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篇1

【關(guān)鍵詞】中國——東盟自由貿(mào)易區(qū) 意義 問題 對策

中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進入實際運作階段是從2005年7月份開始的，此時的首批關(guān)稅降至20%左右。而中國更是對6個東盟成員國的關(guān)稅低至8.1%。按照原定計劃，到2015年雙方成員國之間大多數(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅可以降到0%。經(jīng)過多年的發(fā)展，中國與東盟之間的貿(mào)易合作逐步深化，但是仍然存在美國、日本等經(jīng)濟發(fā)達國家的干預，中國與東盟在投資領(lǐng)域也存在著競爭，中國和東盟在貿(mào)易領(lǐng)域有著很大的相似性，中國以及自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)導權(quán)問題等方面的問題。那么，究竟如何進一步加強中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作呢？筆者認為應該做好下面幾點。

一、政治信任是開展經(jīng)濟合作的基礎(chǔ)

中國和東盟地區(qū)幅員遼闊，但是存在很多不同之處，如社會制度不同、經(jīng)濟發(fā)展水平不同、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更是不同，要想在這種背景下建立起完整的區(qū)域集團，是需要堅實的信任基礎(chǔ)。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)需要通過共同努力、滿懷誠意的相互合作來解決可能遇到的各種困難和存在的問題，達到預期的合作效果。當然，各國之間一定要相互信任，并開展合作的政治意愿，不然，在制定有關(guān)法規(guī)和條約時就難以達到顧及雙方利益，達到雙贏的效果。雖然目前世界各國提倡和平友好的關(guān)系，也不存在各種尖銳的政治和安全矛盾，但是仍然有很多因素會受到各個國家的政治、歷史和現(xiàn)實問題的困擾，需要加強各個國家之間的政治信任是必須的，因此，中國要想建立和東盟各國之間的自由貿(mào)易，必須要先行外交，建立起與各國之間的友好外交，通過這種友好的正常外交活動來提高與盟國之間的了解和信任，獲得更多的信息溝通渠道，這樣在處理各國之間的敏感問題或者相互之間利益關(guān)系時，就能更好地和各個國家進行談判和磋商，進一步提高與各個國家之間的領(lǐng)土、領(lǐng)海的溝通和合作，最好能夠?qū)@些焦點問題達到意見一致、得到合作共識，最終改善各國之間的區(qū)域安全問題。

二、建立雙方的產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作體系

為了促進中國和東盟各國產(chǎn)業(yè)早日建立起分工協(xié)作體系，應該根據(jù)比較優(yōu)勢去調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，從而促進產(chǎn)業(yè)水平升級，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。目前，中國和東盟各國之間存在的主要問題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭性強、互補性弱，為了避免出現(xiàn)相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟形態(tài)等帶來的激烈競爭，中國和東盟都應該采取積極的措施來調(diào)整雙方的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使其優(yōu)化和互補。首先，要增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，中國和東盟各國應該建立起以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的主導產(chǎn)業(yè)。中國和東盟各國要利用自己的優(yōu)勢來克服技術(shù)水平不高的缺點，進一步提高和加強相互之間的合作，發(fā)展外向型和自主型的高新技術(shù)。其次，中國和東盟各國在不斷擴大區(qū)域內(nèi)市場和降低關(guān)稅的同時，都要發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，中國是一個大國，要和東盟各國在市場、技術(shù)和人力方面存在的優(yōu)勢建立良好的分工體系，盡量減少對外依賴，形成優(yōu)勢互補。另外，中國和東盟各國還需要拓展多元化的市場，避免出現(xiàn)惡性貿(mào)易競爭現(xiàn)象。

三、中國要尊重東盟利益并且擔負起大國責任

中國需要充分考慮和妥善解決中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的主導權(quán)問題。中國要學會換位思考，要站在東盟各國的角度看問題，要考慮東盟各國的利益，要去理解東盟各國，不然就無法實施中國——東盟自由貿(mào)易建立。另外，中國在東盟建立自由貿(mào)易區(qū)時，要主動表明自己的立場，表明會以東盟自由貿(mào)易區(qū)級基礎(chǔ)，不再另做打算，這樣就可以安撫各個盟國，讓他們心安，不會擔心被中國“吞掉”，這樣在商談建立中國——東盟各國自由貿(mào)易區(qū)時積極性就能得到大大提高。

四、發(fā)展與美國和日本的關(guān)系鞏固與東盟的關(guān)系

美國和日本已經(jīng)在東南亞苦心經(jīng)營數(shù)十年，因此，他們在東南亞地區(qū)基本上建立了政治、經(jīng)濟、安全等各個方面的重要利益，中國要想在短時期內(nèi)獲得這樣的影響力是不可能的?；诖?，中國必須要鞏固好和東盟各國之間的友好關(guān)系，同時也要注意改善和美國、日本的關(guān)系，這兩者是不矛盾的，某種程度上來說是相輔相成的。另外需要強調(diào)的是，由于美國、日本已經(jīng)在東南亞經(jīng)濟和政治中起了舉足重輕的作用，積極處理好與美國和日本的關(guān)系對我國在中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)具有十分重要的意義。

五、運用內(nèi)部挽救措施提升本國的影響力

內(nèi)部挽救措施是對正處于危機中的國家進行挽救和幫助，保證合作區(qū)域內(nèi)部各國家的經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展，規(guī)避經(jīng)濟危機和經(jīng)濟衰退擴大化所運用的一種挽救措施。它可以有效預防個別國家的經(jīng)濟衰退對整個區(qū)域經(jīng)濟的影響，內(nèi)部挽救機制的穩(wěn)定和良好運作可以提升合作區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟、政治影響。例如，墨西哥1994年的金融危機就是由于當時美國政府200億美元的幫助，才將其順利控制。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作穩(wěn)定性在于各國是否可以遵守全面合作的合約，當整個貿(mào)易區(qū)的利益與本國的經(jīng)濟、政治利益發(fā)生沖突的時候，貿(mào)易區(qū)內(nèi)的各國應該首先考慮貿(mào)易區(qū)的整體利益。另外，還要強化貿(mào)易區(qū)內(nèi)的組織協(xié)調(diào)，這樣可以很好地保護貿(mào)易區(qū)的各個國家的利益，增強貿(mào)易區(qū)對外談判的力度。

六、結(jié)語

建立中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)是東盟國家參與區(qū)域經(jīng)濟合作進程中所邁出的重要一步。實踐表明，在一定制度安排下的貿(mào)易集團化、區(qū)域化是促進地區(qū)經(jīng)濟共同發(fā)展、共同繁榮之路。

參考文獻

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[2]馮力,孫健.加快中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的意義、問題及對策思考[J].東南亞之窗,2009(01).

[3]伊江.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立[J].東南亞之窗,2010(01).

篇2

關(guān)鍵詞：環(huán)境效應；自由貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)國際競爭力

2009年12月在哥本哈根舉行的聯(lián)合國氣候變化大會又一次激起國際社會對國際貿(mào)易與環(huán)境問題的重視，國際貿(mào)易的快速發(fā)展，全球環(huán)境問題的日益突出使人們更加關(guān)注兩者之間的關(guān)系。

一、自由貿(mào)易與環(huán)境保護之爭

國際貿(mào)易的開展對環(huán)境保護是有利還是不利呢?對這個問題的不同回答形成了自由貿(mào)易論者與環(huán)境保護論者兩派觀點。他們的主要觀點如下：

(一)自由貿(mào)易論者

自由貿(mào)易論者強調(diào)個人利益的最大化，認為世界經(jīng)濟的改善應依賴于個人財富的增加，而增加個人財富的最佳途徑是允許個人按照自己的選擇追求其生活方式和人生目標。在對待國際貿(mào)易與環(huán)境問題上，自由貿(mào)易論者認為貿(mào)易自由化將有益于環(huán)境的改善，他們的論證依據(jù)如下：(1)貿(mào)易自由化能促進經(jīng)濟繁榮，增加用于環(huán)境保護的資源；(2)自由貿(mào)易可以提高資源利用效率，減少廢物產(chǎn)生；(3)貿(mào)易自由化促使環(huán)保技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，有利于減輕環(huán)境壓力。在自由貿(mào)易者看來，貿(mào)易制度本身不存在不利于環(huán)境的因素，而是由于環(huán)境政策設(shè)計不當造成了貿(mào)易與環(huán)境政策之間的緊張，環(huán)境外部性內(nèi)部化的政策與自由貿(mào)易并不矛盾。環(huán)境保護論者反對自由貿(mào)易，是因為他們對環(huán)境政策和自由貿(mào)易的實質(zhì)理解有誤，但阻礙自由貿(mào)易必將帶來全球福利水平的下降。

(二)環(huán)境保護論者

環(huán)境保護論者關(guān)注整個人賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)，強調(diào)整個人的共同利益，其中包含個人的長遠利益；為了實現(xiàn)環(huán)境保護的目標，個人有時需要犧牲眼前的利益。環(huán)境保護論者認為：(1)貿(mào)易擴大經(jīng)濟活動規(guī)模，增加了對當?shù)丨h(huán)境的破壞，存在越境污染時，自由貿(mào)易也使其他國家的環(huán)境惡化；(2)貿(mào)易規(guī)則凌駕于環(huán)境政策目標之上，會導致環(huán)境標準降低。環(huán)境標準較低的國家在污染產(chǎn)業(yè)會具有競爭優(yōu)勢，因而促使要素流動到污染成本支出較低的這些國家，使其成為污染的避風港；(3)危險品國際貿(mào)易會危害環(huán)境，廢物進口國比出口國在廢物處理與儲存方面更不具有優(yōu)勢，廢物出口使這些國家沒有動力去制定環(huán)境政策來減少廢物產(chǎn)生；(4)貿(mào)易需要運輸，這將增加能源使用，從而破壞環(huán)境。所以，環(huán)境保護者認為要強化貿(mào)易成員國制定環(huán)境政策的權(quán)利，并主張制定相應的國際環(huán)境協(xié)議及限制性貿(mào)易措施來處理貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。

兩派在自由貿(mào)易與環(huán)境保護上的觀點迥異，這是由于他們看待問題的視角不同，在涉及到環(huán)境問題的國際貿(mào)易過程中，經(jīng)濟學者對哪種觀點是正確的并沒有一個統(tǒng)一的答案，環(huán)境與國際貿(mào)易關(guān)系的其他研究可以幫助我們理解這個問題。

二、環(huán)境保護與產(chǎn)業(yè)國際競爭力

環(huán)境保護必將影響一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，基于實證研究的結(jié)果，學術(shù)界對環(huán)境保護與國際競爭力之間的關(guān)系提出了三種有代表性的理論假設(shè)。

(一)“環(huán)境競次理論”

該理論認為，不同國家或地區(qū)對待環(huán)境政策強度和實施環(huán)境標準的行為類似于“公地悲哀”的發(fā)生過程，其邏輯基礎(chǔ)是“囚徒困境”，即每個國家都擔心他國采取比本國更低的環(huán)境標準而使本國的工業(yè)失去競爭優(yōu)勢，為避免遭受競爭損害，國家之間會競相采取比他國更低的環(huán)境標準和次優(yōu)的環(huán)境政策，最后的結(jié)果是每個國家都會采取比沒有國際經(jīng)濟競爭時更低的環(huán)境標準，從而加劇全球環(huán)境惡化。

(二)“污染避難所假說”

如果在實行不同環(huán)境政策強度和環(huán)境標準的兩國或多國間存在自由貿(mào)易，那么，實行較低環(huán)境標準的國家企業(yè)所承受的環(huán)境成本較低。由于具有較高環(huán)境政策強度和高環(huán)境標準國家的高污染企業(yè)較高的環(huán)境成本，這些企業(yè)會傾向于將高污染行業(yè)投資到較低環(huán)境政策強度和低環(huán)境標準的國家，從而造成污染產(chǎn)業(yè)在不同環(huán)境標準國家間的轉(zhuǎn)移。

(三)”波特假說”

波特等人認為，短期內(nèi)，嚴格的環(huán)境保護政策會提高企業(yè)的成本，影響企業(yè)的國際競爭力；但長期內(nèi)，由于環(huán)境壓力的刺激，企業(yè)在進行環(huán)境投資改造的同時，會改進生產(chǎn)技術(shù)、管理方法等，從而提高企業(yè)的競爭力。而且環(huán)境條件的改善可以提高人們工作的積極性、減少疾病的發(fā)生，這些積極因素有利于降低環(huán)境因素帶來的企業(yè)生產(chǎn)成本的提高。這些理論假設(shè)提供了解釋環(huán)境保護對國際競爭力影響的分析框架，對構(gòu)建計量模型提供了理論上的指導。

三、貿(mào)易的環(huán)境效應分析

GrossmanandKrueger(1991)最早對國際貿(mào)易中環(huán)境效應進行了分析，后來的學者們多用他們的分析方法研究貿(mào)易的環(huán)境效應，并將其分解為結(jié)構(gòu)效應、規(guī)模效應和技術(shù)效應。

(一)三種效應的界定

1．結(jié)構(gòu)效應

結(jié)構(gòu)效應源于國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢理論。在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢分析中將環(huán)境因素包含進來，是指隨著國際貿(mào)易活動的進行，專業(yè)化分工在得以全球范圍內(nèi)進行，原來自給自足的國家會專業(yè)化生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品并出口，同時進口其不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。對于一國環(huán)境來說，如果出口部門生產(chǎn)活動的平均污染程度低于進口生產(chǎn)部門，那么該國將從擴大的出口中獲得正的結(jié)構(gòu)效應；反之，如果進口生產(chǎn)部門的平均污染程度高于出口部門生產(chǎn)活動，則該國將從規(guī)?？s小的出口中獲得負的結(jié)構(gòu)效應。這樣，國際貿(mào)易活動的開展使得污染產(chǎn)業(yè)資源在全世界范圍內(nèi)得以重新配置，將污染問題從“清結(jié)”產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢的國家轉(zhuǎn)移到具有比較劣勢的國家。

2．規(guī)模效應

規(guī)模效應是指，在生產(chǎn)活動的污染系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局一定的條件下，國際貿(mào)易活動的開展擴大了經(jīng)濟規(guī)模，從而增加了污染環(huán)境的產(chǎn)品產(chǎn)量，增加了對環(huán)境的污染程度。規(guī)模效應使得國際貿(mào)易對環(huán)境產(chǎn)生負面影響。

3．技術(shù)效應

技術(shù)效應是指隨著人們生活水平的提高，對清潔環(huán)境的偏好增加，愿意支付更多的貨幣購買以對環(huán)境負責的方式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，促進生產(chǎn)廠商對清潔生產(chǎn)過程的投資，新的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)被應用于生產(chǎn)，降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染程度。因此，在不存在“政策失靈”時，隨著收入水平的提高，各國將實施更加嚴格的環(huán)境標準和環(huán)境法規(guī)，降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染程度，促使環(huán)境質(zhì)量的改善。

(二)環(huán)境效應分析

國際貿(mào)易活動對環(huán)境的最終影響是三種效應綜合影響的結(jié)果，對這三種效應的分解有利于人們明確哪種效應在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor(1994)研究了南北國家間貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，在征收不同稅率污染稅的前提下，污染工業(yè)將向南方國家轉(zhuǎn)移，結(jié)構(gòu)效應使北方國家的污染減輕而南方國家的污染加重；國際貿(mào)易促進經(jīng)濟活動擴張，規(guī)模效應降低了兩類國家的環(huán)境水平；收入的增加和兩國政府提高污染稅稅率的行為降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染，技術(shù)效應發(fā)揮著作用。如果對清潔環(huán)境需求的增長速度超過收入的增長速度，理論上說，技術(shù)效應有可能抵消規(guī)模效應對環(huán)境的負面影響。但是，對南方國家來說，較低的環(huán)境標準使它們在污染產(chǎn)業(yè)方面具有比較優(yōu)勢，而且也因為它們較低的環(huán)境標準，規(guī)模效應和結(jié)構(gòu)效應對環(huán)境的負面影響將會超過技術(shù)效應對環(huán)境的正面影響。因此，貿(mào)易自由化減輕了發(fā)達國家的環(huán)境污染，而加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。

我國學者關(guān)于這一領(lǐng)域的研究還不是很多，劉力(2005)對國際貿(mào)易中的環(huán)境效應作了相關(guān)研究，綜合前人的研究結(jié)果將貿(mào)易的環(huán)境效應解釋為規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應、技術(shù)效應、收入效應、產(chǎn)品效應和法規(guī)效應六個方面，其產(chǎn)品效應是對前人研究的補充，指與產(chǎn)品性質(zhì)相關(guān)的貿(mào)易對環(huán)境的影響。一方面，產(chǎn)品效應與技術(shù)效應密切相關(guān)，貿(mào)易產(chǎn)品本身或其生產(chǎn)技術(shù)若是環(huán)境友好的，該產(chǎn)品的貿(mào)易帶來正的環(huán)境效應；另一方面，如果貿(mào)易增加了有害物質(zhì)的國際擴散，或貿(mào)易產(chǎn)品是瀕危物種，就會對環(huán)境產(chǎn)生負面效應。

四、政策建議

哥本哈根全球氣候峰會雖未達成有實質(zhì)約束力的協(xié)議，但此次峰會所激起的各界對環(huán)境的關(guān)注從另一個角度證明了她的成功。合理應對國際貿(mào)易中的環(huán)境問題不僅是提高一國國際競爭力、順利開展對外貿(mào)易的必然要求，也是保證本國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要前提條件。為達到國際貿(mào)易與環(huán)境的和諧發(fā)展，當前與長期來看，需要國際社會和各國從以下幾個方面人手，建立起完善的國際貿(mào)易體系與環(huán)境保護體系。

(一)加強對發(fā)展中及不發(fā)達國家的援助

根據(jù)1990年Grossman提出的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”(theEnvironmentalKuznetsCurve)，環(huán)境污染指數(shù)同人均收人之間呈倒u型曲線關(guān)系，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，隨著人均收入的不斷提高，環(huán)境狀況逐漸惡化；當達到一定水平后，人均收入的進一步增加將減少對環(huán)境的污染。這是因為，當人均收入達到一定水平后人們開始較多地關(guān)注對環(huán)境服務的消費，且已具備了改進生產(chǎn)工藝的技術(shù)和資金，能夠?qū)档铜h(huán)境污染指數(shù)有所作為。南方國家的人均收人遠低于北方國家，當北方國家已對減少環(huán)境污染采取措施時，南方國家卻在擔心經(jīng)濟增長速度。即使對國家經(jīng)濟增長的關(guān)注不是特別強烈，南方國家也普遍缺少改進生產(chǎn)工藝的技術(shù)與資金支持。全球環(huán)境質(zhì)量的提高需要發(fā)達國家承擔更大的責任，為發(fā)展中國家提供必要的資金與技術(shù)援助。

(二)加強南北環(huán)境合作與協(xié)調(diào)

由于南北國家經(jīng)濟發(fā)展階段的差異，對環(huán)境問題的解決方案有著不同看法，南北國家在承擔環(huán)境保護責任、國際環(huán)境立法等方面存在對立與分歧，需要南北國家進行環(huán)境政策的協(xié)調(diào)與合作。環(huán)境政策必須協(xié)調(diào)好短期經(jīng)濟利益與長期環(huán)境保護之間的關(guān)系，創(chuàng)新制度激勵機制，在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時鼓勵和加強全球范圍的國際環(huán)境合作。一方面應加強國際環(huán)境管理措施的協(xié)調(diào)，重點是環(huán)境管理制度和程序；另一方面加強環(huán)境標準的協(xié)調(diào)，減少由于不同環(huán)境標準造成的貿(mào)易摩擦。當前管理環(huán)境的國際措施存在只注重程序，缺乏強制性的缺點。雖然環(huán)境政策的國際協(xié)調(diào)還面臨著如各國對環(huán)境協(xié)調(diào)的概念理解上的差異、協(xié)調(diào)方式、協(xié)調(diào)范圍和協(xié)調(diào)的優(yōu)惠待遇等方面的問題，但是環(huán)境管理措施的國際協(xié)調(diào)已經(jīng)開始，包括國際范圍內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)(如ISO14000)、區(qū)域內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)(如歐盟生態(tài)管理及審計制度(EMAS))等。國際社會的共同努力、人們環(huán)保意識的增強、環(huán)保技術(shù)的不斷提升和廣泛應用必將帶來全球環(huán)境標準的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，環(huán)境政策的國際協(xié)調(diào)將成為解決全球環(huán)境問題的重要途徑。

篇3

一、RTA原產(chǎn)地規(guī)則介紹

RTA原產(chǎn)地規(guī)則通常包括兩方面規(guī)定：“具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則”（Product-specific Rules of Origin）和“制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則”（Regime-wide Rules of Origin）。前者是針對具體產(chǎn)品類別的規(guī)定，是判定某一產(chǎn)品原產(chǎn)地資格的主要標準；后者是一般性的制度規(guī)定，通常作為前者的補充。

（一）具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則

根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)是否包含進口原材料或加工活動,具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則分為：“完全獲得”原產(chǎn)地標準（Wholly-Obtained/Produced Criterion）和“實質(zhì)性改變”原產(chǎn)地標準（Substantial Transformation criteria）。完全獲得原產(chǎn)地標準適用于產(chǎn)品的生產(chǎn)或獲得只涉及一個國家，則其原產(chǎn)地為該國。實質(zhì)性改變標準適用于產(chǎn)品的生產(chǎn)加工活動涉及一個以上國家,則以該產(chǎn)品最后完成“實質(zhì)性改變”的國家為其原產(chǎn)地。該標準包括以下三個具體標準為：稅則分類改變標準（a Change in Tarriff Classification，CTC)及其例外（Exception to CTC,ECTC）、價值增值標準（Value-added Critertion，VC）和技術(shù)要求（Technical Requirement，TR）標準，有關(guān)這三個標準的具體規(guī)定及優(yōu)缺點介紹詳見表1。

（二）制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則

多數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過一般性的制度規(guī)定來放松或加強具體產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則限制程度。主要包括：

1、容忍原則（De mininis rule or Tolerance rule）。即容許使用一定比例的非原產(chǎn)材料而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)地。該規(guī)則是對稅則分類改變標準和價值增值標準的放松，使含有非原產(chǎn)材料的產(chǎn)品較容易獲得原產(chǎn)資格。但是，容忍范圍內(nèi)的非原產(chǎn)材料同樣需要計入進口成分來計算進口成分含量。

2、吸收原則（Absorption rule）。即允許已滿足相關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則而獲得原產(chǎn)資格的進口原材料可以作為原產(chǎn)投入品進行再加工。它主要是針對價值增值標準的放松，如果含有進口成分的中間投入品已經(jīng)獲得原產(chǎn)資格，那么在計算最終產(chǎn)品的進口價值成分時就無需納入這部分進口原產(chǎn)料。

3、累積原則（Cumulation rule）。該原則允許RTA內(nèi)部生產(chǎn)商使用區(qū)內(nèi)其他成員的進口原產(chǎn)料，而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)身份。具體有三種累積方式：雙邊累積（Bilateral Cumulation）、對角累積(Diagonal Cumulation)和完全累積（Full Cumulation）。雙邊累積允許兩個RTA成員在向?qū)Ψ匠隹谧罱K產(chǎn)品時,可將加工中使用的來自對方的原產(chǎn)材料視為國內(nèi)原產(chǎn)材料。對角累積允許RTA成員使用原產(chǎn)于區(qū)內(nèi)其他任意成員的原產(chǎn)材料，而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)資格。而完全累積則允許累積區(qū)域成員將來自其他成員的投入品視為原產(chǎn)成分，而不管這些投入品是否是原產(chǎn)產(chǎn)品。

4、退稅條款（Duty Drawback）。該條款允許RTA生產(chǎn)商將獲得原產(chǎn)資格的最終產(chǎn)品出口至區(qū)內(nèi)其他成員時，免征或者退還已對其進口中間品征收的關(guān)稅。為了保證內(nèi)銷生產(chǎn)商和出口生產(chǎn)商享受同等待遇，許多RTA都禁止退稅，但這可能會產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，使原材料采購由區(qū)外轉(zhuǎn)向累積區(qū)域內(nèi)部。

5、外發(fā)加工（Outward Processing）。一些RTA允許外發(fā)加工，規(guī)定暫時出口至區(qū)外進行加工的貨物仍具有區(qū)內(nèi)原產(chǎn)身份，當加工后復進口至區(qū)內(nèi)時可以享受優(yōu)惠關(guān)稅。允許外發(fā)加工可以減少原產(chǎn)地規(guī)則對投入品配置的限制，利于區(qū)內(nèi)生產(chǎn)商增強市場競爭力。

6、原產(chǎn)地認證（Certification of Origin）。RTA原產(chǎn)地規(guī)則的認證方法主要有出口商自我認證（Self-Certification）、出口國政府機構(gòu)認證、出口國經(jīng)政府授權(quán)的私人行業(yè)協(xié)會（Umbrella Organization）認證或者是政府機構(gòu)和私人機構(gòu)結(jié)合的兩步認證。一般而言，政府機構(gòu)在認證程序中干涉的越多，出口商獲取原產(chǎn)地認證的成本就越高。因此，對出口商和政府機構(gòu)而言，自我認證法便于實施、管理成本相對較低，而兩步認證法則操作繁瑣、成本較高。

綜上可以看出，容忍原則、吸收原則、累積原則（尤其是對角和完全累積）、退稅、外發(fā)加工以及出口商自我認證的實施，在一定程度上可以放松具體產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則對區(qū)域優(yōu)惠的限制程度；相反，如果禁止退稅或者實行較為繁瑣的原產(chǎn)認證方法，則會使具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則變得更為嚴格，降低區(qū)域優(yōu)惠的實際利用率。

二、RTA原產(chǎn)地規(guī)則的典型發(fā)展模式

在實踐中RTA成員通常結(jié)合區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不同的預期目標，選擇不同的原產(chǎn)地規(guī)則。WTO曾對2001年生效的93個RTA中各種原產(chǎn)地規(guī)則的使用頻率做了統(tǒng)計，從表2可以看出, 稅則分類改變標準的使用最為廣泛，進口成分標準、零部件價值標準和技術(shù)標準也頻繁出現(xiàn)，而且大多數(shù)RTA都將不同標準結(jié)合起來使用，很少單獨出現(xiàn)。與此同時，幾乎所有RTA都有制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則。從表3可以看出，容忍原則、雙邊累積和吸收原則最為常見，對角累積和完全累積的使用相對較少。另外，93個RTA中有63個禁止退稅、62個允許在累積區(qū)域外從事外發(fā)加工，以放松原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度。但也有部分RTA針對紡織品、服裝、機動車等敏感產(chǎn)品制定更為嚴格的原產(chǎn)地標準。

盡管RTAs原產(chǎn)地規(guī)則的選擇具有一定的差異性和復雜性，但其中有幾種重要的原產(chǎn)地規(guī)則模式影響廣泛。最重要的兩種是以歐盟為中心的泛歐（PAN-EURO）模式和以美國為中心的NAFTA模式。PAN-EURO模式針對每項稅目制定相應的原產(chǎn)地標準，具有較強的部門選擇性，沒有統(tǒng)一適用的規(guī)則。它主要以稅則分類中主目的改變?yōu)橹鳎ù蠹s60%的商品），同時結(jié)合價值增值標準或技術(shù)要求標準。對大約25%的產(chǎn)品提供兩種可供選擇的原產(chǎn)地標準，最常用的備選標準是進口成分百分比。除此之外，容忍原則、吸收原則、累積原則、退稅、外發(fā)加工和原產(chǎn)地兩步認證等制度性安排也在PAN-EURO體系中大量使用。PAN-EURO模式主要適用于歐盟已參與的RTAs，并將逐步擴展至其新加入的RTAs中。NAFTA模式中至少有70%商品的原產(chǎn)地規(guī)則都是將幾種原產(chǎn)地標準結(jié)合起來使用，以稅則分類變化標準的組合形式最為多樣。根據(jù)不同的產(chǎn)品類別，NAFTA模式允許稅則分類在章、目、子目或者項上發(fā)生變化，但以章和主目的變化為主。NAFTA模式已成為美、加、墨三國及其參與的其他RTA中大部分成員制定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定原產(chǎn)地規(guī)則時參照的藍本。

在PAN-EURO模式和NAFTA模式之外，還有其他幾種RTA原產(chǎn)地規(guī)則也具有一定的代表性。在美洲，拉美一體化協(xié)議（LAIA）的原產(chǎn)地規(guī)則具有高度的統(tǒng)一性，對所有稅目項下的貨物實行統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，即采用稅則分類目的變化，或者要求區(qū)內(nèi)價值增值至少占最終產(chǎn)品FOB出口價的50%。LAIA模式是安第斯共同體（CAN）和加勒比共同體（CARICOM）制定原產(chǎn)地規(guī)則的參照。南方共同市場（MERCOSUR）及其和玻利維亞、智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則介于LAIA-NAFTA模式之間，主要根據(jù)稅目變化、區(qū)內(nèi)價值成分以及技術(shù)要求三個標準的不同組合。中美洲共同市場（CACM）原產(chǎn)地規(guī)則介于MERCOSUR和NAFTA之間，主要根據(jù)稅號變化，但是由于允許根據(jù)貨物的不同可以在章、目或子目上發(fā)生稅號變化，所以比南方共同市場更為具體和靈活。與歐洲和美洲區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的原產(chǎn)地規(guī)則相比，遍布在亞洲和非洲的RTAs，其原產(chǎn)地規(guī)則通常較為簡單和透明，而且對大多數(shù)部門具有普遍的適用性，主要采用價值增值標準，有時也參考稅則分類改變標準，被稱之為印度洋模式。表4較為詳細地介紹了幾種原產(chǎn)地規(guī)則模式在現(xiàn)有RTA中的使用情況，從中也可以發(fā)現(xiàn)，PAN-EURO模式和NAFTA模式主要通過兩條路徑逐漸向其他RTAs擴展延伸：一是直接擴展，即由“中心”國家歐盟和美國將其新參與的RTAs中擴展，如美國在拉美和亞洲新參與的RTAs中廣泛參照NAFTA模式；二是間接擴展，即“”國家在與第三國簽署自由貿(mào)易協(xié)定時，逐步將與“中心”國家簽署的原產(chǎn)規(guī)則引入，如南非發(fā)展共同體(SADC)逐步借鑒歐盟-南非區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中較為嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則，見圖1。

三、RTA原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建

RTA原產(chǎn)地規(guī)則的選擇，直接影響其市場準入條件和各種預期效應的實現(xiàn)。因此，探究RTAs中原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建問題，要以RTA的預期利益和其原產(chǎn)地規(guī)則的根本目標為出發(fā)點。作為WTO“最惠國待遇”原則例外存在的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，旨在追求成員國范圍內(nèi)最大程度的貿(mào)易自由化、營造公平的區(qū)內(nèi)市場競爭環(huán)境，同時實現(xiàn)成員國在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和投資等領(lǐng)域的廣泛合作?；诖?，RTA原產(chǎn)地規(guī)則的制定應主要用來準確認定享受特惠待遇貨物的資格，預防因“貿(mào)易偏轉(zhuǎn)”（trade deflection）引起區(qū)外非成員國“搭便車”的現(xiàn)象。同時，由于區(qū)內(nèi)各成員提供特惠待遇的前提是其已表示愿意促進受惠商品的貿(mào)易，因此RTA原產(chǎn)地規(guī)則的設(shè)定不應作為在既定受惠領(lǐng)域設(shè)置隱性貿(mào)易保護的工具，限制特惠成果的實現(xiàn)。因此，RTA原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建應以實現(xiàn)成員方預期利益最大化為根本目的，同時防止貿(mào)易偏轉(zhuǎn)。一個科學合理的原產(chǎn)地規(guī)則體系應在最大程度地限制貿(mào)易偏轉(zhuǎn)和最小程度地限制貿(mào)易之間尋求平衡，也即在特惠貿(mào)易利用率和原產(chǎn)地規(guī)則的實施成本之間尋求最佳結(jié)合點。

目前，關(guān)于RTA原產(chǎn)地規(guī)則體系構(gòu)建的方案主要集中在以下幾方面：

1． 建立共同對外關(guān)稅制度。倡議RTA各成員實行對外一致的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘措施，以避免實施原產(chǎn)地規(guī)則所帶來的高成本（Goldfarb, 2003）。但在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)推行關(guān)稅同盟的做法在實踐中比較困難。

2． 除非出于技術(shù)原因需要結(jié)合其他標準進行判定，應實行單一的原產(chǎn)地判定標準（Stephenson,1997)。這種做法可以在一定程度上降低復雜的原產(chǎn)地標準體系所帶來的貿(mào)易限制。

3．當RTA各成員之間的最惠國稅率相同或接近時，貿(mào)易偏轉(zhuǎn)存在的必要性消失或降低，因此應主動放棄原產(chǎn)地規(guī)則。Hufbauer and Vega-Canovas (2003)曾建議NAFTA在成員國之間最惠國稅率的差異不高于1%的基礎(chǔ)上主動放棄原產(chǎn)地規(guī)則，而Productivity Commission (2004a, chapter 8.5)針對《澳新緊密經(jīng)濟關(guān)系協(xié)定》提議的最惠國稅率差額最大為5%。因為假定在這一水平上，轉(zhuǎn)運成本將限制貨物發(fā)生貿(mào)易偏轉(zhuǎn)。

4．關(guān)于RTA主要原產(chǎn)地判定標準的設(shè)計問題。如在使用價值增值標準時，能夠反映“實質(zhì)性改變”的最佳增值比例的確定問題以及稅則分類改變標準的最佳稅號位數(shù)變動等問題。

5．關(guān)于退稅和累積問題的處置。允許退稅雖然可以降低RTA原產(chǎn)地規(guī)則體系對貿(mào)易的限制，但會產(chǎn)生新的不公平。而且，隨著RTA發(fā)展“意大利面碗式”效應的加強，界定累積區(qū)域范圍的問題將變得日益重要和復雜。

篇4

關(guān)鍵詞：最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)；匯率；錨貨幣

中圖分類號：F8216文獻標識碼：A文章編號：1006-723X（2013）05-0060-05

中國自改革開放以來經(jīng)濟高速增長，已成為世界第二大經(jīng)濟體，中國與世界各國的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系日益緊密。20世紀90年代后，東盟的大多數(shù)成員國國內(nèi)政治穩(wěn)定，經(jīng)濟增長迅速，中國和東盟地區(qū)是世界上最富經(jīng)濟活力的地區(qū)。中國和東盟經(jīng)濟迅速增長的同時，中國和東盟國家的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，到2010年東盟已經(jīng)成為中國的第四大貿(mào)易合作伙伴，2002年11月4日，中國同東盟10國就經(jīng)濟合作方式簽訂了《中國——東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，2010年1月1日，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成，為雙方進一步加強經(jīng)濟貿(mào)易合作奠定了堅實的基礎(chǔ)。在中國和東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的過程中，中國和東盟國家的貨幣合作也不斷增加，至今為止，中國和東盟國家在經(jīng)濟增長、外匯儲備、釘住美元的匯率制度等方面的趨同性日益增強。隨著自由貿(mào)易區(qū)的建成，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和要素流動的不斷增加，與之相關(guān)的匯率等風險也不斷增加，中國和東盟各國必須考慮建立一種穩(wěn)定的機制來消除這些風險。中國和東盟國家共同應對1997年金融危機，以及歐盟國家建立共同大市場和歐元區(qū)的經(jīng)驗，說明推動貨幣一體化，最終建立貨幣聯(lián)盟是減少匯率波動等風險，促進經(jīng)濟增長、貿(mào)易流動和經(jīng)濟一體化的最優(yōu)選擇。貨幣聯(lián)盟可以促進自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟合作進一步透明化，然而，貨幣一體化不是一件容易的事。

一、最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)的相關(guān)文獻

最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）理論的實質(zhì)是按照理論給出一系列指標，作為分析給定的兩個或更多的經(jīng)濟體是否適合建立貨幣聯(lián)盟的標準，如，對稱性沖擊、勞動力的流動性，從宏觀經(jīng)濟的角度判斷如果使用共同貨幣將對這些國家產(chǎn)生的影響（Baldwin和Wyplosz，2006；De Grauwe，2009；Dells和Tavlas，2009）。

蒙代爾（Mundell，1961）對最優(yōu)貨幣區(qū)進行了開創(chuàng)性的研究，他將最優(yōu)貨幣區(qū)定義為一個地理區(qū)域，這個區(qū)域會遭受供給和需求的對稱性沖擊，這個區(qū)域要滿足如下標準：（1）區(qū)域內(nèi)要素的高度流動性，低水平的外部要素流動性。（2）穩(wěn)定的工資和價格水平。（3）普通勞動力流動從某種意義上說，受到國家和民族因素的限制，如：語言、法律、文化和福利。丁伯根（Tinbergen，1956）認為經(jīng)濟一體化是這樣一種國際經(jīng)濟關(guān)系，即消除一切貿(mào)易壁壘，通過實施多種多樣的合作與統(tǒng)一，來實現(xiàn)自由貿(mào)易。麥金農(nóng)（McKinnon，1963）通過研究區(qū)域內(nèi)貿(mào)易分析建立貨幣聯(lián)盟的可行性，提出用貿(mào)易品占非貿(mào)易品的比例作為建立貨幣聯(lián)盟的標準，麥金農(nóng)的思想實際上是認為：如果經(jīng)濟體的開放程度越高，固定匯率制度帶來的收益就越大。凱南（Kenen，1969）提出用產(chǎn)品多樣性作為衡量最優(yōu)貨幣區(qū)的標準?？唆敻衤↘rugman，2000）和奧伯斯菲德（Obstfeld，2007）把最優(yōu)貨幣區(qū)定義為這樣的一個區(qū)域，一些國家在確定的區(qū)域，這個區(qū)域存在高度的經(jīng)濟合作，這個區(qū)域貨物和服務貿(mào)易是完全自由的，生產(chǎn)要素的流動是自由的，一體化可以被看作是一種擴展市場，刺激經(jīng)濟增長從而增進國民福利的手段。

最優(yōu)貨幣區(qū)理論不斷發(fā)展，但是，傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)文獻只是從理論上分析建立最優(yōu)貨幣區(qū)的可行性，哈根和諾依曼（Hagen和Neumann，1994）認為對傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論進行經(jīng)驗分析一直存在問題，主要的困難是如何正確地測算非對稱性沖擊。除此之外，傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論提出的建立最優(yōu)貨幣區(qū)的標準，影響建立貨幣聯(lián)盟的因素很多，而每一個標準都只是從某一個方面分析建立貨幣聯(lián)盟應達到的條件，而沒有將各個因素綜合起來，從總體上分析一個地區(qū)是否應建立貨幣聯(lián)盟，或者一個國家是否應該加入貨幣聯(lián)盟。

20世紀90年代初，許多學者開始用嚴謹?shù)慕?jīng)驗方法來測算非對稱性沖擊，以及如何用一個綜合的指標將復雜的最優(yōu)貨幣區(qū)標準綜合起來，從總體上分析建立貨幣聯(lián)盟的可行性。在這些研究中巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992a，1992b）做出了重要貢獻，他們利用韋伯爾（Vaubel，1977）最初提出的匯率波動模型，使用向量自回歸（VAR）方法對非對稱性沖擊和沖擊對歐洲的影響做了經(jīng)驗分析。

巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1996，1997和1998）使用雙邊匯率標準差向量與反映OCA標準的變量（產(chǎn)出分布的非對稱性、貿(mào)易聯(lián)系、經(jīng)濟體中出口商品的構(gòu)成等）的標準差進行回歸，用這種方法不僅可以從經(jīng)驗上分析歐洲國家受到的非對稱性沖擊，而且可以測算歐洲國家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，他們的研究結(jié)果顯示反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準的變量的波動對匯率波動只有很小的影響。他們提出的模型如下：

SD（eij）=α+β1SD（Δyi-Δyj）+β2DISSIMij+

β3TRADEij+β4SIZEij

SD（eij）：第i國和第j國匯率波動是通過兩個國家間的名義匯率（兌美元）的標準差來測量的。

SD（Δyi-Δyj）：第i國和第j國人均實際產(chǎn)出增長差異的標準差。

DISSIMij：第i國和第j國總的對外貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品、原材料和制成品所占比例的絕對差異。

TRADEij：第i國和第j國的相互出口占本國GDP的比例。

SIZEij：第i國和第j國的以美元計的GPD取對數(shù)的差異的標準差。

回歸方程反映了左邊的內(nèi)生變量——名義匯率的波動，與右邊的外生變量——反映是否適合建立貨幣聯(lián)盟的一系列最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準的變量波動的相似性。巴由米和艾肯格林認為使用名義匯率的波動可以為建立貨幣聯(lián)盟提供一個明顯的標準，名義匯率的波動與最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）的相關(guān)標準的波動存在密切的統(tǒng)計關(guān)系，他們使用回歸分析的方法來反映這種統(tǒng)計關(guān)系，對于一個最優(yōu)貨幣區(qū)來說名義匯率的波動趨近于0，因為對于一個單一貨幣區(qū)來說，使用同一種貨幣就沒有貨幣兌換。

最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)可以提供一個是否建立貨幣聯(lián)盟的單一指標，之后許多學者發(fā)展了最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)的分析方法。按照同樣的原理，巴由米和艾肯格林（1996，1997和1998）、德弗魯斯和萊恩（Devereux和Lane，2003）提出了一種方法解釋雙邊匯率的波動，將匯率變動作為一個向量，與文獻中提出的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準的變量的標準差就進行回歸（如產(chǎn)出、貿(mào)易聯(lián)系、經(jīng)濟體內(nèi)部的出口規(guī)模和結(jié)構(gòu)等指標的非對稱性分布），通過這種方法分析非對稱性沖擊的內(nèi)生性問題，他們認為使用單一貨幣可以減輕非對稱性的沖擊，過去認為這一點是建立貨幣聯(lián)盟的最大收益，最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)也可以作為一種衡量貨幣聯(lián)盟收益和成本的指標?？唆敻衤⒏ヌm克和羅斯（Krugman，1993；Frankel和Rose，1998）等學者認為，這種相似性也要考慮其他的一些因素，如，貨幣一體化的內(nèi)生性影響，這樣可以把匯率作為一種調(diào)節(jié)工具分析貨幣一體化的范圍，即建立貨幣聯(lián)盟到底應該包括哪些國家。

總之，按照最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)理論，一個較小的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)表明匯率波動與最優(yōu)貨幣區(qū)標準的波動相似性較高，這樣的區(qū)域遭受非對稱性沖擊的可能性較小，建立貨幣聯(lián)盟的成本小而收益大，因為有高對稱性沖擊和貿(mào)易聯(lián)系的國家傾向有穩(wěn)定的匯率波動性，更容易運行一種單獨的貨幣，反之亦然。這種方法的優(yōu)點是：將衡量建立最優(yōu)貨幣區(qū)的標準綜合起來通過計算一個最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)來反映，從而識別哪些國家適合組成貨幣聯(lián)盟，同時也可以分析非對稱性沖擊。

在已有的有關(guān)最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)的文獻中，使用這種方法估計了造成匯率波動的因素，但這種方法也存在缺點，第一，對于兩個經(jīng)濟體來說在一些特定的時期，如果他們的經(jīng)濟波動存在長期趨勢，造成匯率波動的原因就是經(jīng)濟波動的長期趨勢，那么使用這種方法分析是不恰當?shù)?，如，由于?jīng)濟緊縮使匯率長期升值時。第二，巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）的模型中沒有反映兩個經(jīng)濟體之間通貨膨脹波動和匯率波動的相似性，而價格穩(wěn)定是建立貨幣聯(lián)盟的最終目標。第三，最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進行回歸分析時，回歸方程兩邊選取的指標不同，左邊選取名義匯率或者實際匯率，以及匯率釘住的國家不同；右邊選取的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準的指標不同，所計算出的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)都不相同。

二、中國和東盟地區(qū)的最優(yōu)貨幣區(qū)

（OCA）指數(shù)模型和估計這里將使用巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）最先使用采用匯率變化的模型，計算中國和東盟國家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，分析中國和東盟國家是不是適合建立一個使用單一貨幣的貨幣聯(lián)盟。為了避免這種分析方法上面提到的前兩個缺點，回歸分析時，在方程的右邊使用與巴由米和艾肯格林不完全相同的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標準的指標，使用兩個經(jīng)濟體的實際GDP增長率的相似性這個指標，以解釋匯率的趨勢變動，因為通常情況下，匯率的周期性波動趨勢反映出實際收入變動是否收斂。使用兩個經(jīng)濟體平均消費者價格年增長率的差異反映通貨膨脹差異對建立貨幣聯(lián)盟的影響，同時可以反映本國貨幣供給變動對價格的影響。金融發(fā)展程度、貿(mào)易開放度的差異性分別反映兩個經(jīng)濟體在金融發(fā)展水平和經(jīng)濟開放程度的差異對匯率波動的影響，這兩個指標是反映是否適合最優(yōu)貨幣區(qū)標準的主要指標。

通過兩個經(jīng)濟體的實際GDP增長率、貿(mào)易開放度、金融發(fā)展程度、通貨膨脹的差異性，來分析這些因素波動和匯率波動的相似性，從而分析建立貨幣聯(lián)盟對各國的影響。在計算出最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)后，將采用聚類分析去探索國家間匯率波動的相似性，對國家進行分類。用標準差來反映匯率波動：

SD=111Tt11T=1（et-e）2

et：第t時期的實際匯率。

e：T（t=1，2…T）時期內(nèi)的實際匯率的平均值。

通過普通最小二乘法分析前面提到的幾個因素對匯率的波動性的影響可以計算出最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)。所有國家的匯率波動性是通過釘住美元匯率來估計的。最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)越小，匯率的波動就越小，一個國家的貨幣就越穩(wěn)定。若一個國家有最小的指數(shù)則表明與其他國家相比他的貨幣是最穩(wěn)定的。

使用下面的模型來分析經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易開放度、金融發(fā)展程度、通貨膨脹的差異性波動與匯率波動的相似性：

SD（Eij）=α0+α1SD（Sij）+α2SD（Iij）+

α3SD（Fij）+α4SD（Oij）+ε

其中SD（Eij）=SD（lgeij）（e是匯率），表示OCA指數(shù)是國家i和國家j之間的匯率波動性； SD（Sij）=SD（yit-yjt）（y是實際經(jīng)濟增長率），表示t時期國家i和國家j之間的經(jīng)濟規(guī)模大小和經(jīng)濟周期的差異； SD（Iij）=SD（πit-πjt）（π是通貨膨脹率），表示t時期國家i和國家j之間通貨膨脹的差異； SD（Fij）=SDlg（M2it11GDPit）-lg（M2jt11GDPjt）（M211GDP廣義貨幣供應量占GDP的比例）表示是t時期國家i和國家j之間金融發(fā)展水平的差異；SD（Oij）=SDlg（Tit11GDPit）-lg（Tjt11GDPjt）（T11GDP貿(mào)易額占GDP的比例）表示t時期國家i和國家j之間貿(mào)易開放度的差異；ε是估計誤差。下標表示釘住j國，方程反映i國對j國經(jīng)濟增長、通貨膨脹、金融化的程度以及經(jīng)濟的開放度的差異波動與i國匯率波動的相似性。

測算最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)時，將使用12個國家的數(shù)據(jù)，例如，印度尼西亞、馬來西亞、新加坡、泰國、中國、美國等，由1990年到2008年每年的時間序列數(shù)據(jù)組成，缺失的數(shù)據(jù)使用移動平均法插值。所有這些數(shù)據(jù)來自國際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的數(shù)據(jù)庫。通過軟件spss和Excel軟件執(zhí)行數(shù)據(jù)分析。匯率指標是各國兌美元的官方匯率，經(jīng)濟增長率用各國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（不變價）的年增長率表示，通貨膨脹用平均消費者價格年增長率表示，貨幣供應量占GDP的比例（M2/GDP），經(jīng)濟開放度用商品貿(mào)易占GDP比例來表示。通過以上數(shù)據(jù)計算得到各個指標的差異波動性，即標準差見表1。表1各指標對應的標準差

三、中國和東盟地區(qū)的最優(yōu)貨幣區(qū)

（OCA）指數(shù)分析為了確認和檢查結(jié)果的穩(wěn)健性，采用聚類分析對最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進行分類，將各國區(qū)分為不同的類別。聚類分析是一種可以提供描述類型基本的多元工具，是數(shù)據(jù)的一種降維處理方法。它是基于一些變量的組合，將一系列的目標或觀察值分成兩類或更多的單獨組別或集群。使用這種方法的目的是構(gòu)造組別或集群，同一組別具有同質(zhì)性，但是在不同的集群中的目標有相對的差異。

分類標準是通過目標間距離相似性來執(zhí)行的，考慮到兩點（x1，y1）和（x2，y2），兩點之間的距離可以用以下公式描述為：

（x1-x2m+y1-y2m）111m

其中我們在此項研究中使用m=2，這個稱作歐氏距離。對于二維向量x=（x1，x2，···xn）T和y=（y1，y2，···yn）T，我們定義的歐氏距離如下：

d（2）=∑p11a=1（xia-yja）21112

聚類分析能被分為層次聚類和非層次聚類，此處我們采用層次聚類分析方法來進行逐步的分類，聚類過程由一些目標的合并組成。從這個意義上講，聚類分析被用作測量中國和東盟國家的匯率波動，即最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)的相似性，來評估區(qū)域內(nèi)通貨統(tǒng)一的進程和可能性。

表2呈現(xiàn)了每個國家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)。此處我們把美元作為釘住國，因此，匯率都是相對美元的，越南的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)最低為14144，其次是柬埔寨14239，對于像越南、柬埔寨這樣高通貨膨脹的國家不適合作為貨幣錨，但是另一方面卻說明對于越南和柬埔寨這樣的價格水平不穩(wěn)定的國家，越適合加入貨幣聯(lián)盟，從而得到價格穩(wěn)定的收益。除此之外，結(jié)果表明新加坡的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)為15192；接下來中國、文萊、印度尼西亞、老撾的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)比較穩(wěn)定，在16以下；馬來西亞、緬甸、菲律賓、泰國的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)均高于16。最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)表明綜合各種因素考慮建立貨幣聯(lián)盟選擇的錨貨幣國家是新加坡和中國。

利用聚類分析對中國和東盟各國的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進行分類，聚類結(jié)果如圖1。

聚類分析將中國和東盟國家分為四類：新加坡、老撾、印度尼西亞一類，中國、泰國、文萊、菲律賓、緬甸一類，越南、柬埔寨一類，馬來西亞單獨一類。馬來西亞的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)比其他國家的指數(shù)高得多，表明如果建立起來的話，看起來對于馬來西亞加入一個單一貨幣區(qū)是很難的。我們通過圖1可以總結(jié)融合的進程。聚類分析表明：如果中國和東盟國家建立一個貨幣聯(lián)盟，具有高相似性的國家應該先考慮貨幣融合在一起：開始應首先融合新加坡、老撾、印度尼西亞三國的貨幣，隨后是中國、泰國、文萊、菲律賓、緬甸的貨幣，通貨膨脹率較高的兩個國家越南、柬埔寨隨后。因此，根據(jù)聚類分析的結(jié)果，融合進程可以考慮按以下步驟進行，步驟一通過各自統(tǒng)一新加坡和印度尼西亞的貨幣，步驟二接下來統(tǒng)一中國、泰國、文萊、菲律賓的貨幣，步驟三是越南和柬埔寨的貨幣，步驟四是馬來西亞的貨幣，最后是經(jīng)濟最落后通貨膨脹不穩(wěn)定的老撾和緬甸兩國的貨幣，各國最后再組成一個貨幣聯(lián)盟實行單一貨幣。

通過測算中國和東盟各國的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，以及對最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進行聚類分析，結(jié)果表明中國和東盟國家表現(xiàn)出比較明顯的層次性，最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)分析結(jié)果表明新加坡的貨幣在區(qū)域內(nèi)是最穩(wěn)定的貨幣，其次是中國的貨幣，可以作為建立貨幣聯(lián)盟的錨貨幣替代現(xiàn)在大多數(shù)國家釘住的美元。

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Analysis of Optimum Currency Area Index of China and ASEAN Countries

OUYANG Tian-zhi1， ZHANG Ling1， ZHANG Lin2

（1. Finance and Economic School， Yunnan University of Finance and Economics， Kunming，

650221，Yunnan， China； 2. Research Department， the Peoples Government of Yunnan Province，

Kunming， 650021， Yunnan， China）

篇5

1序言

《國際貿(mào)易理論與實務》課程是國際貿(mào)易專業(yè)的核心課程,課程內(nèi)容包括了國際貿(mào)易理論和國際貿(mào)易實務兩大部分,也就是關(guān)于國際貿(mào)易的宏觀知識和微觀知識的兩部分,在國際貿(mào)易專業(yè)課程體系中具有承前啟后的關(guān)鍵地位?！秶H貿(mào)易理論與實務》在國貿(mào)專業(yè)課程體系中占有重要的地位,因此要特別重視提高教學效果。本文結(jié)合個人的教學實踐,針對《國際貿(mào)易理論與實務》的教學方法提出自己的一些看法和建議。

2目前教學中存在的問題

2.1教學內(nèi)容方面

《國際貿(mào)易理論與實務》的理論部分包括國際貿(mào)易概述、國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策、國際貿(mào)易組織等內(nèi)容；實務部分包括市場調(diào)研、貿(mào)易術(shù)語、國際貨物運輸與保險、國際貨款支付、商品價格核算、國際貿(mào)易合同的磋商訂立和履行。內(nèi)容涵蓋面廣,涉及知識點多。而且隨著國際貿(mào)易實踐的發(fā)展,內(nèi)容也在不斷更新中。比如國際貿(mào)易理論部分的新的貿(mào)易保護壁壘——美國和歐盟新推行的“碳關(guān)稅”,新的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議：如2010年9月12日正式生效的“ecfa”——《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》等；國際貿(mào)易實務部分,如2009年1月1日開始使用的新版英國《協(xié)會貨物運輸保險條款》,國際商會新推出的自2011年1月1日開始實施的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》等。而很多教材即便是新出版的,也沒有做到全面反映這些新的變化,有的教師在教學中,教學活動沒有充分反映國際貿(mào)易中的新變化、新動態(tài),不能將最新的內(nèi)容融合到教學中的問題。比如選取的案例發(fā)生的時間比較早,內(nèi)容與目前的實際情況不相符。教師要做到在教學內(nèi)容上與時俱進,方能確保學生學到的知識的實用性。

目前教學中,部分教師在講授理論部分時,按照教材編排順序平均用力,不考慮學生的基礎(chǔ)和理解能力,存在講授內(nèi)容過多,講解程度偏深、偏難,脫離實際的毛病,學生感覺理論部分難于理解,不實用；而在講實務部分時,不注意基本概念和操作原理的解釋,一味注重所謂實際操作,比如對于國際貨物運輸和保險部分的教學,花費大量時間在運費、保險費的計算和提單、保險單如何填制上,造成與后續(xù)課程的內(nèi)容的重復。另外不重視對于實務操作相關(guān)的國際貿(mào)易慣例、國際國內(nèi)法律的講解、解釋,結(jié)果造成學生“知其然不知其所以然”的情況,學生如果沒有建立起總體上的國際貿(mào)易理論知識框架,沒有建立起按照國際貿(mào)易法律和慣例進行規(guī)范操作的理念,掌握的實務操作會流于表面,對于后續(xù)課程的學習也不能提供足夠幫助。

2.2教學方法

目前很多老師上《國際貿(mào)易理論與實務》課都會采用多媒體設(shè)備,特別是使用ppt課件授課已很普遍。而幾乎每個授課教師也都會列舉案例、提問學生和要求學生根據(jù)布置的題目分組討論并進行課堂演講的形式,但是由于多種原因,效果并不十分理想。有的教師使用ppt課件授課時,課件不夠生動,加上ppt課件承載的內(nèi)容多,教師不注意與學生互動,只顧自己講,學生學習會覺得容易疲勞；目前采用較多并且較為有效的互動式教學方式是小組討論,即由教師選取或由學生自選適當?shù)呐c國際貿(mào)易相關(guān)的實際問題,由學生組成小組來進行分析,將其做成ppt,在課堂上演講,并與其他同學進行交流討論。學生發(fā)言后,由教師進行點評。這種方法具有一定的效果,但是也存在著許多問題。

首先,由于學生對知識掌握不夠,并且由于時間有限,不去充分查閱資料,不去自學相關(guān)知識,結(jié)果導致分析不到位,基本概念解釋不清。導致討論效果奇差,浪費課堂時間。

其次,教師沒有很好地控制辦法,出現(xiàn)了搭便車現(xiàn)象。小組中部分同學忙碌,部分同學不參與討論,課堂發(fā)言往往是小組代表,沒有達到全員參與、共同提高的目的。

教師的教學方法應更加靈活多樣,要能吸引大多數(shù)學生的參與,教學形式和方法要突出學生學習的主動性。

2.3考試形式單一,考核不盡科學

考試是教育評價的重要手段,其目的是考查教師的授課效果和學生對知識的掌握程度,考試在一定程度上可以激發(fā)師生的積極性,提高教學效果。改變考試模式,教學內(nèi)容和教學方法的改革才能取得實質(zhì)性進展。目前考試中存在以下問題：

對技能、能力的考核力度不夠,考試形式單一,考試方式大多側(cè)重筆試,對于口試、操作考試、演示考試采用較少。筆試的卷面分數(shù)在學期總評成績的分值比例較高,筆試的考試內(nèi)容偏重于知識記憶,名詞解釋、選擇、填空、判斷、案例分析等試題不能充分反映學生的綜合素質(zhì)、創(chuàng)新能力和實際分析問題、解決問題的能力。

教考合一存在弊端。在傳統(tǒng)的“教考合一”的模式下,任課教師既是命題人,又是閱卷人,為了提高學生的卷面成績,任課教師往往在考前劃重點,縮小復習范圍或者用各種方式透露考試信息,造成學生學習積極性下降,影響了人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

3教學改革的建議

3.1教學內(nèi)容上

3.1.1教學內(nèi)容要突出理論知識的應用

首先,教師要通過科研,真正理解教學內(nèi)容的精髓,把握本學科或課程的發(fā)展趨勢,及時吸收相關(guān)領(lǐng)域的最新的科研成果,充實和更新教學內(nèi)容,授課內(nèi)容不可以局限于教材,可以從網(wǎng)絡、有關(guān)的報刊及時了解最新的信息并以此來調(diào)整授課內(nèi)容。比如獲知國家自2012年8月1日起在全國實施貨物貿(mào)易外匯管理制度改革,取消核銷單,企業(yè)不再辦理出口收匯核銷手續(xù)。教師在備課時就要做出響應的調(diào)整,按照新的要求、新的辦事程序介紹報關(guān)、退稅內(nèi)容。

其次要引導學生關(guān)注有關(guān)理論的背景、作用,并且通過多種教學手段培養(yǎng)學生分析現(xiàn)實問題。比如自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策都是政府為了更好地維護本國利益而采取的措施,都有其實施的條件、作用和目的,從不同角度看又都會有正反兩方面的效應。教師要設(shè)法帶領(lǐng)學生去聯(lián)系實際,提高他們分析問題的能力。比如從國際貿(mào)易地理方向上看,統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明,同前些年相比,歐、美、日仍為我國主要貿(mào)易伙伴,但我國與新興市場國家之間的貿(mào)易增勢強勁?？梢韵?qū)W生提出這一問題：貿(mào)易地理方向變化后面的原因是什么·帶動學生去做進一步的思考和研究。

轉(zhuǎn)貼于

第三,加大對貿(mào)易理論部分中實用性內(nèi)容的教學力度。比如“反傾銷、反補貼和保障措施”、“非關(guān)稅壁壘”等,都是我國外貿(mào)企業(yè)要實際面對和解決的問題。教師要讓學生熟悉國內(nèi)外貿(mào)企業(yè)如何應對外國的“兩反一保”措施,我國如何對進口產(chǎn)品進行“兩反一保”。外貿(mào)企業(yè)如何突破外國的非關(guān)稅壁壘,尤其是“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”。學生熟悉和掌握的這些知識,是他們進入外貿(mào)企業(yè)工作必備的常識。

3.1.2突出學生實踐能力的培養(yǎng)

對于實務部分內(nèi)容任課教師應通過各種渠道,與外貿(mào)企業(yè)人員共同開發(fā)課程,將企業(yè)的工作流程、實際案例引入課程教學內(nèi)容當中,增強教學內(nèi)容的針對性和實用性。

3.1.3突出考證要求

以職業(yè)技能鑒定為參照系,結(jié)合有關(guān)的考證要求安排教學內(nèi)容。目前有關(guān)國際貿(mào)易專業(yè)的考證有單證員、跟單員、商務師、外銷員等考試,教師要密切注意有關(guān)這類考試的大綱要求和試題內(nèi)容,以幫助學生順利通過這類考試,這也是增強學生學習積極性的一個方面。

3.2根據(jù)教學的需要采用有效的教學方法,并且做好課堂設(shè)計和教學組織工作

制作ppt課件要增強吸引力?？蛇m當增加圖片、視頻,筆者在課件中加入了有關(guān)外貿(mào)單證的實例,在講非關(guān)稅壁壘措施時,播放有關(guān)的電視新聞視頻,增強了直觀效果。

科學的分組和有效管理是提高分組討論效果的途徑。教師在分組時要求明確小組成員的角色和分工,小組成員的角色經(jīng)常變換,使每個成員都有機會扮演不同的任務角色。力求使小組成員在性別、成績、能力等方面具有異質(zhì)性。小組的管理策略：選擇合適的題目,確立小組目標；合理分工,強調(diào)個人責任；監(jiān)控學生行為,提供技能指導；確立標準,強化評估。

在國際貿(mào)易理論與實務課程的教學中,案例教學具有十分重要的地位。實施案例教學要注意：

3.2.1選擇合適的案例

案例選擇不在于多,而在于精,在應用時要留出足夠的時間給學生,促使學生開動腦筋,思考問題和回答問題,訓練學生思維的敏捷性、口頭表達能力以及分析解決問題的能力。

3.2.2采用合適的案例討論方法

對于簡單的案例,可以隨授課進度當堂提出,教師讓學生短暫思考后請學生發(fā)言或?qū)W生自由發(fā)言,最后教師進行案例總結(jié)。對于綜合性的有難度的案例,可以預先布置、分組討論,規(guī)定時間讓學生完成案例分析報告。

3.2.3教師做好案例總結(jié)

教師對案例分析的評析和總結(jié)能夠整理學生思路,統(tǒng)一認識,進一步提高案例討論的效果。教師要對學生的發(fā)言或報告進行評價,指出其中的對錯、優(yōu)缺點。然后教師要簡明扼要地總結(jié)與案例相關(guān)的知識點,并比較分析容易混淆的地方。

在課堂教學中進行模擬實踐操作,學生很感興趣,針對某些章節(jié)的內(nèi)容可以采用,起到很好的教學效果。

在講授國際貨款結(jié)算的金融票據(jù)內(nèi)容時,通過分小組模擬票據(jù)流轉(zhuǎn)過程,可以使每個小組成員都參與其中。使用從外貿(mào)公司獲取的真實空白票據(jù)的復印件,分發(fā)給各個小組,要求學生以小組為單位,根據(jù)教師給出的資料和要求模擬完成一系列的票據(jù)行為,包括出票、背書轉(zhuǎn)讓、提示、承兌、拒付、追索、付款。通過模擬操作,使教學與實際操作環(huán)節(jié)相融合,不僅可以加深對相關(guān)流程的理解和記憶,而且培養(yǎng)了學生的實際工作能力。

3.3考試模式改革

3.3.1豐富考核形式

國際貿(mào)易理論與實務的考試應該突出實踐能力的考核、加強解決實際問題能力的考核、重視創(chuàng)新能力的考核為改革方向,打破傳統(tǒng)單一筆試的局面,采用不同的考試方式。比如,增加口試；要求每位學生畫出某種支付方式(匯付、托收或信用證)的主要流轉(zhuǎn)過程圖,并進行講解；提交有關(guān)問題的專題報告或小論文；期末的筆試加大主觀性試題的比重,綜合性的主觀題能夠測試出學生綜合分析、創(chuàng)新思維能力?？谠?、專題報告或小論文以及筆試成績按照一定比例計入學期總評成績。

3.3.2建立試題庫,實現(xiàn)教考分離

試題庫不僅克服了個人命題容易出現(xiàn)的片面性、隨意性,而且保證了試卷測試結(jié)果的客觀性、科學性,提高了試卷的保密性,能夠更加客觀、公正的反映學生的學習效果。實現(xiàn)教考分離也是對學生的有效激勵,有利于提高教師的教學質(zhì)量。

篇6

農(nóng)民擴大出口的剩余產(chǎn)品出路過程是因引進有效的現(xiàn)代管理和政府幫助改善運輸通訊設(shè)施而發(fā)生的。由于這一有利的經(jīng)濟環(huán)境，農(nóng)民生產(chǎn)者就響應市場的刺激并通過在未開墾的荒地上擴大種植面積，采用傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)方法來擴大出口生產(chǎn)。殘余增長的主要原因是得到了未開墾的土地和在生存農(nóng)業(yè)中未被雇傭的勞動力。相比之下，在經(jīng)歷了沉重的人口壓力的東亞經(jīng)濟中，殘余增長的主要原因是農(nóng)業(yè)和制造業(yè)資源生產(chǎn)率的迅速增長，這種增長是通過國內(nèi)制度框架的深化和農(nóng)民與分散在農(nóng)村地區(qū)的小企業(yè)之間的經(jīng)濟關(guān)系的加強而帶來的。

在自由市場經(jīng)濟條件下，國內(nèi)制度框架的擴大是迅速但不平衡的。市場體制在外貿(mào)部門得到了很大的發(fā)展，出口公司通過一系列中間商接觸到農(nóng)民出口商，而且當?shù)厥袌龅霓r(nóng)產(chǎn)品也因共享運輸和市場設(shè)施而受益。但是，在傳統(tǒng)部門與包括進出口公司和其他大企業(yè)及商業(yè)銀行的現(xiàn)代部門之間仍然存在著二元性。

這種二元性表現(xiàn)在這兩個部門之間的價格差異上，它反映了一個相對不發(fā)達的市場和傳輸體制。這一點在國內(nèi)資本市場上表現(xiàn)得最為明顯。傳統(tǒng)部門的小借貸者只能在“無組織”的市場內(nèi)從當?shù)胤刨J者那里借到錢，利息高出現(xiàn)代銀行通行利率很多。原因是信息不全、借錢給小借貸者的高風險以及當?shù)匦刨J中間商這一職業(yè)階層的緩慢增長，這些中間商具有從銀行借錢所需要的信貸信譽，非常熟悉將貸款用于生產(chǎn)的當?shù)貍鹘y(tǒng)部門的條件。

大戰(zhàn)略與傳統(tǒng)部門的抑制

在繼續(xù)探討國內(nèi)制度框架的深化階段之前，有必要先簡要回顧一下50年代出口和增長遭到嚴重衰退的那段中斷期。在那段時間內(nèi)，新獨立的國家，包括農(nóng)民出口經(jīng)濟，都反對殖民地的自由放任主義政策，并根據(jù)以計劃、直接國家控制以及目的在于促進國內(nèi)工業(yè)化的進口替代為基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展的大戰(zhàn)略從事批發(fā)業(yè)務。從自由貿(mào)易到進口替代的轉(zhuǎn)變本身會引起資源配置的大規(guī)?！芭で?，不過最嚴重的是，由于直接控制和國家機構(gòu)代替了市場，國內(nèi)制度框架受到了損害。政府控制將有限的外匯和資本基金中的最大份額以極為有利的條件轉(zhuǎn)給了現(xiàn)代部門中大型的、由國家控制的企業(yè)，因此使這些極為需要資源的傳統(tǒng)部門供應不足。特別是國內(nèi)資本市場受到抑制：外匯控制切斷了銀行與世界資本市場的聯(lián)系，與此同時，政府的政策是為了鼓勵國內(nèi)制造業(yè)而將官方利息率控制得很低，因此減少了國內(nèi)儲蓄。借貸人和其他中間商接觸不到銀行，只能遵守那些規(guī)定最高借貸利率的條例。

總之，50年代的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的后果是，抑制了國內(nèi)制度框架中最不發(fā)達的部分——“傳統(tǒng)的”和“無組織”的部門。正如我們將要看到的一樣，正是國內(nèi)制度框架中適應農(nóng)村地區(qū)小農(nóng)和小企業(yè)家需要的這部分的再生和發(fā)展，才為韓國和臺灣擴大勞動力密集型的制造業(yè)出口開辟了道路。

“深化”：東亞的兩個例子

像其他發(fā)展中的經(jīng)濟一樣，韓國和臺灣在50年代和60年代初經(jīng)歷了最初計劃和進口替代階段。它們也奉行了低利率政策以鼓勵本國的制造業(yè)。只是面臨到高通貨膨脹和支付平衡的困難，它們才轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策并把利率提高到很高的水平。這不僅使通貨膨脹得到了控制，取得了經(jīng)濟穩(wěn)定，而且也增加了國內(nèi)的儲蓄。

根據(jù)比較優(yōu)勢的要素比例理論，具有土地稀少、人力充足等初始條件的國家可以在自由貿(mào)易的條件下得到持續(xù)的經(jīng)濟增長。從高度勞動力密集型的制造業(yè)出口開始，它們可以爬上“比較優(yōu)勢的階梯”，在勞動力市場緊缺和工資上升使它們的比較優(yōu)勢向勞動力密集程度較低，資本密集程度較高的制造業(yè)出口轉(zhuǎn)變的時候，向那個方向轉(zhuǎn)變。然而，韓國和臺灣擴大出口和增長率似乎太高了，僅僅根據(jù)因消除資源配置中的扭曲而得到好處這一點是很難解釋的?？紤]到這兩種經(jīng)濟絕對沒有奉行教科書上的自由貿(mào)易政策，就更是如此。它們通過提供各種促進出口的刺激而扭曲了有利于出口的資源配置，它們在資本較為密集的和技術(shù)先進的行業(yè)中繼續(xù)推行某些進口替代政策以加快這部分行業(yè)的成熟。當然，人們可以認為由于它們適當?shù)胤钚羞@些扭曲的政策，因此從貿(mào)易自由化中得到的好處要多于因貿(mào)易扭曲而受到的損失，但這一點似乎不能充分解釋明顯的高增長率。我們要做的是尋找農(nóng)業(yè)和制造業(yè)的資源生產(chǎn)率大幅度增長的殘留因素，并把注意力集中在使這些成為可能的制度框架的改善上。

正式的國際貿(mào)易理論往往假定，一旦貿(mào)易扭曲被清除，一個國家潛在的比較優(yōu)勢就會通過協(xié)調(diào)良好的市場體制和充分發(fā)達的國內(nèi)制度框架所發(fā)揮的作用自動出現(xiàn)。但是，在發(fā)展中國家把充分的勞動力供應轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧恿γ芗椭圃鞓I(yè)出口的比較優(yōu)勢之前，必須滿足兩個關(guān)鍵性的條件。第一，必須提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，以保持低工資并把勞動力投入到制造業(yè)中去。第二，必須提高與低工資聯(lián)系在一起的制造業(yè)的生產(chǎn)率，以在世界市場上為勞動力密集型的制造業(yè)贏得競爭優(yōu)勢。這兩個條件都要求國內(nèi)制度框架有很大的改進。韓國和臺灣都很幸運，它們繼承了日本殖民時期在農(nóng)業(yè)和制造業(yè)方面的制度遺產(chǎn)——這是日本在開始其成功的經(jīng)濟發(fā)展時適應其充足的勞動力供應的結(jié)果。

在農(nóng)業(yè)方面，這兩種經(jīng)濟都能依靠日本殖民時期留下來的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，通過引進高產(chǎn)品種和肥料以及通過以經(jīng)改進的灌溉為基礎(chǔ)的多種種植來推行提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的政策。積極的政府政策創(chuàng)立了一些組織和機構(gòu)，它們迎合了分散在農(nóng)村的大批小農(nóng)的需要——向他們提供運輸、通訊和電力；提供完善的市場條件和信貸設(shè)施，以便讓農(nóng)民能夠采用新的資金密集型的農(nóng)業(yè)方法；并改善教育和信息狀況，以便使新技術(shù)知識得到傳播。

在制造業(yè)方面，這兩種經(jīng)濟都受益于日本在分散化基礎(chǔ)上推進工業(yè)化的方法，政府的政策是鼓勵分散在農(nóng)村地區(qū)的小型的、勞動力密集型的企業(yè)的增長和效率。這種方法避免了在社會間接資本中為在城市中心建造大型工廠支付所要求的龐大開支。相反，小型企業(yè)可以與小農(nóng)分享覆蓋大批小型的、分散的經(jīng)濟單位的農(nóng)村社會基礎(chǔ)設(shè)施和組織網(wǎng)絡。小型企業(yè)還享有地域優(yōu)勢，可以使用充足的農(nóng)村勞動力——這些勞動力便宜、靈活，而且常常是可以每天往返上下班；也可以使用非全職工和季節(jié)工。它們還可以利用當?shù)靥峁┑霓r(nóng)業(yè)原材料來進行加工。

還有其他獲利的原因。隨著因運輸?shù)母纳贫鴰淼漠數(shù)厥袌龅臄U大，很多小企業(yè)可以更為充分地利用它們現(xiàn)有的資本設(shè)備和管理能力。市場的拓寬導致了（亞當·史密斯所說的）更大程度的專業(yè)化和勞動分工，導致了適應當?shù)貤l件的技術(shù)的改進。從單個的企業(yè)來說，更充分地利用現(xiàn)存的能力而達到的經(jīng)濟效益和因一些小的革新而獲得的收益，也許不是很大，但加在一起，它們就大大提高了小企業(yè)的生產(chǎn)率。制度的進一步發(fā)展，比如轉(zhuǎn)包、質(zhì)量控制以及利用懂得潛在海外市場的專業(yè)知識的大型貿(mào)易公司，促進了它們的產(chǎn)品出口。

最后，應考慮到外國直接投資的貢獻。起初外國投資利用了充足的勞動力供應。在出口加工區(qū)的投資擴大了當?shù)氐木蜆I(yè)。以后，因為合適的要素比例，來自日本的直接投資提供了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有效方法。在日本的工資成本提高時，日本公司發(fā)現(xiàn)把它們勞動力相對密集的制造業(yè)放在低工資的相鄰經(jīng)濟體中會產(chǎn)生更多的利潤。這種投資是同在日本經(jīng)過成功實驗并準備在具有相似要素基礎(chǔ)的韓國和臺灣采納和復制的技術(shù)、管理方法和工作程序一起進來的。這樣就促進了這兩種經(jīng)濟體爬上比較優(yōu)勢的階梯。

現(xiàn)在，我們也許可以概括一下由我們的分析所提出的國家和市場的相關(guān)作用。韓國和臺灣的成功率先證明了“新古典主義的復活”。毫無疑問，人們熟悉的新古典主義的自由市場政策的重要性是建立在維護宏觀穩(wěn)定的傳統(tǒng)的財政和貨幣政策基礎(chǔ)之上的。然而，我更關(guān)注這些經(jīng)濟成功中的不太為人們所認識的方面：通過改善社會基礎(chǔ)設(shè)施，通過建立適應廣泛分散在農(nóng)村的小農(nóng)和小企業(yè)家所需要的組織和制度，它們積極的政府政策提高了農(nóng)村地區(qū)資源的生產(chǎn)力。這些政策不僅對韓國和臺灣是重要的；它們對把經(jīng)濟理論應用到發(fā)展中國家也是恰當?shù)摹?/p>

國家干預的好處及缺點

根據(jù)我的觀點，新古典主義理論的弱點是，它往往把注意力集中在清除資源配置中的“扭曲”的“消極”政策上，把改進發(fā)展中國家制度框架的“積極”政策推到幕后。正式的國際理論暗含的一個假定是，國內(nèi)制度框架，經(jīng)一個“沒有摩擦”的完全競爭的經(jīng)濟模式的檢驗，已經(jīng)完全形成了。然而，這一模式之所以得到采用，僅僅是因為在理論上能夠方便地將各種扭曲定義為偏離最佳資源配置。當我們精確地從不發(fā)達的國內(nèi)制度框架進行分析時，顯然需要積極的政府政策，以便通過減少交易和信息成本使市場體制更有效地發(fā)揮作用。

在這個意義上，“擴大市場”的政策也許可以被認為是自由市場政策在實踐層面的延伸。因此，甚至在殖民地的自由放任主義時期，作為一種必然的結(jié)果，政府也承認它的作用包括提供社會間接資本，比如為減少運輸成本的道路。從原則上說，為減少運輸成本提供物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施與為減少交易和信息成本提供無形社會基礎(chǔ)設(shè)施，這二者是沒有區(qū)別的。

現(xiàn)在，我們可以簡要地回顧一下國內(nèi)制度框架的組成部分——市場體制與管理和金融體制——之間的關(guān)系。在殖民地時期，擴大這一框架是因采用現(xiàn)代管理形式而進行的，這種管理形式有效地和忠實地發(fā)揮了治理的基本功能，如維護法律和秩序、保護生命與財產(chǎn)以及維護公正。對50年代有利于發(fā)展計劃的殖民地自由放任主義政策的抵制導致了將政府的功能擴大到控制經(jīng)濟的多種任務。治理的基本功能被認為是“守夜人”的功能，并且緊缺的財政和行政資源都被轉(zhuǎn)移到更吸引人的促進增長的任務上去了。這種財政和行政體制上的過重負擔往往導致國家日常管理的低效和腐敗，嚴重削弱了政府追求它所選擇的經(jīng)濟目標的能力。我認為，這種政府體制負擔過重的危險始終存在，不管所選擇的目標是經(jīng)濟增長還是其他與經(jīng)濟發(fā)展有關(guān)的社會理想目標。

全球化的挑戰(zhàn)

在80年代和90年代，印度尼西亞、馬來西亞和泰國開始以韓國和臺灣（以及香港和新加坡）為榜樣，通過擴大出口來取得快速增長。這一戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是從整體上轉(zhuǎn)向外向型的經(jīng)濟自由化政策，這種政策不僅要取消對國際貿(mào)易的限制，而且要取消對國際資本流動的限制。在第二代“亞洲虎經(jīng)濟體”中，外國直接投資再次在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和提高勞動生產(chǎn)率方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用，使它們爬上了比較優(yōu)勢的階梯，能夠出口精密工業(yè)產(chǎn)品。環(huán)太平洋地區(qū)成為世界上增長最快的地區(qū)。

后來發(fā)生了1997年的亞洲經(jīng)濟危機，這場危機是在投機壓力下從泰銖的貶值開始的，并傳播到臨近國家，引起了股票市場的進一步貶值和劇烈下跌。環(huán)太平洋地區(qū)的經(jīng)濟增長放慢了，亞洲虎的經(jīng)濟神話破滅了。這使傳統(tǒng)的內(nèi)向型傾向又活躍了起來。馬來西亞的反應是強化對其資本市場的控制，而且它的總理加入了譴責現(xiàn)在稱之為全球化的市場經(jīng)濟力量的大合唱。

這種重新掀起的反對世界市場力量的浪潮在多大程度上可以被解釋為回到50年代的內(nèi)向型發(fā)展理論和政策上了呢？1997年亞洲經(jīng)濟危機清楚地證明，國外投資的長期流動可能會因與經(jīng)濟的基本規(guī)律和長期投資的生產(chǎn)率無關(guān)的短期投機資金的不穩(wěn)定流動而受到嚴重損害。在亞洲，危機是由多種因素的結(jié)合而造成的：資本市場控制的取消、諸如安全化和金融衍生物這類的金融改革以及香港和新加坡新的金融中心的崛起。長期證券資本和短期銀行資金之間的差別是模糊的，因為二者都可以迅速地從一個金融中心轉(zhuǎn)到另一個金融中心。

現(xiàn)存的國際金融制度不能控制在世界金融中心周圍流動的數(shù)額巨大的投機資金，也不能保護發(fā)展中國家的貨幣免受投機者的侵害。投機者瞄上一種貨幣，一旦它開始擠兌并形成一定的勢頭，就會超出單個國家的抵御能力。惟一實際的選擇就是首先要通過實行嚴格的財政和貨幣管制（例如，不要把不可靠的銀行貸款貸給“政治密朋”），避免引來投機者。擁有大量外匯儲備和國內(nèi)高儲蓄率的新加坡和臺灣已經(jīng)成功地采取了一種預防性措施，就是把傳統(tǒng)的財政和貨幣政策同為動員國內(nèi)儲蓄而建立國內(nèi)金融制度結(jié)合起來。眾所周知的一個例子就是收集高比例強制性分擔款的新加坡儲備金制度。

從凱恩斯主義對亞洲經(jīng)濟危機的診斷出發(fā)，我們似乎已經(jīng)得出了傳統(tǒng)的政策結(jié)論！我們也許還應該注意，雖然正如在50年代所認為的那樣，對于國內(nèi)生產(chǎn)總值來說，國內(nèi)的高儲蓄率不是經(jīng)濟快速增長的關(guān)鍵因素，但它的確對短期經(jīng)濟不穩(wěn)定和投機行為提供了一種有價值的保護。反對世界市場力量——它的時髦標簽是全球化——的新浪潮一直鼓勵發(fā)展中國家潛在的內(nèi)向型傾向。但是，更近距離地看，50年代類型的發(fā)展經(jīng)濟的目標和目的與今天反對全球化的目標和目的，是有很大區(qū)別的。

50年代的發(fā)展經(jīng)濟學家反對世界市場體制是因為他們相信，在沒有國家干預和計劃的情況下，世界市場體制不可能帶來快速的經(jīng)濟增長。一般來說，依賴一兩種主要初級產(chǎn)品出口的發(fā)展中國家對于世界市場上初級產(chǎn)品價格的不穩(wěn)定會特別脆弱?；剡^頭來看，在實踐中政策制定者常將促進長期經(jīng)濟增長目標放在減少對短期不穩(wěn)定的世界市場的脆弱性這一目標之上。其目的是保護農(nóng)民免受出口市場波動影響的國家農(nóng)業(yè)營銷部門很快就變成了為在資金上幫助國內(nèi)企業(yè)而無情向農(nóng)民征稅的工具。同樣，提出國際市場穩(wěn)定初級產(chǎn)品價格的要求很快就變成了為促進增長而增加長期國際資本流入的要求。

譴責全球化的論調(diào)宣稱，經(jīng)濟自由化政策和快速的技術(shù)變化之間的相互影響已經(jīng)對這些國家的經(jīng)濟和社會生活釋放出了破壞性的力量，其速度超過這些國家國內(nèi)制度框架的承受力，并宣稱，不考慮社會代價就討論靈活調(diào)整的需要是不夠的。他們認為，不跟上經(jīng)濟增長的迅猛步伐，不解決隨它而來的混亂后果，將引發(fā)社會和經(jīng)濟的緊張和政治上的不穩(wěn)定。這與50年展經(jīng)濟學家所主張的“速成計劃”和“大推動”是完全相反的。

對全球化的批評涉及到世界市場力量對所有暴露在它面前的國家——不管是工業(yè)國家還是發(fā)展中國家——帶來的破壞性后果。不過，當他們的觀點在應用到這樣一個發(fā)展中國家時還是很有說服力的：這個國家處在一個長期的過渡時期，在市場力量的影響下，減輕經(jīng)濟陣痛和減少失業(yè)的傳統(tǒng)的社會安排已經(jīng)崩潰，但現(xiàn)代政府社會福利體制還沒有出現(xiàn)。注意到這一點是具有諷刺意味的：50年代的發(fā)展經(jīng)濟學家竭力反對的“變相失業(yè)”，現(xiàn)在應該重新被認為是傳統(tǒng)社會福利安排的有價值的因素。

篇7

國際貿(mào)易是指不同國家的商品所有者和商業(yè)性勞務提供者之間相互交換其商品和勞務的活動。國際貿(mào)易是一個歷史范疇，它的作用和特點非常明顯，它的順利進行需要一整套制度加以規(guī)范。本文擬從國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展、國際貿(mào)易一體化等方面，談談其對我國及世界經(jīng)濟的影響。缺點之處，敬請批評指正。

一、國際貿(mào)易一體化的基本內(nèi)容

我們通常所說的國際貿(mào)易一體化實際上包括區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化。何謂區(qū)域經(jīng)濟一體化。區(qū)域集團化是指由國家出面，為了對內(nèi)加強經(jīng)濟合作和對外加強競爭實力，通過協(xié)定或條約的形式，將區(qū)域內(nèi)兩個或兩個以上的國家或區(qū)域，在一個由政府授權(quán)組成的并具有超國家性質(zhì)的共同機構(gòu)下，通過制定統(tǒng)一的對內(nèi)對外經(jīng)濟貿(mào)易政策，財政與金融政策等等，消除區(qū)域內(nèi)的各成員國之間阻礙經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的障礙，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)互利互惠，協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個政治經(jīng)濟高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的超國家集體。區(qū)域集團實質(zhì)上是一種區(qū)域性的一體化經(jīng)濟組織，像歐盟、亞太經(jīng)合組織等。進入二十世紀九十年代后，全球各種區(qū)域經(jīng)濟一體化組織不斷涌現(xiàn)，區(qū)域化經(jīng)濟愈來愈來呈現(xiàn)出多元化、自由化的活躍跡象?，F(xiàn)階段，經(jīng)濟一體化正逐步突破洲際局限，向泛洲化方向發(fā)展。何謂經(jīng)濟全球化。經(jīng)濟全球化既是一個經(jīng)濟蔓延的過程，同時也是一個歷史過程：一方面世界范圍內(nèi)各個國家和地區(qū)的經(jīng)濟組織相互聯(lián)系，相互合作，相互影響，最終相互融合為統(tǒng)一整體，形成所謂的“全球統(tǒng)一市場”；另一方面則在世界全球范圍內(nèi)建立規(guī)范經(jīng)濟行為的全球經(jīng)濟機制，并以此為基礎(chǔ)建立了經(jīng)濟運行的全球化戰(zhàn)略。在經(jīng)濟全球化的過程中，國際市場成為向全球經(jīng)濟開放的大市場，各種資源、技術(shù)和資金在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)了自由流通和優(yōu)化配置。區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化的過程即是國際貿(mào)易一體化的過程，在此過程中區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化即相互聯(lián)系又相互制約，當二者共同發(fā)揮作用時，必將對國際貿(mào)易的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。國際貿(mào)易一體化是世界經(jīng)濟發(fā)展的主要趨勢和潮流，作為“地球村”的一員，在這種趨勢的引導下，對我國經(jīng)濟也產(chǎn)生了極大的影響。

二、國際貿(mào)易一體化對我國經(jīng)濟的影響

(一)國際貿(mào)易一體化對我國經(jīng)濟的積極影響

1．促進了我國對外貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟的增長。國際貿(mào)易一體化為促進集團成員國內(nèi)部經(jīng)濟的融合與發(fā)展，通過削減關(guān)稅或免除關(guān)稅，取消貿(mào)易的數(shù)量和地區(qū)限制，削減非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形成國際性或是區(qū)域的統(tǒng)一經(jīng)濟市場。在國際貿(mào)易一體化的發(fā)展導向下，國際分工和協(xié)作向縱深發(fā)展，使我國與國際經(jīng)濟和其他國之間的經(jīng)濟相互聯(lián)系和融合加深，營造一個相對較好的貿(mào)易環(huán)境，從而使我國的對外貿(mào)易迅速增長，我國對外貿(mào)易在我國的經(jīng)濟總額中所占比重也明顯提高。我國對外貿(mào)易在國際貿(mào)易一體化地推動了迅速增長，1988年到l998年，我國的進出口貿(mào)易平均增速為13.5％，高于同期國家GDP增長率的9.21％。特別是入世以來增長更為迅猛，我國的對外貿(mào)易出口貿(mào)易一直高于進口貿(mào)易，持續(xù)的貿(mào)易順差增加了我國的外匯儲備，推動了我國經(jīng)濟的快速增長。

2．經(jīng)濟市場的擴大和分工協(xié)作的細化，促使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化組合的加速。我國是農(nóng)業(yè)大國，同時也是人口大國，入世前，我國的經(jīng)濟在世界上的競爭力不堪回首。入世后，隨著我國漸漸融入國際大市場和國際貿(mào)易一體化的趨勢發(fā)展，我國經(jīng)濟通過互為有利的國際分王和專業(yè)化生產(chǎn)，使我國大量的富余勞動力、資本和其他的生產(chǎn)要素都得到了充分的分配和利用。而國際分工與協(xié)作的細化不但擴大了我國某些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，同時利用他國先進的知識技術(shù)，也提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。由此看出，國際貿(mào)易一體化我國與國際和他國的國際分工和技術(shù)合作，加速了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合。

3．．國際貿(mào)易一體化使我國可以吸引更多外資，從而使外國的技術(shù)、營銷和管理方面的先進理念和技術(shù)為我所用。外資的引入不但可以為我國帶來資金，同時也為我國缺乏開發(fā)新產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)的研究與開發(fā)資源能力的行業(yè)和企業(yè)帶來技術(shù)支持和各種技能和先進的管理經(jīng)驗。國際貿(mào)易一體化引導了國際經(jīng)濟市場對中國經(jīng)濟的直接投資，促進了中國經(jīng)濟的持續(xù)向速增長。

4．國際貿(mào)易一體化不但加強了我國內(nèi)部經(jīng)濟市場競爭，同時也進一步增加了我國企業(yè)在國際市場上的挑戰(zhàn)。在如此激烈競爭的壓力下，我國的企業(yè)為保證自己的市場份額，在國際市場這個大的“奶酪”上能夠分得一塊享用，不斷加強創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營管理，吸取外國先進的管理方式和科技成果，提高企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，加強國際競爭力。同時國際貿(mào)易一體化給我國企業(yè)提供了重新組織和提高競爭能力的機會和客觀條件。通過兼并或企業(yè)間的合作，促進了我國企業(yè)效率的提高，同時加速了企業(yè)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整，促使我國的企業(yè)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展和優(yōu)化。

5．國際貿(mào)易一體化增強和提高了我國在世界貿(mào)易中的地位和談判力量。國際貿(mào)易一體化的發(fā)展促使了以我國為主導地位的東北亞、亞太等區(qū)域一體化集團的形成。在此類集團聯(lián)盟中我國可以綜合他國的經(jīng)濟、技術(shù)和資金力量，與他國采取協(xié)調(diào)一致的行動，加強和擴大對外經(jīng)濟合作關(guān)系，匯入國際經(jīng)濟市場，進而形成一種合力作用，增強了我國在世界環(huán)境中的領(lǐng)導地位和綜合國力。同時在各種貿(mào)易談判和協(xié)定中，我國可以同其他合作國以“統(tǒng)一的聲音”同其他締約方談判，不僅大大增強了我國在世界貿(mào)易中的地位和談判力量，也敢于同任何一個大國或是貿(mào)易集團談判或抗衡，以達到維護自己和成員國經(jīng)濟利益的目的。

(二)國際貿(mào)易一體化對我國經(jīng)濟的消極影響

雖然國際貿(mào)易一體化對許多國家和地區(qū)來說是有利的，但是由于其區(qū)域性的局限，呈現(xiàn)出了雙重影響。對某些成員國和非成員國來說，國際貿(mào)易一體化不僅是機遇，更多的是挑戰(zhàn)。我國作為成員國之一，在享受國際貿(mào)易一體化帶來的巨大收益時，也要面對其帶來的消極影響。

1．國際發(fā)達國家間的關(guān)稅，特別是非關(guān)稅壁壘嚴重地影響了發(fā)展中國家商品或服務的出口。我國作為發(fā)展中國家，本來就缺乏有力的競爭能力，而且隨著國際資本大量流入發(fā)達國家或其他貿(mào)易集團內(nèi)部，外國在突破國際其他集團內(nèi)部的貿(mào)易壁壘方面困難重重，對我國經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展和競爭力的提高產(chǎn)生了一定的阻礙，使得我國與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距進一步擴大。

2．盡管國際貿(mào)易一體化實行的是國際統(tǒng)一市場，這大大減少了各國間的投資和貿(mào)易壁壘，但由于我國與其他國家問的文化和競爭的差異，使其成為我國在國際市場經(jīng)濟中與其他國融合與發(fā)展、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的一大障礙。

3．國際貿(mào)易一體化對我國的某些競爭力弱但是產(chǎn)量大的產(chǎn)業(yè)有著極大的沖擊。我國是世界農(nóng)業(yè)大國但并非強國，根據(jù)我國入世的有關(guān)協(xié)議，我國農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅降低到17.5％，其中受影響最大的首推玉米、小麥、棉花等農(nóng)產(chǎn)品。國外大批農(nóng)產(chǎn)品進入國內(nèi)，中國的農(nóng)業(yè)將受到極大的沖擊，并引發(fā)農(nóng)村剩余勞動力的增加。與糧棉相比，中國的非糧產(chǎn)品如肉類、蔬菜、水果、水產(chǎn)品等價格比國際市場低40％一80％。但是，由于某些大國和貿(mào)易集團對我國農(nóng)產(chǎn)品出口實行貿(mào)易壁壘，使得我國農(nóng)產(chǎn)品的品種、外形、口味及保鮮和深加工方面與國際市場的要求的差距不減反增。

4．國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展，必然導致雙重后果，即對內(nèi)加深一體化，對外則加強貿(mào)易壁壘。這類貿(mào)易壁壘的目的是保護本國的經(jīng)濟貿(mào)易，嚴格控制他國產(chǎn)品的進入，由此導致非集團內(nèi)的各國間的競爭越來越激烈，保護主義盛行，制約了國際經(jīng)濟特別是發(fā)展中國家對外經(jīng)濟的自由發(fā)展。我國是發(fā)展中國家對外貿(mào)易比較早的國家之一，在國際貿(mào)易中，我國的市場經(jīng)濟與國際貿(mào)易一體化成員國的經(jīng)濟的競爭實際上一直處于不平等的地位之中。國際貿(mào)易一體化成員國之間的貿(mào)易，雖然表面上奉行開放的原則，但對非成員國卻存在著很大的排他性，用貿(mào)易成員國廉價的進口產(chǎn)品來替換在國內(nèi)需要用較高成本的產(chǎn)品或用成員國成本較高、昂貴的進口產(chǎn)品來取代非成員國較為廉價的進口產(chǎn)品。這種類似于地區(qū)保護主義的經(jīng)濟模式嚴重制約了我國產(chǎn)品在質(zhì)優(yōu)價廉的情況下的在國際經(jīng)濟市場中的貿(mào)易。同時，國際貿(mào)易一體化的合作是由不同政治體制國家、不同生產(chǎn)力發(fā)展水平、不同發(fā)展水平的國家來完成的，由此導致了部分發(fā)達國家為了自身利益，將投資放在發(fā)展水平較高的發(fā)達國家，從而減少了對發(fā)展中的國家的投資，而我國作為發(fā)展中國家中對外貿(mào)易發(fā)展較早的國家之一，這種國際貿(mào)易的區(qū)域和地方保護貿(mào)易壁壘對我國的經(jīng)濟產(chǎn)生的沖擊極大。例如九十年代，北美自由貿(mào)易區(qū)與歐盟兩大區(qū)域集團都將發(fā)展重點放在區(qū)域集團內(nèi)部，或者為了競爭，將資金投向美國、西歐、日本這些發(fā)達國家和地區(qū)，在此環(huán)境下，我國經(jīng)濟則明顯處于不利地位。

篇8

X線平片具有簡便、經(jīng)濟的特點。早期在股骨頭無變形、關(guān)節(jié)間隙正常時，可見骨質(zhì)彌漫性稀疏，骨密度不均勻，或在股骨頭負重區(qū)有軟骨下骨折，表現(xiàn)新月形或帶形透亮區(qū)，典型者有剝蘋果樣改變。中期和晚期能顯示股骨頭病變和關(guān)節(jié)周圍有明顯骨贅形成，發(fā)現(xiàn)股骨頭脫位。屬于股骨頭壞死的常規(guī)檢查。

CT適宜于觀察股骨頭前部征象，此處為壞死的常見部位。可獲得高分辨的斷層圖像，有助于對股骨頭病變的精確診斷。還可發(fā)現(xiàn)股骨頭中央?yún)^(qū)的早期硬化改變，清楚顯示壞死組織、恢復組織和正常組織。能顯示x線平片不能檢出的病變，而且能更清晰地顯示壞死區(qū)的病變情況。適用于髖部有主訴而x線平片未見異常，及高危人群的監(jiān)測。

核磁共振其優(yōu)點是敏感性高，早期診斷的準確性近于100％。可獲得各個方向的斷層圖像，有利于對立體結(jié)構(gòu)的分析。沒有輻射，對人體無傷害。適用于一側(cè)確診為股骨頭壞死，另一側(cè)為高危狀態(tài)，和有服用激素、酗酒史，以及股骨頸骨折愈合后出現(xiàn)髖痛者。缺點是價格昂貴，而且不能發(fā)現(xiàn)血流灌注損害，對存在高危因素的陰性者，難以確診。

數(shù)字X線攝影其優(yōu)點是圖像清晰，早期診斷股骨頭壞死的靈敏度為90％，特異性為80％，準確度為85％，可提早1年發(fā)現(xiàn)股骨頭壞死。而且檢查圖像經(jīng)數(shù)字處理后可永久保存，一旦需要可隨時調(diào)出。放射劑量僅為x線平片的1／150，較為安全。費用比x線平片略高，適用于早期診斷和高危人群的監(jiān)測。

功能檢查包括骨內(nèi)壓測定、髖靜脈造影和同位素(放射性核素)掃描，是侵入性檢查。其中骨內(nèi)壓測定和髖靜脈造影僅適用于已確診患者的活體檢查。同位素掃描能在股骨頭沒有壞死時，早期發(fā)現(xiàn)股骨頭內(nèi)血液循環(huán)改變，但其準確度較低，并有一定的放射性危害。

以上檢查方法中，x線平片和CT發(fā)現(xiàn)異常時，病變已進入I期，不能作為早期診斷和高危監(jiān)測方法。核磁共振最敏感、最特異，但價格昂貴，不適宜定期追蹤檢查。數(shù)字x線攝影費用適中，適宜對高?；颊叩谋O(jiān)測和定期追蹤，是較為理想的檢查方法。因此，患者選擇檢查順序應為：x線平片、數(shù)字x線攝影、同位素掃描、CT、核磁共振、骨內(nèi)壓測定和髖靜脈造影。近年來由于核磁共振的廣泛應用，一些大醫(yī)院已逐步淘汰了侵入性檢查。

不要忘了布魯菌病

王世成

布魯菌病是由布魯菌引起的人畜共患病，在我國《傳染病防治法》中列為乙類傳染病。布魯茵病曾在國內(nèi)廣泛流行，國家成立了專門的防治機構(gòu)，歷經(jīng)數(shù)十年的努力，使發(fā)病率幾乎降為零，因而漸漸淡出人們的視野，年輕人甚至不知道布魯菌病是什么。但近十年來，布魯茵病有死灰復燃的趨勢，如2004年，全國布魯菌病發(fā)病人數(shù)僅萬余人，而2009年卻上升到3.7萬人；發(fā)病縣(自治區(qū))由1999年的127個，增加到2008年的763個，波及24個省(區(qū))，再度成為我國嚴重的公共衛(wèi)生問題。

布魯茵病最早于1860年發(fā)現(xiàn)于地中海地區(qū)，尤其集中于馬耳他島，故稱為“馬耳他熱”。典型病人的發(fā)熱呈波浪形，亦稱“波浪熱”。1886年，英國軍醫(yī)布魯在病死的牲畜體內(nèi)分離出致病菌，稱為布魯茵，由該茵引起的疾病稱為布氏桿菌病。1985年，我國自然科學名詞審定委員會統(tǒng)一規(guī)范命名為布魯茵病。

布魯菌為球桿狀革蘭染色陰性菌，主要傳播媒介是患病的羊、牛、豬，可經(jīng)皮膚、黏膜及消化道感染。曾有過人與人之間傳播的個案，但極為少見。病畜流產(chǎn)后的胎盤、羊水傳染性最強。病畜排泄物污染動物皮毛、水源?？砷g接感染人類。進食未熟透的病畜肉和奶制品，也可被感染。

布魯茵病的臨床表現(xiàn)復雜多變，根據(jù)1977年我國北方防治地方病領(lǐng)導小組頒布的《人布魯茵病的診斷和治療效果評判試行標準》，臨床分為急性期、慢性期活動型和慢性期相對穩(wěn)定型。人被布魯茵感染后，潛伏期平均為兩周，緩慢起病。急性期主要表現(xiàn)為發(fā)熱(常呈波浪形)、多汗、關(guān)節(jié)痛、腫痛，常見肝脾腫大。病程超過一年稱為慢性期，反復出現(xiàn)上述臨床表現(xiàn)者，稱為慢性期活動型；發(fā)熱不明顯且其他癥狀較輕者。稱為慢性期相對穩(wěn)定型。此型易與慢性關(guān)節(jié)炎、慢性疲勞綜合征及神經(jīng)官能癥混淆，應注意鑒別。

篇9

關(guān)鍵詞 商業(yè)銀行 柜臺員工 績效考核

引言

我國為應對國際金融市場的機遇和挑戰(zhàn)，經(jīng)濟開放、貿(mào)易自由的步伐逐年加快，眾多外資銀行紛紛涌入中國金融市場，尤其是自國務院于2013年7月批準設(shè)立的中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的落成，其核心價值為利率市場化，進而我國商業(yè)銀行受到市場利率化的程度將會增強，而大眾資本選擇商業(yè)銀行投資、理財或儲蓄的思維和行動隨之會有較大的改變。如何在國內(nèi)金融市場上擁有較強的綜合競爭力，將取決于商業(yè)銀行如何提升運營效率、加強服務質(zhì)量以及提高投資回報率等關(guān)鍵因素。銀行由三類員工組成：管理人員、市場營銷人員和柜臺員工，而比重超過總體人員七成的銀行柜員，無論在數(shù)量或是影響力上，均是商業(yè)銀行的重要組成部分，直接聯(lián)系著服務鏈的兩端――客戶和銀行。

一、商業(yè)銀行柜臺員工績效考核現(xiàn)狀分析

通過諸多學者專家就目前我國商業(yè)銀行柜臺員工工作的調(diào)查研究分析，我國商業(yè)銀行柜員仍存在操作便捷性缺乏，就客戶服務質(zhì)量方面而言，同外資銀行有較大的差距，從而嚴重影響主要客戶或優(yōu)質(zhì)客戶的推薦率和長效合作積極性?，F(xiàn)在商業(yè)銀行柜員技能主要以點鈔、外匯兌換等操作處理為主要工作，柜員的知識結(jié)構(gòu)急需升級，理應由傳統(tǒng)的儲蓄、匯款、銀行卡等轉(zhuǎn)向更先進實踐性業(yè)務知識，例如保險、基金、零售貸款等大眾理財相關(guān)業(yè)務知識。由于柜臺員工營銷型銷售服務并非主要業(yè)務，缺乏客戶服務導向，未能滿足客服終身價值取向的需求，不能有效的針對不同類型的客戶提品配置，銷售型服務的數(shù)量較少、質(zhì)量較低，導致流失大量優(yōu)質(zhì)客戶。

二、商業(yè)銀行柜臺員工績效考核體系

銀行柜臺員工的工作性質(zhì)以及工作內(nèi)容決定了其績效考核標準，柜臺員工區(qū)別于銀行專門營銷人員或管理人員，不是以利潤指標為考核中心，而是以成本為中心對業(yè)務量、業(yè)務技能、業(yè)務知識、營銷業(yè)績、工作能力、服務質(zhì)量、工作態(tài)度等作為績效指標進行考核。

1、業(yè)務量考核

業(yè)務量考核由早期的考核銀行柜臺員工工作時間逐漸轉(zhuǎn)向以旨在考核柜員的工作效率和工作復雜程度為目標。目前商業(yè)銀行根據(jù)柜員每月的交易系統(tǒng)的交易業(yè)務筆數(shù)為考核標準，以系統(tǒng)操作記錄為數(shù)據(jù)來源，其指標主要有辦理存款業(yè)務、辦理取款業(yè)務、辦理中間業(yè)務、辦理其他業(yè)務四類業(yè)務，根據(jù)實際完成量換算成相對應的分值。

該種以業(yè)務量為基礎(chǔ)的績效考核可以直觀的量化柜員的工作量，突出按勞分配原則，優(yōu)化內(nèi)部控制，在績效工資的發(fā)放標準上提供一個直接有效的衡量準則，大大提高柜臺員工的工作積極性和熟練性。但是，同時也存在柜臺員工某些工作，在系統(tǒng)操作過程中無法量化體現(xiàn)，或信任度和準確度無法用數(shù)字衡量等效率型問題。

2、業(yè)務質(zhì)量考核

業(yè)務質(zhì)量考核主要針對商業(yè)銀行柜臺員工在業(yè)務辦理過程中，出現(xiàn)的操作失誤或錯誤、業(yè)務辦理差錯等現(xiàn)象而設(shè)計的考核標準。其主要指標為規(guī)范性差錯、實質(zhì)性差錯、重大事故三個方面。

該種以業(yè)務質(zhì)量為基礎(chǔ)的績效考核可以提高柜員的業(yè)務質(zhì)量，加強操作合規(guī)性和合法性，降低操作風險、損失風險和銀行內(nèi)部控制風險，大大避免因操作失誤或個人原因造成不必要的價值損失。但是，此種考核體系也存在固有局限性和人為性，在嚴重程度劃分或懲獎制度的分層上面較難控制和準確把握。

3、“現(xiàn)買單制”考核

現(xiàn)在多數(shù)銀行采用“現(xiàn)買單制”績效考核體系，甚至直接將“現(xiàn)買單制”數(shù)據(jù)作為柜臺員工績效考核的量化標準。其主要績效考核指標為存款日均值、個人存款新增、理財產(chǎn)品銷售、信用卡業(yè)務、保險和基金、高中端客戶新增和電子銀行產(chǎn)品七項。

該體系的績效考核優(yōu)點在于，現(xiàn)買單制直接將柜員銷售產(chǎn)品的中間提成分給員工，能夠調(diào)度單個柜員對公司產(chǎn)品推銷的積極性，提高營銷水平和服務質(zhì)量，不再明顯劃分柜員職位和職能，有效提升多元化服務方式。但是，該考核標準也存在一些弊端，強調(diào)個人職能性，忽視了團隊合作性，可能柜員為完成個人目標而與其他柜員之間產(chǎn)生惡性競爭，對銀行總體的利益帶來損失。

4、業(yè)務知識考核

業(yè)務知識考核包括對柜臺員工相關(guān)法律法規(guī)、金融知識、政策建議、操作守則和經(jīng)濟管理等在工作中涉及的知識進行考核。其評價指標包括會計基本制度、各項結(jié)算辦法、內(nèi)部控制、業(yè)務操作流程等方面。

該考核能夠提高柜員業(yè)務熟識度，豐富完善商業(yè)銀行柜臺員工專業(yè)類基本知識的積累，但缺乏對柜員業(yè)務性綜合能力的評價。

5、服務質(zhì)量、工作態(tài)度等方面的考核

商業(yè)銀行還采用對服務質(zhì)量、工作態(tài)度等方面的考核，其考核指標為自我評價、客戶評分、管理人員打分等方面。

篇10

關(guān)鍵詞 物流運價；關(guān)稅壁壘；國際貿(mào)易

運價是指運輸服務的價格。對托運人來講就是運輸貨物的在途運費加上提供額外服務的附加費或運輸端點的費用。如果使用運輸，那么運輸服務的總成本就是貨物在兩點間運輸收取的運費加上所有附加費。如:起點的揀貨費、終點的送貨費、保險或貨物備運費用。

不同運輸方式的成本特征不同。鐵路運輸?shù)墓潭ǔ杀据^高可變成本較低；公路運輸?shù)墓潭ǔ杀臼撬羞\輸方式中最低的，但其可變成本相對較高。如卡車運輸?shù)某杀竞芨?；水運是最廉價的，大宗貨物運輸方式之一，其主要投資在運輸設(shè)備和端點設(shè)施上，其端點站成本很高，線路費用很低，成本隨運距運量的增加而急劇下降，故國際運輸以水運為主國際貿(mào)易額的50%， 以上貿(mào)易貨物總重的99% 都通過水路運輸。

實際運作過程中，運價總是圍繞市場實際變化進行調(diào)整。以龍眼干從泰國清盛港到中國浙江義烏小商品城的國際綜合運輸、國際航運、公路運輸、鐵路運輸?shù)倪\價構(gòu)成來說明決定實際運價的要素。

一、龍眼干生產(chǎn)商銷售商物流商價格比較

龍眼干是泰國出口到中國的農(nóng)產(chǎn)品。干散貨運輸渠道是從泰國清盛港經(jīng)國際航運到中國云南景洪港通過公路運輸?shù)嚼ッ髟俳?jīng)鐵路行包運輸?shù)竭_義烏。

圖1，2分別是2005，2007年龍眼干的生產(chǎn)商價和銷售商價格。從圖1可以看到龍眼干生產(chǎn)商的價格在2005和2007兩年的趨勢都是由高逐漸走低。照此市場規(guī)律2002年的價格也將走低。泰國政府為了保護生產(chǎn)商的利益采取政府高價收購并以配額政策來控制龍眼干出口量，以期提高龍眼干在國際市場上的價格。因此2005年中期的價格沒有降低反而回升由早期的4.9元/件。

10 kg/件攀升到中期的6.4元/件。由圖2可看到銷售商的價格走勢與生產(chǎn)商的價格走勢大致相同。總的來說隨著龍眼干的增產(chǎn)龍眼干的銷售價格整體呈下滑趨勢。

比較生產(chǎn)商與銷售商的價格可知龍眼干總體價格逐年下滑，生產(chǎn)商與銷售商的價格差距越來越小，銷售商的利潤空間逐步縮小意味著物流商的運價受到很大擠壓。物流商為了生產(chǎn)商銷售商及自身的共同利益只能隨著市場變化不斷調(diào)整運價。

圖3 為2004 2006年鐵路，公路運價變化情況。2006年6月由于公鐵聯(lián)盟的成立（圖3） 中兩條運價線相交在一起。

圖4為2004，2006年鐵路運量與市場總量的比較。由圖4可以看出對物流商而言降低運價有機會獲得較大的市場份額。

如2006年占50%的市場份額.當運價偏高時市場份額就會下降，如2004年僅占23%的市場份額。只有根據(jù)市場發(fā)展情況制定合理運價才能爭取到較大的市場份額。

在各種運輸方式中公路運輸運價較高，而行包運輸則相對較低，但二者各有優(yōu)劣，如公路運輸機動靈活；可以方便地進行門到門服務；但影響其運輸時間的不確定因素；較多長距離運輸；不如鐵路行包運輸快捷；而鐵路運輸定點；定線；定車次；定時間能在較短時間內(nèi)按時將貨物送到目的站；運輸?shù)陌踩禂?shù)高；不足之處是僅提供站到站運輸服務；覆蓋面小；要實現(xiàn)門到門服務；還需要公路運輸；配合為了避免物流商之間相互壓價造成各方利益損失；減少鐵運與汽運價格競爭帶來的損失，充分利用鐵運汽運的優(yōu)勢提高整體為客戶服務的能力和質(zhì)量。公路與鐵路成立公鐵聯(lián)盟獲得了全面的市場控制力，公路與鐵路的聯(lián)合既克服了鐵路運輸網(wǎng)點少，覆蓋面窄的缺點，又解決了汽車長途運輸中時間沒有保障運價居高不下的問題。將鐵路運輸業(yè)務拓展到西南各地市場汽車運輸市場也不斷發(fā)展壯大。

二、國內(nèi)外貿(mào)易政策對運價的影響

2004年泰國龍眼干的運價與運量的關(guān)系如圖5所示，2004龍眼干市場所受的影響因素較少，故其價格曲線類似拋物線與大部分商品的價格走向趨勢有較多相同之處，不論是從產(chǎn)量還是運量上來說都本著市場導向的原則。價格運量由市場決定:當運價過低時運量增長得快；當運價過高時運量呈下滑趨勢；調(diào)整到適當運價后運量處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

2005年昆明海關(guān)進行政策調(diào)整導致龍眼干運輸?shù)某杀驹黾酉喈敳糠?，龍眼干改為航運到廈門港，由廈門轉(zhuǎn)運至莆田或義烏市場。另外泰國政府為了保護生產(chǎn)商的利益，用配額的形式來控制龍眼干的出口量以達到穩(wěn)定，并逐漸提高龍眼干市場價格的目的。

圖6為2005年義烏市場龍眼干價格波動狀況，A點表示由于昆明海關(guān)政策調(diào)整交易成本增加促使大量龍眼干改道發(fā)往廈門港造成義烏市場缺貨，龍眼干的銷售價格上揚。B 點表示由于泰國政府采取了配額措施，限制了進入中國市場的龍眼干數(shù)量有限供應量促使銷售價格上漲，因而B 點后銷售價格高于之前的銷售價格。2005年后期龍眼干的價格因此保持在較高水平。

圖7為2005年物流商運價波動狀況，最初的一段較平穩(wěn)的波動是由于公鐵聯(lián)盟成立鐵路公路運輸協(xié)作的結(jié)果。斷點A是指中國政府的海關(guān)政策使得進入云南市場的龍眼干減少乃至一段時間幾乎沒有龍眼干進入云南市場，而是大量轉(zhuǎn)到廈門港造成云南的物流商無貨可運，待泰國政府實行出口配額措施后生產(chǎn)商成本增加物流公司，在運量減小的情況下要爭奪市場就必須調(diào)整價格，以爭取更多穩(wěn)定的貨源。以上這些說明了龍眼干市場受國內(nèi)外貿(mào)易政策因素的影響。

（一）關(guān)稅壁壘對物流商運價的影響

1. 2006 年昆明海關(guān)關(guān)稅對區(qū)域經(jīng)濟的影響

比較2006年景洪港海關(guān)隸屬昆明海關(guān)與廈門港海關(guān)他們執(zhí)行的稅率是一樣的但是完稅價格卻不同造成稅款結(jié)算的不同。

以龍眼干為例廈門港的完稅價格2.483元/kg 且不分龍眼干級別景洪港按照龍眼干的級別劃分為AA， A ，B， C 4 個完稅等級。2006年7 月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)如下:AA 級完稅價格4.012 元/kg， A 級2.808 元/kg， B 級2.006 元/kg C級，0.802 元/kg。 由于B 級和C級需求量少約占20%， 進入中國市場的龍眼干以AA， A 級為主約占80%。 這樣景洪港龍眼干的平均完稅價格遠高于廈門港。

由于完稅價格高，泰國的商家采取將龍眼干從泰國北部的主要產(chǎn)區(qū)運往曼谷再航運到廈門港分流到福建莆田和浙江義烏市場，通過泰國清盛港航運到景洪港再汽運至昆明通過鐵路行包運輸?shù)搅x烏的運輸方式，能節(jié)省流通時間另一方面也有利于云南地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，但由于昆明海關(guān)的關(guān)稅政策直接導致景洪港沒有龍眼干貨物運輸，景洪港70多艘貨船閑置，報關(guān)公司無事可做，運輸汽車大量閑置。

2. 關(guān)稅壁壘對生產(chǎn)商銷售商物流商的影響

從生產(chǎn)商，銷售商和物流商的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上看昆明海關(guān)的做法，造成生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移物流渠道增加了少量成本，盡管增加的成本少于關(guān)稅成本；銷售商由于龍眼干運輸時間的延長而不得不降低銷售價格，但是銷售商的總成本增加使得銷售商利潤減少從而銷售商的數(shù)量開始減少；云南地區(qū)的物流商因為缺少貨源效益減少；政府關(guān)稅收入因進口貨物大量減少而減少，西雙版納整體經(jīng)濟不景氣，國民收入凈損失大大超過了海關(guān)部門的利益。

關(guān)稅壁壘國內(nèi)國外對物流商運價的負面效應是永遠存在的在商品過剩情況下：當關(guān)稅為零時，物流商運價由市場規(guī)則確定物流商可能獲得規(guī)模效益；當關(guān)稅在一定范圍內(nèi)逐步增加變動時物流商運價呈下降趨勢；當關(guān)稅遠超過商品生產(chǎn)商所能承受的價值時，應沒有貿(mào)易量物流商的運價也就失去了意義。

當關(guān)稅在一定范圍內(nèi)減少及在某一特殊政策值時，物流商有可能獲得壟斷運價，在商品短缺及一定配額運量的情況下，市場將呈現(xiàn)高關(guān)稅高運價高銷價。物流商可能對市場形成壟斷。

（二）泰國政府的農(nóng)業(yè)保護政策對物流商的影響

泰國目前根據(jù)WTO 農(nóng)業(yè)協(xié)議對23 種農(nóng)產(chǎn)品進行配額管理，實行有條件的出口限制及完全限制，其中包括龍眼干椰肉等。2006年泰國龍眼干產(chǎn)量為5 萬， 700萬件遠高于2005年的產(chǎn)量，龍眼干早期的銷售價格明顯低于往年泰國政府，采取了以高價格收購龍眼干的措施提高了龍眼干在國際市場上的銷售價格，保護泰國龍眼干生產(chǎn)商農(nóng)民農(nóng)場主烘干廠的利益。

然而泰國的國內(nèi)消費者也要支付政府保護價格，表面上看是一種國內(nèi)政策，但是在實行龍眼干的政府價格支持的同時又采取了配額出口的政策企圖提高國際市場價格，對于物流商而言運價降低收益減少；對于生產(chǎn)商而言獲得保護利益；對于銷售商而言由于價格走低收入減少；對于泰國政府而言因為龍眼干是農(nóng)產(chǎn)品年產(chǎn)量大，政府用大量資金進行保護性收購又限制出口，庫存時間長不僅會造成龍眼干價值降低更會危及下個年度的龍眼干收入國家的損失最大泰國政府采取的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施從綜合角度來說并非明智之舉。

圖8,9,10 分別是在自由貿(mào)易狀態(tài)下實行政府價格政策,實行出口配額政策下的供需狀況,在自由貿(mào)易狀態(tài)下生產(chǎn)商銷售商物流商都可以在趨近均衡狀態(tài)下調(diào)整相互利益分配關(guān)系,整個社會福利都可以獲得凈收益,對于國內(nèi)如此對于別國也如此.由于泰國政府出資按保護價格,收購龍眼干使泰國國內(nèi)消費者也承擔同樣的消費價格,但是泰國國內(nèi)市場又不能將龍眼干完全消費,只是暫時性加工庫存,支持價格保護了少數(shù)龍眼干生產(chǎn)商的利益,但是對于銷售商物流商而言是有負面效應的,對于整個社會福利也造成凈損失.出口配額是用政府行為抑制出口量,企圖提高市場價格刺激市場需求,增加生產(chǎn)商收入?yún)s將風險從生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移給政府,而銷售商的價格降低造成損失,物流商運價也不得不隨之降低收益減少。

總之，任何貿(mào)易保護政策對于物流商都存在負面效應,對于整個社會福利也會造成凈損失。

三、影響運價的不確定因素

（一）公司管理戰(zhàn)略決策對物流商運價有正負兩個方面的影響。當公司按照市場需求變化和經(jīng)濟政策變化采取積極措施提前調(diào)整運價時對于公司的控制市場力有極大的推動；當公司高層管理者思想保守不思進取等原因造成管理戰(zhàn)略的決策錯誤不能采取價格變化策略時公司必然逐步失去市場份額產(chǎn)生消極的負面效應。如2007年昆明萬達公司果斷決定成立公鐵聯(lián)盟,并在年度中期對龍眼干市場運價進行了調(diào)整,從而在11月份開始對該區(qū)域市場的控制率達到100%。

（二）物流商的運價與物流時間和空間相互作用存在效用最大化關(guān)系。在同一物流渠道選擇下，物流時間越短運價越高，在相同物流時間選擇下物流運距越長運價越高，但是不同地域的物流量是按最小單位成本路線而不是按最小邊際成本路線的。

（三）物流商的運價隨運量的增加呈下降的趨勢，在獲得壟斷價格時運價最高但總體效益隨運量的增加而增加。

（四）物流商的運價受自然環(huán)境條件變化，交通運輸狀況交通運輸工具的變化，客戶服務質(zhì)量的影響并呈離散狀態(tài)。例如發(fā)生洪水將公路部分阻塞，如果貨主要求運輸并愿意承擔提價，運價將會暴漲；在湄公河的淡水期，航運的貨船噸位受到限制，如果貨量較大運價就可能提高；對于同樣的運輸路線，在時間要素影響不重要的情況下，使用公路汽運與鐵路運輸?shù)倪\價是不同的，服務方式也不同；客戶服務質(zhì)量對運價的影響主要有裝卸貨物的次數(shù)，貨物破損率，貨物滅失情況，索賠處理的質(zhì)量，服務態(tài)度等方面。

（五）物流商的運價受商品周期，匯率區(qū)位的影響，按效用最大化和熵最大化的狀態(tài)發(fā)生作用。例如龍眼干在3-6月份銷售，上一年的庫存價格應隨保鮮質(zhì)量的下降而降低。但是由于沒有鮮貨供應，市場價格有時反而上揚；每年6-7月份新鮮的龍眼干剛剛上市，銷售價格是最高昂的。運價也比較平穩(wěn)，泰國金融危機期間，泰國生產(chǎn)商希望將龍眼干盡快在中國銷售獲得外匯收益，運價也有所增加。盡管昆明距離泰國比較近，到達昆明的運價比到達義烏的運價低，但是由于義烏市場吸收分流龍眼干的總量大并具備迅速流通能力客戶仍然選擇義烏為最主要的運輸銷售地。

總結(jié)以上分析，物流商運價的約束條件與生產(chǎn)商價格銷售商銷價關(guān)稅壁壘國內(nèi)外貿(mào)易保護政策因素有關(guān)，同時與公司管理決策、公司內(nèi)耗、政府干預行為自然環(huán)境條件變化、交通運輸狀況中途經(jīng)停次數(shù)、合并運輸所費的時間、服務質(zhì)量等不確定因素有關(guān)。

應根據(jù)系統(tǒng)最優(yōu)原理網(wǎng)絡均衡理論與投入-產(chǎn)出和空間相互作用理論，用數(shù)學模型來表述物流商運價的變化情況，從而為物流商的運價決策預期業(yè)績和戰(zhàn)略決策提供最直接的依據(jù)。

對于物流商而言，每一種物流市場的運價都是為了達到市場均衡而確定的，應該重視的是物流企業(yè)在提高服務質(zhì)量的同時必須以特定的企業(yè)文化和合理的內(nèi)部機制來降低由于內(nèi)部阻力導致的損失，從而提高企業(yè)對市場的實際控制力。

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