導語：如何才能寫好一篇建設工程監(jiān)理風險管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理；風險管理；問題；措施

Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中圖分類號：U415.1文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建設監(jiān)理是20世紀80年代伴隨著我國建設管理體制改革和結(jié)合中國國情組織工程建設的需要,在建筑領(lǐng)域推行的一項科學管理制度。目前實行工程建設監(jiān)理,已經(jīng)成為我國為保證工程質(zhì)量安全的一項重要制度,在保證施工進度、提高建設水平和發(fā)揮投資效益等方面都發(fā)揮了巨大的作用?？偟陌l(fā)展形勢是相當令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

一、建設監(jiān)理風險的特點

1．客觀性。風險本身就存在于建設工程中，各種風險的存在和發(fā)生時有一定的客觀性和規(guī)律性的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的存在現(xiàn)象，正是因為這些風險的存在，許多風險是可以預測并回避的。但是正是由于監(jiān)理風險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

2．復雜性。近幾年來隨著房地產(chǎn)市場的走俏，大大小小的監(jiān)理公司發(fā)展較快,市場競爭非常激烈,工程建設監(jiān)理市場上存在串標、掛靠、轉(zhuǎn)包等違規(guī)現(xiàn)象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內(nèi)部和外部風險的共同作用下，建設監(jiān)理風險充滿了復雜多樣性。

3．全局性和全程性。建設監(jiān)理的工作貫穿于工程項目建設的全過程，因此其風險也具有全局性和全程性。

4．不確定性。同其他領(lǐng)域中的風險一樣，監(jiān)理所面臨的風險同樣具有不確定性，如果事先不做預測就不能確定會有哪些風險發(fā)生、發(fā)生的原因以及對工程的影響，因此，監(jiān)理人員必須事先對這種不確定性引發(fā)的風險有識別，并對工程項目的質(zhì)量、進度、成本進行嚴格的管理和控制，避免風險的發(fā)生或減少風險所帶來的損失。

二、產(chǎn)生建設工程監(jiān)理風險的主要原因

1．業(yè)主方面引起的風險。1）業(yè)主干涉監(jiān)理人員的工作。由于自身利益及對監(jiān)理人員的不信任，業(yè)主不能全權(quán)放手，在簽訂監(jiān)理合同時會在某些方面對監(jiān)理人員進行限制，不授予他們相應的權(quán)力，束縛監(jiān)理人員對工程項目建設的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監(jiān)理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監(jiān)理人員不能很好地履行其職責，甚或給監(jiān)理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發(fā)生工程質(zhì)量上的事故，業(yè)主又把責任歸咎于監(jiān)理人員的失職，導致監(jiān)理風險。2）業(yè)主干涉工程的實施。一些業(yè)主在簽訂委托監(jiān)理合同及在工程施工中對監(jiān)理提出一些不合理或不遵循建設客觀規(guī)律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復雜難度高的施工工藝等，監(jiān)理人員勉為其難，對投資或質(zhì)量難以控制，由此導致監(jiān)理的責任風險。3）業(yè)主行為本身不規(guī)范。有的業(yè)主利用目前監(jiān)理的“買方市場”，在選擇監(jiān)理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監(jiān)理合同；有的業(yè)主對監(jiān)理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務，但又不額外補助；有的業(yè)主不能給監(jiān)理人員提供工作場所，等等，給監(jiān)理人的工作帶去不便，無法激勵監(jiān)理的責任心，從而產(chǎn)生監(jiān)理風險。4）業(yè)主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進行墊資的現(xiàn)象屢見不鮮。承包商帶資進場的工程，往往以承包商為主，監(jiān)理人員沒有發(fā)言權(quán)，承包商也不屑于監(jiān)理人員的指揮。

2．承包商引起的風險。1）承包商不配合監(jiān)理工作。有的承包商把監(jiān)理人員當作技術(shù)員或質(zhì)檢員使用，不聽從監(jiān)理人員的指示，不配合監(jiān)理人員的工作，只要遇到技術(shù)問題就去請教，出現(xiàn)質(zhì)量問題也認為于己無關(guān)，把責任都推給了監(jiān)理人員的檢查不力和指導不力上，業(yè)主也要追究監(jiān)理人員的責任，給監(jiān)理人員帶來責任風險。2）承包商的職業(yè)道德引起的風險。承包商為了達到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監(jiān)理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質(zhì)量不合格等問題放松要求，一旦后續(xù)工作中出現(xiàn)了進度或質(zhì)量問題時，監(jiān)理人員就難逃其責。3）承包商資質(zhì)問題。一些資質(zhì)水平低的承包商，專業(yè)技能低下，在技術(shù)和管理方面往往不能勝任工程建設。工程質(zhì)量不合格、施工進度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監(jiān)理人員不僅僅要監(jiān)理顧問，還要充當施工技術(shù)人員，造成監(jiān)理人員疲于應付，稍有不慎，就會出現(xiàn)質(zhì)量問題，但業(yè)主卻往往會把問題歸咎于監(jiān)理人員的監(jiān)理不力。4）承包商的轉(zhuǎn)包。雖然國家、地方政府都嚴令限制承包商多層轉(zhuǎn)包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉(zhuǎn)包。這種行為造成實際參與工程建設的承包商不但技術(shù)落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質(zhì)量的隱患，此時監(jiān)理人員將面臨很大的風險。

3．勘察和設計單位引起的風險。這主要包括：1）勘察單位引起的風險。2）設計單位引起的風險。由設計單位失誤造成的質(zhì)量事故應由設計單位承擔主要責任。

4．材料、設備供應商引起的風險。材料、設備供應商在建設施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質(zhì)量和強度要求的建筑材料或施工機械，而由于與業(yè)主或承包商的特殊關(guān)系，監(jiān)理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產(chǎn)品為工程留下了隱患，如果出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員難逃其責；另一方面一些供應商的信譽較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進度，延長了工期，甚至業(yè)主遭到承包商的工期索賠。此時，業(yè)主往往也歸罪于監(jiān)理人員安排不周、監(jiān)管不力，要求其承擔責任。

5．監(jiān)理人員自身原因引起的風險。主要包括：1）監(jiān)理行為責任風險。2）技術(shù)技能風險。3）管理風險。4）監(jiān)理隊伍風險。

三、監(jiān)理風險的管理措施

1．處理好與業(yè)主的關(guān)系。1）要充分了解業(yè)主。工程項目中的業(yè)主大致可分為以自建、公共建項目為主的業(yè)主和以開發(fā)寫字樓、住宅等為主的開發(fā)商業(yè)主。前一類業(yè)主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設報建，審批等必要手續(xù)相應完備，建設行為相對比較規(guī)范，能賦予監(jiān)理正當權(quán)利，監(jiān)理就可以承擔較小的風險，但在這種情況下，監(jiān)理要承擔業(yè)主腐敗風險。而后一類工程項目，業(yè)主的資金狀況、道德信譽情況、開發(fā)業(yè)務能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監(jiān)理風險。因此，監(jiān)理在接手工程項目前，應對業(yè)主的情況有清醒地認識。2）要與業(yè)主建立的良好溝通關(guān)系。為了更好地維護業(yè)主利益，取得業(yè)主的信任。一是要了解項目總目標，理解業(yè)主的意圖，理解項目任務文件，并考慮到業(yè)主的期望、習慣和價值觀念；二是通過豐富的實踐經(jīng)驗，認真踏實的工作作風，嚴把承包商素質(zhì)審查關(guān)，嚴把進場材料、設備質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴把報審、報驗前征管，嚴把投資、質(zhì)量、進度控制關(guān)等等，以取得業(yè)主的信任；三是讓業(yè)主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結(jié)果。3）重視合同履行過程中的變更。監(jiān)理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監(jiān)理合同，嚴格控制合同的修改和變更，特別是當出現(xiàn)需要變更服務范圍和費用時，總監(jiān)理工程師更應該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業(yè)主的索賠。

2．處理好與承包商的關(guān)系。1）把好合同關(guān)。在監(jiān)理過程中堅持按法規(guī)、規(guī)范辦事，以合同為依據(jù)和實際發(fā)生的情況進行管理，保證工程的安全、質(zhì)量和進度，加強自身風險的防范。2）平等對待承包商。監(jiān)理人員在解決工程施工問題時，應注意溝通業(yè)主與承包的關(guān)系，掌握與承包商關(guān)系尺度。應尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當承包商采用新技術(shù)和新方法出現(xiàn)問題時，不能只責怪承包商，應協(xié)助提出解決問題的建議與方案。

3．提高從業(yè)人員的素質(zhì)。1）加強監(jiān)理人員風險防范意識。在目前從業(yè)過程中，監(jiān)理人員幾乎忽略了風險的影響和危害，其風險意識和風險觀念比較薄弱，因此，應通過各種渠道加強宣傳，監(jiān)理人員也應不斷學習，提高風險的防范意識。2）提高監(jiān)理人員的各項能力。監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中，不但要掌握專業(yè)技能，還應具有組織協(xié)調(diào)能力，因此，要對每個做過的工程進行經(jīng)驗總結(jié)。3）提高職業(yè)和思想道德素質(zhì)。目前由于監(jiān)理人員的職業(yè)和思想道德素質(zhì)而造成工程質(zhì)量等問題的情況不斷出現(xiàn)，因此，除需要加強監(jiān)理人員職業(yè)和思想教育外，更應健全和加強對監(jiān)理人員的監(jiān)督機制。4）加強總監(jiān)理工程師的風險管理能力。我國工程項目監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制，因此總監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風險能力直接影響著整個監(jiān)理機構(gòu)的運作效率和水平，影響著風險發(fā)生的頻率和損害程度，因此，監(jiān)理單位應根據(jù)不同工程特點選派好總監(jiān)，同時應授予其相應的權(quán)限。

4．加強監(jiān)理過程中檔案資料的管理。建設工程監(jiān)理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發(fā)現(xiàn)問題的，要追求事故的責任方，使其承擔損失風險，就必須要查證工程項目施工過程中的監(jiān)理的檔案資料。因此，監(jiān)理人員在工程項目監(jiān)理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

5．購買職業(yè)責任保險。職業(yè)責任保險是針對監(jiān)理工程師根據(jù)建設工程監(jiān)理合同在提供服務時由于疏忽行為而造成業(yè)主損失的第三方的責任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場的監(jiān)理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產(chǎn)損失保險，最好要求業(yè)主代為投保，以節(jié)約保險費用。

參考文獻：

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風險、風險因素、風險事件、損失、損失機會。

通過建設工程目標控制理論與風險管理理論概念，論述在建設工程目標控制的循環(huán)過程中與風險管理相結(jié)合，實現(xiàn)建設工程總目標。

目標控制

1、控制是建設工程的重要管理活動。在管理學中，控制通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，是目標得以實現(xiàn)管理活動。管理首先開始于確定目標和制定計劃，繼而進行組織和人員配備并進行有效的領(lǐng)導，一旦計劃付諸實施或運行，就必須進行控制和協(xié)調(diào)，檢查計劃實施情況，找出偏離目標和計劃的誤差，確定應采取的糾正措施，以實現(xiàn)預定的目標和計劃。

2、控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

投入：每一循環(huán)始于投入。

轉(zhuǎn)換：又投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程。往往受到外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾而產(chǎn)生偏差。

反饋：計劃實行過程中，實際情況的變化是絕對的，不變是相對的。變化的信息要反饋到目標計劃環(huán)節(jié)。反饋方式分為正式和非正式兩種。

對比：是將目標的實際值與計劃值進行比較，已確定是否發(fā)生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。

糾正：對于目標的實際值偏離計劃值的情況下，要采取措施加以糾正（或稱為糾偏）。

3、而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程。

4、主動控制與被動控制緊密結(jié)合，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。

5、目標控制兩項重要的前提工作：一是目標規(guī)劃和計劃，二是目標控制的組織。

目標規(guī)劃和計劃：如果沒有目標，就無所謂控制；而如果沒有計劃，就無法實施控制。因此，要進行目標控制，首先必須對目標進行合理的規(guī)劃并制定相應的計劃。目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果越好。1)目標規(guī)劃和計劃與目標控制。

2）目標控制效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量。

組織：機構(gòu)；人員；任務和職能分工；工作流程和信息流程。

6、建設工程目標規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設工程的不同階段都要進行，因而建設工程的目標并不是一經(jīng)確定就不再改變的。由于建設工程不同階段所具備的條件不同，目標確定的依據(jù)自然也就不同。

還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

7、建設工程目標分解應遵循以下幾個原則：能分、能合按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細；有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(目標分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應當與組織分解結(jié)構(gòu)一致)。按工程內(nèi)容分解，建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間(即進度)分解。

8、施工階段的特點主要有：施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段、施工階段是實現(xiàn)建設工程價值和使用價值的主要階段、施工階段是資金投入量最大的階段、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多、施工質(zhì)量對建設工程總體質(zhì)量起保證作用。此外，施工階段還有一些其他特點，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面：(1)持續(xù)時間長、風險因素多；(2)合同關(guān)系復雜、合同爭議多。

施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。施工階段建設工程進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。施工階段建設工程質(zhì)量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質(zhì)量目標。

9、為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施實施控制，通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。這四方面措施在建設工程實施的各個階段的具體運用不完全相同，每一方措施都有許多具體措施。

二、風險管理

1、風險的定義

風險的概念可以從經(jīng)濟學、保險學、風險管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無統(tǒng)一的定義，其中，學術(shù)界、實務界較為普遍接受有以下兩種定義：其一，風險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性；其二，風險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異(或?qū)嶋H結(jié)果與預期結(jié)果之間的差異)。風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因，通常，風險因素可分為以下三種：自然風險因素、道德風險因素、心理風險因素。損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。可分為客觀概率和主觀概率兩種?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的概率。確定方法有1）演繹法。2)歸納法。3）統(tǒng)計法。主觀概率是個人對某事件發(fā)生可能性的估計。

風險因素、風險事件、損失與風險之間的關(guān)系：風險因素引發(fā)風險事件，風險事件導致?lián)p失，而損失所形成的結(jié)果就是風險。

2、風險分類

風險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風險分類方式有：按風險所造成的不同后果可將風險分為純風險和投機風險。按風險產(chǎn)生的不同原因可將風險分為政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術(shù)風險等。按風險的影響范圍大小可將風險分為基本風險和特殊風險。另外，按風險分析依據(jù)可將風險分為客觀風險和主觀風險，按風險分布情況可將風險分為國別(地區(qū))風險、行業(yè)風險，按風險潛在損失形態(tài)可將風險分為財產(chǎn)風險、人身風險和責任風險，等等。

3、風險管理

就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。（類PDCA模式）

風險管理目標與風險管理主體總目標一致性的角度，建設工程風險管理目標通常更具體表述為：實際投資不超過計劃投資；實際工期不超過計劃工期； 實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求；建設過程安全。

1）風險識別特點和原則：

風險識別3個特點：個別性、主觀性、復雜性、不確定性。風險識別過程中應遵循原則：由粗及細，由細及粗；嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認并重；必要時，可作實驗論證。

2）風險識別的過程：

往往是通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析、風險調(diào)查、專家咨詢、以及實驗論證等方式，在對建設工程風險進行多維的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。風險識別過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件和后果”。

3）建設工程風險分解：目標維、時間維、結(jié)構(gòu)維、因素維。有時需要幾種方法組合。

4）風險識別方法：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法。不論采用何種方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。

5）風險評價作用：

通過定量方法進行風險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準確地認識風險；二是保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。

6）風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。分為投資風險、進度風險、質(zhì)量風險和安全風險。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導致經(jīng)濟損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導致工期延誤和第三者責任，顯得更加復雜。而第三者責任除了法律責任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，這四方面的風險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。

7）風險對策包括風險回避：損失控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移。

三、建設工程項目管理目標控制與風險管理理論相結(jié)合

風險管理是項目管理理論體系的一個部分，但是，在項目管理理論體系中，風險管理并不是與投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、安全管理（控制）、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立部分，而是將以上諸方面與風險管理相關(guān)理論的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。

建設工程項目管理的目標即目標控制目標，與風險管理理論目標是一致的。所以風險管理是為目標控制服務的。

建設工程目標規(guī)劃和計劃是對將來的籌劃，有不確定因素，即充滿著風險因素和風險事件。通過風險管理過程，可以定性、定量分析和評價各種風險因素和風險事件，對建設工程預期目標和計劃影響，從而使目標規(guī)劃更合理是計劃更可行。對于大型、復雜、專業(yè)性極強建設工程，如果從早期開始就將風險管理與目標控制充分融合（結(jié)合），就能順利保證其目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。

風險決策對策都是為風險管理目標服務的，也是為目標控制服務的。風險決策對策就是目標控制措施。風險決策對策體現(xiàn)了主動控制與被動控制相結(jié)合內(nèi)涵，對目標控制措施，風險決策對策強調(diào)主動控制。誠然，在目標規(guī)劃、計劃、方案實施過程中，引入風險管理對策組合強調(diào)主動控制與被動控制相結(jié)合，在風險事件發(fā)生前，充分認識風險因素，考慮風險清單中各種風險對目標產(chǎn)生的顯性的和潛在風險威脅，制定出預防計劃和措施。從項目目標控制與風險管理相結(jié)合的角度，選擇適當?shù)娘L險對策組合，目標控制的過程會相對比較順利，目標控制的效果會大大提高，不斷完成各不同分解層次的目標，最終實現(xiàn)建設工程總目標，使投資效益、社會效益最大化，同時達到低碳、環(huán)保、節(jié)能的要求。

參考文獻：

劉貞平等。工程建設監(jiān)理概論。北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997

黃如寶等。建設項目投資控制―原理、方法與信息系統(tǒng)。上海：同濟大學出版社，1995

毛鶴琴等。建設工程監(jiān)理概論。2008/中國建設監(jiān)理協(xié)會組織編寫。-2版。―北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007.12

張五元李萍

篇3

關(guān)鍵詞:公路建設風險管理

公路建設工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素,謂之風險。任何公路建設工程都存在風險,如工期延長、成本增加、計劃修改等,這些都會造成經(jīng)濟效益的降低,甚至公路建設工程的失敗。正是由于風險會造成很大的損害,風險管理已成為公路建設工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風險管理能獲取巨大的經(jīng)濟效益,同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。

一、公路建設工程的風險管理的內(nèi)容

1.公路建設工程中各個過程的風險管理

從項目的立項到項目的結(jié)束的各個過程,都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價,以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓。

2.公路建設工程全面風險管理

多年來,人們在風險管理實踐中逐漸認識到,在公路建設工程的各個部門都存在的風險,有的風險相互疊加放大,有的風險相互抵消而減少。因此,公路建設工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風險,必須根據(jù)風險組合的觀點,以貫穿整個公路建設工程的角度看風險,實行全面風險管理,如工期、費用、質(zhì)量、設計能力、市場、信譽等。

3.公路建設工程風險的全方位管理

全面風險管理的框架有三個維度。第一個維度是企業(yè)的目標,即公路建設工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標。包括戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標和合規(guī)目標等4個目標。第二個維度是全面風險要素,即內(nèi)部環(huán)境、目標設定、事件識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。第三個維度是企業(yè)的各個層次,即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務線及下屬各分公司面臨的共同風險,包括政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、環(huán)境和移民風險、經(jīng)營管理風險。如在BOT項目中,政治風險的主要構(gòu)成為政局的穩(wěn)定程度、政策變動因素、項目所在國與東道國的雙邊貿(mào)易關(guān)系等。

4.公路建設工程全面的組織實施

全面風險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標服務的,企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標,每個層次都必須從以上8個方面進行風險管理。

二、公路建設工程的風險控制

1.從公路建設工程整體利益角度出發(fā),最大限度發(fā)揮各方積極性

公路建設工程的風險是時刻存在的,如果公路建設工程的項目參加者都不需承擔風險,相對來說也就不存在責任,沒有責任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同,承包商則沒有任何風險責任,那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤,最終將損害工程整體效益;如果承包商承擔全部風險,為防范風險,他必然會提高報價,加大預算,此時業(yè)主無須承擔風險,最終仍將損害整體利益。

2.公路建設工程責、權(quán)、利均衡

一是公路建設工程的風險責任和權(quán)力應是平衡的。承擔責任也應該享有權(quán)力,同樣,如果已有某種權(quán)力,也要承擔相應的責任。

二是風險與收益要對價。對于風險的承擔者,應享受風險控制獲得的收益和機會收益。

三是風險承擔可行性,風險的承擔應當擁有預測、計劃、控制的條件和可能,有迅速采取控制風險措施的時間、信息等,只有這樣,公路建設工程的參與者才能理性地承擔風險。

3.公路建設工程應回避大的風險,選擇相對小的或適當?shù)娘L險

對于那些可能明顯導致虧損的項目就應該放棄,而對于某些風險超過其承受能力,并且成功把握不大的公路建設工程應當盡量回避。

4.公路建設工程應采取先進的技術(shù)措施和完善的組織措施

為減少風險產(chǎn)生的可能性,應選擇有彈性的、抗風險能力強的技術(shù)方案,進行預先的技術(shù)模擬試驗,采用可靠的保護和安全措施。對公路建設工程項目管理應選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員,采取有效的管理組織形式,并在實施的過程中進行嚴密控制。

科學規(guī)范計劃變更。為了調(diào)動設計人員的積極性,在給予一定時間、空間的前提下給予其一定的壓力,業(yè)主與勘察設計單位簽訂限額設計協(xié)議、供圖協(xié)議,優(yōu)化設計管理辦法,制定合理化建議獎勵辦法,對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵,充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設計指標,選擇方案優(yōu)秀、報價合理,信譽好、素質(zhì)高、技術(shù)服務周到的設計單位,與其簽訂設計委托合同。

編好招標文件。招標文件應由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)、設計院編制。招標文件指招標設計、投標須知、合同格式、商務條款(一般合同條款、專用合同條款)、招標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔導資料、技術(shù)資料及該合同的標段劃分說明等。招標文件是合同文件的重要組成部分,是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出的要約,也是對投標者對其響應和承諾的依據(jù),是選擇中標者的條件要求。因此,業(yè)主要給招標文件編制一個合理的工作周期,合同條款盡量引用合同范本的條款,合同文件應請專家會審,標段劃分應科學,各標段基本是獨立的,避免施工干擾。

5.公路建設工程的業(yè)主應要求對方擔保并購買保險

對于合作伙伴在公路建設工程中可能產(chǎn)生的資信風險,可要求對方出具擔保,如由銀行出具投標保函,合資項目政府出具的保證,履約保函以及預付款保函等。

對于一些無法排除的風險,可以通過購買保險的方法解決。因為公路建設工程合同中雖然規(guī)定了業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務,也明確各自承擔的風險,但在公路建設工程合同實施過程中預先無法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會發(fā)生的。因此,可以根據(jù)公路建設工程合同的規(guī)定購買工程保險、財產(chǎn)保險等保險,以轉(zhuǎn)嫁風險減少損失。

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【關(guān)鍵詞】大型風電工程；風險因素；合同風險管理

隨著經(jīng)濟發(fā)展，地球資源減少，風能作為可再生能源受到人們的關(guān)注，大型風電工程建設項目也逐漸增多。由于其在實際施工中受到各種風險因素影響，具有很大風險。我國對風險管理的意識比較薄弱，而大型風電工程建設項目剛剛興起，人們對風險管理不甚了解。因此對大型風電工程建設項目進行有效的風險管理和風險控制，為大型風電工程建設項目正常開發(fā)和使用提供保障具有重要意義。

1風險管理概述

（1）風險識別。風險識別根據(jù)項目風險的類別，尋找影響項目正常安全施工及工程質(zhì)量的風險因素，并依據(jù)這些風險因素對工程項目進行初步評估。（2）風險評估。風險評估是通過對工程項目的風險因素以及風險因素影響后果分析和評估[1]。（3）風險應對。風險應對指根據(jù)風險識別和風險評估的結(jié)果制定相應的風險應對防范控制措施，最大程度降低因不確定風險因素對工程項目造成的危害和損失。（4）風險監(jiān)控。風險監(jiān)控指對項目工程采取風險防范和控制措施后，對該風險方案措施進行及時監(jiān)控，保障該風險能夠控制和管理，保障項目安全實施。

2我國大型風電工程建設項目現(xiàn)狀

（1）對大型風電工程建設項目進行風險管理的意識較差。雖然我國在其他大型工程項目中已具備一套完善的工程項目風險管理系統(tǒng)，但很多大型風電工程建設項目缺乏對風險管理的重視，不能及時進行風險識別，導致后期不能進行有效的風險管理和控制，嚴重影響施工進度和施工質(zhì)量[2]。（2）對大型風電工程建設項目缺乏統(tǒng)一風險管理標準，一般大型風電工程建設項目由建設單位設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等諸多單位參與，這些單位具有不同的職能和工作模式，對項目的風險識別和管理標準也不盡相同，導致不能明確對該風電項目進行風險管理，嚴重影響施工質(zhì)量。（3）對大型風電工程建設項目不具備有效管理模式。自2006年來，我國對大型風電工程建設項目進行大規(guī)模建設。因風險管理經(jīng)驗不足，不同施工環(huán)境下的風電工程項目，風險因素也不相同，因此傳統(tǒng)風險模式已不能滿足對風險進行有效管理和控制。

3風險管理與控制舉措

3.1決策階段

該階段主要針對項目定位進行項目可行性研究和項目投資進行風險管理，需注意以下幾點：①建設單位要考察該大型風電場項目的施工現(xiàn)場的地理位置、周圍環(huán)境，組織專業(yè)人員進行可行性研究并出具文字報告，詳細編制工程項目的確定、對資金進行融資和投入、項目的審批程序流程等內(nèi)容；②要根據(jù)實際情況制定相應建設方案、建設規(guī)模及施工目標，并對項目進行初步設計和概算，完善可行性研究報告，為后續(xù)項目實施提供良好依據(jù)；③可行性研究報告編制完成后，需組織專業(yè)人員對該報告進行全方位分析和研究，并審查該可研報告的經(jīng)濟、技術(shù)和建設方面的可行性，對存在的問題提供建設性意見，最后相關(guān)人員根據(jù)審查后的建設性意見進行修改，并上交給上級領(lǐng)導進行決策。

3.2施工前準備階段

該階段的主要風險因素包括施工圖的設計變更、招投標管理及施工合同管理。其風險管理和控制應注意以下兩點：（1）對大型風電工程建設項目設計單位進行招標，應選擇合適的設計單位設計圖紙，保證設計規(guī)范、科學、合理。同時根據(jù)實際施工情況進行跟蹤檢查，防止設計出現(xiàn)變更，提前做好防范措施。（2）對大型風電工程建設項目進行施工單位進行招標時，要科學合理劃分標段，避免后期施工階段各分包單位的扯皮和相互干擾，選擇符合招標條件和有經(jīng)驗的施工單位，并組織專家進行評審，設置投標控制價，避免出現(xiàn)投標最低價的單位中標。同時采用科學合理方法進行評標，選擇合適的施工單位。確定施工單位后與施工單位簽訂施工合同，按照國家建筑范文規(guī)定擬定合同內(nèi)容，明確雙方施工責任和義務，保證合同的規(guī)范性、準確性和嚴謹性，確保合同的正確實施。此外要加強合同管理，在施工過程中嚴格按照合同履行雙方的責任和義務，促進合同實施，保證合同的正確與及時履行，降低合同管理風險，確保施工進度和施工質(zhì)量。能源管理

3.3施工階段

大型風電工程建設項目施工階段是工程項目的主要階段，該階段風險因素包括施工進度風險、施工質(zhì)量管理風險及周圍環(huán)境影響的風險，在進行風險管理時應注意以下幾點：制定施工風險管理和控制機構(gòu)（如圖1所示），加強施工階段的風險管理，控制施工進度和施工質(zhì)量。還要注意施工安全，做好安全防范措施，積極響應“安全第一、質(zhì)量第一、追求卓越”方針，在確保工程安全零事故的同時提高工程施工質(zhì)量。加強施工過程中的溝通和協(xié)調(diào)。由于大型風電工程規(guī)模大，占地面積較廣，因此會選擇在空曠遠離居民的地區(qū)修建，這就導致需要占用人民的耕地或林地。在與人民協(xié)商占地補償時，許多人未根據(jù)實際市場情況，漫天要價，組織工程開工，嚴重影響工程進度。因此此過程中須及時與當?shù)厝嗣窈驼扔嘘P(guān)部門進行溝通和協(xié)調(diào)，制定合理補償條款，讓政府有關(guān)部門對征地補償工作進行管理和控制，確保工程順利施工。同時要注意各施工部門之間的溝通和協(xié)調(diào)，提高施工人員的團結(jié)和責任心，為工程施工提供人力保障。加強對施工進度的管理，嚴格按照施工進度報告進行施工，把施工進度的總目標作為施工目標。在不影響總目標的前提下控制好各施工階段進度，并對可能發(fā)生的風險做好防范措施，保證施工順利進行。加強對施工合同的管理，建立完善的合同管理體系，保證合同的可操作性和執(zhí)行的嚴肅性。通過合同管理實現(xiàn)工程建設總目標，在施工過程中嚴格按照施工合同履行各自的責任和義務，保證合同臺賬的全面、清晰、詳細，將合同索賠事項控制在最低水平。提高監(jiān)理單位的監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對進入施工現(xiàn)場進行監(jiān)督的監(jiān)理單位人員進行資格審查，檢查其是否符合上崗資質(zhì)要求及合同要求，進而提高監(jiān)理單位的專業(yè)性和監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對施工現(xiàn)場的風險進行全面控制，對現(xiàn)場的每一道施工程序進行監(jiān)督，做好防范措施，遇到問題及時解決。

4結(jié)束語

綜上所述，隨著我國電力事業(yè)的飛速發(fā)展，大型風電工程建設項目規(guī)模的不斷擴大。加強對大型風電工程建設項目的風險管理和控制，不僅保障我國風電工程項目的安全正常實施，還降低了施工成本，保證施工質(zhì)量，加快施工進度，促進經(jīng)濟進步和發(fā)展。

參考文獻

[1]孔昭東，周宏勝，劉錦國，等.大型風電工程建設項目風險管理模式探討[J].內(nèi)蒙古電力技術(shù)，2008（4）：30~32.

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在開展石油管道施工之前要進行合理的設計和風險評估，如果管架設計不合理，則會影響后期的施工以及使用。在進行管架設計的時候應該考慮影響石油管道施工以及使用的各種因素，尤其是在管道鋪設線路，鋪設走向以及管道之間的距離方面，應該滿足管道自身所需的質(zhì)量要求。但是在實際設計過程當中，設計人員并沒有充分考察管道鋪設的環(huán)境，并對各種影響因素作出綜合評估，這樣就會出現(xiàn)設計不合理的情況，使得管道受力不均勻而造成變形或者破裂的情況出現(xiàn)。此外影響管道質(zhì)量的也有其材料本身的原因，一些不符合要求的管道，投入使用之后，會造成整個施工質(zhì)量的降低，所以在施工之前應該充分考慮設計結(jié)構(gòu)以及原材料的使用情況，保證能夠滿足管道建設的要求。

2.3管道自身和自然風險因素

在石油管道工程建設過程中，周邊環(huán)境、管道的埋線路徑等都會對整個工程的質(zhì)量造成影響，但是在設計過程中，如果沒有考慮周全就會對工程本身造成很大的影響。首先不能對周邊環(huán)境作出正確的評估，在埋線的過程中也沒有對管道的受益情況進行合理分析，在多重因素的影響下，管道就容易出現(xiàn)彎曲變形等一些變化影響其正常使用，或者對其使用壽命造成影響。石油管道本身出現(xiàn)裂縫以及氣孔等現(xiàn)象也會影響石油的輸送，如果周邊環(huán)境沒有對其造成影響，那么就需要從石油管道的本身進行考慮。在對管道材料進行檢驗時，沒有嚴格按照標準進行，則可能會出現(xiàn)一些劣質(zhì)產(chǎn)品投入到工程中的現(xiàn)象。在石油管道工程建設的周邊環(huán)境當中，如果發(fā)生了嚴重的自然災害，那么極有可能造成石油泄漏的現(xiàn)象，再加上石油本身所具有的易燃易爆特征，在石油發(fā)生泄漏時，更容易產(chǎn)生火災或者爆炸等嚴重安全事故，這樣不論是對周邊的環(huán)境來說，還是居民的生命財產(chǎn)安全來說都有很大的威脅。

3石油管道工程建設中風險管理的具體應用

3.1完善相關(guān)的規(guī)章制度

人為因素對石油管道工程建設的質(zhì)量也會產(chǎn)生一定影響，因此應該建立完善的規(guī)章制度，明確管理人員的自身責任，使其能夠在工程建設過程當中，嚴格按照流程進行操作，減少失誤現(xiàn)象所造成的安全風險。要加強石油企業(yè)相關(guān)員工的培訓工作，在強化及專業(yè)知識的基礎(chǔ)上提高專業(yè)技能，能夠熟練掌握各種操作技巧，并提高全體人員的綜合素質(zhì)，使其能夠以極高的安全意識投入到工作當中。同時也要對企業(yè)內(nèi)的相關(guān)規(guī)章制度進行創(chuàng)新改革，能夠明確各個管理人員的職責，對管道工程建設過程中存在的一些安全隱患，做到及時發(fā)現(xiàn)，及時解決，并根據(jù)以往的工作經(jīng)驗及專業(yè)知識，來制定科學合理的管道維修管理方案，要堅持預防為主的原則，將風險降到最低。

3.2降低人為因素的影響

在石油企業(yè)內(nèi)部應該針對管道工作人員進行相應的培訓，不但要從專業(yè)知識專業(yè)素養(yǎng)上進行相應提升，還要使每一個工作人員能夠充分認識到安全生產(chǎn)的重大意義。責任的明確落實對于管道工程的建設來說也是非常重要的，預防要比事后的處理更為重要。針對于一些在管道工程建設過程中人為破壞的現(xiàn)象，應該及時與當?shù)氐南嚓P(guān)部門進行合作，給予這部分人員嚴厲的懲罰。

3.3嚴格對原材料進行檢查

石油管道工程建設對于管道本身的質(zhì)量要求也是非常嚴格的，要具有一定的強度和承載力，要根據(jù)實際需求來選擇符合規(guī)格的管道。在材料采購的過程中，應該由專業(yè)的技術(shù)人員來對管道的材質(zhì)、厚度等進行全面細致的檢查，要從正規(guī)的渠道進行采購，保證管道的質(zhì)量符合實際建設要求。

3.4做好腐蝕預防

石油管道所發(fā)生的腐蝕現(xiàn)象，主要有兩種，一種是管道材質(zhì)與內(nèi)部物質(zhì)所發(fā)生的化學反應，另外一種是管道內(nèi)部的物質(zhì)之間發(fā)生的化學反應，無論是哪一種化學反應都會對管道造成一定的腐蝕，影響管道的使用壽命。針對于這種腐蝕現(xiàn)象，我們應該加強防腐蝕措施，這主要是通過改良管道材質(zhì)來進行的。為了防止管道被腐蝕影響其使用壽命，我們應該選擇抗腐蝕性較強的材料，此外增加管道的厚度也能夠在一定程度上對管道進行保護。

3.5加強石油管道的密封效果

在石油輸送過程當中，有毒物質(zhì)的泄漏會對周邊居民的生命造成嚴重威脅，因此我們在選擇管道的時候應該重視其密封性，避免因為追求經(jīng)濟效益而降低管道密封要求的現(xiàn)象發(fā)生，同時也要對工作人員的操作進行嚴格要求，避免操作不當所發(fā)生的有毒物質(zhì)泄漏現(xiàn)象。

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關(guān)鍵詞：建設工程；施工合同；風險管理

《建設工程施工合同（示范文本）》是履行宏觀合同管理責任的具體體現(xiàn)。其目的在于引導并規(guī)范發(fā)承包人的建設行為，從原則上明確并界定建設工程實施雙方在建設施工全過程中權(quán)利和義務。但其僅解決了簽署建設工程施工合同時的基本要素問題。采用節(jié)點而非路徑的方法進行施工合同風險控制。既有文獻對建設工程施工合同風險管理的研究主要基于三種視角：發(fā)包人[1～2]、承包人[3～7]和合同本身條款約定[1][8]。且僅從各參與方自身利益最大化風險最少化來探討合同的簽署并提出相應項目管理措施，沒有將項目相關(guān)方視為風險承擔整體來探討風險最低。因此，基于系統(tǒng)整體思想從全過程、全方位和項目全員參與的視角對合同風險管理的實現(xiàn)路徑進行探討，具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

1 風險與風險管理

風險是指在某一特定環(huán)境、時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風險是由風險因素、風險事故和風險損失等要素組成。對于建設工程項目，其風險具有三個典型特征[9]：①風險因素具有大量性。可產(chǎn)生風險的因素種類繁雜、數(shù)量多，有自然災害、技術(shù)進步和非技術(shù)風險等；②風險防范具有多元性。一個建設項目具有多種利益相關(guān)者，要使風險降到最低，則要求相關(guān)方共同協(xié)作，合理界定并承擔風險，共享收益；③風險損失的嚴重性。由于建設項目的投資與規(guī)模巨大，建設周期長，一旦出現(xiàn)風險失控事件，意味著風險由潛在可能性轉(zhuǎn)化成了具體現(xiàn)實性，勢必造成巨大的財產(chǎn)損失與人員傷亡，社會影響深遠。為了避免風險事件的出現(xiàn)，必須進行風險管理。所謂風險管理，就是指如何在一個存在風險的環(huán)境里把風險減至合理水平的過程?；蛘哒f是組織（個人）用以降低風險的消極結(jié)果的決策過程，通過風險識別、風險估測、風險評價，在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對風險實施有效控制和妥善處理風險所致?lián)p失的后果，從而以最合理的成本收獲預期的安全保障。

2 建設工程施工合同風險

根據(jù)合同風險的歸責主體，可分為廣義和狹義合同風險，前者是指各種非正常的損失，它既包括可歸責于合同一方或雙方當事人的事由所導致的損失，又包括不可歸責于合同雙方當事人的事由所導致的損失；后者僅指因不可歸責于合同雙方當事人的事由所帶來的非正常損失。根據(jù)合同風險來源，建設工程施工合同的風險可分為合同本身所帶來的風險和合同履約過程的風險。合同本身風險即合同條款形成的風險。比如合同缺陷、合同價格、結(jié)算方式、合同工期、工程款支付、工程變更與簽證索賠和其他費用等風險。合同履約過程中也會出現(xiàn)不可預知的風險。比如履約環(huán)境惡化、不可抗力、合同履行不當不到位和利益相關(guān)方不作為等風險。

3 建設工程施工合同風險管理

除不可接受風險之外，任何風險都有一個最適宜的承受主體。因此，應基于系統(tǒng)整理思想分配合同風險，這有利于實現(xiàn)項目風險總支付最低。這需要發(fā)包人對建設項目合同風險有一個系統(tǒng)整體規(guī)劃，具備雙贏甚至多贏的理念，構(gòu)建一個全過程管理的具有風險意識的知識結(jié)構(gòu)完備的項目管理團隊進行風險管理。建設項目施工的直接利益相關(guān)方主要有發(fā)包人和承包人。因此，要降低建設工程項目的風險，需要發(fā)承包人具有全過程合同風險管理的意識與能力。

3.1 發(fā)包人合同風險管理

根據(jù)建設項目推進的時間進程，對于建設項目施工發(fā)包人的施工合同風險管理可分為五個階段：設計、招標投標、施工、竣工驗收結(jié)算和保修。

3.1.1 設計階段

發(fā)包人應優(yōu)選設計人，設計人的工作質(zhì)量決定了施工圖的設計深度與質(zhì)量，進而影響建設項目的可施工性與設計變更量。發(fā)包人應認識到施工合同風險的管理始于設計，終于保修期；而非始施工合同簽署時，也不僅是貫穿于建設項目的施工期。這要求發(fā)包人具備系統(tǒng)管理和全過程風險管理理念。因此，發(fā)包人在設計階段應考慮如何分步分階段構(gòu)建并充實項目管理團隊，由其負責項目的設計質(zhì)量監(jiān)控、招標發(fā)包、合同訂立、施工管理、竣工驗收與結(jié)（決）算，從源頭控制項目實施風險，防止信息漏出。建設進程中，各階段信息量可能變化如圖1[10]所示。圖中的折線表示建設項目推進過程中存在信息流失。導致信息流失的最可能原因是項目成員結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的根源在于：①發(fā)包人缺乏全過程管理的理念；②僅配備專門項目管理人員，缺乏多種能力的項目管理人才。而圖中曲線則表示在整個建設項目推進過程中信息并未流失，只存在穩(wěn)定增長與積累。顯然，基于系統(tǒng)理念構(gòu)建項目管理團隊有利于降低施工合同風險，保證團隊的穩(wěn)定性還有利于降低人才培養(yǎng)成本，團隊具有合理知識結(jié)構(gòu)有利于降低合同風險的同時，還可以降低學習成本。總的來說，項目管理團隊應具備老中青相結(jié)合的年齡結(jié)構(gòu)，在知識結(jié)構(gòu)能力上應搭配懂設計、精通招投標與工程審計、有豐富施工管理經(jīng)驗和會協(xié)調(diào)的專門人員，方可實現(xiàn)有效管理與合理控制建設成本并降低合同風險的目標。

3.1.2 招標投標階段

建設項目招標的意義在于以合理的投資，選擇最適宜施工單位。要實現(xiàn)優(yōu)選施工單位，當?shù)亟ㄔO有形市場的規(guī)范性和發(fā)包人的招標文件質(zhì)量是關(guān)鍵。在招標投標階段，發(fā)包人必須高質(zhì)量完成招標文件的編制、工程量清單的編制、招標控制價的編制、擬定符合招標項目特點的評標標準和評標辦法、選擇合適的合同價格形式、擬定具有可操作性的施工合同實質(zhì)性條款、發(fā)現(xiàn)施工圖的缺陷等工作。通過編制高質(zhì)量水準的招標文件以實現(xiàn)下列風險控制效用：①合理分配發(fā)承包方應分擔的風險；②確保工程量清單與招標控制價的編制質(zhì)量，不至于出現(xiàn)工程量計量不準確、清單缺項漏項，現(xiàn)時發(fā)現(xiàn)施工圖缺陷并及時糾正；③評標標準與方法合理可行并可以實現(xiàn)優(yōu)選承包人；④通過合同主要實質(zhì)性條款的全面合理準確約定提高談判效率，降低合同談判難度并保障項目實施成本的合理性；⑤發(fā)包人在招標階段確定具有可操作性的變更估價原則，充分保證合同價格的合理性水平，減少變更估價的不確定性，減少因項目實施地區(qū)造價管理部門工作不到位、缺位或不作為帶來價格調(diào)整的難度、不經(jīng)濟性與不確定性。⑥結(jié)合項目特點和項目管理經(jīng)驗增設專門條款。而增設類似條款是有助于項目順利推進的。比如勞務工資拖欠救濟條款。

基于工程量清單計價形式下的施工合同類型主要有兩種：單價和總價合同。選擇哪種合同形式，需要發(fā)包人進行綜合分析項目情況。對于工期短，建設規(guī)模小，結(jié)構(gòu)型式不復雜的建設項目，則可以采用總價合同。反之，則采用單價合同為宜。不論是采用總價合同還是單價合同，工程量清單應無缺陷，清單工程量是準確的。工程量清單與施工圖的高質(zhì)量有利于減少了工程計量計價的風險，降低變更估價可能性，進而控制了施工合同風險。

合同價格形式確定之后，合同實質(zhì)性條款的約定是重中之重，合同實質(zhì)性條款關(guān)系到風險的合理分擔、變更處理、項目的建設投資質(zhì)量進度控制和發(fā)承包雙方依賴關(guān)系的建立。作為發(fā)包人，具有整體利益觀，即應在充分估計建設項目所面臨風險的基礎(chǔ)上，合理確定風險分擔原則。對法律法規(guī)類、政策類、不可抗力和合同可能存在缺陷的風險進行深度分析，以便有針對性的采用風險防范措施，對施工合同條款的合理約定。風險轉(zhuǎn)移或風險自留或風險減輕及其組合等。

3.1.3 項目施工與竣工結(jié)算保修階段

在建設項目施工階段，發(fā)包人的內(nèi)部組織管理應具有科學性。建立現(xiàn)場工程師管理制度，派駐協(xié)調(diào)能力強、經(jīng)驗豐富的現(xiàn)場工程師協(xié)調(diào)溝通，確保工程款按時支付、現(xiàn)場變更簽證合理性和索賠管理的及時性。建立有勞務分包負責人列席的工程例會制度。在第一次工程例會中，應一次性告知勞務分包人在進度款支付申請中應注意的事項，發(fā)包人保障項目順利推進的措施與辦法。

在項目竣工結(jié)算與保修階段，發(fā)包人應注意審核結(jié)算資料的完整性、真實性、有效性和準確性，對項目的保修期管理責任到人，建立定期巡查制度。

3.2 承包人合同風險管理

對于建設項目施工承包人，建設施工合同風險管理應始于投標階段，終于保修責任完成。因此，承包人的施工合同風險管理可分為五個階段：投標、施工、竣工驗收、結(jié)算和保修。

3.2.1 投標階段

對于投標階段，承包人對建設施工合同風險的管理應從以下幾個方面著手：①在招標投標階段組建投標團隊，投標團隊應是項目管理團隊的雛形，擬委派的項目經(jīng)理和造價工程師應參與；②要深入研究施工圖紙，準確把握設計者的設計理念，準確掌握施工項目信息，編制合理施工方案。③要深入研究招標文件、工程量清單與招標控制價，準確把握招標人的偏好。對施工圖、招標控制價的深入分析研究有利于發(fā)現(xiàn)施工圖與工程量清單之間的差異，甚至施工圖或工程量清單的缺陷，進而確定投標策略。㈣要對主要合同條款進行研究，以確定報價策略、施工合同談判策略和合同風險管理重點。⑤要對評標標準與方法進行研究，以免廢標，確保投標資格，最終中標。⑥應對項目所在地的材料設備市場進行深入調(diào)查，確保工程成本控制和投標策略的擬定。

3.2.2 施工結(jié)算保修階段

在施工階段，組建科學的項目管理團隊，確保工程質(zhì)量，合理利用工程變更，不遺漏簽證，適及時取得進度款，及時索賠與報送竣工結(jié)算資料，注意過程資料的同步性，確保工程資料的完整性與準確性，確保工程資料有效支持工程結(jié)算造價主張，避免出現(xiàn)兩張皮現(xiàn)象。建立保修回訪制度，以贏得信譽。

4 結(jié) 語

影響建設工程施工合同風險管理目標的實現(xiàn)因素有多種，主要有人、機、料、法、環(huán)。因此，基于系統(tǒng)整體思想構(gòu)建全過程、全方位和項目全員參與的建設施工合同風險管理體系是實現(xiàn)建設工程施工合同風險管理目標的最佳途徑。

參考文獻

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關(guān)鍵詞：電力工程；建設；風險管理

在國家能源的不斷發(fā)展的今天，電力工程行業(yè)已成為各個行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)行業(yè)，因此電力工程建設項目得到了快速的發(fā)展。在電力工程建設過程中，對于工程施工質(zhì)量的要求和施工效率的要求不斷地提升，在這一形勢之下，電力工程建設項目過程中，風險管理的重要地位逐漸凸顯。在電力工程建設過程中，只有不斷地加強風險管理，才能夠促使電力工業(yè)管理水平得到進一步的提升。

1.當前電力建設工程項目風險管理中存在的問題

1.1電力工程建設項目風險管理制度不完善

從目前來看，我國的電力工程建設風險管理仍然處于起步階段和摸索階段，因此目前我國尚未形成一套較為完善的電力工程建設項目風險管理制度。分析這一原因，與我國一直以來所實施的計劃經(jīng)濟體制有相當大的關(guān)系，在計劃經(jīng)濟體制的影響之下，當電力工程建設項目由于施工過程的風險危害而導致的損失，多數(shù)都是通過政府財政撥款或者是進行追加投資的方式來對風險所造成的損失進行彌補，這樣的損失彌補方式就導致電力工程建設項目在出現(xiàn)風險損失時有人為其買單，因此導致其缺乏科學、有效的風險管理機制。這是目前我國電力工程建設風險管理中存在的一個較為嚴重的問題[1]。

1.2電力工程建設過程中缺乏風險管理意識

在當前形勢下，盡管我國已經(jīng)建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，但是在實際的電力工程建設過程中，存在著風險管理工作人員風險管理意識缺乏，沒有深刻認識到風險管理在電力建設項目的重要性的問題。風險管理人員這種風險管理意識缺乏的問題，就導致在實際的電力工程建設過程中，風險管理人員很難將風險管理工作真正轉(zhuǎn)移到科學管理的層面上來。在實際的風險管理過程中就表現(xiàn)為，電力工程建設項目風險管理人員寧愿承擔風險事故導致的損失，也不愿意付出較少的保險費來實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移[2]。

1.3電力工程建設管理體系中缺乏配套的風險管理

目前由于電力工程建設項目中缺乏完善具體的風險管理制度，因此導致風險管理工作人員并沒有在實際的電力工程建設過程中將風險管理作為一項重要的管理內(nèi)容進行實施。在實際的工作中就表現(xiàn)為電力工程建設單位在制定管理體系的過程中并沒有將風險管理作為一項重要內(nèi)容進行合理設置，例如各個管理組織都沒有設置專業(yè)的部門進行風險管理工作的開展和實施，也沒有把風險管理工作放在其應有的位置進行科學對待，從而導致在電力工程建設項目的整個管理體系中缺乏配套的風險管理，從而導致整個電力工程建設項目風險掛歷水平低下。

2.加強電力建設工程項目風險管理的對策

2.1電力工程建設過程中積極采取科學措施控制風險

要想在電力工程建設過程中實現(xiàn)科學合理的風險管理，將電力工程建設過程中的風險降低到最低，就需要在電力工程建設過程中積極地采取多種科學措施來進行風險控制。在這一過程中，首先可以在電力工程建設過程中通過分解控制目標的方式來實現(xiàn)風險責任的具體化，將風險管理責任進行細化并落實，從而提升風險管理工作人員的風險管理意識和責任。其次電力工程建設施工單位在開展施工前，要采取招標的方式，從多種設計、施工方案中進行則有選擇，并且在這一過程中要不斷地對設計、施工和調(diào)試過程中的風險責任進行強化和落實。然后是要在電力工程建設過程中，嚴格的堅持施工規(guī)范標準和管理措施進行，同時在這一過程中不斷地強化對電力工程項目計劃的管理，實現(xiàn)良好的風險管理。再次在電力工程建設過程中，建設方要科學的通過合同條款的約定來實現(xiàn)風險分散。最后，在電力工程建設過程，建設方可積極地借助中間決策管理與強階段控制等手段來實現(xiàn)風險管理。

2.2電力工程建設過程中采取必要的措施來規(guī)避致命風險

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國的電力建設市場也得到了全面的開放，這一變化導致電力工程建設的投資主體越來越趨于多元化。在這樣的形勢之下，電力工程建設投資方在進行項目投資決策的過程中，要將抗風險能力較強的技術(shù)方案作為首選，以此來在最大程度上實現(xiàn)項目的風險規(guī)避。不僅如此，在電力工程建設施工開始之前，投資方要積極采取多種手段做好施工前期的風險管理工作，主要的風險管理內(nèi)容表現(xiàn)在對電力工程建設施工地的地理情況、地質(zhì)情況進行科學、詳細的勘察，并且據(jù)此做出多套施工方案，以備則優(yōu)選擇。

2.3電力工程建設過程中通過保險手段來實現(xiàn)風險的有效轉(zhuǎn)移

工程保險也是實現(xiàn)電力工程建設項目風險管理的一項有效手段。通過工程保險，能夠使電力工程建設項目的風險實現(xiàn)轉(zhuǎn)移，從而使投保人的風險實現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)移。利用工程保險進行風險管理的措施，對于投保人來說，不僅能夠獲取保險的利益，同時還能夠通過保險合同中相關(guān)條款，對電力工程建設過程中可能會發(fā)生的風險事故提高警惕，在施工建設過程中對于這些事故給予足夠的關(guān)注與重視，促使其在電力工程建設過程中積極主動地采取多種防護措施進行風險防范，從而有效地提升電力工程建設項目風險管理水平。

3.結(jié)語

綜上所述，在新形勢之下我國的社會主義市場經(jīng)濟體制不斷地得到深化，電力工程建設管理工作也逐漸趨于科學化、法制化、合理化和現(xiàn)代化，這些變化也給電力工程建設項目風險管理帶來了較大的影響。在這一過程中，只有深刻的對目前電力工程建設項目風險管理中存在的問題進行剖析，并在此基礎(chǔ)上積極地采取多種針對性的風險管理措施，才能夠?qū)崿F(xiàn)電力工程建設項目的有效風險管理，促使電力工程建設項目風險管理水平的不斷提高。

作者:劉偉 單位:新疆天富集團有限責任公司

參考文獻:

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關(guān)鍵詞：電力工程；建設風險管理；風險識別；風險防范

中圖分類號：F275　文獻標識碼：A　文章編號：1009－2374(2011)25－0133－02

電力工程是我國國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在保障人民生活用電、促進國民經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展中發(fā)揮重要作用。隨著電力工程的快速發(fā)展，對我國電力工業(yè)的管理水平提出越來越高的要求，尤其風向管理作為工程建設管理的重要部分，不容忽視。為了進一步滿足現(xiàn)代化施工技術(shù)的需要，并提高電力工程的建設效率與質(zhì)量，迫切需要提高電力行業(yè)的風險管理意識，有效規(guī)避可能遇到的風險，減少不必要的損失，提高經(jīng)濟效益與社會效益。

一、電力工程建設加強風險管理的重要意義

近年來，隨著時問的推移與經(jīng)驗的積累，我國己基本建立規(guī)范、穩(wěn)定的電力工程市場，并成功構(gòu)建電力建設市場主體。隨著市場行為準則的不斷深入及市場結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，對電力工程建設提出了更多更高的要求。由于電力工程建設項目具有一定特殊性，其工程建設周期長、規(guī)模大，且施工技術(shù)較復雜，增大了電力工程建設的風險。如果在工程建設中產(chǎn)生風險，可能造成工期延誤、成本增高、工程質(zhì)量難以保證等問題，甚至造成嚴重的人員傷亡或巨大財產(chǎn)損失。因此，加強對電力工程建設的風險管理意識與方法，不斷完善風險管理機制，是我國電力市場發(fā)展與工程建設的必然要求，對提高經(jīng)濟效益與社會效益十分重要。

二、當前風險管理中存在的問題

雖然近年來我國電力工程建設中的風險管理水平有所提高，但是與國際工程項目的管理要求相比，還存在較大差距，仍需進一步探索先進的風險管理方法，提高電力工程建設的可靠性與安全性。目前風險管理中主要存在以下幾個問題：

(一)風險管理意識差

雖然我國已經(jīng)建立社會主義市場經(jīng)濟，但還有待進一步完善。在當前電力工程建設中，很多管理者缺乏對風險管理的必要認識，認為風險管理可有可無，甚至會影響工期、提高工程成本，難以落實風險管理手段。由于管理者缺乏對風險管理的客觀認識，因此不愿意付出少量的保費而轉(zhuǎn)移風險，無形中提升了發(fā)生風險的可能性。

(二)缺乏必要的風險保障

目前，雖然我國正在不斷完善電力建設市場，但是市場主體仍缺乏有效的約束機制，尤其受到計劃經(jīng)濟的影響，傳統(tǒng)的風險損失補償，大多由財政撥款或者追加工程投資的方法解決，難以從根本上實現(xiàn)風險管理或分散風險。

(三)風險管理體系不健全

由于目前電力工程建設多“重建設、輕管理”，沒有建立必要的風險管理制度。因此在項目實施過程中，始終沒有將風險管理提升到重要位置，更沒有形成風險管理的規(guī)范與標準，缺乏風險專業(yè)管理部門，風險責任難以落實到位。

三、優(yōu)化電力工程建設風險管理的建議

(一)提高對電力工程建設的風險識別

若想真正提高電力工程建設的管理工作，必須加強風險意識。在工程風險還沒有體現(xiàn)出來之前，就應該對工程項目的特點、施工環(huán)境、技術(shù)情況等進行分析，從工程業(yè)主、承包商等多方面角度，加強對風險因素的分析，并判斷可能由于風險造成的后果。通過提高風險管理意識，嚴格遵守項目程序開展工作，全面分析可能產(chǎn)生的風險事件、整合電力工程信息，擬出項目風險清單，以戰(zhàn)略角度為出發(fā)點，充分考慮風險發(fā)生因素與影響因素等，尤其注重在電力建設過程中可能產(chǎn)生的風險對工程進度、性能、質(zhì)量等影響。

另外，還應加強積累并管理工程風險的基礎(chǔ)資料和信息，通過參考同地區(qū)、同類項目中存在的風險實例與經(jīng)驗等，對當前項目風險識別提供重要參考依據(jù)。因此，加強對原始資料的積累，加快建立電力建設工程的項目風險清單，作為電力工程建設的參考范本，及時識別風險并提高規(guī)避手段。

(二)強化電力工程建設的風險防范

一方面，通過參加工程保險實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移，將申請人的風險轉(zhuǎn)移到保險公司來承擔，可減少由工程風險帶來的損失。除了開辦基本的建筑工程保險與安裝工程保險外，還應加強對工程質(zhì)量、工程咨詢機構(gòu)、工程監(jiān)理等保險。在選擇電力工程的保險范圍方面，應與我國電力建設項目的管理體制緊密結(jié)合，加強承包商、承包合同等方面的保險，并確保工程保險覆蓋整個電力建設體系。

另一方面，通過改善技術(shù)，也可有效防范風險。在電力工程項目的建設過程中，無論是業(yè)主還是承包商，都應選擇技術(shù)水平高、管理能力強的人員進行工程建設，將風險責任分攤，提醒項目管理人員與施工人員提高風險責任意識。在項目的具體實施過程中，嚴格規(guī)范技術(shù)與管理措施，加強工程項目規(guī)劃，明確階段性目標及中間決策管理，以實現(xiàn)對電纜工程風險的合理控制。

實際上，無論是加強技術(shù)手段，還是購買保險，都只能適當轉(zhuǎn)移風險、分散風險，但是不能從根本上取替行為主體的風險防范意識與風險控制手段，一旦產(chǎn)生風險事件，最終都由業(yè)主或承包商承擔后果。因此，業(yè)主與承包商必須想方設法提高技術(shù)水平與管理手段，認識到風險防范的重要性，對提高電力工程建設的風險管理水平具有重要意義。

(三)加強施工現(xiàn)場的安全管理

施工現(xiàn)場的安全問題，是電力工程風險管理的重要內(nèi)容。根據(jù)施工現(xiàn)場的風險評價，注重防范現(xiàn)場的觸電、坍塌、物體打擊、高處墜落等問題，根據(jù)不同的風險類型，制定詳盡的控制措施，主要做到以下幾點：首先，改變施工現(xiàn)場操作不規(guī)范行為，加強施工前的設備檢查等工作；其次，在開展施工作業(yè)時，提高施工人員的安全意識，做好技術(shù)交底工作；再次，對于現(xiàn)場施工人員，加強安全施工技術(shù)培訓，并要求持證上崗；另外，還應在施工作業(yè)現(xiàn)場配備安全管理人員，對施工情況開展定期的監(jiān)督與檢查，以此防范安全風險。

(四)以工程反索賠降低風險損失

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關(guān)鍵詞：建筑工程；設計風險；管理

一、建筑工程設計風險的內(nèi)容

建筑工程設計是整個工程項目實施的總體規(guī)劃，設計的好壞直接影響著工程進度和質(zhì)量問題。其需要根據(jù)建筑工程的具體要求，確定好建筑標準、建筑物空間、結(jié)構(gòu)形式、建筑物平面布置、建筑群的安排設計以及施工過程中所需的資金、環(huán)境、技術(shù)等條件，最后要針對上述情況進行綜合的分析和論證，并相應的編制設計文件從而對該工程進行初步定型。一旦在設計階段出現(xiàn)失誤就很可能影響整個工程的順利完工。因此對建筑工程設計進行風險分析十分重要，企業(yè)可以通過科學的方法和手段來規(guī)避施工可能出現(xiàn)的風險問題。然而建筑工程設計風險并不能夠完全被規(guī)避掉，只能通過一些合理的手段來盡量減少風險的發(fā)生，出現(xiàn)上述狀況的主要原因是風險具有突發(fā)性和隨機性。事實上，建筑工程設計風險的主要內(nèi)容是風險成本，不僅是指設計的直接成本與預防，也包括了資金的流動控制。所以工程單位需要采取適當?shù)拇胧└淖児芾硎侄蝸碛行У目刂骑L險成本的發(fā)生。

據(jù)相關(guān)資料調(diào)查顯示，我國目前工程建筑過程中經(jīng)常會出現(xiàn)結(jié)算超預算的現(xiàn)象發(fā)生，在這些情況中有一大部分都是因為建筑工程設計出了問題。設計的好壞直接影響著工程對對整個工程的建筑方式，設計的錯誤會直接影響設計成果的美觀度，更會給建筑帶來不該有的質(zhì)量威脅。一般來講，工程項目投資控制關(guān)鍵在于施工前的兩個階段———投資決策階段、設計階段。目前工程項目經(jīng)常出現(xiàn)的“三超”現(xiàn)象———結(jié)算超預算、預算超概算、概算超估算現(xiàn)象，也主要是因為工程設計人員缺乏足夠的經(jīng)濟理念導致的。

二、我國建筑工程設計風險現(xiàn)狀

眾所周知，對于當今高速發(fā)展的建筑工程企業(yè)的工程企業(yè)工作而言，由于現(xiàn)今的計劃經(jīng)濟體制規(guī)定設計單位是不承擔由于設計失誤帶來的損失賠償，這在一定的程度上，勢必使得我國的建筑設計工作存在以下風險：

（ 一） 為了自己的經(jīng)濟，不顧建筑設計的質(zhì)量。

這種現(xiàn)狀的發(fā)生，主要是由于現(xiàn)今的《合同法》規(guī)定，工程設計單位不承擔任何的設計失誤帶來的算是賠償，這就在一定的程度上，使得現(xiàn)今建筑的設計者，在進行設計的過程中，完全不按正常的程序與規(guī)章制度進行設計，完全是自己憑空想象的設計成果，這在一定的程度上勢必使得我國的設計圖紙出現(xiàn)質(zhì)量問題，許多設計圖紙并不具備任何的開發(fā)前景。再加上，現(xiàn)今建筑工程企業(yè)的開始發(fā)展，建筑工程任務量一時增多，使得有些設計者為了更多的追趕下一個設計圖，往往沒有進行深思熟慮的思考，就進行繪圖，使得設計圖紙的質(zhì)量大大下降。

（ 二） 設計圖紙的工作人員綜合素質(zhì)參差不齊。該現(xiàn)狀的發(fā)生，主要是由于現(xiàn)今建筑工程設計的工作人員大量短缺，而引進的設計圖紙的工作人員都是剛剛畢業(yè)的學生，這在一定的程度上，勢必會使得其設計的圖紙的質(zhì)量不高，增加了設計風險。因此，建筑工程設計部門和政府部門一定要根據(jù)自身發(fā)展的現(xiàn)狀與特點，進行一定的改變與調(diào)整，從而增強設計單位的風險意識，找出設計中會遇到的風險因素，構(gòu)件風險評價體系，提高其項目管理的水平。

三、建筑工程設計風險管理

建筑風險評價方法，就是最大程度的將建筑工程中存在的風險進行合理的控制與規(guī)避的一種方式手段。評價的時候我們要注意明確風險評價的目的，清楚評價的范圍，講究適當?shù)娘L險評價方法，評價風險的計算方法要有科學的依據(jù)，風險評價要有重點，風險評價將是一個動態(tài)持續(xù)的過程，將伴隨項目開展的每個階段。建筑工程設計風險管理需要從幾個方面入手：

（ 一） 指標體系的全面性把握。對于該原則而言，其是根據(jù)建筑設計是一個復雜多變的特點制定的。由于建筑設計具有的特點，我們在對其進行風險評價的時候一定要最大程度的進行全面性評價，借以最大程度的減少其存在的各種風險的發(fā)生率，以免建筑發(fā)生延誤工期的事情發(fā)生。

（ 二） 指標層次把握評價。對于該評價而言，其是將建筑工程的設計存在的風險，進行逐個的風險層次分析，使得設計的每一個步驟都具有更加完善的管理方式，以免出現(xiàn)任何的管理上的欠缺。另外，在管理中評價人員要做到有的放矢，要有利于項目的管理層及時準確的獲知項目內(nèi)部存在的不足及各項目之間橫向的比較，從而決定取舍。

（ 三） 指標把握性操作原則。該原則主要是指，建筑工程企業(yè)在建立好評價指標體系后，根據(jù)每個建筑工程自身具備的特點，進行的設計、建設過程以及維護工作中存在的風險進行合理有效規(guī)避的一種手段與原則。

（四）工程設計風險識別

風險識別工作主要是要在工程施工前確定好工程施工過程中可能產(chǎn)生的各種潛在風險，并確定這些風險是否會對未來的施工造成一定的威脅。通常情況下，可以通過以下幾種方法來進行識別：第一，專家調(diào)查法。此種方法主要是利用該領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論知識以及實踐經(jīng)驗來找出工程的潛在風險；第二，工程分解法。該方法主要將工程項目分解成一份份更易管理的組成部分，并通過對小塊的分析來識別風險；第三，事件分析法。就是將之前了解到的相關(guān)事件進行匯總分析，并這些事件進行逐步分解，從而分析潛在風險。

（五）風險評估

通過各種風險分析技術(shù)進行定性或者定量分析的方法就叫做風險評估。風險評估主要是將工程中可能存在的風險進行排序，并反映出不同風險對該工程的影響程度，最后根據(jù)工程需要找出解決這些風險的方法。風險評估是通過定性分析和定量分析來實現(xiàn)的，主要包括以下幾種方法：第一，決策樹法。即用樹形結(jié)構(gòu)圖來分別標出各種風險出現(xiàn)的概率，并以此估算風險大??；第二，專家評估法。即將以前工程中經(jīng)常出現(xiàn)的風險進行羅列，并請專家們根據(jù)自身的經(jīng)驗對風險的嚴重性進行評估和打分，從而確定這些風險的的重要程度；第三，等風險圖法。即將工程施工過程中遇到風險后可能產(chǎn)生的結(jié)果作為標桿，且設定為縱坐標軸，以概率為橫坐標軸，通過對不同發(fā)生概率和后果相乘，在坐標軸上標出結(jié)果相同的點，并將這些點連成曲線，并以此表示風險分布的一種經(jīng)濟學方法。

（六）風險應對

進行建筑工程設計風險分析的主要目的是為了通過科學的方法來識別和評估風險，規(guī)劃并選擇出合理的風險方法措施，盡可能的將風險造成的損失降到最低。具體來說，可以通過兩種方法應對設計風險：其一，風險轉(zhuǎn)移。主要包括工程保險和合同轉(zhuǎn)移，即通過一些合理手段將風險轉(zhuǎn)嫁給其他單位及個人；其二，風險分散。即將工程風險分散到利益各方，甚至是與工程無關(guān)的單位身上，從而達到共同承擔風險的目的。例如，聯(lián)合投標就是多個單位參與，共同承擔風險。

四、結(jié)語

由上可知，隨著我國建筑事業(yè)與道路事業(yè)的不斷發(fā)展，我國的建筑工程設計風險分析及管理工作也取得了不斐的成績，但是其仍具有眾多因素，仍是亟需相關(guān)及人員去解決的，這些問題一旦發(fā)生故障，勢必會對建筑工程企業(yè)造成重大的損失。因此，如何適當合理地增加整個建筑工程企業(yè)中的風險意識與管理措施，就成為了我國建筑工程企業(yè)發(fā)展的重中之重建筑工程企業(yè)如果想要有效的防范設計風險，就需要提升企業(yè)設計風險分析和管理工作，并根據(jù)市場的發(fā)展找到自身定位，從本質(zhì)上促進設計的不斷進步。

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關(guān)鍵詞：建設工程 管理 風險

1.對施工安全風險的管理及防范

保證安全是建設工程能順利進行的最基本要求。在如今的建設工程中，無論是建設單位還是施工單位都應該把安全管理放在施工過程控制的最重要位置，沒有安全其他的問題就都無從談起。安全既包括人的安全又包括物的安全，人的安全是根本是重中之重。只有保證人的安全才能使建設工程順利進行。建設單位要要求施工單位做好各項勞動保護措施，要求施工單位為每位從事危險作業(yè)的施工人員都保有危險作業(yè)意外傷害保險，保證施工人員的飲食健康和居住環(huán)境的健康，不允許施工單位多度加班，疲勞作業(yè)。建設單位的管理人員還要隨時抽查施工現(xiàn)場的安全保護措置，及時提醒施工單位做好安全保護。物資的安全是建筑工程順利進行的輔助條件。建設單位要重視施工現(xiàn)場物資的安全管理，因為通常施工現(xiàn)場都囤積有大量的施工材料和生活物資，這些物品一旦出現(xiàn)例如火災之類的問題，不只將造成建設單位和施工單位的財產(chǎn)損失，而且可能會影響工期甚至會傷及到施工作業(yè)人員的生命安全。所以建設單位對施工安全的管理要統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一管理，既要顧及到對人的管理，又要注意對材料等的安排。只有這樣才能保證人和物的同時安全的存在，并投入到建設工程項目中去。

2.對施工質(zhì)量風險的管理及防范

質(zhì)量是一個施工單位安身立命直本，同時也是建設單位為各業(yè)主交出的最后答卷。只有滿足建設工程的質(zhì)量要求，建設單位才能生存在競爭激烈的建設市場之中。建設單位對施工質(zhì)量的管理主要分成三部分：一，施工前的質(zhì)量管理。二，施工之中的質(zhì)量管理。三，施工之后的質(zhì)量管理。施工前建設單位要對進場的施工材料和施工人員進行仔細檢查和考查，只要合格的材料才能保證建設工程本身的合規(guī)性；只要施工人員的自身素質(zhì)和施工技術(shù)滿足施工要求，才能保證建設工程項目的順利和合格。因此，建設單位對施工質(zhì)量的施工前管理和控制是十分重要的。建設單位要對施工之中各個環(huán)節(jié)的管理是施工質(zhì)量管理的重要組成部分，施工之后的質(zhì)量問題便于被觀察者發(fā)現(xiàn)，便于直觀的反映建設工程項目存在的質(zhì)量問題。施工之中的管理持續(xù)的周期長，涉及到建設單位對施工各個工序和環(huán)節(jié)的了解和管理。因此，要求建設單位的員工應具備基本的建設工程施工知識，只有這樣才能更加有效率的進行建設工程項目管理。施工之后的質(zhì)量管理是對整個施工過程的總結(jié)和最后的驗收。建設單位對建設工程的施工后的質(zhì)量管理主要側(cè)重對施工過程中資料的管理，保證施工最后驗收所需要的資料齊全，保證各個施工過程中所使用的材料合格證和相關(guān)資料齊全。只要資料的齊全才能保證建設工程能夠順利通過驗收，并交付使用。

3.對施工工期風險的管理及防范

工期是建設單位和施工單位所訂立合同的必備內(nèi)容。建設單位會要求在自己能接受的，在施工單位認為合理的時間段內(nèi)進行工期要求。社會飛速發(fā)展，時間既是金錢的概念已然深入人心。工期的長短在很大程度上能影響建設單位的盈利水平和經(jīng)濟政策的制定。所以建設單位十分看重工期的限制。同時，工期也是建設單位對施工單位提出要求和督促施工進步的基本根據(jù)。只有有確定的合同要求工期，才能為建設單位制定對施工單位的進度要求。建設單位要對施工單位所制定的施工進度計劃進行嚴格的審查和跟蹤監(jiān)督。在施工開始之前，建設單位在對施工單位遞交的施工進度計劃進行分施工段和單位工程的詳細核算。有些時候，雖然建設單位遞交的施工進步計劃是符合總的建設工期的，但其中的某些施工段和某些單位工程或者人力和材料資源整合的并不合理，則這些計劃即是存在問題或者風險的進度計劃，要進行整改。例如，某施工單位的進度計劃對某工程的10000平抹灰工程計劃的工期是30天，可計劃的投入的抹灰工則只有5個人，則這個計劃就是不合理的，因為計劃的工期和投入的人力根本無法搭配，則這樣的計劃就是需要改動的。對建設單位而言，要對施工單位的人力儲備計劃做詳細的分析，要求施工單位在工期的要求下合理配備人力資源，要求施工單位在某些特殊時段（秋收等農(nóng)忙時節(jié)）能夠保證施工人員的數(shù)量，不至于由于人力資源的匱乏造成工期的滯后甚至停工。人的因素是建設工程中的最基本單元，同時也是最難控制的因素，因為人是機動的，施工人員都有各自的特殊條件和隨時可能出現(xiàn)的問題。因此，只要管理好人力，保證人力資源的安全，才能最終保證建設工程順利進行?？偟膩碚f，對施工工期的風險管理則需要全盤考慮，既要考慮各個分項和單位工程的施工時間又要考慮各個其他物質(zhì)和人力以及材料投入的相互配合和協(xié)調(diào)，只有完備的相關(guān)元素的合理配合，才是保證建設工程工期的根本條件。