導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；全成本；比較優(yōu)勢(shì)；比較成本優(yōu)勢(shì)

近年來(lái)，我國(guó)在積極進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)以及國(guó)際貿(mào)易相關(guān)理論研究的過(guò)程中，逐步深入了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本研究，并指出在對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行塑造的過(guò)程中，全成本擁有一定的基礎(chǔ)性地位。本文在積極進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的全成本問(wèn)題分析過(guò)程中，希望有助于我國(guó)相關(guān)人員對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本含義進(jìn)行深入了解，并對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到促進(jìn)作用。在這種情況下，本文首先對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述，并從比較優(yōu)勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的動(dòng)因、比較成本優(yōu)勢(shì)是比較優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)兩個(gè)角度出發(fā)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易與比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了分析，最后展開(kāi)了比較優(yōu)勢(shì)的塑造應(yīng)以全成本為基礎(chǔ)研究。

一、國(guó)際貿(mào)易的全成本概述

在國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展中，土地、資源以及勞動(dòng)等是生產(chǎn)外貿(mào)產(chǎn)品的重要基礎(chǔ)，并將由此將引出一系列的成本問(wèn)題，其中包括地租、損耗以及人員工資等；在進(jìn)行外貿(mào)產(chǎn)品交易的過(guò)程中也將產(chǎn)生各項(xiàng)成本，包括履行并簽訂某項(xiàng)合同、處理爭(zhēng)議和索賠等。在約束貿(mào)易參與方的過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守各項(xiàng)貿(mào)易制度，將相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期提供給交易雙方；當(dāng)代際公平和可持續(xù)發(fā)展等因素對(duì)外貿(mào)產(chǎn)品產(chǎn)生了一定約束時(shí)，交易成本也會(huì)隨之增加，這其中包括不同資源進(jìn)口儲(chǔ)備以及在此過(guò)程中產(chǎn)生的稅費(fèi)等。總體來(lái)看，勞動(dòng)、土地以及資本等各項(xiàng)傳統(tǒng)要素的使用和消耗是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基本的貿(mào)易成本。除此之外，還有一部分新興的相關(guān)要素，比如可持續(xù)性和生態(tài)環(huán)境等的影響，尤其在近幾年得到廣泛關(guān)注。在這種情況下所產(chǎn)生的成本，貿(mào)易代價(jià)不光體現(xiàn)在傳統(tǒng)要素上，同時(shí)也體現(xiàn)在新興要素中。生產(chǎn)成本是傳統(tǒng)要素在應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的代價(jià)，而交易成本則是制度要素在應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的代價(jià)，環(huán)境成本是生態(tài)環(huán)境要素在使用過(guò)程中產(chǎn)生的代價(jià)。國(guó)際貿(mào)易全成本含義的產(chǎn)生是建立在成本越來(lái)越廣義化的背景下的，其內(nèi)涵為：在跨國(guó)轉(zhuǎn)移某一物品的產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生一定的國(guó)際貿(mào)易過(guò)程，并對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、當(dāng)?shù)厝祟惿畹犬a(chǎn)生一定的影響，而在這一過(guò)程中產(chǎn)生的全部資源要素的代價(jià)總和就是國(guó)際貿(mào)易的全成本。在對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本進(jìn)行研究的過(guò)程中，可以從以下三個(gè)層次入手：首先，全成本的本質(zhì)是對(duì)機(jī)會(huì)成本進(jìn)行合成，就是針對(duì)各個(gè)要素來(lái)講，如經(jīng)濟(jì)和生態(tài)以及生產(chǎn)和消費(fèi)等，貿(mào)易代價(jià)產(chǎn)生于廣義要素的消費(fèi)和使用當(dāng)中；其次，動(dòng)態(tài)的開(kāi)發(fā)系統(tǒng)是全成本的一大特點(diǎn)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷進(jìn)步以及時(shí)代不斷發(fā)展的過(guò)程中，全成本系統(tǒng)中不同種類的成本會(huì)在地位上發(fā)生一定的轉(zhuǎn)變，與此同時(shí)，其他的稀缺要素會(huì)相應(yīng)產(chǎn)生，在某一時(shí)刻可以被融入到部分新的成本項(xiàng)目當(dāng)中；最后，在當(dāng)今這個(gè)階段，子系統(tǒng)在全成本當(dāng)中通常情況下包含環(huán)境、交易以及代際成本等。

二、國(guó)際貿(mào)易與比較優(yōu)勢(shì)

1.比較優(yōu)勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的動(dòng)因。在對(duì)國(guó)際貿(mào)易以及比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析的過(guò)程中可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際分工和貿(mào)易自產(chǎn)生之日起就受到國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者們的廣泛關(guān)注，他們致力于分析由此產(chǎn)生的原因以及將造成的后果。從始至終產(chǎn)生的理論包含多種，如重商主義、新古典貿(mào)易理論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論等。在這些理論的發(fā)展中，國(guó)際貿(mào)易理論逐漸形成了一個(gè)健全的系統(tǒng)。“比較優(yōu)勢(shì)”最早被提出是在19世紀(jì)初，從此以后，在人們?cè)趯?duì)其進(jìn)行研究的過(guò)程中，通常將其作為基礎(chǔ)來(lái)展開(kāi)對(duì)國(guó)際貿(mào)易以及國(guó)際分工的分析。新貿(mào)易理論產(chǎn)生于21世紀(jì)，其其應(yīng)用的過(guò)程中，不僅能夠從宏觀的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)展開(kāi)分析，更重要的是，可以從企業(yè)等微觀的層面出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行分析，同時(shí)在這一理論應(yīng)用中，人們認(rèn)為在一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)當(dāng)中，企業(yè)當(dāng)中的組織選擇、契約體系質(zhì)量以及企業(yè)異質(zhì)性等都是重要的因素。在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行分析的過(guò)程中可以發(fā)現(xiàn)，基本動(dòng)因在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工當(dāng)中的體現(xiàn)為低成本和差異化，在這種情況下，專家學(xué)者在進(jìn)行深入的研究過(guò)程中就可以看出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)為比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)應(yīng)用的過(guò)程中，比較優(yōu)勢(shì)也是其重要的必要性條件。將大量的其他因素融入到“鉆石模型”當(dāng)中去以后，就可以形成相關(guān)廣義的比較優(yōu)勢(shì)，這就是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，比如發(fā)達(dá)國(guó)家的高科技產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。貿(mào)易理論在產(chǎn)品和公司中的體現(xiàn)，分工以及貿(mào)易決策中的交易成本的功能是貿(mào)易理論在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中應(yīng)值得高度關(guān)注的問(wèn)題。自20世紀(jì)50年代開(kāi)始，在對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行研究的過(guò)程中，都充分證明了促進(jìn)國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)的基本動(dòng)力就是比較優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)階段，相關(guān)研究領(lǐng)域針對(duì)用新貿(mào)易理論取代比較優(yōu)勢(shì)理論存在不同的看法。本文在積極進(jìn)行研究的過(guò)程中認(rèn)為，在廣義的比較優(yōu)勢(shì)理論中可以融入新貿(mào)易理論，深入挖掘比較優(yōu)勢(shì)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的應(yīng)用。在對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的理論進(jìn)行研究和解讀的過(guò)程中，“比較優(yōu)勢(shì)”這一理論在應(yīng)用過(guò)程中擁有廣泛的外延以及深刻的內(nèi)涵，其吸納力相對(duì)開(kāi)發(fā)，思想力也更加深邃。在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史進(jìn)行分析的過(guò)程中可以看出，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是其是“比較優(yōu)勢(shì)”這一理論產(chǎn)生的關(guān)鍵時(shí)期，而國(guó)際貿(mào)易理論在不同時(shí)期可以從不同的角度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析和探索。正因?yàn)槿绱?，不管是?guī)模經(jīng)濟(jì)還是稟賦優(yōu)勢(shì)，都屬于比較優(yōu)勢(shì)，而這些優(yōu)勢(shì)僅僅是擁有不同的來(lái)源以及不同的類型而已。2.比較成本優(yōu)勢(shì)是比較優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)。多年來(lái)，研究學(xué)者們對(duì)有關(guān)國(guó)際貿(mào)易研究的理論越來(lái)越深入，研究中發(fā)現(xiàn)，多種因素可以影響國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展。其中包括需求因素、供給因素以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素等。本文在對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本進(jìn)行研究的過(guò)程中指出，供給因素作為重要的動(dòng)因?qū)?guó)際貿(mào)易有一定決定性的因素，而成本則是供給因素當(dāng)中的重要組成部分，其主要原因如下：首先，在對(duì)供給因素進(jìn)行研究的發(fā)展中，同時(shí)推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易相關(guān)理論的演進(jìn)。而在對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行研究的過(guò)程中，在不同時(shí)期都進(jìn)行了不同程度的創(chuàng)新，而國(guó)際貿(mào)易理論的脈絡(luò)幾乎是沿著供給因素的研究而發(fā)展的。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因并不是相關(guān)研究人員忽視了需求因素，而是由以下兩方面因素決定的。一方面，客觀規(guī)律在人類社會(huì)發(fā)展中是由唯物史觀所揭示的，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在展開(kāi)國(guó)際貿(mào)易理論研究的過(guò)程中，會(huì)不自覺(jué)的遵守這一規(guī)律；另一方面，科學(xué)的選擇方法論。例如，在海森堡測(cè)不準(zhǔn)定理當(dāng)中，物理量在微觀粒子當(dāng)中，無(wú)法在同一時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生明確的數(shù)值[8]。因此，在確定國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的過(guò)程中，要想對(duì)需求以及供給兩方面因素進(jìn)行同時(shí)的應(yīng)用，從而促使均衡性在其間得以產(chǎn)生是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，也就失去了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)意義。鑒于此中情況，假設(shè)變化不產(chǎn)生于需求方面的因素當(dāng)中，此時(shí)專門對(duì)供給方面的因素進(jìn)行研究，這一過(guò)程中應(yīng)用的方法論更加具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。其次，在分析成本的過(guò)程中，可以對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)以及深刻的內(nèi)涵進(jìn)行分析，從而更有效的對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因進(jìn)行揭示。實(shí)際上，在研究比較優(yōu)勢(shì)的多種方法當(dāng)中，幾乎都是建立在成本比較分析的基礎(chǔ)之上的。產(chǎn)生這種現(xiàn)象最主要的原因就是，無(wú)論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是處于非完全競(jìng)爭(zhēng)還是完全競(jìng)爭(zhēng)的狀況下，多種因素會(huì)影響成本，比如技術(shù)條件、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，從而促使比較優(yōu)勢(shì)得以形成和產(chǎn)生。由此可見(jiàn)，比較成本優(yōu)勢(shì)就是比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易理論在不同時(shí)期當(dāng)中，要想促使一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中形成比較優(yōu)勢(shì)，必須對(duì)比較成本分析進(jìn)行應(yīng)用，從而對(duì)貿(mào)易以及國(guó)際分工的動(dòng)因進(jìn)行更加深入的探索。

三、比較優(yōu)勢(shì)的塑造應(yīng)以全成本為基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)國(guó)際貿(mào)易的全成本展開(kāi)研究的過(guò)程中，在成本相同的前提下，主要以實(shí)現(xiàn)最大化產(chǎn)出為目的；并且研究當(dāng)產(chǎn)出相同時(shí)，如何使成本最小化。對(duì)全部的成本進(jìn)行有效計(jì)算就是追求利益最直接有效的方法。針對(duì)國(guó)際貿(mào)易來(lái)講，稀缺要素包含多種類型，如生態(tài)環(huán)境、制度等，機(jī)會(huì)成本的產(chǎn)生建立在消耗這些要素的基礎(chǔ)之上，因此在對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)”進(jìn)行理解的過(guò)程中，可以對(duì)多元成本語(yǔ)境以及多種要素框架進(jìn)行應(yīng)用。內(nèi)生活生態(tài)環(huán)境和制度等要素，將其放置于同傳統(tǒng)要素相同的位置上，此時(shí)將環(huán)境、交易以及代際成本等內(nèi)容納入到生產(chǎn)成本中，就可以對(duì)“全成本”概念進(jìn)行構(gòu)建。從縱向的角度來(lái)看，以上“全成本”中涉及到的各個(gè)變量存在以下聯(lián)系：首先，在將生態(tài)環(huán)境、制度等稀缺要素同傳統(tǒng)要素進(jìn)行融合的背景下，可以促使廣義要素的產(chǎn)生；其次，全成本產(chǎn)生的關(guān)鍵還存在于有機(jī)結(jié)合環(huán)境、交易以及代際成本的過(guò)程中；再次，在綜合制度比較優(yōu)勢(shì)、環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)等的過(guò)程中，將促進(jìn)綜合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。以上聯(lián)系都可以應(yīng)用相關(guān)抽象函數(shù)進(jìn)行表示，目的在于說(shuō)明這些要素各個(gè)子系統(tǒng)的簡(jiǎn)單疊加無(wú)法對(duì)這些要素進(jìn)行充分的說(shuō)明，這些要素必須在對(duì)各個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)合的情況下才能夠得到充分的說(shuō)明。在對(duì)全成本進(jìn)行研究的過(guò)程中，應(yīng)從橫向的角度來(lái)看，此時(shí)其作為機(jī)會(huì)成本，主要對(duì)廣義要素進(jìn)行消耗和使用；在從縱向的角度對(duì)其進(jìn)行觀察的過(guò)程中可以發(fā)現(xiàn)，其可以被看做是一個(gè)動(dòng)態(tài)的開(kāi)放系統(tǒng)，其內(nèi)容包含環(huán)境、交易以及代際成本等多項(xiàng)內(nèi)容。在對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行研究的過(guò)程中可以發(fā)現(xiàn)，其根本在于比較成本優(yōu)勢(shì)，在這種情況下，全成本必須能夠包含環(huán)境成本、交易成本以及生產(chǎn)成本等多項(xiàng)內(nèi)容，只有這樣，在國(guó)際分工和貿(mào)易中，一個(gè)國(guó)家的參與才能夠形成一定的比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)。如果將“全成本”有效融入到對(duì)外貿(mào)易整個(gè)機(jī)制當(dāng)中，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易分工中，一個(gè)國(guó)家的理性參與并從中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，近年來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，我國(guó)在積極進(jìn)行現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)努力參與到國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中去，在實(shí)現(xiàn)自身能力提升的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。現(xiàn)階段，在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，國(guó)際貿(mào)易的全成本問(wèn)題引起了我國(guó)學(xué)者的廣泛關(guān)注，鑒于此，本文在對(duì)國(guó)際貿(mào)易與比較優(yōu)勢(shì)展開(kāi)研究的過(guò)程中提出，比較優(yōu)勢(shì)的塑造應(yīng)以全成本為基礎(chǔ)，希望對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展起到促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化；國(guó)際貿(mào)易理論；教學(xué)改革

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的推進(jìn)，國(guó)際間的貿(mào)易、交流日益頻繁，這也對(duì)高素質(zhì)的國(guó)際貿(mào)易人才需求量不斷增加。而國(guó)際貿(mào)易理論是高校國(guó)貿(mào)專業(yè)的主要理論課程，同時(shí)是其他經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易理論的重要課程[1]。近年來(lái)，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化，國(guó)際貿(mào)易逐步呈微觀化發(fā)展的新形勢(shì)，且越發(fā)多元化。這給高校國(guó)際貿(mào)易理論研究及教學(xué)帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。所以，為順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢(shì)下，必須對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論教學(xué)進(jìn)行改革。

一、國(guó)際貿(mào)易理論教學(xué)內(nèi)容的改革

1.主流理論方面應(yīng)將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論增加到新的教學(xué)內(nèi)容中，這是當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)前沿性課題。如此不但能更好的解釋不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部及之間的國(guó)際貿(mào)易行為，且可更深入、全面的解釋相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易差異。另外，為讓國(guó)際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生能更好的理解進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，還應(yīng)在教學(xué)內(nèi)容中加入多個(gè)專題，系統(tǒng)探討國(guó)際貿(mào)易給國(guó)家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境污染等變量的影響機(jī)制。并且在保持既有的課程的內(nèi)容體系基礎(chǔ)上，增加基于微觀層面分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的內(nèi)容，完善學(xué)生的認(rèn)識(shí)[2]。2.相關(guān)政策方面既有的國(guó)際貿(mào)易理論課程單單基于經(jīng)濟(jì)角度探討貿(mào)易政策的制定和操作，還未全面基于政治層面分析，但在實(shí)際貿(mào)易中大多數(shù)貿(mào)易政策的確立是從政治層面考慮的。所以，為讓國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容更符實(shí)際，必須增加政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)內(nèi)容，基于國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)方面政治層面探討貿(mào)易政策的制定和落實(shí)，讓學(xué)生更好的了解新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下一個(gè)國(guó)家制定進(jìn)出口貿(mào)易政策的過(guò)程。另外，基于現(xiàn)階段綠色貿(mào)易及各類技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因、存在的重要性等情況，在教學(xué)內(nèi)容中還應(yīng)擴(kuò)大這些課題內(nèi)容，有助于學(xué)生及時(shí)掌握新時(shí)期國(guó)際貿(mào)易政策的發(fā)展動(dòng)態(tài)。3.形勢(shì)發(fā)展方面自金融危機(jī)之后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)，正處于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，而在此形勢(shì)下發(fā)展中國(guó)家發(fā)展優(yōu)勢(shì)和地位逐步提升，使得全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的格局有了顯著變化，但既有的課程內(nèi)容體系還未能根據(jù)此種變化進(jìn)行全面調(diào)整。為讓學(xué)生更為及時(shí)、全面的認(rèn)識(shí)和掌握現(xiàn)階段的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治格局，在新的課程體系必須新增金融危機(jī)發(fā)生、給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的影響等內(nèi)容，同時(shí)在內(nèi)容中必須表現(xiàn)金融危機(jī)后時(shí)期的全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，特別是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新動(dòng)態(tài)或者變化。此外，在課程內(nèi)容中應(yīng)增加應(yīng)用主流理論對(duì)新全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)開(kāi)展系統(tǒng)分析，如此不佳能讓學(xué)生及時(shí)認(rèn)識(shí)新時(shí)期國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的改變，且可讓學(xué)生更為深入了解內(nèi)在邏輯關(guān)系，強(qiáng)化學(xué)生應(yīng)用理論知識(shí)對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題分析的能力。

二、國(guó)際貿(mào)易理論教學(xué)方法改革

在新的全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，為讓學(xué)生更好認(rèn)識(shí)理論知識(shí)和現(xiàn)實(shí)融合，不僅要調(diào)整和豐富課程內(nèi)容，還應(yīng)重視和推進(jìn)教學(xué)方法改革。除采取傳統(tǒng)講授法之外，為提升學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和興趣，應(yīng)采取多種教學(xué)方法。1.提問(wèn)教學(xué)法為更好的引導(dǎo)學(xué)生思考新的理論知識(shí)，在實(shí)際教學(xué)中應(yīng)進(jìn)行必要的提問(wèn)，基于全球經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)為前提，分析以往理論的不足，然后依照經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯設(shè)計(jì)和提出問(wèn)題，系統(tǒng)分析傳統(tǒng)理論在解釋實(shí)際問(wèn)題不深的原因，再將新的、前沿理論導(dǎo)出。提問(wèn)教學(xué)法的優(yōu)勢(shì)就是可讓學(xué)生更好的參與到理論形成的思考中，激發(fā)學(xué)生的探究興趣，且可讓學(xué)生在思考中認(rèn)識(shí)各類理論的內(nèi)在邏輯、關(guān)聯(lián)性，讓學(xué)生更好建立知識(shí)架構(gòu)，提升學(xué)習(xí)效率[3]。2.案例教學(xué)法案例教學(xué)法能夠讓學(xué)生把理論知識(shí)更好的應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析中，不但有助于學(xué)生更為深入的學(xué)習(xí)和理解理論知識(shí)，還可有效調(diào)動(dòng)學(xué)生的主觀能動(dòng)性，激發(fā)學(xué)生探究思維。在開(kāi)展案例教學(xué)中，必須做好這兩點(diǎn)：一是選取合適的實(shí)際案例，須和理論知識(shí)相契合的案例開(kāi)展教學(xué)，并要選擇不同案例予以比較分析，深化學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解；二是引導(dǎo)讓學(xué)生對(duì)案例進(jìn)行討論，讓學(xué)生能夠?qū)碚摵桶咐M(jìn)行獨(dú)立思考。3.科研教學(xué)法理論課程學(xué)習(xí)就是讓學(xué)生學(xué)會(huì)理論分析及應(yīng)用理論解釋國(guó)際貿(mào)易實(shí)際問(wèn)題的能力。所以，在教學(xué)中應(yīng)讓學(xué)生接觸更多的理論科研法。在應(yīng)用該教學(xué)法中，為讓學(xué)生更為順利的參與理論科研，在選取科研項(xiàng)目時(shí)必須以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)為前提，難度要適中，如此可有效提升學(xué)生參與熱情，同時(shí)也可在科研中更為全面的展現(xiàn)理論知識(shí)的現(xiàn)實(shí)詮釋力。

三、結(jié)語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)也有了巨大變化，但關(guān)于國(guó)際貿(mào)易理論教學(xué)體系尚未全面深入改革，存在一定的滯后性。為順應(yīng)高等教育改革和新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，必須加快教學(xué)內(nèi)容調(diào)整，創(chuàng)新教學(xué)方法，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效的國(guó)際貿(mào)易理論教學(xué)。

參考文獻(xiàn)：

[1]尚楊嬌.新形勢(shì)下國(guó)際貿(mào)易理論及實(shí)務(wù)教學(xué)改革分析[J].才智，2016，18:169.

[2]肖揚(yáng).實(shí)踐案例在國(guó)際貿(mào)易教學(xué)中的運(yùn)用[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào):人文社會(huì)科學(xué)版，2011(3):178-179.

篇3

【關(guān)鍵詞】 國(guó)際貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 克魯格曼

引言

國(guó)際貿(mào)易新理論（New Trade Theory）出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅·克魯格曼等人創(chuàng)立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰(zhàn)略性國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資相結(jié)合的綜合理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變量關(guān)系等[1]。

本文擬對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及代表人物克魯格曼的思想進(jìn)行較為全面的綜述。目前國(guó)內(nèi)有關(guān)克魯格曼國(guó)際貿(mào)易新理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對(duì)相關(guān)著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行深化發(fā)展，如從不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動(dòng)態(tài)博弈方面對(duì)布蘭德-克魯格曼模型進(jìn)行擴(kuò)展；第三類是結(jié)合中國(guó)出現(xiàn)的實(shí)際情況來(lái)應(yīng)用現(xiàn)有理論；第四類是對(duì)現(xiàn)有理論的評(píng)述[3]。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在學(xué)術(shù)界的重要性，在此對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的分析，是十分有意義的。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry trade）理論，也稱雙向貿(mào)易（two-way trade）理論。該理論體系突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等方面來(lái)考察貿(mào)易形成機(jī)制，很好地闡釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實(shí)證分析

20世紀(jì)60年代初，一些學(xué)者在實(shí)證研究發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系時(shí)，已經(jīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象有所闡述，從而為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展形成奠定了基礎(chǔ)。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化以及存在著產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩種貿(mào)易模式這一觀點(diǎn)。巴拉薩（Balassa，1963）對(duì)歐共體內(nèi)部發(fā)達(dá)成員國(guó)之間的制成品貿(mào)易情況進(jìn)行了分析，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作過(guò)統(tǒng)計(jì)研究。

1.2研究第二階段：理論研究

20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的理論與度量》，成為了最早的一本有關(guān)該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國(guó)際貿(mào)易的兩大分類：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，Grubel和Loyd還提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測(cè)算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發(fā)展

20世紀(jì)70年代末到80年代初，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)入了一個(gè)發(fā)展的階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅·克魯格曼創(chuàng)造性地運(yùn)用了規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品差別等范疇構(gòu)建新型貿(mào)易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。

總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學(xué)者們利用多種理論與模型，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成進(jìn)行了多樣化的解釋。其中，以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的理論，得到了普遍的認(rèn)可與贊同。

2. 克魯格曼思想概述

保羅·克魯格曼克魯格曼在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域名聲顯赫。國(guó)際貿(mào)易新理論的提出與其后續(xù)的不斷完善，顯現(xiàn)出了克魯格曼的學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神。

2.1國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因

為什么會(huì)產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易，是國(guó)際貿(mào)易理論中最基本的問(wèn)題。克魯格曼承認(rèn)國(guó)與國(guó)之間的比較優(yōu)勢(shì)是貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但他認(rèn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)可以長(zhǎng)期存在于許多商品市場(chǎng)中，少數(shù)的壟斷企業(yè)由于規(guī)模報(bào)酬遞增而能增強(qiáng)其在市場(chǎng)中的地位，進(jìn)而產(chǎn)生國(guó)際分工，形成了國(guó)際貿(mào)易。具體而言，克魯格曼主要通過(guò)建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型、布蘭德-克魯格曼模型、相互傾銷模型，來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

2.2歷史偶然性的影響

克魯格曼認(rèn)為，歷史偶然性是形成國(guó)際貿(mào)易分工模式的一個(gè)重要因素。某些國(guó)際分工模式或許是因?yàn)闅v史上的偶然事件或者這個(gè)國(guó)家最初的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)所形成的，而后隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的積累，使得這種分工模式得以固定下來(lái)。

2.3技術(shù)創(chuàng)新的作用力

國(guó)際貿(mào)易新理論所強(qiáng)調(diào)的不完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬遞增和技術(shù)創(chuàng)新之間存在著密切的聯(lián)系。克魯格曼認(rèn)為，一個(gè)沒(méi)有創(chuàng)新的國(guó)家將會(huì)失去其領(lǐng)先地位，而且這種速度將是十分迅速的。陳建斌（2004）指出，克魯格曼的理論從技術(shù)這一最新要素的特點(diǎn)出發(fā)，尋找到了國(guó)際貿(mào)易與規(guī)模報(bào)酬遞增之間的又一聯(lián)系，并給予充分之證明。

3. 評(píng)價(jià)與總結(jié)

3.1國(guó)際貿(mào)易新理論的積極意義

3.1.1對(duì)傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易新理論從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的假定，進(jìn)行了積極的理論創(chuàng)新。其引入產(chǎn)業(yè)組織理論，考慮規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的因素，用非比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易的觀點(diǎn)來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易，從而更好地揭示了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中的新問(wèn)題。

3.1.2對(duì)戰(zhàn)略性國(guó)際貿(mào)易政策的揭示

在克魯格曼的理論中，證明了政府貿(mào)易保護(hù)主義的重要性。其所倡導(dǎo)的戰(zhàn)略性國(guó)際貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)由政府來(lái)干預(yù)貿(mào)易，從而使經(jīng)濟(jì)福利最大化。該政策的重點(diǎn)是通過(guò)保護(hù)進(jìn)口來(lái)促進(jìn)出口，而其他配套政策同樣具有現(xiàn)實(shí)意義。

3.1.3對(duì)其他組織的借鑒作用

雖然國(guó)際貿(mào)易新理論的初衷是用于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但它在隨后的發(fā)展中，也合理地展現(xiàn)了當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)狀，因而對(duì)發(fā)展中國(guó)家也有重要的借鑒意義。

3.2國(guó)際貿(mào)易新理論的不足之處

在國(guó)際貿(mào)易新理論受到褒揚(yáng)之時(shí)，也有一些學(xué)者對(duì)其提出了質(zhì)疑?？傮w來(lái)看，包括以下幾個(gè)方面：其一，理論把報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)放在首位，但對(duì)其他因素（包括勞動(dòng)分工和專業(yè)化）沒(méi)有給予充分的重視。正是因?yàn)槿绱?，許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能用該理論來(lái)解釋，如個(gè)人層面上的專業(yè)化、市場(chǎng)一體化程度，以及作為貿(mào)易工具的貨幣的使用。

其次，克魯格曼研究中使用的冰山型運(yùn)輸成本的概念過(guò)于狹隘，即使使用廣義的運(yùn)輸成本，仍然無(wú)法充分考慮妨礙各國(guó)和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。而在這個(gè)問(wèn)題上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)提出了更為合適的交易成本的概念。

3.3總結(jié)

國(guó)際貿(mào)易新理論是在對(duì)古典和新古典理論進(jìn)行不斷地借鑒、創(chuàng)新、融合的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的。它無(wú)法一蹴而就，既需要天才般的創(chuàng)意，也需要一代又一代人踏踏實(shí)實(shí)的努力。在對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及克魯格曼學(xué)術(shù)思想進(jìn)行綜述的過(guò)程中，筆者對(duì)前輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家的智慧和勤奮深感欽佩。無(wú)論上述理論是否遭受了質(zhì)疑，其都為國(guó)際貿(mào)易新動(dòng)態(tài)的實(shí)證與經(jīng)驗(yàn)研究提供了有力的工具。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 張旭.克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易“新思路”及其啟示. 山東大學(xué)學(xué)報(bào)，2004（3）.

[3] 海聞.國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展.經(jīng)濟(jì)研究，1995（7），67-73.

篇4

 

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易;風(fēng)險(xiǎn);預(yù)見(jiàn);規(guī)避方法

1、引言

    隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)接軌，但機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，在國(guó)際貿(mào)易中還存在不少風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，由于受不可知因素的影響，與外方發(fā)生貿(mào)易糾紛是不可避免的。國(guó)際買方可能采用以下手段損害賣方企業(yè)利益:利用中國(guó)出口商對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則不熟悉而設(shè)圈套進(jìn)行欺詐，從而侵吞貨款;因自身財(cái)務(wù)問(wèn)題而拖欠貨款，甚至破產(chǎn)倒閉從而逃避債務(wù);因市場(chǎng)問(wèn)題，以各種理由中止與中國(guó)廠商的合同、并拒收貨物，或采用拒付貨款、要求降價(jià)等手段讓中國(guó)廠商蒙受損失;發(fā)生國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)，中外雙方解決爭(zhēng)議因人力、物力的消耗造成的成本較高問(wèn)題。

    國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)主要是指在國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。比如在交易前的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，由于市場(chǎng)調(diào)查失真而引起的信用風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)緊緊依賴于環(huán)境的活動(dòng)，尤其是對(duì)國(guó)際環(huán)境的依賴，所以，誘導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)因素極為繁多，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈，國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的復(fù)雜多變，更使得國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜化而難以準(zhǔn)確把握，致使國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)常發(fā)生，并導(dǎo)致重大的風(fēng)險(xiǎn)損失。然而，也正是環(huán)境的復(fù)雜多變，又給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了有利的機(jī)會(huì)，使國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)有可能獲得風(fēng)險(xiǎn)收人。企業(yè)常常會(huì)對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)損失、風(fēng)險(xiǎn)成本進(jìn)行比較，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行決策并實(shí)施相應(yīng)的管理行為。本文就國(guó)際貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)及規(guī)避方法進(jìn)行深入的探討。

2、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的功能、特性及規(guī)避

2.1誘惑功能

    誘惑功能是指國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)誘導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者追逐風(fēng)險(xiǎn)利益。馬克思曾這樣評(píng)價(jià)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)利益的誘惑功能:對(duì)于資本家來(lái)說(shuō)，如果有20%的利潤(rùn)，他們就會(huì)活躍起來(lái);如果有50%的利潤(rùn)，他們有的就會(huì)挺而走險(xiǎn);為了100%的利潤(rùn)，他們就敢踐踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒殺頭的危險(xiǎn)。馬克思所描述的現(xiàn)象隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善已經(jīng)成為過(guò)去，但他所指示的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的誘惑功能卻是深刻的，反映了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收益與風(fēng)險(xiǎn)伴生的規(guī)律。

    風(fēng)險(xiǎn)誘惑功能的強(qiáng)弱，取決于風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的比率或差額。風(fēng)險(xiǎn)收人是指國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)在風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成的環(huán)境中所獲得的收人，它是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)全部經(jīng)營(yíng)收人減去非風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)收人的余額;風(fēng)險(xiǎn)成本是為克服風(fēng)險(xiǎn)因素的作用，企業(yè)所投人的資本、人力、時(shí)間、信譽(yù)和社會(huì)利益等。風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的比率或差額越高，風(fēng)險(xiǎn)的誘惑功能越強(qiáng)，反之則越弱。

2.2約束功能

    風(fēng)險(xiǎn)是一種帶來(lái)費(fèi)用、損失與損害的不確定性。因此它在引誘貿(mào)易活動(dòng)、追求風(fēng)險(xiǎn)收益的同時(shí)，也對(duì)貿(mào)易管理行為構(gòu)成了約束。這種約束具體表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的威脅、抑制和阻礙，也就是風(fēng)險(xiǎn)成本與風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的約束。

    國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)約束力的大小取決于風(fēng)險(xiǎn)損失的大小與風(fēng)險(xiǎn)成本的大小。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失與風(fēng)險(xiǎn)成本都很大時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)約束力就強(qiáng);當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失較大、風(fēng)險(xiǎn)成本較小或風(fēng)險(xiǎn)損失較小、風(fēng)險(xiǎn)成本較大時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的約束力也較強(qiáng);當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失與風(fēng)險(xiǎn)成本較小時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)將更多地表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際貿(mào)易行為的誘導(dǎo)。

2.3國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特性

    (1)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)的共性

    風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中都有可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的所有可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)都有其共同的特性。

    第一，風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性。人類存在的歷史證明，無(wú)論是自然界中的地震、臺(tái)風(fēng)、洪水等，還是社會(huì)領(lǐng)域中的戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、沖突、意外事故等，都不以人的意志為轉(zhuǎn)移，它們是獨(dú)立于人的意志之外的客觀存在，也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。人們無(wú)法回避它，消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免費(fèi)用、損失與損害的產(chǎn)生。

    第二，風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)變化性。風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)變化性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化。比如車禍，在汽車沒(méi)有普及以前，表現(xiàn)為特定風(fēng)險(xiǎn)，到20世紀(jì)在西方國(guó)家汽車成為主要交通工具后，車禍就成為基本風(fēng)險(xiǎn)。又如國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸中的海難，對(duì)船東和出口商或是進(jìn)口商而言，是純粹風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承擔(dān)大量貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)人來(lái)講，卻是一種投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。②風(fēng)險(xiǎn)量的變化。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、抗御風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)。在一定程度上對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)能夠加以控制，使其發(fā)生的頻率降低，導(dǎo)致?lián)p失的范圍減少和損失的程度降低。預(yù)測(cè)技術(shù)和方法的不斷完善，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估測(cè)日趨精確，也在一定程度上減少了風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。③某些風(fēng)險(xiǎn)在一定空間與時(shí)間范圍內(nèi)被消除。比如，隨著通信技術(shù)和銀行業(yè)的發(fā)展，電子信用證和SWIFT格式成為信用證結(jié)算的主要手段，使得以涂改或偽造信用證進(jìn)行欺詐的風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上得以控制乃至消除。而同時(shí)，伴隨一項(xiàng)新活動(dòng)的開(kāi)始，又可能有新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。比如，EDI貿(mào)易方式的產(chǎn)生及發(fā)展，引起了電子提單及其他電子數(shù)據(jù)安全哇風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和其他風(fēng)險(xiǎn)。

   第三，風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別控制性。所謂識(shí)別，是指可以根據(jù)過(guò)去的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)有關(guān)方法來(lái)判斷某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與風(fēng)險(xiǎn)造成的不利影響的程度，諸如費(fèi)用、損失的損害;所謂控制，是指可以通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致不利影響的程度，現(xiàn)代管理科學(xué)的發(fā)展為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制提供了理論、技術(shù)和方法支持。

 (2)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)的特性

篇5

論文摘要：國(guó)際貿(mào)易是高收益與高難度、高風(fēng)險(xiǎn)并存的，如何做到既要拓展國(guó)際出口業(yè)務(wù)又能有效地防范風(fēng)險(xiǎn)?作為企業(yè)的核心與骨干必須準(zhǔn)確把握上述問(wèn)題。本文首先闡述了國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)具有的兩個(gè)功能，其次，分析了國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特性。最后，就國(guó)際貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方法進(jìn)行了深入的探討，具有一定的參考價(jià)值。

1、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)接軌，但機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，在國(guó)際貿(mào)易中還存在不少風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，由于受不可知因素的影響，與外方發(fā)生貿(mào)易糾紛是不可避免的。國(guó)際買方可能采用以下手段損害賣方企業(yè)利益:利用中國(guó)出口商對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則不熟悉而設(shè)圈套進(jìn)行欺詐，從而侵吞貨款;因自身財(cái)務(wù)問(wèn)題而拖欠貨款，甚至破產(chǎn)倒閉從而逃避債務(wù);因市場(chǎng)問(wèn)題，以各種理由中止與中國(guó)廠商的合同、并拒收貨物，或采用拒付貨款、要求降價(jià)等手段讓中國(guó)廠商蒙受損失;發(fā)生國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)，中外雙方解決爭(zhēng)議因人力、物力的消耗造成的成本較高問(wèn)題。

國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)主要是指在國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。比如在交易前的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，由于市場(chǎng)調(diào)查失真而引起的信用風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)緊緊依賴于環(huán)境的活動(dòng)，尤其是對(duì)國(guó)際環(huán)境的依賴，所以，誘導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)因素極為繁多，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈，國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的復(fù)雜多變，更使得國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜化而難以準(zhǔn)確把握，致使國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)常發(fā)生，并導(dǎo)致重大的風(fēng)險(xiǎn)損失。

然而，也正是環(huán)境的復(fù)雜多變，又給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了有利的機(jī)會(huì)，使國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)有可能獲得風(fēng)險(xiǎn)收人。企業(yè)常常會(huì)對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)損失、風(fēng)險(xiǎn)成本進(jìn)行比較，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行決策并實(shí)施相應(yīng)的管理行為。本文就國(guó)際貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)及規(guī)避方法進(jìn)行深入的探討。

2、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的功能、特性及規(guī)避

2.1誘惑功能

誘惑功能是指國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)誘導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者追逐風(fēng)險(xiǎn)利益。馬克思曾這樣評(píng)價(jià)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)利益的誘惑功能:對(duì)于資本家來(lái)說(shuō)，如果有20%的利潤(rùn)，他們就會(huì)活躍起來(lái);如果有50%的利潤(rùn)，他們有的就會(huì)挺而走險(xiǎn);為了100%的利潤(rùn)，他們就敢踐踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒殺頭的危險(xiǎn)。馬克思所描述的現(xiàn)象隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善已經(jīng)成為過(guò)去，但他所指示的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的誘惑功能卻是深刻的，反映了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收益與風(fēng)險(xiǎn)伴生的規(guī)律。

風(fēng)險(xiǎn)誘惑功能的強(qiáng)弱，取決于風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的比率或差額。風(fēng)險(xiǎn)收人是指國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)在風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成的環(huán)境中所獲得的收人，它是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)全部經(jīng)營(yíng)收人減去非風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)收人的余額;風(fēng)險(xiǎn)成本是為克服風(fēng)險(xiǎn)因素的作用，企業(yè)所投人的資本、人力、時(shí)間、信譽(yù)和社會(huì)利益等。風(fēng)險(xiǎn)收人與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的比率或差額越高，風(fēng)險(xiǎn)的誘惑功能越強(qiáng)，反之則越弱。

2.2約束功能

風(fēng)險(xiǎn)是一種帶來(lái)費(fèi)用、損失與損害的不確定性。因此它在引誘貿(mào)易活動(dòng)、追求風(fēng)險(xiǎn)收益的同時(shí)，也對(duì)貿(mào)易管理行為構(gòu)成了約束。這種約束具體表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的威脅、抑制和阻礙，也就是風(fēng)險(xiǎn)成本與風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的約束。

國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)約束力的大小取決于風(fēng)險(xiǎn)損失的大小與風(fēng)險(xiǎn)成本的大小。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失與風(fēng)險(xiǎn)成本都很大時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)約束力就強(qiáng);當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失較大、風(fēng)險(xiǎn)成本較小或風(fēng)險(xiǎn)損失較小、風(fēng)險(xiǎn)成本較大時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的約束力也較強(qiáng);當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失與風(fēng)險(xiǎn)成本較小時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)將更多地表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際貿(mào)易行為的誘導(dǎo)。

2.3國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特性

(1)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)的共性

風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中都有可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的所有可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)都有其共同的特性。

第一，風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性。人類存在的歷史證明，無(wú)論是自然界中的地震、臺(tái)風(fēng)、洪水等，還是社會(huì)領(lǐng)域中的戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、沖突、意外事故等，都不以人的意志為轉(zhuǎn)移，它們是獨(dú)立于人的意志之外的客觀存在，也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。人們無(wú)法回避它，消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免費(fèi)用、損失與損害的產(chǎn)生。

第二，風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)變化性。風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)變化性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化。比如車禍，在汽車沒(méi)有普及以前，表現(xiàn)為特定風(fēng)險(xiǎn)，到20世紀(jì)在西方國(guó)家汽車成為主要交通工具后，車禍就成為基本風(fēng)險(xiǎn)。又如國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸中的海難，對(duì)船東和出口商或是進(jìn)口商而言，是純粹風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承擔(dān)大量貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)人來(lái)講，卻是一種投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。②風(fēng)險(xiǎn)量的變化。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、抗御風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)。在一定程度上對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)能夠加以控制，使其發(fā)生的頻率降低，導(dǎo)致?lián)p失的范圍減少和損失的程度降低。預(yù)測(cè)技術(shù)和方法的不斷完善，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估測(cè)日趨精確，也在一定程度上減少了風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。③某些風(fēng)險(xiǎn)在一定空間與時(shí)間范圍內(nèi)被消除。比如，隨著通信技術(shù)和銀行業(yè)的發(fā)展，電子信用證和SWIFT格式成為信用證結(jié)算的主要手段，使得以涂改或偽造信用證進(jìn)行欺詐的風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上得以控制乃至消除。而同時(shí)，伴隨一項(xiàng)新活動(dòng)的開(kāi)始，又可能有新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。比如，EDI貿(mào)易方式的產(chǎn)生及發(fā)展，引起了電子提單及其他電子數(shù)據(jù)安全哇風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和其他風(fēng)險(xiǎn)。

第三，風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別控制性。所謂識(shí)別，是指可以根據(jù)過(guò)去的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)有關(guān)方法來(lái)判斷某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與風(fēng)險(xiǎn)造成的不利影響的程度，諸如費(fèi)用、損失的損害;所謂控制，是指可以通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致不利影響的程度，現(xiàn)代管理科學(xué)的發(fā)展為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制提供了理論、技術(shù)和方法支持。

(2)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)的特性

既然風(fēng)險(xiǎn)是自然界和人類社會(huì)客觀存在的能夠引起損失和損害的不確定性，而國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)則是這種不確定性事件發(fā)生、表現(xiàn)和影響于市場(chǎng)參與主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和結(jié)果的特殊形態(tài)。因此，我們可以分析、推導(dǎo)出國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)所具有的特征。

第一，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性。國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的必然產(chǎn)物，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中客觀存在的，這種客觀性表現(xiàn)為形成國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)原因的客觀性和必然性。產(chǎn)生和誘發(fā)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的原因是多方面的，它主要源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)律的復(fù)雜性和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與主體的認(rèn)識(shí)及其他方面能力的局限性。由此國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)就有了存在的客觀基礎(chǔ)和依據(jù)，就必然以風(fēng)險(xiǎn)成因的角度表現(xiàn)出來(lái)。國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性還表現(xiàn)為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性，在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)存在基礎(chǔ)消除之前，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是“必然事件”，國(guó)際貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者只能將其控制在一定程度之內(nèi)，但無(wú)法將其降低至零。另外，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性還表現(xiàn)在它是通過(guò)偶然性體現(xiàn)出來(lái)的。國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的存在具有抽象性和不確定性，但風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式卻有個(gè)體性和差異性，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生無(wú)論是范圍、程度、頻度，還是時(shí)間、區(qū)間、強(qiáng)度等都可以表現(xiàn)出各種不同形態(tài)，并以各自獨(dú)特的方式表現(xiàn)出來(lái)。

第二，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)意識(shí)性。國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)形成于國(guó)際貿(mào)易主體在無(wú)意識(shí)的情況下發(fā)生的失誤，又在無(wú)意識(shí)的情況下承擔(dān)了這些失誤及其所產(chǎn)生的后果?？傮w說(shuō)來(lái)，首先，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)與有關(guān)經(jīng)營(yíng)商的主觀意識(shí)的無(wú)意識(shí)性密切相關(guān)。因?yàn)榧词贡容^復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，在正常情況下，只要經(jīng)營(yíng)主體能夠準(zhǔn)確意識(shí)到所處的環(huán)境，有意識(shí)地采取切實(shí)有效的避免風(fēng)險(xiǎn)的策略和措施，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上就可以避免或降低。因此，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)往往與經(jīng)營(yíng)行為主體的主觀無(wú)意識(shí)性相關(guān)，經(jīng)營(yíng)行為人的主觀無(wú)意識(shí)性包括其無(wú)意中做出了錯(cuò)誤的判斷、無(wú)意中采用了不適合的貿(mào)易方式方法，無(wú)意中遺漏了貿(mào)易過(guò)程的某些環(huán)節(jié)，對(duì)貿(mào)易環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析失誤等。其次，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)主體無(wú)意中接受的，經(jīng)營(yíng)行為人事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并無(wú)足夠的覺(jué)察，或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度判斷失準(zhǔn)，所采取對(duì)策與實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)等。再次，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)不包括經(jīng)營(yíng)行為人故意行為所產(chǎn)生的后果。

2.4國(guó)際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法

(1)廣泛咨詢收集貿(mào)易中的對(duì)方相關(guān)信息

現(xiàn)代社會(huì)是信息社會(huì)，誰(shuí)掌握的信息量越多，勝出的機(jī)會(huì)就大大增加，就能避免國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的盲目性。到海外投資，一定要請(qǐng)國(guó)際政治專家?guī)椭甲C當(dāng)?shù)卣苇h(huán)境是否穩(wěn)定，與周邊國(guó)家和地區(qū)關(guān)系如何等;與國(guó)外大公司、金融財(cái)團(tuán)合作，一定要設(shè)法弄清楚他們與該國(guó)政府、議會(huì)之間的關(guān)系;雖然不能完全消除這些風(fēng)險(xiǎn)，但可以了解這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律。

(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

所謂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，就是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)由其他主體承擔(dān)，自己不承保。保險(xiǎn)是一種最典型的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)，企業(yè)為避免火災(zāi)、水災(zāi)等可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，通常會(huì)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買保險(xiǎn)。萬(wàn)一企業(yè)遭受這類損失，保險(xiǎn)公司將給予相應(yīng)的賠償。這樣，企業(yè)就可以不承擔(dān)或不完全承擔(dān)這類損失，風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)移。與保險(xiǎn)類似的還有期權(quán)。對(duì)于將來(lái)準(zhǔn)備以外幣支付來(lái)進(jìn)口某項(xiàng)產(chǎn)品的企業(yè)來(lái)說(shuō)，匯率上漲極為不利。于是，為避免匯率上漲帶來(lái)的損失，該企業(yè)將愿意支付一定的費(fèi)用用以購(gòu)買“保險(xiǎn)”，即買入一個(gè)買權(quán)。保險(xiǎn)是防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的重要工具，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，積極利用。出口信用保險(xiǎn)主要通過(guò)承保出口過(guò)程中面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)和買家風(fēng)險(xiǎn)為出口企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)保障。此外，信用保險(xiǎn)還有其他一些重要的衍生功能:一是通過(guò)對(duì)買方信用風(fēng)險(xiǎn)的承保，推進(jìn)銀行介入貿(mào)易融資，增強(qiáng)企業(yè)的融資能力;二是促進(jìn)企業(yè)間交易由現(xiàn)金交易甚至易貨交易模式，變?yōu)楦咝Ы?jīng)濟(jì)的信用交易模式，企業(yè)的交易過(guò)程，提高交易效率，降低交易成本;三是保險(xiǎn)后的應(yīng)收賬款資產(chǎn)質(zhì)量得以提高，從而改善企業(yè)總體財(cái)務(wù)狀況，改善財(cái)務(wù)報(bào)表;四是幫助企業(yè)采用靈活的貿(mào)易條件，進(jìn)而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固貿(mào)易關(guān)系。

篇6

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)；管理措施

中圖分類號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

作為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)鍵內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也能夠?yàn)橄嚓P(guān)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供重要參考依據(jù)，也是各企業(yè)有效抵御國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，并在外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮著不可忽視的作用。所以，各企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)狀進(jìn)行全面、深入的分析，并針對(duì)其中存在的問(wèn)題，探索出科學(xué)有效的監(jiān)控措施，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)各企業(yè)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平的逐步提升。

一、對(duì)國(guó)際貿(mào)易含義及其特點(diǎn)的分析

國(guó)際貿(mào)易就是在不同國(guó)家、不同地區(qū)之間從事跨國(guó)性質(zhì)的商品交換活動(dòng)，其根本性質(zhì)與在國(guó)內(nèi)發(fā)生的貿(mào)易活動(dòng)是相同的，但是由于該種貿(mào)易活動(dòng)是跨國(guó)家進(jìn)行的，所以在貿(mào)易活動(dòng)上與國(guó)內(nèi)貿(mào)易形勢(shì)還是存在著很大的差異性。具體來(lái)講，國(guó)際貿(mào)易主要具備著以下4種特點(diǎn)：第一，由于國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)是跨國(guó)家進(jìn)行的，而這些國(guó)家在政策、法律、語(yǔ)言、文化、風(fēng)俗等諸多方面肯定會(huì)存在著巨大的差異，甚至存在沖突。所以，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的相關(guān)程序與過(guò)程往往要比國(guó)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)要復(fù)雜得多；第二，國(guó)際貿(mào)易由于運(yùn)輸距離較遠(yuǎn)，且貿(mào)易金額、數(shù)量巨大，所以貿(mào)易雙方都會(huì)承擔(dān)著巨大的風(fēng)險(xiǎn)；第三，由于國(guó)際貿(mào)易往往周期較長(zhǎng)，也就極易受到外界因素的作用與影響；第四，在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，貿(mào)易雙方都必須要經(jīng)過(guò)雙方國(guó)家的商檢、海關(guān)等部門。所以，貿(mào)易活動(dòng)所經(jīng)歷的程序是十分復(fù)雜的。

二、國(guó)際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）貨幣匯率風(fēng)險(xiǎn)

就現(xiàn)在來(lái)看，世界上大部分國(guó)家已經(jīng)進(jìn)行了浮動(dòng)匯率制。這種浮動(dòng)匯率制隨著市場(chǎng)供求關(guān)系出現(xiàn)改變的，而從訂約國(guó)際貿(mào)易合同直到履行合約需要必然的時(shí)間。在這一期間，或隨著國(guó)際市場(chǎng)匯率的波動(dòng)而上下浮動(dòng)的計(jì)價(jià)貨幣，這也會(huì)讓企業(yè)現(xiàn)實(shí)收入隨之波動(dòng)。

（二）政策風(fēng)險(xiǎn)

信息技術(shù)和通訊技術(shù)持續(xù)發(fā)展，把國(guó)和國(guó)之間的距離拉近了，經(jīng)濟(jì)一體化也已經(jīng)有了非常深的發(fā)展程度，也大大增強(qiáng)了各國(guó)之間的貿(mào)易聯(lián)系。但是，因?yàn)楦鲊?guó)都站在本國(guó)的利益上思考問(wèn)題，也在漸漸的擴(kuò)大貿(mào)易摩擦問(wèn)題。

（三）操作風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際貿(mào)易企業(yè)的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)作程序、員工等原因所形成的風(fēng)險(xiǎn)。這關(guān)鍵是由于國(guó)際貿(mào)易企業(yè)在運(yùn)行和發(fā)展的程序中，常常會(huì)面對(duì)各式各樣的合同，并且大部分合同條款都會(huì)牽涉到價(jià)格，價(jià)格條款作為合同條款的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，并不屬于任何一個(gè)國(guó)家的規(guī)范術(shù)語(yǔ)，但是，縱觀現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易企業(yè)，很多合同中價(jià)格術(shù)語(yǔ)表達(dá)存在誤區(qū)，甚至是使用某個(gè)國(guó)家的規(guī)范價(jià)格術(shù)語(yǔ)實(shí)施表達(dá)，這樣就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)相對(duì)大的操作風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重虧損。

三、我國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)

風(fēng)險(xiǎn)并不是指消極的影響和結(jié)果，其本質(zhì)為不確定性，即不完全可預(yù)知，例如，交通意外、火災(zāi)等。但是很多風(fēng)險(xiǎn)我們可以進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，例如，天氣變化，可以通過(guò)氣象觀察來(lái)預(yù)判未來(lái)可能的惡劣天氣。同樣在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)，我們可以通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、政治政策等進(jìn)行調(diào)查，或者通過(guò)加入相關(guān)社區(qū)、團(tuán)體組織及時(shí)獲得更多的信息等手段，盡可能地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和概率。國(guó)際貿(mào)易企業(yè)在開(kāi)拓市場(chǎng)或者在貿(mào)易進(jìn)行中，需要實(shí)時(shí)觀察市場(chǎng)所在地區(qū)的動(dòng)態(tài)，可以通過(guò)新聞、網(wǎng)絡(luò)以及個(gè)人渠道或者盡可能多的信息。

四、我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）建立并有效利用信息化企業(yè)管理系統(tǒng)

大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都來(lái)自于信息的不充分和不對(duì)稱，因此企業(yè)最先要提高的是信息的收集、分析和分享能力。企業(yè)管理者在參加展會(huì)進(jìn)行交流時(shí)能夠獲得很多有用的信息，銷售部門在開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)也能夠收集到關(guān)于需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、政府政策等信息。這些信息必須能夠充分及時(shí)地分享和分析?，F(xiàn)代辦公技術(shù)已經(jīng)非常先進(jìn)，但是很多公司卻沒(méi)有將這些電子化工具有效地利用起來(lái)，企業(yè)內(nèi)部和外部，企業(yè)內(nèi)部各部門之間的信息交流不順暢。例如，在出口電子產(chǎn)品時(shí)，海外客戶一般會(huì)對(duì)包裝和標(biāo)簽提出定制要求，而且會(huì)根據(jù)樣品不斷修改需求。客戶的需求變更信息大多通過(guò)電子郵件，短信，電話傳遞到在客戶經(jīng)理手上，當(dāng)很多時(shí)候這些信息并沒(méi)有完整地傳遞到后端交付團(tuán)隊(duì)，從而造成備料，生產(chǎn)和出貨計(jì)劃的不斷變化。一方面，大大增加了企業(yè)交付成本；另一方面，也會(huì)因?yàn)榻桓堆诱`而降低客戶滿意度。盡管現(xiàn)在每個(gè)人都有智能通信設(shè)備，但并沒(méi)有有效地通過(guò)流程和制度利用起來(lái)。

（二）建立規(guī)范的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)的管理必須是客觀和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，從市?chǎng)調(diào)研、投標(biāo)到簽約、交付等進(jìn)行端到端的動(dòng)態(tài)管理。而只有規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理流程才能確保風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效地識(shí)別和評(píng)估，并制定科學(xué)的應(yīng)對(duì)策略。很多中小企業(yè)目前還是以人治為主，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的判斷和評(píng)估主要依賴決策團(tuán)隊(duì)的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?，因此必然存在缺陷。?guó)內(nèi)企業(yè)可以借鑒跨國(guó)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和方法，設(shè)計(jì)適合自身的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。例如，華為的風(fēng)險(xiǎn)管理就是很好的教材，從華為能夠?qū)W到如何定義風(fēng)險(xiǎn)，如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，如何建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織以及管控流程。

（三）引進(jìn)和培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才

國(guó)際環(huán)境的復(fù)雜多變以及語(yǔ)言地理障礙，都要求企業(yè)管理者和員工具備更高的綜合能力。最為直觀的是語(yǔ)言能力，如果語(yǔ)言不通，那就談不上信息獲取和分析。國(guó)內(nèi)很多準(zhǔn)備走出去或者已經(jīng)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)，除了對(duì)外部門的客戶經(jīng)理外語(yǔ)尚可外，幾乎很難找到可以外語(yǔ)溝通的，這在當(dāng)今風(fēng)云多的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中是致命的。除了語(yǔ)言以外，公司里負(fù)責(zé)法律、財(cái)經(jīng)、供應(yīng)鏈、采購(gòu)等專業(yè)部門都需要具備國(guó)際化素養(yǎng)，因?yàn)槲磥?lái)的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)不是簡(jiǎn)單的價(jià)格或品質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)，而是在政策法規(guī)的把握、資源配置效率、交付能力、市場(chǎng)反應(yīng)能力等全方位的競(jìng)爭(zhēng)。

結(jié)束語(yǔ)

面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，各外貿(mào)企業(yè)不僅要注重新型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，以及產(chǎn)品質(zhì)量的提升，還要針對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)及自身發(fā)展情況，對(duì)怎樣科學(xué)、有效降低和避免貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深刻分析，而且只有對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因進(jìn)行準(zhǔn)確把握，才能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最大限度的規(guī)避，并為我國(guó)外貿(mào)企業(yè)贏得更好、更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展前景。

參考文獻(xiàn)

[1]吳斌.后危機(jī)時(shí)代中小企業(yè)國(guó)際貿(mào)易融資的障礙與策略研究[D].武漢工程大學(xué)，2015.

篇7

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；不完全競(jìng)爭(zhēng)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國(guó)際貿(mào)易新理論

不同于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)的不同只是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)基本原因，而規(guī)模報(bào)酬遞增則是另一個(gè)基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易新理論以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)為前提，能更好的解釋現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題：為什么比較優(yōu)勢(shì)基本相同的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)比較優(yōu)勢(shì)有明顯差別的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的貿(mào)易額。為什么各個(gè)國(guó)家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個(gè)重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國(guó)家間國(guó)際貿(mào)易不斷增長(zhǎng)的現(xiàn)象時(shí)所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報(bào)酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹?，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場(chǎng)具有張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡(jiǎn)化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的。克魯格曼根據(jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開(kāi)始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)并且均衡利潤(rùn)為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說(shuō)明現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來(lái)建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國(guó)家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國(guó)其他條件完全相同，仍然可以通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)選擇來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來(lái)講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說(shuō)在張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭(zhēng)奪市場(chǎng)，而競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果就是壟斷利潤(rùn)消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤(rùn)，即均衡利潤(rùn)為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來(lái)論證在一個(gè)各國(guó)間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規(guī)模來(lái)決定的。隨后克魯格曼分析了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長(zhǎng)使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長(zhǎng)每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國(guó)的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長(zhǎng)對(duì)兩國(guó)所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國(guó)的福利都將增加?？唆敻衤诜治鲋兄赋鲞@時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析?？唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯?，若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無(wú)法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過(guò)程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和地區(qū)集聚的作用是相似的?！?/p>

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國(guó)家將會(huì)具有較高的工資?？唆敻衤鼜膫€(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過(guò)一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國(guó)家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模也比較大。而其他國(guó)家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益?？唆敻衤瑫r(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場(chǎng)的國(guó)家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢(shì)必須用工資差別來(lái)抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國(guó)家對(duì)人口眾多的國(guó)家的高投資（例如對(duì)中國(guó)和印度）和國(guó)家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢(shì)同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ捍嬖趦蓚€(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過(guò)程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來(lái)的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國(guó)家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?？唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示并沒(méi)有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場(chǎng)擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利?？死锔衤ㄟ^(guò)模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒(méi)有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場(chǎng)擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國(guó)際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢(shì)也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個(gè)相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國(guó)家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國(guó)家都是相互割裂的市場(chǎng)，并且每個(gè)國(guó)家分別選擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國(guó)家的產(chǎn)量都是固定的?？唆敻衤ㄟ^(guò)理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過(guò)程，指出：在一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無(wú)謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過(guò)在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

篇8

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確?？鐕?guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。

英國(guó)跨國(guó)公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。

美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開(kāi)始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開(kāi)始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國(guó)際分工思想

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開(kāi)篇的第一句話就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（注：［英］亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工。“由于機(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。

（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策

我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見(jiàn)表1）

表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可

國(guó)際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買量、市場(chǎng)銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：

附圖

附圖

圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷回本國(guó)。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。

因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

收稿日期：2001年11月15日

【參考文獻(xiàn)】

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篇9

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確?？鐕?guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)?？梢?jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。

英國(guó)跨國(guó)公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。

美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開(kāi)始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開(kāi)始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣埽?，用這些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新

興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國(guó)際分工思想

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開(kāi)篇的第一句話就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴?dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工?！坝捎跈C(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。

（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策

我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見(jiàn)表1）

表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可

國(guó)際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買量、市場(chǎng)銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品

Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：

附圖

附圖

圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷回本國(guó)。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。

因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

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[6]王福軍：《國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論融合——國(guó)際生產(chǎn)的一般理論述評(píng)》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》1999年第1期。

篇10

經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，不僅在一定程度上加快了生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)，也加深了各國(guó)市場(chǎng)間的互相依賴，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模也隨之逐漸擴(kuò)張。改革開(kāi)放后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易也取得了不小的發(fā)展成果，并逐漸成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱型產(chǎn)業(yè)，但各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控問(wèn)題的影響，也在一定程度上制約著我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】

國(guó)際貿(mào)易;風(fēng)險(xiǎn)控制;外貿(mào)企業(yè)

作為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)鍵內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也能夠?yàn)橄嚓P(guān)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供重要參考依據(jù)，也是各企業(yè)有效抵御國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，并在外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮著不可忽視的作用。所以，各企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)狀進(jìn)行全面、深入的分析，并針對(duì)其中存在的問(wèn)題，探索出科學(xué)有效的監(jiān)控措施，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)各企業(yè)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平的逐步提升。

一、我國(guó)外貿(mào)企業(yè)遭遇貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的原因分析

(一)客觀因素。

國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)存在著象征貨、先貨后單，以及單貨分離等基本特征，并逐漸由商業(yè)信用向銀行信用轉(zhuǎn)移。同時(shí)，每筆交易的順利完成都需要涉及到進(jìn)、出口商、商檢機(jī)構(gòu)、海關(guān)及承運(yùn)人等各方當(dāng)事人，以及多方、多國(guó)交接、文化和法律方面存在的差異等復(fù)雜且多變的環(huán)境。而且客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)、以何種方式發(fā)生，有多大發(fā)生概率，可能會(huì)產(chǎn)生怎樣的后果都是不可預(yù)測(cè)的，因此，從客觀因素方面來(lái)講，國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)具有一定的潛在性，不受當(dāng)事人的控制［1］。

(二)主觀因素。

1．在人員防范意識(shí)上。

作為外貿(mào)事務(wù)的關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范，很多企業(yè)還缺乏正確的防范與規(guī)避意識(shí)，過(guò)于追求市場(chǎng)與成交量的開(kāi)放與增加，而往往忽視了各項(xiàng)交易活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，或者總是抱著一種僥幸心理。對(duì)于一些國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范手段也缺乏正確認(rèn)識(shí)，也無(wú)法科學(xué)、靈活利用這些防范手段，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)給予良好的抵御和防范，也未做好心理和措施方面的準(zhǔn)備。

2．在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織制度上。

風(fēng)險(xiǎn)防范組織機(jī)構(gòu)缺位，以及管理制度的不健全是我國(guó)外企當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)防范管理存在的最典型、最普遍的問(wèn)題。一直以來(lái)，我國(guó)大多數(shù)外貿(mào)公司實(shí)施的運(yùn)行機(jī)制都是以外銷員為核心，風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低也主要取決于業(yè)務(wù)員專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德的好壞。在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中不僅無(wú)法實(shí)施具有針對(duì)性的監(jiān)控和預(yù)警，對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也難以做到科學(xué)、及時(shí)的控制與處理。面對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)也常常處于一種不設(shè)防的狀態(tài)，進(jìn)而在某種程度上提升了各種風(fēng)險(xiǎn)在外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、交易中發(fā)生的概率［2］。

3．監(jiān)控方法上。

不論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中，都存在經(jīng)營(yíng)狀況不理想、客商資信不良，或者是無(wú)法支付貨款等現(xiàn)象;甚至在交易中還存在一些運(yùn)用假單據(jù)、假發(fā)票等情況。同時(shí)，一些企業(yè)對(duì)客戶信心管理系統(tǒng)的不重視，在交易前沒(méi)有對(duì)其經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，以及商業(yè)登記等有關(guān)資料進(jìn)行全面調(diào)查，進(jìn)而頻頻遭遇外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)。

4．風(fēng)險(xiǎn)防范人才的嚴(yán)重缺乏。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的開(kāi)展離不開(kāi)專業(yè)人才的支持。而要想進(jìn)一步提升外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平，其工作人員不僅要具備豐富的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，還要具有良好的職業(yè)道德與較強(qiáng)的責(zé)任心等。而就目前我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控來(lái)講，嚴(yán)重缺乏展業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人才，在這種背景下，不僅會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生一定損害，也制約著外貿(mào)企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

二、加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易監(jiān)控的措施

(一)制定科學(xué)的計(jì)劃書，增強(qiáng)外貿(mào)企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控意識(shí)。

通過(guò)制定科學(xué)、完善的監(jiān)控計(jì)劃書，能夠引導(dǎo)每位員工充分明確相關(guān)監(jiān)控目標(biāo)與要求。其計(jì)劃書首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要意義，以及對(duì)外貿(mào)易的重要性進(jìn)行陳述。同時(shí)，還要詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)在整個(gè)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)組織中的地位與作用，引導(dǎo)其機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)明確自身職責(zé)。而不論在何種情況下，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃都要清楚表達(dá)出高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和財(cái)務(wù)處理措施研究的重視，進(jìn)而在為相關(guān)監(jiān)控工作開(kāi)展提供重要依據(jù)時(shí)，不斷增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避意識(shí)［3］。

(二)建立完善的國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。

主要包括:風(fēng)險(xiǎn)信息，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)又涉及到信息收集，以及存儲(chǔ)、處理子系統(tǒng);風(fēng)險(xiǎn)判斷。其系統(tǒng)的功能主要是推斷和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)因素，以及各因素間的影響與聯(lián)系，并對(duì)其發(fā)現(xiàn)趨勢(shì)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè);風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。該系統(tǒng)又包括風(fēng)險(xiǎn)判別、評(píng)價(jià)和跟蹤監(jiān)督的等子系統(tǒng);風(fēng)險(xiǎn)信息輸出與報(bào)警。該系統(tǒng)的功能主要是通過(guò)輸出相關(guān)預(yù)警信息，對(duì)相關(guān)決策提供一定提示，以確保在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)工作人員能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理。該系統(tǒng)中存儲(chǔ)了多樣化的備選對(duì)策、方案等信息，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，該系統(tǒng)能夠及時(shí)提供科學(xué)的處理對(duì)策方案，或是參考［4］。

(三)建設(shè)完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放程度的不斷增強(qiáng)，以及日益激烈的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，各外貿(mào)企業(yè)也頻繁面臨著更加多樣的風(fēng)險(xiǎn)，因此，外貿(mào)企業(yè)要想對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)有效監(jiān)控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制的建設(shè)就要給予足夠重視，并推動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作向制度化、系統(tǒng)化方向發(fā)展。為此，各外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)垂直于水平管理有機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以及管理體制進(jìn)行不斷完善，外貿(mào)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)充分發(fā)揮自身的帶頭作用，不斷加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的培養(yǎng)與引進(jìn)，從而逐漸建立起一直高素質(zhì)、高效率，具有極強(qiáng)戰(zhàn)斗力的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍。同時(shí)還應(yīng)該注重風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度的制定，并引導(dǎo)相關(guān)工作人員明確自身風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，并根據(jù)各職員的崗位職責(zé)，在相關(guān)貿(mào)易環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作中實(shí)施責(zé)任制，進(jìn)而使各個(gè)環(huán)節(jié)的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)都能夠得到科學(xué)監(jiān)控，而各項(xiàng)監(jiān)控工作的開(kāi)展也要嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行，以此來(lái)確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的順利、嚴(yán)謹(jǐn)進(jìn)行。

(四)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員。

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的成員主要包括保險(xiǎn)、索賠經(jīng)理，以及預(yù)警防損經(jīng)理等［5］。主要是因?yàn)殡S著外貿(mào)企業(yè)的不斷發(fā)展，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越多、越大，需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理任務(wù)也在隨之不斷增加，相應(yīng)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織結(jié)構(gòu)也就越來(lái)越復(fù)雜，因此，為了確保各項(xiàng)監(jiān)控與管理工作的順利、高效展開(kāi)，應(yīng)適當(dāng)增加一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作人員。而在其組織機(jī)構(gòu)中，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理不需要對(duì)其細(xì)節(jié)給予過(guò)多的處理，其主要職責(zé)是組織、協(xié)調(diào)各風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員策劃及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃。

三、結(jié)語(yǔ)

面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，各外貿(mào)企業(yè)不僅要注重新型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，以及產(chǎn)品質(zhì)量的提升，還要針對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)及自身發(fā)展情況，對(duì)怎樣科學(xué)、有效降低和避免貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深刻分析，而且只有對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因進(jìn)行準(zhǔn)確把握，才能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最大限度的規(guī)避，并為我國(guó)外貿(mào)企業(yè)贏得更好、更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展前景。

作者：孫建 單位：吉林省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院

【參考文獻(xiàn)】

［1］吳建功，米家龍．國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控問(wèn)題探討［J］．企業(yè)家天地，2013，8:16～18

［2］胡大江．面向雙重風(fēng)險(xiǎn)的我國(guó)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易外匯風(fēng)險(xiǎn)管理研究［D］．重慶大學(xué)，2010

［3］胡大江，任玉瓏，陳學(xué)梅等．企業(yè)國(guó)際貿(mào)易匯率風(fēng)險(xiǎn)管理研究［J］．現(xiàn)代管理科學(xué)，2014，4:71～73