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篇1

關鍵詞：石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策經(jīng)濟安全國民福利

戰(zhàn)略性貿易政策是，政府通過實施合適的干預手段改變或維持不完全競爭企業(yè)的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向改進。戰(zhàn)略性貿易政策是在當代國際貿易形勢從自由貿易走向戰(zhàn)略博弈的背景下，伴隨市場結構的變化而產(chǎn)生的，是新貿易理論演進的自然結果。一般而言，戰(zhàn)略性貿易政策包括三個主要內容：戰(zhàn)略進口政策、戰(zhàn)略出口政策以及以進口保護促進出口政策。戰(zhàn)略進口政策是指在不完全競爭的市場條件下，一國政府通過對特定產(chǎn)業(yè)采取選擇性的保護政策，達到從外國企業(yè)那里抽取壟斷租金，保護本國企業(yè)市場或將外國企業(yè)逐出本國市場等目的，使本國獲取最大限度的利益。戰(zhàn)略出口政策是在不完全競爭的市場結構下，一國政府通過研究、使用研究開發(fā)補貼和出口補貼等手段對本國企業(yè)的國際市場競爭進行干預，幫助本國企業(yè)在國際市場中獲取更多的利益。以進口保護促進出口政策模型的前提假設與傳統(tǒng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論不同，更為貼近全球經(jīng)濟運行現(xiàn)實。其前提條件為寡頭壟斷、市場分割以及規(guī)模經(jīng)濟。

一、我國石油產(chǎn)業(yè)迫切需要

政府的戰(zhàn)略性干預

石油產(chǎn)業(yè)具有實施戰(zhàn)略性貿易政策的客觀條件，其市場結構屬不完全競爭的寡頭壟斷市場，壟斷形式以自然資源壟斷和規(guī)模優(yōu)勢壟斷為主，其核心業(yè)務領域進入門檻高，只有大型壟斷性企業(yè)才能生存發(fā)展。石油產(chǎn)業(yè)是當今世界經(jīng)濟中舉足輕重的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從其市場影響力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模及在經(jīng)濟生活中的作用看，很少有其他產(chǎn)業(yè)能夠與其相提并論，石油產(chǎn)業(yè)有眾多縱向和旁側關聯(lián)產(chǎn)業(yè)群，其發(fā)展關乎國家整體安全。

我國石油產(chǎn)業(yè)關系到國家經(jīng)濟安全。中國石油供應缺口嚴重，未來需求增長迅速，對進口石油的依賴程度逐年增加，在全球獲取增量石油資源的難度正不斷加大，其供應的穩(wěn)定性關系到經(jīng)濟增長。隨著中國經(jīng)濟快速發(fā)展，資源短缺將是突出矛盾，也將產(chǎn)生諸多負面影響。

在全球范圍內，油氣進口、石油服務和產(chǎn)品出口國際競爭激烈，中國企業(yè)的對手多是美歐等發(fā)達經(jīng)濟體的跨國企業(yè)。在石油上游領域，圍繞油氣資源的獲取和石油版圖的影響力，我國企業(yè)無論走到何處，跨國企業(yè)接踵而至，就地開展面對面的競爭，而這些外國企業(yè)的背后無一例外地有本國政府的力量在支持，這些支持或是補貼政策方面的，或是外交、政府間交流形式的，或是跨產(chǎn)業(yè)的利益交換，這些支持手段的背后都指向一個目標，各國政府通過戰(zhàn)略性質的扶植和引導，增強本國企業(yè)對油氣資源控制和獲取能力，擴展本國油氣來源，提高本國總體福利。

當前全球已進入高油價階段，石油產(chǎn)業(yè)競爭將更加激烈。與國際石油產(chǎn)業(yè)巨頭相比，中國石油產(chǎn)業(yè)在布局、規(guī)模、成本、技術、產(chǎn)業(yè)結構等方面的差距仍然存在。在石油產(chǎn)業(yè)的某些鏈條中，需改變結構相對單一、產(chǎn)品檔次較低的局面，增產(chǎn)高附加值、高技術含量的功能化、精細化和系列化產(chǎn)品。在石油工程技術服務和裝備制造等領域，一些著名的跨國公司憑借技術、裝備、人才、資金、品牌等優(yōu)勢，牢固地控制著相當大的市場份額，先發(fā)優(yōu)勢明顯，中國企業(yè)想進入國際市場，必將與之發(fā)生競爭。

不可否認中國企業(yè)在國際市場競爭中的實力壯大和進步，但鑒于中國石油企業(yè)在國際競爭中許多領域大多處于“跟跑者”或“斯塔克爾伯格追隨者”角色的現(xiàn)狀，需要政府戰(zhàn)略性地引導本國石油企業(yè)通過參與國際競爭，在國際化運作中積累經(jīng)驗，實現(xiàn)“干中學”效應。

二、在國家經(jīng)濟安全視角下

審視石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策

從一般均衡角度考察，中國石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國內許多產(chǎn)業(yè)是正、負相關的，直接影響整體國民經(jīng)濟的發(fā)展。從戰(zhàn)略性貿易政策的基本模型、擴展模型和通常研究方式看，學者們常把目標產(chǎn)業(yè)作為唯一研究對象，產(chǎn)業(yè)內企業(yè)利潤水平的提高，被認為國民整體福利的提高。而現(xiàn)實經(jīng)濟中，與石油產(chǎn)業(yè)密切相關的產(chǎn)業(yè)很多，石油產(chǎn)業(yè)的需求或產(chǎn)品，對其他產(chǎn)業(yè)來說，往往意味著影響其發(fā)展的要素資源和戰(zhàn)略變量。一項應用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策工具，可能對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不易察覺的影響。石油產(chǎn)業(yè)巨無霸性質的產(chǎn)業(yè)規(guī)模及其無孔不入的影響力，決定了在現(xiàn)實中必須從一般均衡角度研究石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策。

石油供給波動對經(jīng)濟發(fā)展有非對稱的影響。由于石油是許多產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和運行的要素資源，從供給角度看，石油產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的運行安全的影響是非常不對稱的，石油供給的短期過剩不會對這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成過多的擾動，而石油供給的短缺則會對這些產(chǎn)業(yè)乃至整個宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生多方面的沖擊，往往通過引起價格扭曲和經(jīng)濟大幅波動而產(chǎn)生破壞性影響。

中國石油產(chǎn)業(yè)在實施“走出去”戰(zhàn)略中需要實現(xiàn)如下主要目標：獲得來源穩(wěn)定、價格合理、渠道多樣、運輸安全的石油資源，維護整個經(jīng)濟安全；提高國家對世界石油版圖的影響力，增強在全球石油產(chǎn)業(yè)中的話語權；提高本國石油產(chǎn)業(yè)內服務、產(chǎn)品的國際競爭力，擴大在世界石油市場中的份額，通過產(chǎn)業(yè)的外延式發(fā)展提高國民福利；發(fā)揮產(chǎn)業(yè)帶動和“外溢”作用，在走出去的同時帶動其他產(chǎn)業(yè)共同走向國際市場。石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策的制定應服從于國家“走出去”整體戰(zhàn)略。要樹立“泛石油產(chǎn)業(yè)貿易發(fā)展”的整體觀念。盡量采取“泛戰(zhàn)略性貿易政策工具”干預石油產(chǎn)業(yè)。

第一，在現(xiàn)實中放寬政策工具的定義和范圍。補貼來源不一定抽取自公共基金，賦予補貼的形式也不一定局限于現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物、稅收返還等。補貼可以通過國家的政策調節(jié)，直接從本國其他產(chǎn)業(yè)輸送，如：為在國外獲取石油資源，政府可以把本國其他產(chǎn)業(yè)的局部福利視為補貼和籌碼進行輸送。補貼的形式可以更隱蔽，只要其抽取形式等同于公共基金，作用于石油產(chǎn)業(yè)，實施的效果等同于（進出口、研發(fā)、生產(chǎn)）補貼即可。如：政府主導的針對性文化交流、跨產(chǎn)業(yè)援建、策略性投標等補貼形式，并沒有直接作用于石油目標產(chǎn)業(yè)，但其提升國民福利效果的路徑卻是指向石油產(chǎn)業(yè)的“利潤轉移”，并且容易避免對手國的非合作博弈。補貼可以是風險基金、低息貸款、特別捐助等各種形式。關稅工具手段并不一定直接來自進出口關稅環(huán)節(jié)，只要是由政府主導實施，目的在于促進本國石油產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高，實現(xiàn)利潤轉移，提升國民整體福利，而實施效果又等同于關稅的貿易政策手段，都可作為關稅政策工具。如：對企業(yè)征收環(huán)境特別費，頒布技術標準、政策性條例法規(guī)、行業(yè)門檻等。

第二，選擇政策工具并評判實用性時，充分考慮“外部經(jīng)濟”下的整體正向效果。一項作用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策，其產(chǎn)業(yè)內的福利效果可能產(chǎn)生外溢，會通過其他產(chǎn)業(yè)利潤的提升而提高國民總體福利。如：政府可通過適當政策引導本國企業(yè)參與國外風險區(qū)塊開發(fā)、油氣管道建設、石油工程技術項目中部分低收益項目的策略性投標。通過這些項目，石油產(chǎn)業(yè)本身可能所獲收益不高，但如果政府確信或有把握通過項目的實施為其他產(chǎn)業(yè)帶來稀缺資源，帶動其他相關產(chǎn)業(yè)走出去，增加國內港口、運輸?shù)雀鞣N相關行業(yè)的利潤，并使國民福利提高，則可以將之作為有效的政策工具使用。與此相反，如果實施一項有利于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策會對其他產(chǎn)業(yè)或其他方面國民福利造成損害，則需要慎重實施。當前，為從一些主要產(chǎn)油國獲取穩(wěn)定的石油和中間化工原料，政府事實中在鼓勵國內特大型石油、石化企業(yè)與產(chǎn)油國的壟斷企業(yè)合資建設大型石油化工基地，如果僅從石油產(chǎn)業(yè)內考察，這是一項成功的戰(zhàn)略性貿易政策，出讓股權之后讓度給合作伙伴的這部分利潤，可以看作政府為進口石油資源所施加的補貼，換來的是成本適中、來源穩(wěn)定的石油和原料資源，提升了本國福利水平。而從總體國民福利看，合資建廠隱含這樣一個事實，大型石油化工基地向中國轉移可能的負面潛在影響是，加劇土地、水等要素資源的短缺，造成經(jīng)濟扭曲，產(chǎn)生對植被、空氣等環(huán)境的破壞，而這些影響可能是長期、持久、超乎原先評估和可控范圍的。這種出于戰(zhàn)略進口目的而引入外資進入其他目標產(chǎn)業(yè)，從而造成對整體福利負面影響的案例很多。因此，從石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略進口角度看，出臺戰(zhàn)略貿易政策性質的舉措要慎重，對不同情況要充分論證、慎重對待。第三，加強石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策工具的選擇、歸類、甄別和整體福利效果評判。在制定中國石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策時，政府不僅要考慮石油產(chǎn)業(yè)，而且需要跨行業(yè)跨部門地研究、選擇、歸類、甄別各種政策工具和手段，尤其應當認真考慮整體福利效果評判。從戰(zhàn)略性貿易政策的研究前沿來看，國外研究比較超前全面，國內研究方興未艾；從研究側重看，理論、實證、行業(yè)內研究多、一般均衡條件下的研究少；從政府主導研究的力度和實踐看，美國等發(fā)達國家領先、中國系統(tǒng)性研究少。圍繞石油產(chǎn)業(yè)，中國政府需要協(xié)調跨行業(yè)、跨部門研究機構，建立政府、企業(yè)、社會團體共同參加的聯(lián)合機構和統(tǒng)計體系，尤其應加強改善整體福利、避免短視行為，糾正經(jīng)濟要素扭曲等方面的戰(zhàn)略貿易政策的研究。

三、確保經(jīng)濟安全和整體福利的石油

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策引導

石油產(chǎn)業(yè)貿易政策的最終目標服務于國家能源供應安全下的整體福利提高。中國近年在其他戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗教訓很多，如在鐵礦石等基礎原材料領域失去定價話語權后，為經(jīng)濟帶來了許多負面影響。應該看到，石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策不同于其他產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策，關系到國家關鍵利益，要通盤考慮。政府在制定實施石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策過程中，要充分考慮與其他關鍵產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動和社會環(huán)境的和諧發(fā)展；要與政治、外交、文化、其他相關產(chǎn)業(yè)的政策配套使用；要增強話語權和定價權。針對在中東市場亞洲國家獲取原油成本比西方國家高出1～2美元/桶的歧視性價格——“亞洲溢價”，應在油氣資源、石油中間品、產(chǎn)業(yè)技術、石油儲運等方面與亞洲國家廣泛開展合作，通過政府主導能源合作提高議價能力。

目前，決定世界石油定價的有兩大集團，一個是通過金融市場形成定價機制的美歐集團，一個是通過調節(jié)石油供給來影響國際石油價格的歐佩克石油組織。中國的目標不僅是要增強話語權，還要成為定價中心。應逐步建立和上市自己的石油等品種的期貨市場，形成我國自己的能源價格定價中心來影響國際價格，增強在國際市場中的話語權。要加強渠道控制，降低渠道可靠性變動造成的成本提升。通過戰(zhàn)略進口政策對國內企業(yè)的引導，實現(xiàn)供應更加多元化。調整目前主要依賴中亞、中東等地的石油進口格局，緩解地緣政治危機引發(fā)的能源進口風險。要調整石油天然氣消費結構。加強天然氣供應和利用，緩解石油供應壓力，強化需求管理，減少向外界的利潤轉移。面對居高不下的石油價格，應制定針對性的戰(zhàn)略進口政策，降低石油進口依存度。如：加快國內石油勘探開采力度，選擇性地增加國內開采量，開發(fā)具備開采價值的邊際小油田，通過進口替代減少向外部的利潤轉移。

與石油產(chǎn)業(yè)正相關的產(chǎn)業(yè)主要為汽車、鋼鐵、航空、港口、陸上運輸物流、信息、環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對上述產(chǎn)業(yè)的正向的促進作用表現(xiàn)為：本國石油產(chǎn)業(yè)貿易的改善、競爭力的提高和發(fā)展，直接增加了對這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務的需求，進一步促進其規(guī)模和收益水平的提升；直接增加了這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸資源的供給，降低了要素價格，避免了市場扭曲的沖擊。

與石油產(chǎn)業(yè)負相關的產(chǎn)業(yè)主要為其他能源、以水資源、土地、草場等各種自然資源為要素的產(chǎn)業(yè)以及生產(chǎn)石化產(chǎn)品替代品的產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對上述產(chǎn)業(yè)的負面作用表現(xiàn)在：與其中部分產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)競爭性的替代品，爭奪市場份額；與其中部分產(chǎn)業(yè)爭奪水資源、土地等各種稀缺資源，扭曲這些產(chǎn)業(yè)的要素配比；破壞這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境，主要是自然環(huán)境等，另外，環(huán)保管理不善等對公共利益的損害其實質是隱性損失了國民福利。

基于以上分析，為提高國民整體福利、促進相關產(chǎn)業(yè)協(xié)調發(fā)展，避免石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策的產(chǎn)業(yè)局限性，應在如下方面加強石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策措施選擇：

一是盡量避免與其他產(chǎn)業(yè)爭奪稀缺要素。發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，避免在能源、原材料、自然資源等方面與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)生不必要的爭奪；關閉不規(guī)模、不經(jīng)濟、結構不合理產(chǎn)業(yè)；發(fā)展核心業(yè)務，避免在其他非核心業(yè)務層面與其他產(chǎn)業(yè)開展低水平競爭。

二是在“走出去”過程中發(fā)揮本產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的帶動作用。鼓勵石油產(chǎn)業(yè)在“走出去”過程中發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的龍頭帶動做用，如“工程帶產(chǎn)品、產(chǎn)品帶服務”等；以大型石油裝備制造基地、石化基地為依托，瞄準高附加值出口產(chǎn)品，建立產(chǎn)業(yè)帶、精細化工業(yè)園，延伸產(chǎn)業(yè)鏈。建立對石油產(chǎn)業(yè)企業(yè)的獎勵機制，鼓勵其在“走出去”過程中，在外部市場加強與其他產(chǎn)業(yè)在信息、資源等方面的共享，共同拓展市場。

三是建立石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策的預警機制。及時發(fā)現(xiàn)某些國際競爭對國內石油產(chǎn)業(yè)和國民福利的潛在危害，研究各種戰(zhàn)略對策，并動態(tài)跟蹤解決；加強石油產(chǎn)業(yè)進口保護，精選受保護的子產(chǎn)業(yè)，精心設置貿易政策工具，積極研究反傾銷、報復性補貼等各種有效的貿易博弈工具；預防過度出口，及時發(fā)現(xiàn)國內石油企業(yè)間在國內外市場上無序價格競爭對福利的損害，及時制止與石油產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關的要素資源的流出，如成品油和急需石化原料的出口；避免過度補貼和補貼不足，避免石油企業(yè)依賴過度補貼在國際市場上與外國競爭對手開展低水平價格競爭；避免由于補貼不足，而放大本國石油企業(yè)在外部市場上的風險；避免服務和產(chǎn)品出口的巨額資金沉淀風險；避免并限制幼稚弱小石油企業(yè)在國際市場與強勁寡頭競爭后的退出成本沉沒，避免非核心業(yè)務在國際市場上的低效拓展；發(fā)揮政府、研究機構的作用，建立完善評價、分析體系，及時研究、分析、發(fā)現(xiàn)國內石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策對其他產(chǎn)業(yè)的負面影響。

四、其他約束條件下

我國石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿易政策

在對石油產(chǎn)業(yè)實施戰(zhàn)略性貿易政策的各種政策工具進行比較分析時，政府要考慮解決石油產(chǎn)業(yè)規(guī)制現(xiàn)狀及存在的問題，提出提高政策工具效果的策略。當前環(huán)境下政府需要消除的不利行為主要有石油產(chǎn)業(yè)內的低水平重復建設、行政引起的價格和市場失靈等。包括：對價格管制水平的重新研究、確定；鼓勵核心業(yè)務整合；設立國內石油企業(yè)進入的行業(yè)門檻，避免低水平重復建設；按國際標準加強企業(yè)管理，避免規(guī)模不經(jīng)濟的發(fā)生；加強產(chǎn)業(yè)結構研究，避免產(chǎn)業(yè)能力過剩和不足，降低GDP單位能耗的扭曲。

篇2

一、分析的前提和框架

本文對我國加工貿易政策的分析是基于以下前提和框架展開的。

1.《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》（下文簡稱《十五綱要》）。加工貿易作為整個國民經(jīng)濟的組成部分，其發(fā)展方向以及實現(xiàn)的目標應服從于并有助于我國整體經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。我國政府已制定《十五綱要》，這是今后五年內我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的指導性綱領，因此，加工貿易的發(fā)展及政策調整也應以此為指南。本文將以《十五綱要》所提出的經(jīng)濟發(fā)展的總體目標為指導，對現(xiàn)行加工貿易政策進行剖析，提出我國加工貿易發(fā)展及政策調整的原則，在此基礎上，對加工貿易政策調整作出建議。

2.加入世界貿易組織(WTO)。我國已經(jīng)加入WTO，這將極大地改變我國經(jīng)濟建設和發(fā)展的外部環(huán)境，其中，既有有利的改變，也有不利的改變。為最大限度地趨利避害，我們在制訂一切政策時要充分考慮到“入世”的影響。我們將主要就“入世”對加工貿易的中間品替代，對加工貿易的出口以及貿易磨擦公平解決等方面來討論我國加工貿易的發(fā)展及政策調整。

3.加工貿易的“進口——加工——出口”分析框架。在現(xiàn)實中，加工貿易就是對“兩頭在外，中間在內”這樣一種特殊的貿易方式的界定。我們對加工貿易的理解和研究著眼于兩個方面：一是“加工”，二是“貿易方式”。“加工”屬于“中間在內”環(huán)節(jié)。它是東道國投入具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)要素對進口投入要素進行加工生產(chǎn)的過程，它表現(xiàn)為國際分工。作為一種“貿易方式”，加工貿易的實質是“兩頭在外”。無論是“來料加工”，還是“進料加工”，主要原材料、零部件等由外商提供或從國際市場購入，加工制成品應全部出口。許多國家的政府為了利用“加工貿易”這一貿易方式，往往實行相關的政策措施，對原材料等中間品的進口以及加工成品的出口進行必要的管理，所實行的政策措施更多的是鼓勵性的，特別是確保加工成品的出口。之所以如此，在于加工貿易對本國的經(jīng)濟、外貿發(fā)展有著其他貿易方式不可替代的作用。這就不難理解為什么對加工貿易的研究與對其相關的政策探討總是無法剝離的。因此，加工貿易是由“進口——加工——出口”三個環(huán)節(jié)構成的一個有機的整體，缺少其中任何一個環(huán)節(jié)都不能成其為加工貿易。本文將按照這一框架，分別對相關政策進行分析。不可避免的是，這三個部分的政策劃分不可能是十分精確的，一項政策會影響三個環(huán)節(jié)。但就我們研究政策的目的而言，這種不精確并不十分緊要，因而我們在文中并未嚴格拘泥于這種劃分。而分三個環(huán)節(jié)分別進行論述的好處在于，有利于我們基于加工貿易的內在運行機理和各個環(huán)節(jié)的突出問題來討論相關政策，從而使政策剖析和建議更具有針對性。

二、我國加工貿易發(fā)展及政策調整的目標和原則

我們認為，我國加工貿易今后一段時期內的發(fā)展及政策調整的目標和原則的確立，應緊緊圍繞《十五綱要》制定的總體戰(zhàn)略目標來進行。根據(jù)加工貿易本身的特性及作用，《十五綱要》中所涉及的就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結構調整和擴大出口等問題值得我們在考慮加工貿易政策時重點注意：

1.關于就業(yè)。大力發(fā)展和鼓勵以勞動密集型產(chǎn)品為主的加工貿易，在我國仍然有重要的戰(zhàn)略意義。目前，我國加工貿易從事的大多仍是勞動密集型的產(chǎn)品加工，應該說這符合我國勞動力資源豐富所決定的比較優(yōu)勢，對于緩解就業(yè)壓力，創(chuàng)造就業(yè)機會發(fā)揮著巨大的作用。因此，要實現(xiàn)《十五綱要》提出的有關就業(yè)的目標，有必要大力發(fā)展加工貿易。因為，首先，就業(yè)問題的解決離不開出口貿易的擴大；其次，以我國目前的工業(yè)發(fā)展水平而言，尚不具備資本、技術、管理等方面的比較優(yōu)勢，換言之，要擴大出口，我們所能依賴的，就是充分發(fā)揮勞動力比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或勞動密集程度較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿易。

當然，這并不是說我們要永遠停留在為跨國公司當加工裝配車間的階段，相反，在發(fā)展加工貿易的過程中，我們要注意學習先進技術，管理經(jīng)驗，建立營銷渠道，積累資本，努力將出口產(chǎn)業(yè)升級至更高的技術層次。但是，在完成這個過程之前，作為一種過渡，采取加工貿易的方式來緩解就業(yè)壓力，積累資金、技術包括經(jīng)驗都是完全必要而且必須的。

2.關于結構調整。目前我國的加工貿易對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用不夠明顯，主要表現(xiàn)在加工程度低，加工鏈條短，原材料國產(chǎn)化率低，波及效應不強等等。這是否意味著發(fā)展加工貿易與我們優(yōu)化工業(yè)結構，增強國際競爭力的目標互不相容呢？我們認為，對這個問題的回答應該是否定的。一方面，我們大力發(fā)展加工貿易為解決就業(yè)問題所必需；另一方面，加工貿易這種貿易方式本身固有的兩頭在外造成的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)程度低，波及效應弱的弱點也不容諱避。這要求我們在政策制訂中努力興利抑弊，充分發(fā)揮其積極的作用，同時對其消極的一面要加以糾正克服。

我國是一個發(fā)展中大國，具有與小國不同的特點。那些適合于韓國、新加坡等新興工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗并不能完全地照搬到我國來，而是要有選擇地加以學習吸收。在產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化這個問題上要堅持同樣的原則。大國的產(chǎn)業(yè)結構調整與產(chǎn)業(yè)升級往往毋需像小國那樣完全依賴外部的力量，因為一是國內的市場足夠大，可以讓新興產(chǎn)業(yè)達到足以獲得規(guī)模經(jīng)濟的規(guī)模；二是因大國進行產(chǎn)業(yè)升級所需的技術、資本等如果全部依賴外部引進，即使供給能力不成問題，代價恐怕亦難以承受。因而，我國的產(chǎn)業(yè)結構升級，主要還是要依賴自身的技術研發(fā)，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新機制的建立以及管理水平的提高。把我國產(chǎn)業(yè)結構調整，工業(yè)結構優(yōu)化的希望完全寄托于外部，僅僅依靠引進技術或資金來完成，是不現(xiàn)實的。

這并不等于說個別處于特殊地理位置和具有特殊發(fā)展基礎的地區(qū)無法通過發(fā)展外向型經(jīng)濟來促進產(chǎn)業(yè)結構升級。相反，深圳市以加工貿易的方式吸引了大批國際知名跨國公司前往設廠，顯著地加速了深圳市高新技術產(chǎn)業(yè)的建立和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術升級。在國際分工進一步深化和生產(chǎn)全球化程度不斷提高的今天，加工貿易無疑是發(fā)展中國家了解學習國外先進技術和管理方式，盡快建立起自己的高新技術產(chǎn)業(yè)的一條重要途徑。

3.關于擴大出口。出口是推動一國經(jīng)濟增長的重要因素。從加工貿易在我國對外貿易中所占有的舉足輕重的地位來看，在今后相當長的時期內，這種貿易方式仍是我國對外貿易增長的主要推動力量。當然，在促進加工貿易增長的同時，也要注重其質量的提高。加工貿易中存在著的出口商品結構和市場結構不合理，高科技產(chǎn)業(yè)加工貿易比重低，以及加工貿易增值率較低，管理中存在漏洞等問題都必須加以重視、解決。我們進行加工貿易政策設計和調整的目標，正如《十五綱要》第十七章第二節(jié)指出：“加強加工貿易管理，提高加工貿易增值率，擴大加工貿易出口?！?/p>

根據(jù)以上分析，我們認為，新的時期，加工貿易政策制訂所應遵循的原則和實現(xiàn)的目標是，在今后相當長的時期內，繼續(xù)發(fā)展加工貿易，發(fā)揮其利用我國的比較優(yōu)勢，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會；而且，利用“入世”為我國加工貿易的大發(fā)展創(chuàng)造的良好外部環(huán)境努力擴大出口；同時，對加工貿易要用政策措施加以引導，注意增強其對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用，努力提高加工過程的技術含量和附加值，揚長避短，以利于我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級，培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢，增強國際競爭力，使加工貿易發(fā)揮促進外貿增長和國民經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。

三、對現(xiàn)行加工貿易進口環(huán)節(jié)的政策的評價

1.加工貿易中的利用外資政策。引進外資是我國對外開放的一項重要內容?！妒寰V要》指出，十五期間，要積極合理有效地利用外資，把吸收外商直接投資作為利用外資的重點，完善利用外資政策，鼓勵外商特別是跨國公司參與國有企業(yè)的改組改造，投資高新技術產(chǎn)業(yè)和出口型產(chǎn)業(yè)，促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整和技術水平的提高。

我國目前利用外資的主要方式是利用外資從事勞動密集型加工貿易。當然，我們不能否定這種方式在改革開放之初，我國加工貿易還未得到充分發(fā)展時期，對于我國對外貿易額的增長和我國產(chǎn)品早日進入國際市場所具有的意義；但是，必須認識到，發(fā)展中國家利用外資的重要目的之一——引進先進技術和促進產(chǎn)業(yè)結構升級——卻未能得到很好的實現(xiàn)。由于我國利用外資多采取加工貿易的方式，因而外資并未帶來多少先進技術；而且，由于外資集中在勞動密集型加工行業(yè)，導致了一定程度的惡性競爭和產(chǎn)品的過剩。從國內看，由于外商投資的勞動密集型加工工業(yè)的過分膨脹，引起產(chǎn)業(yè)結構不合理更加嚴重，激化了本來就存在的能源和原材料的供求矛盾。

在加工貿易發(fā)展過程中出現(xiàn)上述不盡如人意的情況，有違我們利用外資的初衷，在政策方面也有值得檢討之處。有些地區(qū)在發(fā)展加工貿易的過程中，片面追求外貿數(shù)量的增長，而不注重其質量的提高，對于外資的流向，既不加限制，又不予以引導。致使外資大量進入勞動密集型簡單加工行業(yè)，而未能發(fā)揮其對我國技術進步、產(chǎn)業(yè)升級的應有作用。

我國現(xiàn)行的加工貿易政策給予產(chǎn)品出口型外資企業(yè)相當多的特殊優(yōu)惠，其目的是促進我國對外出口規(guī)模的擴大，緩解當時我國外匯短缺帶來的壓力，充分發(fā)揮對外貿易帶動經(jīng)濟增長的作用。但是，客觀上也鼓勵了外商將資金投入到“大進大出”型的加工貿易行業(yè)，利用我國的廉價勞動力，進行技術含量較低的加工工業(yè)品的生產(chǎn)。這在當前，已經(jīng)不利于我國進一步提升產(chǎn)業(yè)結構，增強出口競爭力的需要。

1995年6月，國家計委，外經(jīng)貿部聯(lián)合了《指導外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》兩個文件，目的就在于正確引導外資產(chǎn)業(yè)投向，盡快改變目前外商投資集中于“短平快”項目的局面。但是兩個文件下達后并未產(chǎn)生預期的效果，主要原因是沒有配套的政策手段及缺乏規(guī)范的地方政府行為。

目前的加工貿易政策中，對于外資投向增值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)的鼓勵尚嫌不足。大量的外資從事附加值較低的最終裝配環(huán)節(jié)的簡單加工貿易，長此以往，對我國上游原材料和中間投入品產(chǎn)業(yè)的成長不利。

總的看來，現(xiàn)行的利用外資政策促進了我國外向型經(jīng)濟的發(fā)展，積極作用不容置疑；但同時，由于情況的變化，現(xiàn)有政策對于外資促進我國產(chǎn)業(yè)結構升級和技術進步的鼓勵措施不足，將從事簡單加工貿易的外商投資企業(yè)和從事高附加值、高科技產(chǎn)品生產(chǎn)的外商投資企業(yè)不加區(qū)別地給予優(yōu)惠，并不能很好體現(xiàn)國家的產(chǎn)業(yè)政策精神，也不利于我國的加工貿易向提高增值率和技術含量的方向發(fā)展。

2.加工貿易進口環(huán)節(jié)有關提高中間品本地化率的政策?，F(xiàn)有加工貿易中間品本地化率不高是一個公認的事實，這種狀況既是我國原有產(chǎn)業(yè)結構不合理，技術水平落后從而中間投入品行業(yè)產(chǎn)品競爭力的劣勢所決定了的，又與加工貿易本身“兩頭在外”的特點有關。但這并不意味著發(fā)展中國家和地區(qū)不能在發(fā)展加工貿易過程中逐步提高投入品的本地化率，從而促進國內原材料行業(yè)的發(fā)展。不少發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)驗表明，通過適當?shù)恼咭龑?，加工貿易投入品的本地化率會得以逐步提高，從而會更加充分地發(fā)揮加工貿易的波及效應。

我們不能硬性地規(guī)定加工貿易出口品使用的國產(chǎn)材料比重，因為目前我國的確還無法生產(chǎn)某些投入品或其產(chǎn)品的質量達不到加工企業(yè)的要求。況且，那樣做也違背了WTO的國民待遇原則。政策所能做到而且應該做到的，就是為國產(chǎn)投入品和進口投入品提供一個公平競爭的環(huán)境，使已具競爭能力的國產(chǎn)投入品不致因為政策的歧視而失去競爭優(yōu)勢。我國的加工貿易政策中的確存在這種不合理的對進口投入品的“超國民待遇”現(xiàn)象：加工貿易企業(yè)進口投入品可以免繳關稅、工商統(tǒng)一稅（增值稅和消費稅）；而如果從國內購買中間投入品則只能享受部分退稅（征17%，退19%）的待遇。在這種情況下，許多原本會使用國產(chǎn)料件的企業(yè)也轉而進口加工所需的投入品。我國加工貿易波及效應差，與此不無關系。

令人欣慰的是，我國加工貿易發(fā)展成就最為顯著的深圳市了《深圳市關于鼓勵來料加工業(yè)務使用國產(chǎn)料件的通知》，鼓勵外商委托加工單位向境內企業(yè)購買料、件（除國家禁止或限制出口的原材料外）進行加工裝配，成品全部交還外商出口；允許以國內購料方式委托我方加工裝配的外商，根據(jù)需要委托加工單位向市經(jīng)濟發(fā)展局提交國內購料申請表，申請國內購料。但就全國范圍來看，其它地區(qū)尚無類似規(guī)定。我們認為，此類鼓勵政策，與相應的產(chǎn)業(yè)指導政策相結合，有利于我國中間投入品行業(yè)的成長，促進加工貿易波及效應的發(fā)揮，最終將優(yōu)化我國的工業(yè)結構，提高我國工業(yè)的國際競爭力。

另有學者認為，鼓勵加工貿易企業(yè)使用國產(chǎn)料件不必要采取給國產(chǎn)料件足額退稅的手段，而可以通過對進口料件征以相當于國產(chǎn)料件的稅賦來實現(xiàn)。這種論點無異于取消對加工貿易的優(yōu)惠政策，使之與一般貿易處于同等的地位。我們認為這樣做可能造成加工貿易的衰退，從而影響我國擴大出口和增加就業(yè)目標的實現(xiàn)。由于對加工貿易實行免稅的優(yōu)惠政策為國際上通行的做法，因而我國取消對加工貿易的優(yōu)惠，必將使大量加工貿易轉移到與我國處于相似發(fā)展階段的發(fā)展中國家，其結果可能是進一步影響我國對外貿易國際地位和對外開放形象，得不償失。

綜上所述，我國目前加工貿易政策中，對中間投入品國產(chǎn)化的鼓勵不足；加工貿易雖然規(guī)模上不斷擴大，但對于產(chǎn)業(yè)結構升級的促進作用卻很有限。這種狀況，不利于實現(xiàn)我國提升產(chǎn)業(yè)競爭力的目標，因而，要予以適當?shù)恼{整。

3.現(xiàn)行加工貿易的監(jiān)管政策。我國現(xiàn)行加工貿易監(jiān)管中存在的主要問題就是由于采取了不合國情的開放式監(jiān)管模式造成嚴重的走私。這已被證明是我國加工貿易政策中的一個失誤。由于我國加工貿易已經(jīng)形成了分布區(qū)域廣，涉及行業(yè)面寬的格局，此時再試圖將其納入封閉式監(jiān)管模式由于成本太高而根本不現(xiàn)實。

盡管如此，我國的加工貿易監(jiān)管部門還是試圖在增量部分作出補救。2000年4月27日《國務院辦公廳（關于進行設立出口加工區(qū)試點）的復函》批準在大連、天津、北京、煙臺、深圳、廣州等地設立出口加工區(qū)。同年5月24日，海關總署頒布《中華人民共和國海關對出口加工區(qū)監(jiān)管暫行辦法》作為出口加工區(qū)監(jiān)管的法律依據(jù)。出口加工區(qū)的設立實際上對區(qū)內加工貿易企業(yè)引入了封閉式的監(jiān)管模式?！稄秃分兄赋觯骸耙凑諆?yōu)化存量、控制增量、規(guī)范管理，提高水平的方針，先把新增加的加工貿易企業(yè)引入出口加工區(qū)，逐步實現(xiàn)對加工貿易企業(yè)的集中規(guī)范管理?！币晕覈F(xiàn)有加工貿易的龐大規(guī)模，不可能一夜之間都由開放式監(jiān)管轉變?yōu)榉忾]式監(jiān)管，因此，在建立出口加工區(qū)容納新增加工貿易企業(yè)和一部分具備條件的現(xiàn)有加工貿易企業(yè)的同時，也要加大管理力度，嚴格審批手續(xù)，堅決打擊利用加工貿易進行走私的犯罪活動。在這方面，我國海關已經(jīng)做了大量的工作。如1989年《海關總署關于對來料加工進口料件收取保證金問題的規(guī)定》中明確指出：“對少數(shù)資信不好，管理混亂，或有走私違法前科的企業(yè)所經(jīng)營的來料加工進口的料件，已批準的拆解舊汽車和廢舊家用電器來料加工合同進口的料件，以及需加強管理的特定的進口料件，先收取相當于進口稅款的保證金，加工成品出口經(jīng)海關核銷后，退還保證金?！?/p>

我們相信，通過對存量加強監(jiān)管力度和將增量納入封閉式監(jiān)管的方法，將會較好地解決我國加工貿易中存在的走私嚴重的問題，促進我國加工貿易健康發(fā)展。

四、對現(xiàn)行加工貿易加工環(huán)節(jié)政策的評價

目前我國加工貿易加工環(huán)節(jié)的主要問題是增值率較低，造成這種狀況的直接原因有二：加工技術水平較低；加工鏈條短。其實這兩個問題是有聯(lián)系的，較低的技術水平?jīng)Q定了加工環(huán)節(jié)只能進行那些簡單加工裝配操作；只有在進一步提高技術水平后，才有可能延長加工鏈條，獲得較高的附加價值。但是從政策角度來考慮，這兩個問題要加以區(qū)分。

1.技術水平問題。加工貿易加工環(huán)節(jié)技術水平低，極少采用先進技術的狀況，與發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢以及加工貿易本身的特點是符合的。發(fā)展中國家（如我國）最大的比較優(yōu)勢就是有大量廉價的非熟練勞動力，這一點吸引跨國公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)中需要大量使用非熟練勞動力的加工裝配環(huán)節(jié)轉移到我國來，進行加工貿易?？梢姡庸べQ易實際上是國際分工的一種方式，在分工中發(fā)展中國家由于自身條件的約束，被局限在生產(chǎn)技術水平較低的加工裝配階段；而發(fā)達國家則利用其資本和技術的優(yōu)勢，占據(jù)了生產(chǎn)的研發(fā)及技術含量高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

了解了這一點，有助于我們更加清醒地認識我國鼓勵加工貿易發(fā)展的目的。這個目的不是利用加工貿易來使我國生產(chǎn)技術得到實質性的進步，而是利用外國資本，增加就業(yè)，以及擴大對外經(jīng)濟交流，取得外匯收入等。如果我們不切實際地期望通過加工貿易的發(fā)展，就可解決我國技術水平落后于發(fā)達國家的問題，結果必然會讓我們大失所望。但這是否意味著加工貿易的加工技術水平就不需要提高，或者發(fā)展中國家政策在這個問題上就無能為力了呢？都不是。技術進步固然不是發(fā)展加工貿易的主要目的，但它是利用外資的主要目的之一?，F(xiàn)在我國利用外資的主要方式是加工貿易，這種局面對于提升我國的生產(chǎn)技術水平無疑是不利的。從歷史經(jīng)驗來看，一國勞動力成本的優(yōu)勢僅可以保持有限的一段時間，如果在這段時間里該國生產(chǎn)技術水平還沒有實質性的提高，還未在其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)上形成新的比較優(yōu)勢，則該國的加工貿易將會成為無根工業(yè)而萎縮。同時，國際競爭力出口也將受到影響。因此加工貿易解決就業(yè)的作用固然重要，但技術水平的不斷提高亦不容忽視。尤其是外資大量流向加工貿易對于技術水平的提高的不利影響必須予以重視。

很明顯，政策應在引導外資流向上有所作為，而且也能夠有所作為。發(fā)展中國家一般都對于流入的國外資本投入進行政策引導。如日本在20世紀50～60年代實行的引資政策，重在引進國外先進技術，這體現(xiàn)于《外匯及外資法》和《外資法》的規(guī)定及其運用中。凡根據(jù)1950年日本政府的《外資法》規(guī)定所鑒定的外資項目，其外國技術的輸入，合同期限超過1年以上，費用以外匯支付的叫做甲種技術輸入，這種輸入方式需要經(jīng)過外資審議會、大藏省等部門批準；另一種叫做乙種技術輸入，即根據(jù)《外匯及外資法》鑒定的合同，期限在1年以下，費用以外匯支付，如果期限超過1年，費用以日元支付而無權兌換外匯，這種輸入方式只需經(jīng)過日本銀行的批準。

我國也規(guī)定了引導外資流向的政策，如1985年6月頒布的《指導外商投資方向整體規(guī)定》，將“高新技術、先進技術、能夠改進產(chǎn)品性能、節(jié)約能源和原材料，提高企業(yè)技術經(jīng)濟效益或者生產(chǎn)適應市場需求而國內生產(chǎn)能力不足的新設備、新材料”的項目列入鼓勵類外商投資項目，而將“屬于國家安全或者損害社會公共利益的”項目列為禁止類外商投資項目等。應該說，現(xiàn)有利用投資政策的總體思路是利用外資提高我國的產(chǎn)業(yè)競爭力和技術水平，這是正確的。問題是，在鼓勵加工貿易發(fā)展的政策吸引下，大部分外商投資投向沒什么技術可言的低級加工工業(yè)中去，這在一定限度內可以緩解我國就業(yè)壓力，擴大我國出口創(chuàng)匯，但超出一定限度就有違我國利用外資的初衷，成為一種不良傾向。我國現(xiàn)行加工貿易政策，并未對外商投資企業(yè)進行加工貿易的技術水平進行甄別，因而即使是對提高我國生產(chǎn)技術水平無益的簡單加工，也能獲得給予加工貿易企業(yè)的一切優(yōu)惠。這種政策可能擴大了我國利用外資的數(shù)量，但對提高利用外資的質量而言，則是需要改進的。

2.“轉廠”問題?，F(xiàn)行的加工貿易政策對“轉廠”施加了種種限制，這對于延長加工貿易品在我國的增值鏈，提高增值率是不利的。比如《中華人民共和國海關關于加工貿易保稅貨物跨國深加工結轉的管理辦法》第四條規(guī)定：“海關對保稅貨物深加工結轉采用計劃審批制度，轉出企業(yè)在申領《加工貿易登記手冊》后，即可憑《中華人民共和國海關加工貿易保稅貨物深加工結轉申請表》向海關申報結轉計劃。經(jīng)轉入地海關同意后，可分批辦理結轉送貨手續(xù)?！睂τ诎崔D關運輸辦理貨物結轉的情況，轉出和轉入企業(yè)必須向所屬海關提出申請。企業(yè)在辦理結轉時常常受到限制，且所需時間長，有時難以如期結轉。轉出、轉入地海關對商品名稱、數(shù)量和價格等存有異議時，手續(xù)更難以辦理。轉關查詢實需耗時1至2個星期，嚴重影響了周轉速度和貿易效率。一些外資企業(yè)對轉關產(chǎn)品不得不采取先出口香港特別行政區(qū)復進口的做法，徒增經(jīng)營成本。因此，我國在制訂有關加工貿易結轉深加工的政策時，尚須考慮企業(yè)實際情況，精簡手續(xù)，促進加工貿易國內增值鏈的延長，以提高增值率。

五、加工貿易出口環(huán)節(jié)的政策評價

目前我國加工貿易出口方面存在的問題主要有出口貧困化增長及由于原產(chǎn)地規(guī)則而引起的貿易摩擦。出口環(huán)節(jié)是加工貿易最后一個環(huán)節(jié)，直接決定著加工貿易所帶來的收入能否實現(xiàn)以及效益的好壞。因此，認真對待出口方面的政策是非常必要的。

發(fā)展中國家利用自身勞動力，資源優(yōu)勢發(fā)展對外貿易，存在著出口貧困化增長的可能，但是，這種貧困化增長并不一定發(fā)生。如果能夠不斷改善其出口商品結構，逐漸由初級制成品向含有更高技術含量的產(chǎn)品結構轉化，就能在很大程度上避免出口貧困化增長的噩運。

自從改革開放以來，我國出口商品結構就是這樣不斷由低級向高級地改變著。雖然在出口的很多高科技產(chǎn)品中，我國并未掌握核心技術，所進行的也只是簡單加工，但是從貿易條件的角度來看，這種轉變是可喜的。有關研究表明，我國改革開放以來貿易條件并未如普雷維什等發(fā)展經(jīng)濟學家所預言的那樣趨于惡化，其中很大原因就在于我國出口商品結構所發(fā)生的顯著變化。然而，要積累我國經(jīng)濟發(fā)展所需要的充足的外匯，我國可能在相當長的時期內仍必須依賴傳統(tǒng)初級產(chǎn)品、尤其是勞動密集型輕紡工業(yè)品的出口。有時，這與我們努力改善貿易條件的目標是有矛盾的，但是若我們能夠及時地利用積累的外匯來改進生產(chǎn)技術，提高生產(chǎn)效率，則我們就有可能實現(xiàn)外貿與經(jīng)濟發(fā)展的良性互動。

至于加工貿易出口的環(huán)節(jié)中的另一個問題即原產(chǎn)地規(guī)則問題。我們認為，目前原產(chǎn)地規(guī)則方面所存在弊端并不是僅憑我國之力就可以得到克服，而是有賴于參與國際貿易的各方進行多邊磋商，最終達成合理公正的原產(chǎn)地認定協(xié)議。

六、關于我國加工貿易政策調整的建議

基于以上分析，提出筆者對我國加工貿易政策的建議。

1.應繼續(xù)奉行對加工貿易實行鼓勵的政策。加工貿易對于擴大出口、增加就業(yè)的好處顯而易見。“十五”期間，我國經(jīng)濟發(fā)展將經(jīng)歷重要的轉型階段，此時，保持出口快速增長和就業(yè)機會的增加是順利實現(xiàn)轉型的必要條件。通過鼓勵加工貿易的發(fā)展，我國將獲得更多的外匯收入，這有利于我國引進國外先進技術，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增強國際競爭力。而且，加工貿易本身，也為中國產(chǎn)品打入外國市場準備了良好的條件，更有利于提高中國產(chǎn)品的國際知名度，培訓我國的非熟練勞動力為熟悉現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)的熟練勞動力。當今世界，經(jīng)濟全球化，生產(chǎn)全球化趨勢日益明顯。融入國際分工中，成為跨國公司國際生產(chǎn)鏈條中的一個環(huán)節(jié)，學習別國的先進技術和管理經(jīng)驗，成為發(fā)展中國家利用后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展本國經(jīng)濟的有效途徑。加工貿易正是生產(chǎn)全球化的重要體現(xiàn)，并為技術落后的發(fā)展中國家參與國際分工提供了重要的機遇。

“入世”以后，我國將更加開放，逐步削減關稅和非關稅的貿易壁壘，開放本國市場，目的就在于充分利用“兩種資源，兩個市場”，發(fā)展外向型經(jīng)濟，帶動整個國民經(jīng)濟的增長。長期來看，對加工貿易實行鼓勵政策與我國“入世”后的外資政策調整方向是一致的，因而更無必要加以否定。當然，對加工貿易進行鼓勵并不是說任其自由發(fā)展，不加限制。由于我們在前文中提到的原因，現(xiàn)行加工貿易政策中尚存在諸多問題，需加以解決。

2.增強加工貿易的波及效應。若要使加工貿易在優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結構，增強我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力方面有所貢獻，就必須增強其產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應，即波及效應。

目前，這種效應未得到充分發(fā)揮，其原因既有非政策方面的，又有政策方面的，而后一個原因，是政策制定者必須著重考慮的。如何引導加工貿易向著更深層次，與國內產(chǎn)業(yè)發(fā)生更加緊密的聯(lián)系的方向發(fā)展，的確是一個對于發(fā)展中國家有著重大意義的課題。根據(jù)前文的分析，我們可大致地將這種引導分成兩個方面。第一，如何使加工貿易的本地化率得到逐步提高，以發(fā)揮加工貿易對東道國中間投入品行業(yè)的聯(lián)鎖效應；第二，如何延長加工貿易在東道國的加工鏈條，以提高加工貿易的增值率，并且發(fā)揮加工貿易對東道國相關深加工環(huán)節(jié)的聯(lián)鎖效應。

對于前一個問題，我們建議如下：(1)提高國產(chǎn)料件的質量和技術含量，力爭達到國際同類產(chǎn)品的標準。這應該是一條解決發(fā)展中國家中間投入品產(chǎn)業(yè)薄弱的根本途徑。具體的措施則可以采取引進技術改造現(xiàn)有生產(chǎn)方式；加大對人力資本的投資以培養(yǎng)適應現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的工人；對國產(chǎn)料件企業(yè)以稅收、用地等方面的優(yōu)惠；增加對國產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入；對于投資中間品生產(chǎn)且具有先進技術的外資方給以政策優(yōu)惠等等。(2)為國產(chǎn)料件提供與進口料件相競爭的公平合理的外部環(huán)境。目前，加工貿易企業(yè)實際上被鼓勵從國外進口中間投入品，即使是國內已具備生產(chǎn)能力的中間投入品往往也由國際市場進口，有時甚至是我國出口的產(chǎn)品經(jīng)海外市場后再復進口。此種現(xiàn)象發(fā)生的原因之一就是國內的料件生產(chǎn)企業(yè)由于國家稅收政策不當而遭受到不公平的對待。對待進口料件的“超國民待遇”狀況不加以改變，將會繼續(xù)對我國加工貿易生產(chǎn)料件的本地化率提高發(fā)生不利影響。政府需在加強國內原材料生產(chǎn)企業(yè)與加工貿易企業(yè)之間的溝通方面更多地發(fā)揮作用。比如建立加工貿易需求料件信息庫，給予本國料件生產(chǎn)企業(yè)以信貸支持，為本國料件生產(chǎn)企業(yè)在海外設立宣傳展覽等。

至于加強延長加工貿易的加工鏈，以提高增值率，增強其波及效應則主要體現(xiàn)于轉關深加工政策之中。現(xiàn)有的加工貿易轉關深加工辦法執(zhí)行過程中存在手續(xù)繁冗，耗時較多的弊病，令一些加工貿易企業(yè)對“轉廠”望而卻步。鑒此應對加工貿易品“轉廠”的政策予以適度的簡化。從企業(yè)的實際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結合，以促進加工貿易“轉廠”率的提高，從而增加加工深度和延長在我國的增值環(huán)節(jié)，以改變我國加工貿易效益低下的現(xiàn)狀。

3.以積極的政策促進加工貿易升級。促進加工貿易升級包括兩個方面的內容，一是使加工貿易產(chǎn)品的結構升級，逐步由勞動密集型的輕紡工業(yè)產(chǎn)品轉向科技含量較高的高新技術產(chǎn)品的加工；二是使加工貿易加工環(huán)節(jié)采用生產(chǎn)技術逐步升級，惟如此才能不斷提升加工貿易的技術水平，增加收入，并促進我國整體工業(yè)結構優(yōu)化和國際競爭力的增強。

目前，我國給予低層次加工貿易和高新技術產(chǎn)品加工貿易及采用較先進生產(chǎn)技術的加工貿易幾乎是同等的政策，這導致了外資大部分投向簡單加工貿易，有違我國利用外資的初衷。因此我們建議對加工貿易，尤其是外資從事的加工貿易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導，在鼓勵外資從事上述較高層次的加工貿易以外，取消對從事簡單加工貿易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術層次較低的加工貿易領域撤出并投入到較高層次的加工貿易中去，從而發(fā)揮外資在技術、管理等方面對我國經(jīng)濟發(fā)展促進作用。這也許會引發(fā)人們對加工貿易能否繼續(xù)如從前那樣快速增長的擔心。確實，實行上述政策可能使一部分外資因無力從事較高層次的加工貿易而退出我國，甚至會因此導致加工貿易創(chuàng)造就業(yè)機會的作用減弱。但也必須看到，就業(yè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構是魚和熊掌的關系。在兩者的取舍上，并不能厚此而薄彼。關鍵是政策上要把握適當?shù)摹岸取?，即使犧牲一部分加工貿易創(chuàng)造的就業(yè)機會，若能換來我國加工貿易的良性發(fā)展也是值得的。相反，若一味強調就業(yè)目標而忽視加工貿易的升級，這樣的加工貿易勢必會失去后勁，其創(chuàng)造的就業(yè)機會也不能長期保持。

4.對加工貿易的管理模式進行調整。我國目前對加工貿易的開放式監(jiān)管模式不利于對加工貿易企業(yè)進行監(jiān)督，加工貿易企業(yè)法律意識淡漠，因而現(xiàn)實中出現(xiàn)走私嚴重、管理成本高昂等問題。這些問題已經(jīng)引起我國海關的重視。措施之一就是在大連等地設立出口加工區(qū)，對區(qū)內企業(yè)實施封閉式的監(jiān)管。

對于區(qū)內的加工貿易企業(yè)，海關將改革加工貿易傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡化現(xiàn)行手續(xù)。實現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關“一次報關，一次審單，一次查驗”的通關要求。具體做法有：(1)海關對加工區(qū)采取全封閉、卡口式24小時監(jiān)管制度?？诜謩e設立貨物和人員進出通道。(2)海關對加工區(qū)企業(yè)采用計算機管理模式。海關與區(qū)內企業(yè)實行計算機聯(lián)網(wǎng)，進行電子數(shù)據(jù)的傳輸和辦理通關手續(xù)；加工區(qū)海關與口岸海關實行計算機聯(lián)網(wǎng)。(3)對區(qū)內企業(yè)開展加工貿易業(yè)務不實行加工貿易銀行保證金臺帳制度，取消《登記手冊》，海關改用電子帳簿管理，實行半年一次的總量扣減核銷制度。(4)對區(qū)內與境外之間進、出的貨物，實行“備案制”管理，貨物進（出）口時，由企業(yè)填寫《中華人民共和國海關進口（出口）貨物報關單》作貨物進（出）口申報。(5)加工區(qū)與口岸、加工區(qū)與加工區(qū)之間進（出）口的貨物、物品，采取直通式或轉關運輸?shù)谋O(jiān)管模式，一律在加工區(qū)主管海關報關并在卡口查驗放行?？梢灶A料，隨著出口加工區(qū)模式的實行，加工貿易企業(yè)的管理將逐步規(guī)范化，從企業(yè)角度來說，減少了手續(xù)、提高了效率。從海關方面來說，這種方式更有利于實施有效監(jiān)督，減少利用加工貿易進行走私的作為。這種方式是我國加工貿易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。

但是在實施這些新措施時，必須注意出口加工區(qū)制度也有其局限性。

首先，我國加工貿易規(guī)模龐大，出口加工區(qū)難以容納。由于我國特殊國情和對外開放模式，加工貿易在我國外貿進出口中所占比重和總體規(guī)模遠高于一般國家，從事加工貿易的企業(yè)點多而廣，只靠面積、功能都有限的出口加工區(qū)是難以負載的。第二，集中封閉管理，即使能遏制加工貿易走私也不能從根本上解決走私問題。應該看到，走私的根源是過高的關稅壁壘和眾多的驗關壁壘造成的進口商品國內市場價格的嚴重扭曲，這種價格量差形成了走私的暴利來源，是走私可以存在并且屢禁不絕的根本原因。利用加工貿易走私只是走私的一種適宜的管道而已，堵死了這管道，還會有新的管道出來，所以解決走私從根本上就是降低關稅壁壘和減少驗關壁壘。所以，只有配合加入WTO后國內市場的擴大開放和管理體制與管理方式的市場化改革，使我國經(jīng)濟逐步與世界接軌，國內外價格漸趨一致，才能夠既最大限度遏制走私，又為加工貿易發(fā)展提供良好環(huán)境。

七、基本結論

1.今后我國加工貿易發(fā)展戰(zhàn)略及政策調整的目標和原則應是：繼續(xù)鼓勵加工貿易的發(fā)展，注意增強其對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用，努力提高加工過程的技術含量和附加值；揚長避短，使加工貿易發(fā)揮促進外貿增長和國民經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。

2.通過引進先進技術改造我國中間品產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有生產(chǎn)方式，加大人力資本投入，增加對國產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入，給予投資中間品生產(chǎn)的外資企業(yè)以政策優(yōu)惠等措施來提高國產(chǎn)料件的質量和技術含量，力爭達到國際同類產(chǎn)品的標準。并且，為國產(chǎn)料件提供與進口料件相競爭的公平合理的外部環(huán)境。

3.政府應對加工貿易品“轉廠”的政策予以適度的簡化，從企業(yè)的實際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結合，以促進加工貿易“轉廠”率的提高，從而增加加工深度和延長在我國的增值環(huán)節(jié)，以改變我國加工貿易效益低下的現(xiàn)狀。

4.對加工貿易，尤其是外資經(jīng)營的加工貿易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導，在鼓勵外資從事較高層次的加工貿易以外，取消對從事簡單加工貿易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術層次較低的加工貿易領域撤出并投入到較高層次的加工貿易中去，從而發(fā)揮外資在技術、管理等方面對我國經(jīng)濟發(fā)展促進作用。

5.對加工貿易實行出口加工區(qū)管理是我國加工貿易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。但由于我國加工貿易規(guī)模龐大，不可能對現(xiàn)有的所有加工貿易企業(yè)都實行這種監(jiān)管，只能將加工貿易增量部分移至設定的加工出口區(qū)內進行封閉式監(jiān)管。對區(qū)內的加工貿易企業(yè)，海關改革傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡化現(xiàn)行手續(xù)，實現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關“一次報關，一次審單，一次查驗”的通關要求。

收稿日期：2002-06-12

【參考文獻】

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[3]戚自科.論外商直接投資的加工貿易傾向[J].現(xiàn)代財經(jīng)，1999.

[4]郝原明.外商投資加工貿易法規(guī)實務概覽[M].北京：中國海關出版社，2000.

篇3

長期以來,在國際經(jīng)濟法界和經(jīng)濟學界,反傾銷的合理性問題一直存在著很大的爭議｡有人認為,反傾銷是合理的,因為傾銷是一種不公平的貿易行為,不但損害了進口國的經(jīng)濟利益,而且違背了世界貿易組織的宗旨和自由貿易政策的目標｡反傾銷充分符合世界貿易組織的宗旨,符合自由貿易政策的目標,是維護正常､公平的國際競爭秩序和國際貿易環(huán)境的必要手段,是保證國際公平自由貿易的安全閥,是自由貿易得以真正實現(xiàn)的保障[1]｡有人認為,傾銷是國際貿易中正常的商業(yè)行為,不但不是不公平競爭,反而能夠促進競爭,而反傾銷事實上已經(jīng)淪為貿易保護主義的工具,成為國際社會實現(xiàn)貿易自由化､維護公平貿易宗旨的巨大障礙,不具有合理性[2]｡有觀點認為,反傾銷法的價值取向在于阻止外來產(chǎn)品的低價銷售對本國相關產(chǎn)業(yè)所帶來的損害,對于不具備掠奪性動機而進行低價銷售的企業(yè),反傾銷可能顯得不夠公平,但這仍然是為了體現(xiàn)更大的公平,因而具有合理性[3]｡還有人認為,傾銷和反傾銷既是一個經(jīng)濟問題,又是一個法律問題,反傾銷并不具備充足的經(jīng)濟合理性,但從社會的角度實證考察反傾銷法的實質與形式合理性,卻可能是合理的[4]｡

盡管人們關于反傾銷的合理性問題的爭論激烈,觀點各異,但大體上可以歸結為兩種類型:一是認為反傾銷是不合理的,這種觀點主要從經(jīng)濟角度出發(fā),認為傾銷是市場經(jīng)濟條件下的正當競爭行為,而反傾銷卻是違背市場經(jīng)濟規(guī)律的限制競爭行為,對出口商和進口國的消費者是不公平的｡同時,從經(jīng)濟效益來講,反傾銷需要付出巨大的代價,得不償失,從總體上減損實施國的福利,反傾銷不具有經(jīng)濟上的合理性,這種觀點主張反傾銷制度應當被廢除｡第二種觀點認為,反傾銷在總體上具有合理性,僅同意在保留反傾銷制度的基礎上對之進行修改｡這種觀點主要從反傾銷的合法性､需要性､有效性對反傾銷的合理性進行證明｡他們認為反傾銷經(jīng)歷GATT八輪談判之后作為貿易保護手段被保留下來,是被WTO所承認的一種貿易保護措施,具有合法性,同時,國際社會所倡導的貿易自由化,并不排斥對貿易的適度保護,在關稅大幅度下調,非關稅壁壘受到制約的情況下,在經(jīng)濟不景氣的時期各國需要運用反傾銷等手段對相關的產(chǎn)業(yè)進行適當?shù)谋Ｗo,以保證本國的經(jīng)濟安全,具有需要性,越來越多的國家制定反傾銷法和采取反傾銷措施這一事實也說明反傾銷是合理的,另外,相對其他的貿易救濟措施,反傾銷還有簡便易行,貿易保護效果明顯的特點,對于實現(xiàn)貿易保護的目標具有有效性的特點,因此是合理的｡

人們關于反傾銷問題的爭論,使筆者產(chǎn)生了許多疑問｡對上述第一種觀點,我們不禁要問:反傾銷對出口商或者進口國的消費者不公平就是不合理的嗎?反傾銷不具有經(jīng)濟上的合理性就是不合理的嗎?對于第二種觀點,我們不禁要問:一項為人們所需要,并且合法存在并且有效的貿易政策必然是合理的貿易政策嗎?如果人們的這種需要本身就不合理呢?

上述疑問又引發(fā)了筆者的進一步的思考:即什么是合理性?當我們說一項貿易政策具有合理性或不具有合理性時,我們的依據(jù)是什么?貿易政策合理與否是否應當有一個相對客觀明確的標準?一項貿易政策合理性的評價標準是什么?我想對這些問題的回答是我們探討反傾銷及其他貿易政策合理性的基礎和前提,這些問題不解決,人們對反傾銷等貿易政策合理性問題的探討和爭論就失去了基礎和前提,雖然我們不能說失去基礎和前提的爭論沒有任何價值和意義,但這種爭論至少不可能產(chǎn)生出科學合理的結論｡

二、哲學合理性概念的引入

一個問題被哲學所關注,大致有四種可能,其中一種可能就是“它是一個引起了許許多多的思想家關注,同時又爭論不休眾說紛紜的問題｡”[5]

反傾銷從誕生之日起,人們對它存在的合理性的爭論就沒有停止過,直到今天,人們對反傾銷這一貿易政策的存廢仍然爭論不休｡筆者認為,對貿易政策合理性問題的探討不能僅限于經(jīng)濟學和法學領域的范圍內,必須在哲學的指導下,借助哲學理論工具,才能取得比較科學合理的認識,這是因為,首先,包括反傾銷在內的一國的貿易政策,不但是一個經(jīng)濟問題,而且還是一個政治問題､社會問題,具有復雜性､綜合性的特點,這就使得對貿易政策的研究和分析不能局限于某一具體學科,而應當運用多學科進行分析和研究,尤其要注意接受哲學的指導;其次,貿易政策是一個國家的涉外公共政策的組成部分,屬于國家公共政策的范疇,按照公共政策學家戴維•伊斯頓的觀點,“公共政策是對全社會的價值作有權威的分配｡”對價值進行分配首先就涉及到對價值的判斷和價值的選擇問題,而這些問題的解決必須借助于哲學理論工具,哲學對公共政策中涉及價值傾向的問題以及政策分析中的邏輯方法能起到獨特作用[6]｡最后,從合理性問題來看,是否具有合理性是對一種事物的評價問題,評價是從一定價值主體和評價主體的角度評價對象怎么樣,是對于對象的價值和意義及其根據(jù)的一種深層理解與探究,這本身就是一個哲學問題｡

哲學上“合理性”的概念,是20世紀西方哲學為了克服傳統(tǒng)哲學把理性極端化所導致的哲學危機而提出來的,無論在國內還是在國外,哲學家對合理性含義的理解并不統(tǒng)一｡有人認為,合理性的本質在于說明“我們是否有充分的理由去信仰我們所要信仰的,我們是否有充分的理由去做我們所要做的”[5]246,合理性最直接的含義是合乎人的理性｡有人認為,人們對“合理性”的內涵從來就有不同的理解和標準,其中較為普遍的有兩種不同的理解方式:一種是科學意義上的合理性,它含有“合事實､合理性､合規(guī)律與合邏輯”的意思;另一種則本身就是價值判斷,含有“合目的､合理想､合原則”及“是應該的”意思｡另有人認為,合理性有三種含義:一是指符合理性和邏輯,即理性原則和邏輯原則的正確性｡二是指符合社會共同遵守的思想準則或行為標準｡三是指符合社會歷史發(fā)展的方向和趨勢,即“合規(guī)律性”,這種合理性是最高層次的合理性｡還有人認為,合理性要求人們在認識､行為和評價等一切方面運用自己的理性智慧估算､謀劃出適當?shù)幕蜃罴训倪x擇､目標,并深思熟慮地盡最大可能地調動自己可能利用的手段,達到可以期望的最佳效果[7]｡

盡管人們對“合理性”實質內涵的理解存在著分歧,對“合理性”的概念界定也是五花八門,但是,在一些基本的方面,人們的理解是一致的｡筆者認為,哲學合理性的基本含義有以下幾個方面:

1.合乎人的理性｡也就是說,人的某種想法或做法要成為合理的,需要經(jīng)過人的理性的疑問､思考､計算､探索､辨識､分析､推理､論證､謀劃,等等,而不能僅憑直覺､感性來行事,這是合理性最直接的含義｡

2.合規(guī)律性｡“合理”意味著“合乎事實及其規(guī)律”,也就是說,“合理”以“真理”為基礎,建立在謬誤基礎上的想法和做法必然是不合理的,或者說,“合理”首先以“科學為基礎”,必須符合客觀規(guī)律｡合規(guī)律性也被稱為合真理性｡

3.合價值性｡合理性一方面要求一項行為必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律;另一方面,合理性還要求一項行為對主體來講必須是有利的,能夠滿足主體的某種需要,這是合理性的合價值性要求｡合理性是合真理性與合價值性的統(tǒng)一｡一項行為只有既符合客觀規(guī)律,又能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎｡

合理性含義的上述三個方面不是相互獨立,互不相關的,而是緊密聯(lián)系,互為條件,互為保證的｡同時,這三個方面是評價人類行為合理性的一般標準,具體某一行為､某一事物,還應當有更為具體的特定的標準｡

三、貿易政策合理性的評價標準

貿易政策的合理性問題實質上是對一項貿易政策的評價問題｡要對事物進行科學合理的評價,首先要做的一項工作是確立相應的評價標準,或者說評價的尺度,因為評價標準或者評價的尺度是評價的前提和基礎,沒有相應的評價標準,評價就失去了參照系統(tǒng),就會導致評價無法進行,即使進行評價,也會出現(xiàn)“公說公有理,婆說婆有理”,誰也說服不了誰的局面｡目前,學界關于反傾銷合理性的爭論不休的一個主要原因在于,他們沒有一個明確統(tǒng)一的評價標準,都是從不同的角度對反傾銷的合理性進行的分析和評價,這就如同“瞎子摸象”一樣,對同一對象得出不同甚至是截然相反的結論就不足為奇了｡

貿易政策是一國為了實現(xiàn)

一定的目標在一定時期內對本國的進出口實行的政策,它是一國涉外政策的組成部分,屬于國家公共政策的范疇｡以哲學合理性概念為指導,筆者認為,評價一國貿易政策是否具有合理性,應當有以下四個標準:貿易政策的制定和執(zhí)行是否以理性為基礎;貿易政策是否能實現(xiàn)國家利益最大化;貿易政策是否合乎客觀經(jīng)濟規(guī)律;貿易政策是否有利于世界貿易的發(fā)展｡即合乎理性､合價值性､合規(guī)律性以及合發(fā)展性｡

(一)貿易政策的制定和實施是否以理性為基礎——合乎理性

“人類行動的準則和尺度是理性,因為理性是人類行動的第一原理;這一點根據(jù)我們在別處的闡述可以看得很清楚｡正是理性在指導著行動以達到它的適當?shù)哪康?#65377;”[8]用理性化的觀點和方法看待､分析和解決問題,已經(jīng)成為現(xiàn)代公共政策分析的主要特征之一｡

所謂理性方式,指的是特定的政策主體為著一定的目的,利用一切可能搜集的資訊,經(jīng)過客觀和準確的計算或度量,以尋得最佳的政策手段和最大值的政策結果｡合理性的貿易政策要求在制定和執(zhí)行貿易政策過程中盡量增加自覺的科學分析的理性成分的作用,而盡量減少人類情感､欲望､直覺､本能等非理性因素的影響,因為科學的理性分析能夠幫助人們認識和選擇并支持公共利益和社會長遠利益，自覺抵制那些危害公共利益和社會長遠利益的行為與政策｡

一般而論,一項理性主義的公共政策的選擇要求同時具備以下要件:(1)知道所有的社會價值偏好及其在社會人群中的比重;(2)詳盡了解相關資料,并以此為基礎制定各種可能的政策方案;(3)充分把握每一種政策方案的各種可能的結果;(4)準確估計每一種政策方案的損益期望值和社會價值比;(5)合理選擇最為經(jīng)濟有效的政策方案[9]｡

用這一標準對貿易政策進行審視,我們不難發(fā)現(xiàn),有一些貿易政策并未真正建立在人類理性的基礎之上｡比如反傾銷,我們就很難說這項貿易政策的制定和執(zhí)行是合乎人類理性的｡本世紀初,最早對傾銷做出立法反應的加拿大和美國,幾乎完全根據(jù)一種直觀感覺和自我保護意識｡“有證據(jù)表明,那是出自一種恐懼心態(tài)｡按雅各布•溫納(JacobViner,美國著名早期經(jīng)濟學家)的說法,加拿大第一個反傾銷立法是對美國鋼鐵公司大大低于本國價格銷售其出口產(chǎn)品做法作出的反應｡美國的反傾銷立法也常被稱作是對國際差價銷售(尤其從德國進口的產(chǎn)品)作出反應的一種措施”｡可見,初次面對外國貨的“傾銷”,并未有經(jīng)濟理論的思考,匆匆作出了反應[10]｡

在實踐中,許多國家之所以發(fā)動反傾銷,其中一個重要原因出于報復或威懾的動機｡例如,在1980—1998年期間,傳統(tǒng)的反傾銷反對者的美國､歐盟､加拿大和澳大利亞等國家所遭遇的反傾銷90%來自曾經(jīng)被它們實施過反傾銷的國家｡墨西哥1987年第一次發(fā)動反傾銷對象就是針對美國和歐盟的鋼鐵和化工產(chǎn)品,而在此之前,墨西哥的鋼鐵和化工產(chǎn)品就經(jīng)常遭遇美國和歐盟的反傾銷指控｡很明顯,出于威懾和報復的動機的行為也很難說是符合人類理性的行為｡

(二)是否能實現(xiàn)國家利益最大化——合價值性

合理性要求一個事物能夠滿足主體的某種需要,對主體來講必須是有利的,并且能夠使主體的利益最大化,這是合理性的合價值性要求｡

眾所周知,一國參與國際貿易的根本目的是為了獲取貿易利益,因此,制定的貿易政策應當有利于該國獲取貿易利益并且能夠使該國獲取的貿易利益最大化｡考察一項貿易政策合理與否,要考察該項政策是否注重對主體的價值､利益等方面的反映,這項政策是否對國家､對大多數(shù)人有用,是否能夠實現(xiàn)主體貿易利益最大化｡這里,問題的關鍵是如何理解貿易利益以及如何理解貿易利益最大化的問題｡

首先,貿易利益最大化要求不僅僅考慮一項貿易政策的收益或產(chǎn)出,還應當計算該項貿易政策的成本與支出｡一般來講,一定貿易利益的產(chǎn)生或獲得總是以一定的成本的支出為代價,貿易利益最大化意味著一項貿易政策能夠使主體以較少的投入獲得盡可能大的產(chǎn)出｡如果一項貿易政策投入很小,卻能給主體帶來巨大的利益,那么這項貿易政策就應當是合理的,反之,如果一項貿易政策的執(zhí)行不能為政策主體帶來利益或者帶來的利益小于為制定和執(zhí)行這項政策的成本,則這項貿易政策就不可能是合理的｡

其次,在這里,貿易利益具有綜合性特征｡雖然發(fā)展對外貿易的目標主要是為了獲得經(jīng)濟利益,但貿易利益不應當僅限于經(jīng)濟利益,還應當包括一個國家的政治利益､安全利益､社會利益､文化利益等｡如果我們僅僅用獲取的經(jīng)濟利益的大小來衡量經(jīng)濟政策或者貿易政策,那么很多政策的合理性就會受到質疑｡

最后,我們還應當明確貿易利益最大化的主體是誰｡貿易政策作為一種公共政策,具有價值分配的功能,這種價值的分配不可能使所有的主體平均受益｡貿易政策的制定和實施必然會使一部分主體受益大一些,另一部分主體受益小一些,有些主體利益還可能受到損害｡貿易利益的獲得主體方面具有多元性,貿易政策對國家利益､政府利益､集團利益和公共利益等都必然會產(chǎn)生各種各樣的影響｡這就存在一個貿易利益最大化是使誰的利益最大化的問題｡雖然在現(xiàn)實當中,政府利益､集團利益等是客觀存在的,并且對貿易政策的制定和執(zhí)行往往會產(chǎn)生重大影響,但作為評價貿易政策合理性,還應當以貿易政策是否能夠使國家利益最大化為標準｡實踐中,有些貿易政策受利益集團的影響比較大,有時政府利益也摻雜其中,不能使國家利益最大化,這樣的貿易政策雖然是合法存在的,但由于其偏離了正確的方向,我們也不能說它是合理的｡

(三)是否合乎客觀經(jīng)濟規(guī)律——合規(guī)律性

合理性一方面要求一個事物具有滿足主體需要的屬性,即合價值性;另一方面,還必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律,這是合理性的合真理性要求｡合理性是合真理性與合價值性的統(tǒng)一｡一項行為只有符合客觀規(guī)律,才具有旺盛的生命力,才能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎｡

根據(jù)馬克思哲學的基本原理,經(jīng)濟基礎決定上層建筑,上層建筑對經(jīng)濟基礎有反作用｡貿易政策屬于上層建筑的范疇,必須以經(jīng)濟為基礎,反映客觀的經(jīng)濟規(guī)律,才能促進經(jīng)濟的發(fā)展｡評價一項貿易政策是否合理,不但要看它能否給國家?guī)碜畲蟮馁Q易利益,也要考察該貿易政策是否符合客觀的經(jīng)濟規(guī)律,也就是是否具有科學性和真理性｡如果一項貿易政策尊重客觀經(jīng)濟規(guī)律､反映客觀經(jīng)濟規(guī)律､符合客觀經(jīng)濟規(guī)律,這項貿易政策就會促進該國經(jīng)濟和貿易的發(fā)展,就是合理的,反之,如果一項貿易政策違背了客觀經(jīng)濟規(guī)律,那么,這項貿易政策就會阻礙該國經(jīng)濟和貿易的發(fā)展,它就不會具有合理性｡趙維田先生在分析WTO的《反傾銷規(guī)則》時曾指出:“處理經(jīng)濟問題的法律規(guī)則,其實質內容是否合理,要靠科學的經(jīng)濟理論來鑒別｡”講的就是這個道理[10]｡

貿易政策符合客觀經(jīng)濟規(guī)律,關鍵是要符合一國國情,符合該國的經(jīng)濟發(fā)展水平和該國所處的國際政治經(jīng)濟環(huán)境,盡管一國的貿易政策的制定可能會受各種利益因素的影響,但起最終決定作用的還是這個國家的經(jīng)濟基礎和所處的國際政治經(jīng)濟環(huán)境｡

世界各國貿易政策演變的歷史也說明了貿易政策要符合國情的重要性｡19世紀20年代,英國完成了手工業(yè)向機器大工業(yè)的過渡,工業(yè)生產(chǎn)迅猛發(fā)展,成為世界的工業(yè)制造中心和商品貿易中心,原先實行的保護貿易政策越來越難以適應經(jīng)濟和貿易發(fā)展的需要,在這種情況下,英國適時對本國的貿易政策進行重大調整,廢除了重商主義時期的保護貿易措施,轉而開始大力推行自由貿易政策,自由貿易政策的推行又進一步促進了英國生產(chǎn)力的發(fā)展,使其成為世界頭號經(jīng)濟強國｡在同一時期,美國和德國的工業(yè)發(fā)展水平不高,經(jīng)濟實力和工業(yè)競爭能力都無法與英國相抗衡,美國和德國采取了強有力的貿易保護措施對本國的幼稚工業(yè)進行保護,美國和德國的貿易保護政策大大促進了這兩個國家的經(jīng)濟發(fā)展,同樣取得了很大的成功｡無論是英國的自由貿易政策,還是美國､德國的貿易保護政策,都是與其當時國家的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及他們所處的國際政治經(jīng)濟環(huán)境相適應的,這是這些國家貿易政策成功的根本原因｡

(四)是否有利于世界貿易的發(fā)展——合發(fā)展性

以是否有利于世界貿易的發(fā)展作為一國貿易政策合理性的一項評價標準,是由一國貿易政策的涉外屬性和當今經(jīng)濟全球化的時代特征所共同決定的｡

雖然衡量一國的貿易政策是否合理應當主要以其是否符合客

觀經(jīng)濟規(guī)律,是否有利于該國經(jīng)濟和社會的發(fā)展,實現(xiàn)該國利益最大化為標準｡但是,在當今的經(jīng)濟全球化時代,我們卻不能忽視一國貿易政策對全球和全人類的影響｡因為在全球化時代,不但一個國家的貿易政策會對整個世界貿易和全人類的福利發(fā)生影響,世界貿易的發(fā)展狀況反過來也會對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展和社會進步產(chǎn)生重大影響,單個的國家愈來愈成為世界的不可分割的組成部分｡在經(jīng)濟全球化時代,即使純粹的國內經(jīng)濟政策都可能對其他國家的經(jīng)濟和世界經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響,何況一國的對外貿易政策呢?因此,經(jīng)濟全球化的發(fā)展以及各國經(jīng)濟之間的相互依賴的增強,要求我們在對貿易政策進行合理性評價時不能局限在該貿易政策對本國發(fā)生的影響,我們必須跳出國家的圍墻,站在全球及全人類的高度來對一國的貿易政策進行評價｡一國的貿易政策的選擇不僅要考慮本國的利益,還應當考慮國際的利益乃至全人類的利益｡其實,在這方面,WTO正在進行著成功的實踐(指以WTO貿易政策評審機制為主要內容的對各國的貿易政策的監(jiān)督與評價,作者注)｡

在世界范圍內,盡管貿易自由化發(fā)展還時常受到各種阻礙,還有人反對貿易自由化,盡管WTO允許其成員在很多情況下對本國貿易進行各種各樣的保護,但是,貿易自由化能夠使世界的資源實現(xiàn)最佳配置,為人們創(chuàng)造更多的就業(yè)機會,提供更加公平的競爭環(huán)境,從而增加全世界人民的福利,提高人類的生活水平,這幾乎已經(jīng)成為國際社會的共識｡貿易自由化不僅具有堅實的經(jīng)濟貿易理論的支撐,而且也已經(jīng)并且正在得到實踐的證實,WTO的建立和區(qū)域經(jīng)濟一體化的迅猛發(fā)展就是最好的證明｡因此,我們在對一國的國際貿易政策進行合理性評價時,除了考慮其制定和執(zhí)行的理性基礎､符合經(jīng)濟規(guī)律､對該國的貿易利益最大化之外,還應當以該貿易政策是否有利于促進貿易自由化的發(fā)展,是否有利于提高全人類的福利作為一項標準｡從這個角度來看,如果一個國家的貿易政策有利于世界貿易自由化的發(fā)展,有利于全人類福利的提高,則我們可以認為這項貿易政策是合理的;反之,如果一項貿易政策不合理地阻礙世界貿易自由化的發(fā)展,不利于全人類福利的提高甚至損害全人類的福利,則即使這項貿易政策符合經(jīng)濟規(guī)律,能夠是本國的利益最大化,其合理性也應當受到質疑｡

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篇4

1.發(fā)展中國家在其工業(yè)化初步發(fā)展階段選擇保護貿易政策的原因

在工業(yè)經(jīng)濟時代，尤其是20世紀50年代～60年代，發(fā)展中國家經(jīng)濟主要依靠農(nóng)業(yè)，民族工業(yè)基礎薄弱，沒有形成完整的工業(yè)體系，經(jīng)濟結構呈現(xiàn)出單一化、畸形化的特征。發(fā)達國家的工業(yè)化則獲得了較充分地發(fā)展，國內市場日趨飽和，急需向海外擴張其原料和銷售市常于是，發(fā)達國家大力提倡自由貿易。自由貿易在原則上要求國際貿易建立在比較優(yōu)勢的基礎之上，因此，發(fā)達國家可以將其工業(yè)制成品銷往廣大的落后國家，以實現(xiàn)其經(jīng)濟擴張；而落后國家只能生產(chǎn)出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，經(jīng)濟結構無法得到改善和提升，經(jīng)濟發(fā)展將始終停留在落后的水平上。在這種不對稱的經(jīng)濟發(fā)展要求下，發(fā)達國家往往會倚仗強勢，大力推行帝國主義和殖民主義，剝削和掠奪落后國家的經(jīng)濟資源，摧殘和扼殺其新興工業(yè)。在這種不公平的國際經(jīng)濟秩序中，發(fā)展中國家的經(jīng)濟獨立和發(fā)展利益將無法得到根本的保障。面對特殊的歷史背景，發(fā)展經(jīng)濟學家在20世紀60年代提出了保護民族工業(yè)的思路和口號。保護貿易政策的提出得到了廣大發(fā)展中國家的認可，成為其在工業(yè)化初步發(fā)展階段中的必然選擇。

通過對本國民族工業(yè)進行保護，民族工業(yè)的建立和發(fā)展獲得了一定的空間。生產(chǎn)力水平獲得實質性的提高。保護貿易政策使落后國家固有的、靜態(tài)的、結構水平低的比較優(yōu)勢轉化為創(chuàng)新的、動態(tài)的、結構水平較高的比較優(yōu)勢，這體現(xiàn)了在特定歷史條件下保護貿易政策具有一定的合理性。

2.實施貿易保護政策須具備的社會歷史條件

貿易保護有利也有弊，因而實施貿易保護就有一個成本和收益的比較問題。貿易保護所須付出的成本和代價包括：一是減少眼前的貿易機會和貿易中的比較利益；二是容易形成行業(yè)中的低效率。要使貿易保護政策得以有效實施就應該使其保護成本降至最低，使其利大于弊。因此，實施保護貿易政策應該具備以下兩個社會歷史條件：一是經(jīng)濟全球化的物質基礎尚沒有形成。在此歷史條件下，由于國際貿易會受到地域和時空的局限，比較利益無法得到充分地體現(xiàn)，因而可以從客觀上降低貿易保護的成本。在工業(yè)經(jīng)濟時代，由于信息技術較落后，經(jīng)濟全球化的物質基礎尚沒有形成，落后國家采取貿易保護所損失的比較利益也是較為有限的。而通過貿易保護能夠使落后國家獲得產(chǎn)業(yè)結構的升級和生產(chǎn)力水平的提高，這種長遠利益會彌補并超過近期保護所付出的代價。這體現(xiàn)了落后國家在其工業(yè)化初步發(fā)展階段選擇貿易保護的合理性。二是工業(yè)落后，國內生產(chǎn)力水平低下。貿易保護政策主要是為了保護生產(chǎn)力水平極其落后的國家建立和發(fā)展民族工業(yè)，在這點上貿易保護的收益是大于成本的，然而隨著該國經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，貿易保護的邊際收益會不斷下降而邊際成本則會不斷上升。這是因為貿易保護難免會導致國內行業(yè)的低效率、市場信號的扭曲等負面效應。當一國經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，貿易保護所造成的經(jīng)濟運行的低效率將會極大地阻礙經(jīng)濟發(fā)展和結構升級。此時，該國采取貿易保護的邊際成本將大于邊際收益。

3.貿易保護使許多國家民族經(jīng)濟得到振興

戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家正是通過貿易保護而使傳統(tǒng)的經(jīng)濟結構獲得了明顯的改善，主要表現(xiàn)為：(1)國內生產(chǎn)總值中工業(yè)的比重在上升；(2)工業(yè)生產(chǎn)總值中制造業(yè)的比重在上升；(3)制造業(yè)中重化工業(yè)和機電工業(yè)的比重在上升。這幾個“上升”表明了發(fā)展中國家工業(yè)化進程的合理化和經(jīng)濟結構的多樣化。多樣化的經(jīng)濟結構使發(fā)展中國家擺脫了歷史上對發(fā)達國家過分依賴的狀態(tài)，增強了獨立自主發(fā)展民族經(jīng)濟的自信心。如韓國、墨西哥、巴西等新興工業(yè)化國家，早期曾經(jīng)只有勞動力和自然資源上的比較優(yōu)勢，后來卻通過推行適度的貿易保護政策扶植起了一批競爭力較強的資本、技術和知識密集型新興產(chǎn)業(yè)，成為當今世界經(jīng)濟格局中的一股新興力量。

二、采取自由貿易政策是知識經(jīng)濟時展中國家經(jīng)濟發(fā)展的捷徑

1.知識經(jīng)濟時展中國家繼續(xù)實施貿易保護的理由和社會條件已漸漸失去

當今世界的經(jīng)濟發(fā)展格局已經(jīng)發(fā)生了根本性的改變：過去由于發(fā)達國家單方面海外擴張的要求而導致其對發(fā)展中國家的瘋狂掠奪和剝削，形成不公平的國際經(jīng)濟秩序。如今發(fā)展中國家和發(fā)達國家形成相互依存、共同發(fā)展的新的世界經(jīng)濟發(fā)展格局。這種轉變使得發(fā)展中國家繼續(xù)采取貿易保護的理由不復存在。同時，發(fā)展中國家工業(yè)的迅速發(fā)展及生產(chǎn)力水平的極大提高，信息高科技的出現(xiàn)及經(jīng)濟全球化物質基礎的形成，都令貿易保護賴以存在的社會歷史條件日漸消失。

在知識經(jīng)濟時代，貿易保護的邊際成本已開始超過其邊際收益，這表現(xiàn)在貿易保護的負面效應日益突出。其一，對國內市場的保護抑制了企業(yè)的積極進取精神，使經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生高成本和低效率。國內企業(yè)感受不到來自進口產(chǎn)品的競爭，這使其失去技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的動力，形成企業(yè)的低素質和生產(chǎn)的低效率。其二，貿易保護造成市場信號扭曲，導致資源配置不合理。推行貿易保護政策的政府對經(jīng)濟運行的干預較強，這會使市場信號出現(xiàn)扭曲，使產(chǎn)品價格不能正確反映一國資源的稀缺程度，從而導致資源使用上的浪費和產(chǎn)業(yè)結構上的傾斜。其三，在知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的時代，采取貿易保護將會損失更多的比較利益。經(jīng)濟全球化大大降低了國際貿易的比較成本，使國際貿易中的比較利益獲得了最為充分的體現(xiàn)。在這種情況下，如果一國仍然采取貿易保護將意味著損失比以往任何時候都要大得多的貿易機會和比較利益。

2.知識經(jīng)濟時代，自由貿易政策更有利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展

1)采取自由貿易有利于降低生產(chǎn)經(jīng)營的成本。由于當代信息高科技的飛速發(fā)展，信息傳遞已經(jīng)變得十分便捷，一國的企業(yè)可以即時地獲得世界市場的信息，可以將生產(chǎn)和貿易的各個環(huán)節(jié)分布到世界市場任何一個有利可圖的地方，實現(xiàn)全球化的經(jīng)營管理，從而大大降低市場交易費用和生產(chǎn)經(jīng)營成本。發(fā)展中國家只有采取自由貿易政策，才能融入經(jīng)濟全球化當中，獲得經(jīng)濟全球化所帶來的好處。

2)采取自由貿易有利于發(fā)展中國家形成后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。在自由貿易中，擁有先進技術的出口方為了貿易的需要而不得不把與貿易內容有關的技術、性能、特點和某些參數(shù)向進口方介紹，這樣，就發(fā)生了“技術外溢”。這使得進口方的技術在低成本下得以較快的提高，這個過程是通過“干中學”來完成的。顯然，“技術外溢”和“干中學”對于落后國家形成后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超具有極其重要的意義。

3)采取自由貿易政策，有利于吸引國際投資，從而為國內產(chǎn)業(yè)結構的升級提供充足的資本來源，保證經(jīng)濟的持續(xù)增長。對于一個采取貿易保護的相對封閉的經(jīng)濟來說，產(chǎn)業(yè)結構調整效應通常會導致較長時期的經(jīng)濟低迷。由于物質資本資源在產(chǎn)業(yè)間轉移困難，需求擴張的產(chǎn)業(yè)不能形成足夠的資本存量，無法吸納從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中游離出來的失業(yè)人口。同時，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于市場萎縮的約束，物質資本過剩卻難以轉移，不斷地形成新的失業(yè)人口。相反，在一個采取自由貿易的開放經(jīng)濟中情況完全不是這樣。物質資本資源在產(chǎn)業(yè)間轉移困難的問題在開放的經(jīng)濟中將不會成為產(chǎn)業(yè)結構調整或升級過程的重大障礙，因為國際間資本資源的平行轉移會取代孤立經(jīng)濟的資本資源的跨產(chǎn)業(yè)轉移，成為產(chǎn)業(yè)結構調整過程中物質資本資源及其物化的知識資源運動轉移的主要方式。所以對于一個發(fā)展中國家來說，采取自由貿易政策，吸引國際資本的直接投資，有利于其產(chǎn)業(yè)結構的升級。

3.知識經(jīng)濟時代自由貿易能夠加速發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超

同以前相比，在知識經(jīng)濟時代，發(fā)展中國家同發(fā)達國家的經(jīng)濟結構日益趨近：經(jīng)濟結構多元化，工業(yè)化程度較高，信息科技發(fā)展迅速。在這種條件下，與發(fā)達國家進行自由貿易能夠加速發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和加速實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。以下的理論模型可以說明自由貿易是怎樣幫助發(fā)展中國家加速經(jīng)濟增長，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的。

假設兩國都是多元化經(jīng)濟結構，工業(yè)體系較完善，都步入了現(xiàn)代經(jīng)濟增長，且兩國間不存在要素流動。假定，只有兩種產(chǎn)品，一種是消費品，一種是資本品，并且前者是勞動密集型產(chǎn)品，后者是資本密集型產(chǎn)品；只有兩種生產(chǎn)要素即資本和勞動；不考慮技術及其變動的影響。由赫克歇爾—俄林定理可知，發(fā)展中國家在最初階段專門生產(chǎn)勞動密集型消費品，而發(fā)達國家則同時生產(chǎn)消費品和資本品。這樣，兩國間的貿易格局將是發(fā)展中國家向發(fā)達國家出口消費品，同時從發(fā)達國家進口資本品。將發(fā)展中國家的（消費品）產(chǎn)出、資本和勞動投入分別記為Y、K和L，可將總量生產(chǎn)函數(shù)表述如下：

Y=F(K,L)(1)

假定生產(chǎn)函數(shù)是新古典類型的，并且是一次齊次的。人均生產(chǎn)函數(shù)形式可表達如下：

y=f(k)(2)

(2)式滿足Inada條件

附圖

產(chǎn)品市場是競爭性的。企業(yè)將在產(chǎn)品及要素價格給定的條件下最大化利潤：

dY/d≤r/p(3)

dY/dL≤w/p(4)

r是實際租率，w是實際工資，p是以投資品價格作為尺度的消費品。P是外生給定的和始終保持不變的。

用人均生產(chǎn)函數(shù)的形式，上述條件可以寫為：

dY/dK=dy/dk≤r/p(5)

dY/dL=y(k)-(dy/dk)k≤w/p(6)

將工資對租率的比率記為Ω，可將靜態(tài)效率條件記為：

Ω=(dY/dL)/(dy/dk)=y/(dy/dk)-k(7)

產(chǎn)品市場均衡條件可以表達為投資與儲蓄間的均等：

I=p(F(K,L)-C)(8)

上式中，I是總投資，C是總消費。

假定貿易處于平衡，匯率是固定的。因此有：

M=pX(9)

上式中，M是總進口，X是總出口。為方便起見，我們將匯率規(guī)范化為1。

發(fā)展中國家完全專業(yè)化于消費品的生產(chǎn)意味著：

I=M=pX(10)

將上式代入儲蓄—均衡條件，我們得到：

X=Y(K,L)-C(11)

到此為止，我們完成了對模型靜態(tài)部分的描述。讓我們轉向模型的動態(tài)部分。我們有基本的資本積累恒等式：

I=dK/dt+δK(12)

上式中，δ是折舊率。

將上式代入基本的儲蓄—投資均衡條件，得到下列的基本增長方程：

dK/dt=p(F(K,L)-C)-δK(13)

此外，由方程(11)，我們有：

dK/dt=pX-δK(14)

假定勞動力的增長率為外生給定的：

dL/dt=nL(15)

上式中，L是勞動投入，n是勞動力增長率。運用人均形式，基本增長方程可以寫為：

dk/dt=p(y(k)-c)-(n+δ)k(16)

上式中，c是人均消費。

由于投資品完全來自進口，有：

dk/dt=px-(n+δ)k(17)

上式中，x是人均出口。

比較這一方程與無貿易條件下的新古典基本增長方程，我們可以看出僅有的差別在于后一方程中的(y-c)為前一方程中的p(y-c)所代替[3]。在該模型中，發(fā)展中國家的增長快于它處于封閉狀態(tài)時相對于發(fā)達國家的增長。這意味著貿易加速了發(fā)展中國家的經(jīng)濟趕超。因此，我們得出的結論是：當發(fā)展中國家與發(fā)達國家在都已步入了現(xiàn)代經(jīng)濟增長的情況下，自由貿易可以加速發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，有利于其實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。

4.知識經(jīng)濟時代采取貿易保護容易導致產(chǎn)業(yè)升級緩慢和危機的發(fā)生

韓國政府從上世紀60年代起就制定了一系列的保護措施，竭力扶持汽車工業(yè)的發(fā)展，到上世紀90年代，韓國已經(jīng)建立起了頗具規(guī)模的汽車工業(yè)。但此時政府依然不放松對汽車產(chǎn)業(yè)的保護和扶持，最終導致汽車產(chǎn)業(yè)的市場根基薄弱。一場危機過后，現(xiàn)代集團已在戴姆勒—克萊斯勒帳下聽令，大宇集團成了福特公司的囊中之物。日本的制造業(yè)企業(yè)很早已走入國際市場，置身于激烈的國際競爭之中，并造就了大批世界一流的制造業(yè)企業(yè)；但日本的其他產(chǎn)業(yè)，尤其是金融、保險等服務行業(yè)則處于政府的保護之下，長期落后于國際先進水平，創(chuàng)新乏力，不能為制造業(yè)提供新的投資項目和金融工具，使制造業(yè)中的大量剩余資本只能涌入有限的房地產(chǎn)和證券投機領域，這成為日本經(jīng)濟在20世紀80年生嚴重泡沫經(jīng)濟的根本原因。20世紀90年代泡沫破滅后日本進入持續(xù)蕭條期。與此相反，20世紀90年代以后，臺灣鼓勵中小企業(yè)在國際競爭中發(fā)展，因此臺灣經(jīng)濟的整體狀況比較健康，產(chǎn)業(yè)升級較為順利，雖遭受東南亞危機沖擊，經(jīng)濟仍能正常運轉，這在電腦硬件設備制造領域中表現(xiàn)得尤為明顯。而今，在世界電腦硬件制造業(yè)中，臺灣企業(yè)的生產(chǎn)能力已占居重要地位。

三、推動自由貿易是當今我國對外貿易政策的正確選擇

1.保護貿易政策已越來越不適應我國經(jīng)濟發(fā)展的要求

改革開放20年來，中國工業(yè)經(jīng)濟增長迅速，年均實際增長率達11.72%，第二產(chǎn)業(yè)在國內總產(chǎn)值中的比重從1990年的41.6%上升到1999年的49.3%。我國工業(yè)發(fā)展不僅規(guī)模相當可觀，而且門類齊全，體系完整?！熬盼濉逼陂g，我國工業(yè)發(fā)展也已上升到較高階段，一般加工工業(yè)在制造業(yè)中的比重相對穩(wěn)定或有所下降，而技術相對密集產(chǎn)業(yè)的比重有所上升，尤其是技術密集度高和具有高新技術產(chǎn)業(yè)特征的醫(yī)藥制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)的比重明顯上升，其中電子及通信設備行業(yè)的比重升幅很大，1999年的比重已高達8%[7]。技術密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)的迅速增長帶動了工業(yè)結構的升級。

自1978年以來，我國外貿也有了長足的發(fā)展。1999年的進出口總額相當于1978年的17.5倍。1979年～1999年的出口與進口的年均增長速度分別達15.3%和13.8%。從1980年到1998年，我國外貿出口占世界貿易出口的份額由0.9%上升到3.4%，世界排名由1980年的第26位上升到2000年的第7位。伴隨著我國外貿出口的迅速增長，外貿出口的產(chǎn)品結構不斷優(yōu)化，工業(yè)制成品比重顯著提高。我國制成品出口的份額由1980年的54%上升到1999年的89.8%，對出口總額增長貢獻率達到97.0%。在工業(yè)制成品中又以機電產(chǎn)品出口為主。1998年機電產(chǎn)品出口達665.4億美元，占出口總額的比重達36.2%，連續(xù)4年成為中國第一大類出口商品[7]。

由于我國工業(yè)與外貿的迅速發(fā)展，出口商品結構的不斷優(yōu)化，同20世紀70年代～80年代相比，我國經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本性的改變，因而在一定意義上可以說保護貿易政策已基本完成了其保護落后民族工業(yè)的歷史使命，保護貿易政策逐漸失去了其當初存在的社會經(jīng)濟背景，不再適應我國社會經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展的要求

2.保護貿易政策的邊際成本日益遞增，消極作用日益增強

1)保護貿易政策造成長期以來我國價格信號扭曲。一方面，價格信號扭曲造成我國產(chǎn)業(yè)結構和需求結構脫節(jié)。由于限制了進口，這就為一些落后的企業(yè)提供了寬松的生存空間，市場的優(yōu)勝劣汰作用不能有效發(fā)揮。長期如此，市場就出現(xiàn)有效供給不足和無效供給過剩。產(chǎn)業(yè)結構與需求結構的嚴重脫節(jié)，這也是造成我國目前通貨緊縮的重要原因之一。另一方面，價格信號扭曲使我國資源和產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢無法得到準確地反映。保護貿易政策造成國內和國際兩個市場的產(chǎn)品都存在人為的價格扭曲，而且兩個市場是脫節(jié)的，造成我國資源和產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢無法在國際市場上得到準確地反映。我國的經(jīng)濟難以在世界經(jīng)濟體系中確定自己的市場分工和產(chǎn)業(yè)結構定位。市場配置資源的功能無法有效地實現(xiàn)，造成大量社會資源的浪費。

2)貿易保護政策造成我國企業(yè)技術落后和生產(chǎn)的低效率。表1反映了20世紀80年代初我國工業(yè)勞動生產(chǎn)率低于發(fā)達工業(yè)國的歷史狀況。這是由于改革開放前我國長期采取貿易保護政策的結果。改革開放以后盡管情況已大為改觀，但是由于貿易保護在相當程度上依然存在著，我國企業(yè)科技水平的進步就仍然大大滯后于較發(fā)達國家。這可以從我國出口商品結構長期處于較低層次反映出來。長期以來，我國出口商品技術含量低，大多數(shù)出口制成品是附加值低、加工程度低的勞動密集型產(chǎn)品。到20世紀90年代，我國出口商品列前幾位的主要集中在服裝、家用電器、通訊設備、玩具、鋼材等勞動密集型產(chǎn)品。1998年我國出口總額1837.57億美元，其中紡織品出口額404.92億美元，占出口總額1/4，而光學、計量、檢驗、醫(yī)療、精密儀器和設備的出口額僅為65.64億美元，占出口總額的1/30。1999年我國高新技術產(chǎn)品出口占出口比重的13%，是發(fā)達國家的1/3。我國的技術進步對經(jīng)濟發(fā)展貢獻僅為30%，是發(fā)達國家的一半[7]。

表120世紀80年代初中國和主要發(fā)達國家工業(yè)勞動生產(chǎn)率比較

國家工業(yè)

勞動力（百萬）產(chǎn)值（百萬美元）人均產(chǎn)值（美元）

美國50.31048224.320839

加拿大4.993960.019175

前西德19.5300416.815405

日本31.6446405.414126

荷蘭4.445015.010238

英國15.4145632.09457

意大利16.9141136.08351

中國83.5123583.51480

資料來源：世界銀行：《1985年世界發(fā)展報告》，中國財政經(jīng)濟出版社。

3.經(jīng)濟全球化加速發(fā)展，中國只有融入其中才能提高效益，促進發(fā)展

20世紀90年代是人類從工業(yè)化向信息化、從一國經(jīng)濟向經(jīng)濟全球化加速轉化的10年。經(jīng)濟全球化是建立在信息革命基礎之上的，信息革命使得世界各地的生產(chǎn)、貿易及其他各種經(jīng)濟聯(lián)系可以突破地域和時空的限制。經(jīng)濟的信息化和網(wǎng)絡化還使全球資本市場連為一體。大量不受各國管理當局和國際組織控制的“無國籍”資本，遵循流動性、收益性和安全性的原則在國際上自由轉移，推動著生產(chǎn)要素在世界各地的迅速流動。經(jīng)濟全球化可以突破單個國家市場規(guī)模和資源稟賦等方面的限制，在全球范圍進行資源的優(yōu)化配置，從而帶來更高的效益。因此，我國必須融入經(jīng)濟全球化的進程，以加速我國的經(jīng)濟發(fā)展。

4.知識經(jīng)濟時代我國產(chǎn)業(yè)結構面臨進一步升級，對外國資本和技術的需求量將不斷上升，這就要求我國擴大對外開放，推動自由貿易

當人類社會步入知識經(jīng)濟時代，我國產(chǎn)業(yè)結構將面臨著進一步的升級。產(chǎn)業(yè)結構升級的過程中由于物質資本在產(chǎn)業(yè)間的轉移需要高昂的成本，從而導致新經(jīng)濟的建立缺乏足夠的資本存量，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的物質資本存量卻大量過剩。因此，我國就應該擴大對外開放，推動自由貿易，充分吸收外國的資本、技術和管理經(jīng)驗，只有這樣才會加速我國產(chǎn)業(yè)結構的調整，帶動我國經(jīng)濟步入新的增長平臺。

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篇5

[關鍵詞]新貿易保護FTA美國337條款社會責任壁壘貿易救濟

作為經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)選擇，自由主義和保護主義作為一對并存的矛盾是任何一個國家或地區(qū)在面對自身經(jīng)濟發(fā)展和對外競爭時必須要考慮的核心因素，一方面，如何選擇經(jīng)濟發(fā)展的原則往往取決于多個因素，如一個國家或地區(qū)自身的發(fā)展水平、自身與外界的相互關系等，另一方面，政策的選擇往往又是一個動態(tài)的過程，在實踐中不斷調整、修正，在競爭中不斷升級、完善。

相對于經(jīng)濟自由主義而言，貿易保護主義更關注外界因素對自身的消極影響，其主要是通過關稅和各種非關稅壁壘限制進口，以保護國內產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭。作為傳統(tǒng)貿易保護主義的延續(xù)和升級，上世紀末期，新貿易保護主義方興未艾，保護的范圍已經(jīng)遠遠超出了商品經(jīng)濟的范疇，通過綠色壁壘、社會責任壁壘及知識產(chǎn)權保護等措施達到規(guī)避多邊貿易制度的約束，進而保護本國就業(yè)，維持本國在國際分工和交換中的支配地位。新貿易保護主義的出現(xiàn)和發(fā)展既有競爭加劇、經(jīng)濟理論發(fā)展的推動，也有多邊貿易體制自身的原因，但根本原因依然是各國、各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，因此，自由和保護的相互交織必然貫穿于世界經(jīng)濟發(fā)展的各個階段。而后危機時代的新貿易保護主義作為自上世紀90年代新貿易保護主義的延續(xù)和升級，一方面保留了新貿易保護主義的全部特征，另一方面又呈現(xiàn)出自身的獨特性。

一、后危機時代新貿易保護主義的特征及發(fā)展趨勢

所謂的后危機時代，一方面是區(qū)別于暫時已經(jīng)過去的全球金融危機，另一方面，由于現(xiàn)階段世界經(jīng)濟并沒有明顯脫離經(jīng)濟危機的負面影響，經(jīng)濟的反復隨時可能出現(xiàn)，因此，此階段的新貿易保護主義更多的是對之前新貿易保護方式的延續(xù)和精細化。具體而言，有如下特征:

1.實施主體的全球性和區(qū)域性

一方面，當今的世界經(jīng)濟格局有所變化，世界各國和地區(qū)由于經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化而緊密的聯(lián)系在一起。美國次貸危機引起的金融危機影響著世界各國和地區(qū)，通常一國對他國采取保護貿易措施，會引起他國“報復”，這樣一來會引發(fā)貿易保護“多米諾骨牌”效應，導致全球性的貿易保護主義。另一方面，新貿易保護向雙邊化、集團化和區(qū)域化方向發(fā)展。為了緩解金融危機所帶來的影響，世界各國紛紛利用雙邊協(xié)調和FTA，區(qū)城性經(jīng)濟集團，集團成員國內要素自由流動，實行自由貿易，對外構筑貿易壁壘，以此保護成員國的市場，提高整體競爭力，共同應對外部國家的報復行為。當今區(qū)域經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，使新貿易保護主義呈現(xiàn)出區(qū)城化的趨勢。對于中國而言，目前，中國迄今共加入了9個自貿協(xié)定，同時，官方和民間機構也在不斷推動更多FTA的構建。

2.保護措施更加復雜和隱蔽

一方面，新貿易保護主義措施層出不窮，日趨復雜，其超出世界貿易組織現(xiàn)有協(xié)定與協(xié)議的約束范圍。新貿易保護主義政策開始由貿易政策延伸到對方國家的經(jīng)濟甚至社會政策，主要表現(xiàn)為:要求對方國限制國內商業(yè)行為，管制對方國家政府利用行政權力妨礙競爭的行為和干預對方國家經(jīng)濟政策等。此外，新貿易保護主義的保護對象從傳統(tǒng)工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品轉向高級工業(yè)制成品和勞務，并且開始進人高技術產(chǎn)品領域，以上這些方面也使得我國應對和解決其的難度加大。另一方面，新舊貿易保護主義區(qū)別的根本點在于舊貿易保護主義主要采用關稅壁壘，而新貿易保護主義的保護手段以非關稅為主。其中新貿易保護主義所采取的明顯性的非關稅措施主要是進口許可證制度、自動出口配額、出口補貼和進口配額等，而世貿組織規(guī)則對以上這些非關稅措施的約束越來越嚴。在這種情況下，新貿易保護主義國家更多的采用更為實用的隱蔽性的技術壁壘如技術標準，質量認證，檢驗程序，環(huán)境保護與國民健康等。

3.保護措施表面日趨合法化

如今世界大多數(shù)國家在WTO規(guī)則的約束下，經(jīng)濟發(fā)展都在向自由貿易的方向邁進，可現(xiàn)在的多邊貿易體制還是存在一些漏洞，這樣貿易保護主義總是設法從中尋找“合法”的生存土壤。WTO允許成員國利用其有關協(xié)議反擊遭到的不公平待遇以保護本國的利益，這就為各國以“公平貿易”為由實行貿易保護主義騰出了余地。另外，當前，WTO規(guī)則保留各成員國的經(jīng)濟自主性，不僅包括發(fā)達國家，而且還包括發(fā)展中國家。因此，采取與WTO不直接沖突的各種保護措施，已成為經(jīng)濟全球化過程中貿易保護主義的普遍形態(tài)。此外，各國同樣通過自身立法來繞開WTO規(guī)則的規(guī)制，如美國337條款，337條款是美國《1930年關稅法》第337節(jié)的簡稱，它主要規(guī)范的是美國國際貿易委員會(ITC)對進口貿易中的不公平競爭方法和不公平行為進行調查的行為，337條款并不要求實際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟措施，但實踐中，337條款更多起到的是一種敲山震虎的作用，往往程序一經(jīng)啟動，未等裁決，出口國方面即會規(guī)范自身行為以達到相應標準。此外還有以SA8000為代表的社會責任壁壘，它是一種以保護勞動環(huán)境和勞工權利為主要內容的管理標準體系，以勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口采取的貿易保護措施，是全球首個道德規(guī)范國際標準，其宗旨是確保供應商的產(chǎn)品符合社會責任標準。目前，全球的一些大采購集團都非常青睞有SA8000認證企業(yè)的產(chǎn)品，這促使很多企業(yè)去申請與維護這一認證體系，從而削弱發(fā)展中國家在勞動力成本方面的比較優(yōu)勢，我國目前也正在從事這方面的研究，并積極爭取參與如ISO26000等相關規(guī)則的制定，以保護本國權利。總之，新貿易保護主義措施日趨表面合法化，可其實質并沒有改變。

二、新貿易保護主義對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響

隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟化主義的發(fā)展，全球競爭必然不斷升級，對于中國而言，其工業(yè)自1949年后經(jīng)過了幾十年的保護發(fā)展，自改革開放后開始逐步面對國內外競爭，在這些競爭下中國的多數(shù)行業(yè)已經(jīng)具備了一定的競爭力。從歷史的角度看，今日中國面對的挑戰(zhàn)跟19世紀初英國面對的類似，一方面要繼續(xù)開發(fā)海外市場以擴大出口，另一方面需要不斷從國外進口各種資源。此外，由于擁有世界上最大的廉價勞動力市場，中國必須保證極大的海外市場以解決就業(yè)問題，同時也必須通過外資繼續(xù)引入外來競爭，避免由于發(fā)展初期對國內經(jīng)濟的過度保護而導致的現(xiàn)階段國有企業(yè)的壟斷對經(jīng)濟帶來的傷害。當今，中國主要依靠出口和投資拉動經(jīng)濟增長，新貿易保護主義盛行加大了我國企業(yè)拓展國際市場的難度，對我國的經(jīng)濟產(chǎn)生了巨大的負面影響。

1.嚴重影響了我國的出口貿易

2009年我國整體出口市場受到阻礙，據(jù)商務部統(tǒng)計，2009年中國貨物進出口總額22072億美元，比上年下降13.9%，其中貨物出口12017億美元，下降16.0%。從統(tǒng)計數(shù)字可以看到，貿易保護主義對我國進出口的影響非常明顯。其中，2009年美國政府對我國輪胎增收35%進口附加稅的貿易保護主義，不僅極大的影響了我國輪胎行業(yè)產(chǎn)品的出口，還使得我國其他行業(yè)出口產(chǎn)品也遭遇到同樣的待遇，總的來說，出口企業(yè)訂單直線下降，利潤嚴重下滑，嚴重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)和經(jīng)營，部分企業(yè)倒閉，失業(yè)率提高，還帶來一些社會問題。繼輪胎案之后的中國玻璃、無縫鋼管等都遭遇無辜調查，影響惡劣，甚至于其他國家也都紛紛效仿，對我國產(chǎn)品不斷的采取變相抵制措施，這些行為對外貿依存度高達70%的中國影響是極為負面的。此外，我們可以看到，貿易摩擦頻發(fā)不僅使企業(yè)蒙受了巨額損失，而且損害了“中國制造”的國際形象，不利于中國出口的可持續(xù)增長。

2.我國的外部經(jīng)濟風險開始向宏觀層面滲透

新貿易保護主義盛行不利于中國經(jīng)濟的長期、穩(wěn)定發(fā)展，增加了中國經(jīng)濟運行的外部風險。在我國與美國的經(jīng)濟往來中，中美貿易的巨額順差影響著中美政治經(jīng)濟關系。美國對我國實施新貿易保護主義，正是為了調整兩國間的貿易順差，維護其在世界市場的支配地位。美國不僅對對中國產(chǎn)品進行貿易制裁，而且在人民幣匯率、對華投資、技術出口等領域對我國進行全面的施壓，影響著中美之間的貿易關系。歐盟也對中國產(chǎn)品頻繁設限，激化了當?shù)仄髽I(yè)與中國相關企業(yè)的矛盾，發(fā)生了砸店、燒貨等事件，中國公民的人身安全受到了威脅，也影響著中國相關企業(yè)的正常經(jīng)營，而且在歐盟各國家開始形成針對中國產(chǎn)品的“民間壁壘”。再者，中日“政冷”的常態(tài)化對兩國經(jīng)貿關系產(chǎn)生了極大的負面影響，兩國在東亞區(qū)域合作主導權方面的競爭在一定程度上加大了東亞經(jīng)濟一體化的難度。

3.“中國”開始由發(fā)達國家向發(fā)展中國家擴散，由貿易領域向經(jīng)濟、政治、軍事領域擴散

由于中國在宏觀管理和調控上存在一些問題，為新貿易保護主義的滋生提供了土壤，而另外，發(fā)達國家提出的“中國”也是中國遭受到新貿易保護主義的主要原因。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，改革開放以來，經(jīng)濟迅速的發(fā)展，政治地位得到提高，引來許多發(fā)達國家提出“中國”，認為中國可能會在一定程度上威脅到他國的發(fā)展及世界市場上的支配地位。發(fā)達國家希望借以中國廣闊的市場發(fā)展其經(jīng)濟，使其成為其成熟的商品市場和投資場所，另外，又擔心中國不斷的發(fā)展壯大，在世界市場上的競爭力不斷的提高，會使得發(fā)達國家自身遭受經(jīng)濟發(fā)展的障礙。如今隨著新貿易保護主義呈現(xiàn)出新的表現(xiàn)形式，“中國”開始由發(fā)達國家向發(fā)展中國家擴散，由貿易領域向經(jīng)濟、政治、軍事領域擴散。

三、我國應對新貿易保護主義的對策

在全球經(jīng)濟危機、國際貿易環(huán)境惡化情況下，僅2010年第一季度，就共有10個國家對中國發(fā)起19起反傾銷、反補貼、保障措施調查，直接涉及中國出口金額12億美元。而回顧2009年，共有22個國家和地區(qū)對中國發(fā)起116起反傾銷、反補貼、保障措施和特保調查，直接涉及出口金額126億美元。據(jù)WTO統(tǒng)計，中國已連續(xù)14年成為被發(fā)起反傾銷最多的成員。此外，美歐日等發(fā)達國家高筑綠色貿易壁壘、技術壁壘等新貿易壁壘，出現(xiàn)了主要針對新興市場和發(fā)展中國家的投資保護主義傾向，限制對基礎設施、高新技術、能源、金融等領域的投資，甚至把經(jīng)貿問題政治化。針對以上新情況，我國應在政府層面和企業(yè)層面尋求經(jīng)濟發(fā)展之策，帶動整個國民經(jīng)濟的增長。

1.宏觀層面--政府

(1)我國應堅決反對貿易保護主義。在全球貿易保護主義日益盛行的背景下，中國作為世界第三大貿易大國，必須聯(lián)合世界各國共同反對貿易保護主義。首先，中國應利用各種國際組織和對話機制，如聯(lián)合國、WTO協(xié)商機制、G20峰會，與其他經(jīng)濟大國進行充分溝通，堅決反對少數(shù)國家以鄰為壑的短視政策，遏制新貿易保護主義的蔓延，逐步推進貿易自由化，爭取形成有利的國際貿易環(huán)境。其次，在制定反對貿易保護主義的政策及采取相關的行為中，應把國家整體利益放在首位，盡可能保護我國企業(yè)，帶動整體國民經(jīng)濟發(fā)展。這樣也會在抵制新貿易保護主義行為中變得更有力量。最后，參與多邊貿易規(guī)則的制訂和修改，爭取改變現(xiàn)有不合理的國際貿易與金融制度安排，推進符合各國利益與多邊貿易體制的WTO多哈回合談判，通過制定和修改多邊貿易規(guī)則來約束和抵制新貿易保護主義行為。

(2)發(fā)揮主導作用，盡快調整、制定與國際標準相一致的國家標準。我國政府應強化職能部門的管理功能，利用其在人才、技術和信息上的優(yōu)勢，加強理論研究，再者考慮到中國的產(chǎn)品質量標準種類多、門檻低、不規(guī)范，在當前有關法規(guī)大調整的有利時機下，力使自己的思想脈絡與國際思潮保持一致。

(3)加快建設中國貿易規(guī)則技術創(chuàng)新體制。20世紀90年代以后國際貿易領域中形成的以非關稅壁壘為主的新貿易保護主義，雖歷史不長，但其比舊貿易保護主義有很大的發(fā)展，無論在其形式的多樣性，手段的有效性還是在技術法規(guī)的合理性方面，其對作為發(fā)展中國家的我國來說負面影響更為巨大。與發(fā)達國家相比，我國應加快建設中國貿易規(guī)則技術創(chuàng)新體制，完善和提高體制的系統(tǒng)性、規(guī)范性和差異性，加強政策的藝術性，進一步地提高技術手段的多樣性。我國應爭取通過規(guī)則的不斷創(chuàng)新，力促國民經(jīng)濟健康、有序、快速地發(fā)展。

(4)加強我國的區(qū)域經(jīng)濟合作與FTA建設。當前，區(qū)域性貿易集團使貿易保護措施添上了集團的色彩，其對內實行自由貿易和要素自由流動，有利于區(qū)域內國家經(jīng)濟發(fā)展，而對區(qū)域外國家則實行貿易歧視，不利于區(qū)域外國家發(fā)展。針對以上情況，我國自身也應參與到區(qū)域經(jīng)濟一體化中去，爭取在貿易自由化的世界浪潮中擴展國家利益的實現(xiàn)范圍和方式，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的長期性目標。另外，我國還應積極參與和發(fā)展雙邊及多邊FTA，在區(qū)域一體化中發(fā)揮積極作用并獲利。

(5)完善貿易保護主義立法。在我國企業(yè)應對反傾銷等訴訟中，應認識到我國貿易保護主義立法還存在很多不完善之處，而只有我國熟練掌握了貿易保護主義的策略及技巧，貿易保護立法更加完善，才能在其他國家向我國提出貿易保護主義訴訟時應對自如，及時采取相應的對策，以便于保護我國涉訴企業(yè)的利益。

(6)引導我國企業(yè)認識到貿易保護主義的實質。我國企業(yè)應認識到新貿易保護主義又稱為超貿易保護主義或“新重商主義”，其是隨著世界經(jīng)濟競爭加劇，最初由發(fā)達國家為規(guī)避多邊貿易制度的約束，通過貿易保護，達到保護本國就業(yè)，維持在國際分工和國際交換中的支配地位而對發(fā)展中國家采取的一系列以非關稅壁壘為主的保護貿易的措施。我國企業(yè)應一方面檢討自身的傾銷行為，另一方面應主動參與到貿易保護主義訴訟中，維護自身的合法權益，使得自身在國際市場上能夠受到公正的待遇。

2.中觀層面—行業(yè)

中國應該轉變觀念，要充分重視行業(yè)協(xié)會的作用，一方面，對行業(yè)協(xié)會的定性決不應僅僅將其定義為政府的“二機關”，應該充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的獨立性與中立性，這樣行業(yè)協(xié)會作為一個獨立的第三方組織便能更好地發(fā)揮政府與企業(yè)間的橋梁作用，另一方面，行業(yè)協(xié)會應充分發(fā)揮連接企業(yè)與企業(yè)的紐帶作用，充分代表本行業(yè)，為規(guī)則的制定，行業(yè)自身利益的保護和救濟等貢獻力量。

3.微觀層面——企業(yè)

(1)充分了解和學習WTO規(guī)則和各國的新貿易保護手段。我國企業(yè)應充分了解和學習WTO規(guī)則和各國的新貿易保護手段，以使在應對和應訴他國企業(yè)時，可以避免遭受各種傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的貿易壁壘打擊。如今新貿易保護主義手段呈現(xiàn)出新的特征，貿易保護主義措施更趨復雜性和隱蔽性，我國企業(yè)只有通過認識和掌握這些新貿易保護手段和有關貿易調查的相關知識，才能在對方采取一些不利于我國的保護手段時，在最短的時間內積極應對和應訴，合理、合法的保護自身權益。

(2)優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結構，轉變外貿發(fā)展方式。第一，我國企業(yè)應提高自身的技術水平，優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結構，改善自身存在的技術含量低、結構單一、附加值低、產(chǎn)業(yè)組織分散、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟性差等狀況，改變中國商品低價的形象，并努力創(chuàng)建自主出口品牌，真正實現(xiàn)從中國制造到中國創(chuàng)造的飛躍，從而占領新興市場國家的高端市場。第二，我國企業(yè)應該正確的看待新貿易保護主義，專注于自己的核心業(yè)務，提高自身的競爭力，實現(xiàn)從以量取勝向以質取勝的轉變，從粗放型增長向集約型增長的轉變，從數(shù)量為目標向效益為目標的轉變。第三，我國企業(yè)應著眼未來，努力拓寬出口途徑、靈活選擇生產(chǎn)和銷售等，在品牌培育、營銷、保護等方面要舍得投入，帶動企業(yè)出口及長遠發(fā)展。

(3)團結應對和應訴，避免同行業(yè)企業(yè)間的“惡性競爭”。當前，在我國行業(yè)遭受反傾銷指控時，往往只有一小部分企業(yè)能夠積極應訴，結果也并不令人滿意。事實上，企業(yè)若能夠團結應對，做好充分準備，勝訴率也應該會有所提高，自身利益也能得到更好的維護。另外，隨著國際市場的競爭加劇，存在一些出口企業(yè)在國際市場上以低價競銷謀取利潤，而這樣做卻使得進口國找到了借口，向我國整個出口行業(yè)提訟，使其遭受嚴重打擊。我國出口行業(yè)應加強行業(yè)自律、規(guī)范行業(yè)行為、充分發(fā)揮各種行業(yè)協(xié)會和商會的協(xié)調組織作用，避免企業(yè)在國際競爭中“惡性競爭”，共同促進行業(yè)發(fā)展。

綜上所述，對于一個國家或者一個地區(qū)而言，保護本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展的行為究竟應視為貿易保護還是貿易救濟，由于標準的選取不一往往不容易得到正確的答案，因此對于正處于轉型階段的中國而言，不必太糾纏于他方的貿易保護，而是集中精力做好自己的事情，同時認真的學習并掌握世界游戲規(guī)則，積極參與游戲規(guī)則的制定，以便在這個適者生存的競爭世界里發(fā)展壯大。

參考文獻:

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[3]張曉霞:國際貿易保護主義的新趨勢[J].企業(yè)研究，218

篇6

1.GATT的建立 早期的美國對外貿易政策是為保護國內產(chǎn)業(yè)服務的，因而是以保護主義為特點的。1934年是美國對外貿易政策發(fā)生改變的關鍵性一年。這一年，美國《互惠貿易協(xié)定法》建立，它標志著自由貿易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國走向多邊貿易體制的起點。該法案宣布通過互惠貿易協(xié)定減讓關稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規(guī)定美國政府與任一國簽訂的關稅減讓協(xié)定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿易協(xié)定的國家。而降低關稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關貿總協(xié)定的基石。 戰(zhàn)后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟、政治領域中建立霸權地位，從國際金融、投資和貿易各方面進行對外擴張。為此，美國提出“貿易自由化”口號，首先倡議建立國際貿易組織(簡稱ITO)，把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調對外貿易政策和國際經(jīng)濟貿易關系的國際性組織。

1946年2月，經(jīng)美國提議召開的聯(lián)合國經(jīng)濟及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿易組織》草案。在《國際貿易組織》起草的同時，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個國家參加的關稅減讓談判，達成了關稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項商品。為了盡快獲得關稅減讓的好處，參加國把這些協(xié)議與國際貿易草案中有關貿易政策的部分加以合并，形成了“關稅和貿易總協(xié)定”(簡稱GATT)。 從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發(fā)揮的舉足輕重的作用。 2.GATT的八輪多邊貿易談判 GATT建立以來，從1947年到1979年先后進行了7次多邊貿易談判，通過談判促使締約方的進口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國當時在全球積極推行貿易自由化的政策思想。

20世紀70年代，美國的產(chǎn)業(yè)結構從資源密集型轉向了資本和技術密集型，尤其是20世紀80年代以來，美國的服務業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴大的貨物貿易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿易的一般原則從貨物貿易擴展到服務貿易領域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發(fā)起第八輪多邊貿易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務貿易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務貿易總協(xié)定》(簡稱GATS)應運而生。GATS首次確定了有關服務貿易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務貿易更進一步的發(fā)展。1999年，美國的服務貿易進出口額均為世界第一。其中進口額為1823億美元，占世界服務貿易進口額的13.7%;出口額為2517億美元，占世界服務貿易出口額的18.8%，服務貿易順差達649億美元。

3.失敗的“千年回合” WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準備工作。在1998年于日內瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發(fā)動未來新一輪多邊貿易談判展開討論。當時，美國由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會議派出了 包括10位部長級官員的近70人的大型代表團。克林頓發(fā)表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀多邊貿易體系的發(fā)展方向定下基調。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時地利，主導WTO的會議進程，增加對美國及其他發(fā)達國家有利的新議題，如貿易與勞工標準、貿易與環(huán)境、貿易與競爭政策、貿易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關于貿易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。

美國力圖把新議題的重點放在美國最具有優(yōu)勢的領域，希望將談判重點放在農(nóng)業(yè)和服務業(yè)上，特別是對其具有較大優(yōu)勢的基礎電訊和金融服務領域更為關注。此外，美國還對政府采購、知識產(chǎn)權、環(huán)境、電子商務和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結束，計劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿易的某些發(fā)展趨勢，美國的建議更是表達了它要領導新一輪貿易談判的意圖。 二、美國對外貿易政策寫WTO規(guī)則的背離 美國貿易思想和政策在對以GATT/WTO原則為核心的國際貿易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時，也固守其獨有的特色，這些特色與WTO的貿易規(guī)則并不完全吻合。 戰(zhàn)后初期的一段時間里，美國在世界經(jīng)濟中占據(jù)主導地位，其商品在國際市場上具有很強的競爭力，當時它所需要的是用貿易自由化來打開他國市場的大門。可是，20世紀70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟的恢復和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內外市場上面臨著日益激烈的競爭。

1971年，美國終于在維持了80多年的貿易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進口打擊的有關行業(yè)強烈要求美國政府采取保護措施，代表相應地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導思想上仍然強調戰(zhàn)后一直奉行的貿易自由化政策，但在實際行動上則采取了對國內部分產(chǎn)業(yè)給予保護的措施。這期間通過的兩個貿易法案，即1974年《貿易改革法》和1979年《貿易協(xié)定法》，為美國實行貿易保護奠定了法律基礎。進入20世紀80年代，美國貿易逆差不斷擴大，1981年至1987年是美國貿易逆差的第一個迅速增長時期。在此期間，美國貿易逆差增長了582%。在這種嚴峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿易與競爭法》。

美國1974年《貿易改革法》、1979年《貿易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿易與競爭法》中的一些內容可以被看作貿易保護主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個方面：首先是從全球多邊主義轉向了雙邊互惠主義，加強有針對性的雙邊貿易談判，以解決貿易爭端與沖突;同時尋求建立區(qū)域性貿易集團，來獲取更大的貿易與經(jīng)濟利益。從美加自由貿易協(xié)定到北美自由貿易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿易區(qū)，都證實了美國對外貿易政策的這一轉變。其次是從倡導“自由貿易”轉向所謂的“公平貿易”，強調對等的互惠待遇，強化其貿易法的自我保護性和主動性。事實上，美國判斷國際貿易是否公平的標準是看自身的競爭優(yōu)勢是否能夠充分體現(xiàn)。在競爭優(yōu)勢能夠充分體現(xiàn)的領域，“公平貿易”就等于“自由貿易”，在實力不對稱的領域“公平貿易”則被作為保護主義的借口。 美國的這種與WTO規(guī)則不符的貿易政策集中體現(xiàn)在其國內立法中。

l.不公平貿易法 包括反傾銷和反補貼措施。下面僅以反傾銷法進行說明： GATT的第六條是世界上第一個國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產(chǎn)品以低于正常價值的辦法擠入另一國市場，并因此 對該國領土內已經(jīng)確立的某項產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或構成嚴重損害的威脅，或者對該國某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴重的阻礙，即構成傾銷。進口國可以對傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國商業(yè)部的定義，當商品以低于公平價值(Less-than-fair-value)銷售時，傾銷就發(fā)生了。這里對公正價值的確定與GATT/WTO中的正常價值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個方面： 首先，進口產(chǎn)品在美國國內的任何一個單一價格被認定是小于公正價值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價格必須是平均價格。例如，出口國國內平均價格是95美元，產(chǎn)品在美國的價格為從90美元到100美元不等(平均價格為95美元)。依照美國法律，仍有一半(價格在95美元以下的)產(chǎn)品可以被認定為以低價在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經(jīng)濟國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認為該類國家的國內價格是不具可比性的，應找第三國作為參考。例如在對中國實行反傾銷時，美國通常選用印度作為參考國。印度的產(chǎn)品在特性上、質量上和成本上均不同于中國產(chǎn)品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術。 2.201條款 201條款，即“保障條款”或“進口救濟法案”。按照美國的201條款，如果國內行業(yè)受到由于進口增多而造成的實質性損害或威脅，可以要求國際貿易委員會實施補救性措施。國際貿易委員會負責確認進口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結論，就會向總統(tǒng)推薦實施緊急性的補救措施。美國總統(tǒng)決定是否實施補救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補貼法在運用上更具有隨意性，因為它不必顧及出口國方面，不用調查出口國的貿易活動是否公平正當。例如，在運用反傾銷法時，美國需要證明出口國的產(chǎn)品其國內價格高于對美的出口價格，而如果使用201條款，就沒必要進行類似的調查，只要美國國內聲明受到了損害，國際貿易委員會能夠確認損害是由于進口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國對外貿易政策中的單邊主義色彩。 2002年3月20日，美國限制鋼鐵進口的“201條款”正式啟動。按其規(guī)定，美國將對鋼材、長板等進口的主要鋼鐵品種實施為期3年的關稅配額限制或加征高達8%至30%不等的關稅。這是迄今為止美國對進口鋼鐵施加的最嚴重的一次貿易限制，也是對WTO貿易政策一次新的背離。

3.301條款 301條款正式成文于1974年《貿易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿易協(xié)定法》、1984年《貿易和關稅法》、1988年《綜合貿易與競爭法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國會修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個整體，實際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級301條款，后兩個部分是一般301條款的變種。301條款的核心內容是：如果美國貿易代表確信，美國依據(jù)任何貿易協(xié)定所應享有的權利遭到否定，或者外國的某項立法、政策或做法違反貿易協(xié)定并給美國商業(yè)造成了負擔和限制，則美國代表必須采取行動，以實現(xiàn)美國依照貿易協(xié)定所應享有的權利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國對外國有關貿易立法和做法的單方面評價，所采取的行動完全不考慮業(yè)已達成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實施，如WTO的爭端解決機制 第23條“加強多邊體制”明確禁止包括美國在內的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務或者減損本方應享有的權益，尋求爭端解決機制以外的確認或救濟。

然而，從目前的實踐來看，美國無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會因為WTO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。 三、小結 總之，美國對外貿易政策在同WTO貿易規(guī)則保持一致的同時，又保留了自己的特點，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國不僅在同WTO規(guī)則保持一致時獲得經(jīng)濟利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時獲得了它期得的經(jīng)濟利益。例如，2002年5月13日，美國總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補貼法案，決定未來的6年內將農(nóng)產(chǎn)品補貼增加67%，對農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達1900億美元，遠遠超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，再增加補貼，美國農(nóng)產(chǎn)品的價格將進一步降低，從而使其他各國的農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上失去了競爭力。

從目前的發(fā)展態(tài)勢來看，雖然美國最近連續(xù)出臺了幾項帶有濃厚保護主義的國際貿易政策，如鋼鐵限制措施和新農(nóng)產(chǎn)品補貼法，固執(zhí)地對WTO規(guī)則采取了背離的態(tài)度，但它們仍然沒有從根本上改變美國對外貿易政策總的趨勢。美國對外貿易政策的主導思想仍然是自由貿易，這是與WTO規(guī)則相一致的。從美國稱霸全球的戰(zhàn)略來看，單邊主義和保護貿易不可能成為控制政府決策的主導思想。而且，單邊主義的主張與國際經(jīng)濟合作日益擴大的客觀趨勢相炸，其極端利己性已引起其他國家的嚴重不滿。在世界經(jīng)濟和市場日益全球化、各國經(jīng)濟相互依存日益加深的時代，美國經(jīng)濟已經(jīng)完全與世界經(jīng)濟聯(lián)結在一起，美國的貿易政策不可能完全“向后轉”，回到孤立的軌道上去。所以，美國對外貿易政策對WTO規(guī)則的背離是暫時的，從長遠來看，兩者必將保持一致。 四、思考與啟示 1.正確認識WTO 半個世紀前，當GATT剛剛生效時，在23個締約方中只有8個發(fā)展中國家，約占締約方總數(shù)的1/3.隨著多邊貿易體制的不斷加強，到1995年WTO成立時，已有52個發(fā)展中國家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長級會議召開時，發(fā)展中國家已達96家，占所有成員總數(shù)的4/5.因此，我們不應簡單地把WTO看作是發(fā)達國家的工具和“富人俱樂部”。

從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關鍵在于發(fā)展中國家如何運用WTO規(guī)則為自己說話。事實上，20世紀50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國家的利益及其與發(fā)達國家之間客觀存在的經(jīng)濟發(fā)展差距。目前WTO已有135個成員國(地區(qū))，其中絕大部分是發(fā)展中國家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會議的失敗也為富國敲響了警鐘，在新一輪貿易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國家的利益。

2.積極參與WTO 任何一個國家都在努力謀求本國在世界經(jīng)濟體系中的最大利益，這一點上，美國恰恰給我們提供了一個榜樣。沒有人相信，在美國揮舞301大棒，要求對方單方面開放市場的時候，美國是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國家是出于擔心自己處于更加不利的境況而被動參與談判進程的。“被多邊貿易體制裹挾著前行”應當是對發(fā)展中國家狀態(tài)的一個較為準確的描述。因此，被動的政策選擇顯然不能等同于主動的政策導向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉化或者發(fā)生轉化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國在內的廣大發(fā)展中國家，要學會像美國等發(fā)達國家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達自己的貿易主張。

篇7

論文關鍵詞：非均衡博弈,社會公共組織,發(fā)展

改革開放以來，我國社會結構發(fā)生巨大的變化，開始從總體性社會向分化性社會轉化，隨著市場經(jīng)濟體制的逐步建立，利益分化和利益群體多元化格局開始形成，由此我國進入了利益博弈時代。正如孫立平所說，“在一個利益分化和利益博弈的時代，任何一個具體的經(jīng)濟社會事物都可以成為一種利益，從中滋生出一群分享這種利益的人，并圍繞這種利益進行博弈。”

一

在社會科學視域內，利益群體博弈模型可以用來分析不同社會群體、組織之間的各種關系，如合作與沖突，從而為分析社會事實提供一種新的，具有很強分析力的視角。這主要得益于羅伯特·奧曼、赫伯特·迪金斯等學者的杰出貢獻。奧曼的著作涉及博弈論的幾乎所有領域，特別是對于博弈論的核心概念“共同知識”和“信息”的深刻洞見，提出博弈論實際上是一種“交互的決策論”的觀點，即一個人的行為依賴于他的所知，然后又依賴于他知道其他行為人知道他的所知，這個交互過程直接決定了博弈行為的進行。而他提出的關于重復博弈的理論有助于我們理解市場經(jīng)濟中的許多現(xiàn)象以及紛繁復雜、充滿沖突和合作現(xiàn)實生活。赫伯特·迪金斯等學者則在計算機仿真實驗的基礎上，運用博弈論構建社會

群體中合作和利他行為的演化博弈理論模型，利用強互惠的概念解釋社會群體的

利益博弈行為。正是基于這些學者的開創(chuàng)性的研究，加上20世紀晚期以來以復雜性科學理論的興起，我們得以認識到組織運行和發(fā)展的動力根源于其復雜的利益博弈關系。

從根本上說，利益博弈是市場經(jīng)濟和利益分化的必然產(chǎn)物。在市場經(jīng)濟主體多元化所造成的社會群體分化和利益多元化的前提下，社會結構必然呈現(xiàn)出日益多元化和復雜化，導致我國利益群體博弈關系的復雜性。這種復雜性最顯著的特征是，處于中國轉型期的利益群體博弈是一種非均衡博弈。當然，這里所說的非均衡博弈與博弈論中的術語“均衡博弈”并不是相對應的概念。所謂均衡博弈，就是指在博弈過程中各參與人形成一種博弈均衡，“在一策略組合中，所有的參與者面臨這樣的一種情況：在對方策略確定的情況下，每一個參與者的策略都是最好的，此時沒有人愿意改變自己的策略?！本獠┺囊虼酥傅氖且环N動態(tài)過程，強調的是博弈參與者在博弈過程中的一種相對均衡的態(tài)勢。而非均衡博弈則指的是博弈參與者在博弈過程中由于在所處的地位、所占有的資源等方面所具有的差異，而形成了對參與者特別是處于劣勢的參與者的策略選擇和博弈結果的約束。處于轉型期的中國，利益群體之間的非均衡博弈具有一些比較明顯的特征：首先是各利益群體的博弈能力嚴重不均等，由此導致了在博弈過程中強勢利益群體對弱勢利益群體的博弈優(yōu)勢；其次是參與博弈的各利益群體在資源、權利的占有上存在明顯的不平等；最后，在非均衡博弈中，處于優(yōu)勢的強勢群體的博弈策略對于弱勢利益群體利益實現(xiàn)施加強勢制約，而后者卻無法對前者實施有效的影響。

而這種情況的產(chǎn)生，根源于中國近幾十年來所發(fā)生的巨大社會變遷。在市場經(jīng)濟體制的逐步建立和市場機制作用的強化，以及中國所致力于的制度變遷的進程中，社會利益分化日趨強化，社會公眾被納入不同的利益群體，并且這種利益格局是有差別的。而中國現(xiàn)實生活中的這種利益差別，從質的方面來說包括三種類型：一是通過市場公平競爭所產(chǎn)生的，受現(xiàn)行法律法規(guī)保護的合理合法的利益差別；二是違背公平競爭原則，通過各種違法手段攫取暴利而產(chǎn)生的既不不合理也不不合法的利益差別；三是由于某些法律法規(guī)或制度不符合社會發(fā)展的客觀規(guī)律而導致的雖不違法但不合理的利益差別。對利益差別的這種劃分，實際上已經(jīng)在某種程度上說明了嚴重不均衡的利益格局形成的原因所在。改革開放以來，我國致力于建立完善的市場經(jīng)濟體制，由于市場競爭機制的作用，一定程度上的利益差別必然存在，而且也是合理的。但是由于我國協(xié)調利益差別和維護社會公平公正的社會機制和政治機制尚不完善，使得各利益群體利益表達能力的失衡，在自由競爭中形成的利益差別被不正常的強化。已經(jīng)處于優(yōu)勢地位的利益群體通過強強結合等形式，得以有能力影響政治決策和公共政策的制定，其利益不但得到制度性的保障，而且利益在政治決策和公共政策的激勵下被放大。而對處于弱勢的利益群體來說，由于利益訴求機制的缺乏，被進一步邊緣化。這種強者越強、弱者越弱的利益格局正是改革開放幾十年來累積的結果。

當前利益群體博弈的非均衡性是社會變遷的結果，必然帶有一定的不合理性。但是，需要注意的是，不均衡性作為差異的題中之義，在利益群體博弈過程中，具有其積極的一面，在一定程度上是組織的正常運行和發(fā)展所必須。

二

與政府組織、企業(yè)組織并稱為現(xiàn)代社會三大組織系統(tǒng)的社會公共組織，其存在和運行的最重要基礎和動力在于個體行為者行動之間因互利而相互依存，或因沖突而矛盾斗爭所形成的相互影響。社會公共知是嵌入在社會這個紛繁蕪雜的復雜巨系統(tǒng)之中的，與社會中其他要素如政府、企業(yè)乃至個人構成一種共生關系。因此，社會公共組織的運行和發(fā)展必須依賴于與其他組織或個人的互動,在當前形勢下即是就各自的利益訴求展開博弈。

社會公共組織的運行和發(fā)展，必須滿足基本的利益訴求，對于一個組織來說，最低的利益訴求包括合法性的獲得、資源的獲取以及組織的自主性和獨立性。合法性是指社會公共組織需要獲得國家制度、社會成員的認可，資源的獲取是指作為非營利機構的社會公共組織需要從外界獲取開展組織活動的各種資源型要素，而自主性則是指作為一個非自足的主體的社會公共組織脫離其資源提供者的控制的一種欲求。社會公共組織作為當前中國社會利益博弈格局的重要參與者，其利益訴求的復雜性和多樣性，決定了社會公共組織需要與不同的利益主體進行博弈。

因此，社會公共組織運行和發(fā)展實際上是其與其他利益主體進行非均衡博弈的結果。用博弈論的術語來說，這是N人M次博弈。要描述這種博弈非常復雜，而探求這種博弈的具體過程也不是本文的目的所在。本文所探討的是非均衡博弈對社會公共組織發(fā)展的作用，因此可以將這個N人M次博弈轉化成是以社會公共組織為中心的二人多次博弈結構，即依據(jù)不同的利益訴求將社會公共組織所參與的非均衡博弈分解為其與多個單獨的利益主體所進行的博弈。

從博弈論的視角來考察組織，核心在于要說明博弈不僅將有助于組織的穩(wěn)定運行，而且也要說明博弈將為組織的發(fā)展提供某種契機。但經(jīng)典博弈論無法做到這一點，經(jīng)典博弈論早期主要關注的是一些比較簡單的單次博弈，如博弈論中最廣為人知的“囚徒困境”博弈模型。“囚徒困境”博弈的結果是向“納什均衡”點收斂的，對博弈各方來說，不合作是最優(yōu)策略。從長遠來看，這種博弈結果是不利于整體收益的增進的。在社會公共組織與其他利益主體的博弈中，如果都當作是一次博弈，則雙方都將采取不合作，結果是組織無法有效實現(xiàn)其利益訴求，從而走向衰亡?，F(xiàn)實生活中，很多情況下利益群體所參與的博弈是多次博弈的，即博弈是持續(xù)進行的。

在利益博弈時代，非常重要的一點是要認識到博弈必須演化出某種規(guī)則，使得從總體上看，大部分博弈參與者的博弈策略都趨向一種被稱為是“演化穩(wěn)定策略”的方向。“演化穩(wěn)定策略”的好處是使社會公共組織在面對相同的情勢時都將采取在某種程度上與習俗相似的策略習慣，這種習慣，即使使得社會公共組織可能無法獲得最優(yōu)結果，但是由于從外界獲取的資源是持續(xù)的，從而有助于社會公共組織運行的穩(wěn)定。演化博弈論的觀點認為，在博弈過程中只有在兩個博弈參與者在某些方面存在差異的情況下才可能演化出某種“演化博弈策略”。博弈參與者的差異構成了一種不對稱性，從而衍生出一種狀態(tài)。一旦雙方都鎖入這種狀態(tài)，任何一方偏離這種演化穩(wěn)定均衡的參與者所得都要比原來少。而當前利益群體格局的非均衡性正好在某種程度上形成了一種不對稱局勢，因此使得社會公共組織在與某一特定類型的博弈對手時都采取大致相同的策略，從而保證了組織的正常運行。以當前社會公共組織與政府組織之間的非均衡博弈為例。改革開放后，政府組織出于各種需要放寬了對社會公共組織的管制，社會公共組織有所發(fā)展，其與政府組織博弈才具有現(xiàn)實可能性。社會公共組織和政府組織握有不同的資源，這些資源恰好的對方所需要滿足的利益訴求，在某種程度上是互補的。同時由于社會轉型期利益格局的不均衡性，導致了二者在博弈能力和策略選擇等方面的差異。作為一個利益主體的政府組織是社會資源的最大占有者，其對于制度性資源的壟斷性占有，使得政府組織成為利益博弈中處于最有地位的參與者。而社會公共組織盡管所掌握的資源——公信力、獲得資源的能力等——使得其重要性正在逐漸增加。但是短期內并不可能改變與政府組織博弈的劣勢地位。這些差異導致在社會公共組織與政府組織的博弈中，政府組織的主動性和優(yōu)勢是傾向性的，社會公共組織只能采取消極性策略。但是，這種非均衡博弈所導致的結果卻是有利于社會公共組織本身的正常運行的。政府組織作為強勢的一方為社會公共組織的存在提供合法性制度支持，而社會公共組織在這種情況下與政府組織的博弈所采取的將始終是遵從策略，從而獲得其制度合法性。

社會公共組織與其他利益博弈參與者之間有著很多先天的差異，這些差異為演化出某種穩(wěn)定的均衡策略有一定作用，但是目前對于社會公共組織運行的“演化穩(wěn)定策略”最具有決定性意義的是由于利益格局導致的不均衡性，這種不均衡性為社會公共組織持續(xù)獲得某種資源提供了保障。但是，由于目前利益格局的非均衡性是在社會變遷過程中的一種非預期的結果，也是在創(chuàng)建和諧社會過程中需要加以改進和調整的，必將為一種更合理的利益格局所取代。從目前的這種非均衡狀態(tài)演化到另一種狀態(tài)，意味著社會公共組織在與其他利益主體博弈過程中建立起來的“演化穩(wěn)定策略”將不再適用，為了保障自身的運行和發(fā)展，社會公共組織必須要在新的不均衡狀態(tài)下演化出新的“演化穩(wěn)定策略”，這不僅意味著博弈規(guī)則的改變，還意味著組織獲取資源的方式的改變。所以，從某種程度上說，從目前的非均衡狀態(tài)向另一種狀態(tài)的改變，將為社會公共組織的發(fā)展提供契機。

三

利益格局的非均衡性及其所導致的利益群體博弈的非均衡性，被視作是社會轉型中的一種不正?，F(xiàn)象。

但是本文的分析表明，由于非均衡性符合演化博弈論中關于“演化穩(wěn)定策略”的形成中對博弈參與者需存在差異的要求，因而有助于社會公共組織在與某一特定的利益群體博弈時采取穩(wěn)定的策略并持續(xù)獲得某一特定資源，從而保證了組織運行的穩(wěn)定。而從一種非均衡狀態(tài)向另一種非均衡狀態(tài)的轉變有助于新的“穩(wěn)定演化策略”的形成，因而為社會公共組織的發(fā)展提供契機。

當然，以上的分析并不否認學術界對于目前存在的利益群體格局的非均衡性的消極作用的討論，而只是從另一個角度闡發(fā)了利益格局的非均衡性對于組織運行和發(fā)展的積極功能。歷史在發(fā)展，社會在進步。作為中國社會轉型中的特定產(chǎn)物，這種不健康的利益格局非均衡性必將在國家、市場和公民社會的共同努力下為一種更合理的利益格局所取代，不過，歷史地看，新的利益格局也仍應該是非均衡的。

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