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篇1

關(guān)鍵詞：稀土困境；資源管制；貿(mào)易規(guī)則；政治經(jīng)濟學(xué)分析

稀土是一種不尋常的“稀有”物質(zhì)，之所以稱為稀土，是因為它們最初是從瑞典出產(chǎn)的稀少礦物中所發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時人們習(xí)慣上以不溶于水的物質(zhì)稱為“土”。作為一種不可再生的資源，稀土是不可替代的高新技術(shù)材料和軍事戰(zhàn)略元素，具有光、電、磁、超導(dǎo)、催化等性能，被廣泛應(yīng)用于軍事、冶金、石油化工、玻璃陶瓷及新材料等方面。

中國是目前世界上第一大稀土資源國，其稀土儲量(已探明的稀土資源量約6588萬噸)和產(chǎn)量位居世界第一。美國一份報告統(tǒng)計顯示，2009年，中國稀土儲量占全球的36％，產(chǎn)量則占世界產(chǎn)量的97％。與之形成鮮明對比的是，美國2009年的稀土儲量占世界13％，俄羅斯儲量占世界19％，澳大利亞儲量為540萬噸，但這些國家的稀土產(chǎn)量均為零。此外，印度、澳大利亞、馬來西亞、埃及、巴西也是世界稀土生產(chǎn)的一些主要國家。

隨著科技的進步，越來越多稀土材料被開發(fā)出來。當(dāng)今世界每三項高新技術(shù)就有一項與稀土有關(guān)。從全球范圍分析來看，中美日已成當(dāng)今稀土消費的主要驅(qū)動國，三國的稀土消費占世界稀土消費比例由2002年的53％大幅上升到85％。在世界稀土消費領(lǐng)域，中國曾是儲量第一，產(chǎn)量第一，更是出口第一。以制造業(yè)和電子工業(yè)起家的日本和韓國，自身資源短缺，對稀土的依賴極大，中國稀土出口量的70％都去了這兩國。日本多年來稀土進口中的中國份額占到90％。至于稀土儲量占世界第二的美國，2005-2008年，稀土金屬、化合物等91％來源于對中國的進口。

一、中國稀土出口政策的調(diào)整演變

我國的稀土出口始于上世紀(jì)七十年代，當(dāng)時中國外匯短缺，稀土作為創(chuàng)匯的新產(chǎn)業(yè)，主要任務(wù)就是盡可能降低成本，在國際市場上與美國、日本競爭。隨著中國稀土生產(chǎn)的高速發(fā)展，加上價格便宜并且無環(huán)境成本，發(fā)達(dá)國家自然樂于讓出一部分市場份額。到上世紀(jì)八十年代后期，中國以自身低勞動成本、低環(huán)保成本換來稀土的出口量、供應(yīng)量占據(jù)世界第一位。中國稀土行業(yè)的健康發(fā)展問題被提上日程。為此，中國1998年開始實行稀土產(chǎn)品出口配額許可證制度，實施“禁止、鼓勵、限制”三個區(qū)別對待的原則。并且從2005年起，中國政府采取包括取消稀土出口退稅，壓縮出口配額的企業(yè)名額，停止發(fā)放稀土礦產(chǎn)開采許可證，對稀土和硅鐵等商品加征出口關(guān)稅等一系列措施。2007年，中國開始對稀土生產(chǎn)實行指令性規(guī)劃，減少稀土出口。2010年，商務(wù)部下達(dá)的稀土產(chǎn)品出口配額為3025 8噸，比2009年驟減19887.1噸，降幅達(dá)到40％。2010年9月6日，國務(wù)院正式《關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》，稀土被點名納入重點行業(yè)兼并重組的名單，與汽車、鋼鐵、水泥等一起成為政府重點支持的六大集中度較低的行業(yè)。中國商務(wù)部表示，2011年中國仍將對稀土出口實行配額管理且配額將有所減少。

盡管中國的稀土政策不斷調(diào)整，但其中存在的失誤并沒有徹底解決。在全球稀土需求增長的情況下，中國不斷向世界稀土市場提供廉價稀土。2005年前后，稀土平均價格最低曾低至每公斤16元，遠(yuǎn)低于國外開采成本。造成這種現(xiàn)象的原因，從政策角度理解，一方面是政府、企業(yè)長期對稀土的重要作用和價值認(rèn)識不充分，對稀土資源的世界占有率盲目樂觀；另一方面在于一些地方政府為追求GDP業(yè)績而不加限制地放任企業(yè)過度開采。因此基于保護資源、防止生態(tài)環(huán)境惡化需要，中國政府調(diào)整一系列加強稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理的政策，把稀土的開發(fā)管理提高到國家戰(zhàn)略高度，是合理的。孰料，這一為可持續(xù)發(fā)展而實施的政策在國際上引起強烈反響：美日歐等許多稀土進口國聲稱中國政府制定管理政策屬于出口限制行為，違反了WTO規(guī)則。加上中日間因事件影響，稀土貿(mào)易的政治因素愈加強烈。那么，中國政府是否有權(quán)采取國內(nèi)措施規(guī)范稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理?這些措施是否違反了WTO規(guī)則?對此，應(yīng)當(dāng)從國際政治經(jīng)濟及國際法角度認(rèn)真分析，以得出公正合理的結(jié)論。

二、我國稀土出口調(diào)整的政治角度分析

1　稀土的國際戰(zhàn)略意義

作為不可替代的重要戰(zhàn)略資源，稀土由于其特殊的物理化學(xué)特性，被廣泛應(yīng)用于冶金機械、石油化工、輕工農(nóng)業(yè)、電子信息、能源環(huán)境、國防軍工等十多個領(lǐng)域的40多個行業(yè)。在軍事領(lǐng)域，鎢合金被大量用在機械、武器工業(yè)；鈦強度最高，耐蝕性好，鈦制品被用機的機體和發(fā)動機；銦在高科技武器制造中有極重要的位置。日美聯(lián)合進行的導(dǎo)彈防御項目，需要大量銦來制造高靈敏度的導(dǎo)引頭，而日本一直想引進的F-22戰(zhàn)機的遠(yuǎn)程探測雷達(dá)和隱形座艙蓋，都需要銦作為原料。沒有這些稀土資源，美日就無法制造精密的制導(dǎo)武器。現(xiàn)代國際關(guān)系中的“安全困境”并未隨著國家間相互依賴的加深而解決，軍事領(lǐng)域的明爭暗斗從未叫停。日韓與中國間的領(lǐng)土糾紛，美國對中國在上的威脅，事實上的某些對抗已經(jīng)在中國的東海、南海上演，但對抗中那些真正威脅中國的戰(zhàn)機、艦艇與導(dǎo)彈，監(jiān)視中國的雷達(dá)上的關(guān)鍵部件，可能就是由中國的稀土制造的。西方國家為保障自己的國防和經(jīng)濟安全，在礦產(chǎn)資源安全供應(yīng)問題上一貫推行以最低廉價格利用國外礦產(chǎn)資源為核心的全球資源戰(zhàn)略。

以日本為例。日本島國本身資源匱乏，稀土資源更是少得可憐。作為世界第三大經(jīng)濟體，日本工業(yè)發(fā)展需要消耗大量的礦產(chǎn)資源，其中銦的消耗量占全球消費量的60％左右，，鉑金的消耗量占全球的20％，這些稀土元素是日本經(jīng)濟發(fā)展的急需品，因為它們具有非常好的磁性能，對制造混合動力汽車和純電動汽車極重要。為此日本早已將稀有金屬資源儲備計劃當(dāng)做國家的長期戰(zhàn)略來實行。1983年，日本出臺稀有礦產(chǎn)戰(zhàn)略儲備制度，將鎳、鉬等七種稀有金屬列入國家儲備項目。2006年，儲備品種增加鉑、銦及稀土三種稀有金屬。

與以色列國全民皆兵狀況類似，在戰(zhàn)略資源的儲備方面，出于對新興市場國家消費需求擴大以及經(jīng)濟和政治形勢變化可能導(dǎo)致價格大幅上漲的擔(dān)心，日本的政府與產(chǎn)業(yè)界通力合作對稀有金屬進行購買儲藏。2009年7月，日本的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省出臺稀有金屬保障戰(zhàn)略，加強對廢棄置品的回收再利用以及對替代材料的開發(fā)。據(jù)統(tǒng)計，日本從中國進口的稀土資源，大部分貯存于海底，足夠使用20年。此外，日本政府不但鼓勵企業(yè)在海外大規(guī)模投資礦產(chǎn)資源，還為其提供貸款等優(yōu)惠政策，并且通過

對南美等國的經(jīng)濟援助換取資源的供應(yīng)。日本石油天然氣

金屬礦物機構(gòu)原來只能夠為能源類企業(yè)提供支持，而在日本政府的“增長藍(lán)圖”計劃中規(guī)定，如果公司在南美洲和非洲勘探稀土資源，日本政府允許該機構(gòu)為這些公司提供資金支持，將支持的范圍擴展到稀土資源下游深加工的資金密集型企業(yè)。與中國以往長期的不力監(jiān)管相比，日本對稀土資源戰(zhàn)略價值的重視度似乎比中國強得多。

2010年8月28日中日高層經(jīng)濟對話，日本一家著名經(jīng)濟媒體報道“自信的中國對日本的要求躲躲閃閃”。所謂“躲閃”之一就是日方要求中方放寬稀土出口限制。從環(huán)境保護和戰(zhàn)略資源保護等方面考慮，中國對稀土出口加以限制理所當(dāng)然。中國稀土因為近二十多年被無序開采和超低價出口，儲量已經(jīng)大大下降甚至面臨枯竭危險。而日本及美歐在高端制造業(yè)技術(shù)、風(fēng)能發(fā)電、太陽能發(fā)電等新能源技術(shù)、清潔煤等環(huán)保技術(shù)方面，一直以來對中國實行不同程度的封鎖，是否也應(yīng)該不再“躲閃”，對中國做出合理解釋呢?去年事件和中國控制稀土出口政策的出臺，無疑觸動了日本敏感脆弱的神經(jīng)，日本外相前原誠可表示，外務(wù)省要與民間企業(yè)開展合作以加強對海外礦山開發(fā)等信息的收集能力，同時設(shè)立專職部門匯總相關(guān)信息從而確保稀有金屬的穩(wěn)定供給。

日本政府向來把稀土視為本國的戰(zhàn)略資源，對其不曾有絲毫的放松，乃至中國方面稍微不順其意便“大動肝火”。日本政府一方面積極與其他礦源國加緊磋商，2010年9月24日，首相菅直人與蒙古國總理巴特包勒德就稀有金屬、煤炭、鈾等礦產(chǎn)資源共同開發(fā)領(lǐng)域加強合作達(dá)成共識；另一方面向中國施壓，要求取消限制出口。在國際上還同其他西方大國一起散布中國稀土“終極壟斷”的不實言論。中國稀土價格的話語權(quán)一直操控于美日歐等發(fā)達(dá)國家之手，其對關(guān)乎本國戰(zhàn)略意義的他國資源的長期壟斷形成了他們“理所應(yīng)當(dāng)”的霸權(quán)心理。這些霸權(quán)主義者不是擔(dān)心中國把稀土當(dāng)武器，而是憂慮在全球高科技經(jīng)濟上下游產(chǎn)業(yè)鏈，以及新能源、新材料、綠色經(jīng)濟等未來經(jīng)濟制高點方面，他們會失去競爭力。從日本對稀土資源的“緊抓不放”和美國對本國稀土礦的“閉而不采”政策不難理解，稀土作為現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)和國際競爭中不可替代的重要戰(zhàn)略資源以及一國經(jīng)濟、國防建設(shè)重要支撐的分量之重。

2　合理利用國家戰(zhàn)略資源，維護資源安全

隨著人類社會的不斷發(fā)展，軍事作用由侵略、擴張向維護和平、保衛(wèi)國家領(lǐng)土和、防止外來入侵、國家間相互制衡轉(zhuǎn)換，許多國家及地區(qū)間的矛盾與沖突更傾向于用非軍事手段來解決。由此對國家安全構(gòu)成威脅的其他非軍事問題就凸顯了出來。國際社會中，各國對非傳統(tǒng)安全更加關(guān)注。我們通常認(rèn)為，非傳統(tǒng)安全包括本國的經(jīng)濟安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全、資源安全、環(huán)境安全、國際恐怖活動、國際有組織犯罪等有關(guān)領(lǐng)域。保護對本國具有戰(zhàn)略意義的資源的安全是國家安全戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。礦產(chǎn)資源是影響國家安全和對外政策的不可忽視的因素，尤其是戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源。從《中華人民礦產(chǎn)資源法》對礦產(chǎn)資源開采利用的規(guī)定到政府對關(guān)于稀土資源開采利用政策的不斷調(diào)整，直至最近《關(guān)于促進企業(yè)兼并重組意見》的出臺，中國的礦產(chǎn)資源政策不斷完善，是中國維護國家安全的舉措。

一方面，中國在對礦產(chǎn)資源保護的政策上，與美國等西方主要的發(fā)達(dá)國家相比尤顯不足。這些國家的礦業(yè)立法比中國早，生產(chǎn)水平也遠(yuǎn)超過中國。在現(xiàn)階段，各大國為了本國的經(jīng)濟、環(huán)境利益，或受其資源條件的局限性(如日本資源短缺)，紛紛在全球?qū)ふ覂α控S富的資源，通過對外投資開發(fā)它國礦產(chǎn)為本國服務(wù)。這樣既解決了本國資源短缺和經(jīng)濟發(fā)展的需要，又轉(zhuǎn)嫁了礦產(chǎn)開發(fā)對環(huán)境的影響，保護本國的環(huán)境。美國1964年的《荒原法》建立了“國家荒原保護體系”，規(guī)定在被劃入的潛在含礦的土地上，不得從事礦產(chǎn)勘探和開發(fā)活動。其《環(huán)境保護法》對礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)有嚴(yán)格的“三廢”排放標(biāo)準(zhǔn)。從而使礦業(yè)生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變化在無形中制約了部分礦產(chǎn)的開發(fā)。在中國國內(nèi)，雖然政策幾度調(diào)整，但改進的步伐遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。中國的出口減少政策與美國的出口為零政策相比相差甚遠(yuǎn)。

另一方面，全球化時代，國家之間的相互依賴加深，國家原則受到挑戰(zhàn)，受干涉的現(xiàn)象不斷出現(xiàn)。但是國家仍然是國際社會最重要的行為體，國家是一國不可侵犯的權(quán)力。一國對本國資源的調(diào)控是國家的正當(dāng)行使，不應(yīng)受它國干涉。美歐日等國從自身利益出發(fā)，在國際上指責(zé)中國的國內(nèi)政策，是干涉我國的行為。而中國政府立足本國國情，制定政策不受它國威脅和媒體炒作的影響，是其履行維護國家安全職能的表現(xiàn)，向國際社會展示了其獨立自主的形象。

當(dāng)然，國家在保護具有戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源方面的力度還需要加強。首先要根據(jù)資源利用的市場形勢不斷完善有關(guān)稀土資源保護的法規(guī)和細(xì)則，針對本國國情探索在社會主義市場經(jīng)濟中稀土資源保護和合理利用的新機制。吸取稀土資源開采中存在的開采秩序混亂造成資源浪費的現(xiàn)象，必須嚴(yán)格針對小型采礦的立法，提高企業(yè)的市場準(zhǔn)入門檻。其次必須依靠科技進步，提高稀土資源的利用效率和稀土產(chǎn)品的科技含量。同時應(yīng)借鑒國外先進的監(jiān)督管理體制，加強對礦產(chǎn)資源保護和開發(fā)利用的監(jiān)督；加強宣傳，提高公民的資源意識和環(huán)境意識，為礦產(chǎn)資源合理利用奠定良好的思想基礎(chǔ)。

三、中國稀土政策調(diào)整的國際法分析

不管是壓縮出口配額，還是國家的指令性規(guī)劃，抑或現(xiàn)今的促進企業(yè)兼并，都是國家這只看得見的手在對市場的運行進行調(diào)節(jié)，以彌補單純市場調(diào)節(jié)的不足。國際上，中國此舉成了美歐日等國的箭靶子。商務(wù)部長陳德銘的一句“不得已而為之”

并沒有換來美歐口等稀土進口消費大國的理解。盡管日本與南美等中國以外的稀土資源國達(dá)成了多項共識，美國已經(jīng)開始考慮小國稀土重新開采戰(zhàn)略，但是，當(dāng)中國開始調(diào)整政策來管制稀土出口時，歐美日等國立即提出抗議。6月23日，歐盟和美國就中國限制鎢、銻和稀土等稀有金屬出口問題，向WT0提訟。日本駐華大使丹羽宇一郎10月12日上午在日本駐華大使館召集美、英、德、法、韓等各主要駐華大使，要求中國緩和對稀土元素的出口規(guī)制。10月26日，德國經(jīng)濟部長強硬要求稀土自由貿(mào)易，加入美日韓的抗議陣營。

以國際政治的視角分析，我們知道中國稀土政策調(diào)整引起的國際反應(yīng)，體現(xiàn)的是全球化背景下國際組織與國家之間的權(quán)力分配問題。那么從具體的國際法角度來看，中國加入WTO是否就意味著中國在遵守WTO規(guī)則的同時已經(jīng)喪失了管理稀土資源的權(quán)利?世貿(mào)組織的各項協(xié)定是由世界上絕大多數(shù)國家和地區(qū)通過談判達(dá)成并簽署的，包含了國際貿(mào)易通行的法律規(guī)則，

“一方面保證各成員的重要貿(mào)易權(quán)利，另一方面對各成員政府起到約束作用，使他們的貿(mào)易政策保持在各方議定且符合各方利益的限度之內(nèi)”。

可見，世貿(mào)組織作為一項比較成功的國際法制度，它所具備的管理世界貿(mào)易的

各項功能是成員方通過談判、相互讓渡的結(jié)果，而WTO成員通過行使貿(mào)易追求本國貿(mào)易利益的本質(zhì)不會因WTO規(guī)則的成立而改變。從這個意義上說，WTO規(guī)則的法律制度雖是國際貿(mào)易自由化的催生品，但也是貿(mào)易自由化進程中協(xié)調(diào)成員相互利益的調(diào)節(jié)器，它的具體協(xié)定不但沒有明令禁止成員的貿(mào)易管制權(quán)，反而為在貿(mào)易自由化進程中保證各方利益平衡賦予各成員維護國內(nèi)貿(mào)易的權(quán)利。所以，根據(jù)WTO法律的理論，中國加強稀土管制，是中國的一項權(quán)利，這項權(quán)利并未因中國加入WTO而喪失。

美歐等國稱，中國的稀土出口政策違背了WTO的法律規(guī)定，因為《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》第十一條第一款規(guī)定，“任何締約方除征收關(guān)稅或其他稅費外，不得設(shè)立或維持配額、進口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入或向其他締約方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”。此次稀土之爭最直接的導(dǎo)火索，是中國稀土出口的配額減少。各國認(rèn)為關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定只允許以關(guān)稅作為其成員保護的手段。中國通過降低配額限制稀土出口，是一種非關(guān)稅性質(zhì)的數(shù)量限制措施，中國的行為違背了有關(guān)數(shù)量限制一般禁止的規(guī)定。

但若僅此認(rèn)定中國的稀土政策違反WT0規(guī)則顯然是片面的。因為GATTl 994第20條可豁免條款同時規(guī)定了成員方享有的義務(wù)豁免權(quán)利。

中國的稀土之爭與美國當(dāng)年的蝦制品案極為相似。上世紀(jì)九十年代，印度、馬來西亞、巴基斯坦和泰國訴美國禁止蝦及蝦制品案中，四國稱蝦及蝦制品物理構(gòu)成是相同的，不能因為僅依據(jù)其捕撈方式的不同就確定對未使用TED的出口國實行差別待遇以及禁止進口，這已違反GATT第一條(最惠國待遇)和第十三條(數(shù)量限制不歧視管理)的規(guī)定。美國認(rèn)為其出于保護環(huán)境的需要，要求所有出口蝦及蝦制品的國家和地區(qū)在捕撈蝦時使用TED裝置，目的是為了保護瀕臨滅絕的海龜被誤殺。所以并沒有違反GATT的有關(guān)規(guī)定。最終，上訴機構(gòu)裁定美國的措施屬于關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第二十條允許的措施范圍。比較而言，中美兩國都為了保護資源采取與GATT第十一條相違背的措施。美國是禁止，中國是減少配額。由于GATT的數(shù)量限制條款是各締約方斗爭妥協(xié)的產(chǎn)物，因此在規(guī)定一般禁止數(shù)量限制時，也規(guī)定了包括第二十條在內(nèi)的一般例外。那么，中國的稀土出口政策調(diào)整引發(fā)的爭端能否使用第二十條的例外?通過美國的案例我們知道，在運用數(shù)量限制時，最少應(yīng)注意兩方面問題：(1)必須出現(xiàn)WTO協(xié)定規(guī)定的特殊情況，且完全符合TWO協(xié)定規(guī)定內(nèi)容要求；(2)應(yīng)遵循非歧視原則。首先，在中國，稀土已經(jīng)成為面臨枯竭的自然資源，根據(jù)第二十條的(g)條款，為實現(xiàn)保護資源和環(huán)境等合理的政策目標(biāo)、中國可以采取一些必要的限制措施，包括出口限制。再者，中國不僅是對稀土出口進行限制，而且是對稀土開采、生產(chǎn)、貿(mào)易的整個鏈條進行限制，它遵循了非歧視原則。與美國的蝦制品案不同的是，美國的措施盡管符合GATT第二十條(g)款要求，但與第二十條引言中的非歧視總原則相悖，因而不能根據(jù)第二十條的規(guī)定而得到豁免。從中國稀土政策的出發(fā)點和實施原則來看，中國的措施并未違背WTO的規(guī)則。

世貿(mào)組織宗旨中明確規(guī)定，要堅持走可持續(xù)發(fā)展之路，各成員應(yīng)促進對世界資源的最優(yōu)利用、保護和維護環(huán)境。在1974年聯(lián)合國大會通過的《建立新的國家經(jīng)濟秩序宣言》中也聲明，每個國家對自己的自然資源和一切經(jīng)濟活動擁有充分的永久，任何國家都不應(yīng)遭受經(jīng)濟、政治或其他任何形式的脅迫，以致不能自由地和充分地行使這一不容剝奪的權(quán)利。中國對其國內(nèi)資源進行合理調(diào)配，對稀土開采、生產(chǎn)、貿(mào)易的整個鏈條進行管制，符合國際組織的相關(guān)規(guī)定和司法實踐，是中國政府行使貿(mào)易管制的正當(dāng)權(quán)利。但是與此同時，中國政府在稀土政策具體調(diào)整過程中應(yīng)當(dāng)注意權(quán)利的行使要做到有理、有利、有據(jù)，防止可能存在的國際法律風(fēng)險。中國不僅要吸取美國“海龜案”的教訓(xùn)，保證在行使權(quán)利的同時不濫用權(quán)利，還要堅持貫徹WTO的透明度原則和一視同仁等原則。政府在制定稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易的管理政策和措施時，做到先公布后實施，以充分聽取和考慮各利益關(guān)系方的意見并做出及時反饋；在加強稀土資源管理過程中，不僅要采取措施對稀土出口予以限制，而且還要對國內(nèi)稀土的開采、生產(chǎn)和銷售各個環(huán)節(jié)進行限制，做到國內(nèi)外政策一致。

四、結(jié)語

從國際政治經(jīng)濟和國際法的視角看，中國的稀土資源管制政策是合理合法的，初衷在于環(huán)境保護和資源的可持續(xù)利用。隨著經(jīng)濟的全球化發(fā)展，國際市場對稀土的需求日益擴大，保障稀土供應(yīng)逐漸成為世界各國面臨的共同任務(wù)。所有的稀土資源國家都應(yīng)該積極開發(fā)利用本國的稀土資源，共同承擔(dān)全球稀土供應(yīng)的責(zé)任。在稀土資源貿(mào)易中，中國政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國資源情況制定恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策，在促進國際貿(mào)易自由化的同時維護本國貿(mào)易利益。

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篇2

Abstract:At present, “the thought morals training and the legal base” the class the teaching effectiveness quite low reason is various, the quite important reason has not done well with the middle school political lesson teaching engagement, this article visits in the discussion to do well “the foundation” the class and the middle school political lesson teaching engagement countermeasure.

關(guān)鍵詞:政治課 教學(xué) 對策

Key words:Political lesson; Teaching; Countermeasure

作者簡介:鄧演平(1954―),湖南大學(xué)教授,研究方向是思想政治教育;牛鳳霞(1982―),山東泰安人,湖南大學(xué)碩士研究生,思想政治教育專業(yè)。

【中圖分類號】G631 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【文章編號】1004-7069(2009)-09-0153-01

一、增強“基礎(chǔ)”課教學(xué)的銜接意識

思想是行動的先導(dǎo)。影響“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接的一個重要原因是教師的銜接意識比較淡薄。因此,要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,首先要增強教師的銜接意識。

(一)專家作專題報告。要增強“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識,就要讓教師認(rèn)識到教學(xué)銜接的必要性?？梢匝垖＜易鲗ｎ}報告,“基礎(chǔ)”課教學(xué)專家有更深的研究和豐富的經(jīng)驗,在學(xué)術(shù)界比較有權(quán)威,作的報告容易令教師信服。這種報告,主要講清楚兩個方面的問題,一是要講清楚搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接的意義,以增強“基礎(chǔ)”課教師的理論認(rèn)識,進而提高銜接的自覺性。二是在作報告中要結(jié)合銜接中的具體案例進行分析和指導(dǎo),以使教師對自己的教學(xué)進行反思,以帶動解決“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接中的具體問題。

(二)實踐培養(yǎng)。請專家作銜接問題的報告,這還只是解決“基礎(chǔ)”課教師對銜接“知”的問題,但更重要的是解決“基礎(chǔ)”課教師如何“行”的問題。因此,要注重《基礎(chǔ)》課教師銜接意識的實踐培養(yǎng)。

(1)在“基礎(chǔ)”課教學(xué)實踐中體驗教學(xué)銜接。教師置身的教學(xué)情景是形成和增強銜接意識的重要實踐基礎(chǔ)。銜接意識只有在自己的親身體驗中才能得到深刻理解。因此,教師在教學(xué)中要以研究者的目光來審視教學(xué),用銜接意識來思考和推進教學(xué),在教學(xué)中發(fā)現(xiàn)的問題,從銜接的角度進行反思,分析存在的問題,尋求解決的方法。

(2)深入中學(xué)課堂去觀察、思索。為了增強“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識可以創(chuàng)造條件,讓“基礎(chǔ)”課教師到中學(xué)任教,這樣有利于“基礎(chǔ)”課教師了解中學(xué)政治課的狀況,找到銜接的切入點。對中學(xué)政治課的狀況了解的越深刻、越全面,越有利于激發(fā)“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識,提高教學(xué)質(zhì)量。

二、研究教學(xué)內(nèi)容,搞好教學(xué)內(nèi)容的銜接

要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,需要認(rèn)真研究“基礎(chǔ)”課和中學(xué)政治課的內(nèi)容,克服教學(xué)內(nèi)容簡單重復(fù)和倒掛等現(xiàn)象。

(一) 教學(xué)內(nèi)容應(yīng)循序漸進,不能跨度太大。中學(xué)的思想政治課的相關(guān)內(nèi)容主要涉及心理健康、生活中的法律常識、公民道德與倫理常識等常識與觀點的教育,并要聯(lián)系中學(xué)生的現(xiàn)實生活,把理論觀點的闡述寓于社會生活事例之中,通過例證來告訴學(xué)生應(yīng)當(dāng)怎樣做。

(二) 教材的編寫要科學(xué)系統(tǒng)。教材是內(nèi)容的載體,教學(xué)的依據(jù),要搞好《基礎(chǔ)》課教學(xué)的銜接,首先應(yīng)搞好教材的銜接。筆者認(rèn)為教材的編寫應(yīng)注意以下幾個問題:首先,對教材要明確定位。中學(xué)政治課定位為的基本常識,按常識的要求編寫,并要使教材簡明扼要,生動有趣?！痘A(chǔ)》課定位在系統(tǒng)的理論和原理的基礎(chǔ)上,并注重理論和實踐的結(jié)合。其次,教材的編寫者必須是從事教育教學(xué)的一線工作者,既有理論基礎(chǔ),又有教學(xué)經(jīng)驗。再次《基礎(chǔ)》課和中學(xué)政治課教材的編寫者要加強交流和溝通,注意前后階段的銜接。

三、改進教學(xué)方法,搞好教學(xué)方法的銜接

教學(xué)方法是影響學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的一個重要方面,要提高《基礎(chǔ)》課的教學(xué)實效性,就要搞好教學(xué)方法的銜接。

(一)注重教學(xué)方法的“過渡期”。受應(yīng)試教育思想的影響以及高考的壓力,中學(xué)政治課的教學(xué)基本上采用的“填鴨式”教學(xué)方法,學(xué)生主要是接受教師現(xiàn)成的東西。在大學(xué),強調(diào)啟發(fā)式教學(xué),注意培養(yǎng)學(xué)生的能力,強調(diào)學(xué)生自主、探究式的學(xué)習(xí)。這種轉(zhuǎn)折,對于經(jīng)受了十多年“填鴨式”教學(xué)方式熏陶,思維方式和學(xué)習(xí)方法幾乎定型的大學(xué)新生來說,通常難以適應(yīng)。因此,《基礎(chǔ)》課教師要照顧到中學(xué)教學(xué)方法的特點,給學(xué)生一定的時間來適應(yīng)大學(xué)的教學(xué)方法。

(二)采用靈活多樣的教學(xué)方法?！痘A(chǔ)》課和中學(xué)政治課的教學(xué)應(yīng)根據(jù)學(xué)生的年齡特點和認(rèn)知能力,選擇合適的教學(xué)方法。中學(xué)生的年齡比較小,社會閱歷淺,以感性認(rèn)識為主,對知識的學(xué)習(xí)主要是接受性的,所以,中學(xué)政治課的學(xué)習(xí)主要以講授為主,讓學(xué)生有扎實的基礎(chǔ)知識。但是大學(xué)生隨著年齡的增長,生理和心理的成熟和社會閱歷的增加,在一定程度上已經(jīng)形成自己對問題的看法,并且大學(xué)生關(guān)心社會熱點、難點問題,上課有主動要求發(fā)言的意向。

四、建立教學(xué)銜接的制度保障

要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接需要建立一系列的制度來保障,主要表現(xiàn)在以下方面:

(1)建立大學(xué)和中學(xué)教師的相互交流渠道。長期以來,大學(xué)與中學(xué)政治課教師“各自為政”,他們之間的交流很少,這很不利于教師銜接意識的培養(yǎng)。因此,建立大學(xué)和中學(xué)政治課教師之間的相互交流渠道就顯得尤為必要。如,不定期地開展“基礎(chǔ)”課教師和中學(xué)政治課教師交流座談會,建立網(wǎng)上交流渠道等,使他們相互了解各自的教學(xué)狀況,找到存在的問題。

(2)建立教學(xué)銜接的評估制度。教學(xué)評估具有導(dǎo)向功能。通過評價目標(biāo)、指標(biāo)體系的引導(dǎo),可以為“基礎(chǔ)”課教師的教學(xué)指明方向,使其在教學(xué)過程中注意與中學(xué)政治課教學(xué)銜接。因此,要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,就要建立促進教學(xué)銜接的評估體系。一是要把教學(xué)銜接列為評估的指標(biāo)體系之一,并賦予比較高的權(quán)重。二是要建立由教學(xué)副院長為組長的,由教師、學(xué)生共同參加的評估團體。三是要采取多樣化的評估方法。

參考文獻(xiàn):

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關(guān)鍵詞：貫徹作用；注意事項

法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育觀的融入實質(zhì)上是連接法律基礎(chǔ)教學(xué)、法律問題和道德問題的紐帶。法律基礎(chǔ)和思想道德修養(yǎng)并不能單純分開講述，只有二者充分結(jié)合起來，內(nèi)容相輔相成，才能充分體現(xiàn)法律和思政的力量。

一、法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀貫徹的作用

現(xiàn)階段我國大部分中專法律基礎(chǔ)課程的教學(xué)中依然存在較大問題。首先，盡管現(xiàn)階段普法工作進行的如火如荼，但是大部分中專生價值觀、世界觀以及人生觀等受到外界影響較大，對法律基礎(chǔ)課程認(rèn)知度降低。而且，長期以來法律基礎(chǔ)課程的教學(xué)時效性偏低，使學(xué)生喪失興趣。究其本質(zhì)而言，大部分教師在進行教學(xué)過程中始終將法律基礎(chǔ)和思政教育分割開來，機械地進行思政教育和法律基礎(chǔ)教授。而二者的分開使得很多內(nèi)容無法有機結(jié)合，產(chǎn)生一種教學(xué)生硬的問題。所以，法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹是將法律基礎(chǔ)的內(nèi)容進行思想政治引導(dǎo)，將二者充分融合，構(gòu)建一個法律教育和思政教育的滲透體系。而且，法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治整體觀的貫徹還能充分凸顯學(xué)?！睒涞掠恕暗囊环N教學(xué)理念。貫徹于法律基礎(chǔ)教學(xué)中的思想政治整體觀還促進了法律基礎(chǔ)教學(xué)的科學(xué)性、合理性和嚴(yán)謹(jǐn)性。另一方面，任何一門課程的教育教學(xué)往往都能滲透思想政治，這是思想政治教育整體觀的一種實踐體現(xiàn)。在傳統(tǒng)教育教學(xué)過程中，教師僅僅是將教學(xué)當(dāng)做一種知識傳遞，進而忽視了教學(xué)過程中學(xué)生思政教育的內(nèi)容。法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹保障了法律基礎(chǔ)和思想政治的相互融合，能夠為學(xué)生構(gòu)建正確三觀奠定良好基礎(chǔ)。而且，將法律基礎(chǔ)這門課程中貫徹思政教育，也能從根源上為學(xué)生德育認(rèn)知能力培養(yǎng)保駕護航。

二、法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀貫穿的注意事項

（一）牢固把握思想政治教育主導(dǎo)問題

法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹本質(zhì)上就是將思政教育作為一種主導(dǎo)觀念放在法律基礎(chǔ)課程教學(xué)中。這就要求法律基礎(chǔ)課程教育教學(xué)過程中教師樹立起牢固的思想政治教育意識，始終保持教學(xué)過程中思政教育的主導(dǎo)作用。所以，教師在教學(xué)過程中必須將思政教育貫徹其中，切勿出現(xiàn)為了所謂的遵循學(xué)生教學(xué)主體而放棄思政教育的情況。主導(dǎo)意識實際上是一種“灌輸”意識，而這種“灌輸”意識恰恰是教師身負(fù)育人重任的體現(xiàn)，更是一種對待教學(xué)尊重的體現(xiàn)。長期實踐證明，在法律基礎(chǔ)課程教學(xué)中最受學(xué)生喜愛和歡迎的教師往往是牢固把把握思政教育主導(dǎo)的教師。這是因為思政教育直接影響著法律基礎(chǔ)教學(xué)的實際效果。與此同時，教師應(yīng)當(dāng)在教學(xué)中以思政為主導(dǎo)，將學(xué)生作為主體，將社會作為載體，形成一種全方位、立體化的法律基礎(chǔ)教學(xué)思想政治教育整體觀的貫徹。例如，在法律基礎(chǔ)教學(xué)過程中教師可以充分調(diào)動社會資源，讓學(xué)生在社會中感受自身責(zé)任感，培養(yǎng)自身良好情操，為法律基礎(chǔ)教學(xué)解決實際問題做好準(zhǔn)備。

（二）加強教材內(nèi)容的思政教育滲透

教材是法律基礎(chǔ)課程開展的堡壘，也是基礎(chǔ)內(nèi)容。由于傳統(tǒng)法律教育教學(xué)強調(diào)了職業(yè)態(tài)度、專業(yè)法律知識教學(xué)和社會哲學(xué)等內(nèi)容，忽略了思想政治整體觀的實際作用。因此，法律基礎(chǔ)教材必須結(jié)合起現(xiàn)階段法律基礎(chǔ)理論知識的發(fā)展前沿，融入相應(yīng)和學(xué)生息息相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)道德法律法治、生態(tài)道德法律法治、經(jīng)濟道德法律法治以及婚姻道德法律法治等內(nèi)容，構(gòu)建一個較為全面的思政教育的法律基礎(chǔ)教學(xué)內(nèi)容。例如，在經(jīng)濟道德法律法治的教材內(nèi)容中，教師可以將公平競爭意識教育、合同法內(nèi)容、職業(yè)道德內(nèi)容、誠信教育內(nèi)容以及勞動法等內(nèi)容融入。因為這些都與學(xué)生未來走上社會有很大聯(lián)系，學(xué)生的接受度也會較高。同時，輔以案例教學(xué)法和模擬法庭等，讓學(xué)生真切體會法律環(huán)境，最終達(dá)到道德素養(yǎng)培養(yǎng)和法律知識學(xué)習(xí)的雙重目的。

（三）加強法律和道德的融合

法律基礎(chǔ)和思想政治教育兩門課程應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理地合并為一門課程。法律是最本質(zhì)上的一種最低道德水平，也是一種規(guī)范社會行為的基礎(chǔ)。所以，通過法律基礎(chǔ)課程和思想政治教育課程的融合，可以讓法律和道德融合更為順利，也能真正培養(yǎng)奉公守法、護法知法的合格中專生。說到底，中專法律基礎(chǔ)課程教育教學(xué)就是一種法律意識的培養(yǎng)。但是在這一過程中，還是需要將條文教育作為法律意識培養(yǎng)的基礎(chǔ)。而單純條文教育又不能讓學(xué)生徹底明白法律本質(zhì)。所以，以思想政治教育觀貫徹為紐帶，幫助法律教學(xué)過程中讓學(xué)生真正明白法律、個人、社會的關(guān)系也極為重要。例如，在法律課程教學(xué)過程中，可以以思政教育觀為基礎(chǔ)，建立科學(xué)合理的法律課程教學(xué)成果評估機制，針對學(xué)生法律素養(yǎng)進行綜合評估。抑或在案例教學(xué)中運用法律知識強化思想政治教育內(nèi)容，使二者相互滲透。

三、結(jié)語

法律基礎(chǔ)課的教育目的并不只是讓學(xué)生了解法律知識或者法律條文，其更是展現(xiàn)法律道德思想內(nèi)涵，培養(yǎng)法律素養(yǎng)的重要課程。因此，在法律基礎(chǔ)教學(xué)中貫徹思想政治教育觀一定要抓住思政教育主導(dǎo)觀念，充分體現(xiàn)思政教育價值，達(dá)到培養(yǎng)合格的，遵紀(jì)守法和道德素養(yǎng)較高的中專生的教育目標(biāo)。

作者:李明偉 單位:甘肅省山丹培黎學(xué)校

參考文獻(xiàn)

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[2]劉青.關(guān)于法律基礎(chǔ)教學(xué)中必須貫徹思想政治教育整體觀的思考[J].改革與開放，2013（8）：178.

篇4

【關(guān)鍵詞】高職院校；大學(xué)生；就業(yè)；法律意識

高職院校《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課在大學(xué)生思想政治教育、職業(yè)道德教育、法律意識教育等方面發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性作用。該教材第六章是關(guān)于擇業(yè)就業(yè)、職業(yè)道德等方面的論述；第七、八章是關(guān)于增強法律意識、了解法律制度等方面的論述。這兩章課程除了擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)大學(xué)生正確的擇業(yè)觀和就業(yè)觀、良好的職業(yè)道德素養(yǎng)外，還擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)學(xué)生具備基本的法律常識和法律意識。加強大學(xué)生就業(yè)法律意識教育，這是順應(yīng)法治社會發(fā)展、促進大學(xué)生順利就業(yè)、保障法律權(quán)益的迫切需要。高職院校應(yīng)重視好和利用好這門課程，充分發(fā)揮這門課教育培養(yǎng)學(xué)生法律就業(yè)意識的基礎(chǔ)性和主渠道作用，培養(yǎng)學(xué)生懂法、知法、守法、護法素養(yǎng)，培養(yǎng)學(xué)生良好的就業(yè)法律意識。

一、高職院校學(xué)生就業(yè)法律意識的薄弱環(huán)節(jié)

當(dāng)前，加強學(xué)生就業(yè)法律意識得到各高職院校普遍重視，取得了顯著成效。但這是一項長遠(yuǎn)工作，仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)。

（一）就業(yè)法律知識欠缺

沒有法律知識，維權(quán)、守法就無從談起。近年來我國制定了一系列與就業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件，如《勞動法》、《勞動合同法》等，以規(guī)范大學(xué)生就業(yè)市場秩序。但不少高職院校學(xué)生基礎(chǔ)相對薄弱，欠缺就業(yè)法律知識。

（二）就業(yè)維權(quán)意識薄弱

在擇業(yè)時，畢業(yè)生關(guān)心最多的是如何設(shè)計和制作簡歷、如何調(diào)整心態(tài)和掌握面試技巧，對保障大學(xué)生就業(yè)權(quán)益的法律知之甚少，缺乏基本的法律知識和維權(quán)意識，一旦自身權(quán)益受到侵害，往往不知如何用法律手段保護自己合法權(quán)益。

（三）就業(yè)契約意識薄弱

我們倡導(dǎo)誠信教育，培養(yǎng)學(xué)生守約意識、不隨意毀約意識。求職者和用人單位在簽訂契約時應(yīng)做到平等自愿，在簽訂契約后應(yīng)誠實守信、自覺履行。然而畢業(yè)生在擇業(yè)過程中草率簽約、隨意違約的行為屢見不鮮。

（四）公平就業(yè)意識薄弱

公平就業(yè)意識，是指求職者享有公平、平等、不受歧視的就業(yè)權(quán)利和就業(yè)機會的法律意識。近些年，求職者受到就業(yè)歧視的情況時有發(fā)生，較為常見諸如性別歧視、戶口歧視、年齡歧視和疾病歧視等，嚴(yán)重?fù)p害勞動者的就業(yè)權(quán)利。

（五）就業(yè)守法意識薄弱

面對嚴(yán)峻的就業(yè)形勢，部分學(xué)生求職心切，為了“鍍金”而不惜鋌而走險，求助不法分子偽造學(xué)歷證明或?qū)I(yè)等級證書等，殊不知其行為已經(jīng)觸犯相關(guān)法律法規(guī)，這也反映了部分學(xué)生守法意識的薄弱。

二、高職院校學(xué)生就業(yè)法律意識欠缺的原因分析

當(dāng)前，《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課法律知識教學(xué)發(fā)揮著培養(yǎng)學(xué)生就業(yè)法律意識的主渠道作用，但實際教學(xué)中也存在一些問題，需要認(rèn)真加以探討。

（一）內(nèi)容多、課時少、班級大

這門課是公共基礎(chǔ)課，內(nèi)容多、課時少、班級大的矛盾突出。另外由于師資等方面原因，這門課程往往采取合班大教室上課的方式，教學(xué)效果不理想。

（二）高職院校師資隊伍法律專業(yè)教師欠缺

就業(yè)法律意識教育是一種理論性和實踐性較強的工作，這門課多為思政專業(yè)教師任課，教師在法律專業(yè)方面的知識和水平有限，對培養(yǎng)大學(xué)生學(xué)習(xí)和運用法律缺乏具體對策，實際教學(xué)效果不夠理想。

（三）教學(xué)方法、形式單一

這門課是公共基礎(chǔ)課，理論性較強。任課教師由于專業(yè)學(xué)歷、教學(xué)經(jīng)驗等因素差異，造成教學(xué)效果參差不齊，主要表現(xiàn)就是教學(xué)理念落后，教學(xué)方法單一，缺乏理論性與實踐性、互動性相結(jié)合，影響教學(xué)效果。

三、對策建議

新時期對高職院校就業(yè)法律意識教育提出了更高要求，我們必須加大就業(yè)指導(dǎo)工作的深度和力度，改變以往就業(yè)指導(dǎo)工作短期化、表面化、片面化的狀況。按照“以就業(yè)為導(dǎo)向”的改革精神，充分發(fā)揮《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課的主渠道作用，整合就業(yè)指導(dǎo)課程和心理健康教育有關(guān)課程，通過系統(tǒng)化、縱深化、長期化、完整化的教育有效提升高職學(xué)生就業(yè)法律意識。

（一）創(chuàng)新教學(xué)方法，提高學(xué)生學(xué)習(xí)積極性

結(jié)合這門課中就業(yè)指導(dǎo)部分和法律基礎(chǔ)部分，培養(yǎng)學(xué)生的就業(yè)法律意識。在教學(xué)內(nèi)容上重點掌握與就業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，如《勞動法》、《勞動合同法》等，讓學(xué)生充分了解或掌握就業(yè)具體法律權(quán)益：平等就業(yè)權(quán)、知情權(quán)、隱私權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、救濟權(quán)等，以及具體的法律義務(wù)。為了提高法律意識教育的實效性，應(yīng)該注重理論性、實踐性與互動性相結(jié)合，綜合運用講述法、問答法、討論法等基本教學(xué)方式，采用重點講授法、實例教學(xué)法、模擬法庭教學(xué)法、觀摩審判教學(xué)法、補充內(nèi)容教學(xué)法等，適時運用多媒體、投影視頻等現(xiàn)代信息化教學(xué)手段，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣和教學(xué)效果。

（二）有針對性地確定重點教學(xué)內(nèi)容

針對多發(fā)和突出的法律問題，確定重點教學(xué)內(nèi)容。任課教師應(yīng)以提高學(xué)生就業(yè)法律意識為根本，以就業(yè)維權(quán)為核心，以學(xué)生順利就業(yè)為宗旨的教學(xué)理念的指導(dǎo)下，在讓學(xué)生增加法律知識的基礎(chǔ)上，結(jié)合具有代表性的經(jīng)典案例，針對薄弱環(huán)節(jié)，確定重點教學(xué)內(nèi)容，著重培養(yǎng)學(xué)生維權(quán)意識、契約意識、公平意識和守法意識。

（三）整合相關(guān)課程，建設(shè)一支專業(yè)合理的教師隊伍

根據(jù)講授任務(wù)，這門課要求任課教師需具備思想政治和法律兩方面專業(yè)背景。首先，學(xué)?？筛鶕?jù)具體實際，在同一體系之下將課程進行拆分，劃分教學(xué)任務(wù)和側(cè)重點，并適當(dāng)增加就業(yè)法律部分課時量；其次，建設(shè)一支法律專業(yè)的師資隊伍，增強任課教師法律理論修養(yǎng)和實踐經(jīng)驗；另外，整合就業(yè)指導(dǎo)課程和心理健康教育有關(guān)課程，加強系統(tǒng)性、整體性和連貫性，任課教師在教學(xué)工作中應(yīng)加強相互的交流、配合與協(xié)調(diào)。

（四）延伸課堂外教學(xué)，對大學(xué)生就業(yè)提供法律援助

高職院校就業(yè)部門可以設(shè)立大學(xué)生就業(yè)法律援助中心，吸引校內(nèi)專業(yè)法律教師或者兼職律師參與對大學(xué)生的法律援助，對大學(xué)生在就業(yè)過程中遇到的法律問題提供咨詢幫助，也可以通過建立就業(yè)法律指導(dǎo)網(wǎng)站、開通咨詢電話、開展講座等形式宣傳就業(yè)法律知識，提示就業(yè)法律風(fēng)險，幫助學(xué)生解決法律問題、維護合法權(quán)益。還可以把學(xué)生在擇業(yè)就業(yè)過程中遇到的多發(fā)和突出問題集中歸納，及時援引到課堂教學(xué)中去，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，增強就業(yè)法律意識教育實效性?？傊?，加強高職院校大學(xué)生就業(yè)法律意識的培養(yǎng)是就業(yè)指導(dǎo)工作的重點范疇，充分發(fā)揮《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課對大學(xué)生就業(yè)法律意識教育的主渠道和基礎(chǔ)性作用，完善課堂教學(xué)，使法律意識教育更有針對性、具體性、實效性，促進畢業(yè)生就業(yè)工作系統(tǒng)化、科學(xué)化、法治化發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

[1]、教育部關(guān)于印發(fā)《〈、教育部關(guān)于進一步加強和改進高等學(xué)校思想政治理論課的意見〉實施方案》的通知，2005.03.

[2]羅國杰等.思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)[M].高等教育出版社，2009.07.

篇5

【關(guān)鍵詞】非正常關(guān)系　法官與律師　經(jīng)濟分析

中圖分類號：D926

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-9106(2012)02-0072-03

一、問題緣起：正常與非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)

近年的一份研究報告顯示：關(guān)系因素在法律適用中發(fā)生影響的原因為：法官因素、司法體制因素、法律因素及社會因素；在法律適用中的作用為：分配功能、交換功能、表達(dá)功能、補充功能；減少或消除關(guān)系因素對法律適用的影響的方法為：辯證地認(rèn)清法律與關(guān)系的矛盾關(guān)系，法官要做到：獨立審判、理性分析關(guān)系背后的目的、提高業(yè)務(wù)能力以及嚴(yán)于律己。

此報告提供了一些寶貴的經(jīng)驗材料和數(shù)據(jù)，可惜地是，在解讀材料以及分析方面仍然缺乏洞見。因此，必須尋找一種合適的視角，采取適當(dāng)?shù)姆治龉ぞ?，才能夠深刻地解讀法官與律師之間關(guān)系因素的真正原因，以及提供相應(yīng)的解決方案。

首先列舉幾種情況。比如在同一案件中，律師與法官建立了金錢關(guān)系，但法官并沒有考慮律師提出的特別要求，獨立地按照自己的判斷進行判決?；蛘咴诖税钢新蓭煹脑V請符合事實與法律，法官因而支持了其訴請。或由于法官的認(rèn)識錯誤，做出了傾向于該律師的錯誤判決。再有，就是律師與法官在以往的辦案過程中相識，但雙方并沒有在案件之外有過交際，在此案中，法官只是縣有傾向性的支持了律師的訴請。最后，律師利用媒體或者法官的上級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，給法官施壓，使法官做出具有傾向性的判決。這五種情況反映了判斷是否是正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)時，需要參考的因素。

法官做出司法判決所參考的因素是極為復(fù)雜的。所以正常與非正常的標(biāo)準(zhǔn)也不可能一概而論。正常最一般的解釋為：符合一般的情況、規(guī)律或習(xí)慣。所以“正?！敝皇潜砻饕环N合規(guī)律性，他與好的、正義的有很大的區(qū)別。就是說正常的事物要符合大眾的習(xí)慣，是人們可以接受的。在這一前提下，大眾最不能接受的實際上不是律師與法官之間確立了什么關(guān)系，而是法官運用這個關(guān)系影響了司法判決。

綜上，非正常關(guān)系應(yīng)定義為：通過律師與法官之間的關(guān)系，影響法官獨立行使司法權(quán)，此時的關(guān)系就是非正常關(guān)系。那么，判斷是否是非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)在于，律師與法官之間的關(guān)系是否影響法官獨立行使司法權(quán)。

二、分析模型

律師與法官之間通過建立非正常關(guān)系，這一過程就構(gòu)成了司法權(quán)力買賣的市場。在這一市場中，律師是買方，法官是賣方，司法權(quán)力是交易的商品。下面對模型的各組成部分予以具體分析。

(一)買方市場

律師是買方市場的主體，他們一方面有自己的盈利計劃，另一方面又代表著當(dāng)事人的盈利計劃，這兩種計劃并非是完全重合的。作為當(dāng)事人而言，他們計算利潤的公式比較簡單，就是通過訴求地實現(xiàn)，來實現(xiàn)“利潤”。有時訴求的實現(xiàn)包括有形價值和無形價值，而成本還包括機會成本，但無論這個公式呈現(xiàn)何種形式，每一個當(dāng)事人在投入司法程序之前以及做出每一筆投資之前，對自己將要在本案中產(chǎn)生的收益狀況都是很清楚的。作為律師需要在當(dāng)事人利益的基礎(chǔ)上，附加很多自己的利益訴求。一名律師不但要考慮個案收益、還要考慮職業(yè)生涯的收益，還必須遵守律師團體以及與法官團體之間的隱秘的行業(yè)規(guī)則，以免被利益團體所排斥。所以，由于律師的介入，律師與當(dāng)事人對非正常關(guān)系的交易需求就會發(fā)生變化。

在買方市場中，經(jīng)過律師和當(dāng)事人的利益博弈，方能決定買方市場的需求。另外，在買方市場中，當(dāng)事人與律師的投資方式也不同。當(dāng)事人基本都是現(xiàn)貨投資，即在自己的案子中投資；律師除了現(xiàn)貨投資外，還有很重要的一部分是需要做期貨投資的，即與法官保持一種正常的人際關(guān)系，但此時的關(guān)系并不是非正常關(guān)系，唯有到兩方同時進入司法過程進行交易的時候，一直保持的關(guān)系才轉(zhuǎn)變?yōu)榉钦ｊP(guān)系。

(二)賣方市場

賣方市場的主體只有法官。法官在考慮自己的收益時要比律師、當(dāng)事人復(fù)雜得多，因為法官在成本和收入這兩個部分存在許多復(fù)雜的因素。在成本方面，法官最重要地是考慮兩種類型的成本，其一是“名”，包括社會名聲、政治前途等，其二是否能夠通過法律實現(xiàn)。由于法條主義決策材料未能得出可接受的答案，所以法律還充滿了政治和法官個人因素等其他許多東西，因此，“在司法場景下，‘法律’只是法官借以形成自己決定的最廣義的材料?！比欢?，法官無論如何憑借規(guī)則形成自己的決定，司法在形式上還是嚴(yán)格的規(guī)則主義的，由此法官就一定要考慮，如果“造法”將面臨什么樣的風(fēng)險?以及非正常關(guān)系要完成的訴求能否通過現(xiàn)有的法律表達(dá)出來?這一點是非常重要的。因為所有的非正常關(guān)系必須尋找一個通路得以實現(xiàn)，那么現(xiàn)存法律規(guī)則就是這個通路。同時，按照波斯納的說法：“絕大多數(shù)法官都希望自己是一個好法官”，“法官必須遵守行業(yè)的一些基本游戲規(guī)則”，那么法官一方面要將買方市場的需求通過規(guī)則實現(xiàn)，一方面又要恪守“以法律為依據(jù)，以事實為準(zhǔn)繩”的原則，這種矛盾就給法官帶來了風(fēng)險。當(dāng)然除了這兩個最重要的成本外，還有許多其它的邊際成本。比如閑暇、名譽、尊重、同事關(guān)系等等，有時還有更復(fù)雜的因素，比如“異議厭惡”等。

總地來說，賣方的收支情況不但較買方遠(yuǎn)為復(fù)雜，并且存在極大的風(fēng)險，法官即使建立了非正常關(guān)系，他也不能夠確定能否獲取利潤。因此在針對賣方市場分析解決非正常關(guān)系的措施時，一定要將這些復(fù)雜因素綜合起來考慮。

(三)商品

篇6

關(guān)鍵詞：釣魚執(zhí)法；不正當(dāng)性；規(guī)制建議

行政法活動日益組織化、智能化、秘密化，常規(guī)的行政執(zhí)法手段已無法靈活應(yīng)對，這就需要我們的執(zhí)法方式更加多樣化，其中誘惑偵查手段越來越受到行政執(zhí)法部門的青睞。

一、概述

行政執(zhí)法中的“釣魚執(zhí)法”是行政機關(guān)隱瞞身份，通過設(shè)計誘發(fā)相對人實施違法的情景或者為相對人實施違法行為提供條件或機會，誘使相對人實施違法行為，從而得以收集證據(jù)或者查獲違法行為人的一種調(diào)查取證方式。

理論上，由于現(xiàn)有立法關(guān)于行政調(diào)查的規(guī)定不僅數(shù)量少、零散不成體系，且內(nèi)容上大多是對行政主體調(diào)查權(quán)的授予，對行政主體調(diào)查時的義務(wù)則鮮有提及，被調(diào)查人的權(quán)利也多被忽略。實踐中，“釣魚執(zhí)法”手段獲得的陷阱證據(jù)被大量運用，它作為一種有效的執(zhí)法證據(jù)手段，具有舉足輕重的使用價值。然而由于這種取證方式的特殊性質(zhì)，也為其帶來種種弊端。

二、“釣魚執(zhí)法”的不正當(dāng)性分析

1.“釣魚執(zhí)法”蠶食社會信任

某些執(zhí)法部門和執(zhí)法人員為謀取部門利益，用盡手段引誘守法公民“違法”，并把所設(shè)之套作為守法公民違法犯罪的證據(jù)。“釣魚執(zhí)法”是政德摧毀道德的必然表現(xiàn)，是知法犯法、，是有組織、有預(yù)謀的，它不僅動搖了法律的權(quán)威，破壞了民眾對法治的信仰，而且降低了道德標(biāo)準(zhǔn)，撕裂了社會成員之間基本的和諧與信任。

2.“釣魚執(zhí)法”違反了執(zhí)法行為的合法性原則

行政執(zhí)法要符合依法行政原則，合法合理、誠實守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一，不能采取預(yù)謀設(shè)圈套方式執(zhí)法。調(diào)查取證方式的合法性，要求在法律優(yōu)先的基礎(chǔ)上進行全面客觀的調(diào)查，那些嚴(yán)重違反法定程序和以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料是不能作為定案依據(jù)的?！搬烎~執(zhí)法”是利用國家公權(quán)來侵犯當(dāng)事人的人格自律權(quán)，這種可能嚴(yán)重侵害相對人合法權(quán)益的行為，只能是在常規(guī)取證方式無法取證或者取證極為困難的情形下實施，是行政取證中的最后手段，對其適用范圍應(yīng)加以嚴(yán)格控制。

3.“釣魚執(zhí)法”不符合程序正當(dāng)原則

依法行政須實體合法，亦須程序合法，程序違反即為違法?！搬烎~執(zhí)法”的程序違法性主要表現(xiàn)在如下幾方面：

首先，違反告知制度。行政主體作出影響行政相對人權(quán)益的行為時，應(yīng)事先告知該行為的內(nèi)容，包括行為的時間、地點、主要過程、事實根據(jù)、法律依據(jù)及相對人對該行為依法享有權(quán)利等。其次，違反情報公開制度。凡是涉及行政相對人權(quán)力義務(wù)的行政情報資料，只要不屬于法律法規(guī)規(guī)定的保密范圍，都應(yīng)依法向社會公開，任何公民和組織均可依法查閱、復(fù)制。第三，違反陳述和申辯制度。行政主體實施一定行政行為，在告知相對人后，相對人可能對該行政行為持有異議，認(rèn)為該行政行為違法或不當(dāng)，并有權(quán)進行陳述和申辯。第四，違反表明身份制度。行政機關(guān)在調(diào)查、檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件。最后，處罰主體不合法。涉及人身自由的行政處罰權(quán)依法只能由法定行政機關(guān)行使，不得委托其他機關(guān)、組織代為行使。

4.“釣魚執(zhí)法”違反了非法證據(jù)排除規(guī)則

非法證據(jù)排除規(guī)則是指，嚴(yán)禁以非法的方式收集證據(jù)，凡是查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法收集的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的依據(jù)。它的意義不僅在于犧牲案件的真實換取司法的正義，還在于規(guī)范取證行為，保障基本人權(quán)?！搬烎~執(zhí)法”屬于采取引誘、欺騙的方式誘使公民違法，其取證方式違反了公民的真實意志，其獲得的證據(jù)屬于非法證據(jù)，理應(yīng)被排除在法律效力之外。

三、對我國“釣魚執(zhí)法”等執(zhí)法取證行為的規(guī)制建議

“釣魚執(zhí)法”固然存在著種種問題和風(fēng)險，但在實踐中確實不失為一種很有效的取證方法并被廣泛采用。與其完全排除這種陷阱證據(jù)，不如盡快對“釣魚執(zhí)法”等執(zhí)法取證行為進行法律規(guī)制，明確其可采性標(biāo)準(zhǔn)。

（1）嚴(yán)格限定實施執(zhí)法取證行為的主體。由于行政執(zhí)法時，經(jīng)常會不可避免地對違法者實施強制措施，加之扮演“釣鉤”的行為具有一定的人身危險性，所以應(yīng)當(dāng)將取證主體嚴(yán)格限制在法律授權(quán)的行政執(zhí)法人員范圍內(nèi)。

（2）嚴(yán)格限制行政誘惑調(diào)查的適用范圍。由于這種行政誘惑調(diào)查帶有一定的欺騙性，不得濫用，只能用于具有相當(dāng)隱蔽性難以收集證據(jù)且極難偵破的，具有嚴(yán)重危害性的行政違法行為。

（3）必須經(jīng)有關(guān)機關(guān)的批準(zhǔn)。以德國為例，就必須分別經(jīng)過檢察院和法院的書面批準(zhǔn)，若延誤就有危險且不能及時得到檢察院或法院的決定，偵查機關(guān)也可先派遣偵查人員，再提請檢察院或法院批準(zhǔn)。若檢察院或法院在3日內(nèi)未予批準(zhǔn)，偵查機關(guān)必須取消派遣。筆者建議，在我國進行獲取陷阱證據(jù)的執(zhí)法行為時，應(yīng)提出書面申請、詳細(xì)陳述理由、實施條件和目的等，再經(jīng)公安機關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人的審查和書面批準(zhǔn)。

（4）嫌疑對象必須是已經(jīng)存在違法意圖的人，執(zhí)法人員所設(shè)的陷阱也不應(yīng)超出一定限度。也就是說，行政誘惑調(diào)查所設(shè)的陷阱不能使一個本沒有違法意圖的人也去實施違法行為。至于判斷此種誘惑性的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以一個普通公民所能承受的條件為限。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張少琳.刑事證據(jù)的運用[M].北京：中國方正出版社，2003：125.

篇7

隨著北極氣候變化的加劇，以及世界經(jīng)濟對能源和航道需求的增加，北極地緣政治處于一個活躍期。北極的治理已成為國際社會的一個重要議程。北極的治理存在著資源開發(fā)與生態(tài)保護之間的矛盾，存在著北極國家權(quán)利主張與人類共同繼承財產(chǎn)之間的矛盾，存在著國際行為體積極活動與治理機制相對滯后之間的矛盾。為此，本刊與上海國際戰(zhàn)略問題研究會合作專門組織四篇關(guān)于北極治理的文章。這些作者來自高校和科研院所，具有國際政治、國際法、世界經(jīng)濟和極地科學(xué)等相關(guān)學(xué)術(shù)背景，對北極治理機制的建構(gòu)從各自專業(yè)的角度提出了自己的分析、評述和設(shè)計?？梢哉f，這組文章反映了當(dāng)代中國學(xué)者對北極治理的觀點。

編者謹(jǐn)識

摘要：在全球氣候變暖、北極海冰消融的推動下，北極治理問題日益突出?！逗Ｑ蠓üs》、北極理事會等相關(guān)治理機制的不足與缺陷使得構(gòu)建與完善北極治理機制成為國際社會廣泛關(guān)注的議題。在北極治理機制的構(gòu)建上，國際學(xué)界目前存在兩種不同的模式，一種是“自上而下”地擬制《北極條約》，另一種則是強化現(xiàn)有治理機制在領(lǐng)域性與功能性問題上的治理。對此，中國應(yīng)立足于實現(xiàn)本國利益和各國共同利益的統(tǒng)一，從而推動該地區(qū)國際合作和治理機制的完善，并最終為北極的和平開發(fā)和利用做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：北極治理 國際機制 國際海洋法 氣候變化

中圖分類號：D813文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1005-4812(2011) 04-0001-08

據(jù)科學(xué)研究，本世紀(jì)末北冰洋也許會變成無冰之洋。這種變化對北極海域而言，既有消極的影響，也有積極的影響。消極的影響體現(xiàn)在有可能給北極海域的海洋環(huán)境、當(dāng)?shù)卦∶竦膫鹘y(tǒng)文化及生活方式，乃至全球環(huán)境和海洋生物資源帶來滅頂之災(zāi)；積極的影響主要在于北極海域開發(fā)利用的商業(yè)價值，包括海底油氣資源的勘探和開發(fā)、航道的商業(yè)化通航，而這正是引發(fā)北極國家爭端紛起的主要原因。北極氣候變化明顯影響著全球氣候變化的進程，而全球氣候治理的迫切性使北極治理問題集聚了前所未有的能量，引起包括政界和學(xué)界在內(nèi)的國際社會的廣泛關(guān)注。在此背景下，如何更好地完善相關(guān)治理機制、使之在北極政治秩序的建構(gòu)中發(fā)揮建設(shè)性作用，已經(jīng)成為各國共同面對的一個重大課題和挑戰(zhàn)。

一、北極治理的動因與內(nèi)涵

受氣候變暖與全球化的影響，北極地區(qū)[1] 正經(jīng)歷著大氣、海洋、陸地、生態(tài)和社會等方面快速而深刻的變化，并將對北半球和全球的氣候乃至社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響。北極地區(qū)冰川、冰架大面積融化、海冰面積銳減、永久凍土層解凍、溫度上升等都強有力地證明，全球變暖對北極海域產(chǎn)生了重大影響；而北極海域?qū)е碌谋鶎尤诨瘜醋饔糜谌驓夂蛳到y(tǒng)，使全球氣候變暖加速。[2]

就全球氣候變化而言，北極是一個類似于“晴雨表”的早期預(yù)警系統(tǒng)。美國國家冰雪數(shù)據(jù)中心的研究資料表明：“全球變暖使北極海冰在過去20年中急劇減少，所記錄到的北極海冰覆蓋最少的六次記錄都是在過去六年?！北髮⒃?020年至2040年的某個時候完全無冰，如果早的話，在2013年夏天就會無冰了。”[3] 世界自然基金會的《北極氣候反應(yīng)：全球性影響》研究報告則認(rèn)為，北極地區(qū)變暖將造成全球性的不利后果，其程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過之前的預(yù)測。北極地區(qū)的氣溫升高速度將是地球上其他地區(qū)的兩倍，這會造成數(shù)量驚人的海冰融化，影響到北極及周邊地區(qū)的大氣環(huán)流和天氣。北極地區(qū)的天氣變化預(yù)計將造成包括歐洲和北美洲地區(qū)在內(nèi)的氣溫和降水變化，從而嚴(yán)重影響到這些地區(qū)的農(nóng)業(yè)、林業(yè)和供水系統(tǒng)。該報告結(jié)論顯示，到2100年，海平面很可能上升1米以上，這一數(shù)值超過2007年政府間氣候變化專門委員會預(yù)測結(jié)果的兩倍，因為后者并沒有將大冰原融化的因素考慮在內(nèi)。這意味著北極“消融”將造成沿海地區(qū)的大洪水，直接影響到全世界四分之一的人口。[4]

隨北極海冰消融而來的，是在商業(yè)航運、油氣開發(fā)、礦產(chǎn)開采、捕魚業(yè)以及旅游業(yè)等經(jīng)濟機會的刺激下，包括國家、國際組織、跨國公司等在內(nèi)的全球行為體對北極的興趣日漸高漲，這使得北極與世界其它地區(qū)之間的經(jīng)濟與地緣政治聯(lián)系進一步加強。而另一方面，各國圍繞該地區(qū)海上航道歸屬權(quán)、自然資源權(quán)利等而產(chǎn)生的新一輪“北極爭奪戰(zhàn)”則日趨激烈，其中既有島嶼之爭，如加拿大與丹麥的漢斯島之爭、挪威與俄羅斯有關(guān)斯瓦爾巴德群島專屬經(jīng)濟區(qū)與大陸架相關(guān)問題的爭端；加拿大與美國、歐盟的西北航道、俄羅斯與西方國家的北方海運航道之爭；也有專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架外緣的劃界、海洋邊界的劃界之爭，如美加的波弗特海海洋邊界及大陸架爭端；加拿大、俄羅斯、丹麥圍繞著羅蒙諾索夫海嶺與門捷列夫海嶺的大陸架之爭以及挪威俄羅斯之間巴倫支海專屬經(jīng)濟區(qū)的劃分問題。在北極國家與非北極國家之間，目前還存在著對北冰洋國際海底區(qū)域的分歧。

北極治理的一項重要社會功能就在于其將人類行為引向?qū)φ麄€人類社會有益而無害的集體性成果，即促進該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，增進全人類共同福祉。面對北極治理的挑戰(zhàn)，政府間國際組織、原住民組織、跨國公司、非政府環(huán)保組織及一國地方政府等非國家行為體扮演著日益重要的角色，但毋庸諱言，國家在當(dāng)前北極治理中依然扮演著主導(dǎo)性角色。正如有國外學(xué)者所指出的，當(dāng)涉及到治理時北極并非白紙一張。[5]現(xiàn)有機制安排既包括《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《海洋法公約》）和《聯(lián)合國氣候變化框架公約》這樣的全球性治理框架，還包括諸如建立北極理事會和巴倫支歐洲北極理事會的區(qū)域協(xié)議，以及國際海事組織主持制定的航運準(zhǔn)則等。如要進一步推進北極治理，相關(guān)機制安排就必須尊重那些與該地區(qū)自然環(huán)境保持獨特而長久關(guān)系的原住民的利益；必須考慮子孫后代的利益；必須充分利用傳統(tǒng)與主流的科學(xué)知識；必須以負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的方式利用北極資源并將整體化或系統(tǒng)化的方法（如基于生態(tài)系統(tǒng)的管理方法、空間規(guī)劃、全面環(huán)境影響評估等）作為相關(guān)決策的基礎(chǔ)。

我們知道，人類設(shè)立治理機制與行為規(guī)范的目的就是為了解決一系列社會需求，這些需求包括提供公共產(chǎn)品（如養(yǎng)護人類生存所必需的漁業(yè)資源），避免公害物品（如防止危險性的氣候變化或大規(guī)模海洋生態(tài)系統(tǒng)退化），加強外部性的內(nèi)化（如防止跨界污染物的擴散、避免石油泄漏對海洋環(huán)境的影響），保護人權(quán)（如強化原住民的自決權(quán)）等。人類社會還將根據(jù)目標(biāo)的可實現(xiàn)性、有效性、合法性及追求正義等一系列準(zhǔn)則對治理機制進行監(jiān)測與評估，并定期檢討現(xiàn)行的治理機制，強化那些經(jīng)過時間檢驗且切實可行的機制，調(diào)整或替換那些不再適應(yīng)環(huán)境變化需要的機制?？傮w來看，北極相關(guān)的治理機制安排為我們應(yīng)對有關(guān)治理的挑戰(zhàn)和機遇奠定了基礎(chǔ)，但它們在北極發(fā)生深刻變化之后仍能滿足新的治理需求嗎？

二、北極地區(qū)的既有治理機制及其不足

在當(dāng)前世界各國共同面臨的挑戰(zhàn)不斷增多和相互依存關(guān)系日益加深、國家間“一榮俱榮、一損俱損”的格局也越來越明顯的情況下，要想緩解乃至平息新一輪的北極之爭，最具可行性的方式就只能是通過構(gòu)建與完善相關(guān)的國際機制，規(guī)范、協(xié)調(diào)各國的行為，通過國際合作以實現(xiàn)利益共享。

（一）既有北極治理機制概覽

具體而言，北極地區(qū)既有的治理機制又可細(xì)分為三個層次：

一是全球?qū)用娴陌才?。?982年《海洋法公約》，它并不是專門為北極地區(qū)而設(shè)計的，但是由于其普遍性，北極理所當(dāng)然也在公約約束的范圍之內(nèi)。除《海洋法公約》外，國際海事組織有關(guān)船舶航行和海洋環(huán)境污染的一系列國際公約以及“軟法”性質(zhì)的指令同樣也適用于北極海域。[6] 此外，與北極氣候與環(huán)境問題緊密相關(guān)的協(xié)議及組織機構(gòu)，如《關(guān)于持久性有機污染物的斯德哥爾摩公約》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、政府間氣候變化專門委員會、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署以及《聯(lián)合國生物多樣性公約》等也涉及到了北極治理問題。

二是多邊層面的安排。如1920年的《斯瓦爾巴德群島條約》，該條約規(guī)定了斯瓦爾巴德群島的歸屬于挪威，但保留其他國家在斯瓦爾巴德群島的開采權(quán)利，并保持群島的非軍事化。該條約被視作解決北極地區(qū)爭奪問題模式的典范。此外，還有1973年的《保護北極熊協(xié)定》，它由加拿大、丹麥、挪威、美國和前蘇聯(lián)五國簽署，旨在拯救北極熊、保護其生存環(huán)境，規(guī)定“除科研目的外，禁止捕殺北極熊”。除有關(guān)專門性條約外，北極地區(qū)最出名的治理機制當(dāng)屬由北極環(huán)境保護戰(zhàn)略[7] 發(fā)展而來的北極理事會，該理事會為北極地區(qū)的環(huán)境保護合作與可持續(xù)發(fā)展提供了重要平臺。另外，巴倫支-歐洲北極理事會、北歐部長理事會等次區(qū)域組織，也日益在北極治理問題上發(fā)揮著重要的作用。

三是雙邊層面的安排。例如1988年美國和加拿大簽訂的《北極合作協(xié)議》、1994年《美國政府和俄羅斯聯(lián)邦政府關(guān)于防止北極地區(qū)環(huán)境污染的協(xié)議》、1998年挪威與俄羅斯簽訂的《環(huán)境合作協(xié)議》等。

可見，當(dāng)前北極治理的主要依據(jù)是由國家主導(dǎo)的無約束性的軟法和有約束性的硬法的混合，北極地區(qū)現(xiàn)有的機制安排都是針對具體問題的，缺乏統(tǒng)一、全面、綜合的機制。無論是對于資源、航道和安全問題，還是在多邊或雙邊層面，目前的北極治理機制主要集中在低級政治領(lǐng)域，尤其是環(huán)境保護或合作領(lǐng)域，而關(guān)于地區(qū)整體治理或的安排則非常之少。目前北極地區(qū)還缺乏一種具有支配性的政治和法律機制，缺乏能促進區(qū)域總體發(fā)展的機制，更缺乏一種能夠協(xié)調(diào)各國就北極資源或遠(yuǎn)洋通道達(dá)成共識的機制。[8]

（二）既有北極治理機制的不足不處

鑒于在上述既有北極治理機制中，《海洋法公約》和北極理事會最具代表性，以下部分主要就二者在該地區(qū)“治理上的漏洞或空隙”（governance gaps or rifts）進行分析。

1. 《海洋法公約》在北極適用的局限性

作為全球性的“海洋大”，《海洋法公約》有關(guān)海域劃分和法律地位的規(guī)定同樣適用于北極海域。據(jù)此，北冰洋沿海國可以對以下幾個區(qū)域主張或管轄權(quán)：（1）一國測算領(lǐng)海寬度的基線與該國陸地之間的水域構(gòu)成該國的內(nèi)水；（2）從測算領(lǐng)海寬度的基線量起可以向外劃定不超過12海里的領(lǐng)海；（3）從測算領(lǐng)海寬度的基線量起，沿海國可以劃定不超過200海里的專屬經(jīng)濟區(qū)；（4）一國陸地向海洋自然延伸部分構(gòu)成該國大陸架。其中，內(nèi)水和領(lǐng)海構(gòu)成一國領(lǐng)土的組成部分，專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架則不屬于沿海國領(lǐng)土。由于目前沒有科學(xué)證據(jù)表明任何一個國家的大陸架延伸至北極點，北極點周邊為冰所覆蓋的北冰洋被視為公海和屬于“人類共同繼承財產(chǎn)”的國際海底區(qū)域；根據(jù)《海洋法公約》，前者實行公海自由原則，后者則由國際海底管理局負(fù)責(zé)管理和開發(fā)，它們都不能成為國家占有的對象。

但《海洋法公約》對超過200海里的大陸架外部界限的規(guī)定充滿了爭議，第76條規(guī)定：“沿海國大陸架在海床上的外部界限的各定點不應(yīng)超過從測算領(lǐng)海寬度的基線量起350海里，或不應(yīng)超過連接2500公尺深度各點的2500公尺等深線100海里?！边@條包含“或”字的含混規(guī)定導(dǎo)致了許多爭端，[9] 北冰洋沿海國都試圖使本國大陸架外部界限盡可能向外擴張，以爭取更多的資源和戰(zhàn)略利益。俄羅斯是第一個向聯(lián)合國大陸架界限委員會提交這種申請的國家，但遭到了加拿大、挪威等國的反對。2002年6月，大陸架界限委員會以協(xié)商一致的方式通過了對俄劃界案的建議，認(rèn)為俄的申請“證據(jù)不足”，要求俄重新進行科學(xué)考察、補充證據(jù)。2005及2007年，俄展開了聲勢浩大的北極科考活動。2008年，俄在北冰洋開展了更深入的勘察活動，進一步搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，以加強其北冰洋外大陸架主張的依據(jù)。除俄羅斯以外的北極地區(qū)國家中，挪威(2006年) 、冰島(2009年) 、丹麥(2009年) 等都先后向大陸架界限委員會正式提出了劃定北極海域外大陸架的申請。顯然，北冰洋沿海國擴大其大陸架范圍，就意味著作為“人類共同繼承財產(chǎn)” 的國際海底區(qū)域相對縮小。

此外，《海洋法公約》第234條是唯一涉及北極海域“冰封區(qū)域”的內(nèi)容的條款，因此有時又被稱為“北極條款”。該條款明確規(guī)制了船舶在冰封區(qū)域航行以及海洋環(huán)境污染的問題，即“沿海國有權(quán)制定和執(zhí)行非歧視性的法律和規(guī)章，以防止、減少和控制船只在專屬經(jīng)濟區(qū)范圍內(nèi)、冰封區(qū)域?qū)Ｑ蟮奈廴?，這種區(qū)域內(nèi)的特別嚴(yán)寒氣候和一年中大部分時候冰封的情形對航行造成障礙或特別的危險，而且海洋環(huán)境污染可能對生態(tài)平衡造成重大的損害或無可挽救的擾亂。這種法律和規(guī)章應(yīng)適當(dāng)顧及航行和以現(xiàn)有最可靠的科學(xué)證據(jù)為基礎(chǔ)對海洋環(huán)境的保護和保全?！钡珜τ诒┱诓粩嘞诘谋睒O地區(qū)而言，其還不足以提供一個全面的治理機制。北極環(huán)境迅速發(fā)生變化這一事實，預(yù)示著也許在不久的將來，大面積的北冰洋海域就能實現(xiàn)海面航行、海洋科學(xué)研究及海洋生物資源的開發(fā)，而在現(xiàn)行國際海洋法框架內(nèi)，上述活動不應(yīng)受北極國家的完全管控。

因此，盡管丹麥、俄羅斯、美國、加拿大和挪威等北冰洋沿海五國于2008年5月在格陵蘭的伊魯利薩特達(dá)成共識，決定在現(xiàn)行《海洋法公約》框架內(nèi)、以文明方式與和平磋商來解決北極領(lǐng)土和自然資源歸屬的糾紛，認(rèn)為無需構(gòu)建新的綜合性的治理機制。但我們也應(yīng)看到，《海洋法公約》所體現(xiàn)的國際海洋法的一般性規(guī)定并不足以解決北極地區(qū)的科學(xué)考察、資源開發(fā)、航道開辟、漁業(yè)捕撈、環(huán)境保護與軍事化利用等若干特殊問題，《海洋法公約》有關(guān)外大陸架的規(guī)定更是有可能成為北極爭奪加劇的突破口。

2. 北極理事會在地區(qū)治理上“先天不足”

作為冷戰(zhàn)結(jié)束后的一項積極成果，1996年設(shè)立的北極理事會在一定意義上實現(xiàn)了包括美、俄在內(nèi)的環(huán)北極八國在該地區(qū)進行實質(zhì)性合作。為實現(xiàn)北極環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，理事會每兩年舉行一次部長或副部長級的會議。為確保北極原住民有參與理事會議程的機會，北極理事會還接受了四個有資格代表原住民的組織作為“永久性參與者”參與理事會的各項工作。同時，北極理事會還向非北極國家、政府間組織和議會間組織，以及非政府組織等實體開放觀察員地位。

客觀講，北極理事會在監(jiān)測與評估北極環(huán)境、氣候變化，促進原住民參與地區(qū)可持續(xù)發(fā)展方面還是取得了一定成果，但它也存在明顯的“先天性”缺陷：（1）沒有法律約束性的義務(wù)和規(guī)定。建立北極理事會的《渥太華宣言》未對參加方施加具有法律約束力的義務(wù)，北極理事會也未獲得這方面的授權(quán)。（2）并非一個嚴(yán)格意義的國際組織。它是項目驅(qū)動的，也無權(quán)對其參加方施加具有法律約束力的義務(wù)；雖然在其框架下也制定了一些無約束力的指導(dǎo)性建議，但其影響力很難確定，因為北極理事會從未系統(tǒng)性的評估過這些建議是否得到遵循。（3）參加方的有限性。北極理事會的獨特性在于其對該地區(qū)原住民的關(guān)注，但非北極國家只能獲得觀察員資格。（4）沒有常設(shè)性的獨立秘書處。（5）沒有機制性的資金來源。因此，北極理事會這種缺少條約約束力的體制是否能夠成功協(xié)調(diào)多方主體在北極事務(wù)上復(fù)雜多變的利益關(guān)系，是否會在該區(qū)域面臨重大問題時喪失功能，是理事會未來需認(rèn)真面對的問題。[10]

此外，北極理事會在授權(quán)方面也僅僅只能探討環(huán)保和發(fā)展問題，并不涉及安全合作問題，加之美國在北極事務(wù)中只愿扮演“次要角色”（minor power）的曖昧態(tài)度，北極理事會自成立以來從未能體現(xiàn)其全面、有效管理北極事務(wù)的潛力。

三、構(gòu)建北極治理機制的路徑選擇

北極治理面臨巨大挑戰(zhàn)，國際社會當(dāng)前對北極治理的爭論主要集中在是否應(yīng)構(gòu)建新的多邊架構(gòu)或僅是利用既存的治理機制問題[11]，這實際上涉及到不同國家對北極治理的定性問題。少數(shù)幾個環(huán)北極國家認(rèn)為北極治理是一個區(qū)域性問題，沒必要構(gòu)建新的綜合性治理機制。因此，盡管這些國家彼此之間紛爭不斷，但它們都力圖不讓“外人”介入北極，希望通過閉門協(xié)商的方式，討論北極資源開發(fā)、航道管理等重大問題，具體領(lǐng)土爭端則依據(jù)《海洋法公約》解決。而更多的非北極國家則認(rèn)為北極地區(qū)治理也涉及到全球性問題，尤其是氣候變暖的影響最大，北極海冰、冰川、凍土正以快于其他地區(qū)兩倍的速度加速融化，這將會導(dǎo)致全球海平面日益上升，而這對各國沿海地區(qū)來說是利益攸關(guān)的事情。因此在氣候變化的背景下，北極地區(qū)治理問題已不僅是環(huán)北極國家的問題，而是關(guān)系到北極圈外有共同利益的國家。

（一）“頂層設(shè)計”：《北極條約》的擬制

有的國際環(huán)保組織如世界自然基金會認(rèn)為《海洋法公約》不足以保證北極問題的解決，因此提議比照南極，[12] 制定一個《北極條約》，以使該條約與南極條約體系相呼應(yīng)，確保北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。國內(nèi)外更有學(xué)者就未來《北極條約》可能涉及的幾個主要問題進行了闡述: [13]

1. 明確北極地區(qū)專用于和平目的。北極地區(qū)目前已經(jīng)建有多個軍事基地，北極冰蓋之下也是各國潛艇活動頻繁的區(qū)域。北極地區(qū)作為軍事戰(zhàn)略要地已經(jīng)存在半個多世紀(jì)，僅憑條約就使世界各國放棄北極這個戰(zhàn)略要地，特別是美、俄等已有軍事力量部署在北極地區(qū)的國家放棄其已擁有的軍事優(yōu)勢顯然不太現(xiàn)實。但是只有非軍事化的最終實現(xiàn)才有可能在北極地區(qū)實現(xiàn)真正意義上的和平開發(fā)與利用。

2. 在承認(rèn)北極國家有權(quán)根據(jù)《海洋法公約》劃定內(nèi)水、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的前提下，凍結(jié)或者取消《海洋法公約》有關(guān)外大陸架劃界規(guī)定在北極海域的適用?；凇赌蠘O條約》凍結(jié)各國對南極領(lǐng)土要求的先例，在目前任何國家都未能依據(jù)該條獲得科學(xué)依據(jù)并在產(chǎn)生既得利益的情況下，取消(或凍結(jié))《海洋法公約》。上述規(guī)定在北極海域的適用不僅可能，而且具有重要的現(xiàn)實意義。這樣不僅能暫緩爭議，而且也可以避免各國為了尋求科學(xué)依據(jù)證明其200海里外大陸架主張而進行的對北極地區(qū)的不合理考察和開發(fā)，進而避免這種科學(xué)考察可能引發(fā)的進一步爭端，甚至是武裝沖突。

3. 確立各國管轄范圍之外的北極海域(包括根據(jù)《海洋法公約》應(yīng)屬于公海、國際海底區(qū)域和外大陸架的部分)作為“人類共同繼承財產(chǎn)”的法律地位。借鑒《南極條約》中的“協(xié)商國制度”，由各北極國家和符合一定條件(如在北極設(shè)有科考站)的其他國家組成《北極條約》協(xié)商國，共同制定在相關(guān)海域從事科考、環(huán)境保護、資源開發(fā)等活動的法律制度并監(jiān)督其實施。其中，該海域的資源開發(fā)可以大體參照《海洋法公約》第十一部分為國際海底區(qū)域規(guī)定的“平行開發(fā)制度”進行。

4. 以《北極條約》為核心，根據(jù)實踐的需要和未來的發(fā)展，就環(huán)境保護、資源開發(fā)、非軍事化等某些具體問題領(lǐng)域進一步締結(jié)相關(guān)的議定書，形成一個相互補充的“北極條約體系”。

有學(xué)者認(rèn)為，在日趨鞏固和完善南極條約體系之后，一旦北極條約得以成功訂立并隨之以其為核心形成有特色的、有成效的北極條約體系，那么現(xiàn)代國際法的嶄新分支極地法，就會逐步形成并得到蓬勃發(fā)展。[14] 這無疑是一個十分美好而理想的愿景，但從現(xiàn)實政治的角度來看，由于國家間利益的沖突和立場的分歧，要達(dá)成任何一項得到各國廣泛接受的北極治理的新機制，以便在該地區(qū)“維護最低限度的秩序”和“爭取最優(yōu)的秩序”，在短期內(nèi)都絕非易事。

（二）“現(xiàn)實選擇”：強化既有北極治理機制并使之體系化、網(wǎng)絡(luò)化

以奧蘭•楊為代表的一些北極治理項目的學(xué)者則認(rèn)為，[15] 盡管在可預(yù)見的未來北極不太可能出現(xiàn)一個以全面的、具有法律約束力的條約為基礎(chǔ)的綜合治理體系，但是該地區(qū)事實上已存在一系列復(fù)雜的治理安排。應(yīng)當(dāng)讓現(xiàn)有的各個治理機構(gòu)和組織齊心協(xié)力、相互支持、形成一個更加復(fù)雜的治理體系；采取共同管理的態(tài)度，使總的治理效果大于各個機構(gòu)和組織治理效果的總和。因此至少就目前而言，要實現(xiàn)北極的良治，就必須尊重、執(zhí)行和加強現(xiàn)有的北極各項治理機制，如《海洋法公約》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》等，以及其他政府間的條約、協(xié)定和政府同原住民之間的安排及相應(yīng)實踐等。上述各種機制應(yīng)構(gòu)成一個動態(tài)的相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)，以促進北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護、社會正義，并承認(rèn)原住民參與決策的權(quán)利。

對于因北極地區(qū)經(jīng)濟開發(fā)活動的開展而帶來的航運、環(huán)保問題，這些學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)膰H機構(gòu)保證這類關(guān)鍵的功能性或領(lǐng)域性的具體問題首先得到解決。如在國際海事組織的主持下，盡快制定一個具有法律效力的守則，以規(guī)制北極地區(qū)航運、環(huán)保規(guī)則。鑒于北極理事會相關(guān)工作小組的研究報告已吸收了最新的科學(xué)研究成果，因此可在此基礎(chǔ)上，盡快在搜救及危機應(yīng)對等方面制定具有法律效力的協(xié)議。在其他領(lǐng)域，如漁業(yè)和旅游業(yè)方面，則需要諸如國際南極旅游從業(yè)者協(xié)會這類獨立機構(gòu)的進一步發(fā)展。

針對北極理事會的治理性缺陷，則應(yīng)強化理事會作為審議北極事務(wù)首要論壇的地位，并突出理事會首要目標(biāo)是成為北極治理的管理者；重新界定和擴大理事會的授權(quán)范圍，使北極理事會的議題包括安全、衛(wèi)生、教育等事項，并設(shè)立一個常設(shè)性的秘書處；接納北極國家之外的核心國家（如中國、意大利、日本、韓國等）以及歐盟委員會為理事會永久觀察員；為北極理事會建立一個可靠的資助機制，使理事會能夠選擇和實施相應(yīng)的項目，而不至于只能逐案實施得到個別成員國自愿捐助的具體項目。

上述兩種學(xué)術(shù)見解都看到了現(xiàn)有機制安排還不能滿足北極治理的需要，但在治理方式上，前者采取的是“自上而下”的“先整體、后領(lǐng)域”模式，后者強調(diào)在功能性或領(lǐng)域性機制安排未成熟之前，不應(yīng)出臺新的綜合性治理機制。因此，二者只是研究角度不同；實際上，北極治理國際機制的構(gòu)建大體上可分三步走：第一步將在北極海域全面實施《海洋法公約》作為過渡措施；第二步在北極理事會有關(guān)工作的基礎(chǔ)上，制定一個專門適用于北極海域（甚至適用于包括陸地在內(nèi)的整個北極地區(qū)）的綜合性環(huán)境保護協(xié)定；第三步則在時機成熟時，比照南極，由國際社會全體成員共同努力，訂立并逐步完善《北極條約》及相關(guān)文件體系。

（三）中國的應(yīng)對

中國一直以來都支持以《海洋法公約》為首的現(xiàn)行北極地區(qū)法律法規(guī)，但是同時也認(rèn)為這一法律秩序并沒有解決現(xiàn)在北極地區(qū)所面臨的爭端，在很多方面都還需要根據(jù)北極地區(qū)的具體問題落實與細(xì)化。中國也關(guān)注著環(huán)北極國家的200海里外大陸架的劃界爭議問題，有關(guān)國家應(yīng)在《海洋法公約》的基礎(chǔ)上，以科學(xué)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過多邊談判早日協(xié)商解決爭議，否則爭議的存在將影響到北極地區(qū)國際合作的進一步發(fā)展。同時，在確定200海里外大陸架界限時，不僅要妥善處理與相鄰的環(huán)北極國家之間的關(guān)系，更要充分考慮北極地區(qū)對全人類的影響，在環(huán)北極國家的本國利益和國際社會的共同利益之間找到平衡點。中國主張國際社會可以在現(xiàn)行國際法基礎(chǔ)上，制訂出更加具有針對性的法律制度，對北極地區(qū)的航行安全和環(huán)境保護做出規(guī)制。[16] 截止到2009年，中國已經(jīng)參加了《關(guān)于持久性有機污染物的斯德哥爾摩公約》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》等主要國際環(huán)境公約，并正在認(rèn)真履行相關(guān)條約義務(wù)，在控制溫室氣體和持久性有機污染物排放等方面取得了切實成績。中國的努力對于保護北極乃至全球環(huán)境有著重要的意義。

中國在北極治理中擁有重要權(quán)益，除科考和環(huán)境權(quán)益以外，還有更為重要的資源和航道權(quán)益。如前所述，由于現(xiàn)有的北極治理機制還不健全，這為伸張我國在北極地區(qū)的利益，保護未來中國經(jīng)濟發(fā)展所需要的資源、航道等平臺留下了參與的可能性。但目前我國的北極參與度還很低，與美國、俄羅斯和挪威等北極理事會成員國相比，我國在確保北極權(quán)益方面在國際法上處于相對不利的地位。國內(nèi)北極社科問題的研究也剛剛起步，在眾多北極論壇和國際會議上很少看到中國學(xué)者的身影。這既不利于我們了解北極國家的政策趨勢，亦無法向國際社會傳達(dá)我們的聲音。實際上，中國完全可以發(fā)揮重要的砝碼作用，推動北極治理的國際化，引導(dǎo)構(gòu)建中的北極治理機制向公正合理的方向發(fā)展。中國如要更積極地介入北極治理機制的構(gòu)建，可以從以下幾個路徑著手：首先，應(yīng)加強研究，組建研究團隊，同時積極開展與重要北極國家的研究機構(gòu)和學(xué)者的交流，把握其北極戰(zhàn)略或政策的走向。其次，應(yīng)通過加強與某些環(huán)北極國家的雙邊經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，逐步擴大中國在北極的利益，同時也將雙邊關(guān)系中另一方的利益與中國的利益結(jié)合在一起，這其中尤其應(yīng)深化與冰島、挪威、瑞典等北歐各國的聯(lián)系與合作。第三，應(yīng)盡快在國家層面形成整體一致的中長期北極戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并將北極權(quán)益的維護與拓展納入到我國的整體發(fā)展戰(zhàn)略之中。

總之，作為一個新興的發(fā)展中大國和“和諧世界”理念的倡導(dǎo)者，中國理應(yīng)立足于本國利益和各國共同利益的平衡，形成整體一致的中長期北極戰(zhàn)略規(guī)劃，從而推動北極國際合作和治理機制的完善，為該地區(qū)的和平開發(fā)和利用做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

注釋：

[1]北極地區(qū)包括北冰洋及附屬島嶼、北美大陸和歐亞大陸的北部邊緣地帶，主要由北冰洋和環(huán)北極國家瀕臨北冰洋的沿海地區(qū)組成。

[2] Arctic Climate impact assessment, acia.uaf.edu/PDFs/ACIA_Policy_Document.pdf, 2004-04

[3] Walt Meier, Julienne Stroeve, Mark Serreze, and Ted Scambos, “2010 Sea Ice Outlook, June Report”, National Snow and Ice Data Center (NSIDC), 省略/files/search/sea-ice-outlook/2010/07/pdf/pan-arctic/meieretaljulyoutlook.pdf

[4]“ Arctic Climate Feedbacks: Global Implications”，assets.省略/downloads/wwf_arctic_feedbacks_report.pdf

[5] Oran R. Young, “The future of the Arctic: cauldron of conflict or zone of peace?” International Affairs, Volume 87 Issue 1,2011， pp. 185193.

[6] 如《海上人命安全國際公約》、1973/1978《防止船舶造成污染的國際公約》及附件、1972年《防止因傾倒廢物及其他廢物污染海洋公約》、1990年的《油污防備反應(yīng)和合作國際公約》、2000年的《有害物質(zhì)引起的污染事故的防備、反應(yīng)和合作議定書》、有關(guān)油污責(zé)任的1969年《國際油污損害民事責(zé)任公約》、1971年《設(shè)立國際油污損害賠償基金公約》及《極地冰封海域船舶運營指引》等。

[7] 美國、俄羅斯、 加拿大、芬蘭、瑞典、冰島、挪威和丹麥(格陵蘭）八個極地國家于1991年簽署《北極環(huán)境保護宣言》，宣布成立北極環(huán)境保護戰(zhàn)略（AEPS）。AEPS從未設(shè)立具有法律約束力的義務(wù)，而是尋求通過集體的政策發(fā)展以達(dá)到由單個國家的環(huán)境法律和政策加以最終實施的目的。

[8] Scott G. Borgerson, “Arctic Meltdown,” Foreign Affairs, Volume 87 Issue 2, March/April 2008，pp.63-77.

[9] 吳慧： “‘北極爭奪戰(zhàn)’的國際法分析”，載《國際關(guān)系學(xué)院學(xué)報》2007年第5期。

[10] David Vanderzwaag, Rob Huebert, Stacey Ferrara, “The Arctic Environmental Protection Strategy, Arctic Council and Multilateral Environmental Initiatives: Tinkering While the Arctic Marine Environment Totters,” Denver Journal of International Law and Policy, Spring 2002.

[11] Charles K. Ebinger & Evie Zambetakis, “The geopolitics of Arctic Belt,” International Affairs, Volume 85 Issue 6, November 2009，pp. 1215-1232.

[12] 1959年12月1日，阿根廷、澳大利亞、比利時、智利、法國、日本、新西蘭、挪威、南非、蘇聯(lián)、英國和美國等12個國家經(jīng)過60多次會議，簽訂《南極條約》，條約自1961年6月23日生效。條約明確了南極地區(qū)的法律地位，南極洲永遠(yuǎn)繼續(xù)專用于和平的目的，不成為國際糾紛的場所或?qū)ο?，在南極洲實行科學(xué)考察的自由并促進相關(guān)的國際合作，而所有針對南極的領(lǐng)土要求都被凍結(jié)。在此條約的基礎(chǔ)上，南極條約協(xié)商國又于1964年簽訂了《保護南極動植物議定措施》，1972年簽訂了《南極海豹保護公約》，1980年簽訂了《南極生物資源保護公約》。1991年10月在馬德里通過了《南極環(huán)境保護議定書》及5個附件等一系列關(guān)于南極地區(qū)生物資源和礦物資源的保護、開發(fā)和管理等方面的國際條約，形成“南極條約體系”。

[13] 黃志雄：“北極問題的國際法分析和思考”，載《國際論壇》2009年第6期。 See Donald Rothwell, “The Arctic in International Affairs: Time for a New Regime?” Brown Journal of World Affairs, January 2008, pp.248-250.

[14] 周洪鈞：“兩極地區(qū)法律地位與相關(guān)制度的構(gòu)建”，載《中國國際法年刊（2008）》，北京：世界知識出版社，2009年6月版，第291-294頁。

[15] “Arctic Governance in an Era of Transformative Change: Critical Questions, Governance Principles, Ways Forward,” 省略

[16] “中國對北極事務(wù)的看法――外交部胡正躍部長助理在‘北極研究之旅’活動上的報告”，載《世界知識》2009年第15期。

篇8

人工智能本質(zhì)上是一種建立在大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的自我學(xué)習(xí)、判斷和決策的算法，其在類案類判、智慧檢務(wù)建設(shè)等司法系統(tǒng)的“技術(shù)革命”中起著重要作用。美國還將算法模型應(yīng)用到量刑、保釋、假釋等決策中，引發(fā)社會廣泛關(guān)注。例如，康斯威星州State v. Loomis案件中，被告認(rèn)為州法院使用Compas算法模型量刑違反了正當(dāng)程序原則，其決策的準(zhǔn)確性、透明性都有待檢討，遂向州最高法院上訴。在科技革命撲面而來的當(dāng)下，人工智能技術(shù)在法律檢索、風(fēng)險評估等法治進程中的應(yīng)用需要認(rèn)真對待。

一、美麗的誤解：算法默認(rèn)是公平的

建立在算法模型基礎(chǔ)上的人工智能給社會生活帶來巨大便利，如網(wǎng)絡(luò)約車、區(qū)塊鏈、互聯(lián)網(wǎng)金融等帶來了社會進步，但其潛在的弊端不容忽視。2016年哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院的分析報告指出，目前針對犯罪傾向性預(yù)測的人工智能系統(tǒng)，無論技術(shù)人員如何調(diào)整機器學(xué)習(xí)的策略和算法，人種和膚色都成為無法抹去的高優(yōu)先識別變量。那么看似技術(shù)中立的算法為什么會產(chǎn)生歧視？

算法本質(zhì)是互聯(lián)網(wǎng)的編程技術(shù)，但這種編程技術(shù)絕非中立。谷歌公司的數(shù)碼相冊軟件將深色皮膚的人標(biāo)記為大猩猩，展示了科技錯誤如何轉(zhuǎn)變成傷害，進而導(dǎo)致社會不安與仇恨。正如這里所示，算法歧視在很多情況下是難以預(yù)料的、無意識的副產(chǎn)品，而非編程人員有意識的選擇，更增加了識別問題根源或者解決問題的難度。那么算法歧視是如何出現(xiàn)的？首先，算法結(jié)果建立在其所使用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之上，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不完善將直接影響算法輸出的科學(xué)性。數(shù)據(jù)本應(yīng)是社會現(xiàn)實的反映，但如果編程數(shù)據(jù)本身不正確、不完整或過時，輸出的結(jié)果則會以偏概全。我國的裁判文書上網(wǎng)制度有待完善，各省關(guān)于類案類判制度的試點也還存在“數(shù)據(jù)孤島”等“先天不足”，這不可避免地會損害算法輸出結(jié)果的公平性。其次，算法的設(shè)計、目的、成功標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)使用體現(xiàn)了設(shè)計者、開發(fā)者的主觀選擇，他們可能將自己的偏見嵌入算法系統(tǒng)，這導(dǎo)致算法繼承了人類決策者的種種偏見。第三，算法決策是在用過去預(yù)測未來，而過去的歧視可能會在算法中得到鞏固并在未來得到加強，因為錯誤輸入形成的錯誤輸出作為反饋，將進一步加深錯誤。第四，算法決策不僅會將過去的歧視做法代碼化，而且會創(chuàng)造自己的現(xiàn)實，形成一個“自我實現(xiàn)的歧視性反饋循環(huán)”。

二、算法歧視的治理難點

人工智能的算法決策具有典型的“黑箱”特點，連設(shè)計者可能都不知道算法如何決策，要在系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)有沒有存在歧視和歧視根源，在技術(shù)上非常困難。如果按照現(xiàn)有的法律責(zé)任規(guī)則，由于系統(tǒng)的自主學(xué)習(xí)、決策能力很強，它的開發(fā)者無法預(yù)測最終將輸出什么結(jié)果，那么黑箱的存在難以查找事故原因，將不可避免地產(chǎn)生責(zé)任鴻溝。除了如何通過設(shè)計確保算法和人工智能系統(tǒng)的公平性外，算法的治理難點還有以下方面。

首先，法律工具主義思維盛行。工具主義是指將各種科技成果視為解決人類問題、增強人類能力的工具，其在法律領(lǐng)域是實用主義法律觀的體現(xiàn)。電腦量刑、類案類判輸出的結(jié)果之所以往往為民眾質(zhì)疑，是因為只講手段不問目的的工具主義割裂了法律和道德的關(guān)系，導(dǎo)致輸出結(jié)果無法取得社會認(rèn)同。工具理性取代價值理性的弊端在現(xiàn)代化早期已經(jīng)暴露無遺了，技術(shù)本身并不是目的，也無法自動形成自己的目的。

其次，算法的透明性問題難以公開。算法的輸出是“黑箱”過程，即便人工智能最終的應(yīng)用出現(xiàn)嚴(yán)重后果，算法的過程也無從得知。人們無法判斷損害到底如何造成、更不清楚算法本身是如何編寫的。對于掌握先進科技的企業(yè)而言，算法往往屬于企業(yè)的“商業(yè)秘密”，是受到法律名正言順保護的“黑箱”。當(dāng)利用犯罪風(fēng)險評估軟件對犯罪嫌疑人進行評估時，決定司法判決結(jié)果的就不再是規(guī)則，而是代碼。而編程人員將既定規(guī)則寫進代碼時，不可避免地會對這些規(guī)則進行調(diào)整，但公眾、官員以及法官并不知曉，無從審查嵌入到自主決策系統(tǒng)中的規(guī)則的透明性、可責(zé)性以及準(zhǔn)確性。在缺乏必要的問責(zé)機制的情況下，無法矯正的算法歧視對刑事司法是一種嘲諷。

第三，運用法律規(guī)制算法歧視在操作層面還需考慮以下方面：第一，公平可以量化、形式化嗎？如何被翻譯成操作性的算法？第二，公平被量化為計算問題會帶來風(fēng)險嗎？第三，如果公平是機器學(xué)習(xí)和人工智能的目標(biāo)，誰來決定公平的考量因素？第四，如何讓算法、機器學(xué)習(xí)、人工智能具有公平理念，自主意識到數(shù)據(jù)挖掘和處理中的歧視問題？

三、通向公正的算法規(guī)制

法律只有能夠以直觀、明確的方式對人工智能的決策進行追蹤，才能夠保證人工智能在合法軌道上運行。如果算法繼續(xù)保持神秘并且人工智能公司的重心始終圍繞利潤而非公正與平等，那么人工智能將很難取得公眾對其在司法應(yīng)用中的信任。發(fā)展人工智能為了促進社會進步，法治公正需要考慮技術(shù)革新和權(quán)力結(jié)構(gòu)變化所帶來的新問題。2016年英國下議院科學(xué)和技術(shù)委員會《機器人與人工智能》，特別強調(diào)決策系統(tǒng)透明化對于人工智能安全和管控的作用。世界科學(xué)知識與技術(shù)倫理委員會（COMEST）也關(guān)于機器人倫理的初步草案報告，提出應(yīng)當(dāng)在機器人及機器人技術(shù)的倫理與法律監(jiān)管中確立可追溯性，保證機器人的行為及決策全程處于監(jiān)管之下。

篇9

一、內(nèi)容和做法

（一）深入開展廉政教育，著力解決執(zhí)法不公正問題；開展勤政教育，著力解決執(zhí)法不作為問題；開展法制教育，著力解決執(zhí)法行為不規(guī)范問題；開展宗旨教育，著力解決執(zhí)法服務(wù)不到位問題。

（二）加強學(xué)習(xí)教育，提高個人素質(zhì)。針對執(zhí)法方式簡單、執(zhí)法不文明、執(zhí)法不公平公正、執(zhí)法效能低下等問題，強化學(xué)習(xí)教育。1.開展政治理論教育，提高政治素養(yǎng)。2.開展作風(fēng)建設(shè)學(xué)習(xí)會，撰寫了學(xué)習(xí)心得，學(xué)習(xí)先進、剖析自己，以身邊的榜樣教育、鼓勵隊員，在全局營造了學(xué)先趕超的良好氛圍。3.開展工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高行政處罰案件的辦理能力、常用法律文書的制作水平，有效鍛煉辦案實戰(zhàn)能力；4.推行了先教育、再警告、后處罰的執(zhí)法模式，規(guī)范執(zhí)法行為，提升文明和諧的執(zhí)法形象。

（三）完善體制機制，提升工作效率。解決突出問題，增強的工作效率。在活動中，開展廣泛調(diào)查研究，針對群眾反映的熱點難點問題，明確了城市管理中存在的難題，狠抓工作落實，著力解決群眾反映強烈的一些突出問題。1.認(rèn)真抓好流動攤販、馬路市場、戶外廣告等工作，破解城市管理臟亂差難題。2.加強對違法建筑的源頭管理，積極推進歷史遺留違章處置，破解違法建筑拆除難難題，充分發(fā)揮基層的教育引導(dǎo)和日常巡查監(jiān)管作用，從源頭上減少違法建設(shè)案件的發(fā)生。

二、主要成效

通過開展開展百日作風(fēng)紀(jì)律教育整頓作活動，積極創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)，工作面貌有了很大的改變。創(chuàng)新了工作機制，提高了服務(wù)水平，解決了許多難點問題，在全局初步形成了敬業(yè)、公平、廉潔、創(chuàng)新的一種執(zhí)法氛圍。

以人為本、為民服務(wù)的意識不斷增強，學(xué)風(fēng)、思想作風(fēng)、工作作風(fēng)有了明顯轉(zhuǎn)變。1.和諧執(zhí)法理念的進一步增強?！皣?yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法、和諧執(zhí)法”的執(zhí)法理念牢記心中，始終把和諧執(zhí)法、文明執(zhí)法貫穿到工作的始終，執(zhí)法工作沖突、暴力抗法明顯減少。2.執(zhí)法行為進一步規(guī)范。執(zhí)法過程做到有章可循，執(zhí)法過程更加公開透明，執(zhí)法行為更加公平公正，更加注重執(zhí)法方式的轉(zhuǎn)變，注重對當(dāng)事人的思想工作。3.責(zé)任意識進一步增強。個人的責(zé)任意識和危機意識大大增強，時時提醒自己的責(zé)任所在，時時注意自己履行職責(zé)的情況，不敢推諉扯皮，不敢推責(zé)搪塞，對所有案件做到“第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間處置、第一時間解決”，案件辦結(jié)率不斷提高。4.創(chuàng)先爭優(yōu)的氛圍不斷濃厚，執(zhí)法工作方式方法進一步拓展與完善。

三、問題和工作思路

篇10

關(guān)鍵詞：證券金融公司；法律價值；制度選擇

證券金融公司屬于新型金融公司，在我國還沒有對其進行明確定位，作為融資交易當(dāng)中的主體，其本身的存在有著現(xiàn)實意義，通過對其和其他公司所進行的比較，能夠發(fā)現(xiàn)去在制度樣態(tài)上存在一定差異性，應(yīng)將其界定為非銀行類金融企業(yè)。為了能夠充分發(fā)揮其本身所具有的作用，需要對其存設(shè)法律價值進行闡述，而在制度選擇上則應(yīng)當(dāng)做好身份明確、行為規(guī)范以及風(fēng)險控制等方面的工作。下面筆者就針對于這些內(nèi)容進行探討。

一、證券金融公司存設(shè)的法律價值

證券金融公司設(shè)立是否具有重要意義是對其制度進行研究的重要問題，基于證券金融公司自身的發(fā)展與運行情況來看，證券公司在制度運行上擁有非常大的空間。從整體來說，其主要包含了以下幾個方面：第一，能夠降低融資融券交易所出現(xiàn)的系統(tǒng)風(fēng)險。該交易本身既有有利的一面，也擁有不利的一面，不僅可以讓市場具有更好的流動性，提供更加良好的價格發(fā)現(xiàn)機制，從而有效規(guī)避投資者本身的避險機制，但也非常容易被人們所濫用，以便對股價進行操控，從而引發(fā)交易系統(tǒng)或是結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)崩潰現(xiàn)象，產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險[1]。第二，監(jiān)控部門能夠?qū)Υ私灰仔问竭M行有效監(jiān)管和調(diào)控。針對于證券市場所進行的監(jiān)控工作主要是通過政府監(jiān)管來完成，同時采取自律監(jiān)管形式。政府監(jiān)管在交易監(jiān)管上能夠產(chǎn)生非常重要的作用，但是由于該監(jiān)管模式本身較為滯后，監(jiān)管工作變得程序化和法律化，使得其所開展的監(jiān)管工作不能夠了解市場發(fā)生的變化，再加上市場所發(fā)生的變化都是瞬息萬變的，十分容易對監(jiān)管工作造成消極影響，無法產(chǎn)生良好的監(jiān)管效果[2]。但是，當(dāng)證券金融公司設(shè)立以后便在該交易中設(shè)立出一道防火墻，形成完善監(jiān)管體系。第三，便于證券金融公司進行融資渠道的拓寬。然而，從我國證券公司的融資情況來看，融資渠道相對較窄，所能夠利用的工具也相對較少?，F(xiàn)階段，證券公司所能夠使用的融資渠道因自身問題或是政府的管制導(dǎo)致其無法滿足公司在資金方面的需求。然而，當(dāng)證券金融公司設(shè)立以后，便能夠充分解決上述問題，憑借其在制度上的定位，促使利息和資金都擁有良好的安全性，從而使社會對證券金融公司有一個新的認(rèn)識，這對于其拓寬融資渠道具有積極意義。

二、證券金融公司的制度選擇

成立證券金融公司最為重要的作用是將資本市場與貨幣市場連接在一起，其本身所具有的作用是非常重要的，因此其在制度構(gòu)建和選擇上應(yīng)當(dāng)做好以下工作。(一)明確身份。所謂明確身份是確定其監(jiān)管主體和自身的性質(zhì)。由于該類型公司在性質(zhì)上的定位涉及的問題主要是將其定性為非金融企業(yè)還是金融企業(yè)，如果是金融企業(yè)，那么其是否銀行類的金融企業(yè)。根據(jù)相關(guān)專家研究顯示，由于其并不具有放貸和吸收存款等功能，不屬于銀行類金融企業(yè)。因此，在對證券金融公司進行定位時，其屬于金融企業(yè)但并不屬于銀行類金融企業(yè)，而且和其它普通類型的金融企業(yè)相比較還存在非常大的不同，其并不是為了盈利而經(jīng)營，并且在經(jīng)營范圍相對較廣，不僅包含了資本市場還含有貨幣市場，所以我們將證券金融公司定位為一種新型的金融企業(yè)。(二)規(guī)范行為。對證券金融公司的行為進行規(guī)范是確保其正常運行的重要內(nèi)容，尤其是在營業(yè)方面需要進行限制。對其進行營業(yè)規(guī)制時主要是加強在證券與資金方面上的監(jiān)管，以此來確保該公司的證券與資金不論是在放出，還是在收取上都是合法和合理的，從而有效控制因交易所出現(xiàn)的杠桿效應(yīng)，避免資本市場與貨幣市場兩者出現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，進而使證券金融公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)架出完善治理結(jié)構(gòu)，對從業(yè)人員、股東以公司所有人員的所擁有的權(quán)利，承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)進行明確，構(gòu)建出良好的內(nèi)部控制制度，以此來充分發(fā)揮出公眾監(jiān)督自身的有效性，并接受公眾的質(zhì)疑與詢問[3]。(三)控制風(fēng)險。證券金融公司在整個融資交易過程中所起到的是防火墻作用，但是這也給該公司埋下了非常嚴(yán)重的風(fēng)險。在這種情況下，證券金融公司本身是否擁有良好的風(fēng)險控制能力，將會對融資交易產(chǎn)生直接影響。從證券金融公司在風(fēng)險控制上最為重要的內(nèi)容就是控制經(jīng)營過程中的風(fēng)險。首先，由于證券金融公司只是市場發(fā)展過程中只是一個過渡制度，在未來未必能夠隨著市場的發(fā)展而進行相應(yīng)的制度轉(zhuǎn)換，因此在交易試點上應(yīng)當(dāng)以證券公司券轉(zhuǎn)融通作為核心，伴隨著市場環(huán)境與信用體系的不斷完善，應(yīng)當(dāng)逐漸擴展證券金融公司本身的業(yè)務(wù)范圍，不僅能夠滿足其發(fā)展規(guī)律，而且還能夠獲得良好風(fēng)險控制效果，促使公司的運行更加穩(wěn)定。其次，加強信息披露。信息的披露不僅包含對公司信用、人員等情況進行披露，而且還包括對資金和證券來源情況進行披露。通過信息披露能夠讓社會工作對其進行監(jiān)督，從而達(dá)到風(fēng)險控制的目的。

三、結(jié)語

總之，證券金融公司在金融市場中具有非常重要的作用，要想充分發(fā)揮其本身的作用，不僅要對其進行定位，而且還需要了解其所具有的法律價值，并且還要進行制度選擇。當(dāng)該公司有一個明確的界定以后，那么其在市場中將會發(fā)揮出自己的作用，從而提高我國金融水平，促進金融市場獲得更加良好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2]馮楚.美國金融監(jiān)管制度的法律價值選擇——兼論對我國金融監(jiān)管的啟示[J].湖北第二師范學(xué)院學(xué)報,2011,28(4):51-54.