìn)企業(yè)合理發(fā)展之間獲得平衡，通過對特定合并交易附加條件來確保在合并順利進(jìn)行的同時不會產(chǎn)生嚴(yán)重的反競爭效果，由資產(chǎn)剝離等結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度與知識產(chǎn)權(quán)許可等非結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度、相關(guān)的證據(jù)制度、經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。這三大子制度群構(gòu)成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認(rèn)為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導(dǎo)致的反競爭效果的判定—抗辯—救濟(jì)三個核心環(huán)節(jié)來展開。

“反競爭效果補(bǔ)救制度群”，即合并救濟(jì)

“合并救濟(jì)”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補(bǔ)救”、“并購救濟(jì)”，“merger remedy”一詞為國外理論與實(shí)務(wù)界的主流用法，我國《反壟斷法》中使用的概念是“經(jīng)營者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問題在美國《橫向合并指南》最新修訂過程中也曾討論過，主流意見認(rèn)為合并救濟(jì)措施的靈活性可能會影響指南的穩(wěn)定性，因此合并救濟(jì)不適合納入指南，最終出臺的新指南也維持了這種思路，這實(shí)際上也是目前美、歐的一致作法。

美國有關(guān)合并救濟(jì)的主要文件是2003年ftc的《合并救濟(jì)協(xié)商聲明》（statement of the federal trade commission’s bureau of competition on negotiating merger remedies）和2004年doj的《合并救濟(jì)指南》（antitrust division policy guide to merger remedies），歐盟是2001年歐委會并于2008年修訂的《合并救濟(jì)通知》（commission notice on remedies acceptable under the council regulation (ec) no 139/2004 and under commission regulation (ec) no 802/2004）。

筆者認(rèn)為，合并救濟(jì)措施的靈活性是相對的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟(jì)制度的后合并指南在內(nèi)容上會更完善，整個合并反壟斷控制機(jī)理也表達(dá)得更為清晰與連貫。就我國橫向合并指南的制定而言，將合并救濟(jì)制度納入指南應(yīng)作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國橫向合并指南的內(nèi)容設(shè)置主要圍繞“反競爭效果認(rèn)定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補(bǔ)救制度群”三方面展開。就目前而言，我國這三方面的制度建設(shè)都不完善，特別是后兩個方面的制度建設(shè)更是不足。考慮到各方面的條件，短期內(nèi)我國可以分步驟就三大制度群暫時逐步出臺指南或者分別出臺指南，長遠(yuǎn)而言，則可以考慮出臺涵蓋這三方面制度群的大而全的統(tǒng)合性橫向合并指南。

（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性

如前所述，美國《橫向合并指南》此次修訂的突出特點(diǎn)之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場界定這一合并審查傳統(tǒng)起點(diǎn)的重要性也被大大降低，這一最新發(fā)展趨勢提醒我們，要關(guān)注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實(shí)質(zhì)上主要源于合并導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，美國《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結(jié)構(gòu)化”主要就是基于對合并經(jīng)濟(jì)效果之認(rèn)識的不斷深化與革新。

靈活的合并審查制度框架可能更為科學(xué)合理，但也對執(zhí)法部門的能力提出了更高的要求。結(jié)合我國的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段我國合并反壟斷審查應(yīng)以制度的確定性為原則，個案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國執(zhí)法機(jī)構(gòu)及市場主體的相關(guān)經(jīng)驗與專業(yè)知識仍然不足，人員素質(zhì)還不足以去適用一套太過靈活的合并審查制度。其次，我國也缺乏足夠的執(zhí)法經(jīng)驗去建構(gòu)一套科學(xué)合理的靈活分析框架。美國新指南的靈活分析框架建立在多年的執(zhí)法經(jīng)驗上，而我國仍處于反壟斷執(zhí)法的初級階段，還沒有獲得足夠的實(shí)證經(jīng)驗積累去建構(gòu)一套符合我國市場特點(diǎn)的靈活性制度體系。再次，我國合并反壟斷審查的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持也不充分，特別是針對我國特定經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而開展的合并反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究仍然不足，這使得現(xiàn)階段我國對于采取更為靈活的合并審查框架更應(yīng)該慎重。最后，合并審查的可預(yù)期性在反壟斷執(zhí)法初期非常關(guān)鍵，不應(yīng)盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預(yù)期性。反壟斷執(zhí)法初期，合并審查更大的確定性對于執(zhí)法部門與市場而言都非常必要，一套相對穩(wěn)定與明確的制度框架有利于節(jié)約各方成本，也對市場競爭文化的培育具有積極意義。

在把握合并審查制度確定性的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該對制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們在特定案件中也應(yīng)保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認(rèn)為，主要可以通過以下四方面來把握合并審查中制度穩(wěn)定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應(yīng)遵循相對穩(wěn)定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關(guān)市場界定、市場集中度測定、反競爭效果判定、市場進(jìn)入與效率等反競爭效果抗辯因素的考量以及合并救濟(jì)等環(huán)節(jié)展開。其次，允許執(zhí)法部門在特定案件中打破常規(guī)分析框架進(jìn)行審查，比如避開市場界定而采納特定的直接證據(jù)類型。再次，執(zhí)法部門在內(nèi)部必須建立一套嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制來確保非常規(guī)分析的合理性與可靠性，如建立非常規(guī)案件的內(nèi)部復(fù)審制度。最后，通過外部輔助機(jī)制進(jìn)一步確保非常規(guī)分析機(jī)制的合理性與科學(xué)性。比如，在非常規(guī)分析案件中引入專家證言、強(qiáng)化這類案件審理中對競爭者、消費(fèi)者、社會團(tuán)體等第三方主體的咨詢以及社會聽證等。

（四）加強(qiáng)合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合

反壟斷法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的聯(lián)系非常密切，反壟斷法自誕生以來就將經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論作為其理論基礎(chǔ)［23］。近幾十年以

來，經(jīng)濟(jì)學(xué)對反壟斷法的作用更是越來越大。波斯納法官甚至指出，當(dāng)今在反壟斷問題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之外的其他各種視角已經(jīng)基本上銷聲匿跡［24］。目前包括美國、歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的反壟斷法發(fā)展更是呈現(xiàn)出法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)加速融合的趨勢，包括倚重數(shù)學(xué)工具的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)也都在美、歐反壟斷立法與執(zhí)法中占據(jù)著越來越重要的位置。

合并反壟斷審查的實(shí)質(zhì)是政府對市場的干預(yù)，合并作為企業(yè)成長的一種重要途徑可以帶來規(guī)模效應(yīng)，但合并在帶來效率增進(jìn)等積極作用的同時也容易導(dǎo)致反競爭效果，如橫向合并就容易導(dǎo)致企業(yè)間的協(xié)同或者單邊限制競爭行為。但是，要具體對合并可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結(jié)合各類市場數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，這就需要運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及相應(yīng)的模型對個案進(jìn)行具體分析［25］。因此，對企業(yè)合并這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行反壟斷審查時，我們不可避免地需要借助經(jīng)濟(jì)分析，甚至在很大程度上主要倚重經(jīng)濟(jì)分析，這就要求在合并反壟斷審查過程中，將法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現(xiàn)為通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析來支持法學(xué)的定性判斷。

合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合主要可以體現(xiàn)在合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入、執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高以及執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)三個方面。首先，合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入。這包括合并審查規(guī)則對合并關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及特定經(jīng)濟(jì)分析方法的吸收以及量化指標(biāo)的確立。比如市場界定中的替代性理論、合并競爭效果的單邊效應(yīng)理論與協(xié)同效應(yīng)理論，以及ssnip法、臨界損失分析法、upp測試法和hhi門檻等，這些都是合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融合的例證。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國應(yīng)加強(qiáng)針對自身市場特點(diǎn)的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，特別是諸如市場份額與市場集中度的量化指標(biāo)不能簡單地借鑒國外的數(shù)值，必須結(jié)合我國的特殊市場條件進(jìn)行測算，這樣才能確保我國合并審查制度中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融入的科學(xué)性。

其次，執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高。由于我國的法學(xué)教育體制，許多執(zhí)法人員的專業(yè)知識背景單一，缺乏基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識基礎(chǔ)。就反壟斷執(zhí)法而言，我國必須重視執(zhí)法人員必要經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的培訓(xùn)，因為這對于理解反壟斷規(guī)則以及更好地執(zhí)行規(guī)則都具有基礎(chǔ)性的意義。執(zhí)法部門應(yīng)考慮建立常態(tài)化的執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)機(jī)制，從而提高反壟斷執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)分析與理解的能力。

最后，執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)。由于合并審查的經(jīng)濟(jì)分析專業(yè)性非常高，因此執(zhí)法人員適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)并不能替代專業(yè)性的經(jīng)濟(jì)分析工作，美、歐等發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的反壟斷執(zhí)法部門都有一套成熟的法學(xué)專家與經(jīng)濟(jì)學(xué)專家分工合作機(jī)制。我國商務(wù)部反壟斷局已經(jīng)建立了專門的經(jīng)濟(jì)分析部門，但規(guī)模仍然有限，下一步如何加強(qiáng)合并審查中的經(jīng)濟(jì)分析力量，并形成科學(xué)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分工合作機(jī)制，是我國執(zhí)法部門需要重視的問題。

（五）建立合并案件跟訪制度

合并案件跟訪制度是指對于審結(jié)的案件（包括無條件通過、附條件通過以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執(zhí)法部門內(nèi)部建立一套對這些案件的市場反應(yīng)進(jìn)行后續(xù)跟蹤回訪與分析總結(jié)的制度。對以往案件的跟蹤與研究實(shí)際上也是國際經(jīng)驗，美國、歐盟都會基于對以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關(guān)研究報告。

建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現(xiàn)在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗，可以加快我國執(zhí)法經(jīng)驗的成熟，并為制度的完善與執(zhí)法的優(yōu)化積累實(shí)證信息。其次，通過案件跟訪可以基于個案來檢驗制度的科學(xué)性以及執(zhí)法的合理性。由于我國缺乏充分的反壟斷實(shí)證經(jīng)驗，制度的建設(shè)主要還是靠借鑒域外經(jīng)驗，制度的本土融合性并未歷經(jīng)充分的驗證，因此反壟斷執(zhí)法初期不可避免地具有一定的“試錯”性質(zhì)。在這種背景下，通過案件跟訪來盡量減少“試錯”的代價便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對我國市場競爭特性的深入認(rèn)識。我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，特殊的經(jīng)濟(jì)體制與產(chǎn)業(yè)格局必然對市場競爭帶來一定的影響。通過案件跟訪制度來考察合并當(dāng)事人的市場行為以及市場競爭格局的真實(shí)反應(yīng)，這無疑也有助于加深對我國市場競爭特性的認(rèn)識，而諸如市場集中度等定量指標(biāo)的設(shè)置也可以通過這一過程進(jìn)行檢驗與測試。

合并案件跟訪制度的建構(gòu)可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國執(zhí)法資源有限，案件跟訪應(yīng)盡量通過低成本的途徑來進(jìn)行，并且以不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營為原則。比如，開通特定的執(zhí)法信息跟蹤網(wǎng)絡(luò)平臺，就合并案件的后續(xù)市場反應(yīng)向社會提供信息傳導(dǎo)平臺。此外，還可考慮對特定案件涉及的經(jīng)營者、競爭者、行業(yè)協(xié)會、社會團(tuán)體、消費(fèi)者代表等定期召開座談會、進(jìn)行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執(zhí)法部門可以在內(nèi)部建立審結(jié)案件數(shù)據(jù)庫，并可以有意識地分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案件跟訪與數(shù)據(jù)庫建設(shè)，盡量把握不同產(chǎn)業(yè)的特性。執(zhí)法部門還可考慮定期對案件跟訪獲得的信息組織專家進(jìn)行分析研究，為下一步的制度完善與執(zhí)法改進(jìn)提供有益的支撐與幫助。

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