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篇1

關(guān)鍵詞：地方國庫制度；探索

中圖分類號：F832.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、當(dāng)前地方國庫制度建設(shè)面臨的壓力分析

隨著系統(tǒng)的不斷升級、總行制度的重新整編及業(yè)務(wù)人員對地方國庫制度和國庫業(yè)務(wù)操作的熟悉程度越來越高，制度內(nèi)容與制度執(zhí)行問題逐漸顯露出來，對制度建設(shè)產(chǎn)生了需要繼續(xù)完善的壓力，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）與上位制度協(xié)調(diào)一致的壓力。2011年底，總行對現(xiàn)行國庫內(nèi)部管理制度進(jìn)行了全面清理、修改、補(bǔ)充和完善，先后頒布了多個(gè)基本規(guī)定、管理辦法及指導(dǎo)意見。新制度根據(jù)當(dāng)前的國庫業(yè)務(wù)環(huán)境進(jìn)行整編，在內(nèi)容上有所修訂，且更偏重原則性規(guī)范。為了切實(shí)執(zhí)行總行國庫制度，更好地履行國庫職能，當(dāng)前各地方國庫制度必須隨著總行基本制度的重編進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的修訂與完善，使之與總行新國庫制度保持一致，且內(nèi)容更加明晰、更具操作性。

（二）增強(qiáng)制度執(zhí)行力的壓力。目前，部分國庫業(yè)務(wù)人員在部分業(yè)務(wù)處理中存在“習(xí)慣化”以及“表面形式化”的操作，制度執(zhí)行力表現(xiàn)不高。首先，部分支庫業(yè)務(wù)人員在國庫業(yè)務(wù)處理過程中習(xí)慣按照相關(guān)業(yè)務(wù)的舊制度規(guī)定來處理各類國庫業(yè)務(wù)，致使某些國庫業(yè)務(wù)處理流程和操作程序與當(dāng)前適用的相關(guān)制度內(nèi)容不一致。其次，在處理一些國庫收、支、退等業(yè)務(wù)時(shí)，部分業(yè)務(wù)人員只滿足于在紙制憑證上的鑒章，但在業(yè)務(wù)處理過程中沒有實(shí)際進(jìn)行監(jiān)督或執(zhí)行內(nèi)部國庫資金風(fēng)險(xiǎn)控制程序，未能實(shí)際履行國庫職能和防范國庫資金風(fēng)險(xiǎn)，只是在表面上執(zhí)行了相關(guān)制度內(nèi)容。

（三）業(yè)務(wù)制度內(nèi)容規(guī)范到位的壓力。當(dāng)前制度對部分業(yè)務(wù)處理的規(guī)范內(nèi)容只是做了“原則性”的闡述，對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度也重視不足，顯現(xiàn)出規(guī)范不到位的問題。首先，隨著國庫的整體環(huán)境發(fā)生了巨大變化，原制度的編寫人員對新環(huán)境的情況并不了解，因此在某些業(yè)務(wù)規(guī)范內(nèi)容方面大多采取“原則性”或“方向性”的制度規(guī)范用語，對業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)范闡述不是很到位，導(dǎo)致國庫業(yè)務(wù)人員在實(shí)際的制度執(zhí)行中容易產(chǎn)生誤判。其次，由于對國庫內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度沒有得到足夠的重視，導(dǎo)致部分國庫業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制程序缺失，比如：“在退庫業(yè)務(wù)中，發(fā)生退庫的收入預(yù)算科目在收入報(bào)表中的本年累計(jì)余額不可以為負(fù)數(shù)”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（四）部分舊業(yè)務(wù)的制度內(nèi)容繼續(xù)完善的壓力。隨著各種業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，當(dāng)前存在部分制度內(nèi)容與業(yè)務(wù)不適應(yīng)的情況，相關(guān)制度對業(yè)務(wù)處理行為規(guī)范作用不強(qiáng)。首先，在TCBS系統(tǒng)上線初期，為了確保國庫業(yè)務(wù)人員從原有系統(tǒng)業(yè)務(wù)角色盡快向TCBS系統(tǒng)業(yè)務(wù)角色轉(zhuǎn)變，在考慮防范國庫資金風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，制度內(nèi)容盡量避免對原有國庫業(yè)務(wù)處理過程產(chǎn)生太大的改變，少量業(yè)務(wù)處理程序的制度規(guī)范依然保留原有做法。其次，TCBS系統(tǒng)的不斷升級改變了某些國庫業(yè)務(wù)處理流程，優(yōu)化了國庫業(yè)務(wù)環(huán)境，導(dǎo)致某些制度規(guī)范內(nèi)容過時(shí)。

（五）新業(yè)務(wù)的制度內(nèi)容需進(jìn)一步完善的壓力。隨著TCBS系統(tǒng)運(yùn)用的不斷深入，各地國庫部門協(xié)同相關(guān)部門已在全省范圍內(nèi)開展工會經(jīng)費(fèi)、殘疾人保障金以及地方社會保險(xiǎn)金納入國庫管理等多項(xiàng)國庫創(chuàng)新業(yè)務(wù)，開創(chuàng)了地方非稅收入納入國庫預(yù)算外收支管理的先例。但由于創(chuàng)新業(yè)務(wù)是在相關(guān)制度出臺后開展的，相關(guān)國庫預(yù)算外收支業(yè)務(wù)處理辦法及管理制度只是另行出臺并使用，未能在基本制度內(nèi)容中得到反映。為保證制度內(nèi)容的完整性，需對該部分業(yè)務(wù)制度內(nèi)容進(jìn)行整編。

二、強(qiáng)化地方國庫制度建設(shè)的建議

為了滿足新形勢國庫業(yè)務(wù)需要，解決全國各地分、支國庫在制度建設(shè)中存在的共性問題，確保國庫職能在可控風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)得到更好的履行，本文結(jié)合各地國庫業(yè)務(wù)處理中制度執(zhí)行的實(shí)際情況，提出各地分、支國庫機(jī)構(gòu)應(yīng)采取執(zhí)行有效的方案加強(qiáng)地方國庫制度建設(shè)、完善海南省地方國庫制度體系內(nèi)容、強(qiáng)化地方國庫制度實(shí)施效果等的建議。

（一）明確地方國庫制度建設(shè)的目標(biāo)。明確制度建設(shè)的目標(biāo)是地方國庫制度建設(shè)的前提條件。地方國庫制度應(yīng)建成什么樣的體系？制度內(nèi)容應(yīng)以什么尺度作為衡量標(biāo)準(zhǔn)？制度的制定與執(zhí)行應(yīng)達(dá)到什么樣的效果？……這些問題在確定制度建設(shè)意圖過程中應(yīng)加以明確。一般情況下，地方國庫制度建設(shè)的目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)為制度的一致性、完整性、可操作性、前瞻性等方面。

（二）健全地方國庫制度的制定機(jī)制。國庫制度的建設(shè)過程是一個(gè)不斷完善的過程。為確保制度建設(shè)的科學(xué)性與完整性，地方國庫制度建設(shè)應(yīng)在總庫制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，總結(jié)過去本地國庫部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，廣泛征求各地及各部門對制度建設(shè)的意見與需求，針對不同的情況研究并采取不同的優(yōu)化方案，不斷完善國庫制度內(nèi)容，據(jù)此形成一個(gè)相對健全的地方制度制定機(jī)制。

1、學(xué)習(xí)與研究總行新制度。地方國庫制度內(nèi)容必須與總行上位制度保持一致。在國庫制度建設(shè)前，地方國庫應(yīng)對總行基本制度內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)與研究，全面掌握總行基本制度內(nèi)容的變化情況，了解變化內(nèi)容對地方國庫制度建設(shè)的影響。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)總行的地方國庫制度及實(shí)施細(xì)則指導(dǎo)意見的文件精神，結(jié)合本地國庫業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，確定總行各基本制度需要進(jìn)一步細(xì)化的制度條款，并將相關(guān)內(nèi)容細(xì)化成地方制度實(shí)施細(xì)則與操作規(guī)范。

2、總結(jié)舊制度建設(shè)的問題。制度建設(shè)不是從開始就十全十美的，建設(shè)情況需要在實(shí)際業(yè)務(wù)中不斷進(jìn)行檢驗(yàn)。一般情況下，經(jīng)過一段時(shí)間的制度執(zhí)行后，“制度內(nèi)容不到位，無法執(zhí)行”、“制度內(nèi)容不符合業(yè)務(wù)規(guī)范”、“制度內(nèi)容與上位制度相沖”以及其他在制度制定與執(zhí)行中存在的問題會逐漸暴露出來。為了促使地方國庫制度建設(shè)的不斷完善，需要對過去制定的制度內(nèi)容及制度執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，并對制度內(nèi)容不斷優(yōu)化，對制度執(zhí)行不斷加強(qiáng)。

3、廣泛征求意見。國庫制度是各級國庫部門業(yè)務(wù)行為的規(guī)范依據(jù)，對國庫履行監(jiān)督職能行為、業(yè)務(wù)回單及相關(guān)資料的整理行為以及和相關(guān)部門的對賬行為都會產(chǎn)生規(guī)范作用，從而也會對財(cái)稅等相關(guān)外部單位產(chǎn)生影響。然而，基于不同的現(xiàn)實(shí)需要，各級國庫部門和各外部單位對某些國庫業(yè)務(wù)可能會存在不同需求。為強(qiáng)化國庫制度的執(zhí)行力，在地方制度實(shí)施細(xì)則制定前，應(yīng)事先征求各支庫及各外部單位的意見，在防范國庫資金風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上盡量滿足各支庫或相關(guān)業(yè)務(wù)外部單位對國庫業(yè)務(wù)的現(xiàn)實(shí)需求。

4、擬訂方案，完善制度。首先，將總行基本制度的每個(gè)條款進(jìn)行細(xì)化并匯總，編制每個(gè)總行基本制度的地方實(shí)施細(xì)則；其次，將各地方實(shí)施細(xì)則的相關(guān)條款內(nèi)容按國庫業(yè)務(wù)種類進(jìn)行歸類與劃分，使規(guī)范每種業(yè)務(wù)操作的實(shí)施細(xì)則能按每種國庫業(yè)務(wù)處理的過程進(jìn)行整編并按順序排列，匯編成地方國庫業(yè)務(wù)操作規(guī)范等制度。

（三）完善地方國庫制度的內(nèi)容框架。對于每種國庫業(yè)務(wù)，地方國庫制度及實(shí)施細(xì)則應(yīng)分別從業(yè)務(wù)要求與風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)憑證與監(jiān)督、業(yè)務(wù)操作與賬務(wù)處理及憑證整理等方面進(jìn)行規(guī)范。

1、規(guī)范業(yè)務(wù)要求與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。國庫業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)要求與風(fēng)險(xiǎn)是地方制度實(shí)施細(xì)則應(yīng)首先明確的內(nèi)容，具體是指總行基本制度所規(guī)定的每種國庫業(yè)務(wù)處理應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、總行對地方國庫業(yè)務(wù)的年度考核點(diǎn)以及相關(guān)財(cái)稅政策對國庫業(yè)務(wù)的要求。業(yè)務(wù)要求與風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容一般可以根據(jù)總行國庫基本制度內(nèi)容及相關(guān)財(cái)稅政策進(jìn)行細(xì)化。

2、規(guī)范業(yè)務(wù)憑證與監(jiān)督行為。國庫業(yè)務(wù)的發(fā)生都需要各相關(guān)憑證作為依據(jù)。為規(guī)范國庫業(yè)務(wù)處理的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施細(xì)則應(yīng)對國庫業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)的必要憑證，以及憑證要素的必要項(xiàng)做詳細(xì)的規(guī)定；在此基礎(chǔ)上，還需明確國庫業(yè)務(wù)人員應(yīng)如何根據(jù)憑證要素內(nèi)容和各憑證間的勾稽關(guān)系進(jìn)行對外監(jiān)督。

3、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為與國庫會計(jì)賬務(wù)處理。TCBS系統(tǒng)上線后，國庫業(yè)務(wù)基本上依靠各種國庫系統(tǒng)進(jìn)行處理。為保證國庫業(yè)務(wù)的系統(tǒng)操作有法可依，地方國庫制度及實(shí)施細(xì)則應(yīng)對系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作行為進(jìn)行規(guī)范，明確各業(yè)務(wù)崗位在國庫系統(tǒng)中的操作內(nèi)容，并確保該規(guī)范內(nèi)容與各國庫系統(tǒng)操作手冊保持有效的銜接；其次，地方國庫制度及實(shí)施細(xì)則還應(yīng)詳細(xì)闡述國庫業(yè)務(wù)經(jīng)國庫系統(tǒng)處理后所產(chǎn)生的業(yè)務(wù)處理信息、國庫會計(jì)核算的會計(jì)分錄、登記的會計(jì)賬簿種類以及匯總的會計(jì)報(bào)表，以便國庫業(yè)務(wù)人員據(jù)此對國庫業(yè)務(wù)處理結(jié)果及國庫會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行全面的理解與掌握。在此基礎(chǔ)上，實(shí)施細(xì)則還應(yīng)對國庫業(yè)務(wù)處理信息以及國庫會計(jì)核算信息的查詢方法及操作行為進(jìn)行規(guī)范。

4、規(guī)范憑證整理行為。國庫業(yè)務(wù)在國庫信息系統(tǒng)中處理完后，相關(guān)憑證資料如何進(jìn)行處理等業(yè)務(wù)行為也需要在實(shí)施細(xì)則中得到明確的規(guī)范。其內(nèi)容主要應(yīng)包括對國庫業(yè)務(wù)處理和會計(jì)核算資料、相關(guān)部門的國庫業(yè)務(wù)憑證回單、會計(jì)憑證及相關(guān)報(bào)表的清分、簽章及整理等行為的規(guī)范。

（四）強(qiáng)化地方國庫制度的執(zhí)行機(jī)制。國庫制度建設(shè)不僅僅是指健全制度體系與完善制度內(nèi)容，還包括采取各種有效措施確保制度執(zhí)行到位，強(qiáng)化國庫制度在實(shí)際業(yè)務(wù)處理過程中的制度執(zhí)行力。

1、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。深刻理解并全面掌握國庫制度內(nèi)容是制度得以執(zhí)行的前提條件。各級國庫部門應(yīng)通過組織培訓(xùn)班、網(wǎng)絡(luò)視頻培訓(xùn)、錄制光盤、編寫制度匯編、組織大分區(qū)國庫知識培訓(xùn)以及其他創(chuàng)新培訓(xùn)方式與手段，積極組織國庫業(yè)務(wù)人員開展新國庫制度和財(cái)稅政策學(xué)習(xí)及研究，著力增強(qiáng)制度培訓(xùn)效果，確保各國庫業(yè)務(wù)人員對制度內(nèi)容及國庫業(yè)務(wù)相關(guān)政策理解到位。

2、強(qiáng)化制度監(jiān)督與檢查。為確保各項(xiàng)國庫制度在業(yè)務(wù)處理過程中得到切實(shí)的執(zhí)行，各級國庫部門應(yīng)重視對轄內(nèi)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查工作。根據(jù)條件不同，國庫部門可以靈活采取不同的監(jiān)督方式，確保監(jiān)督行為及相關(guān)檢查業(yè)務(wù)操作程序符合制度與相關(guān)政策的內(nèi)容，對發(fā)生的各種制度不執(zhí)行情況予以及時(shí)糾正；保證各種業(yè)務(wù)憑證合法、完整，業(yè)務(wù)處理結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)資料整理符合制度規(guī)定等。

篇2

為了推動(dòng)合理使用抗菌藥，規(guī)范醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員用藥，2004年8月衛(wèi)生部、國家中醫(yī)藥管理局和總后衛(wèi)生部聯(lián)合頒布了《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》(以下簡稱《指導(dǎo)原則》)，要求各級各類醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，貫徹執(zhí)行，同時(shí)責(zé)成各級醫(yī)療機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際情況制定“抗菌藥物臨床應(yīng)用實(shí)施細(xì)則”。直至2007年1月，上海市衛(wèi)生局公布了“上海市《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》實(shí)施細(xì)則（試行）”(以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》)，并從3月起正式實(shí)施?！吨笇?dǎo)原則》和《實(shí)施細(xì)則》都是臨床應(yīng)用抗菌藥的規(guī)范性文件，各醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員都應(yīng)高度重視、切實(shí)執(zhí)行。

1 《實(shí)施細(xì)則》的特點(diǎn)

1.1 基本內(nèi)涵與《指導(dǎo)原則》相符

《指導(dǎo)原則》包括四部分。前兩部分為主體，第一部分從抗菌藥物治療性應(yīng)用、預(yù)防性應(yīng)用和在特殊病理、生理狀況患者中應(yīng)用三方面規(guī)定其基本原則，臨床各科醫(yī)師、藥師等專業(yè)人員應(yīng)予掌握; 第二部分為“抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理”，就抗菌藥物實(shí)行分級管理、加強(qiáng)病原微生物檢測及加強(qiáng)合理用藥管理與督查提出具體要求。后兩部分“各類抗菌藥物的適應(yīng)證和注意事項(xiàng)”及“各類細(xì)菌性感染的治療原則及病原治療”實(shí)際上屬附件，其內(nèi)容大多可在經(jīng)典專業(yè)參考書上查到。

上海市衛(wèi)生局出臺的《實(shí)施細(xì)則》從上海的實(shí)際情況出發(fā)，將衛(wèi)生部《指導(dǎo)原則》的基本內(nèi)容重新組合成“抗菌藥物臨床應(yīng)用細(xì)則”和“抗菌藥物臨床應(yīng)用管理”兩部分。前一部分包括《指導(dǎo)原則》的第一部分“抗菌藥物臨床應(yīng)用的基本原則”和第三部分“各類抗菌藥物的適應(yīng)證和注意事項(xiàng)”。后一部分將《指導(dǎo)原則》的第二部分“抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理”更加具體化。至于《指導(dǎo)原則》的第四部分“各類細(xì)菌性感染的治療原則及病原治療”被省略，沒有列入。

1.2 規(guī)范更具體、細(xì)致

針對臨床上濫用抗菌藥物的主要問題，著重在預(yù)防用藥上規(guī)定得更加具體。例如“內(nèi)科、兒科領(lǐng)域抗菌藥的預(yù)防應(yīng)用”一項(xiàng)中，《實(shí)施細(xì)則》除了重復(fù)《指導(dǎo)原則》規(guī)定的3條適應(yīng)證，強(qiáng)調(diào)指出“對普通感冒、麻疹、病毒性肝炎、灰髓炎、水痘等病毒性疾病有發(fā)熱的患者，昏迷、休克、心力衰竭、免疫抑制劑應(yīng)用者等，預(yù)防用藥既缺乏指征，也無效果，并易導(dǎo)致耐藥菌感染，對上述患者通常不宜常規(guī)預(yù)防用抗菌藥”外，還特意列表闡明“抗感染藥在預(yù)防某些細(xì)菌和病毒感染時(shí)的應(yīng)用”，其中有預(yù)防用藥指征的包括風(fēng)濕熱復(fù)發(fā)、流行性腦脊髓膜炎、結(jié)核病、新生兒淋菌性或衣原體眼炎、流感嗜血桿菌腦膜炎等十余類對象，對其用藥品種、劑量以及用法和療程均作詳細(xì)說明，使臨床實(shí)施有據(jù)可依。同樣，《實(shí)施細(xì)則》按《指導(dǎo)原則》就不同種類的外科手術(shù)列表規(guī)定是否需預(yù)防用藥以及具體用藥品種、用藥方案與療程，從而形成統(tǒng)一的外科預(yù)防用藥規(guī)范。

1.3 抗菌藥物分級管理辦法具體《指導(dǎo)原則》明確提出各級醫(yī)療機(jī)構(gòu)抗菌藥物分級管理的原則，但沒有限定如何進(jìn)行分級。而《實(shí)施細(xì)則》根據(jù)抗菌藥物的作用特點(diǎn)、療效和安全性并結(jié)合上海的社會經(jīng)濟(jì)狀況、藥品價(jià)格等因素，將百余種藥物具體分為“非限制使用類”、“限制使用類”和“特殊使用類”，且不同級、不同種類的醫(yī)院包含的品種有所差別，以促進(jìn)全面、合理地推行分級管理。

三級和二級醫(yī)療機(jī)構(gòu)列入分級管理的抗菌藥物及劑型共124種。屬“非限制使用類”的有35種，均為長期臨床應(yīng)用證實(shí)的安全、有效且價(jià)格相對較低的品種，各級臨床醫(yī)師可根據(jù)對患者的診斷和其病情選用。大致包括青霉素、耐酶青霉素中注射用的苯唑西林和氯唑西林，氨基青霉素中的口服阿莫西林和注射用的氨芐西林，廣譜青霉素哌拉西林，第一代、第二代頭孢菌素，紅霉素及20世紀(jì)80年代的大環(huán)內(nèi)酯類，林可霉素類，注射用磷霉素，復(fù)方磺胺、呋喃類、甲硝唑、黃連素和制霉菌素。這些品種加上“限制使用類”的5種口服制劑（慶大霉素、吡哌酸、諾氟沙星、環(huán)丙沙星、氧氟沙星）也按“非限制使用類”管理，故基本上能滿足大多數(shù)門、急診和部分住院患者治療的需要。屬“限制使用類”的74種，鑒于抗菌特點(diǎn)、安全性和對細(xì)菌耐藥性的影響，價(jià)格相對略高，需對其臨床適應(yīng)證或適用人群加以限制，故臨床醫(yī)師在患者病情需要應(yīng)用時(shí)，應(yīng)受到主治醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的人員的監(jiān)督檢查，留下相關(guān)醫(yī)療文書記錄和簽名。該類大致包括廣譜青霉素中的美洛西林和阿洛西林，第三代、第四代頭孢菌素，β-內(nèi)酰胺酶抑制劑復(fù)合劑，頭霉素類中的頭孢西丁和頭孢美唑，氨基糖苷類、口服四環(huán)素類、氯霉素、新型大環(huán)內(nèi)酯類、喹諾酮類主要品種，替硝唑和奧硝唑，抗結(jié)核藥和大多數(shù)抗真菌藥，更能滿足包括大多數(shù)較重感染患者和部分耐藥菌感染患者的需要。其中，頭孢地嗪，大多數(shù)口服第三代頭孢菌素，頭孢哌酮/舒巴坦和哌拉西林/他唑巴坦，奈替米星和異帕米星，奧硝唑，除氟康唑以外的抗深部真菌藥共14個(gè)品種在二級醫(yī)院按“特殊使用類”管理。屬“特殊使用類”的有15個(gè)品種，某些用于治療高度耐藥菌感染，一旦細(xì)菌對其出現(xiàn)耐藥，后果嚴(yán)重;某些為新上市品種，對其療效或安全性的臨床資料尚不多，或并不優(yōu)于現(xiàn)用品種;不少品種價(jià)格相對較高，因此患者病情需要應(yīng)用時(shí)，應(yīng)經(jīng)感染?？漆t(yī)師或有關(guān)專家會診同意，經(jīng)具有高級專業(yè)職務(wù)任職資格醫(yī)師簽名并應(yīng)有相關(guān)醫(yī)療文書記錄方可選用。包括碳青霉烯類，頭孢米諾、拉氧頭孢、依替米星，多粘菌素，萬古霉素與去甲萬古霉素，替考拉寧、夫西地酸、伊曲康唑針劑，伏立康唑和卡泊芳凈等。

對于一級醫(yī)療機(jī)構(gòu)，92種抗菌藥品也分成三類管理?！胺窍拗剖褂妙悺?4種，基本上與三級、二級醫(yī)院相似，但多了青霉素V、芐星青霉素、林可霉素口服劑、磺胺嘧啶口服劑、聯(lián)磺甲氧芐胺口服劑這5種，少了苯唑西林、氯唑西林、哌拉西林，頭孢丙烯、磷霉素鈉針劑和制霉菌素口服劑這6個(gè)品種?！跋拗剖褂妙悺保?3種）和“特殊使用類”（15種）共58種，與三級、二級醫(yī)療機(jī)構(gòu)的“限制使用類”相比， 刪除了其中抗菌特性類似，主要針對耐藥明顯病原、毒副作用較明顯、基層較少應(yīng)用或價(jià)格較貴的品種，包括：廣譜青霉素中的阿洛西林，第三代頭孢中的頭孢唑肟與頭孢地嗪，大多數(shù)口服第三代頭孢，第四代頭孢菌素，大多數(shù)β-內(nèi)酰胺酶抑制劑復(fù)合劑（阿莫西林/克拉維酸針、阿莫西林/舒巴坦、替卡西林/克拉維酸、哌拉西林/他唑巴坦、頭孢哌酮/舒巴坦），氨基糖苷類中的奈替米星與異帕米星，氯霉素，替硝唑與奧硝唑，部分抗深部真菌藥（兩性霉素B與氟胞嘧啶）及特比奈芬共23種,但增加了小諾米星、吉他霉素這2個(gè)品種，以及三級、二級醫(yī)院中屬“非限制使用類”的苯唑西林、氯唑西林、哌拉西林、頭孢丙烯和磷霉素鈉針劑。所有的品種已能滿足基層醫(yī)院日常醫(yī)療的需求，且大多屬安全、有效、價(jià)格較低的品種。

所有的常規(guī)抗結(jié)核藥在二、三級醫(yī)院的呼吸內(nèi)科，按“限制使用類”管理，但對非呼吸內(nèi)科則按“特殊使用類”管理，在所有二、三級醫(yī)院的結(jié)核病科或一、二、三級結(jié)核病專業(yè)防治機(jī)構(gòu)卻按“非限制使用類”管理。

1.4 強(qiáng)調(diào)抗菌藥的管理建章、責(zé)任追究

《實(shí)施細(xì)則》從上海實(shí)際出發(fā)，強(qiáng)調(diào)藥事管理措施具體到位，包括醫(yī)院必須設(shè)立“抗菌藥物臨床應(yīng)用管理小組”，并規(guī)定人員組成、職責(zé)、任務(wù); 每一通用名藥品的劑型只能選定1～2家生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品，定期公布抗菌藥使用情況，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，超常預(yù)警;每年至少進(jìn)行合理用藥培訓(xùn)2次，并作檢查、考評和處理,切實(shí)納入醫(yī)療質(zhì)量與綜合目標(biāo)管理考核體系。

2 執(zhí)行《實(shí)施細(xì)則》必不可缺的措施

抗菌藥物作為最常用、最普遍應(yīng)用的藥物，雖然長期推薦合理應(yīng)用，但收效甚微。筆者分析最主要的原因不外乎兩條：一是我國醫(yī)學(xué)教育“重診斷輕治療”，多年來醫(yī)藥院校的學(xué)生在校均未經(jīng)正規(guī)的藥物治療學(xué)培訓(xùn)，以致造成幾代人“先天缺陷”;二是對臨床合理用藥缺乏嚴(yán)格的藥事管理。這次貫徹《指導(dǎo)原則》與《實(shí)施細(xì)則》恰恰為糾正濫用抗菌藥創(chuàng)造了良好的條件，我們應(yīng)以此為抓手規(guī)范醫(yī)務(wù)人員用藥。

2.1 切實(shí)發(fā)揮藥事管理委員會和抗菌藥物臨床應(yīng)用管理小組的作用

實(shí)踐證明，缺乏強(qiáng)有力的行政管理措施不可能有效推行合理用藥。因此，各級醫(yī)療機(jī)構(gòu)首先應(yīng)將管理隊(duì)伍建立起來，將分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門、相關(guān)專家與醫(yī)藥衛(wèi)生技術(shù)骨干整合到一起，結(jié)合實(shí)際建章立制，統(tǒng)一規(guī)劃、分工負(fù)責(zé)，只要持之以恒，一定能看出成效。

2.2 分類、分批對醫(yī)藥人員進(jìn)行培訓(xùn)

應(yīng)由分管領(lǐng)導(dǎo)、臨床專家和臨床藥學(xué)專家親自授課，宣講兩個(gè)文件的精神與具體規(guī)范，使每一個(gè)相關(guān)員工知曉。培訓(xùn)的重點(diǎn)放在合理用藥重要性、抗菌藥物應(yīng)用的基本原則和相關(guān)規(guī)章制度。內(nèi)容包括：⑴嚴(yán)格治療性與預(yù)防性用藥的適應(yīng)證;⑵如何盡早確定致病原針對性選擇有效、安全、適當(dāng)、經(jīng)濟(jì)的抗菌藥;⑶如何科學(xué)地給藥（途徑、劑量、次數(shù)、療程、聯(lián)合用藥）;⑷特殊生理、病理狀況下的患者的用藥;⑸分級管理內(nèi)容及管理、督查、獎(jiǎng)罰、考評等規(guī)章制度。對于抗菌藥物使用量大的臨床科室與藥劑科人員、醫(yī)藥院校實(shí)習(xí)學(xué)生應(yīng)列為繼續(xù)教育的必修課系統(tǒng)培訓(xùn)。某些細(xì)節(jié)需具體討論，統(tǒng)一看法落實(shí)措施，做到管理“細(xì)而不死”。例如單純病毒感染者不用抗菌藥物時(shí)，或免疫缺陷者發(fā)熱可能為細(xì)菌、真菌感染需用抗菌藥物、抗真菌藥物時(shí)，都應(yīng)向患者解釋說明，作相關(guān)化驗(yàn)和輔助檢查，并在病史上留下具體診斷記錄和暫不用藥或考慮用藥的依據(jù)。

2.3 完善標(biāo)準(zhǔn)的病原微生物實(shí)驗(yàn)室，充實(shí)力量，實(shí)行質(zhì)控

完善與臨床密切聯(lián)系的病原微生物實(shí)驗(yàn)室是保證病原菌培養(yǎng)、鑒定、藥敏試驗(yàn)質(zhì)量的基礎(chǔ)，也是確保臨床合理應(yīng)用抗菌藥物，提高治療診斷水平的必備條件。不少醫(yī)療機(jī)構(gòu)的微生物實(shí)驗(yàn)室還沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，缺乏嚴(yán)格的質(zhì)控，對于分枝桿菌、支原體、衣原體、真菌、厭氧菌的病原診斷存在更大的缺陷，應(yīng)給予足夠的重視，必要的人力、物力、財(cái)力投入應(yīng)得到充分保證。

2.4 鼓勵(lì)臨床藥學(xué)、臨床微生物專業(yè)人員到臨床一線

應(yīng)鼓勵(lì)藥學(xué)、臨床微生物專業(yè)人員到臨床一線，使其充分發(fā)揮專業(yè)特長，協(xié)助臨床醫(yī)師合理用藥。

2.5 對患者做好耐心細(xì)致的宣教

沒有患者及其家屬的理解與配合，合理應(yīng)用抗菌藥是句空話。針對“抗菌藥是退熱藥”、“抗菌藥能防所有感染”、“新藥、貴藥總比老藥好”、“用多個(gè)抗菌藥總比用一個(gè)藥保險(xiǎn)”、“用抗菌藥就得靜滴”等誤區(qū)，醫(yī)藥工作者要借助公眾媒介，宣傳科普知識，促進(jìn)市民科學(xué)意識的提高。應(yīng)利用醫(yī)院科普宣傳陣地和從醫(yī)過程，盡可能做好對患者的宣傳解釋工作。

3 持之以恒推行規(guī)范用藥

篇3

一、指導(dǎo)思想

認(rèn)真貫徹落實(shí)《國家通用語言文字法》，努力提高全市食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)語言文字工作管理水平和語言文字應(yīng)用的規(guī)范化水平，進(jìn)一步推動(dòng)語言文字工作制度化、規(guī)范化建設(shè)，確保達(dá)到國家三類城市以上語言文字工作標(biāo)準(zhǔn)，并順利通過評估驗(yàn)收。

二、檢查評估工作內(nèi)容和要求

（一）評估內(nèi)容：語言文字工作綜合管理、普及普通話和社會用字管理方面。具體為初步普及普通話，使普通話成為涉藥行業(yè)的主要工作用語和服務(wù)用語，其中局機(jī)關(guān)工作人員要達(dá)到三級水平。實(shí)現(xiàn)漢字的社會應(yīng)用基本規(guī)范，主要包括轄區(qū)內(nèi)的藥品、醫(yī)療器械的包裝用字、公共場所標(biāo)牌、指示牌、宣傳牌和廣告文字規(guī)范，字型完整，其中手書招牌凡使用繁體字的須在顯著位置配置規(guī)范字牌。

（二）評估標(biāo)準(zhǔn)：依照《*市三類城市語言文字工作評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《*市三類城市語言文字工作評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

（二）評估范圍：*市城區(qū)（樂成鎮(zhèn)）各藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)和經(jīng)營企業(yè)。

（三）評估檢查的方式：評估采取實(shí)地檢查的方式和隨機(jī)檢查相結(jié)合的方式確定受檢單位。

三、迎接檢查評估的工作安排

（一）宣傳動(dòng)員，部署工作階段（4月1日－5月10日）

學(xué)習(xí)和宣傳語言文字法律、法規(guī)活動(dòng)。利用局周五學(xué)習(xí)會制度組織學(xué)習(xí)《國家通用語言文字法》、浙江省《實(shí)施辦法》和《浙江省語言文字工作委員會關(guān)于開展國家三類城市語言文字工作評估的若干意見》（浙語〔2007〕1號）精神，多渠道、多形式地做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，讓局機(jī)關(guān)工作人員及相關(guān)涉藥單位從藥人員了解《國家通用語言文字法》的基本精神，了解達(dá)標(biāo)內(nèi)容，增強(qiáng)迎接檢查的意識，自覺配合完成達(dá)標(biāo)工作。

（二）自查整改階段（5月11日-7月10日）

1、成立迎評領(lǐng)導(dǎo)小組，制定迎評工作方案，確定迎評工作聯(lián)絡(luò)員，并以文件的形式報(bào)市語委辦。

2、組織人員對系統(tǒng)內(nèi)用字和推普狀況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，掌握規(guī)范用語用字現(xiàn)狀，對不規(guī)范用字現(xiàn)狀做好記錄，并拍攝留存，要求其限期整改。

3、按照《*市國家三類城市語言文字工作評估標(biāo)準(zhǔn)》、《*市迎接國家三類城市語言文字工作評估責(zé)任部門任務(wù)分解表》的要求，開展自查自評，填寫《自測表》，撰寫《自評報(bào)告》，搜集整理三年來開展語言文字工作的材料，對照《評估標(biāo)準(zhǔn)》和《實(shí)施細(xì)則》形成臺帳。

（三）評估督查階段（7月11日－8月31日）

本著以評促改、以評促建、重在提高的基本原則，對我市相關(guān)涉藥單位的用字規(guī)范進(jìn)行檢查評估，及時(shí)反饋檢查評估意見。同時(shí)，各受檢查單位認(rèn)真制定整改方案，并針對薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)整改，提高語言文字應(yīng)用規(guī)范化水平。

（四）整改提高階段（9月1日－10月11日）

1、召開迎評工作再動(dòng)員大會，總結(jié)評估監(jiān)督階段工作，布置整改提高階段任務(wù)。

2、對照《評估標(biāo)準(zhǔn)》、《實(shí)施細(xì)則》、評估實(shí)測表，針對*市語委預(yù)評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步修改完善《自評報(bào)告》和各類臺帳。

3、組織普通話水平?jīng)]有達(dá)標(biāo)的相關(guān)人員參加培訓(xùn)和測試，力爭相關(guān)人員的普通話水平全部達(dá)標(biāo)。

（五）接受評估階段（10月12日－11月上旬）

進(jìn)一步完善評估工作檔案，編撰多媒體專題匯報(bào)材料，接受專家組正式評估。

四、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。開展城市語言文字工作評估是認(rèn)真貫徹實(shí)施《國家通用語言文字法》的基本措施。實(shí)現(xiàn)語言文字規(guī)范化，對發(fā)展我市文化衛(wèi)生事業(yè)，提高市民綜合素質(zhì)，樹立城市良好形象，加強(qiáng)三個(gè)文明建設(shè)具有重要意義。各科室和各涉藥單位要從實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想和建設(shè)和諧社會的高度，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將語言文字工作納入日常工作，做到迎檢活動(dòng)有專人管理、有專人負(fù)責(zé)，切實(shí)將工作落到實(shí)處。

篇4

中國保監(jiān)會在2005年正式頒布了《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱（《實(shí)施細(xì)則》）?！秾?shí)施細(xì)則》的出臺，是對之前的《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的重要補(bǔ)充和進(jìn)一步細(xì)化，明確了保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的具體要求和程序，標(biāo)志著我國保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用進(jìn)入正式實(shí)施階段，對推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者規(guī)范發(fā)展、領(lǐng)先一步培養(yǎng)資產(chǎn)全球配置能力創(chuàng)造了難得的契機(jī)。

一、當(dāng)前保險(xiǎn)外匯資金的現(xiàn)狀

保險(xiǎn)外匯資金的來源主要有四個(gè)方面：1、三大保險(xiǎn)公司海外上市的融資；2、外匯保單業(yè)務(wù)收入；3、合資公司的外匯資本金；4、中資保險(xiǎn)公司引入境外投資者后獲得的外匯資本收入，這其中以三大保險(xiǎn)公司的海外融資為主（三家海外上市的保險(xiǎn)公司首次公開發(fā)行集資約60億美元）。按照中國保監(jiān)會的統(tǒng)計(jì)，目前保險(xiǎn)業(yè)有大約100億美元的外匯資產(chǎn)，符合《暫行辦法》中規(guī)定的境外投資條件的保險(xiǎn)公司約在10家左右。按投資總體80%比例的限制，可用于境外投資的外匯資金約在80億美元。

從單個(gè)公司來看，中國人壽通過IPO籌集到的外匯資產(chǎn)價(jià)值31億美元，按照去年的年報(bào)顯示，中國人壽可投資境外的保險(xiǎn)外匯投資額度最高可達(dá)24.2億（約188.7億港元），占全部保險(xiǎn)外匯投資資產(chǎn)的四分之一，為單個(gè)公司最大投資規(guī)模，其資金運(yùn)用形式目前主要以存款形式存放在商業(yè)銀行。平安保險(xiǎn)是首家獲準(zhǔn)進(jìn)行海外投資的保險(xiǎn)公司，2005年1月10日，該公司率先獲得境外投資資格，國家外匯管理局給予其17.5億美元的投資額度。

由于人民幣的小幅度升值，中國人壽因此對相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提了人民幣5億元的準(zhǔn)備，平安保險(xiǎn)也為此計(jì)提了人民幣3億元的準(zhǔn)備。同時(shí)投資收益率也一直是困擾保險(xiǎn)資金投資的難題。從2001年到2004年期間，保險(xiǎn)資金年投資收益率分別為4.3%、3.14%、2.68%和2.4%，保險(xiǎn)投資收益近年來一直呈逐年下降趨勢。

二、允許保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的意義

結(jié)合保險(xiǎn)資金的投資現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，此次開放保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：

1、開放保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用，有利于開辟保險(xiǎn)資金的投資渠道，使保險(xiǎn)資金在更寬的范圍、地域和幣種上進(jìn)行組合投資，為保險(xiǎn)資金提高收益水平、分散投資風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件。

2、開放保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用也是我國保險(xiǎn)業(yè)國際化進(jìn)程中的重要一步，保險(xiǎn)資金率先進(jìn)入全球化的國際金融市場，為我國保險(xiǎn)業(yè)走向世界提供了一個(gè)重要的平臺。

3、這項(xiàng)政策的出臺是與我國目前正在進(jìn)行的外匯體制改革密切相關(guān)的，有利于緩解央行人民幣外匯占款的壓力。

4、保險(xiǎn)資金境外運(yùn)用的相關(guān)制度確立了國際化的全托管模式在風(fēng)險(xiǎn)控制體系中的重要作用，對委托人、受托人和托管人之間的關(guān)系作了明晰的界定，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面為保險(xiǎn)公司開展外匯資金境外運(yùn)用建立了基本的框架。

5、有利于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有的政策規(guī)范下，逐步熟悉國際金融市場，向國際大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)相關(guān)專業(yè)人員，從而提高我國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理的整體水平。

三、《暫行辦法》與《實(shí)施細(xì)則》的比較

總體上講，《暫行辦法》與《實(shí)施細(xì)則》對保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用從三個(gè)方面進(jìn)行了規(guī)范，一是保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用資格的申報(bào)管理，包括對委托、托管等相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定；二是對投資品種的界定，包括具體的投資比例，及對發(fā)行主體的信用評級規(guī)定；三是對投資過程的監(jiān)督與管理?！稌盒修k法》對保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用的投資主體、投資流程、投資品種等進(jìn)行總體上的規(guī)范，而《實(shí)施細(xì)則》則是對《暫行辦法》的重要補(bǔ)充和進(jìn)一步細(xì)化，明確了保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的具體要求和程序，具有比較強(qiáng)的操作性。

（一）《實(shí)施細(xì)則》與《暫行辦法》相比的變化

1、明確投資暫行辦法中的具體品種及投資比例、信用評級

《暫行辦法》對保險(xiǎn)外匯資金的投資范圍進(jìn)行了總體上的分類，新頒布的《實(shí)施細(xì)則》在此基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充和解釋，其中比較大的變化包括允許保險(xiǎn)外匯資金投資在海外上市的中國企業(yè)的股票，可采用一級市場申購和二級市場交易方式參與市場，債券方面允許企業(yè)投資有政府信用擔(dān)保的MBS產(chǎn)品。

2、對具體的投資品種明確相應(yīng)的投資比例和信用等級

對于每項(xiàng)具體的投資產(chǎn)品，《實(shí)施細(xì)則》也從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度規(guī)定了相應(yīng)的投資比例和信用等級，比如結(jié)構(gòu)性存款余額按成本價(jià)計(jì)算不得超過國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的5%，投資中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票總額按成本價(jià)計(jì)算不得超過核準(zhǔn)投資付匯額度的10%，住房抵押貸款債券（MBS）的信用評級必須在AAA級或相當(dāng)于AAA級等。

3、具體交易幣種進(jìn)行明確

為防范匯率風(fēng)險(xiǎn)，《實(shí)施細(xì)則》還對委托人保險(xiǎn)外匯資金境外投資幣種的配置做出了相應(yīng)的界定，要求限于美元（USD）、歐元（EUR）、日元（JPY）、英鎊（GBP）、港幣（HKD）等幣種，這樣的幣種配置，與我國現(xiàn)行人民幣匯率機(jī)制所參考的一攬子貨幣的幣種基本吻合。

4、對托管、委托等規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充和細(xì)化

《暫行辦法》的頒布明確了委托人、受托人、托管人三方共管的框架，即委托人是錢的所有者，受托人依據(jù)委托人的意愿，在它的指引下進(jìn)行投資，托管人負(fù)責(zé)保管、清算、監(jiān)督職能，沒有投資操作權(quán)，這樣達(dá)到互相監(jiān)督、各司所職、相互制衡的機(jī)制。而《實(shí)施細(xì)則》對委托、托管相關(guān)具體操作程序，托管銀行、受托人的資質(zhì)條件，以及投資過程中的監(jiān)督管理進(jìn)一步的補(bǔ)充和細(xì)化，使規(guī)定整體具有更好的操作性。

（二）托管與委托

國內(nèi)的機(jī)構(gòu)投資者初次到海外去投資，對海外市場并不熟悉，在人員、操作流程上都沒有優(yōu)勢，對海外的交易所、銀行結(jié)算等操作也不熟悉，因此需要一些成熟的國際機(jī)構(gòu)幫助其做一些制度上的安排，協(xié)助他們做好專業(yè)上和后臺上的處理。鑒于這種必要性，《暫行辦法》與《實(shí)施細(xì)則》對委托與托管進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，因此對委托、托管概念上及流程上的明確是非常重要的?！稌盒修k法》與《實(shí)施細(xì)則》中有關(guān)托管與委托分布在各個(gè)章節(jié)之中，且經(jīng)常交錯(cuò)在一起，難以分辨，本文擬用圖示的方法（見附圖1）將大致的投資前的準(zhǔn)備工作進(jìn)行說明。

此外，委托/托管的操作模式面臨的一個(gè)很重要的問題就是外匯資金的委托比例，外匯資金的委托比例是指委托給境外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的外匯資金額占我公司外匯資金總額的比例。筆者認(rèn)為該比例的確定應(yīng)主要參考以下幾個(gè)因素：a.保監(jiān)會相關(guān)規(guī)章制度中的規(guī)定（保險(xiǎn)公司的可投資總額，不得超過公司上年末外匯資金余額的80%）；b.保險(xiǎn)公司整體業(yè)務(wù)對外幣資金流動(dòng)性的需求；c.對利率（或匯率）及擬投資品種未來走勢的預(yù)期；d.受托機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理能力及歷史業(yè)績。

四、對保險(xiǎn)公司外匯資金運(yùn)用的一點(diǎn)思考

1.首先是加深對保險(xiǎn)業(yè)務(wù)性質(zhì)和保險(xiǎn)資金運(yùn)用性質(zhì)的了解。保險(xiǎn)是一種互助共濟(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的功能正在由專門提供保障服務(wù)轉(zhuǎn)為既提供保障服務(wù)又提供資金管理服務(wù)。而保險(xiǎn)資金運(yùn)用是保險(xiǎn)公司經(jīng)營的兩大支柱之一，通過保險(xiǎn)資金的運(yùn)用，來創(chuàng)造最大價(jià)值，以彌補(bǔ)單純依靠保險(xiǎn)業(yè)務(wù)而可能導(dǎo)致的償付能力不足，同時(shí)在當(dāng)前國內(nèi)保險(xiǎn)市場競爭激烈的格局下，保險(xiǎn)公司的利潤來源正愈來愈多依賴投資業(yè)務(wù)。因此毫不夸張的說，保險(xiǎn)資金運(yùn)用正在成為現(xiàn)代保險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營的生命線。

2.其次是做好資產(chǎn)負(fù)債匹配，保持充分的償付能力。資產(chǎn)負(fù)債匹配工作對于保險(xiǎn)公司的償付能力影響重大。目前保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管的思路正在從對靜態(tài)的償付能力指標(biāo)的監(jiān)管向?qū)?dòng)態(tài)的資產(chǎn)負(fù)債匹配的監(jiān)管轉(zhuǎn)變。保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用應(yīng)順應(yīng)這一監(jiān)管趨勢，外幣資產(chǎn)的配置應(yīng)首先建立在對外幣負(fù)債的詳盡分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合外幣負(fù)債的期限、幣種等因素進(jìn)行安排，在保持充分的償付能力的前提下，追求穩(wěn)定的收益。

篇5

《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》的主要內(nèi)容

自1981年第一家外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)在深圳設(shè)立以來，外資銀行在我國取得了長足的發(fā)展。截至2006年6月底，共有來自21個(gè)國家和地區(qū)的71家境外銀行在我國24個(gè)城市設(shè)立了營業(yè)性機(jī)構(gòu)，其中境外銀行分行183家，有獨(dú)立法人資格的法人銀行14家。外資銀行已成為我國銀行體系的重要組成部分。

伴隨著這一發(fā)展過程，我國有關(guān)外資銀行的監(jiān)管法規(guī)不斷健全和完善。1985年和1991年，《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)特區(qū)外資銀行、中外合資銀行管理?xiàng)l例》、《上海市外資金融機(jī)構(gòu)、中外合資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》兩部地方性法規(guī)先后出臺。1994年，國務(wù)院頒布了第一部《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》（以下簡稱《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》）。2001年，為履行入世承諾，國務(wù)院對《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》進(jìn)行了修訂并重新頒布。2004年7月26日，中國銀監(jiān)會了《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步落實(shí)入世承諾的有關(guān)內(nèi)容。

根據(jù)我國加入世貿(mào)組織承諾，我國將在2006年12月11日前向外資銀行開放對中國境內(nèi)公民的人民幣業(yè)務(wù)，并取消開展業(yè)務(wù)的地域限制以及其他非審慎性限制，在承諾基礎(chǔ)上對外資銀行實(shí)行國民待遇。此次修訂頒布的《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》，以規(guī)范性法律文件的形式兌現(xiàn)承諾。

《條例》共七章七十三條，包括總則、設(shè)立與登記、業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)督管理、終止與清算、法律責(zé)任及附則?！秾?shí)施細(xì)則》對《條例》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化和解釋，并增加了一些操作性的規(guī)定?！稐l例》及其《實(shí)施細(xì)則》的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：

調(diào)整監(jiān)管對象的范圍

《條例》規(guī)范的外資銀行包括四類：（1）由一家境外銀行單獨(dú)出資或者一家境外銀行與其他境外金融機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立的外商獨(dú)資銀行；（2）境外金融機(jī)構(gòu)與中國的公司、企業(yè)共同出資設(shè)立的中外合資銀行；（3）境外銀行分行；（4）境外銀行代表處。其中，前三類統(tǒng)稱為外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)。在此之前，外資銀行和外資財(cái)務(wù)公司由《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》規(guī)范，而境外銀行代表處則由2002年6月13日中國人民銀行頒布的《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行調(diào)整。集中規(guī)范有利于全面綜合監(jiān)管外資銀行，本次《條例》結(jié)合規(guī)范對象的變化調(diào)整了法規(guī)名稱。

允許境外銀行自主選擇在華經(jīng)營的商業(yè)存在形式

根據(jù)《條例》的規(guī)定，境外銀行可以自主選擇商業(yè)存在形式，設(shè)立外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、境外銀行分行或境外銀行代表處，其中外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行為在我國境內(nèi)注冊的法人銀行。具體規(guī)定包括：（1）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的注冊資本最低限額為10億元人民幣或者等值的自由兌換貨幣；（2）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行在我國境內(nèi)設(shè)立分行，應(yīng)撥給不少于1億元人民幣或者等值的自由兌換貨幣的營運(yùn)資金，且撥給各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金的總和，不得超過總行資本金總額的六十％；（3）境外銀行在我國境內(nèi)設(shè)立營業(yè)性機(jī)構(gòu)的，除已設(shè)立的代表處外，不得增設(shè)代表處，但符合國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)政策的地區(qū)除外；（4）境外銀行可以將其在我國境內(nèi)設(shè)立的分行改制為由其單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行，境外銀行分行改制為由其總行單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行的，該境外銀行經(jīng)批準(zhǔn)可以在規(guī)定的期限內(nèi)保留一家從事外匯批發(fā)業(yè)務(wù)的分行。

對擬投資的外資銀行股東和境外銀行予以規(guī)范

《條例》對擬設(shè)法人銀行的外方股東和擬設(shè)分行或代表處的境外銀行的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了規(guī)定，主要內(nèi)容包括：（1）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu)，其中惟一或者控股股東應(yīng)當(dāng)為商業(yè)銀行，并在我國境內(nèi)設(shè)立代表處兩年以上，且提出設(shè)立申請前一年年末總資產(chǎn)不少于100億美元；（2）擬設(shè)中外合資銀行的外方股東及中方惟一或者主要股東應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu)，且外方惟一或者主要股東應(yīng)當(dāng)為商業(yè)銀行，且在我國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表處，提出設(shè)立申請前一年年末總資產(chǎn)不少于100億美元；（3）擬設(shè)分行的境外銀行提出設(shè)立申請前一年年末總資產(chǎn)不少于200億美元，初次設(shè)立分行的，在我國境內(nèi)已設(shè)立代表處兩年以上；（4）擬在華設(shè)立外資銀行的境外銀行還需符合持續(xù)盈利能力，有效的反洗錢制度，從事國際金融活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

允許外資銀行開辦人民幣零售業(yè)務(wù)

《條例》第三章規(guī)定了外資銀行的業(yè)務(wù)范圍，與《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》相比，主要的修訂在于，自2006年12月11日起，取消對外資銀行經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的地域和客戶對象限制；外資銀行可以按照《條例》的相關(guān)規(guī)定，將人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象擴(kuò)大至中國境內(nèi)公民；外資銀行在中國境內(nèi)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)沒有地域限制。對于具有獨(dú)立法人資格的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行，《條例》規(guī)定可以經(jīng)營部分或者全部外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)，其范圍與《商業(yè)銀行法》規(guī)定的銀行業(yè)務(wù)范圍基本相同。對于境外銀行分行的業(yè)務(wù)范圍，《條例》第三十一條進(jìn)行了明確規(guī)定。境外銀行可以經(jīng)營的外匯業(yè)務(wù)范圍及對除中國境內(nèi)公民以外客戶的人民幣業(yè)務(wù)的范圍與外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行的業(yè)務(wù)范圍相同。與此同時(shí)，境外銀行分行可以吸收中國境內(nèi)公民每筆不少于100萬元人民幣的定期存款。

對外資銀行實(shí)施審慎監(jiān)管和合并監(jiān)管

對外資銀行的審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）境外銀行分行改制為由其總行單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行，以及《條例》施行前設(shè)立的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行，應(yīng)當(dāng)于規(guī)定期限內(nèi)符合《中華人民共和國商業(yè)銀行法》關(guān)于存貸余額比例的規(guī)定；（2）境外銀行分行境內(nèi)本外幣資產(chǎn)余額不得低于境內(nèi)本外幣負(fù)債余額；（3）境外銀行分行營運(yùn)資金加準(zhǔn)備金等項(xiàng)之和中的人民幣份額與其人民幣風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例不得低于8％；（4）境外銀行分行流動(dòng)性資產(chǎn)余額與流動(dòng)性負(fù)債余額的比例不得低于25％。此外，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)公司治理的規(guī)定，外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向其所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告跨境大額資金流動(dòng)和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等情況。

關(guān)于合并監(jiān)管，《條例》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立兩家及兩家以上分行的境外銀行，應(yīng)當(dāng)授權(quán)其中一家分行對其他分行實(shí)施統(tǒng)一管理；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對境外銀行在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的分行實(shí)行合并監(jiān)管。

外商獨(dú)資銀行與境外銀行分行之間的交易須遵循公允商業(yè)原則

由于允許境外銀行設(shè)立的外商獨(dú)資銀行與其分行在一定期間同時(shí)存在，《條例》對外商獨(dú)資銀行與境外銀行分行之間的交易進(jìn)行了明確規(guī)定，即境外銀行在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資銀行與從事外匯批發(fā)業(yè)務(wù)的境外銀行分行之間進(jìn)行的交易必須符合商業(yè)原則，交易條件不得優(yōu)于與非關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易的條件；境外銀行對其在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資銀行與從事外匯批發(fā)業(yè)務(wù)的境外銀行分行之間的資金交易，應(yīng)當(dāng)提供全額擔(dān)保。

《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》局限性分析

《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》采取當(dāng)?shù)刈苑ㄈ算y行導(dǎo)向，在準(zhǔn)入程序、監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍等方面進(jìn)一步改善了對外資銀行的監(jiān)管規(guī)定，不僅履行了入世承諾，也較好的體現(xiàn)了國民待遇和與國際接軌的監(jiān)管原則。但是，從我國金融業(yè)改革開放的總體格局和發(fā)展需要的角度來考量，《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》還存在一定的局限性，有關(guān)問題還需要進(jìn)一步完善和妥善解決。

關(guān)于外資銀行的投資主體問題

隨著我國金融業(yè)改革開放不斷深入發(fā)展，金融分業(yè)經(jīng)營模式逐漸向綜合化經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變。但由于分業(yè)經(jīng)營基本模式的存在，我國對于可投資設(shè)立商業(yè)銀行的中資金融機(jī)構(gòu)仍有所限制，相比之下，《條例》關(guān)于外資銀行的投資主體規(guī)定較寬。根據(jù)《條例》規(guī)定，除外商獨(dú)資銀行的惟一或控股股東，中外合資銀行的外方惟一或主要股東須為商業(yè)銀行外，對其他股東沒有限制條件。

事實(shí)上，《條例》給中資金融機(jī)構(gòu)和外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)定了有差異的市場準(zhǔn)入規(guī)則，這種狀況可能對中資金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生限制性的影響。一方面，境外金融機(jī)構(gòu)可以在中國設(shè)立或參股商業(yè)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)，有效利用多元化經(jīng)營和資源配置優(yōu)勢，在我國境內(nèi)與中資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行競爭；另一方面，中資金融機(jī)構(gòu)可能被允許在境外參股或設(shè)立商業(yè)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，卻不能在境內(nèi)進(jìn)行多元化經(jīng)營，這在國際化、綜合化經(jīng)營的背景下，對于提升中資金融機(jī)構(gòu)的競爭實(shí)力是不利的。因此，設(shè)定統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入規(guī)則，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，還有待相關(guān)金融法律法規(guī)的完善。

關(guān)于中外合資銀行的界定問題

根據(jù)《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，中外合資銀行是指境外金融機(jī)構(gòu)與中國的公司、企業(yè)共同出資設(shè)立的中外合資銀行，其中外方股東及中方惟一或者主要股東應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu)，且外方惟一或者主要股東應(yīng)為商業(yè)銀行并符合已在境內(nèi)設(shè)立代表處等條件。但符合上述要求的具有中外資股東的銀行是否都是《條例》規(guī)范的中外合資銀行，這一問題值得商榷。

合資銀行的界定應(yīng)當(dāng)解決既有中資股東又有外資股東的商業(yè)銀行應(yīng)適用中資銀行抑或外資銀行相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管的問題。近年來，隨著中資商業(yè)銀行采取引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者、在海外上市等一系列改革發(fā)展舉措，使得傳統(tǒng)的中資銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，成為既有中資股東又有外資股東的商業(yè)銀行。在這種情況下，如何對原中資銀行進(jìn)行界定，界定的標(biāo)準(zhǔn)是什么，值得探討。根據(jù)中國銀監(jiān)會2003年12月公布的《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，對非上市的中資商業(yè)銀行的全部境外投資入股比例達(dá)到或超過其全部股本的25％，該銀行將被視同外資商業(yè)銀行監(jiān)管；對上市中資商業(yè)銀行投資入股比例合計(jì)達(dá)到或超過25％的，對該上市商業(yè)銀行仍按照中資金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理。根據(jù)上述有關(guān)規(guī)定，有兩個(gè)問題值得探討：一是對非上市的中資商業(yè)銀行的全部境外投資入股比例達(dá)到或超過其全部股本的25％的，是否也應(yīng)該受到《條例》的調(diào)整？二是對于新設(shè)的中外合資銀行，如果其外方股東持股比例低于25%，應(yīng)按照中資銀行監(jiān)管還是受《條例》的規(guī)范？抑或只要是新設(shè)的中外合資銀行，不論中外資投資比例如何，均按照外資銀行監(jiān)管？上述問題在《條例》及其《實(shí)施細(xì)則》中并沒有答案，有待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步明確和解釋。

關(guān)于外資銀行股權(quán)變更問題

外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行是在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人，在經(jīng)營過程中可能發(fā)生因股權(quán)變更導(dǎo)致銀行組織形式變更的問題。那么外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行之間是否可以因?yàn)楣蓹?quán)變更而改變其組織形式；中資銀行和外資銀行之間可否因?yàn)楣蓹?quán)變更而改變其性質(zhì)？具體標(biāo)準(zhǔn)如何確定？對于上述問題，《條例》沒有明確的規(guī)定。目前《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》在區(qū)分上市銀行和非上市銀行的基礎(chǔ)上有比較原則的規(guī)定，但是隨著中資金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，也可能存在外資銀行被并購向中資銀行轉(zhuǎn)變的情形，而監(jiān)管規(guī)章對此沒有作出規(guī)定。

關(guān)于允許保留外匯批發(fā)業(yè)務(wù)分行的問題

篇6

[關(guān)鍵詞]政府采購 問題 對策

中圖分類號：F253.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）18-0091-01

全面建立和執(zhí)行政府采購制度對規(guī)范財(cái)政支出管理，提高交易透明度，減少暗箱操作；加強(qiáng)廉政建設(shè)做出了有判斷力的嘗試。隨著政府采購改革的不斷深入，政府采購工作中的一些問題也逐漸暴露出來，如果得不到及時(shí)解決，將嚴(yán)重影響采購工作的深入開展。

一、政府采購中存在的問題及原因

（一）政府采購缺乏具體的法律依據(jù)?！墩少彿ā冯m然已經(jīng)頒布實(shí)施，但具體的實(shí)施細(xì)則并未出臺，《政府采購法》只是一個(gè)框架，對具體的采購行為，未做明確的規(guī)定。政府采購的范圍涉及的貸物、工程和服務(wù)，而《政府采購貨物和服務(wù)招攤販標(biāo)管理辦法》對工程類采購只字未提。這就將使縣（區(qū)）一級政府采購執(zhí)行中缺乏法律指導(dǎo)，具體操作中的范例作參考，工作難以把握改度。

（二）采購活動(dòng)中評審專家作用不突出。要做好政府采購工作，提高政府采購工作質(zhì)量，必須建立“技術(shù)”專家?guī)靵斫鉀Q評委的來源，由專家評委合理地評標(biāo)，現(xiàn)縣（區(qū)）一級大部分都有自己的政府采購評審專家，在招標(biāo)中也能夠按照《采購法》的要求充分尊重各位專家的意見，采購監(jiān)督管機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)不干涉評標(biāo)活動(dòng)，由評審專家小組明確中標(biāo)人，但實(shí)際操作中也存在一些問題，縣（區(qū)）級采購規(guī)模較小，還主要集中在貨物類，招標(biāo)的工程和服務(wù)一般也比較簡單，因此在公開招標(biāo)中，可能的技術(shù)分析比較少，尤其是型號固定且有限的幾種品牌。在評標(biāo)中可由評審專家商討的余地就非常小了。例如單一來源采購或詢價(jià)采購，評審專家除了對各供應(yīng)商的資質(zhì)和貸物的真假質(zhì)疑外，基本上不再需要提出技術(shù)性指導(dǎo)，聘請?jiān)u審專家的意義就失去了。由于縣（區(qū)）級地方財(cái)力緊張，臨時(shí)預(yù)算較多，采購規(guī)模較小，詢價(jià)次數(shù)較多，從經(jīng)濟(jì)意義上和效率上講不可能每次詢價(jià)都聘請專家來提供服務(wù)。

而《政府采購法》明確規(guī)定：詢價(jià)小組由采購人的代表和專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二，實(shí)際操作中不能為1萬元左右的底價(jià)采購，而聘請幾個(gè)專家，況且聘請專家的成太高。

（三）政府采購信息披露不盡人意。政府采購之所以被稱為“陽光工程”，就在于它最基本的一點(diǎn)“公開”，為統(tǒng)一規(guī)范政府采購信息公告的行為，財(cái)政部制定了《政府采購信息公告管理辦法》。但從實(shí)際執(zhí)行情況看，基層信息披露不盡人意，由于時(shí)間緊急，采購規(guī)模較小，公開招標(biāo)的也客觀原因，縣（區(qū)）級招標(biāo)信息只能在有限范圍內(nèi)公布。綜合考慮售后服務(wù)因素，規(guī)模不是很大的政府采購項(xiàng)目，采購人都愿意選擇本地的供應(yīng)商。

（四）招標(biāo)采購效率低下。政府采購以資金的落實(shí)到采購管理部門的審批手續(xù)繁瑣，工作效率不高，采購單位申請購置物品時(shí)，需辦理各種名目的手續(xù)，既延長了采購時(shí)間，也牽扯了采購單位過多的精力。

二、解決上述問題的對策

（一）盡快出臺政府采購實(shí)施細(xì)則。建設(shè)國家或省級立法機(jī)關(guān)盡快出臺實(shí)施細(xì)則。對政府采購工作作出詳細(xì)、全面且便于縣（區(qū)）級操作的實(shí)施細(xì)則，使政府采購工作不再“摸著石頭過河”。

（二）在整個(gè)招標(biāo)過程中充分利用評審專家的專業(yè)知識，對于評審專家我們不僅要讓他們在評標(biāo)中發(fā)揮共知識技術(shù)的優(yōu)勢，而且在制作標(biāo)書的過程中就應(yīng)該邀請他們給于評審的指導(dǎo)，明確技術(shù)指標(biāo)，這樣為以后在評標(biāo)中對各供應(yīng)商的投標(biāo)書進(jìn)行科學(xué)的、系統(tǒng)的、合理的提供良好的基礎(chǔ)。對聘請政府采購評審專家作出長期，對于價(jià)格變化不大，采購次數(shù)頻繁的可以協(xié)議供貨制度。

（三）嚴(yán)格按照《政府采購法》的要求進(jìn)行政府采購信息的公布。首先我們必須要求采購人嚴(yán)格按采購預(yù)算執(zhí)行，有預(yù)算也必須提前一個(gè)月上報(bào)采購申請，以滿足公開招標(biāo)在時(shí)間上的要求，這樣才能保證每一次招標(biāo)，無論是公開招標(biāo)還是競爭性談判，還是詢價(jià)采購都可以在相關(guān)的載體刊登相應(yīng)的采購信息，為節(jié)省政府采購開支，優(yōu)先在免費(fèi)《中國財(cái)政報(bào)》雜志上公告，充分利用市、縣政府網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行宣傳，提高招標(biāo)的透明度，熱忱邀請各地合格供應(yīng)商參與投標(biāo)，公布中標(biāo)結(jié)果，廣泛接受社會各界監(jiān)督，讓每次招標(biāo)活動(dòng)都在透明、公開、公平的環(huán)境下進(jìn)行。

篇7

【關(guān)鍵詞】漁業(yè)法律體系；中國；日本；比較；啟示

中圖分類號：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-0278（2013）08-006-02

一、前言

對于近現(xiàn)代漁業(yè)法律體系的建設(shè)而言，我國的起步要晚于日本。日本在1949年即頒布了《漁業(yè)法》，而我國在1955年開始進(jìn)行漁業(yè)法律體系建設(shè)的時(shí)候，國務(wù)院的《中華人民共和國國務(wù)院關(guān)于渤海、黃海、及東海機(jī)輪拖網(wǎng)漁業(yè)禁漁區(qū)的命令》，也只是針對當(dāng)時(shí)國營機(jī)輪拖網(wǎng)漁業(yè)和群眾帆船漁業(yè)的糾紛，設(shè)置了機(jī)輪拖網(wǎng)漁業(yè)的禁漁區(qū)，此時(shí)還并沒有一套正式的法律來規(guī)范漁業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展。直到1986年，我國才正式頒布了《中華人民共和國漁業(yè)法》，該法的確立標(biāo)志著我國漁業(yè)法律體系的建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。當(dāng)然基于一些歷史的原因，我國漁業(yè)法律體系建設(shè)起步晚是情有可原的。由于和日本國情不同，加之歷史、社會以及各方面的原因，造成了我國現(xiàn)行漁業(yè)法律法規(guī)的不完善。文章試圖通過比較我國與日本法律法規(guī)方面的異同，來得到一些有益于我國漁業(yè)法律體系建設(shè)和漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示。

二、宏觀上的比較

據(jù)我國2003年統(tǒng)計(jì)，我國現(xiàn)行的漁業(yè)法律體系中，專門法律只有一部即《漁業(yè)法》，其它涉及漁業(yè)的相關(guān)法律14部，其余為漁業(yè)行政法規(guī)、規(guī)章、地方法規(guī)、規(guī)章?？傮w上，我國的法律數(shù)量少，單行法律少，缺乏與法律相關(guān)的具體實(shí)施細(xì)則，涉及的領(lǐng)域窄。許多法律面臨著在具體實(shí)施的時(shí)候沒有相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則作為補(bǔ)充，這讓法律效力和執(zhí)行力大打折扣；由于將重點(diǎn)放在養(yǎng)殖、捕撈以及漁業(yè)資源的增殖與保護(hù)上，通過我國法律體系可以明顯看出對于漁業(yè)發(fā)展過程中的環(huán)境保護(hù)問題的相關(guān)法律起步晚，數(shù)量少，因此造成了在保護(hù)漁業(yè)環(huán)境和維護(hù)漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者利益上的矛盾較為嚴(yán)重；對于漁業(yè)金融、保險(xiǎn)以及水產(chǎn)業(yè)振興等領(lǐng)域，我國并沒有專門的法律法規(guī)來做約束和調(diào)整。

日本的農(nóng)業(yè)法律體系建設(shè)有100多年的歷史，約有130多部法律，其中涉及漁業(yè)的基本法律有14部，相關(guān)法律9部0，單行法律多而完備。對于每一部法律都有相應(yīng)的具體實(shí)施細(xì)則作為補(bǔ)充，保證了法律的執(zhí)行效力；涉及的領(lǐng)域廣泛，諸如水產(chǎn)資源的開發(fā)保護(hù)、沿岸漁場的開發(fā)與振興、漁業(yè)生產(chǎn)組合、漁業(yè)災(zāi)害賠償、漁船損害賠償、漁業(yè)金融、漁業(yè)保險(xiǎn)等，各個(gè)領(lǐng)域都有單行法律作為基本法來約束不同方面的行為，使得每一種特定的漁業(yè)活動(dòng)都有法可依，保證了漁業(yè)行業(yè)穩(wěn)定有序公平的發(fā)展，保護(hù)了漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的利益。

三、關(guān)于立法

日本漁業(yè)立法程序清晰，權(quán)責(zé)明確。作為三權(quán)分立制的資本主義國家，原則上雖然是由國會來制定關(guān)于國民權(quán)利義務(wù)的法律，但現(xiàn)在委任立法越來越多，即法律規(guī)定一般性的原則，而實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容則交由行政立法。政府在提出法律議案前，要先召開審議會進(jìn)行反復(fù)的研討，審議會研討后提出法律草案交由主管部門審批，最終通過才可以提交國會審議。由于日本漁業(yè)法律體系的歷史比我國久遠(yuǎn)，該體系內(nèi)容完備而豐富，可調(diào)整范圍十分廣泛。

我國由于立法技術(shù)上的不足，上位法與下位法、同位法之間有時(shí)會產(chǎn)生沖突，這讓法律在執(zhí)行的時(shí)候陷入了尷尬的局面；部分法規(guī)與規(guī)章居然和現(xiàn)行漁業(yè)法律相抵觸，亟待重新修訂或廢除；法律用語不夠嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，法條不夠細(xì)致縝密，缺乏相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則；調(diào)整范圍過窄，主要集中在養(yǎng)殖與捕撈，過于關(guān)注經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展導(dǎo)致對于其他方面的忽視諸如漁業(yè)金融、保險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)等；在漁藥、漁醫(yī)、漁具等漁業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)方面的法律法規(guī)更是少之又少；我國于2000年和2004年對于漁業(yè)法實(shí)施了修訂，但并未修訂相關(guān)的《漁業(yè)法實(shí)施細(xì)則》。導(dǎo)致該法在具體實(shí)施的時(shí)候與基本法脫節(jié)，執(zhí)法效力受到嚴(yán)重影響。

四、關(guān)于立法精神

關(guān)于日本國土面積狹小，內(nèi)陸的河流、湖泊很少，內(nèi)海較多，因此主要的漁業(yè)發(fā)展都是在周邊海岸上實(shí)施。所以日本的《漁業(yè)法》基本適用于國內(nèi)的漁業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)；而我國地大物博，內(nèi)陸河流、湖泊眾多，海岸線綿長，海洋漁業(yè)和內(nèi)陸漁業(yè)的情況極不相同，在捕撈作業(yè)、加工、管理、運(yùn)輸、面向市場和發(fā)展戰(zhàn)略方面都有很大的區(qū)別。如果僅靠一部《漁業(yè)法》來規(guī)范，勢必有不妥當(dāng)、不完善的地方。在海洋漁業(yè)、遠(yuǎn)洋漁業(yè)上的法律建設(shè)的薄弱甚至空白，說明立法主體對海洋漁業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略思維的欠缺或不夠重視，這也是當(dāng)前亟待解決的一個(gè)問題。

五、關(guān)于漁業(yè)權(quán)

我國實(shí)行自然資源國家所有制，漁業(yè)自然資源、漁業(yè)水域?yàn)閲液图w所有。《漁業(yè)法》中的養(yǎng)殖證制度和捕撈許可制度正是基于此項(xiàng)國情而建立的。2007年之前，我國并未明確確定一種基于物上的權(quán)利，即“漁業(yè)權(quán)”。直到2007年頒布了《物權(quán)法》，才明確確定了“漁業(yè)權(quán)”，這讓我國漁業(yè)法律體系開始進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)代。雖然如此，在關(guān)于漁業(yè)權(quán)方面，還是存在不少的問題。第一，在《物權(quán)法》中，關(guān)于“漁業(yè)權(quán)”只有一句“依法取得的使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖和捕撈的權(quán)利受法律保護(hù)”的原則性表述，法條不夠明晰具體，漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的利益還是不能得到行之有效的保護(hù)；第二，我國的養(yǎng)殖證制度和捕撈許可證制度存在一定的缺陷，如未明確規(guī)定對全民所有的養(yǎng)殖水域、灘涂實(shí)行有償使用制度、使用權(quán)人享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，以及養(yǎng)殖證的有效期限等；未對發(fā)放捕撈許可證應(yīng)當(dāng)具備的條件做出全面的統(tǒng)一規(guī)定；第三，漁業(yè)資源的權(quán)屬關(guān)系不夠清楚，在《漁業(yè)法》中，沒有明確“全民所有的水域、灘涂”的具體范圍，導(dǎo)致關(guān)于漁業(yè)水域歸屬的糾紛和觸犯法律的行為等。

日本在1949年實(shí)施《漁業(yè)法》時(shí)，就明確規(guī)定了漁業(yè)權(quán)的概念，將其視為物權(quán)，且對于漁業(yè)權(quán)的主體、有效年限、出租、轉(zhuǎn)讓、抵押、補(bǔ)償?shù)雀鱾€(gè)方面都做出了詳細(xì)明確的法條規(guī)范。如漁業(yè)權(quán)的主體限于漁業(yè)經(jīng)營者并有法定的優(yōu)先順序；漁業(yè)權(quán)的存續(xù)期限根據(jù)漁業(yè)權(quán)的不同分為5年和10年等。關(guān)于漁業(yè)權(quán)清晰、明確的法條規(guī)定，使得該法權(quán)責(zé)明確，有效地保障了漁業(yè)經(jīng)營者的合法權(quán)益。

六、關(guān)于漁業(yè)權(quán)的具體法條規(guī)定

日本漁業(yè)法規(guī)定，漁業(yè)權(quán)和入漁權(quán)的取得是要經(jīng)過都道府縣的批準(zhǔn)的，而都道府縣在接到申請時(shí)，必須參考海區(qū)漁業(yè)調(diào)整委員會的意見。而海區(qū)漁業(yè)調(diào)整委員會則要根據(jù)漁業(yè)權(quán)或者入漁權(quán)是否妨礙漁業(yè)調(diào)整以及其他公益事業(yè)、申請者是否遵守相關(guān)的勞動(dòng)法令等方面的情況給出參考意見。也就是說，在日本授予漁業(yè)權(quán)及入漁權(quán)，政府是必須參考專業(yè)人士的意見的。這對于漁業(yè)的科學(xué)發(fā)展、保護(hù)漁業(yè)資源和生態(tài)環(huán)境都是有利的。

而我國漁業(yè)法規(guī)定，水面、灘涂的使用權(quán)可以由縣級以上人民政府通過行政劃撥的方式取得，可以通過競標(biāo)的方式夠得使用權(quán)。漁業(yè)捕撈權(quán)則一般向漁業(yè)行政主管部門申請，主管部門根據(jù)漁船馬力指標(biāo)決定是否發(fā)放捕撈許可證。也就是說，我國法律中對于“漁業(yè)權(quán)”的授予并未提到關(guān)于參考專業(yè)人士意見的條款，只是簡單的通過行政劃拔、競標(biāo)等方式授予，也并不考察申請者或者競標(biāo)者的關(guān)于妨礙漁業(yè)調(diào)整、遵循相關(guān)勞動(dòng)法令的情況。這種簡單的方式有可能受到很多因素的影響，容易滋生腐敗，并不能做到完全的公開公正公平，也并未考慮對于環(huán)境是否友好，發(fā)展是否科學(xué)，容易走上非可持續(xù)發(fā)展的道路，對于漁業(yè)長期良性的發(fā)展是存在一定的隱患的。

七、關(guān)于對違法者的處罰力度

對于違法者的處罰力度，日本要比我國嚴(yán)重很多。處罰力度輕且執(zhí)法不力也是導(dǎo)致我國知法犯法、觸犯漁業(yè)相關(guān)法律事件屢禁不止的一大原因。

日本漁業(yè)法中規(guī)定，對出租漁業(yè)權(quán)或者拒絕、妨礙、逃避漁業(yè)執(zhí)法人員的檢查、不回答質(zhì)問、或作虛偽陳述等行為之一的，可以處以6個(gè)月以內(nèi)徒刑或30萬日元（現(xiàn)約合人民幣2萬元）以內(nèi)的罰款；對于使用違禁魚法（爆炸、投毒）進(jìn)行捕魚作業(yè)的，以及對違反漁業(yè)權(quán)規(guī)定、違反漁業(yè)許可或者指定漁業(yè)許可的限制或條件經(jīng)營漁業(yè)的，判處3年以下有期徒刑或200萬日元（先約合人民幣13萬元）以下的罰款。

而我國漁業(yè)法規(guī)定，對于買賣、出租或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓捕撈許可證的，沒收非法所得，吊銷捕撈許可證，可以處以罰款；對拒絕、阻礙漁政檢查人員依法執(zhí)行公務(wù)的，可以由公安機(jī)關(guān)給予治安處罰，構(gòu)成犯罪的，追究刑事責(zé)任；對于使用違禁魚法（爆炸、投毒、電力捕魚、敲鼓作業(yè)）作業(yè)的，處以沒收非法所得，罰款并可以沒收漁具，吊銷捕撈許可證，情節(jié)嚴(yán)重的追究刑事責(zé)任；對違反捕撈許可證規(guī)定的，沒收漁獲物和非法所得，可以并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可以沒收漁具，吊銷捕撈許可證。

通過以上法律條文的對比，可以看出：日本漁業(yè)法中，對于各種違反漁業(yè)法的行為，法度較嚴(yán)，基本都要直接追究刑事責(zé)任；漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者忌憚這樣較為嚴(yán)苛的法律，則不敢輕易觸犯，因此漁業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)秩序較我國更好，違法事件較少。我國漁業(yè)法中，只對于妨礙公務(wù)和使用違禁魚法捕魚的情節(jié)較為嚴(yán)重者才追究刑事責(zé)任，且并無詳細(xì)說明何為情節(jié)較為嚴(yán)重者，界限模糊；并沒有對于虛假陳述方面的法條陳述；并無關(guān)于罰款的具體數(shù)字陳述。這些不夠完善的地方，給部分漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者帶來僥幸心理；加之執(zhí)法不力，我國觸犯漁業(yè)相關(guān)法律法規(guī)事件屢禁不止。

篇8

市級各部門認(rèn)真組織實(shí)施，磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范》DA/T15-95市照片檔案收集整理實(shí)施細(xì)則》渝檔發(fā)〔〕36號）等聲像檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實(shí)施以來。取得了一定成績，但也存在一些問題。如有的單位檔案意識還不夠強(qiáng)，對聲像檔案的收集歸檔重視不夠，聲像檔案收集不夠齊全；有的單位聲像檔案整理不夠規(guī)范，聲像檔案所反映的人物、時(shí)間、地點(diǎn)、事由等要素揭示不清楚，不便于聲像檔案的利用；有的單位聲像檔案安全保管條件很差，影響到聲像檔案信息的讀取。為進(jìn)一步加強(qiáng)聲像檔案管理，現(xiàn)提出如下要求。

一、進(jìn)一步提高對聲像檔案重要性的認(rèn)識

人類在社會實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的歷史記錄，聲像檔案作為一種專門檔案。反映一個(gè)單位主要職能活動(dòng)和基本歷史面貌的重要史料，國家檔案的組成部分。與其他門類檔案相比，聲像檔案具有載體特殊、內(nèi)容直觀、形象生動(dòng)等特點(diǎn)。市級各部門要進(jìn)一步提高對聲像檔案重要性的認(rèn)識，建立健全聲像檔案收集、整理、保管等工作制度，明確聲像檔案的歸檔責(zé)任部門和責(zé)任人員，切實(shí)加強(qiáng)聲像檔案的管理。

二、加強(qiáng)聲像檔案的收集

任何單位或個(gè)人不得拒絕歸檔或據(jù)為己有。同時(shí)應(yīng)明確聲像檔案的歸檔范圍，市級各部門應(yīng)明確由拍攝錄制承辦機(jī)構(gòu)或拍攝錄制人員負(fù)責(zé)收集、整理并向檔案機(jī)構(gòu)移交聲像檔案。公務(wù)活動(dòng)中形成的聲像檔案。凡是反映本機(jī)關(guān)主要職能活動(dòng)、基本歷史面貌和重要工作成果的聲像檔案，均應(yīng)收集歸檔。當(dāng)前特別要加強(qiáng)對“唱、讀、講、傳”活動(dòng)和“五個(gè)”建設(shè)工作中形成的聲像檔案的收集歸檔工作。收集照片時(shí)，對反映同一內(nèi)容的若干照片，應(yīng)選擇具備主題鮮明、影像清晰、畫面完整、未加修飾剪裁等特點(diǎn)的照片歸檔，照片、底片、說明應(yīng)齊全。數(shù)碼照相機(jī)拍攝形成的數(shù)碼照片應(yīng)保證未經(jīng)編輯，像素不低于300萬，數(shù)碼照片同時(shí)要沖洗出紙質(zhì)照片歸檔。收集錄音錄像檔案時(shí)，應(yīng)簡要說明錄音錄像內(nèi)容、主題、錄制時(shí)間等信息。

三、加強(qiáng)聲像檔案的規(guī)范整理

逐張編號、擬寫照片題名并編制目錄，聲像檔案的整理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和市的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。照片檔案按照《市照片檔案收集整理實(shí)施細(xì)則》要求。使用的裝具（照片冊、底片冊和芯頁）必須符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，禁止使用普通影集、相冊整理照片檔案。錄音帶錄像帶按照《磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范》要求，錄音帶應(yīng)簡要說明講話內(nèi)容、講話人姓名、職務(wù)、錄制時(shí)期、錄放長度、密級等；錄像帶應(yīng)簡要說明該錄像的主要內(nèi)容、制式、規(guī)格和錄制日期、放映時(shí)間等；錄音帶、錄像帶應(yīng)分別逐盤（盒）編制目錄。數(shù)碼錄音筆、數(shù)碼攝像機(jī)等數(shù)碼設(shè)備攝錄形成的錄音錄像檔案按照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》GB/T188942002市電子文件歸檔與管理細(xì)則》要求整理，錄音文件應(yīng)統(tǒng)一轉(zhuǎn)換為WAVMP3格式，一個(gè)錄音文件刻制一張光盤，并貼上標(biāo)簽，標(biāo)注講話內(nèi)容、講話人姓名、職務(wù)、錄制時(shí)間、密級等；錄像文件應(yīng)轉(zhuǎn)換為MPEGAVI格式，一個(gè)錄像文件刻制一張光盤，并貼上標(biāo)簽，標(biāo)注該錄像的主要內(nèi)容、制式、規(guī)格和放映時(shí)間等；刻制的光盤應(yīng)逐盤編制目錄。

篇9

【關(guān)鍵詞】建筑工程；工程監(jiān)理；現(xiàn)場管理；設(shè)備采購；合同管理；預(yù)防為主；制度建設(shè)

0 引言

建設(shè)工程監(jiān)理是從事建設(shè)活動(dòng)的四大主體之一，對建設(shè)工程強(qiáng)制推行建設(shè)工程監(jiān)理制的基本依據(jù)是《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》。在這些法律、法規(guī)及規(guī)范里，國家明確了建設(shè)工程監(jiān)理的基本工作內(nèi)容、管理對象、可行使的權(quán)力，同時(shí)也規(guī)范了建設(shè)工程監(jiān)理的建設(shè)活動(dòng)方式、行為準(zhǔn)則，還規(guī)定了對其違法、違規(guī)乃至違約行為的處罰措施和賠償責(zé)任。在《中華人民共和國合同法》中，還在“建設(shè)工程合同”中細(xì)分出了監(jiān)理合同的訂立形式及相應(yīng)的權(quán)力、義務(wù)和法律責(zé)任。所以，在我國將建設(shè)行業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)、政府機(jī)構(gòu)職能面臨重大轉(zhuǎn)變的形勢下，建設(shè)工程監(jiān)理的工作內(nèi)容不僅包含著為建設(shè)單位進(jìn)行現(xiàn)場控制和管理的職責(zé)，還承擔(dān)了過去政府機(jī)構(gòu)的部分現(xiàn)場監(jiān)督、管理的任務(wù)，因而必須以更科學(xué)、更規(guī)范的形式，進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理。

1 項(xiàng)目監(jiān)理部的確認(rèn)必須經(jīng)過招投標(biāo)

這項(xiàng)制度似乎不屬于監(jiān)理的現(xiàn)場管理內(nèi)容，但是其直接影響了監(jiān)理的現(xiàn)場管理的規(guī)范性，也體現(xiàn)了建設(shè)單位對項(xiàng)目監(jiān)理部管理能力的選擇權(quán)力。有了這項(xiàng)制度，建設(shè)單位可根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、等級、工期、投資數(shù)額以及技術(shù)特色等方面的要求，正確選擇監(jiān)理單位、總監(jiān)理工程師，如有必要還可以細(xì)化到整個(gè)監(jiān)理部的基本組成和配套設(shè)施的使用。這樣做有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的控制、施工合同以及供貨合同的管理、參建各方?jīng)Q策機(jī)構(gòu)的建立和信息的溝通，更有利于建立公平競爭的市場環(huán)境，加速公平交易有形市場的建設(shè)和建設(shè)工程監(jiān)理市場行為的規(guī)范化。

2 監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則應(yīng)該結(jié)合工程實(shí)際制訂具體內(nèi)容

在最新公布的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及其配套的規(guī)范表格正式施行不到4年的時(shí)間里，已經(jīng)流行幾種不同版本的監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則的書寫形式，這樣做有如下的積極含義：

（1）能節(jié)省項(xiàng)目總監(jiān)編寫“規(guī)范”及“細(xì)則”的精力和時(shí)間；

（2）易于在同行中或與建設(shè)、施工單位間進(jìn)行信息交流；

（3）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的書寫格式符合哲學(xué)上“形式上的相對，內(nèi)容上的豐富多變”的范疇定義，也符合規(guī)范管理的要求。

然而，規(guī)范格式也會帶來一個(gè)很大的負(fù)面效應(yīng)，即有些總監(jiān)不考慮具體情況而一味應(yīng)付性地相互抄襲。“規(guī)劃”和“細(xì)則”的抄襲問題亦出現(xiàn)得極為普遍，如無地下室的多層結(jié)構(gòu)工程突然冒出了深基坑的驗(yàn)收等，經(jīng)歸納之后發(fā)現(xiàn)多屬一家公司的某個(gè)“規(guī)劃”和“細(xì)則”版本，只經(jīng)簡單的更換（如房屋的層數(shù)，總面積等基本參數(shù)），就產(chǎn)生了幾個(gè)乃至上十個(gè)工程的監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則。所謂對編寫工作加以規(guī)范，是指前部較為通用的部分可以采取“填空”的方式編制，但一定要填對，注意去除不該填的地方，后部的具體措施和工作方法，應(yīng)該由項(xiàng)目總監(jiān)自己花費(fèi)精力編寫，對具體工程進(jìn)展情況和工程變更、計(jì)劃變更等補(bǔ)充情況絕不可以相互抄襲。

3 實(shí)施施工階段的監(jiān)理

施工階段的監(jiān)理工作是建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容，本文僅就施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作、工地例會、施工過程的控制工作、竣工驗(yàn)收四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)容加以分析和論述。

3.1 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作

該階段的工作表現(xiàn)為建設(shè)工程監(jiān)理對施工單位和對自身的事前規(guī)范管理特征，不僅能夠體現(xiàn)監(jiān)理部的技術(shù)管理能力，還考驗(yàn)了其對施工單位市場行為的控制能力。①要求總監(jiān)及全體監(jiān)理，通過參與“技術(shù)交底”會議等活動(dòng)，按各自的分工，熟悉項(xiàng)目的技術(shù)要求，掌握總承包單位質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系及質(zhì)量保證體系；②按照“合同管理”的相應(yīng)要求，檢查分包單位及施工隊(duì)的資質(zhì)狀況；③核實(shí)施工許可條件，如規(guī)劃許可證、施工許可證等，準(zhǔn)備簽發(fā)“開工令”?？梢姡瑴?zhǔn)備工作的充分與否是監(jiān)理簽認(rèn)開工令的必要條件。

3.2 工地例會

這一工作內(nèi)容在監(jiān)理工程管理工作中已形成相應(yīng)的制度。作為監(jiān)理，應(yīng)正確地認(rèn)識到它是信息交流和關(guān)系協(xié)調(diào)的重要場合，所以要做好會前準(zhǔn)備，列出在執(zhí)行合同發(fā)生分歧的問題的動(dòng)議；簽發(fā)召集會議的書面通知；注意引導(dǎo)甲、乙雙方圍繞動(dòng)議進(jìn)行討論，并提出協(xié)調(diào)意見；做好會議記錄，并作為重要資料備檔。通過例會方式解決問題是強(qiáng)調(diào)透明化、規(guī)范化操作的基本方式。

3.3 施工過程的控制工作

建設(shè)工程是一個(gè)周期長、影響因素較多的實(shí)施過程，建設(shè)單位在施工階段引入監(jiān)理機(jī)制，就是要讓這一過程處于受控狀態(tài)。建設(shè)工程監(jiān)理的職責(zé)是在工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，保證工程質(zhì)量能夠達(dá)到設(shè)計(jì)要求，并使投資和進(jìn)度不會明顯地偏離事先設(shè)計(jì)的計(jì)劃范圍。由于控制工作的三個(gè)對象（投資、進(jìn)度、質(zhì)量）的創(chuàng)造和完成主體是施工單位，而不是工程監(jiān)理，所以控制工作只是管理工作中的一個(gè)重要手段，其工作的特點(diǎn)是對施工單位的工作成果加以分析、認(rèn)定和考核。按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的要求，項(xiàng)目監(jiān)理部在此時(shí)的權(quán)力、職責(zé)，集中于對分項(xiàng)、分部施工和計(jì)劃的完成情況、工程質(zhì)量驗(yàn)收、各種報(bào)表以及各種上報(bào)資料的“簽認(rèn)”上。因此，控制工作是監(jiān)理規(guī)范管理的主題，也是建設(shè)工程監(jiān)理是否能夠協(xié)助建設(shè)單位實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)的基礎(chǔ)考核依據(jù)。

3.4 竣工驗(yàn)收

該階段工作的重點(diǎn)是工程質(zhì)量的驗(yàn)收，其依據(jù)是法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件及施工合同，對質(zhì)量不合格的分項(xiàng)和分部要責(zé)令施工單位進(jìn)行整改：其次作為工程監(jiān)理，應(yīng)匯總、整理工程備案涉及的各類資料、檔案；最后由總監(jiān)和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人對單位工程質(zhì)量評估等竣工驗(yàn)收報(bào)告審核簽字。

4 施工合同管理的費(fèi)用索賠處理

該項(xiàng)工作是體現(xiàn)監(jiān)理能力和公正性的最重要的場合之一，對甲乙雙方未能良好地執(zhí)行合同的行為，監(jiān)理的規(guī)范管理將表現(xiàn)為：

（1）以監(jiān)理的身份和能力，弄清責(zé)任所在；

（2）依據(jù)施工合同，對索賠額度進(jìn)行合理評價(jià)；

（3）以書面的形式出具對索賠申請的鑒定意見。

5 監(jiān)理資料的管理

在工程竣工驗(yàn)收時(shí)，監(jiān)理資料的完整與否也是建設(shè)項(xiàng)目能否順利備案、驗(yàn)收的關(guān)鍵。規(guī)范的現(xiàn)場資料管理不僅體現(xiàn)在其日積月累上，更體現(xiàn)在管理的條理性，其管理工作基本內(nèi)容包括：

（1）監(jiān)理資料的合理分類存放；

（2）監(jiān)理資料的保存和整理；

（3）監(jiān)理資料的完整交付。

6 結(jié)束語總之，隨著我國國力的不斷增強(qiáng)，其建設(shè)工程正朝著規(guī)模不斷加大、質(zhì)量要求不斷提高的方向發(fā)展，特別是由于政府建管機(jī)構(gòu)職能的轉(zhuǎn)變，建設(shè)工程各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)則更多地依賴于建設(shè)工程監(jiān)理的現(xiàn)場規(guī)范管理和控制。在我國建設(shè)工程監(jiān)理制雖是政府制定并強(qiáng)制執(zhí)行的，但在短短不足20年的時(shí)間里，能夠如此廣泛地得以推行和發(fā)展，說明監(jiān)理制度是順應(yīng)歷史潮流的。

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篇10

關(guān)鍵詞： 畢業(yè)論文管理 管理體制 管理制度 管理細(xì)則 質(zhì)量監(jiān)控

畢業(yè)論文是學(xué)生運(yùn)用在校學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識和基本理論，解決實(shí)際問題的實(shí)踐鍛煉過程，也是學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間學(xué)習(xí)成果的綜合性總結(jié)，是教學(xué)活動(dòng)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。畢業(yè)論文的重要性體現(xiàn)在培養(yǎng)學(xué)生初步的科學(xué)研究能力，提高其綜合運(yùn)用所學(xué)知識分析問題、解決問題能力等方面。畢業(yè)論文實(shí)踐環(huán)節(jié)架起了學(xué)生與社會之間的橋梁，提高了學(xué)生就業(yè)以后的動(dòng)手能力。作為負(fù)責(zé)河北科技師范學(xué)院生命科技學(xué)院本科畢業(yè)論文管理工作的實(shí)踐教學(xué)辦公室，加強(qiáng)對全院學(xué)生畢業(yè)論文的管理，對提高畢業(yè)論文質(zhì)量、確保高素質(zhì)人才的培養(yǎng)具有重要意義。

一、畢業(yè)論文工作存在的問題

在本二級學(xué)院建院之前，農(nóng)學(xué)、生命科學(xué)兩系已經(jīng)設(shè)立專門辦公室負(fù)責(zé)畢業(yè)論文管理工作。建院以來，對我院原有工作進(jìn)行了重新整合。在此過程中，我們發(fā)現(xiàn)，某些遺留問題沒有最終解決，一些新的問題日益凸顯：管理運(yùn)行機(jī)制不夠健全，各級管理層次權(quán)責(zé)不夠清晰，管理制度不夠細(xì)化，管理模式低效繁雜，質(zhì)量監(jiān)控未充分發(fā)揮實(shí)效，等等。導(dǎo)致部分學(xué)生輕視畢業(yè)論文，以一種應(yīng)付的心態(tài)對待畢業(yè)論文；部分指導(dǎo)教師管理不到位，沒有全身心地投入到指導(dǎo)工作中去，導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量整體下滑。

二、探索與實(shí)踐

2009級學(xué)生是我院建院以來的第一屆學(xué)生。為了提高畢業(yè)論文質(zhì)量，更好地組織完成學(xué)生在校期間最后的教學(xué)任務(wù)，解決遺留問題和新問題，我們針對2013屆畢業(yè)論文，進(jìn)行了初步的探索與實(shí)踐工作。

（一）健全管理體制

學(xué)院黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員高度重視畢業(yè)論文工作，按照學(xué)校要求，在第七學(xué)期開學(xué)初成立以院長為組長的畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由組長親自抓、負(fù)總責(zé)。小組成員由院務(wù)工作委員會和實(shí)踐教學(xué)辦公室人員組成，最終形成“畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組——主管院長——實(shí)踐教學(xué)辦公室——教學(xué)部——指導(dǎo)教師——學(xué)生”的六級管理體制。同時(shí)，明確職責(zé)分工。由畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定學(xué)院答辯委員會成員名單，委員會下設(shè)專業(yè)答辯組開展答辯工作。本著“提前安排、及時(shí)準(zhǔn)確、細(xì)心周到、原則性與靈活性相統(tǒng)一”的原則開展各項(xiàng)工作。

（二）完善制度建設(shè)

針對畢業(yè)論文工作中出現(xiàn)的各種問題，我們依據(jù)學(xué)校文件相關(guān)精神，理順?biāo)悸?、精心策劃，起草《生命科技學(xué)院本科畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）》。經(jīng)過多次面向全院教師征求意見與討論修改，《細(xì)則》正式出臺并執(zhí)行?！都?xì)則》共分十一章，四十四條，十九附件?！都?xì)則》正文部分涵蓋組織領(lǐng)導(dǎo)、選題與任務(wù)下達(dá)、開題與中期檢查、撰寫、評閱與答辯、畢業(yè)論文檔案提交與歸檔等重要內(nèi)容；附件部分涵蓋寫作模板、表格模板、裝訂要求等具體規(guī)范?！都?xì)則》將畢業(yè)論文二次答辯制度加以重新明確和規(guī)范；力爭徹底解決長期以來的遺留問題；對各類要求加以細(xì)化。另外，在工作中還逐漸形成了集中討論制度、公示制度等尚未成文的工作程序。

（三）加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控

質(zhì)量監(jiān)控是確保畢業(yè)論文質(zhì)量的基本前提，是制度運(yùn)行的保障，是對全體教師和學(xué)生開展畢業(yè)論文工作的有效監(jiān)督。通過充分發(fā)揮六級管理體制的作用，做到從學(xué)生選題到論文檔案材料歸檔各個(gè)環(huán)節(jié)層層把關(guān)、全程跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。學(xué)院還充分發(fā)揮二級教學(xué)督導(dǎo)組的作用，對畢業(yè)論文工作進(jìn)行同步督導(dǎo)。《生命科技學(xué)院本科畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）》中對二次答辯進(jìn)行了規(guī)范，規(guī)定了申請二次答辯的各種情形，尤其強(qiáng)調(diào)禁止抄襲、編造，以及非本人親自完成論文的各種行為?！都?xì)則》同時(shí)規(guī)定學(xué)生不能進(jìn)行一、二次答辯或認(rèn)定一、二次答辯不合格的各種情形。另外，通過成立畢業(yè)論文審核小組，建立論文后評估機(jī)制。學(xué)院根據(jù)專業(yè)情況，將畢業(yè)論文審核小組劃分成若干組。每組成員在組長的安排下，將學(xué)生提交的紙質(zhì)版、電子版材料進(jìn)行逐一審核。同時(shí)，每組指定人員就論文題目、摘要、關(guān)鍵詞的英文部分進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查中、英文是否對應(yīng)；用詞是否正確；是否存在語法問題，等等。只要審核中發(fā)現(xiàn)問題，就立即反饋學(xué)生進(jìn)行修改。規(guī)定審核次數(shù)不多于三次。最終仍不合格者，提交畢業(yè)論工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行終審。

（四）重視意見反饋

在畢業(yè)論文工作執(zhí)行過程中，學(xué)院重視廣大教師、學(xué)生提出的意見和建議，以便今后改進(jìn)各項(xiàng)工作。學(xué)院通過公共郵箱對相關(guān)工作開展公示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收教師的意見反饋。在答辯期間，學(xué)院為各答辯組印發(fā)《畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）執(zhí)行情況反饋表》，要求廣大師生對發(fā)現(xiàn)的問題、今后需要堅(jiān)持的和今后需要完善之處，提出意見和建議，以便修訂時(shí)采納。

通過收取2013屆《畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）執(zhí)行情況反饋表》顯示，廣大師生對畢業(yè)論文工作給予了充分的肯定，說明管理工作已收到了一定成效。

三、關(guān)于今后工作的思考

（一）適度擴(kuò)大二次答辯的群體

目前，我院所采取的二次答辯措施主要傾向于那些無故不參加畢業(yè)論文各環(huán)節(jié)和各種評定中成績不合格的學(xué)生。在今后的工作中，我們考慮采取隨機(jī)的方式抽查部分學(xué)生進(jìn)行二次答辯，適當(dāng)選取優(yōu)秀論文的學(xué)生進(jìn)行二次答辯，體現(xiàn)其監(jiān)督檢查、榜樣示范的作用。

（二）適度改變一人一題的方式

今后工作中，考慮根據(jù)指導(dǎo)教師、學(xué)生本人和教學(xué)資源的實(shí)際情況，將一人一題適度改為多人一題的方式，進(jìn)一步培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作的能力。

（三）適度調(diào)整畢業(yè)論文工作時(shí)間

根據(jù)不同科研課題的特點(diǎn)，學(xué)院考慮與各專業(yè)協(xié)調(diào)培養(yǎng)方案，將畢業(yè)論文工作適度提前。這樣既保證了低年級學(xué)生盡早進(jìn)入科研狀態(tài)，又保證了畢業(yè)生論文工作不與考研復(fù)習(xí)、就業(yè)等工作相抵觸。

總之，畢業(yè)論文工作既是對學(xué)生畢業(yè)前的一次綜合檢驗(yàn)，又是對管理工作者能力和水平的考驗(yàn)。我院將繼續(xù)本著求真務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，建立畢業(yè)論文管理工作的長效機(jī)制，確保畢業(yè)論文質(zhì)量逐年穩(wěn)步提高。

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