導語：如何才能寫好一篇監(jiān)督體系建設方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

（2007年－2009年）督查與評估工作方案

一、督查與評估目的

為加強對《上海市加強公共衛(wèi)生體系建設三年行動計劃（2007年－2009年）》（以下簡稱“第二輪三年行動計劃”）實施情況的監(jiān)督管理，全面了解第二輪三年行動計劃實施情況，評價項目進展狀況及存在問題，提出改進和調整的意見，明確下一步工作要求、計劃進程，為項目總結工作打好基礎。通過項目督查與評估進一步規(guī)范項目管理，提高項目執(zhí)行和管理的水平。

二、督查與評估原則

（一）重點項目與主要任務相結合。以第二輪三年行動計劃為評價依據(jù)，以各項目實施方案為基準，對各項工作任務和75個子項目進行全面總結評估。

（二）過程評價與結果評價相結合。各級督查與評估工作既要符合和滿足規(guī)定的形式要件，更要注重項目開展的實際效果，提升督查與評估工作水平。

（三）定性與定量相結合。對不同的項目分別采取現(xiàn)場考察、訪談，問卷、查閱原始資料、文檔以及相關數(shù)據(jù)、數(shù)量和評價指標等方式進行。

（四）外部評估與自我評估相結合。通過項目實施單位組織的自我評估和項目管理部門組織的外部評估，多渠道、多角度地提出調整和總結要求，提升項目工作水平。

三、督查與評估內容

項目督查與評估的內容主要是項目實施情況和項目實際效果兩大方面。

（一）項目實施情況：主要指項目實施單位是否建立相應的項目管理制度以及對項目支撐條件的配備和落實情況；項目是否能按實施方案確定的內容和進程有序開展；人員配備和項目經費等各項工作是否按項目要求落實到位；經費使用是否符合相關規(guī)定；影響項目進展的主要問題等。

（二）項目實際效果：主要指項目預期目標是否能達到，項目達到的實際社會效果或效益，群眾的受益情況。學科技術發(fā)展或機構人員能力水平提升等目標是否能實現(xiàn)，項目是否具有創(chuàng)新和突破。

四、項目督查方法

（一）項目督查工作按項目職能部門分級實行。各項目工作小組負責對區(qū)縣相關項目實施情況進行督查。局公共衛(wèi)生三年辦和相關項目小組負責對市級項目工作的督查。擬定2009年3-4月份完成第一輪督查，9－10月份完成第二輪督查，確保年內全面完成第二輪三年行動計劃目標任務。

（二）根據(jù)不同項目的性質及進程，項目督查可定期或不定期開展，也可與項目評估相結合進行。督查人員通過聽取工作匯報、現(xiàn)場考察、查閱資料，了解項目執(zhí)行總體情況后，形成項目督查紀要，反饋給實施單位。對督查中發(fā)現(xiàn)的重大問題和情況，及時向上海市衛(wèi)生局公共衛(wèi)生領導小組報告。

五、項目評估方法

（一）自我評估。由項目實施單位根據(jù)實施方案和評估要求組織做好項目的中期、終期自我評估。根據(jù)項目實施方案，由項目負責人組織項目參與人員、相關管理人員和專家，對項目開展情況進行階段總結。分析發(fā)展趨勢、影響因素及預期效果，對存在問題提出需進一步強化和調整的措施等。各項目實施單位應將項目自我評估結果和階段總結報局公共衛(wèi)生三年辦和主管項目小組。項目評估報告格式及要求見（附表1）。

（二）外部評估。項目外部評估工作由局公共衛(wèi)生三年辦和各項目工作小組共同組織實施。根據(jù)項目不同性質，可委托相關機構或組織相關專家組成專家組主持開展。專家組一般由5－7人組成，領域專家不少于3人。

（三）評估要求。評估一般以會議方式或現(xiàn)場查驗進行，由評估小組聽取實施單位的總結報告，查閱相關資料、核對有關數(shù)據(jù)，與項目人員訪談，對項目實施情況開展討論評議等。涉及硬件建設應進行現(xiàn)場考察或驗收。通過評估形成專家組意見，報局公共衛(wèi)生三年辦，并反饋給實施單位。對其中重大調整（中止、取消）項目，項目單位應作詳細說明，報局公共衛(wèi)生領導小組審定。評估意見詳見（附表2、3）。

評估人員應認真、全面地了解項目工作情況。被評估單位和相關人員應充分參與，積極配合，提供相關資料和數(shù)據(jù)，保證各級評估工作的有序開展。

（四）評估費用。項目自我評估活動所需經費從該項目經費中列支。外部評估經費從局三年行動計劃項目經費中列支。

附表：1、項目評估報告編寫提綱及要求

2、項目評估專家評議表

3、項目評估專家意見表

附表1

項目評估報告編寫提綱及要求

（供參考）

（標題4號黑體，正文4號仿宋體，A4紙、雙面印刷）

一、項目組織管理情況

（一）組織管理：領導班子、責任部門、人員隊伍、管理要求等落實情況。

（二）實施方案的執(zhí)行：工作思路、主要內容、方案細化分解、具體實施計劃和措施等。

（三）質控工作：參與人員的培訓，相關標準的制定，定期檢查工作情況、文檔資料的管理等。

（四）經費預算執(zhí)行情況和管理情況。

二、項目主要進展和成效

（一）階段任務完成情況：項目確定的時間節(jié)點及執(zhí)行情況，主

要影響因素；已取得的成績和經驗；前階段工作對完成項目預期目標的作用和意義等。

（二）項目預期效果：項目預期目標是否能如期實現(xiàn)；有關數(shù)據(jù)和評價指標的階段性分析；與國內外或同期工作水平的分析比較；項目建立的長效機制對今后管理模式的影響；是否具有創(chuàng)新或突破性等。

（三）下階段工作計劃：提出針對項目終期總結和評估的具體措施和時間節(jié)點。

三、項目執(zhí)行過程中存在的問題和建議

四、實施方案的調整

如確需對項目原定工作內容、進度或目標作一定調整的，應寫明調整理由、調整后對原目標的影響情況及專家組意見等。專題上報局公共衛(wèi)生三年辦。

五、其它相關資料

項目執(zhí)行中已發(fā)表的論文及被引用情況；活動照片、原始數(shù)據(jù)；人員培訓、培養(yǎng)情況；項目管理規(guī)定等。

六、評估工作情況

本次評估的時間、地點，參加人員，主要建議和對項目的總體評價意見。

附表2

項目評估專家評議表

(供參考)

項目名稱：

評估內容評　議　情　況評價

項目工作

情況1.領導班子組織協(xié)調能力和開拓創(chuàng)新精神

2.項目人員是否相對穩(wěn)定

3.工作制度是否健全

4.項目管理是否規(guī)范

5.相關措施是否有效

好

中

差

項目完成

情況1.是否按照項目實施方案的目標要求開展工作

2.是否突出重點、亮點

3.目前項目所處進度（立項、啟動、過半、收尾）好

中

差

總體水平和預期效果1.前階段工作對實現(xiàn)項目目標的作用和意義如何

2.相關評價指標與國內外或項目前后相比的情況如何

3.階段性成果的學術或能力水平如何

4.項目預期目標能否實現(xiàn)或突破好

中

差

項目經費

管理情況1. 經費預算執(zhí)行情況

2.經費是否?？顚Ｓ茫瑔瘟锌颇?好

中

差

綜合評價好中差

注：在相應評價等級上劃“√”

“好”：執(zhí)行情況良好，達到預期目標，取得顯著社會效益，技術（學術）水平、服務和管理能力有明顯提升,具有創(chuàng)新性、突破性。

“中”：雖能按要求開展，但尚需延遲完成，或預期效果不明顯。

“差”：項目執(zhí)行中存在嚴重問題，項目執(zhí)行效果差。

專家組組長簽名：

年 月 日

附表3

項目評估專家意見表

（供參考）

項目名稱：

綜合評價：

請在認真聽取項目總結報告，審閱、考察項目相關工作內容的基礎上，對項目實施情況和預期效果進行綜合評價，并提出明確、具體的意見和建議：

1、對項目的總體評價（項目工作完成情況，項目工作管理情況，已取得的成績與經驗，項目重點部分或關鍵環(huán)節(jié)的實質性進展，存在的主要問題等）

2、項目預期效果（項目的目標、內容、方法是否可行，預期目標達到或突破的可能性，是否具有需調整的內容等）

3、幾點意見和建議：

專家組組長（簽字）：

年

篇2

一、工作目標

以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，深刻認識做好安全生產體系建設工作的重要性，以保障我縣糧食行業(yè)安全生產為根本出發(fā)點，推進安全生產網(wǎng)絡化、標準化建設，完善安全生產制度體系，深化隱患排查治理，全面提升我縣糧食行業(yè)安全生產管理水平。

二、工作措施

（一）制定工作實施方案。根據(jù)上級的工作部署和要求，研究制定我縣糧食系統(tǒng)安全生產體系建設實施方案，有步驟地推進安全生產體系建設。

（二）準確掌握我縣各糧食企業(yè)基本情況?？h糧食局對所屬糧食企業(yè)進行一次全面徹底的排查摸底，準確掌握糧食企業(yè)安全監(jiān)管防控體系建設情況；網(wǎng)格化覆蓋落實情況；安全管理制度標準化、信息化建立等基本情況。為企業(yè)安全生產體系建設做好基礎工作。

（三）落實監(jiān)管責任，建立安全生產體系建設長效機制。糧食企業(yè)要明確責任，將安全生產體系建設工作落實到崗位、具體人員，各企業(yè)要加快實現(xiàn)安全隱患排查、登記、上報、監(jiān)控、整改、統(tǒng)計、檢查和考核的全過程管理，通過標準化建設、網(wǎng)絡化管理等手段，不斷夯實安全管理基礎。

三、實施步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（2014年2月9日至2月12日）。按照本方案要求，通知到全縣糧食經營企業(yè)。同時，要求各企業(yè)根據(jù)自身實際制定安全生產體系建設具體實施方案，并認真實施。

（二）調查摸底階段（2014年2月13日至2月28日）。各企業(yè)認真仔細開展自查，全面掌握本企業(yè)安全生產體系建設情況，并及時向糧食局有關部門匯報，以便糧食局全面掌握全縣糧食經營企業(yè)生產條件、安全生產管理重點和形式特點等內容。

（三）組織實施階段（2014年3月1日至11月30日）。糧食局要成立專門監(jiān)督檢查組，深入企業(yè)，對各企業(yè)安全生產標準化制度建設、網(wǎng)絡化平臺建設、隱患排查信息管理系統(tǒng)建設等方面進行全面的監(jiān)督檢查，幫助企業(yè)解決實際困難，落實主體責任，完善安全管理體系建設。

（四）總結階段（2014年12月）。糧食局對各階段各企業(yè)安全生產體系建設情況進行梳理、匯總，進一步完善綜合監(jiān)督體系，理順工作機制，構建體系完善、內容科學、運行有效的安全生產體系。

四、工作要求

篇3

一、指導思想

深入貫徹落實科學發(fā)展觀，樹立以人為本、安全發(fā)展理念，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、分類推進、屬地管理、行業(yè)負責”的原則，學習借鑒北京市順義區(qū)安全生產隱患排查治理體系建設經驗，以建立企業(yè)分類分級管理為基礎，以推進企業(yè)安全隱患自查自報和政府實施動態(tài)監(jiān)管為核心，以強化各級各部門職責、考核機制和企業(yè)安全生產標準化為抓手，逐步形成完善的隱患排查治理體系，筑牢安全生產基礎，提升企業(yè)本質安全，有效防范事故的發(fā)生，切實建立安全生產長效管理機制。

二、目標任務

2012年，建立市、縣（市）區(qū)兩級安全隱患排查治理體系平臺；市和各縣（市）區(qū)同步開展建設試點，市級試點地區(qū)安排在肥西縣、瑤海區(qū)和新站區(qū)，積極完成省安委會賦予的試點工作任務。各地要選擇1-2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）街道和重點行業(yè)領域規(guī)模以上企業(yè)開展試點。2013年，安全隱患排查治理體系平臺逐步向縣（市）區(qū)工業(yè)園區(qū)和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）街道推進。通過“平臺”建設，對企業(yè)安全隱患排查治理工作進行全過程管理，對重大隱患治理實施有效監(jiān)管，促進企業(yè)由被動接受向主動排查轉變，由行政執(zhí)法推動向落實主體責任轉變，由治標難治本向提升本質安全轉變，實現(xiàn)安全隱患排查常態(tài)化、規(guī)范化、法制化。力爭用3年時間，基本建立全市安全生產隱患排查治理體系。

三、工作內容

安全生產事故隱患排查治理體系建設的主要內容包括：進行企業(yè)分類分級，細化完善隱患排查標準，建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，明確安全監(jiān)管職責和責任主體等。

（一）開展調查摸底和企業(yè)分類分級

全面開展調查摸底工作。調查、登記各類企業(yè)的基本信息，包括企業(yè)規(guī)模、安全管理和技術水平、主要危險有害因素等，掌握企業(yè)底數(shù)及其基本情況，建立監(jiān)管監(jiān)察對象數(shù)據(jù)庫。

按照企業(yè)基本情況，結合企業(yè)的行業(yè)（領域）屬性和安全監(jiān)管工作的相似性，對企業(yè)進行分類，對同一類型企業(yè)的安全狀況進行安全等級評定。確定各級、各有關部門的監(jiān)管范圍，建立“按類分級、依級監(jiān)管”的安全監(jiān)管模式。

（二）制定隱患排查標準，開展自查自報。市級相關部門要依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的規(guī)定，以安全生產標準化建設評定標準為基礎，細化隱患排查治理標準，做到安全隱患排查治理工作有章可循、有據(jù)可依。各行業(yè)和領域的企業(yè)按照標準和規(guī)定及時主動自查自報安全隱患，主動接受政府部門監(jiān)督。

（三）建立隱患排查治理信息系統(tǒng)。依托“金安”工程和市安監(jiān)信息系統(tǒng)等安全生產信息平臺，建立安全隱患排查治理信息管理系統(tǒng)，主要包括企業(yè)安全隱患自查自報系統(tǒng)、安全隱患動態(tài)監(jiān)管統(tǒng)計分析評價系統(tǒng)等，實現(xiàn)隱患排查治理工作的全過程記錄和管理。通過該系統(tǒng)，企業(yè)對自查隱患、上報隱患、整改隱患和接受監(jiān)督指導等工作進行管理，及時整改消除隱患；安全生產監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門對企業(yè)自查自報隱患數(shù)據(jù)、日常執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)、隱患整改和監(jiān)管措施執(zhí)行到位等情況進行統(tǒng)計分析，對所有安全隱患的排查治理實施有效監(jiān)管。

（四）明確安全監(jiān)管職責和監(jiān)管監(jiān)察方式

按照《省人民政府安全生產職責規(guī)定》（皖政〔2008〕69號）和《市人民政府安全生產職責規(guī)定》（合政辦〔2009〕4號）要求，落實安全生產綜合監(jiān)管和有關部門、單位的安全監(jiān)督管理職責，加強相關行業(yè)和領域的安全監(jiān)管，督促指導有關行業(yè)和領域企業(yè)開展安全隱患排查治理體系建設。依照企業(yè)的分類分級，在監(jiān)管頻次和內容等方面實行差異化監(jiān)管監(jiān)察，提高工作的針對性和有效性。

（五）落實隱患治理程序

按照《國家安全監(jiān)管總局、國務院國資委關于進一步加強中央企業(yè)安全生產分級屬地監(jiān)管的指導意見》（安監(jiān)總辦〔2011〕75號）和《關于加強中央和省屬企業(yè)安全生產工作的通知》（合安辦〔2012〕2號）精神，通過全面調查摸底，確定分級管理企業(yè)名單，全面落實綜合監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、屬地管理、行業(yè)管理等安全隱患監(jiān)管職責，按照“誰主管，誰負責”的原則，執(zhí)行隱患治理程序要求，建立完善安全生產隱患排查、登記、檢測監(jiān)控、掛牌督辦、整改、評價、銷號、上報、統(tǒng)計、檢查和考核等制度，實現(xiàn)安全生產隱患排查治理工作的全覆蓋和無縫化管理。

（六）建立考核獎懲機制

各級、各有關部門和企業(yè)要突出隱患排查治理工作的過程管理和結果量化，將開展企業(yè)調查摸底和分類分級、細化制定隱患排查標準、建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，以及加強對企業(yè)隱患排查治理工作的執(zhí)法檢查和專項督查等推進體系建設的過程管理，納入對有關地區(qū)、部門和企業(yè)的年度安全生產工作考核。對未按要求自查自報隱患的企業(yè)，在按有關規(guī)定予以處罰的同時，要將其作為重點監(jiān)管對象，掛牌公示，對積極開展隱患排查治理體系建設的企業(yè)，優(yōu)先安排重大隱患整治技改貼息（補助）資金。

四、工作步驟

全市安全隱患排查治理體系建設主要分為建設試點、推廣普及和鞏固提高三個階段：

（一）建設試點階段（2012年5月至年底）

各縣（市）區(qū)、市直有關部門結合本地區(qū)、本行業(yè)實際，制定隱患排查治理體系建設方案，明確工作目標、任務和措施，確定試點單位。市將在肥西縣、瑤海區(qū)和新站區(qū)全面鋪開試點工作，同時，在全市非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、建筑施工、道路交通等重點行業(yè)和領域各選擇2-3家大型企業(yè)開展試點，按時完成試點建設任務。

5-6月份，市安委辦召開縣（市）區(qū)、市直有關部門分管負責人和科（處）室負責人會議，對《安全隱患排查治理體系建設方案》和《工作指南》進行宣貫，明確階段任務、工作措施和宣貫要求，努力營造政府大力推動、企業(yè)積極響應的良好氛圍。

7月份至年底，縣（市）區(qū)、市直有關部門在規(guī)模以上企業(yè)中全面開展調查摸底工作。同時根據(jù)生產經營單位安全生產基礎條件、安全管理水平和危險有害因素等實際情況，選擇條件較好的規(guī)模以上企業(yè)作為本地區(qū)、本部門安全隱患排查治理體系建設試點單位，力爭今年底前達標。

（二）推廣普及階段（2013年）

借鑒試點工作經驗，完善工作制度和標準，在全市規(guī)模以上企業(yè)中推廣普及達標，在部分小微企業(yè)中開展試點工作，建立分級分層次的安全隱患排查治理體系。

（三）鞏固提高階段（2014年）

在全市規(guī)模以上企業(yè)和小微企業(yè)中基本建立先進適用的安全隱患排查治理體系。不斷完善安全生產隱患排查治理體系，逐步實現(xiàn)隱患排查治理工作的常態(tài)化和規(guī)范化。

五、工作要求

（一）加強領導，周密安排部署。為加強對全市安全生產隱患排查治理體系建設工作的組織領導，市安委會成立全市安全生產隱患排查治理體系建設工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在市安監(jiān)局。各縣（市）區(qū)、市直有關部門要高度重視，切實加強組織領導，成立相應的工作領導小組，確定承辦單位，明確專人負責，安排專項資金，緊密結合本地區(qū)本行業(yè)的實際，制定切實可行的安全生產隱患排查治理體系建設工作方案，科學組織實施。要充分調動各生產經營單位的積極性，把安全生產隱患排查治理體系建設納入安全生產標準化建設的重要內容，同時部署、同時推進、同時評定，確保安全生產隱患排查治理體系建設工作落實到位。

（二）落實責任，強化目標考核。要按照安全生產職責規(guī)定，落實各行業(yè)和領域隱患排查治理體系建設的工作責任。市經信委、市公安局、市城鄉(xiāng)建委、市國資委、市交通運輸局、市質監(jiān)局、市安全監(jiān)管局、市旅游局、市農委、市林業(yè)和園林局等部門分別負責所監(jiān)督管理行業(yè)（領域）企業(yè)的隱患排查治理體系建設工作。各級政府安委會辦公室要充分發(fā)揮組織、協(xié)調和指導作用，加強對有關行業(yè)和領域隱患排查治理體系建設的監(jiān)督檢查，將開展體系建設工作情況作為年度安全生產目標管理考核的重要內容，加大考核獎懲力度。對工作進展突出的地區(qū)和單位予以表彰和獎勵；對進度遲緩、工作不力的予以通報批評，限期整改；對安全監(jiān)管職責落實不到位的，嚴肅責任追究。

（三）全面部署，廣泛宣傳發(fā)動。各地區(qū)、各有關部門要進行動員部署，充分利用新聞媒體，大力宣傳建立安全隱患排查治理體系的目的意義，引導各有關單位深刻認識建立安全隱患排查治理體系的重要性、必要性和緊迫性，增強工作的主動性和自覺性。要加強職工安全培訓，提高職工排查事故隱患的意識和能力，組織和鼓勵職工結合本職工作查找事故隱患。要開展安全隱患排查治理體系建設和使用的專題系列培訓，使企業(yè)知道“做什么、怎么做”，使監(jiān)管部門知道“管什么、怎么管”，確保體系建設工作有效開展。

篇4

關鍵詞：供電企業(yè)；風險管理體系；管理框架；組織機制；規(guī)范化機制；運作機制 文獻標識碼：A

中圖分類號：F270 文章編號：1009-2374（2015）36-0153-04 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.076

1 概述

為有效貫徹國資委“管理提升”要求，南方電網(wǎng)公司在2013年的工作會議上，將全面風險管理體系建設列為2013～2015年工作重點，并明確了全面風險管理框架。同年，廣東電網(wǎng)公司在深化創(chuàng)先工作總體方案中提出了2013～2015年全面風險管理總體創(chuàng)先關鍵舉措。全面風險管理體系建設工作已經成為了供電企業(yè)提升管理水平重要內容，但是目前全面風險管理工作在供電企業(yè)中仍然缺乏成熟有效的建設方案。針對目前的情況，江門局認真學習《中央企業(yè)全面風險管理指引》，結合南方電網(wǎng)關于全面風險管理的要求，研究與探索了江門局全面風險管理體系建設方案。江門局通過建立風險數(shù)據(jù)庫、制定風險應對策略、健全風險管控機制和風險管理評價機制等措施，建立起一套運轉有效的全面風險管理體系，并獲取了豐富的風險管理實踐經驗和理論成果。

2 全面風險管理工作現(xiàn)狀診斷

隨著創(chuàng)先工作的有序開展，江門供電局在安全生產風險、財務與經營風險、法律風險和廉潔風險四個領域開展了專項風險管理工作，但是對比全面風險管理的要求，仍然存在以下不足：

2.1 風險體系覆蓋的全面性有待提高

江門局雖然在安全生產風險、財務與經營風險、法律風險和廉潔風險四個領域開展了專項風險管理工作，但并未建立覆蓋全部領域的全面風險管理體系框架，如戰(zhàn)略、市場和公共關系等方面的風險仍缺乏有效的管控措施。

2.2 專業(yè)風險管理的協(xié)調性有待加強

目前，江門局安全、財務與經營、法律、廉潔四個領域已經開展專項風險管理工作，但是各領域之間的管理工作尚未有效的統(tǒng)籌協(xié)調。專項風險管理工作由各專業(yè)部門牽頭開展，各專業(yè)領域之間交叉和重合的風險管控工作尚未得到有效統(tǒng)籌。隨著全面風險管理體系建設工作的不斷開展，戰(zhàn)略風險、市場風險、公共關系風險也納入風險管理的范圍，自此風險管控涉及專業(yè)面更廣泛，如果各領域之間缺乏系統(tǒng)運作和協(xié)調性，這七大類風險管控就會顯得雜亂無章，無法全面管控。

2.3 風險數(shù)據(jù)庫的實用性有待提升

各專業(yè)領域的風險數(shù)據(jù)庫只是對風險信息進行了簡單的羅列，具有大而全的特征，不適用于日常工作。目前各專業(yè)領域都識別出大量的風險點信息，但是對于一些真正影響企業(yè)決策、安全生產、經營策略的重大風險，沒能制定切實有效的風險應對措施，導致風險數(shù)據(jù)庫只是風險點的累加而實用性不強。

2.4 風險文化建設的有效性有待加強

風險文化和風險意識的建設水平不高。目前，江門局風險管理文化氛圍亟需提升，部分人員對風險管理不夠積極主動，對于風險的危害性、易發(fā)性不夠重視。各領域風險文化建設舉措執(zhí)行力不強，存在走過場的現(xiàn)象。此外，風險管理人員的專業(yè)知識和管理能力也有待加強。

3 全面風險管理體系建設

針對現(xiàn)狀診斷中發(fā)現(xiàn)的問題，江門局以公司戰(zhàn)略為導向，在公司董事會領導下，按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、探索創(chuàng)新，專業(yè)歸口、分級負責，全面覆蓋、規(guī)范運作”的原則，參照公司一體化管理的規(guī)范要求，堅持“整體部署、分專業(yè)分步實施、逐層推進、持續(xù)改進”的思路，建立了一套既符合一般風險管理要求，又符合電網(wǎng)行業(yè)特征，既符合國資委風險管理要求，又具有南網(wǎng)特色的全面風險管理體系框架。

3.1 全面風險管理框架

全面風險管理體系由風險管理組織機制、風險管理規(guī)范化機制、風險管理運作機制、風險管理信息系統(tǒng)、風險管理文化五部分組成，如圖1所示。

3.1.1 風險管理組織機制。指公司全面風險管理工作的主要參與主體以及各自的職責權限劃分。公司風險管理組織應包括董事會、風險管理委員會、風險管理辦公室、風險管理專業(yè)小組、審計部、下屬分子公司等各主要參與主體。

3.1.2 風險管理規(guī)范化機制。指運用一體化工作方法，對風險管理相關工作進行結構化設計后形成的規(guī)范化管理機制。該機制包含了風險管理工作的業(yè)務分類、流程設計、管控策略、統(tǒng)一規(guī)范策略和一系列規(guī)范性文件。

3.1.3 風險管理運作機制。指各級單位在組織職責要求和規(guī)范化要求的指引下，于業(yè)務過程中執(zhí)行風險管理基本流程并產生成果的過程。風險管理運作機制要求公司各級單位在清晰的職責劃分和協(xié)同下，在業(yè)務管理PDCA循環(huán)中，開展風險識別、評估、應對、監(jiān)督等工作，并形成風險庫、風險評估結果、風險應對方案、監(jiān)督評價結論等成果。

3.1.4 風險管理信息系統(tǒng)。指公司用于支持風險管理工作的信息系統(tǒng)。公司風險管理信息系統(tǒng)應與業(yè)務應用系統(tǒng)結合，具備風險信息的采集、存儲、加工、分析、傳遞、報告等功能，支持風險識別、評估、應對、監(jiān)督等風險管理流程。

3.1.5 風險管理文化。指公司各級員工對待風險的價值觀、理念、態(tài)度和行為方式。公司風險管理文化應承接公司整體文化體系，覆蓋上下各級員工，將風險管理轉化為員工的共同認識和自覺行動。

3.2 全面風險管理組織機制

江門局按照風險管理要求，結合工作實際，設置風險管理組織機構，為風險管理工作提供組織支持。全面風險管理組織機構包括全面風險管理委員會、全面風險管理辦公室、風險管理歸口部門、業(yè)務部門和監(jiān)督部門。

3.2.1 全面風險管理委員會。成立全面風險管理委員會。全面風險管理委員會由局領導擔任主任，成員由部門主任及縣（區(qū)）分子公司主要負責人組成。各縣（區(qū)）分子公司需按照市局要求成立全面風險管理委員會。主要職責：（1）統(tǒng)籌領導全面風險管理體系建設與評價工作；（2）審批風險管理方面制度和流程；（3）審批并簽發(fā)風險環(huán)境分析報告、風險管理工作年度計劃、全面風險管理報告、全面風險管理監(jiān)督報告；（4）審批重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制以及重大決策的風險評估報告；（5）培育風險管理文化，推動風險管理信息系統(tǒng)的建設；（6）審批、決定全面風險管理中的其他重要事項。

3.2.2 全面風險管理辦公室。全面風險管理委員會下設全面風險管理辦公室，掛靠在企業(yè)管理部，全面風險管理辦公室主任由企管部負責人擔任。各縣（區(qū)）分子公司全面風險管理辦公室設在辦公室或綜合部，全面風險管理辦公室主任由部門負責人擔任。主要職責：（1）組織風險管理歸口部門開展全面風險管理體系建設與評價工作；（2）組織風險管理歸口部門制定、完善風險管理相關制度與流程；（3）組織風險管理歸口部門開展風險環(huán)境分析、制定全面風險管理工作計劃、編制全面風險管理報告；（4）組織風險管理歸口部門制定跨領域重大風險應對策略及方案；（5）指導、監(jiān)督風險管理歸口部門開展風險管理工作；（6）組織開展風險管理績效考核工作。

3.2.3 風險管理歸口部門。按照“專業(yè)歸口”管理原則，市局風險管理由七個風險管理歸口部門負責，各風險管理歸口部門分工詳見表2，縣（區(qū)）分子公司風險管理歸口部門詳見表3。

主要職責：（1）按照全面風險管理體系建設要求，落實專業(yè)領域風險管理工作；（2）指導、組織業(yè)務部門進行風險環(huán)境分析；（3）負責專業(yè)領域風險管理工作計劃和方案的制定、組織實施、監(jiān)督評價工作；（4）組織制定專業(yè)領域重大風險管理策略和應對方案；（5）指導、組織業(yè)務部門進行風險自我控制，執(zhí)行風險管理基本流程；（6）負責開展專業(yè)領域風險評價工作，撰寫專業(yè)領域風險管理報告。

3.2.4 業(yè)務部門。業(yè)務部門在風險管理歸口部門的指導下開展風險管理工作，業(yè)務部門應指派一名風險管理聯(lián)絡員作為風險管理歸口部門在業(yè)務部門的聯(lián)絡窗口。主要職責：（1）配合風險管理歸口部門制定風險管理工作計劃；（2）落實風險自我控制，執(zhí)行風險環(huán)境分析、風險識別、風險評估、風險應對、風險監(jiān)控等活動；（3）配合制定重大風險管理策略和應對方案；（4）配合開展風險管理評價工作，配合編寫全面風險管理報告。

3.2.5 監(jiān)督部門。監(jiān)察審計部作為全面風險管理工作的監(jiān)督部門，主要職責：（1）研究提出全面風險管理監(jiān)督機制，制定風險監(jiān)督相關制度；（2）制定全面風險管理監(jiān)督方案，并組織實施；（3）按照風險管理委員會統(tǒng)一部署，對業(yè)務部門風險管理措施落實情況進行監(jiān)督；（4）根據(jù)監(jiān)督情況，編寫風險管理監(jiān)督報告。

3.3 全面風險管理規(guī)范化機制

為規(guī)范全面風險管理工作，江門局制定了各類工作指引和全面風險管理體系評價標準。

3.3.1 制定《全面風險管理指引》。為推動全面風險管理體系建設，提升風險管理防范和控制能力，江門局根據(jù)國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》的相關規(guī)定，按照網(wǎng)省公司全面風險管理工作部署，結合風險管理實際情況，制定《全面風險管理指引》。指引遵守以下原則：（1）全面控制原則。將風險管理與生產經營活動相結合，實現(xiàn)全員參與、全領域覆蓋、全過程監(jiān)控；（2）突出重點原則。以重大風險、重大事件（指重大風險發(fā)生后的事實）和重要流程的管理為重點，開展全面風險管理工作；（3）有效落地原則。全面風險管理工作開展應與其他管理工作緊密結合，力求把風險管理的各項要求嵌入日常業(yè)務流程及管理規(guī)范，確保實效落地；（4）成本效益原則。風險管理工作開展與風險應對措施制定應兼顧成本與效益，實現(xiàn)成本與效益的平衡。

3.3.2 制定風險管理各項工作指引。編制《全面風險管理組織機構設置及工作指引》《績效考核工作指引》《基于風險管理的崗位職責表梳理工作指引》《基于風險管理的制度流程修編工作指引》《全面風險管理信息溝通機制工作指引》。各項工作指引為全面風險管理工作的落地提供指導和規(guī)范。

3.3.3 制定管理體系評價標準。江門局按照全面風險管理體系建設要求，運用風險管理評價理論、成熟度理論，建立了全面風險管理體系評價標準。

江門局全面風險管理體系評價標準包括四個維度：風險管理基礎、風險管理過程、風險事件管理、審核與改進。風險管理基礎是企業(yè)進行全面風險管理的前提條件，在具備風險管理基礎后，企業(yè)按照風險管理過程進行風險管理，當風險事件發(fā)生時，應該啟動風險事件管理，最后定期對企業(yè)全面風險管理體系建設情況進行審核和改進。

3.4 全面風險管理運作機制

3.4.1 梳理風險管理基本流程。梳理風險管理的基本流程，是為全面風險管理體系的管理與運行提供制度化、流程化的保障，確保其有效運行并受控。

風險管理流程如圖2所示：（1）應詳細收集風險管理的相關信息，根據(jù)收集到的信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，開展風險識別工作，并填寫各領域的風險識別表；（2）從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度進行風險評估，確定風險等級；（3）基于風險評估的結果，結合風險偏好及風險承受度，制定風險應對策略和風險管控措施；（4）對風險事件的結果保持跟進監(jiān)督，并做出客觀評價，為后續(xù)的風險預警工作提供支持。

3.4.2 構建規(guī)范化的風險分類體系。在風險分類上，江門局根據(jù)歷年風險情況，按照七個重點領域，建立了一套規(guī)范的風險分類體系。

3.4.3 完善風險數(shù)據(jù)庫。風險數(shù)據(jù)庫的建立有助于企業(yè)識別各業(yè)務領域的風險點、評估風險點的等級、提出針對性的應對措施、明確風險管理的責任主體等。江門局針對地市層級、縣區(qū)層級和供電所層級分別制定了滿足各層級需求的數(shù)據(jù)庫。

3.5 全面風險管理信息系統(tǒng)

根據(jù)省公司風險管理信息系統(tǒng)建設安排，江門局將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。信息中心應確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。

3.6 全面風險管理文化

為促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理意識的提升，營造良好的風險管理氛圍，為全面風險管理體系提供支持，江門局從表7所示的四個層面開展了風險管理文化體系的建設。

篇5

在世界范圍內，“成人教育工作者”這個群體體現(xiàn)出了集合性和復雜性的特征，是一個復雜的松散的集合體。按勞動力關系來分類，成人教育工作者可以分為全職、兼職以及志愿服務；按工作場所來分類，成人教育工作者可以在大學、社區(qū)、培訓機構及企業(yè)等場所工作；按工作內容來分類，成人教育工作者可以從事教學工作、課程設計工作、咨詢工作、管理工作等。在羅馬尼亞，成人教育工作者主要負責的工作是成人教育領域的教學、評估、咨詢和管理。羅馬尼亞成人教育工作者的專業(yè)化路徑有三條。

第一，高等教育。目前，羅馬尼亞有西蒂米什瓦拉大學、布加勒斯特大學等4所大學提供成人教育專業(yè)的碩士學位課程。

第二，專業(yè)培訓項目。目前，根據(jù)成人教育工作者擔任的不同角色，羅馬尼亞為以下五種職業(yè)提供資格認證，即培訓師、培訓評估師、項目經理、培訓咨詢師、課程設計師。截至2011年7月，羅馬尼亞共有400家經授權的培訓機構為培訓師提供500個培訓項目，為培訓評估師提供27個資格認證的培訓項目。此外，羅馬尼亞國家職業(yè)和資格認證注冊中心也對項目經理、培訓咨詢師以及課程設計師的職業(yè)標準進行了規(guī)范。

第三，通過對以往學習及經驗的認證（validation）。羅馬尼亞國家能力評估中心對成人教育工作者以往學習和經驗進行認證。2004年至2008年間，通過羅馬尼亞國家能力評估中心認證的培訓師達到了590人。可以看出，羅馬尼亞成人教育工作者專業(yè)化的途徑是相對多樣的，但也是分散的、缺乏連續(xù)性的。目前，歐洲的成人教育發(fā)展趨勢是關注如何將多樣的專業(yè)化途徑整合到一個可持續(xù)發(fā)展的專業(yè)化體系中。跟隨著歐洲的發(fā)展趨勢，羅馬尼亞連續(xù)三次的國家教育會議在討論了成人教育工作者專業(yè)狀態(tài)、職業(yè)角色和所需要的基本能力技能的基礎上，提出要將建設成人教育工作者專業(yè)化體系提上成人教育的戰(zhàn)略發(fā)展議程。

二、羅馬尼亞成人教育工作者專業(yè)化體系建設研究進展

2011年，羅馬尼亞率先將成人教育工作者專業(yè)化體系的建設工作以立法的形式提出。隨后，羅馬尼亞啟動了國家“成人教育工作者專業(yè)化體系研究”（TheSystemforProfessionalizationofAdultEducators）項目。該項目由歐盟委員會資助，由羅馬尼亞國家教育部、布加勒斯特大學、終身學習發(fā)展協(xié)會以及羅馬尼亞成人教育研究院共同參與推進，旨在探索羅馬尼亞成人教育工作者專業(yè)化體系的可行方案。最新研究報告闡述了構建成人教育工作者專業(yè)化體系的三種方案，圍繞這三種方案，研究人員通過調查問卷、訪談、成立焦點小組、專家咨詢等方法，在羅馬尼亞全國范圍內，對成人教育各個領域的專家和實踐工作者進行了咨詢與調查，以收集各方對這三種方案的意見。

（一）三種方案

方案一：一個高度規(guī)范的體系成人教育工作者專業(yè)化體系建設的第一個方案，是建立一個“高度規(guī)范、中央集權以及標準導向的體系”。該方案試圖用一個高度規(guī)范的體系解決成人教育工作者教育與培訓需求、培訓過程和評估過程的多樣性問題。該體系的核心是構建一個中央機構，履行專業(yè)規(guī)范、能力評估、培訓課程授權、質量評估、財務預算等多重職能。該體系的重點在于標準的制定，包括成人教育工作者培訓機構的標準、成人教育工作者的專業(yè)標準、培訓質量的評估標準等。我們可以看出，這個體系中的成人教育工作者的教育與培訓將是標準化、分層級的，其專業(yè)化道路是一條由國家高度規(guī)范的道路。這個建設方案具有以下幾點優(yōu)勢：一是有利于教育培訓資源的整合與利用，避免隨機分配資源，以及將資源分配到不相關的培訓領域等情況；二是有利于完整地反映成人學習工作者的教育培訓過程，并促進這一過程各環(huán)節(jié)之間的關聯(lián)性和連續(xù)性；三是國家層面的資格認證證書有利于成人教育工作者獲得在勞動力市場較高的認可度；四是有利于成人教育工作者職業(yè)標準的有效修訂，使之更加切合專業(yè)標準；五是有利于為成人教育專業(yè)工作者提供有效的咨詢、指導以及支持活動等。但是，調查結果顯示，一些受訪者認為這個方案缺乏靈活性和動態(tài)性，他們擔心質量評估機制有可能變成控制機制，甚至導致形式主義和腐敗。還有專家指出，由于成人教育及培訓領域的復雜性，創(chuàng)建一個滿足各方面需求的多功能國家機構存在困難。各類標準開發(fā)過程耗時長、難以達成統(tǒng)一專業(yè)發(fā)展路徑等問題也引起受訪者的擔憂。此外，集權化的體系有可能會更多地關注投入和過程，而較少關注成果及效果。

方案二：一個靈活、松散規(guī)范的體系成人教育工作者專業(yè)化體系建設的第二個方案是建設一個靈活的、松散規(guī)范的體系。該方案試圖給成人教育工作者提供一個較為寬松、靈活的專業(yè)化環(huán)境。一方面，他們可以根據(jù)自己的需求選擇專業(yè)化途徑；另一方面，也有如專業(yè)協(xié)會這樣的專業(yè)機構對其進行規(guī)范與指導。該方案的核心在于建立一個相對獨立的專業(yè)協(xié)會，該協(xié)會將同時規(guī)范成人教育工作者和提供成人教育工作者教育培訓的機構。此外，該協(xié)會還有責任將成人教育工作者教育培訓的供給與勞動力市場的需求聯(lián)系起來。該方案的重點在于關注供需關系和具體的成人教育工作者的培訓項目，在一個松散規(guī)范的體系中提供靈活、基于項目的專業(yè)化道路。值得指出的是，該體系的構建也離不開政府部門相關政策和法律的支持。該專業(yè)化體系建設方案有以下幾點優(yōu)勢：一是提供多樣化的培訓項目和職業(yè)發(fā)展軌道，可吸引更多利益相關者參與其中；二是加劇成人教育工作者教育培訓機構之間的競爭，有利于培訓質量的提升；三是形成專業(yè)協(xié)會、教育培訓提供機構以及其他利益相關者的合作關系；四是促進正式信息（制度化的數(shù)據(jù)庫等）以及非正式信息（最佳實踐經驗等）之間的交換。但是，調查報告顯示，受訪者認為這種松散管理的體系有可能會造成培訓項目、培訓服務和成人教育工作者專業(yè)發(fā)展之間的不連續(xù)、不一致。另外，對成人教育工作者已獲得的能力、資格和相關學術記錄的認證也有可能受到限制。

方案三：一個自我規(guī)范的體系體系建設的第三個方案是自由度最高的，該方案既沒有集中管理，也沒有專業(yè)共同體的干預，唯一需要的就是“市場”及其獨特的自我規(guī)范機制。在這種情況下，選擇最好的教育培訓機會的責任完全落到了成人教育工作者自己身上。他們必須在市場中購買教育培訓服務，并且運用盡可能多的、必要的方法來保證他們所接受的服務的質量。該方案主要有以下幾點優(yōu)勢：一是責任完全落到那些購買教育培訓服務的成人教育工作者身上，增加了個體對于自身發(fā)展的責任，并且將關注點從制度化的選擇轉移到個體化的選擇；二是將教育培訓供給與特定的需求更好地聯(lián)系起來；三是鼓勵當?shù)亻_發(fā)并推廣特定的培訓；四是構建并保持培訓供應者、受益者和贊助商的良好關系；五是通過自有市場的競爭提高培訓供給的質量，支持基于能力的培訓體系的開發(fā)進程。同樣的，這個方案可能出現(xiàn)的問題也在報告中有所提及。例如，很難做到機會公平，在一些欠發(fā)達的地區(qū)，如果缺乏中央干預，就會增大其與發(fā)達地區(qū)之間的差距；人們有可能選擇廉價的培訓項目，出現(xiàn)低質量教育提供者；缺乏正式的標準有可能對專業(yè)化體系造成危害等。調查結果顯示，大多數(shù)受訪者都表示成人教育領域亟需一個新的專業(yè)化體系。少數(shù)不贊同建設專業(yè)化體系的受訪者的擔憂是，構建專業(yè)化體系有可能會過度地規(guī)范、控制或限制那些沒有接受過正規(guī)專業(yè)教育的從業(yè)者進入成人教育行業(yè)。大多數(shù)受訪者偏向于選擇一個開放的、靈活的專業(yè)化體系并認為建立一個強大的專業(yè)協(xié)會來管理這個體系非常重要。大多數(shù)受訪者表示，成人教育工作者的資格認證模式應該是“多階層”的，在其職業(yè)發(fā)展的每一步都應有對應的資格認證。此外，質量保障機制以及經濟支持政策也是多數(shù)受訪者認為需要在新構建的專業(yè)化體系中明確規(guī)范的。

（二）專業(yè)化體系五大要素

一個完善的專業(yè)化體系需要有一些核心的要素來指導并保障其發(fā)展，該研究項目總結了專業(yè)化體系的五大要素。第一，質量。質量是影響專業(yè)化體系有效性和接受度的重要因素。質量保障不僅意味著需要對從事成人教育培訓的機構進行質量管理，還需要對具體的教與學過程進行質量管理。在專業(yè)化體系中需要制定并實施質量保障機制，引進具體質量評估和認定標準。第二，機構。為專業(yè)化體系提供培訓、開發(fā)、評估、認證、規(guī)范、咨詢等服務的機構，對專業(yè)化體系的發(fā)展起到主導作用。建立這樣的專業(yè)化體系，一方面要設立獨立的專業(yè)機構，另一方面也離不開大學、研究機構、企業(yè)、媒體以及教育領域其他部門的合作支持。第三，步驟。專業(yè)化體系需要有明確的發(fā)展步驟，幫助進入專業(yè)化體系的成人教育工作者清晰地規(guī)劃自己的專業(yè)發(fā)展軌跡。第四，途徑。成人教育工作者得到專業(yè)發(fā)展的機會和專業(yè)化的途徑應該是平等的。成人教育工作者在專業(yè)化體系中獲得教育培訓的途徑應該是容易獲得的、多樣的、靈活的。第五，資金。專業(yè)化體系的建設和推廣是一個長期的過程，合理、有效的資金籌集機制是體系建設的重要推力。資金籌集機制不僅要明確政府、雇主、個體等利益相關者的責任，而且需要注意不同的成人教育領域、不同的教育培訓目的等因素都將影響到對資金籌集渠道以及方式的選擇。

三、成人教育工作者專業(yè)化體系建設五大推進策略

目前，我國有關成人教育工作者專業(yè)化的研究還比較薄弱，且尚未得到應有的關注，但這個領域卻是歐洲乃至全球范圍內成人教育領域的理論研究以及實踐發(fā)展的重點和熱點。羅馬尼亞在該領域的研究理念和成果，可以為我國建設成人教育工作者專業(yè)化體系提供有益的借鑒。結合羅馬尼亞有關成人教育專業(yè)化體系建設的研究成果，筆者總結了成人教育工作者專業(yè)化體系建設的五大推進策略，具體如下。

第一，鼓勵全體利益相關者參與專業(yè)化體系建設。成人教育工作者專業(yè)化體系建設的實施過程中應該鼓勵所有的利益相關者都參與其中，包括相關政府部門、大學、專業(yè)協(xié)會、成人教育機構、成人學習者代表等，他們應當共同參與討論，共同提出建議，共同做出決策。由所有的利益相關者共同決策而形成的專業(yè)化體系才是真正實際、可行且有效的。

第二，采取靈活、開放、規(guī)范的模式推進專業(yè)化體系建設。成人教育工作者專業(yè)化體系建設推進過程需要采用靈活、開放、規(guī)范的模式，分步驟完善。專業(yè)化體系的建設過程必須有一個實施計劃，遵守時間期限、計劃目標以及任務指標。建設過程的步驟的修訂是可以接受并且必要的，過程中出現(xiàn)的問題都應該得到開放的、客觀的解決。

第三，建立獨立機構協(xié)調、監(jiān)督和規(guī)范專業(yè)化體系建設。鑒于專業(yè)化體系建設過程的復雜性，需要建立一個相對獨立的機構來協(xié)調和監(jiān)督實施過程。這個協(xié)調監(jiān)管機構首先需要成為一個資源整合的平臺，整合各種資源、各方的需求以及意見。其次，這個協(xié)調監(jiān)管機構要兼具研究功能，促進實踐共同體的發(fā)展，為決策咨詢提供相關理論研究基礎。在此基礎上，專業(yè)協(xié)會需要循序漸進地擔任規(guī)范專業(yè)發(fā)展的角色。

第四，尊重科學研究數(shù)據(jù)，評估專業(yè)化體系建設。盡管專業(yè)體系建設和實施過程是一個實踐過程，但仍然要以科學的研究數(shù)據(jù)為基礎。建設過程中任何的變動都必須基于理論研究分析，并且證明這些變動不會影響到該體系建設的一致性與連續(xù)性。定期、不定期的評估應該作為體系建設的一個部分，并且要允許就評估結果進行一些必要的調整。

篇6

【關鍵詞】財務；風險；依法治企；內控

一、風險管理的理念或策略

1.公司開展全面風險管理與內部控制工作，遵循以下原則：

（1）戰(zhàn)略導向原則

以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導向，從公司戰(zhàn)略目標出發(fā)，為保障公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)服務。

（2）全面性與重要性相結合的原則

全面風險管理與內部控制工作逐步覆蓋公司所有的管理活動和業(yè)務流程，逐步實現(xiàn)公司全員、全方位參與，貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，防范面臨的各種風險；同時關注重要業(yè)務事項和高風險領域，以重大風險和重大決策、重要流程為重點，實施重點管理，加強風險管理和內部控制。

（3）風險管理與經營管理有效結合的原則

將全面風險管理與內部控制的方法和思路融入公司具體的管理活動和業(yè)務流程中，在各個管理領域和業(yè)務模塊形成全面風險管理與內部控制工作的科學體系和有效機制，提高公司的經營管理水平。

（4）科學主導、持續(xù)改進的原則

開展全面風險管理以內部控制為基礎，實施內部控制以風險管理為導向，以科學發(fā)展觀為指導，根據(jù)公司內、外部經營環(huán)境的變化，不斷改進、創(chuàng)新，持續(xù)增強公司的風險管理水平和管控能力。

2.風險管理的指標體系及目標值

（1）建立風險監(jiān)控組織機構的單位達100%；

（2）利用風險信息系統(tǒng)開展風險監(jiān)控的單位達100%；

（3）統(tǒng)一財務風險分類標準和管控標準范圍達100%；

（4）風險管理與內部控制實施細則制定工作完成100%；

（5）風險管理報告質量分值達到國家電網(wǎng)公司要求。

二、防范全面風險依法從嚴治企措施

1.加強組織領導，明確建設目標

為加強風險防控體系建設的組織領導，成立了由總經理任主任、總會計師任副主任、各部門負責人為委員的風險管理委員會，負責領導風險防控體系的建設與實施工作，行使風險管理決策權；在供電、農電及非電企業(yè)建立相應的風險管理機構，形成省、市、縣三級風險監(jiān)控組織架構，為建設全方位風險防控體系 提供了堅實的組織保障。同時，明確風險防控體系建設目標，即：引用先進的風險管理理念和方法，力爭在公司內部形成“一種文化，兩套機制，三項保障（即：培育一種積極進取、穩(wěn)健經營的風險文化，建立風險決策和風險監(jiān)控兩項機制，健全組織、制度和技術三項保障）”，有效提升公司風險管理水平。

2.縝密制定方案，完善工作機制

圍繞風險防控體系建設目標，公司深入調研，廣泛征求意見，制定《全面風險管理與內部控制體系建設實施方案》，提出了“整體設計、前期試點、分步實施、整合運行”的工作思路，將風險防控體系建設分為基礎準備、風險建設、深入實施、整合提升等四個階段。同時，公司各部門指定專人負責風險管理，建立風險防控體系聯(lián)絡員制度，定期召開風險防控體系委員會和聯(lián)絡員會議，協(xié)調解決體系建設中存在的問題；根據(jù)各部門工作進展，定期編制季度工作簡報，及時總結階段性工作。

3.構建防控體系，防范全面風險

公司以信息平臺建設為契機，將風險防控體系建設與各業(yè)務信息系統(tǒng)有機結合，推進全面風險管理體系建設。一是開展風險辨識評估調研，獲得風險基礎信息，確定公司面臨的政策風險、社會形象風險、安全風險等重大風險，編報年度風險管理報告。二是以業(yè)務鏈為依托，梳理各專業(yè)管理流程，構建多維度的風險信息庫，將風險、流程、責任部門、關鍵指標有機關聯(lián)。三是強化內部體系建設，制定公司內部控制體系建設實施細化方案，明確工作目標和責任。

4.發(fā)揮監(jiān)督合力，推進依法治企

堅持依法從嚴治企，構建由財務、審計、紀檢等各部門組成的內控監(jiān)督防線。一是加強業(yè)務部門溝通協(xié)作，重點發(fā)揮業(yè)務部門的監(jiān)督合力，拓展稽核監(jiān)督深度廣度。二是利用在線稽核系統(tǒng)，對重點業(yè)務進行動態(tài)監(jiān)控，利用審計成果，加大重點領域和薄弱環(huán)節(jié)的現(xiàn)場稽核，利用“聯(lián)席會議機制”對稽核結果進行效能監(jiān)察。三是建立稽核結果、內審外檢、典型案例等信息共享平臺，促進稽核成果轉化應用。四是加大日常業(yè)務稽核力度，對成本、資金等重點領域進行專項稽核，做好事前、事中、事后的聯(lián)合監(jiān)督。五是推行公司抽查、省農電公司督查、市公司普查三級稽核方式，實現(xiàn)對縣農電企業(yè)稽核的閉環(huán)管理。六是強化審計監(jiān)督，開展“三指定”自查整改、“小金庫”和工程建設領域專項治理等活動。

參考文獻：

[1] 翟志華.建立企業(yè)內部會計控制制度[J].資產與產權，2003（3）

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一、重要意義

建立和完善我市食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設，在履行主體責任，加強企業(yè)內部誠信管理，樹立企業(yè)誠信經營、守法經營理念，提高食品安全整體水平，保障人民群眾身體健康等方面具有重大意義。

二、工作任務

（一）建立誠信體系建設協(xié)調工作機制。

1、建立部門聯(lián)動機制。在市食品安全委員會領導下，會同有關部門共同推進誠信體系建設。

2、完善工作機制。落實縣（市、區(qū)）政府負總責及相關部門在食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設中的職責、作用。

3、建立縣（市、區(qū)）及相關部門在食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作督察及信息報送制度,定期對各項工作進行指導和督促檢查。

（二）加強標準宣貫，做好誠信管理培訓。

1、組織我市重點食品工業(yè)企業(yè)管理層、關鍵崗位人員、地方主管部門參加省工信委舉辦的誠信標準、制度培訓。

2、市工信委將舉辦1—2期培訓班，重點培訓轄區(qū)內規(guī)模以上的食品企業(yè)誠信管理及食品安全管理崗位人員。

3、選擇2—5家誠信體系基礎較好的企業(yè),啟動我市第二批誠信體系運行和評價工作。

1、開展企業(yè)誠信建設自查自糾，推動企業(yè)建立誠信管理體系有效運行的組織機構和管理制度。

2、督促企業(yè)提高檢驗檢測手段和能力，提升企業(yè)質量保障能力；加強原料管理，完善食品安全可追溯體系。

3、跟蹤做好試點企業(yè)建立食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CMS）的服務工作，配合國家認監(jiān)委、省工信委等單位，為我市的試點企業(yè)提供技術指導,組織和督促美廬乳業(yè)有限公司今年必須完成誠信管理體系運行和評價工作。

三、工作要求

（一）提高認識。各縣（市、區(qū)）工業(yè)和信息化主管部門和各食品企業(yè)要高度重視食品質量安全，把食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設作為食品安全長效機制建設的重要內容，切實提高對誠信體系建設重要性和緊迫性的認識。各縣（市、區(qū)）食品生產企業(yè)要逐步建立誠信管理體系，及時跟蹤掌握情況，加大推進力度，確保工作任務順利完成。

（二）加強領導。各縣（市、區(qū)）要加強對轄區(qū)內食品企業(yè)誠信體系建設工作的組織領導，明確責任人員及各項工作任務，積極采取措施加強轄區(qū)內企業(yè)誠信標準宣貫，指導企業(yè)建立和完善誠信管理制度。

篇8

一、指導思想

深入貫徹落實科學發(fā)展觀，樹立以人為本、安全發(fā)展理念，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、分類推進、屬地管理、行業(yè)負責”的原則，學習借鑒北京市順義區(qū)安全生產隱患排查治理體系建設經驗，以建立企業(yè)分類分級管理為基礎，以推進企業(yè)安全隱患自查自報和政府實施動態(tài)監(jiān)管為核心，以強化各級各部門職責、考核機制和企業(yè)安全生產標準化為抓手，逐步形成完善的隱患排查治理體系，筑牢安全生產基礎，切實建立安全生產長效管理機制，有效防范事故的發(fā)生。

二、目標任務

2012年，建立市、縣（市）區(qū)兩級交通運輸行業(yè)安全隱患排查治理體系平臺，開展建設試點，市級試點單位安排在道路運輸企業(yè)。各縣（市）區(qū)交通運輸局和局屬各單位也要選擇1個單位進行試點。2013年，在全市交通運輸行業(yè)完成安全隱患排查治理體系初步建設。通過“平臺”建設，對企業(yè)安全隱患排查治理工作進行全過程監(jiān)管，對重大隱患治理實施有效監(jiān)管，促進企業(yè)由被動接受向主動排查轉變，由行政執(zhí)法推動向落實主體責任轉變，由治標難治本向提升本質安全轉變，實現(xiàn)安全隱患排查常態(tài)化、規(guī)范化、法制化。力爭用3年時間，基本建立全市交通運輸行業(yè)安全隱患排查治理體系。

三、工作內容

安全事故隱患排查治理體系建設的主要內容包括：進行企業(yè)分類分級，細化完善隱患排查標準，建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，進一步明確安全生產監(jiān)管責任和主體責任等。

（一）開展調查摸底和企業(yè)分類分級。各行業(yè)管理部門要全面開展調查摸底工作。調查、登記各類企業(yè)的基本信息，包括企業(yè)規(guī)模、安全管理和技術水平、主要危險有害因素等，掌握企業(yè)底數(shù)及其基本情況，建立監(jiān)管監(jiān)察對象數(shù)據(jù)庫。

按照企業(yè)基本情況，結合企業(yè)的行業(yè)屬性和安全監(jiān)管工作的相似性，對企業(yè)進行分類，對同一類型企業(yè)的安全狀況進行安全等級評定。確定各級、各部門的監(jiān)管范圍，建立“按類分級、依級監(jiān)管”的安全監(jiān)管模式。

（二）制定隱患排查標準，開展自查自報。各行業(yè)管理部門要依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，以安全生產標準化建設評定標準為基礎，細化隱患排查治理標準，做到安全隱患排查治理工作有章可循、有據(jù)可依。各企業(yè)要按照標準和規(guī)定及時主動自查自報安全隱患，主動接受政府部門監(jiān)督。

（三）建立隱患排查治理信息系統(tǒng)。依托“交通安全管理”信息平臺，建立安全隱患排查治理信息管理系統(tǒng)，主要包括企業(yè)安全隱患自查自報系統(tǒng)、安全隱患動態(tài)監(jiān)管統(tǒng)計分析評價系統(tǒng)等，實現(xiàn)隱患排查治理工作的全過程記錄和管理。通過該系統(tǒng)，企業(yè)對自查隱患、上報隱患、整改隱患和接受監(jiān)督指導等工作進行管理，及時整改消除隱患；行業(yè)管理部門對企業(yè)自查自報隱患數(shù)據(jù)、日常執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)、隱患整改和監(jiān)管措施執(zhí)行到位等情況進行統(tǒng)計分析，對所有安全隱患的排查治理實施有效監(jiān)管。

（四）明確安全監(jiān)管職責和監(jiān)管監(jiān)察方式。按照《省人民政府安全生產職責規(guī)定》（皖政〔2008〕69號）和《市人民政府安全生產職責規(guī)定》（合政辦〔2009〕4號）要求，落實安全生產監(jiān)管責任，督促指導企業(yè)開展安全隱患排查治理體系建設。依照企業(yè)的分類分級，在監(jiān)管頻次和內容等方面實行差異化監(jiān)管監(jiān)察，提高工作的針對性和有效性。

（五）落實隱患治理程序。按照《國家安全監(jiān)管總局、國務院國資委關于進一步加強中央企業(yè)安全生產分級屬地監(jiān)管的指導意見》（安監(jiān)總辦〔2011〕75號）和《關于加強中央和省屬企業(yè)安全生產工作的通知》（合安辦〔2012〕2號）精神，通過全面調查摸底，確定分級管理企業(yè)名單，全面落實行業(yè)安全隱患監(jiān)管責任，按照“誰主管，誰負責”的原則，執(zhí)行隱患治理程序要求，建立完善安全生產隱患排查、登記、檢測監(jiān)控、掛牌督辦、整改、評價、銷號、上報、統(tǒng)計、檢查和考核等制度，實現(xiàn)安全隱患排查治理工作的全覆蓋和無縫化管理。

（六）建立考核獎懲機制。各單位要突出隱患排查治理工作的過程管理和結果量化，將開展企業(yè)調查摸底和分類分級、細化制定隱患排查標準、建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，以及加強對企業(yè)隱患排查治理工作的執(zhí)法檢查和專項督查等推進體系建設的過程管理，納入對部門和企業(yè)的年度安全生產工作考核。對未按要求自查自報隱患的企業(yè)，在按有關規(guī)定予以處罰的同時，將其作為重點監(jiān)管對象，掛牌公示，對積極開展隱患排查治理體系建設的企業(yè)，優(yōu)先安排重大隱患整治技改貼息（補助）資金。

四、工作步驟

安全隱患排查治理體系建設主要分為建設試點、推廣普及和鞏固提高三個階段：

（一）建設試點階段（2012年5月至年底）。各縣（市）區(qū)交通運輸局和局屬各單位要結合本部門、本單位實際，制定隱患排查治理體系建設方案，明確工作目標、任務和措施。市交通運輸局將在道路運輸企業(yè)中確定1-2家開展試點工作。

5-6月份，局將根據(jù)市安委辦專題會議精神，召開縣（市）區(qū)交通運輸局和局屬各單位分管負責人和部門負責人會議，對《安全隱患排查治理體系建設方案》和《工作指南》進行宣貫，明確階段任務、工作措施和宣貫要求，努力營造政府大力推動、企業(yè)積極響應的良好氛圍。

7月份至年底，根據(jù)市安辦統(tǒng)一安排，在規(guī)模以上企業(yè)中全面開展調查摸底工作。同時根據(jù)生產經營單位安全生產基礎條件、安全管理水平和危險有害因素等實際情況，選擇條件較好的規(guī)模以上企業(yè)作為安全隱患排查治理體系建設試點單位，力爭今年底前達標。

（二）推廣普及階段（2013年）。借鑒試點工作經驗，完善工作制度和標準，在全市交通運輸行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)中推廣普及達標，在部分小微企業(yè)中開展試點工作，建立分級分層次的安全隱患排查治理體系。

（三）鞏固提高階段（2014年）。在全市交通運輸行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)和小微企業(yè)中基本建立先進適用的安全隱患排查治理體系。不斷完善安全隱患排查治理體系，逐步實現(xiàn)隱患排查治理工作的常態(tài)化和規(guī)范化。

五、工作要求

（一）加強領導，周密安排部署。為加強對安全隱患排查治理體系建設工作的組織領導，局成立市交通運輸局安全隱患排查治理體系建設工作領導小組，局黨委書記王賢泰局長任組長，徐祚青副局長任副組長，局有關處室、各縣（市）區(qū)交通運輸局和局屬各單位負責人為成員；領導小組下設辦公室，辦公室設在局安監(jiān)處，王村處長任辦公室主任，余立同志任聯(lián)絡員。各縣（市）區(qū)交通運輸局和局屬各單位也要成立相應的組織機構，明確專人負責，安排專項資金，緊密結合本單位的實際，制定切實可行的安全隱患排查治理體系建設工作方案，科學組織實施。充分調動生產經營單位的積極性，把安全隱患排查治理體系建設納入安全生產標準化建設的重要內容，同時部署、同時推進、同時評定，確保安全隱患排查治理體系建設工作落實到位。

（二）落實責任，強化目標考核。要按照安全生產職責規(guī)定，落實隱患排查治理體系建設的工作責任。市運管處負責全市道路運輸行業(yè)的建設工作，市地方海事局負責全市水上交通運輸行業(yè)的建設工作，市質監(jiān)站、市公路局和市地方公路處共同負責全市交通建設行業(yè)的建設工作。各級行業(yè)管理部門要充分發(fā)揮組織、協(xié)調和指導作用，加強對隱患排查治理體系建設的監(jiān)督檢查，將開展體系建設工作情況作為年度安全生產目標管理考核的重要內容，加大考核獎懲力度。對工作進展突出的單位予以表彰和獎勵；對進度遲緩、工作不力的予以通報批評，限期整改。

篇9

一、總體要求

按照“政府引導、企業(yè)主體、突出重點、以點帶面、分步推進、指導全面”的原則，堅持以能繁母豬個體身份的準確、有效標識為抓手，以建立能繁母豬信息化管理平臺為目標，力爭在規(guī)定時間內完成基于rfid技術的能繁母豬信息預警體系建設，及時準確地掌握能繁母豬動態(tài)信息，盡快發(fā)揮系統(tǒng)在生豬生產、宏觀指導、政策落實及監(jiān)督管理方面的作用。

二、實施內容

對規(guī)模場及散養(yǎng)戶飼養(yǎng)的能繁母豬佩戴無線射頻電子耳標；鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）動物防疫人員、規(guī)模場技術人員利用無線射頻識讀器采集和輸入能繁母豬基礎信息；縣畜牧獸醫(yī)管理部門采用識讀器核查能繁母豬信息，建立網(wǎng)絡信息平臺，通過gprs網(wǎng)絡，實時對能繁母豬生產數(shù)據(jù)進行更新、統(tǒng)計和分析，提出預警預測的建議，供各級領導決策。

三、具體安排

（一）實施步驟。

1、前期準備。制定實施方案，開展縣級技術培訓，主要內容包括：實施方案的解讀，無線射頻耳標發(fā)放、釘載方法、數(shù)據(jù)采集與核查、數(shù)據(jù)更新，耳標的補領、回收，無線射頻識讀器的使用，預警軟件系統(tǒng)平臺建設及具體運用。

2、耳標釘載。在全縣范圍內全面推行能繁母豬射頻標識信息系統(tǒng)建設，完成電子耳標釘載、數(shù)據(jù)錄入和更新，構建起較完善的能繁母豬實時數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)。存欄母豬100頭以上的規(guī)模養(yǎng)殖場（戶），由本場技術員對能繁母豬釘載電子耳標，并完成數(shù)據(jù)采集和錄入；農村散養(yǎng)戶由所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）組織有關人員統(tǒng)一負責電子耳標釘載、數(shù)據(jù)采集和錄入。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）動物疫病防控工作專職人員配備識讀器，統(tǒng)一保管、發(fā)放和領用，定期集中進行數(shù)據(jù)采集統(tǒng)計并匯總上報。

3、常態(tài)管理。當能繁母豬發(fā)生免疫、配種產仔、出售、淘汰或死亡時，各規(guī)模養(yǎng)豬場技術人員和鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）動物防疫員應使用識讀器，及時更新數(shù)據(jù)。在新增（更新）能繁母豬訂載數(shù)據(jù)時，必須向縣畜牧獸醫(yī)管理部門申請，并及時完成電子耳標訂載和數(shù)據(jù)錄入。無線射頻電子耳標出現(xiàn)脫落、損壞或能繁母豬淘汰、死亡、流通后卸載的耳標必須及時上交縣畜牧獸醫(yī)管理部門進行備案。

4、技術支撐。由項目中標單位負責技術培訓和指導，免費提供電子耳標。項目實施所需識讀器、耳標鉗等器械設備按規(guī)定采購。

（二）時間安排。

1、8月14日—8月20日：開展調查研究，制訂實施方案。

2、8月21日—9月3日：統(tǒng)計確定并訂購需要的識讀器、耳標、耳標鉗、ic卡等器械物資。

3、9月4日—9月10日：由省級專家對我縣開展管理理論和技術培訓。

4、9月11日—9月15日：根據(jù)今年12月份的統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)放耳標。

5、9月15日—9月29日：全面開展釘載工作，并完成耳標釘載、數(shù)據(jù)統(tǒng)計及有關信息的錄入工作。

四、保障措施

1、引起高度重視。能繁母豬信息預警體系建設項目實施系統(tǒng)性強、涉及面廣、工作量大，務請鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）提高思想認識，將這項建設作為重點工作來抓，精心組織、周密部署，按照實施方案的要求，認真安排好本轄區(qū)的工作計劃，切實抓緊抓好。

2、明確工作職責?？h畜牧管理中心負責實施方案制定、技術培訓和督查指導；各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）負責本轄區(qū)范圍內的工作部署、組織協(xié)調，完成電子標識釘載及信息數(shù)據(jù)的錄入等工作。

3、加強宣傳培訓?？h級培訓主要針對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）動物疫病防控專職人員、相關工作人員及規(guī)模場技術人員，確保每位管理和操作人員熟練掌握操作方法。同時積極開展宣傳工作，宣傳體系建設對養(yǎng)殖場（戶）作用，提高養(yǎng)殖場（戶）參與體系建設的積極性，確保按時完成建設任務。

篇10

為推進新城委懲防體系建設，根據(jù)《縣建立健全懲治和預防腐敗體系—制度建設工作計劃及實施方案》的通知和《縣懲防體系建設工作要點》的通知精神，特制訂懲防體系工作要點。

一、宣傳教育

1、繼續(xù)深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，抓好“深化作風建設、促進創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、服務保穩(wěn)促調、推進科學發(fā)展”作風建設主題教育。

2、對機關黨員集中開展一次黨性黨風黨紀專題教育。

3、完善黨委中心組學習制度，健全機關學習會制度，定期安排反腐倡廉理論學習。

二、制度建設

1、進一步完善班子議事和決策制度，規(guī)范集體領導和分工負責制度，促進決策科學化、民主化。

2、進一步建立和完善政務公開信息網(wǎng)絡平方，積極推進政務公開。

3、修訂和完善新城委房屋拆遷安置工作制度。

4、修訂和完善新城委工程項目建設管理制度。

5、制訂新城委土地征用管理制度。

6、修訂完善新城委公務接待管理制度。

三、監(jiān)督檢查

1、加強對重點建設項目的監(jiān)督檢查，抓好建設工程的招投標管理、質量管理、設計變更、工程量變更、現(xiàn)場簽訂、竣工驗收工程款結算支付等各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管，推進建設項目中預防職務違法違紀工作。

2、抓好拆遷安置項目的監(jiān)督檢查，規(guī)范拆遷項目的房屋調查丈量、補償費結算、房屋安置等各個環(huán)節(jié)操作規(guī)程，最大限度地壓縮公共權力自由裁量權空間，預防腐敗行為在拆遷補償安置環(huán)節(jié)發(fā)生。

3、做好公務員津貼規(guī)范工作，按照有關規(guī)定清理“小金庫”。

4、進一步規(guī)范公務考察，杜絕公費旅游。

5、進一步加大公務車輛管理力度，進一步嚴格公務接待管理。

6、嚴格執(zhí)行政府采購制度和規(guī)定。

四、作風建設

1、開展“提高工作效力，提高服務水平，降低行政成本”專項活動，保確機關公用經費“零增長”。

2、以抓作風建設“促創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”為主題，全面推進“一線工作法”，“四通工作法”切實加強監(jiān)督檢查，推進作風建設。

3、積極開展“樹新形象、創(chuàng)新業(yè)績”主題實踐活動，認真做好領導干部蹲點調研，駐村聯(lián)戶活動。

4、深化機關效能建設，提高效能投訴辦理率和質量，切實解決機關效能中存在的突出問題。

5、深入開展重點崗位動態(tài)監(jiān)管活動，努力創(chuàng)建群眾滿意科室。