導語：如何才能寫好一篇安全風險分級管控細則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、雙體系運行總體情況

1、體系建設

在公司安全生產中心的指導下，我項目部成立了由項目負責人為組長，生產負責人、技術負責人為副組長，安全、技術、質量、材料等管理人員為成員的項目雙重預防體系工作小組。

2、教育培訓

根據河南省住房和城鄉(xiāng)建設廳頒布的《河南省房屋建筑和市政工程施工安全風險隱患雙重預防體系建設實施細則》，2019年3月份完成項目部管理人員全員培訓。對風險管控中的風險點確定、危險源辨識與分析、風險評價、風險控制措施、風險分級管控、風險告知以及隱患排查中的隱患分級與分類、隱患排查清單、隱患治理等進行了詳細講解。并對培訓人員進行了雙體系考試評測。評測效果良好。

3、風險管控

     針對現場項目風險點的排查和確認（包括動態(tài)和靜態(tài)風險），制定了項目《風險清單》；組織開展了項目風險評價，確定了項目風險管控層級，落實責任人員，制定了《風險分級管控清單》。同時項目施工現場繪制了分部分項作業(yè)安全風險柱狀比較圖、四色分布圖，在施工現場醒目位置進行公告，制定了《崗位安全風險明白卡》、《風險分級管控清單》，向作業(yè)人員發(fā)放《風險管控告知卡》并向作業(yè)人員告知；并按規(guī)定在施工現場存在安全風險的部位設置明顯的安全警示標志。

4、隱患排查

根據雙體系建立工作計劃要求，項目部根據現場實際情況制定了隱患排查計劃，進行了工程項目隱患排查，按照要求對檢查出的隱患問題進行整改。同時記錄隱患排查、治理情況，形成隱患治理工作臺賬。

5、信息管理

公司采用信息化管理手段，建立安全生產雙重預防信息平臺，項目部根據現場實際情況上傳危險源和風險點的分布情況及風險等級情況。同時項目部充分應用BIM技術、施工現場視頻監(jiān)控實現項目施工過程中的信息數據集成、傳遞和應用。

篇2

一、指導思想

堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)扎穩(wěn)打主基調，聚焦公司安全生產生命線，以夯實變電運維專業(yè)基礎為主線，強化兩票三制度執(zhí)行，深化設備主人制落實，嚴肅變電五通標準化作業(yè)，強化技術技能培訓，嚴明細實作風，精心操作、精細運維、精益管理，提升設備運維專業(yè)化、標準化、智能化水平，促進電網設備更加健康的運行。

二、工作目標及指標

（一）工作目標

“三杜絕、四防范”，嚴格防范五級信息系統事件和重大網絡安全事件，嚴格防范較大火災事故和本單位負同等及以上責任的較大交通事故，嚴格防范惡性誤操作事故，嚴格防范其他對公司和社會造成重大影響的事故（事件），確保公司安全生產始終可控、能控、在控。

（二）主要指標

降低110千伏及以上變電設備故障停運率，小于**次/百臺；提升變電站精益化覆蓋率，220kV及以上變電站達到**%，110千伏變電站達到**%；消防隱患治理率達到***%；消防人員取證率達到**%；變電站消防驗收備案率達到***%；防誤閉鎖三率（達到100%；兩票合格率達到***%；標準化作業(yè)管理系統應用率達到1***%；pms臺賬及系統錄入合格率達到***%，缺陷隱患消缺率提升**%；嚴防誤操作事件。

三、組織機構及職責分工

1.工作領導小組

*************

職責分工：全面負責活動開展的組織領導、協調指導、監(jiān)督落實，協調解決重大問題。

2.工作實施小組

*************

職責分工：落實領導小組工作部署，負責活動的組織、協調、指導督辦、分解落實計劃、監(jiān)督檢查等工作，逐條逐項的落實好相關工作，并對現場工作完成情況進行定期檢查，并對檢查問題進行逐項落實整改，定期組織開展相關內容完成情況總結分析會議。負責協調解決方案實施過程中的各類問題，確保任務按照時間節(jié)點按時完成并定期向領導小組匯報活動開展情況。

四、工作措施

（一）強化兩票三制，提升崗位安全履職能力

1.強化崗位安全責任。一是，目前運維專責、班組長、主值、副值等崗位責任在日常運行維護過程中交叉重疊，崗位責任清單照單履職的規(guī)范性、主動性還不足，造成基礎工作不扎實。需進一步明確各級運維人員崗位職責及安全職責，分解細化任務、逐級落實責任，做好“兩單一表”梳理完善工作（崗位責任清單、安全責任清單、兩單履職表），優(yōu)化履職流程，每月開展一次履職評價并將結果納入績效考核，做到責任下沉、管理下沉、資源下沉，實現權責匹配，強化崗位及安全責任考試并納入提崗條件，提升履職能力，確保全員照單履責。（責任單位：****中心，完成時間****）二是二是落實“一崗雙責”，抓好安全責任清單執(zhí)行監(jiān)督，始終堅持“業(yè)務+安全”并行管理，提高員工安全履職意識。每月定期組織各級人員進行安全責任清單內容考試，逐步增強安全風險意識，堅決扼殺習慣性違章、經驗主義、“差不多”等現象，每月將對考試結果進行通報。（責任單位：****，完成時間：****）

2. 嚴格工作票管理。一是組織開展典型工作票修訂，明確票面填寫規(guī)范，安全措施以及簽字手續(xù)。（責任單位：****，完成時間****）二是統一工作票辦票原則，制定辦理工作票許可流程表，明確各類工作票許可流程以及填寫規(guī)范，做好工作票審核、許可流程。對于現場勘察、四措一案審核、開工手續(xù)辦理等關鍵環(huán)節(jié)進行明確。（責任單位：****，完成時間****）三是強化安全措施票的審核執(zhí)行，加強各類作業(yè)風險評估、預警預控、隔離措施及一二次安全措施檢查核對，嚴格執(zhí)行運維和檢修人員雙檢查、雙簽字制度，確保安全措施布置到位、拆除徹底，嚴防一二次設備感應電、反送電。（責任單位：****、****，完成時間****）

3.做好運行規(guī)程、操作票管理。按照“定期修訂+動態(tài)修訂”原則，一是在1-3月份前完成35千伏及以上變電站運行規(guī)程及典票定期修訂，并經班組-中心-運檢部運維管理人員審核后執(zhí)行（責任單位：****，完成時間：****）。二是對于變電站內存在設備新投、改造、換型等情況，應在設備投運前1周完成動態(tài)修訂，并經班組-中心-運檢部運維管理人員審核后執(zhí)行。結合變電站實際情況，將主變固定滅火裝置、中性點隔直裝置、SVG裝置等設備系統的操作內容完善到運規(guī)及典型操作票中，尤其是變壓器停、送電操作時，固定滅火裝置要嚴格執(zhí)行“先退先投”的操作原則。（責任單位：****）

4.規(guī)范交接班、定期切換及巡檢管理。一是編制完善交接班標準化作業(yè)指導書及運維日志，規(guī)范簽字確認流程，切實做好系統運行方式、缺陷、異常、故障處置及兩票執(zhí)行等有效交接。各個運維班應執(zhí)行相同的交接班制度，規(guī)范交接班管理。（責任單位：****，完成時間：****）二是在****月份前修訂完善變電站定期切換試驗實施細則及事故應急預案修訂，根據定期切換周期要求，制定定期切換月度計劃，嚴格切換操作票執(zhí)行，加強主變強油風冷、UPS系統、直流系統、高頻通道對試等工作管控，每月將對執(zhí)行情況進行通報考核。（責任單位：****，完成時間：****月）三是嚴格按照變電運維管理規(guī)定，結合年、月度停電檢修計劃，合理制定設備巡視計劃，220千伏變電站每月執(zhí)行例行巡視?次、全面巡視?次、熄燈巡視?次，110千伏及以下每月執(zhí)行例行巡視?次、全面巡視?次、熄燈巡視?次，并使用標準化移動作業(yè)終端，確保巡視精準高效。每月將對巡視計劃執(zhí)行情況進行通報并納入績效考核。（責任單位：****，完成時間：****）

5.加大履職監(jiān)督力度。嚴格落實《國網****公司各級運檢管理人員現場履職責任指導意見（試行）》文件要求，以作業(yè)觀察、監(jiān)督巡視、監(jiān)督檢查及監(jiān)督監(jiān)護形式，做好運維工作全面、全員、全方位、全過程的管理，提升各級運維管理人員對一線班組、作業(yè)現場的掌控能力，確保秩序穩(wěn)定、管理嚴謹。分管生產領導每月到現場?次，每次發(fā)現問題不少于?項，運維檢修部管理人員每月到現場不少于?次，每次發(fā)現問題不少于?項，專業(yè)管理人員每月到現場不少于?次，每次發(fā)現問題不少于?項。（責任單位：****、完成時間：****）

（二）強化設備主人制，提升運維管理質效

6.嚴格設備主人制責任落實。深化“運行主人+檢修專員”設備主人ABC模式，強化運維1主1副和檢修1專員設備管理流程。編制制定設備主人制度，明確設備主人履職范圍、管理流程、履職考評等內容，強化運維人員設備主人責任田意識，對自己責任范圍內的設備運行狀態(tài)了如指掌，逐步提升運維人員在一次、二次專業(yè)知識等方面寬度和廣度，加大設備主人話語權和檢修過程監(jiān)管權，做好設備主動運維與狀態(tài)管控，加強設備主人履職考評，突出目標、問題、結果導向，著力提升運行巡視、季節(jié)性運維、交接驗收等管理水平。（責任單位：****，完成時間：****）

7.規(guī)范季節(jié)性運維。結合本地區(qū)氣候特點，修編完善設備運維二十四節(jié)氣表，針對春季風沙、夏季高溫、秋冬季雨雪等季節(jié)性氣候特點，重點做好迎峰度夏、迎峰過冬等季節(jié)性運維方案編制落實，建立高溫、風沙區(qū)域變電站臺賬，嚴格落實防外絕緣閃絡（冰、雪、雨、污閃）、防異物搭掛、防金具引線斷裂、三箱防塵、防小動物等季節(jié)性反事故專項運維措施，嚴防季節(jié)性事故發(fā)生。（責任單位：****，完成時間：****）

8.提升設備巡視質量。一是嚴格變電運維巡視計劃管理，根據《變電五項通用管理規(guī)定》要求，做好“年、月、周、日”計劃管控，每日對巡視計劃執(zhí)行情況進行反饋，每周五結合周計劃對巡視計劃進行上報，每月對執(zhí)行情況進行通報考核，切實加強巡視計劃合理管控。（責任單位：****完成時間：****）二是組建公司各級變電專家隊伍，開展“運維、檢修、保護、廠家”四方聯合專業(yè)巡視，實現220千伏變電站及重要樞紐變電站專業(yè)巡檢（含廠家）年度不少于?次，剩余變電站三方聯合巡檢，切實發(fā)現問題。（責任單位：****，完成時間：****）三是結合電網風險預警、重要保電時段、極端惡劣天氣等實際，修訂完善特殊巡視內容，加強紅外、SF6檢漏、鐵芯夾件測試等手段，提升發(fā)現缺陷隱患能力。（責任單位：****，完成時間：****）四是加強設備紅外測溫工作管控，在2個全面巡視周期內，逐步完善110千伏及以上變電站紅外圖庫建立，按照設備命名規(guī)范要求，將圖片上傳至PNS2.0系統。（責任單位：****，完成時間：****）五是加強高空巡視管理。做好220千伏變電設備高清攝像頭項目儲備，利用“****”相結合原則，及時發(fā)現并處置高空隱患。（責任單位：****）

9.規(guī)范巡檢機器人巡視管理。應用好220千伏??變智能巡檢機器人以及后續(xù)租賃機器人的應用。按照“人工+機器”相結合的原則，完善設備例行巡視、特殊巡視計劃，充分發(fā)揮機器人應用效率，機器人原則上不少于1次/天開展巡視，杜絕機器人“配而不巡、巡而不夠”現象，對巡視結果與現場實際數據進行對比分析，提升發(fā)現缺陷隱患能力，減輕人工巡視壓力。通知修編智能巡檢機器人應用培訓及維護記錄手冊。（責任單位：****）

（三）強化風險等級防控，提升電網設備安全能力

10.做好設備重要性等級管理。開展110千伏及以上“站點、間隔、設備”“狀態(tài)+風險”評價，建立“一站一冊”風險檔案，分別對一、二次設備狀態(tài)及風險進行評級，明確風險防控等級清單明細，實行分壓分層分級管控，制定差異化運維保障策略，科學指導預警管控、運維檢修及技改大修等工作，實現設備質量安全雙提升。（責任單位：****）

11.強化電網風險預警響應。電網風險預警單是由調度根據檢修計劃，一般提前一周下發(fā)，由運檢部門執(zhí)行落實，而調度下發(fā)前運檢人員并不清楚電網風險等級，造成在電網風險防控措施制定、人員到位安排等方面分析辨識不足，以至于在停電操作、檢修作業(yè)期間存在風險辨識管控不到位的情況。密切關注電網N-1檢修方式、特殊運行方式、保電、重過載等電網風險預警，加強與調控信息溝通，按照“分級預警、分層管控”要求，進一步規(guī)范風險辨識、預警、控制、評價等各環(huán)節(jié)工作，推動各層級各專業(yè)從前端（一線班組）落實管控措施，明確管控重點，切實做好風險預警響應工作。（責任單位：****）

12.防范人身事故。嚴格落實安規(guī)、運規(guī)、調規(guī)、“兩票三制”、“十不干”、“十條禁令”等文件要求，制定修編各類現場作業(yè)“入場許可手續(xù)卡”，嚴格按照許可卡步驟對工作人員（外委人員）、工作票、到崗到位人員、四措一案等進行逐步審查，切實發(fā)揮變電運行人員“鐵面包公”精神，堅決杜絕無票錯票、到崗到位人員應到未到、四措一案未按要求審核等作業(yè)，只有在運行人員在驗明“入場許可手續(xù)”符合要求并留存后方可進站作業(yè)。（責任單位：****）

13.防范誤操作事故。做好防誤閉鎖裝置管理，全面做好防誤閉鎖裝置維護業(yè)務外委，嚴抓防誤裝置缺陷隱患排查治理成效，每月對防誤閉鎖缺陷及消缺情況進行上報，防誤閉鎖缺陷要按照危機缺陷進行對待，同時規(guī)范解鎖鑰匙審批流程，實現防誤閉鎖“三率”100%（安裝率、投運率、完好率）。切實加強防誤操作培訓及賬號管理，使運維人員熟練掌握防誤裝置管理規(guī)定和結構原理，切實做到“四懂三會”（懂原理、懂性能、懂結構和操作程序；會熟練操作、會處缺、會維護），同步對各變電站防誤閉鎖使用人員及賬號權限進行修改。（責任單位：****）

（四）強化缺陷隱患治理，提升設備本質安全水平

14.規(guī)范設備缺陷管理。每月定期組織學習一次設備、二次設備、輔助設備缺陷標準庫內容，明確缺陷分類、定性及評價標準，充分應用移動作業(yè)終端變電運維標準化作業(yè)管理系統，實現主輔設備生產、基建缺陷全部線上管理，嚴抓缺陷上報質量數量，缺陷描述應清晰明確，且附有相應照片，嚴格按照由班員-班組長-運維中心-運檢部-變電檢修中心的缺陷上報流程進行上報，強化缺陷過程跟蹤分析，嚴重缺陷在一個檢修周期內運維人員應加強跟蹤，在一個檢修周期內未消缺，由檢修人員每日上報缺陷跟蹤情況及防范措施，做到設備缺陷“日管控、周分析、月總結”，每月進行缺陷分析會，將發(fā)現率和消缺率進行通報并績效考核。（責任單位：****）

15.防范信息安全事故。編制變電站信息網絡防護工作方案，強化站端網絡安全預警管控，推進變電站網絡安全監(jiān)測裝置安裝調試工作，確保202?年35千伏及以上變電站安裝應用率達***%，嚴防違規(guī)外聯和信息外漏，全面提升網絡安全風險監(jiān)測能力。（責任單位：****）

16.抓好變電運維專項隱患六治理，重點做好防風害異物故障治理，每月結合巡視計劃及天氣狀況，做好變電站范圍500米的異物清理工作；做好防站用交直流故障治理，對交直流系統配置圖、級差配置等基礎資料進行完善，同步做好交直流系統的定期切換及運行方式的培訓學習；做好防三箱受潮故障治理，結合今年三箱治理項目的推進切實加強三箱密封的維護工作，定期對密封情況進行檢查、清理并采取密封措施；做好防設備外絕緣閃落治理（污閃、冰閃、雨閃等），結合停電檢修計劃對設備外絕緣進行擦拭清掃，牢固樹立“封停必掃”的理念，并根據外絕緣運行情況，進行評估，不符合要求的及時噴涂防污閃漆；做好防五防裝置故障治理，實現防誤閉鎖“三率”100%；切實做好防隔離開關合閘不到位治理，利用望遠鏡，照相機等對刀閘分合閘情況進行確認，同步編制隔離開關分合閘檢查卡，明確各類型刀閘分合閘檢查要點及注意事項，不斷提升設備健康水平。（責任單位：****）。

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（五）強化標準化作業(yè)，提升現場作業(yè)可控能力。

17.強化操作計劃管理。結合年、月度停電檢修計劃，操作中牢固樹立“七分準備、三分工作”理念，逐條明確倒閘操作人員和現場到位人員，按照“月準備、周修訂”的原則，每周提前就倒閘操作人員、現場到位人員以及操作準備情況進行上報，無特殊原因不得隨意變更，提前開展倒閘操作過程中存在的人身、電網、設備風險辨識，提前編審倒閘操作風險交底卡，在正式操作前結合班前會進行安全交底，宣讀風險點及管控措施，確保每一名操作人員確已知曉并完成簽字手續(xù)后，方可開展倒閘操作。（責任單位：****）

18.抓好設備巡視標準化。一是深化“一板六卡”、變電“五通”應用，推廣變電巡視移動終端應用，逐步推進“持作業(yè)卡巡視”向“移動終端巡視”轉變，力爭2020年5月底前基本實現無紙化巡視。二是在4底前，結合變電站設備實際，將一二次設備巡視要點巡視要點完善更新到標準化作業(yè)管理系統巡視卡中，不斷提升運維巡視質量。三是加強變電巡視移動作業(yè)質量管控，將班組應用率、變電站應用率、巡視任務完成率、巡視卡維護率、標準卡維護率、缺陷錄入率、巡視信息錄入規(guī)范性、設備巡視時長合理性、缺陷質量數量等納入月度通報，加大獎懲力度，并在月度考核中兌現。（責任單位：****）

22.強化操作程序化。一是嚴格執(zhí)行公司到崗到位管理辦法，分層分級做好倒閘操作的全過程履職監(jiān)督管控，倒閘操作時優(yōu)先采取遙控操作。二是嚴格執(zhí)行“一停、二看、三想、四做、五檢查”操作要求，嚴格落實二次倒閘操作票管理，嚴防繼電保護防三誤。三是操作前再次檢查操作票三級審核及作設備運行狀態(tài)缺陷隱患，操作中遠離正在執(zhí)行分、合閘指令的開關類設備（斷路器、隔離開關）、操作后做好設備（壓板）狀態(tài)位置檢查。（責任單位：****）

23.嚴抓現場作業(yè)標準化。一是嚴格執(zhí)行停電、驗電、接地作業(yè)次序，接地前必須驗電，若現場條件允許，必須采取間隔驗電+直接驗電雙重方式，嚴防發(fā)生設備反送電傷人事故。二是加強現場危險點分析，做好大型現場作業(yè)范圍內硬質隔離措施，將臨近帶電區(qū)域等危險點備案在工作票中并告知工作負責人，明確控制措施及安全注意事項。三是配合做好一二次安全措施檢查核對，尤其是停電后開工前和完工后送電前，要執(zhí)行運維和檢修人員雙檢查、雙簽字制度，確保安全措施布置、恢復到位。（責任單位：****）

24.加強標準化變電站建設。按照《國網****公司變電站標準化管理規(guī)范》工作要求，在220千伏****變深入推進標準化窗口變電站建設。從安全管理、運維管理、設備管理、培訓管理、資料管理五個方面重點任務落實，同步做好班組建設及文明生產等工作整治，深入推進標準化變電站建設。（責任單位：****）

25.推進紅旗運維班達標建設。加快推進紅旗運維班組建設，重點做好“基礎設施+基礎管理”雙提升工作，有序220千伏****運維班示范建設，在4月前制定紅旗運維班組建設計劃，每月推進建設進度，確保202？年紅旗運維班達標率不低于？個，2021年不低于？個，202？年實現全覆蓋。以嚴要求提升隊伍建設水平。（責任單位：變****）

（六）強化細實要求，提升變電運維基礎管理

26.嚴抓變電精益化查評治理。按照“全面覆蓋、專業(yè)評價、精益管理、分級負責、整改閉環(huán)”的原則，深入分析歷年精益化查評中存在的設備問題和管理短板，在？月前優(yōu)化精益化查評工作方案，并組建精益化檢查專家團隊，制定自評計劃，對照評價細則，提前推進，確保在？月底前完成自評任務，后續(xù)結合停電檢修計劃持續(xù)整改，每月對評價進度及整改情況進行通報。202？年110千伏及以上變電站精益化自評率達****%、35千伏變電站自評率不少于****%，精益化問題整改率達****%，實現220千伏變電站精益化達標率****%的目標，以高標準提升設備管理水平。（****）

27.規(guī)范系統記錄管理。組織學習《202？年變電設備數據治理實施細則》，將PMS數據治理納入常態(tài)化日常工作，同時再次明確收發(fā)信、防小動物、紅外測溫等？大類？？小類運行維護記錄錄入標準，規(guī)范紙質版記錄管理，剔除不必要的記錄，規(guī)范記錄填寫。（責任單位：****）

28.加強運維裝備管控。目前各運維班裝備基本配置到位，但裝備的維護、保管仍需進一步加強，將嚴格執(zhí)行《國家電網公司運檢裝備配置使用管理規(guī)定》文件要求，加強裝備進定期檢查、檢驗、使用、保管、維護、報廢等日常管理工作。（責任單位：****）

29.做好應急處置保障。全面梳理各變電站保險類備品的各種型號、數量，對缺少的備品備件進行及時補充，并做好臺賬。?月份前完善特殊天氣、自然災害、設備設施損壞等運檢專業(yè)應急預案修編，優(yōu)化應急演練流程，強化反事故措施落實，提升人員應急處置能力及反事故演習質量，同時積極和地區(qū)消防支隊進行溝通，舉辦一次消防應急處置聯合預演。（****）

（七）強化技術技能硬核，提升運維隊伍素質能力

30.狠抓基礎教育培訓。抓好“專業(yè)技能+業(yè)務流程”雙維度培訓，拓寬變電運維業(yè)務范圍，做好分層分級分類專題培訓，重點要突出變電運維人員“六個能力”達標培訓學習（設備巡視能力、倒閘操作能力、運行監(jiān)控能力、檢測維護能力、事故處置能力、消防管理能力），合理科學的制定相對應培訓計劃，通過月度技能考試、季度賽等方式進行，著力提升運維人員技能水平。（責任單位：****）

31.強化崗位練兵。一是結合工作實際，每月有針對性抽取??%的年度、月度計劃檢修作為現場技能培訓平臺，使青年職工在學中干、干中學，穩(wěn)步提升運檢人員基本功。通過現場“師帶徒”方式，實行“一對一”、“多對一”的指導，共同提高新老員工理論水平和實操技能。（責任單位：****）

32.加強作風紀律整頓。提高政治站位，明確運維工作是黨風政風的具體表現，是運維人員精神面貌、工作水平、服務質量的外在表現，切實做好35千伏變電站綜合治理，全面提升站容站貌，做好設備運維管理的“吹哨人”，努力打造一支技能精益、作風優(yōu)良、勇于擔當的電力安全衛(wèi)士隊伍。（責任單位：****）

五、工作要求

（一）高度重視，周密組織。

各部門要高度重視本次設備運維管理提升年活動，加強組織領導，建立各部門主要負責人要親自督辦，周密部署實施方案中的每一項工作任務，明確每一項內容的責任人和工作具體措施。

（二）強化落實，務求實效。

各部門要逐條對細化的工作要求進行再細化，分解落實各項工作任務，制定重點各自的工作任務清單，明確工作負責人、計劃完成時間，按周督辦工作進度，每月****日前開月度會議進行專題推進，確保設備運維管理提升年活動取得實效。

（三）強化督查，考核通報。

公司將對本活動的實施情況進行全過程監(jiān)督指導，對方案落實不到位、不及時不得力的部門進行通報考核。

（四）總結提煉，促進提升。

篇3

一、重點任務

按照市、縣關于“清單化”、“圖表化”、“手冊化”、“模板化”、“機制化”的工作要求，以安全生產專項整治三年行動為重點，結合本單位實際，細化實化安全生產工作任務明確責任、措施、時限，確?！拔寤惫ぷ髀涞芈鋵?。

（一）堅持“清單化”管理。

1.制定責任清單。

（1）依據《省委辦公廳省人民政府辦公廳關于印發(fā)省黨政領導干部安全生產責任制實施細則的通知》，（制定本單位主要負責人安全生產8項職責;分管領導安全生產8項職責;其他領導干部安全生產8項職責。）（責任單位：安全科、運行科等。完成時限：3月底前）

（2）依據《國務院安委會關于印發(fā)國務院安全生產委員會成員單位安全生產工作任務分工》、省安委會部門安全生產責任清單和部門“三定方案”規(guī)定，研究制定本部門職責清單。（責任單位：安全科、運行科等。完成時限：4月底前）

（3）全面落實《省安委會關于印發(fā)企業(yè)安全生產主體責任“五個必須落實”的通知》40條剛性規(guī)定，以企業(yè)安全生產標準化創(chuàng)建為抓手，督促本行業(yè)領域企業(yè)制定安全生產主體責任清單。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.制定任務清單。

（1）工信局根據縣委、縣政府和縣安委會工作部署，制定安全生產工作任務清單。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（2）按照《縣安全生產專項整治三年行動2021年重點任務推進工作方案》要求，結合本部門實際工作，全力推動安全生產專項整治三年行動，制定學習宣傳貫徹關于安全生產重要論述專題、落實企業(yè)安全生產主體責任2個專題和城市建設1個(和本單位推進方案對應）專項方面任務清單。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.制定問題隱患和制度措施清單。在2020年建立問題隱患和制度措施清單的基礎上，及時更新、動態(tài)管理“2張清單”，明確整改措施、整改責任、整改進展、完成時限等內容，加強隱患排查整治。實行“排查實名制+問題清單制+整改責任制+驗收銷號制”的模式，做到隱患排查治理“五落實”。（責任單位：安全科。完成時限：每月動態(tài)更新）

（二）堅持“圖表化”推進。

1.制定作戰(zhàn)圖集。以安全生產專項整治三年行動為主線，圍繞2個專題和1個專項方面內容制定《安全生產工作作戰(zhàn)圖集》，以圖表的形式逐項注明具體工作、推進措施、進展情況、成果形式、責任部門等。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.制定工作流程圖。制定行業(yè)安全生產監(jiān)督檢查流程圖，督促本行業(yè)領域企業(yè)制定安全操作流程圖、隱患排查治理流程圖和應對突發(fā)事故應急處置流程圖等。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.按圖嚴格整改。針對安全生產突出問題和隱患，逐個行業(yè)、逐個單位掛圖作戰(zhàn)、對照整改。針對重大風險隱患要落實《市生產安全重大事故隱患掛牌督辦辦法》有關要求，建立特別臺賬，實行掛牌督辦，局主要領導親自推動解決。（責任單位：安全科。完成時限：持續(xù)整改）

（三）堅持“手冊化”操作。

1.建立黨政領導干部安全生產責任手冊。對照安全生產責任清單和工作清單內容制定本單位領導干部安全責任手冊，按照手冊部署和檢查指導工作，工作落實情況納入年底安全生產工作考核重要內容。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.建立行業(yè)部門安全監(jiān)管手冊。

（1）工信部門（工貿等）嚴格按照上級部門印發(fā)的《安全監(jiān)管手冊》開展安全監(jiān)管工作，日常照冊檢查、照冊監(jiān)管。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（2）建立企業(yè)安全操作手冊。督促、指導本行業(yè)領域企業(yè)制定《崗位安全操作手冊》、《風險因素辨識管控和事故隱患排查工作手冊》、《企業(yè)安全生產主體責任手冊》和《生產安全事故應急處置手冊》。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.公共安全應急手冊。工信、應急部門制定地震災害安全應急手冊。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（四）堅持“模板化”運行。

（五）堅持“機制化”落實。

1.健全應急聯動機制。工信局按照分級負責、層級響應的原則，加強應急指揮機制建設，制定完善各級、各類“應急聯動機制”，提高應急處置能力。（責任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.健全事故閉環(huán)工作機制。落實《市一般生產安全事故調查處理掛牌督辦工作程序》、《市安全生產約談實施辦法（試行）》，進一步完善警示教育、督辦調查、約談提醒、事故通報、嚴懲重罰五項制度。（責任單位：安全科、辦公室。完成時限：3月底前）

3.健全雙重預防機制。依據《市安委會辦公室關于落實安全生產風險和隱患排查治理體系建設工作意見》和《市安全生產風險辨識和分級管控管理辦法》完善風險管控機制，推動企業(yè)制定分級標準，建立評估管控責任制；完善隱患排查治理機制，推動企業(yè)健全自查、自改、自報隱患制度。（責任單位：安全科、辦公室。完成時限：3月底前）

4.健全季節(jié)性安全事故預防機制。

1、2、3月份，根據“兩節(jié)”“兩會”重點時段，各相關部門加強道路交通、大型活動、人員密集場所消防火災領域安全風險研判，開展有針對性的督導檢查。（責任單位：安全科。完成時限：1月底前）

二、實施步驟

按照縣文件時間節(jié)點要求，積極推進本部門開展工作。

第一階段：制定方案。于3月6日前制定完成本部門具體實施方案。

第二階段：審核方案。3月6日前，向縣安委辦報送本本部門具體實施方案，經審核同意后印發(fā)實施。

第三階段：推進落實。3月下旬至12月，本部門圍繞“五化”要求對標對表，逐項組織落實實施方案。

第四階段：調度匯總。按要求落實本部門“五化”抓安全生產工作，并總結上報。

篇4

一、總體要求

堅持以新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的和二中、三中、四中全會精神，深入貫徹關于安全生產重要論述，深刻汲取江蘇響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓，以危險化學品為重點，堅決整治一些地區(qū)和部門落實防范化解重大安全風險政治責任不到位、樹立新發(fā)展理念不到位、落實安全生產責任不到位，以及隱患排查不全面不深入不扎實、打擊非法違法行為不力等形式主義突出問題，治理一批重大安全隱患，嚴懲一批違法違規(guī)行為，懲戒一批嚴重失信企業(yè)，問責曝光一批責任不落實、措施不力的單位和個人，建立健全安全生產風險隱患和突出問題自查自糾長效機制，堅決遏制較大及以上事故，有效防范一般事故，實現事故起數和死亡人數雙下降，確保全區(qū)安全生產形勢穩(wěn)定。

二、整治內容及責任分工

（一）綜合整治重點。

1．政治站位不高的問題。對關于安全生產重要論述及省市領導有關批示領會不深，對防范化解重大安全風險的重要性認識不足，對安全生產不研究、不部署、不督辦，風險隱患不清、管理措施不力，思想麻痹，存在畏難和僥幸心理，在抓落實上存在很大差距。2．紅線意識不強的問題。政績觀存在偏差，規(guī)劃建設不能嚴把安全關，放任企業(yè)無序違規(guī)發(fā)展。3．隱患排查不扎實的問題。隱患排查不深入不全面，對風險隱患視而不見，安全整治走形式、走過場，整改問題沒有盯住不放，特別是隱患排查治理沒有形成有效機制。4．安全責任缺位的問題。落實《地方黨政領導干部安全生產責任制規(guī)定》《黨政領導干部安全生產責任制實施細則》不到位；落實“三管三必須”的行業(yè)監(jiān)管責任擔當意識不強，管業(yè)務與管安全脫節(jié)，存在監(jiān)管盲區(qū)；落實企業(yè)主體責任措施不力，企業(yè)負責人安全意識淡薄，在安全生產制度建設、隱患排查、風險防控、日常檢查、員工培訓等環(huán)節(jié)不認真不負責，甚至弄虛作假、違法違規(guī)。5．監(jiān)管執(zhí)法寬松軟的問題。不能正確處理放管服的關系，只放不管或簡單化限制執(zhí)法，放松對企業(yè)的安全監(jiān)管；監(jiān)管執(zhí)法隊伍班子不強、作風不實，對企業(yè)負責人法制教育不到位，開展執(zhí)法檢查不嚴不實不深入，對違法違規(guī)企業(yè)不敢動真碰硬，該停不停、該關不關，放任違法企業(yè)一路“整改”、一路“綠燈”，長期“帶病”生產。（責任單位：區(qū)安委會辦公室，區(qū)安委會負有安全生產監(jiān)管職責的成員單位）

（二）危險化學品行業(yè)整治重點。1．對照《化工園區(qū)安全風險排查治理導則》，對全區(qū)化工園區(qū)完成風險排查、對標評估和整治提升工作，對新、擴建?；飞a項目嚴格把關。2．對照《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》，完成全區(qū)危化品企業(yè)安全風險管控和安全隱患整治工作。結合前期危化品安全生產大檢查隱患排查整治情況，對存在重大事故隱患且經整改仍達不到安全生產條件的企業(yè)，依法吊銷安全生產許可證。3．開展廢棄?；返任ｋU廢物排查，吸取響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓，重點整治超量存放、違規(guī)堆存、隨意傾倒、私自填埋危險廢物等問題，確保危險廢物貯存、運輸、處置安全。建立部門監(jiān)管協作和聯合執(zhí)法機制，形成覆蓋危險廢物產生、貯存、轉移、處置全過程的監(jiān)管體系。4．利用危化品安全風險防控大數據平臺的物流管控子系統，加強對危險貨物運輸車輛，尤其是外地進入車輛的管控力度，重點建立危險貨物運輸行為監(jiān)管、非法行為查處和事故處置聯動機制。5．繼續(xù)開展?；肥褂闷髽I(yè)排查摸底，繼續(xù)加大排查力度，重點查清?；肥褂闷髽I(yè)數量、行業(yè)分布和使用危化品種類、數量和儲存情況，錄入“全省危化品安全生產風險防控大數據平臺”，實現每個行業(yè)有監(jiān)管部門，每個行業(yè)有企業(yè)清單，每個企業(yè)有信息檔案。要鼓勵?；肥褂闷髽I(yè)進區(qū)入園。6．按照分級負責原則，實施?；肥褂闷髽I(yè)專項培訓，實現?；肥褂闷髽I(yè)主要負責人和安管員培訓全覆蓋，?；肥褂脥徫蝗藛T培訓不少于30%。（責任單位：區(qū)應急局、區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)自然資源分局、區(qū)公安分局、區(qū)交通運輸局、區(qū)科技經信局、區(qū)商務局）

（三）其他行業(yè)領域整治重點。

1．消防。重點整治消防安全責任制不落實，高層建筑、大型商業(yè)綜合體和文物建筑、學校醫(yī)院、養(yǎng)老機構、公共娛樂等人員密集場所以及“多合一”、群租房、老舊小區(qū)、民宿客棧、宗教場所等場所火災隱患，電動自行車消防安全管理不到位，小微企業(yè)、家庭作坊違規(guī)搭建、電氣線路老化、疏散通道不暢、消防設施損壞、安全培訓和演練不到位等問題。（責任單位：區(qū)消防救援大隊、區(qū)住建局、區(qū)教育局、區(qū)文旅體局、區(qū)衛(wèi)健委、區(qū)民政局、區(qū)公安分局、區(qū)商務局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)科技經信息局、區(qū)應急局、區(qū)城管局、區(qū)委統戰(zhàn)部、區(qū)供電公司）

2．交通運輸。重點整治貨車超載超限、“黑客車”和“黑客運企業(yè)”“兩客一?！敝攸c車輛“三超一疲勞”、農村車輛違法載人和嚴重超員等問題；臨水臨崖、連續(xù)長陡坡、團霧雨雪冰凍多發(fā)路段和馬路集區(qū)等存在的安全隱患；鄉(xiāng)鎮(zhèn)自用船舶、農民自備船非法載客等問題。（責任單位：區(qū)公安分局，區(qū)交通運輸局，區(qū)農業(yè)農村水利局）

3．建筑施工。重點整治地下空間以及起重機械、高大支模、深基坑、腳手架等危險性較大分部分項工程安全隱患，結合冬季氣候特點，做好工地防滑防凍措施和消防安全措施。從嚴查處違法分包轉包行為，堅決杜絕年底盲目搶工期行為，做好工地停復工安全檢查。（責任單位：區(qū)住建局、區(qū)交通運輸局、區(qū)農業(yè)農村水利局、區(qū)重點工程處）

4．燃氣。重點整治燃氣站無證經營，瓶裝液化氣非法儲存、運輸、充裝和倒裝等行為，餐飲店等燃氣使用場所燃氣用具、連接軟管、減壓閥和燃氣泄漏報警裝置等存在的安全隱患，以及擅自拆除、改裝、遷移、暗埋燃氣設施和用具等問題。（責任單位：區(qū)城管局、區(qū)住建局、區(qū)商務局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)消防救援大隊）

5．鑄造。重點整治鑄造裝置維護不及時、吊運高溫熔融金屬的起重機不符合冶金起重機相關要求、人員聚集場所設置在高溫熔融金屬吊運影響區(qū)域內等問題。（責任單位：區(qū)應急局、區(qū)科技經信局）

6．其他重點行業(yè)領域。煙花爆竹、旅游、農業(yè)機械、漁業(yè)船舶、電力、特種設備、水利、油氣輸送管道等重點行業(yè)領域也要結合各自實際，深入開展安全生產集中整治。（責任單位：區(qū)應急局、區(qū)文旅體局、區(qū)農業(yè)農村水利局、區(qū)科技經信局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)住建局等按職責分工落實）

三、總體安排

（一）動員部署。從即日起至2019年12月25日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門組織開展實施細則制定，部署本地區(qū)、本部門集中整治工作。

（二）全面開展。從2019年12月25日至2020年2月15日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門按照實施方案部署，組織開展檢查、督查、整治活動，企業(yè)同時開展自查自改。

（三）總結驗收。從2020年2月15日至2020年2月23日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門對活動進行總結驗收，收集活動資料、整理相關數據、上報活動開展情況，提出下步長效措施。

四、工作要求

（一）切實提高政治站位。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門要切實增強責任感和緊迫感，按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”安全生產責任體系要求，落實專項整治行動的主體責任，帶頭扛起促一方發(fā)展、保一方平安的政治責任，認真學習領會重要指示精神，深刻汲取江蘇響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓，結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，強化責任擔當，敢于動真碰硬，力戒形式主義、，扎實做好集中整治各項工作，全力確保全區(qū)安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定。

（二）精心組織安排部署。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門和單位要積極行動，加強組織領導，認真研究制定實施方案，全面開展風險隱患排摸，要突出危險化學品等高危行業(yè)領域，緊盯風險隱患突出的重點企業(yè)，對發(fā)現的問題隱患，逐項落實整改責任、舉措、時限；要嚴格時間倒逼，按照節(jié)點緊密推進，倒排時間表，確保各項任務按時保質完成。同時加強宣傳并公開舉報電話，廣泛發(fā)動群眾特別是企業(yè)內部職工及家屬舉報重大隱患和違法行為。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各有關部門要在2019年12月25日、2020年2月15日和2月23日前，分別將集中整治的安排部署情況、按照各自職責開展工作情況、專項整治工作總結，連同《安全生產集中整治工作情況統計表》分別報送區(qū)安委會辦公室。

篇5

近年來，管道工程建設單位在安全管理上不斷加大投入和管理力度，安全管理局面持續(xù)好轉。但是，由于管道工程具有點多面廣、管理人員分散的特點，一些企業(yè)受人員素質、HSE能力等方面的影響，在安全管理方面還存在著較多的問題需要解決和改進。

一、安全管理存在問題

1.有些單位的領導責任和屬地管理落實不到位

有些單位的項目和機組負責人作為安全生產第一責任人，卻對安全生產責任制的建立參與不多、監(jiān)督落實不夠，把安全工作全部交給安全人員負責，未能發(fā)揮單位領導的帶頭示范作用和領導監(jiān)督作用。一些單位的干部員工頭腦中雖然都有屬地管理的概念，但主動履責意識不強，管理成效不明顯。

2.安全管理要求和規(guī)章制度執(zhí)行落實不力

有些單位的員工隊伍整體規(guī)則意識和自律意識不高，對制度規(guī)定缺乏敬畏心，“憑經驗、嫌麻煩、想當然”的心態(tài)加上工程進度和企業(yè)效益的驅動，使他們經常忽視一些保障工程順利進行的安全制度，一些重要的安全管理規(guī)章制度得不到認真貫徹落實。

3.先進的HSE理念和工具方法未得到有效應用

一些企業(yè)的管理人員和基層員工對管道局近幾年大力推行的“管工作管安全”、個人安全行動計劃、工作前安全分析、作業(yè)許可、安全目視化等HSE理念和工具方法重視不足、應用不夠；有時這些單位雖然也開展了這方面的工作，但大多是應付了事、流于形式。

4.安全員配置不到位，現場安全監(jiān)督乏力

有些項目部在確定人員配置時，只考慮降低成本，嚴格控制人員總量，未按照管道局《施工現場HSE管理崗位配備標準》配置安全管理人員，有的安全人員還兼職其他崗位的工作，導致項目安全管理力量不夠。由于安全員責任大、壓力大，容易得罪人，許多具備HSE管理能力的人員不愿意從事安全工作而改行轉崗，安全人員隊伍不夠穩(wěn)定。

5.現場管理粗放，風險辨識管控不力，工作決策和變更管理隨意

有的項目現場屬地負責人（機組長）隨意任命，未進行能力評價就上崗，能崗匹配達不到要求；不按方案規(guī)范施工，甚至無方案就施工；高危作業(yè)時不配備監(jiān)護人員；外雇人員疏于管理；施工設備帶病作業(yè)；風險辨識和評價流于形式，只有安全員等少數人員參與，造成員工對崗位安全風險及控制措施認識不清；關鍵崗位人員、設備設施、材料等發(fā)生變更時，不按《變更管理程序》履行變更手續(xù)，隨意安排調配。這些問題從多方面給企業(yè)安全生產帶來了隱患。

6.HSE培訓、健康體檢管理還需進一步加強

一些單位HSE培訓主體責任意識不強，更多的是依賴管道局和上級組織培訓，而單位崗位員工安全培訓抓得不好、不及時，有施工任務時沒時間培訓，沒有施工任務時也不舍得在培訓方面投入。

二、安全管理解決對策

1.持續(xù)推進基層站隊

HSE標準化建設要加強安全工作的監(jiān)督指導，將機組長和項目安全負責人作為企業(yè)安全工作建設骨干進行有針對性的培訓，單位和項目雙管齊下，以點帶面促進HSE標準化建設工作開展。進一步完善建設標準和考評細則，規(guī)范考評程序，確保質量達標?？偨Y分析已達標基層站隊的經驗，樹立典型樣板，組織宣傳學習。不斷提高基層站隊HSE標準化建設達標率。

2.進一步強化

HSE風險管控按照五級風險防控機制（工作前安全分析、安全觀察與溝通、作業(yè)許可、直線培訓、安全經驗分享）定期開展全面風險識別活動，及時更新HSE風險數據庫，進一步評估局級風險，完善和局級風險管控方案，并將風險與行政責任掛鉤。健全完善風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。繼續(xù)推動HSE“兩書一表”在風險管控中的應用，通過嚴格的檢查和審核，提升員工的崗位風險識別與防控能力。工程單位要組織開展風險識別評估，及時更新風險數據庫，進一步完善風險管控方案和“兩書一表”的編制與落實，對關鍵作業(yè)或崗位要形成作業(yè)指導卡。進一步梳理非常規(guī)作業(yè)活動，落實針對性的風險防控措施；班組崗位要組織開展全員“寫風險”活動，按操作步驟、設備單元、屬地區(qū)域辨識危害、評估風險、制定措施，實現風險控制措施與崗位職責健全、操作規(guī)程完善、HSE檢查表制修訂、應急處置卡和崗位需求型HSE培訓矩陣編制有機結合的“五位一體”管理。要全面加強管理，做好工藝、設備和關鍵崗位人員變更的風險辨識和管控。

3.扎實抓好HSE教育培訓

要將安全培訓與業(yè)務培訓緊密融合。組織編制HSE崗位培訓標準，建立健全員工HSE培訓檔案，推動建立HSE培訓師使用機制。開展HSE培訓課件編制輔導，推動培訓授課方式創(chuàng)新。各級領導干部要積極參加HSE培訓，帶頭講授安全課。各級主要負責人、安全生產管理人員、特種作業(yè)人員必須持證上崗。要嚴格落實HSE培訓主體責任，完善HSE培訓矩陣，要組織有經驗的員工參與編制培訓課件，鼓勵并培養(yǎng)機組長、技術骨干等基層管理和技術人員成為專兼職培訓師。培訓要采取分專業(yè)、多方式、小范圍、短課時的需求型培訓模式，采用互動、交流、討論等授課形式，積極主動組織開展基層崗位員工安全培訓，嚴格培訓考核，確保培訓質量。

4.持續(xù)加強安全生產監(jiān)督檢查

要認真制定安全監(jiān)督計劃，對重點項目、自攬工程、分包商施工等進行巡視監(jiān)督；對高危作業(yè)等關鍵環(huán)節(jié)，分包商、危險化學品等重點領域，節(jié)日前后、換季等重要時段進行專項監(jiān)督。主要檢查現場違章和隱患情況、安全生產責任制、風險防控措施以及施工方案的落實情況，提前安全風險防范預警和措施。要從“查人、查物”向“查管理、查深層次問題”轉變，找準根源，徹底整改，全力杜絕同類問題反復發(fā)生。

5.大力推進高危作業(yè)管理禁令實施

要全面推動有關高危作業(yè)管理禁令的落實執(zhí)行。對違反禁令的要一視同仁，嚴肅處理；對發(fā)生生產安全事故的責任人進行嚴厲追責。確?；鶎庸芾碚吆蛵徫徊僮髡呷巳肆私饨?、敬畏禁令、遵守禁令。要加強禁令執(zhí)行情況檢查，對違反禁令的情況必須按要求嚴厲追責、嚴肅處理。

6.認真開展

HSE管理體系審核與考核審核是查找HSE體系建設存在的問題的重要手段之一，管道工程建設單位要認真組織開展內部審核和管理評審，要嚴肅對待外部審核。要以問題為切入點，認真查找管理原因，舉一反三，從完善和改進制度流程、落實職責、培訓考核等方面進行整改，主要負責人要親自參與、主動介入、高度重視和支持。

7.持續(xù)強化應急能力建設

要持續(xù)修訂各種應急預案，并強化預案的培訓和演練。要對標國家安全生產應急管理執(zhí)法檢查的7項內容，開展應急管理監(jiān)督檢查。繼續(xù)推動“一案一卡”在基層的實踐應用。完善應急預案備案審核工作，組織局級應急物資的登記備案。要實現重點崗位全面持“應急處置卡”上崗，同時通過集中培訓、自主學習等形式進行培訓，通過模擬訓練和實戰(zhàn)演練，檢驗“一案一卡”的針對性、實用性和可操作性，切實推動基層崗位人員應急處置能力的提升。

8.突出加強分包商安全管理

篇6

【 關鍵詞 】 云存儲；商業(yè)秘密；虛擬磁盤；數據加密

The Implementation of Trade Secret Protection that Based on Cloud Storage

Jia Da-zhi Huang Yu-fei Shao Wei-jun Chen Xiao-wu

（Information Security Business Division， Shanghai Baosight Software Co.， Ltd. Shanghai 201900）

【 Abstract 】 Trade secret is an important intangible？asset for enterprises， which contains high market value and potential profits. The protection of trade secret has received special attentions from enterprises. The article firstly analyses the security risk that trade secret may face， and then discusses several conventional security technologies. Based on these analysis and Baosight’s eCop-TSP product， an implementation solution that based on enterprise private cloud storage is proposed. The key technologies are also simply analyzed.

【 Keywords 】 cloud storage； trade secret； virtual disk； data encryption

1 商業(yè)秘密的定義

傳統意義上，信息安全被認為僅僅是網絡系統或者計算機的安全，往往忽略了數據安全。實際上，企業(yè)數據才是信息安全最終的保護對象，內容和數據安全，特別是涉及到企業(yè)商業(yè)秘密的保護問題，開始受到越來越多的關注，成為信息安全新的發(fā)展熱點。

商業(yè)秘密作為企業(yè)重要的信息資產，往往包含著巨大的經濟利益，是企業(yè)核心競爭力所在。由于其具有一定壟斷性的特點，往往可以給企業(yè)帶了超出正常水平的收益回報。正因如此，商業(yè)秘密對競爭者具有極大的誘惑力，極易導致不正當手段進行竊取和盜用的現象出現。特別是在越來越激烈的全球化市場競爭中，企業(yè)將面臨日益增多的商業(yè)秘密侵權行為。因此，如何對商業(yè)秘密進行有效的保護，是企業(yè)亟需解決的新問題。

2 商業(yè)秘密的安全風險

隨著計算機和互聯網技術的發(fā)展，無論是傳統意義的企業(yè)，還是高新技術企業(yè)，在商密保護的問題上，都面臨著新的形勢和挑戰(zhàn)。一方面，現代企業(yè)作為一個群體組織，其正常的運作是由各個有機組成部分協作分工共同實現的。在企業(yè)正常運作的各個環(huán)節(jié)都可以產生出具有價值、值得保護的信息資源，因此，從企業(yè)管理人員到基層的操作人員，都掌握著或多或少的商業(yè)秘密；另一方面，現代企業(yè)的管理、生產、研制過程大都是在網絡和用戶終端上完成，產生的商業(yè)秘密多以實現電子化，這些信息在產生之初就面臨著病毒、木馬、黑客的威脅，無論是數據量不大的公式、配方，甚或是數以千計的圖紙，往往都可以在很短的時間內不露痕跡地完成復制和轉移。

現代企業(yè)商業(yè)秘密泄露的渠道主要有幾種：內部人員離職帶走機密資料；內部人員無意識地泄密或者惡意泄密；內部人員存儲設備丟失、維修泄密；外部競爭對手、黑客、間諜竊密；合作伙伴交流過程中泄密。

3 企業(yè)商業(yè)秘密的保護

近年來，國家對商業(yè)秘密安全予以高度重視，2010年3月，國資委頒布《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規(guī)定》，要求各中央企業(yè)重視商業(yè)秘密保護，加快研究制訂相關實施細則，切實保障企業(yè)利益不受侵害。

國資委于2012年5月頒布了《中央企業(yè)商業(yè)秘密信息系統安全技術指引》，對商業(yè)秘密的保護提出了完整的技術規(guī)范。目前，企業(yè)常用的數據保護技術主要有幾類，如表1所示。

從以上幾種常見技術來看，現有主流的數據保護技術測重點防護的是用戶終端的數據，而對企業(yè)來說，商業(yè)秘密可能存在于分散的用戶終端，也可能存在于企業(yè)或部門的文件服務器，或者應用系統的服務器中，這些商業(yè)秘密面臨風險是多方位的，既有來自內部人員的泄密風險，也有來自外部競爭對手的竊密風險。傳統的安全產品和技術由于自身的局限性，只能解決局部泄密問題，無法為企業(yè)商業(yè)秘密管理提供有效的支撐。

基于此，寶信軟件率先提出基于云存儲的商業(yè)秘密保護概念，并成功研發(fā)“基于云存儲的商業(yè)秘密保護平臺”（eCop-TSP），與傳統的數據防泄密產品相比，基于云存儲進行商業(yè)秘密保護可有效限定商密的保護外延，以數據集中存儲，分級管理為核心理念，改變商業(yè)秘密分散管理、各自為政、難以管控的局面，通過數據的自動匯聚、靈活的分級管理策略和全面的業(yè)務管理流程，更加貼近企業(yè)保密業(yè)務的需求特點，具有管控全面、流程完備、使用簡便、擴展靈活、成本低廉的優(yōu)勢。在充分保證數據安全的同時，該產品還提供了數據共享、傳遞等協同辦公功能，實現了安全與效率的有效平衡，可以為企業(yè)帶來最佳的可控性和可用性。

該產品全面契合國資委的監(jiān)管要求，將終端安全、數據安全與云存儲安全進行有效聯動，首次提出商密準入，商密合規(guī)訪問的創(chuàng)新商密保護思路，確保只有合法的人通過合規(guī)的終端才能創(chuàng)建安全磁盤，并通過安全磁盤與云端存儲進行實時同步，為用戶提供了全周期、全流程、全層次的數據保護解決方案。

全周期：實現商業(yè)秘密數據從制作、存儲、使用、傳遞到銷毀等全生命周期的閉環(huán)管理，以幫助企業(yè)建立全生命周期的數據安全防護體系。

全流程：從商業(yè)秘密保護的業(yè)務角度出發(fā)，實現了商業(yè)秘密定密、密級變更、審批、外發(fā)、離線外帶、內外部流轉等各個流程的集中管控。

全層次：提供了從前臺傳統終端、移動終端到后端數據存儲的多重保護措施。在用戶終端層面，提供安全準入、健康體檢、虛擬磁盤、驅動層的透明加密、離線訪問、外發(fā)控制等功能，有效防范客戶端面臨的安全威脅；在后端存儲層面，采用了云存儲技術，實現了數據的集中存儲，通過高強度的加密、多重冗余、碎片化存儲等多種技術，確保服務端的數據安全。

3.1 云存儲在商密保護中的應用

隨著企業(yè)信息化的不斷深入發(fā)展，企業(yè)信息量呈爆炸性增長，數據存儲已成為制約企業(yè)發(fā)展的重要問題。目前日益盛行的云存儲正在成為企業(yè)實現提高效率、降低成本的重要選擇，云存儲為用戶提供網絡化在線存儲，實現用戶數據的可靠保障。用戶可以在任何地方在任何時候，通過網絡與云存儲進行連接，對云存儲中的數據進行訪問等操作。與傳統的數據存儲方案相比，云存儲具有高性價比、高可靠性、低成本、易擴展等特點，是企業(yè)數據存儲和備份領域新的發(fā)展方向。

基于云存儲架構的數據存儲及安全傳輸過程如圖1所示：1） 客戶端生成數據后，保存在本地虛擬盤；2） 需要同步的文件被切成固定大小的數據塊（Block），每個數據塊分別進行壓縮處理；3） 客戶端對數據塊進行加密，加密的密鑰是根據數據塊內容產生的隨機密鑰；4） 加密后的數據通過https加密通道傳輸至云存儲服務端；5） 服務端收到數據塊后，實施去重處理，刪除多余的數據塊，并進行分散存儲；6） 分散的數據塊依次寫入云存儲服務端的多個存儲節(jié)點（默認為3個）的本地磁盤中。實現數據多點冗余備份。

3.2 關鍵實現技術

3.2.1 終端數據存儲

虛擬磁盤 利用Windows操作系統的驅動程序技術，可在用戶客戶端創(chuàng)建虛擬磁盤，該技術劃分出一部分磁盤空間來存儲數據，這部分空間被用來創(chuàng)建虛擬鏡像文件，當一個鏡像文件被加載（Mount）時，可被當成是真實磁盤來使用，當鏡像文件被卸載（Unmount）后，該磁盤是不可見的。

虛擬磁盤鏡像文件使用了稀疏文件技術，實現存儲空間的動態(tài)擴充。即鏡像文件被創(chuàng)建時，不包含任何用戶數據，也沒有分配到存儲數據的磁盤空間，當數據逐步被寫入稀疏文件時，文件系統逐步為其分配磁盤空間，最大可達到預先設置的空間限額。

數據同步 虛擬磁盤內的數據將自動與云端服務器保持雙向同步?？蛻舳藢ξ募娜魏涡薷亩紩焖偻街猎贫耍贫水a生的任何變更也會實時更新至本地。為了保證雙向同步的可靠性，本方案采用雙向緩存技術。

1） 讀緩存：客戶端存儲用戶有權訪問的數據在客戶端的緩存鏡像，并保持其與云端數據一致。

2） 寫緩存：客戶端緩存用戶最新變更的數據，并根據網絡情況盡快同步到云端。

磁盤加密 虛擬加密磁盤使用AES加密算法對鏡像文件進行加密，保證數據不被非法獲取。即使筆記本電腦或硬盤等終端硬件設備被盜或被復制，在沒有正確口令的情況下，虛擬磁盤中的文件仍然能保證安全，保護數據不被分析破解、竊取。

AES加密算法的密鑰（一級密鑰）長度為256位，在虛擬盤創(chuàng)建時，由系統隨機產生。用戶也可以為此密鑰設置保護口令（二級密鑰）。如果存在保護口令，用戶需要在登錄時輸入正確的口令才能加載虛擬磁盤。加載后，虛擬磁盤在操作系統的驅動層透明地解密數據，即可像真實磁盤同樣地使用。退出客戶端后，虛擬磁盤被卸載，便回到完全保密的狀態(tài)。

采用二級加密的策略，其設計目的是為了保證安全的前提下，防止在口令修改時產生不必要的大規(guī)模數據重算。在輸入口令加載驅動時，云存儲客戶端使用不完全校驗方式，防止口令被暴力破解。

3.2.2 云端數據加密

存放在云端的文件在上傳前已被分割成數據塊，每個數據塊使用獨立的密鑰加密，加密算法采用AES算法，密鑰長度為256位。即使通過某種途徑獲取到某個數據塊密鑰，也無法解密其他數據塊，不會危及其他用戶的數據安全。數據塊密鑰由客戶端根據數據塊內容向云端發(fā)起請求，在云端進行運算后產生并返回客戶端。

3.2.3 群組共享技術

群組是使用云存儲實現多人數據共享和協作的一種新的應用模式。用戶可自行在云端創(chuàng)建群組工作區(qū)，并在企業(yè)組織樹形結構列表中選擇用戶，設置只讀、可編輯、可管理等權限。通過數據的自動同步，群組中一旦有用戶上傳或修改文件，變化的內容即時推送至群組內所有用戶的客戶端，不同用戶之間的協作與共享因此變得更為容易和快捷。在數據的安全性方面，用戶在上傳文件時同樣采用獨立的密鑰對每個數據塊進行加密。數據塊密鑰保存在群組工作區(qū)數據庫內，所有群組用戶均可以獲取密鑰對數據進行解密訪問。

3.2.4 數字水印

虛擬磁盤中的文檔在保存時，系統將自動為其添加數字水印。數字水印是通過一定的算法將一些標志性的信息嵌入到文檔內容中，但不影響原文檔的讀取和使用。嵌入的信息可以是企業(yè)標志、的等級、文檔作者、使用者、打印者的信息。與加密技術不同，數字水印無法阻止泄密事件的發(fā)生，但它可以判別文檔對象是否收到保護，監(jiān)視對象的傳播和非法拷貝，一旦發(fā)生泄密事件，數字水印可為事件的追查提供法律上的依據。

4 結束語

與傳統的數據防泄密產品相比，基于云存儲的商密保護產品改變了以往企業(yè)商密數據分散在員工個人手中難以管控的局面，以數據集中存儲，分級管理為核心理念，改變商業(yè)秘密分散管理、各自為政的局面，通過數據的自動匯聚、靈活的分級管理策略和全面的業(yè)務管理流程，更加貼近企業(yè)保密業(yè)務的需求特點，具有管控全面、流程完備、使用簡便、擴展靈活、成本低廉的優(yōu)勢。

參考文獻

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作者簡介：

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關鍵詞：作業(yè)施工 標準化管理 油水井

油水井作業(yè)施工是確保油藏有序高效合理開發(fā)的重要措施手段。隨著油田對油水井作業(yè)施工要求的不斷提高，解決作業(yè)基礎管理相對薄弱、現場施工標準化程度不高等問題，推進作業(yè)施工全程標準化，既是作業(yè)施工監(jiān)督的重要內容，也是提高作業(yè)質量的客觀要求。

一、作業(yè)現場安裝布置標準化

（一）作業(yè)施工井場勘察做到標準、規(guī)范

作業(yè)施工安裝布置前要認真排查井場存在的井場劃界情況、場地硬化情況，對存在的現場缺陷要一一記錄在案，特別是對現場可能存在的安全或影響作業(yè)施工的隱患，要積極協調進行解決，避免對作業(yè)施工造成直接影響或者損失。同時，要切實按照油水井井場標準化管理規(guī)定，確保作業(yè)施工井場具備施工條件后，再進行安裝、布置等相關工作。對井場不符合作業(yè)施工要求或不達標的情況，要協調相關方進行現場整改落實，確保井場符合條件時，再進行搬入安裝布置。

（二）作業(yè)施工安裝布置做到標準、規(guī)范

油水井作業(yè)施工場安裝布置都有明確的標準與要求，要切實按照《現場標準化擺放標準》的規(guī)定進行現場安裝。包括布置井場，豎立井架，設備安裝與管理，井控預防設備與設施，安全用電管理，值班室的設立，作業(yè)施工用具與設備，以及蓄液池等相關內容，都要對照標準進行布置安裝。一般來說，在作業(yè)施工安裝布置過程中，都有明確的井場安裝布置平面圖，所有安裝布置都要切實按照平面圖進行操作，為確保安全施工、標準施工、規(guī)劃施工夯實基礎。同時，在作業(yè)施工現場安裝布置過程中，要認真落實“四個平行”、“五個標準”、“六個規(guī)范”的要求：所謂四個平行，就是井架底座和抽油機基礎要平行，管橋與管橋要平行，管橋與作業(yè)機要平行，作業(yè)機與灌液罐要平行；所謂“五個標準”，就是放噴管線長度標準、管橋與作業(yè)機距離標準、灌液罐與井口標準、井控工具與井口標準、值班房與井口標準；所謂“六個規(guī)范”就是指井口的工具臺擺放要規(guī)范，燈線架空要規(guī)范，警示標識要規(guī)范，以及工具箱、工具房、備用工具架要規(guī)范。

二、作業(yè)設施配備標準化

（一）作業(yè)施工設施配備安全安全化

作業(yè)施工過程中易發(fā)事故多、安全風險大，井噴、機械傷害、高空落物、高空摔傷、易燃易爆、觸電，以及有毒有害腐蝕性物質接觸等不安全事件時有發(fā)生，因此，規(guī)范配備安全設施至關重要。如，要針對因管桿凳不標準塌陷，造成管桿傷人的情況，采取一體三角架進行擺放，就能有效避免類似事故發(fā)生。再如滑道由于采用棕繩綁縛，有時候會因綁縛不規(guī)范或作業(yè)施工過程中產生松動，甚至開扣，導致管桿掉落傷人，對此可以采取專用油管滑道加持器進行預防。同時，針對用電設施接地不好的問題，以及防護設施配備不全的問題，都要切實對照配備標準進行一一檢查整改，確保安全規(guī)范。

（二）作業(yè)施工設施配備標準化

作業(yè)施工配備標準化主要包括兩個方面的內容，一是工具配備標準化。工具是作業(yè)施工必備用具，擺放混亂、配備不齊都會給施工作來帶來直接影響，甚至造成重大安全事故。因此，作業(yè)施工前對配備的工具要一一對照操作標準與規(guī)范進行仔細核對，確保工具齊全、性能完好，同時，對作業(yè)工具要按標準科學擺放，避免擺放混亂，急用時找不到，甚至妨礙施工操作問題的發(fā)生。二是設施配備標準化，以防污染臺為例，在作業(yè)施工過程中，防污染臺的整體防污地墊對收送管桿極為不便，而且，清理工作量大，有時候甚至因破損造成污染，對此，可以采取分割式地墊，設立防污圍堰就能解決因配備不標準、不規(guī)范而引發(fā)的類似問題?？傊?，對于作業(yè)施工工具設施配備要做到“三全三同”：所謂三全，即施工設施全、安全防護設施、污染防護設施全；所謂三同，就是同樣規(guī)范、同樣布置、同樣數量。

（三）作業(yè)井控措施標準化

井控裝置配備使用規(guī)范化。為有效避免或減少作業(yè)施工中井控事故的發(fā)生，要切實根據作業(yè)施工工況要求，配備配齊適合各種井控的防噴器，如手動雙閘板、電纜射孔、液壓剪切式等等，并根據作業(yè)井型安裝相應壓力與等級的防噴器，要按照作業(yè)施工操作標準，備齊備全井噴應用處理物資，確保井控可控，有效避免造成井噴失控。同時，在作業(yè)施工過程中，要通過建立完善《防噴裝置試壓監(jiān)督管理制度》，明確防噴器、旋塞、放噴管線試壓要求、標準及程序，進行標準化現場安裝試壓，形成良性監(jiān)督監(jiān)管機制，確?？诳诰噳汉细?。

一級井控管理精準化。要采取作業(yè)施工現場安裝配備聯通式液位計灌液罐的措施，準備把握動態(tài)液量，確保液柱壓力與地層壓力平衡，提高井控監(jiān)控水平。同時，對那些稠油區(qū)塊，尤其是長期進行蒸汽吞吐開采作業(yè)的的區(qū)塊，由于液竄現象突出，井控風險極大，要建立完善汽竄井數據庫，并提高井控等一級，隨時動態(tài)了解掌握注汽運行狀況，防止正汽井對相鄰井，特別是汽竄井形成汽竄，引發(fā)井控事故。

井控演練實效化。要建立完善作業(yè)施工井控預案，及時對可能發(fā)生的各種井噴情況進行有針對性的演練，在演練過程中，要明確井噴搶險演練各項職責，強化對井噴法搶險演練的現場講評與考核，總結經驗，改進方法，提高演練的實效，確保井噴發(fā)生時，措施有效、方法妥當、操作標準，從而最大限度地實現井控，最大程度地降低井噴損失。井噴演練現場監(jiān)督考核小組要當場進行綜合考核，優(yōu)獎劣罰，不斷增強井控演練的實效性。

四、作業(yè)HSE管理標準化

實行開工驗收制。要牢固樹立“安全第一，人人有責”的理念，建立健全開工作業(yè)施工安全檢查考核細則，成立專業(yè)現場考核小組，對開工作業(yè)施工的每一口油水井進行檢查與綜合考核，對發(fā)現的各類問題要進行現場或限期整，確保問題全部整改落實驗收合格后再進行作業(yè)施工。同時，檢查考核小組還要定期或不定期檢查或復查，形成良性檢查機制，督促作業(yè)現場安全施工水平不斷提升。

實行習慣聲音曝光制。要做到“兩反饋、三曝光”，“兩反饋”即將檢查發(fā)現的問題，反饋給基層隊和作業(yè)班組；“三曝光”即監(jiān)督組人員對違規(guī)人員及隱患部位進行拍攝，在監(jiān)督檢查公報、月度HSE例會、月度會進行曝光，警示職工規(guī)范自身行為。

篇8

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）05-190-02

當代中國已經站在了全球一體化的前沿，網絡與金融的融合成為了推動社會進步和經濟發(fā)展的動力。然而，在當前國內的經濟環(huán)境及監(jiān)管體系下，這種金融模式的發(fā)展自始面臨著一系列的法律風險和問題。我國應順應時展潮流，大力發(fā)展互聯網金融這一新興模式，完善相應監(jiān)管體系的建設，讓互聯網金融為經濟社會發(fā)展帶來新的潛力。

一、我國互聯網金融現狀及存在的問題

互聯網金融是互聯網高新技術與金融產品服務的結合產物?；ヂ摼W金融是指傳統金融行業(yè)與互聯網信息技術，特別是搜索引擎、移動支付、云計算、社交網絡和數據挖掘等相結合產生的新興領域，是借助網絡技術實現資金融通、支付和信息中介等業(yè)務的創(chuàng)新型金融模式 。

隨著互聯網技術的不斷發(fā)展，其影響也不再僅僅局限于行業(yè)內部信息管理，而是依托大數據和云計算，在互聯網平臺上形成的開放式、功能化金融業(yè)態(tài)及其服務體系。根據產品服務的性質區(qū)別，目前互聯網金融業(yè)態(tài)可以主要劃分為五種：

一是傳統銀行同業(yè)業(yè)務的網絡模式化。主要包括傳統商業(yè)銀行的業(yè)務網絡化、?簧探灰滓滴竦牡繾踴?，保險、資產管理等業(yè)務的信息化升級等，傳統紙質票據被電子數據所代替；二是電子金融支付體系。主要包括第三方支付、移動支付等；三是互聯網信用業(yè)務。主要包括網絡P2P存貸款、眾籌、互聯網金融理財等；四是互聯網社交金融，如微信紅包、支付寶紅包、百度紅包等；五是網絡虛擬貨幣。主要指比特幣。

在互聯網支付領域，截至2014年末，我國電子商務用戶規(guī)模達3.6億。在P2P網絡借貸領域，截止2015年底，中國網貸行業(yè)歷史累計成交量超過9823億元。在非P2P的網絡小額貸款方面，截至2013年12月31日，阿里金融旗下三家小額貸款公司累計發(fā)放貸款已達1500億元，累計客戶數超過65萬家，貸款余額超過125億元。與阿里金融亦步亦趨的騰訊財付通、現金寶等同樣改變著人們的消費理財方式。

在市場經濟中，經濟活動蘊含的風險不僅會導致金融企業(yè)業(yè)務開發(fā)失敗、出現虧空甚至破產，還可能對社會就業(yè)和穩(wěn)定產生重大影響，進而引發(fā)社會動蕩。所以，金融風險具有經濟和政治雙重內涵。在積極支持互聯網金融改革發(fā)展、擴大規(guī)模的潮流下，我們也要理性分析其蘊藏的潛在性風險，可以集中概括表現為以下幾點：

（一）機構平臺的法律定位不明確，相應監(jiān)管法規(guī)政策缺失

現行法律法規(guī)至今沒有對平臺的定位屬性及其運營活動制定細則規(guī)范，監(jiān)管稍有松懈，它就可能利用監(jiān)管空白，甚至違法操作。需要明確平臺的性質定位，區(qū)分資金交易過程中各類形態(tài)及其法律后果以及擔保功能如何實現。投資分紅利益、擠兌風險、利息保護、稅務征收等方面也是一片混亂，各自為政。

（二）資金的存管制度缺失，存在安全風險

監(jiān)管主體和程序缺失，導致監(jiān)管不到位，就存在資金被挪用、侵占、無法按時兌付甚至工作人員攜款“跑路”的法律和道德風險。近兩年來先后發(fā)生了“天行信”、“恒金貸”等一些惡性事件，給放貸人造成了大量的損失，擾亂了交易秩序，也影響了整個行業(yè)的發(fā)展前景，削弱了用戶對這種模式的信任。

（三）內控制度不健全，行業(yè)自律機制尚未形成

實踐中，少數互聯網金融企業(yè)缺乏明確的平臺定位和發(fā)展規(guī)劃，盲目追求企業(yè)規(guī)模和盈利效益，采用了一些有爭論、高風險的交易模式，客戶受到銷售人員誘導失去消費理性盲目追求短期暴利，容易被不法分子利用；還有一些企業(yè)不注重管理，信息保密意識較差，存在客戶個人隱私泄露問題，極大損害了消費者的合法權益。

二、 國外對互聯網金融的監(jiān)管經驗

（一）普遍將互聯網金融歸入現行監(jiān)管體系

由于海外市場經濟開展時間長，機制較為穩(wěn)定，對各類金融業(yè)務的監(jiān)管措施比較完備，框架內各種法律法規(guī)相互配合協調。例如，美國由證監(jiān)會對P2P貸款公司實行注冊制管理，對企業(yè)征信等級、規(guī)模實力實施評估、分級和管控。德國、法國則實行事先審查制，要求參與信貸業(yè)務的互聯網金融機構必須在獲得傳統信貸機構牌照的前提下才可以從事相關的經營活動。

（二）適時修改和完善法律法規(guī)體系

世界各國不斷變革監(jiān)管思想，面對新的金融產品上市后的監(jiān)管漏洞，通過立法、補充細則、判例等方法，延展目前的監(jiān)管法規(guī)。美國《金融服務現代化法》的頒布代表著全球主流的分業(yè)經營模式已被混業(yè)經營模式取代，實行全能銀行模式，此部法律對世界各國的金融監(jiān)管立法具有廣泛的借鑒意義，非同凡響。

（三）推進行業(yè)自律

各國興起設立各類行業(yè)自律監(jiān)管機構，對進入行業(yè)的企業(yè)進行嚴格審查，完善其安全技術與指標設計。英國三大P2P平臺就聯合建立全球首家小額貸款行業(yè)協會組織，美英法等國集體推動成立眾籌協會，制定自律規(guī)范，完善信息披露，以推動同行監(jiān)督、互相競爭，規(guī)范引導行業(yè)發(fā)展。

（四）建立標準的信用認證體系

英國美國等發(fā)達資本主義國家把監(jiān)管交回市場，利用三家社會上的征信評級公司建立了完善的征信系統，實現企業(yè)與用戶間平等、可靠的信息獲取，實行完全的社會化。德國、法國則發(fā)揮政府主導的作用，大大減小了市場的違約風險和道德風險。

三、完善互聯網金融監(jiān)管的思考

新事物肯定會面臨風險，進行適當有效的監(jiān)管迫在眉睫。央行已明確互聯網金融監(jiān)管方面的五大原則：一是政府監(jiān)管與行業(yè)自律并舉：二是互聯網金融創(chuàng)新必須堅持金融服務實體經濟的本質要求，合理把握創(chuàng)新的界限和力度；三是互聯網金融創(chuàng)新應服從宏觀調控和金融穩(wěn)定的總體要求；四是切實維護消費者的合法權益；五是維護公平競爭的市場秩序。我們要在支持行業(yè)發(fā)展的同時，借鑒國際上優(yōu)秀的監(jiān)管經驗，健全和完善我國互聯網金融監(jiān)管體系，以促進其穩(wěn)步發(fā)展。

（一）加快行業(yè)立法進度，明晰監(jiān)管各方職責

利用法律法規(guī)規(guī)范，是穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。要將互聯網金融納入現有的金融監(jiān)管體系，進一步完善現有的法律法規(guī)，理清解決互聯網交易過程中主體的定位及其權利義務、消費者的權益保護機制、網絡平臺的資金池和自融問題以及訴訟程序中格式合同、電子簽名和證據采集等具體操作問題。建立健全分業(yè)監(jiān)管體系，進一步發(fā)揮“一行三會”對金融監(jiān)管的職責和作用，明確各部門監(jiān)管分工，形成統一聯合監(jiān)管格局。由于互聯網金融創(chuàng)新中會出現混業(yè)經營、跨界運行的情形，因此要注重監(jiān)管部門間的分工協調、溝通協作。

（二）因時制宜，監(jiān)管措施堅持多樣化、靈活化、有效化

監(jiān)管措施要依托具體業(yè)務的情況和出現的特殊問題，要具有靈活性和針對性，要減小執(zhí)法成本、避免不必要的損失和市場波動。從監(jiān)管部門當下面臨的情況來看，對行業(yè)進行評估、預測及管理，缺乏足夠的時間、經驗和信息支持，專業(yè)的人才也比較匱乏，所以要留出一定的觀測期和完善期。在最大能力范圍內保障金融安全的前提下，最大限度給互聯網金融理財以最舒適的監(jiān)管力度，結合政府給予的正確引導將其在新興行業(yè)中不至于野蠻生長、無序競爭。對傳統金融業(yè)務轉到線上開展的，應當嚴格適用線下傳統金融業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定。此外，分類分析評價各類業(yè)務存在的具體問題和風險，增強監(jiān)管策略和手段的針對性以保障有效性。

（三）協調行政監(jiān)管與行業(yè)自律關系，推動建立完善的行業(yè)自律體系

“術業(yè)專攻”，互聯網金融特殊的行業(yè)屬性決定了從事相關工作的人員具有高超的專業(yè)技能和非凡的敬業(yè)態(tài)度?；ヂ摼W時代的金融資產分流，實質是財富聚類渠道多元化的釋放配置重組，我們要支持互聯網金融從業(yè)機構通過行業(yè)協會等組織，統一操作管理，依法經營。推進在線仲裁系統上線運營，利用網絡信息技術平臺，降低仲裁的綜合成本，在糾紛解決方式上迎合網絡化的發(fā)展趨勢。推動建立行業(yè)自律機制，強化企業(yè)內部控制和信息披露，促進信息對稱，減小壞賬、跑路等法律風險和道德風險，樹立良好的行業(yè)形象，營造良好的市場運行氛圍。

（四）建立健全社會征信體系，維護市場秩序

加快建立健全征信體系，明確監(jiān)管部門職責分工，對參與主體進行資格審查和市場準入注冊登記管理。實行實名制，是實現對網上金融平臺監(jiān)管的直接有效舉措。對于互聯網金融企業(yè)來說，信息披露的重點內容是風險披露。

首先，將全國聯網的個人信息數據庫與金融機構進行對接，實現機構與客戶之間信用信息對稱，通過信用征信系統實現金融企業(yè)與客戶之間的雙向選擇。

其次，完善互聯網金融主體市場準入注冊登記管理，設置嚴格的準入及審批管控，并定期審核將有關情況通過新聞、網絡媒體、公眾平臺等向社會公示，對客戶進行風險提示。

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[關鍵詞]電信企業(yè) 內部控制 問題　建議

內部控制是指企業(yè)為了保證各項經濟業(yè)務的有效進行、確保資產的安全和完整、防止舞弊和欺詐行為的產生、實現經營管理目標等而制定并實施的一系列具有監(jiān)督控制職能的措施、方法和程序。市場經濟中的每個企業(yè)都有自身的特點，應該根據其實際情況來設置適合本企業(yè)的內部控制制度，保證企業(yè)內部控制的有效性。電信企業(yè)作為比較特殊的服務性企業(yè)，在經營管理和組織運作等方面都與其他一般的企業(yè)不同，其資本和技術密集程度高，業(yè)務復雜，所以，加強電信企業(yè)的內部控制意義重大。

一、電信企業(yè)經營的特點

在我國，電信企業(yè)是一類比較特殊的服務性行業(yè)，其特殊的經營特點主要表現在以下幾個方面。

1、電信企業(yè)的生產和銷售具有同步性的特點

電信企業(yè)在給客戶提供服務的同時也獲取了收入，即其生產和銷售同時進行。所以，電信企業(yè)的生產部門也是其銷售部門，應該加強對其經營過程中各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督控制，包括事前、事中的監(jiān)控，例如：對客戶資料進行嚴格的審查、管理和記錄，加強對欠費清繳的力度，對存在不良信用記錄的用戶進行話費額度控制等。除此之外，電信企業(yè)的產品是一種無形的服務，并不是一般意義上的可見實物，也可以說，電信企業(yè)在經營過程中內部控制的對象是一種抽象的事物，這使得電信企業(yè)的內部控制在實施的過程中變得更加困難。

2、電信企業(yè)的成本核算機制缺乏透明性

電信網絡主要由傳輸鏈路、交換階段和電信終端等各個部分組成，購置并安裝這些復雜、量大且精密的交換和通訊傳輸設備時，需要花費巨大的費用，這些設備使用過程中的維修護理費用也很高，所以，對電信企業(yè)的成本應該進行嚴格的核算與控制。但是，電信企業(yè)的成本核算基礎在我國是比較薄弱的，甚至有些上市公司缺乏有效的成本核算與控制體系?，F階段，電信企業(yè)面對激烈的行業(yè)競爭，其成本核算體系將會發(fā)生變化，所以，電信企業(yè)的成本控制是其內部控制的重點內容之一。

3、電信企業(yè)的技術和資金密集程度較高

電信是技術和資金密集型的行業(yè)，其固定資產的首次投資額巨大，投資回收期較長，應該加強對自身內部經營風險的評估和控制。當前電信企業(yè)的設備采購以及市場推廣等環(huán)節(jié)涉及大量的資金運作，重大項目的立項、招投標等的透明度也有待進一步完善，如果這方面管理不善，就會影響到企業(yè)內部控制的實施。

4、各級網絡的運營之間具有互聯、互通性

電信企業(yè)是全網、全程的特殊行業(yè)，但部分的業(yè)務要通過集團公司或者不同的省、市的聯合運營網絡來完成。所以，資金的結算和分配、投資的集中和分散、業(yè)務的協調與合作以及維護過程中的責任劃分等問題都需要有統一的要求和規(guī)范，這樣就會產生相互之間的連接成本以及由此引發(fā)的原始投入，所以，電信企業(yè)的內部控制應該有良好的相互協調的關系以及廣泛集中的監(jiān)控能力。

二、電信企業(yè)在實施內部控制過程中存在的問題及原因分析

1、內部控制環(huán)境問題

首先，公司的治理結構制約了內部控制有效性的發(fā)揮，規(guī)模較大的電信企業(yè)的大股東實質上是國資委，其董事會的成員絕大多數是管理層成員，同其他國有企業(yè)一樣，這樣的治理結構容易形成內部人控制，很難形成企業(yè)的所有者和經營者之間的有效監(jiān)督機制。其次，多層級且地域分散的組織結構增加了內部控制的難度。電信企業(yè)一般都建立了集團、省級、地市和縣級四級的管理架構，其中集團和省級的組織一般行使的是管理職能，不從事具體的業(yè)務資產經營活動。正是因為企業(yè)的經營地域分散、層級多，造成了電信企業(yè)的管控分散，控制難度較大。再次，電信企業(yè)的各級管理層和員工對內部控制的認識有待提高。近幾年，雖然內部控制工作受到了很大的重視，但是還有部分領導認為在電信企業(yè)實施內部控制需要花費大量的人力物力，會在某種程度上降低企業(yè)的運營效率，也有員工認為內部控制是對經營活動的束縛，將內部控制工作與日常的工作相對立，這些問題一方面不利于企業(yè)內部管理水平的提高，另一方面也扭曲了內部控制的意義，削弱了內部控制的工作效果。另外，電信企業(yè)內部監(jiān)督不力，評估監(jiān)督機制缺乏有效性。內部控制是否符合企業(yè)的管理要求，是否能夠堵塞漏洞，需要對其進行評價，但是電信企業(yè)尚未建立一套標準的評價體系，缺乏對內部控制進行評價的尺度和標準。

2、電信企業(yè)缺乏整體的、全面的、系統的風險評估體系

電信企業(yè)在進行內部控制的建設、執(zhí)行及評估的過程中，考慮具體業(yè)務層面的風險較多，但是缺乏對整體風險的系統考慮，也沒有從內部控制的角度進行整體對策的研究，這也是不少電信企業(yè)的通病。這些風險是由電信企業(yè)所處的內部環(huán)境和外部環(huán)境共同決定的，包括：電信企業(yè)的轉型風險、電信行業(yè)的發(fā)展風險、資產經營風險、經營指標風險等。

3、內部控制制度的制定、執(zhí)行需進一步把握成本與效益的平衡

首先，在內部控制的制度建設上，內部控制的制度設計對風險的過分強調，會在一定程度上影響效率，電信企業(yè)在進行內部控制制度的設計時，總是想方設法地做到全面，追求完美，增加了大量的過于細致的環(huán)節(jié)，在不同的程度上出現了效率降低、流程偏長、效果不明顯等問題。其次，在內部控制制度的執(zhí)行上，由于內部控制的實施細則中在每個流程上設立了關鍵的控制點，并在每個控制點上設置了相關的文檔，使得內部控制執(zhí)行的整個流程增加了很多的操作規(guī)程和審批程序。激烈的市場競爭，要求企業(yè)能夠對市場變化做出較快的反應，規(guī)范的審批制度和操作流程在某種程度上產生了負效應。

4、電信企業(yè)的信息溝通存在問題

一方面，現有的計算機系統很難滿足內部控制管理的需要。企業(yè)的管理基于信息，內部控制也要基于信息。信息集成、傳遞的滯后會使得無法在事前實施控制，事中不能獲得及時的信息無力控制，事后缺乏反饋信息無可控制。電信行業(yè)是對信息系統的依賴程度很高的行業(yè)，在內部控制工作中，企業(yè)面臨的問題主要有：業(yè)務規(guī)劃不夠完善，缺乏整體的規(guī)劃；信息不能充分共享，影響其決策支持能力；信息系統的建設分擔，缺少規(guī)范的細心管控流程。另一方面，電信企業(yè)的溝通存在問題。有效的溝通應該貫穿于企業(yè)內部的上行下達、同級之間的傳遞以及與外部的溝通上。由于電信企業(yè)的規(guī)模較大，其下屬企業(yè)分布地域跨度較大，加上信息系統的不夠完備，各級機構的同級之間尤其是上下級之間的溝通成本過高，信息的溝通逐級減弱。信息匯總的過程一般是指標化、標準化、量化的傳遞，復雜的背

景以及實際的運作情況在信息的逐級傳遞過程中大部分都被過濾掉了。

三、電信企業(yè)內部控制體系的完善

針對電信企業(yè)內部控制存在的問題，建議從以下幾個方面加以完善。

1、改善內部控制環(huán)境

一方面，提高電信企業(yè)領導和員工的內部控制意識。電信企業(yè)應該在借鑒內外部經驗的基礎上，改善控制環(huán)境層面的內部控制，營造良好的內部控制氛圍，在實際工作中對企業(yè)的風險給予充分的分析和把握，處理好內部控制和企業(yè)發(fā)展、風險和效率等各個方面的關系，規(guī)范員工的內部控制行為，強化員工的內部控制意識。另一方面，要建立科學有效的內部控制權責體系。注意企業(yè)層面的權責分離，在股份公司與省公司中，分管財務和審計、投資和采購等工作的領導要分離，省公司和大型的本地網中，應該逐步配備具有財務專業(yè)背景的總會計師，同時，制定合理的年度發(fā)展目標和企業(yè)戰(zhàn)略目標，建立年度與任期、長期與短期相配套的考核機制。

2、提高電信企業(yè)的內部控制制度建設和執(zhí)行的有效性

首先，根據風險的程度，進行合理的授權，簡化內部控制的流程，突出關鍵的控制點。在把控風險的條件下，進行合理授權。堅持不同程度、不同等級的風險分級負責制，對重大事項和例外事項等實施領導集體決策制，常規(guī)事項由常規(guī)流程進行控制；簡化流程，對關鍵的控制點進行重點關注，梳理關鍵流程和控制點，實行分級管理，減少控制點的數量，實施動態(tài)管理。其次，提高內部控制評估的有效性。關注流程，減少重復，評估時應該注重整個流程控制點的有效性；建立計算機內部控制評估的支持系統，提高內控評估的工作效率和工作質量；內部控制的評估應該日常化，建立內部控制缺陷的數據庫，并進行實時更新。

3、在電信企業(yè)推行集中管理和標準化管理，加強內部控制工作的標準性和規(guī)范性

對管理流程和業(yè)務組織運作進行重新設計和優(yōu)化，推行集中管理和標準化管理，將功能要求高、業(yè)務量復雜的運作流程放在集團和省公司進行集中管理，將流程簡單的、因地制宜的流程和功能實施標準化管理，放在縣公司和本地網中，這樣可以更好地劃分企業(yè)各級的職能定位，從根本上解決管理水平低、控制力不強、對基層人員要求過高的矛盾，有利于電信企業(yè)對風險的管控，提高管理的透明度，實現投資成本的節(jié)省。

4、增強電信企業(yè)的風險意識，建立完善的風險管理機制

首先，要增強企業(yè)的風險管理意識，面向企業(yè)的管理者和員工定期舉辦與風險知識相關的講座和培訓，運用案例分析或者實證的方法，分析近期收益和遠期收益的關系，強調企業(yè)內部控制的重要性。其次，設置專門的風險管理機構，對控制過程中的內外部風險進行及時的預測和判斷，分析風險發(fā)生的可能性，防范化解風險，保證企業(yè)經營管理的目標實現。再次，完善電信企業(yè)的風險評估管理系統和預警管理系統，明確各個管理機構的職責，防范風險于未然。

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近幾年來，在領導高度重視下，我們加大了信息科技建設的推進力度，大大縮小了與同業(yè)科技差距：建成了現代化、高標準的信息系統數據中心，初步形成同城生產和災備兩中心模式；全面開展網絡改造，將廣域網三級架構改為二級架構，各營業(yè)網點配置2條專線，分別直接上聯生產中心和同城災備中心，實現了業(yè)務網與互聯網專網進行物理隔離，增強了網絡系統的穩(wěn)定性和安全性；建設完善了網上銀行、銀行卡系統、資金債券系統、信貸系統等應用系統，形成了結構清晰、業(yè)務功能基本滿足業(yè)務發(fā)展和經營管理需要的應用系統體系。相對于信息化建設發(fā)展水平的快速提高，我行的信息科技風險管理水平略顯滯后，也與監(jiān)管當局的要求存在一定的差距。開發(fā)測試體系建設需進一步完善，代碼質量管理、Bug管理、開發(fā)過程管理、測試管理需進一步加強；系統運行管理有待改進，生產系統監(jiān)控和流程管理自動化管理手段不足，邏輯訪問控制有待加強；業(yè)務連續(xù)性管理及應急體制建設有待加強，應制訂全行性的業(yè)務連續(xù)性規(guī)劃及應急演練方案，并定期更新，切實發(fā)揮相關部門職能，按要求組織開展應急預案的演練，提高應急演練的有效性和覆蓋面。李秀生:北京農商銀行的信息科技風險管理制度體系涵蓋開發(fā)測試、運行維護、設備管理、安全管理、風險管理等方面計31項制度，每年進行一次評估和修訂，并在全行范圍內印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學性、合理性和可操作性。信息科技風險管理進展為了提升信息科技風險管理水平，北京農商銀行根據監(jiān)管要求，結合信息科技建設實際情況，不斷完善科技風險管理治理架構，初步建立了科技風險防控體系，有效預防和消除了科技風險事件的發(fā)生，確保了生產安全穩(wěn)定運行和信息安全。

1.完善信息科技風險治理結構，明確信息科技風險“三道防線”的職責。成立了信息科技管理委員會，除了審議信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃、推動信息科技建設的職能外，著重加強審議信息科技風險管理、信息安全策略、信息安全重大事項和信息安全評估報告等科技風險管理職能，強化了科技風險管理體系建設中高層的推動作用；設置了首席信息官，直接參與跟信息科技運用有關的業(yè)務發(fā)展決策，確保信息科技各項工作的有效開展和落實；形成了由信息科技部門、風險管理部門及審計部門組成的信息科技風險“三道防線”。

2.持續(xù)建立健全信息科技風險管理制度體系。對現有信息科技制度體系進行了整體評估，重新梳理確定信息科技制度體系架構，建立包括制度、實施細則及技術規(guī)范（標準）三層架構的制度體系。同時規(guī)范對現有制度的管理，形成了《信息科技制度匯編》，涵蓋開發(fā)測試、運行維護、設備管理、安全管理、風險管理等方面計31項制度，每年進行一次評估和修訂，并在全行范圍內印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學性、合理性和可操作性，有效指導信息化建設和風險管理工作的開展。

3.事前、事中、事后管理并重，提升信息科技風險管理水平。一是強化風險防控意識，防范于未然。持續(xù)對全體科技員工進行風險意識教育，樹立對風險防控的高度敏感性和責任心，積極向員工傳導遵守法律法規(guī)和實施內部控制的重要性，培養(yǎng)員工的誠信和道德，規(guī)范員工職業(yè)行為，從源頭上控制、減少潛在風險的發(fā)生。二是健全內控機制，規(guī)范事中管理?？茖W合理設置科技崗位，明確每個崗位的職責、權限，建立了逐級授權和審批機制，并制定相應控制措施；規(guī)范崗位操作流程，重要操作如版本遷移、數據修改等實行雙人制，一人操作，一人復核，防止出現控制真空，產生風險；同時重視利用技術手段來強化風險管理，如批量作業(yè)自動化系統、系統和網絡監(jiān)控系統監(jiān)控系統的建成有效地提升了系統運維風險管理水平。三是加強信息科技風險的識別和檢查，持續(xù)督促、跟蹤整改，深入挖掘信息科技運行及管理存在的問題和潛在風險，制訂整改措施并積極整改。建立內部定期專項檢查機制，根據每年年初制訂檢查計劃，進行檢查，詳細記錄檢查結果，建立風險整改臺賬，定期對整改情況進行監(jiān)督及跟蹤。除加強上述自查工作之外，還積極配合監(jiān)管當局開展各項檢查，積極借助外部的力量幫助發(fā)現問題，查找隱患，從而提升科技風險防范能力。

4.加強信息安全體系建設，強化信息安全管理。完成了信息安全體系規(guī)劃，建立科學合理的信息安全體系框架，制定較為完善的信息安全策略；通過實施網絡邊界控制、內網與互聯網隔離、全面病毒防護、桌面系統監(jiān)控、數據分級與使用保護等系列安全項目，建設形成覆蓋數據安全、網絡安全、系統安全和應用安全的綜合信息安全體系，確保生產系統安全和客戶信息安全，防范科技風險。未來的工作重點通過以上科技風險管理工作的開展，有效消除和防范了科技運行及科技管理中的風險隱患，近幾年我行未發(fā)生信息科技風險事件，科技風險管理水平和防控能力得到顯著提升。針對目前科技風險管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，未來信息科技風險管理的工作重點將體現在以下幾個方面。

1.進一步完善信息科技風險治理結構，持續(xù)推進科技風險“三道防線”建設。進一步明確信息科技風險治理結構中各級主體的工作職責，充分發(fā)揮各級主體的職能作用，形成職責明確、結構合理的信息科技風險管理架構；特別是加強風險管理部門對信息科技風險的管控，形成一個職責明確、功能互補、相互監(jiān)督、相互制約、共同發(fā)展的信息科技風險防范的有機整體。

2.加強軟件開發(fā)質量管理體系建設，強化開發(fā)過程中風險的管理。建成基于我行現在的CMMI3級的軟件研發(fā)規(guī)范體系，通過CMMI3級驗收，全面推廣體系的應用，整個體系涵蓋了軟件的需求、設計、開發(fā)、測試等各環(huán)節(jié)，有效規(guī)范了整個開發(fā)過程的管理；落實需求歸口管理機制，推行重大項目需求評審機制，進行重要系統組織級方案評審，提高項目計劃管理和風險管理水平；全面推行軟件配置管理，提高軟件版本管理水平；強化外包管理，規(guī)范外包人員工作量評估，加強外包人員工作環(huán)境管理。

3.進一步推進運維體系建設。加強對生產變更的風險評估，嚴格變更過程管理，嚴控變更風險；確保事件分級制度的落地執(zhí)行，形成有效的事件升級和響應機制；進一步加強對問題的快速解決，并逐步深化問題的后續(xù)管理，從多維度進行生產問題分析，提高生產管理水平；充分發(fā)揮系統監(jiān)控、網絡監(jiān)控工具的作用，完成應用監(jiān)控建設，全面了解系統運行狀態(tài)，及時定位故障；全面提高運維管理水平及風險防控能力。