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關(guān)鍵詞：小額信貸；信息不對稱；信貸配給

一、小額信貸的概念

根據(jù)我國學(xué)者杜曉山的定義，小額信貸是指專向中低收入階層提供小額度的持續(xù)的信貸服務(wù)活動。這一概念包括兩個基本層次的含義：第一，為大量低收入(包括貧困)人口提供金融服務(wù)，即小額信貸項(xiàng)目一定規(guī)模的展開和服務(wù)于目標(biāo)群體層的含義；第二，保證小額信貸機(jī)構(gòu)自身的生存與發(fā)展，即小額信貸機(jī)構(gòu)的持續(xù)性的含義。

世界銀行扶貧協(xié)商小組（CGAP）認(rèn)為小額信貸為窮人提供貸款、儲蓄以及其他基本金融服務(wù)。它是涵蓋存款、貸款、保險(xiǎn)、匯兌、小額租賃、住房金融等多種金融服務(wù)的微型金融。但是在中國，由于法律限制小額信貸只許貸款不許吸存。

小額信貸不僅是一種扶貧創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，實(shí)質(zhì)上也是一種金融創(chuàng)新。小額信貸機(jī)構(gòu)既可以包括非政府組織、儲蓄和貸款信用社、信貸協(xié)會、政府銀行、商業(yè)銀行和非政府金融機(jī)構(gòu)等，也可包括民間借貸者、典當(dāng)行經(jīng)營者、循環(huán)儲蓄和信貸協(xié)會、互助儲金會等。

二、小額信貸的主要特征

小額信貸與一般商業(yè)貸款相比有以下特點(diǎn)：

1、貸款對象為貧困者，包括窮人、中低收入者和微小企業(yè)。中小企業(yè)、下崗失業(yè)人員和占我國人口絕大多數(shù)的農(nóng)民，強(qiáng)烈地想獲得資金，進(jìn)行生產(chǎn)，擺脫貧困。但是他們的資金需求很難得到滿足，因?yàn)閭鹘y(tǒng)金融機(jī)構(gòu)主要將資金提供給大企業(yè)、大客戶，而小額信貸則在一定程度上彌補(bǔ)了這一不足，為貧困者提供了資金需求。

2、貸款期限短，貸款額度小。小額信貸的服務(wù)對象為貧困人口，尤其是農(nóng)村貧困人口，用以滿足其生產(chǎn)季節(jié)性的需要，因此，一般貸款期限較短，為3個月到一年。由于小額信貸的貸款資金主要用于購買一些必要的生產(chǎn)資料、小型機(jī)械設(shè)備等，因此貸款額度較小。國際上用來衡量小額信貸的額度一般是當(dāng)?shù)厝司鵊DP的倍數(shù)，一般在農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目不超過5000元，非農(nóng)項(xiàng)目不超過10000元，在城鎮(zhèn)的項(xiàng)目不超過20000元。

3、貸款不需要抵押品，還款周期短。貧困人口正是因?yàn)槿鄙倏梢缘盅旱馁Y產(chǎn)，因此難以獲得一般商業(yè)貸款。小額信貸主要為貧困人口服務(wù)，因?yàn)槠浞?wù)對象的特殊性，所以為其提供無須抵押的信用貸款。但是由于小額信貸缺乏抵押品，當(dāng)貸款人無法按時還款時，會增加還貸風(fēng)險(xiǎn)。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，小額信貸一般采用分期還款方式，而且還款期間較短，這樣可以在一定程度上降低貸款的風(fēng)險(xiǎn)，而且可以減少資金積壓程度，便于資金的循環(huán)使用。

4、貸款利率比商業(yè)銀行的利率高。一方面，由于貧苦人口的資金需求量較大，而小額信貸機(jī)構(gòu)的資金供求量較小，資金供不應(yīng)求，導(dǎo)致小額信貸利率較高。另一方面，小額信貸的操作方式和風(fēng)險(xiǎn)成本比較高，根據(jù)亞洲開發(fā)銀行中國代表處首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家湯敏的研究結(jié)果，小額信貸的成本比商業(yè)銀行至少高20%~32%。因此小額信貸需要收取可以彌補(bǔ)成本和風(fēng)險(xiǎn)的較高的貸款利息。一般說來，小額貸款的利率要比商業(yè)貸款利率高十個百分點(diǎn)以上。

三、小額信貸的類型

按照小額信貸的目標(biāo)差異來分，主要可以分為制度主義和福利主義小額信貸兩種類型。制度主義小額信貸首先關(guān)注商業(yè)可持續(xù)性，強(qiáng)調(diào)小額信貸機(jī)構(gòu)運(yùn)行和財(cái)務(wù)的可持續(xù)性。這一類型的主要代表機(jī)構(gòu)有玻利維亞陽光銀行、印度尼西亞人民銀行農(nóng)村信貸部等。其操作特征為：①小額、短期貸款和安全的儲蓄；②快捷借款人資格/投資評估；③抵押替代；④借款人能滾動使用回收貸款；⑤相對較高的交易成本；⑥高還貸率；⑦方便窮人開展儲蓄和短期借款的營業(yè)場所和時間。

福利主義小信貸重視農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)通過提供小額信貸來直接改善窮人的經(jīng)濟(jì)和社會福利。這一類型的主要代表機(jī)構(gòu)有孟加拉鄉(xiāng)村銀行（GB）、國際社會資助基金會的村銀行等。其基本特點(diǎn)包括：①貸款目標(biāo)主要是農(nóng)村貧困婦女；②五戶自愿組成小組；③小額貸款和分期還款；④貸款實(shí)行商業(yè)化利率；⑤借款人按時按額進(jìn)行儲蓄；⑥向借款人提供后續(xù)貸款以及公開一切業(yè)務(wù)活動；⑦嚴(yán)密的組織與管理。

四、小額信貸的理論基礎(chǔ)

小額信貸是在不同國家的不同制度分別展開，它的發(fā)展有必然性，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論角度看，它的發(fā)展基礎(chǔ)從以下幾個方面來分析和認(rèn)識。

（一）信息不對稱理論

信息不對稱理論對小額信貸的發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。在金融市場中，一方往往并不能掌握對方足夠的信息，從而不能做出準(zhǔn)確的決定。這種情況就叫做信息不對稱。信息不對稱條件下的市場交易雙方之間的關(guān)系稱為委托――關(guān)系，其中占有信息優(yōu)勢的一方稱為人，而處于信息劣勢的另一方為委托人。信息不對稱情況下，會導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。逆向選擇是指放貸前，貸款者不能有效甄別安全的借款者和有風(fēng)險(xiǎn)的借款者。當(dāng)逆向選擇發(fā)生時，最終會使風(fēng)險(xiǎn)最大的借款人得到貸款，而使安全的借款人被擠出信貸市場。道德風(fēng)險(xiǎn)是指占有信息優(yōu)勢的一方為自身利益而故意隱藏相關(guān)信息，對另一方造成經(jīng)濟(jì)損失的行為。

傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)如銀行，不愿意發(fā)放數(shù)量小、金額小的小額貸款，這是因?yàn)榻杩钊藦你y行借入小額的貸款，在這場博弈過程中只有借款人知道自己的還款意愿和還款能力，是處于信息優(yōu)勢地位的人；而由于銀行不能及時準(zhǔn)確的了解借款人的信用狀況，是處于信息劣勢地位的委托人。根據(jù)信息不對稱理論，由于沒有必要的信息約束與制度約束，人有可能隱瞞對自己不利的信息，或者采取一些有利于自己而損害委托人利益的行為。而銀行為了保證收回所發(fā)放的小額貸款，不得不投入大量的人力物力以獲得每個借款人的真實(shí)還款意愿以及監(jiān)督貸款的使用，從而使收集信息的成本和監(jiān)督成本過大，導(dǎo)致銀行無利可圖。

而小額信貸可以在一定程度上克服借貸雙方的信息不對稱，提高信貸市場的效率?？朔畔⒉粚ΨQ的最常見方法是由借款者來提供抵押品。但是，在通常情況下，低收入借款者沒有足夠的能力來提供足夠的抵押品，而小額信貸可以通過聯(lián)保機(jī)制有效替代抵押貸款。在小額信貸中，采用聯(lián)保貸款，是由不含直系親屬關(guān)系的3-5戶人家組成互助互保貸款小組，小組成員互相擔(dān)保，實(shí)行連帶責(zé)任。一方面，小組成員彼此熟悉，了解各自的具體情況。為了防止自己承擔(dān)連帶還款責(zé)任，代替他人償還貸款，通常都會選擇信用較好，還款能力強(qiáng)的小組成員。這樣，可以使高風(fēng)險(xiǎn)借款者逐漸退出信貸市場，在一定程度上克服信息不對稱中的逆向選擇問題。另一方面，借款人存在來自小組成員的還貸壓力，如果不能按時歸還貸款，雖然會使小組其他成員代替自己還款，但是也會導(dǎo)致自己的信用情況不佳，其他人員不再愿意和自己交往，在本地區(qū)孤立自己。為了避免出現(xiàn)這些情況，借款人會積極歸還貸款。因此，小額信貸可以通過聯(lián)保機(jī)制，讓低收入者能夠不用提供抵押品就可以獲得貸款，在一定程度上解決信息不對稱這個問題。

（二）產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論的產(chǎn)生和廣泛應(yīng)用為小額信貸奠定了理論基礎(chǔ)。交易費(fèi)用理論是整個現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德?科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。交易費(fèi)用理論認(rèn)為任何經(jīng)濟(jì)活動都會產(chǎn)生交易費(fèi)用，交易費(fèi)用通過直接影響經(jīng)濟(jì)活動的成本支出，進(jìn)而對廠商和居民的經(jīng)濟(jì)決策產(chǎn)生重要影響。

由于小額貸款的貸款額度和一般的普通貸款相比比較小，而且申請小額貸款的多數(shù)為貧困人群，這些人群的居住地較為分散。根據(jù)交易費(fèi)用理論，如果正規(guī)金融機(jī)構(gòu)為這些貧困群體提供信貸服務(wù)，那么從中所產(chǎn)生的交易費(fèi)用較高。因此，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不愿為貧困群體提供信貸服務(wù)。交易費(fèi)用理論對此提供了理論依據(jù)。

交易費(fèi)用理論的產(chǎn)生為正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不愿為貸款額度小、居住分散的貧困群體提供信貸服務(wù)找到了理論依據(jù)，同時也解釋了貧困群體寧愿支付更高的利息向附近的高利貸借貸，也不愿意花大量的時間和費(fèi)用去趕路、排隊(duì)等待和辦理繁瑣的手續(xù)從而獲得不一定能借到的小額貸款的經(jīng)濟(jì)動因。信息理論對小額信貸發(fā)展的貢獻(xiàn)表現(xiàn)為，其通過對不完全信息條件下各經(jīng)濟(jì)行為主體決策的特點(diǎn)和過程的研究，發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行由于對貸款用戶的相關(guān)信息不完備而不得不采取抵押和擔(dān)保的方式來降低風(fēng)險(xiǎn)。這既深化了對無力提供抵押和擔(dān)保的貧困群體在正規(guī)信貸市場上的邊緣地位的理解，也為小額信貸機(jī)構(gòu)利用小組聯(lián)保的社會擔(dān)保方式提供了理論支持。

（三）信貸配給理論

信貸配給理論是指即使當(dāng)某些借款人愿意支付合同中的所有價格條款和非價格條款時，其貸款需求仍然得不到滿足的情形。小額信貸機(jī)構(gòu)的目標(biāo)客戶一般都是直接瞄準(zhǔn)窮人，對窮人而言，他們很難滿足商業(yè)銀行的抵押擔(dān)保條件而且因跟銀行聯(lián)系較少而缺乏信用記錄。這使得窮人往往很難獲得商業(yè)銀行的貸款，也就是說他們是商業(yè)銀行信貸配給的對象。小額信貸機(jī)構(gòu)在信貸方法上進(jìn)行了一系列的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新使得機(jī)構(gòu)能夠在較低成本下為貧困者提供貸款并保障還貸，較好的處理對窮人貸款中信息不對稱造成的逆向選擇和道德危機(jī)問題并降低交易成本。具體而言，這些創(chuàng)新主要有以下一些。首先，在貸款發(fā)放上主要依靠團(tuán)體貸款方式。客戶在自愿的基礎(chǔ)上組建團(tuán)體，團(tuán)體作為一個整體向小額信貸機(jī)構(gòu)申請貸款，并對團(tuán)體中成員的貸款相互擔(dān)保。通過團(tuán)體貸款，小額信貸機(jī)構(gòu)把信息的搜尋成本轉(zhuǎn)移給了客戶團(tuán)體，并降低了小額貸款發(fā)放的交易成本。其次，在貸款的使用監(jiān)測上，主要依靠團(tuán)體成員間的相互監(jiān)督，一定程度上降低了道德風(fēng)險(xiǎn)。由于團(tuán)體成員是相互擔(dān)保的，并且成員如果出現(xiàn)拖欠還貸會影響到整個團(tuán)體的獲貸問題，這就使得團(tuán)體成員有動力監(jiān)督其它成員的貸款使用，避免貸款被用于高風(fēng)險(xiǎn)的活動（譬如賭博之類）。再次，在貸款回收上，采用倫理道德約束和各種激勵還貸方法。小額信貸機(jī)構(gòu)則很重視內(nèi)在制度對人們的影響，利用落后地區(qū)傳統(tǒng)的倫理道德對人們的行為約束向人們灌輸還貸觀念和信用觀念，實(shí)踐中起到了很好的保障還貸的作用。另外，小額信貸機(jī)構(gòu)也重視對按時還貸者進(jìn)行獎勵，通常的做法是增加他們下次貸款的額度。最后，小額信貸機(jī)構(gòu)特殊的組織結(jié)構(gòu)有助于加強(qiáng)與客戶的關(guān)系，減少信息不對稱。由此可以看出信貸配給理論在小額信貸中所起到的積極作用。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新國際貿(mào)易學(xué)

一、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的含義和內(nèi)容

農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼是一國政府對本國農(nóng)業(yè)支持與保護(hù)政策體系中最主要、最常用的政策工具，是政府通過行政手段，干預(yù)資源轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以支持本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展。一般意義上的補(bǔ)貼，指政府通過行政手段向某種產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通、貿(mào)易活動或某些居民提供的轉(zhuǎn)移支付，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼主要是對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通和貿(mào)易進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付。

在WTO農(nóng)業(yè)多邊協(xié)議框架下，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼具有兩層含義：一種是廣義補(bǔ)貼，即政府對農(nóng)業(yè)部門的所有投資或支持，其中較大部分如對科技、水利、環(huán)保等方面的投資，包括農(nóng)產(chǎn)品價格支持、貿(mào)易支持與保護(hù)措施、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入、建立農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度、農(nóng)民收入保障計(jì)劃、保護(hù)農(nóng)業(yè)資源環(huán)境、對農(nóng)村科技教育、市場信息等服務(wù)支持、對農(nóng)村低收入者的扶助等等。由于不會對產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和農(nóng)產(chǎn)品市場發(fā)生直接顯著的扭曲性作用，一般被稱為農(nóng)業(yè)協(xié)議的“綠箱政策”。另一種是狹義補(bǔ)貼，這類補(bǔ)貼又稱為保護(hù)性補(bǔ)貼，一般被稱為“黃箱政策”。主要指的是那些容易引起農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易扭曲的政策措施，包括對糧食等農(nóng)產(chǎn)品提供的價格、出口或其他形式補(bǔ)貼，包括政府對農(nóng)產(chǎn)品的直接價格干預(yù)和補(bǔ)貼，對種子、肥料、灌溉等農(nóng)業(yè)投入品補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品營銷貸款補(bǔ)貼、休耕補(bǔ)貼等。

“一要鞏固、完善和加強(qiáng)支農(nóng)惠農(nóng)政策。增加對種糧農(nóng)民的直接補(bǔ)貼、良種補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)具購置補(bǔ)貼和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料綜合補(bǔ)貼。繼續(xù)實(shí)行糧食最低收購價政策。進(jìn)一步加大對財(cái)政困難縣鄉(xiāng)和產(chǎn)糧大縣的支持力度。二要加大對農(nóng)業(yè)農(nóng)村投入力度。切實(shí)把國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會事業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向農(nóng)村，今年財(cái)政支農(nóng)投入的增量要繼續(xù)高于上年，國家固定資產(chǎn)投資用于農(nóng)村的增量要繼續(xù)高于上年……”總結(jié)一下，目前財(cái)政對“三農(nóng)”的支出主要包括三個方面：（1）對農(nóng)民的生存保障支出，如農(nóng)村五保戶支出、農(nóng)民最低生活保障支出、農(nóng)民醫(yī)療保險(xiǎn)支出等。（2）農(nóng)村公共產(chǎn)品的提供，如鄉(xiāng)村公路、鄉(xiāng)村環(huán)保、水利基礎(chǔ)設(shè)施的投入等。（3）對農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼，如農(nóng)業(yè)科技投入、對種糧農(nóng)民的直接補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼等。很顯然，財(cái)政對"三農(nóng)"支出的三個方面構(gòu)成了一般意義上的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，也即WTO框架下的廣義的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)分析

在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野里，政府的公共支出主要集中在公共產(chǎn)品領(lǐng)域和其他的市場失靈的領(lǐng)域，就農(nóng)民的最低生存保障支出和農(nóng)村公共產(chǎn)品的提供而言，財(cái)政有義不容辭的責(zé)任，這在理論上沒有異議，因此問題的焦點(diǎn)集中在狹義的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼該不該進(jìn)行方面，鑒于此，這里探討的僅僅是狹義的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。

政府對農(nóng)業(yè)的保護(hù)是一種逆市場行為。那么政府要不要給農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，一是看農(nóng)業(yè)作為一個基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在完全市場條件下能否獨(dú)立存在，即在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營中是否存在著市場失靈，因?yàn)檎挥性谑袌鍪ъ`情況下才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。二是看農(nóng)業(yè)所提供的產(chǎn)品是否具有公共產(chǎn)品的屬性，因?yàn)檎诠伯a(chǎn)品和公共物品的提供上負(fù)有責(zé)任。

首先看農(nóng)業(yè)本身的產(chǎn)業(yè)屬性。農(nóng)業(yè)作為一個產(chǎn)業(yè)在完全市場條件下是不能獨(dú)立存在的，或者說沒有存在的經(jīng)濟(jì)合理性。原因有以下兩點(diǎn)：第一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要受自然條件的約束，并且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程具有“生命”特質(zhì)，這就決定了其經(jīng)營的巨大風(fēng)險(xiǎn)；第二中國農(nóng)業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營成本、科技轉(zhuǎn)化水平以及商品化程度等諸多限制使其不僅在國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中處于弱勢地位，即使在國內(nèi)市場也很難實(shí)現(xiàn)平均的利潤率。一個經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)，卻不能獲得平均的利潤水平，在完全市場經(jīng)濟(jì)條件下肯定是要被淘汰的。但問題是，這個產(chǎn)業(yè)還必須存在，因?yàn)槠浯嬖诘母＠麚p失遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其給社會帶來的福利收益。這恐怕就是我們所說的市場失靈問題了。既然在農(nóng)業(yè)問題上存在市場失靈，農(nóng)業(yè)本身又具有公共性特征，政府出面給農(nóng)業(yè)以補(bǔ)貼并提供其他的政策保護(hù)就順理成章了。

其次看農(nóng)產(chǎn)品的情況。雖說農(nóng)產(chǎn)品是公共物品，但可以說某些農(nóng)業(yè)產(chǎn)品具有某些公共產(chǎn)品的屬性。農(nóng)產(chǎn)品尤其是糧食的供給問題很復(fù)雜，強(qiáng)調(diào)糧食生產(chǎn)勢必犧牲農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢，影響農(nóng)民的收入；強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢，則無法保障國家的糧食安全。這種很符合公共需要（社會安定和糧食安全），私人又不愿單獨(dú)提供(沒有經(jīng)營上的比較優(yōu)勢，從而減少提供者的預(yù)期收益)的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)說同樣具有了公共產(chǎn)品的某些屬性。從這個角度說，政府也應(yīng)該對農(nóng)業(yè)提供補(bǔ)貼?！斑M(jìn)一步研究會發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的本質(zhì)是政府向農(nóng)民購買公共農(nóng)產(chǎn)品的行為?！?/p>

三、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)分析

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父庇古提出了兩個社會福利最大的基本命題：第一，國民收入越大，社會福利就越大。要使社會福利達(dá)到最大，就必須是社會國民收入達(dá)到最大。必須是社會資源的配置達(dá)到最優(yōu)。第二，國民收入分配越均等，社會福利就越大。在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，同樣的貨幣量對窮人的效用要大于對富人的效用。因此國家應(yīng)采用收入轉(zhuǎn)移的方式，把高收入者的部分收入直接或間接地轉(zhuǎn)移給低收入者，直到他們的邊際效用相等為止。

庇古的第一個基本命題，要求國民收入是不斷增長的。西方學(xué)者羅斯托和馬斯格雷夫曾提出了公共財(cái)政支出增長的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論模型。20世紀(jì)50年代羅斯托就提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個階段理論，他把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為傳統(tǒng)、為起飛創(chuàng)造前提、起飛、成熟、高額群眾消費(fèi)五個階段。而馬斯格雷夫把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為早期、中期和成熟期三個階段。羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)階段和為起飛創(chuàng)造前提階段相當(dāng)于馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段。羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛階段相當(dāng)于馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中期階段，而羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟階段和高額群眾消費(fèi)階段相當(dāng)于馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟期階段。他們認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，政府財(cái)政支出應(yīng)占主導(dǎo)地位，主要用于投資社會基礎(chǔ)設(shè)施，如交通、法律秩序、健康、教育以及其他人力資本投資等，從而為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的條件。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，由于交通、水利、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施落后而直接影響到私人部門生產(chǎn)性投資的效益，從而間接影響整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時，這類經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資具有數(shù)量大、周期長、收益小的特點(diǎn)，且這些投資又具有較大的外在性（外部經(jīng)濟(jì)效益），私人部門無力投資或者不愿投資。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，政府的財(cái)政支出是必要的，并將對經(jīng)濟(jì)的起飛起重要作用。

庇古的第二個基本命題，國民收入分配越均等，社會福利就越大。目前由于農(nóng)村的貧窮和基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重滯后造成的農(nóng)村消費(fèi)能力下降使得本來就被分割的國內(nèi)消費(fèi)市場更加支離破碎，我國經(jīng)濟(jì)增長的引擎（投資、消費(fèi)和國際貿(mào)易）因消費(fèi)不足而變得動力不足。更直接的嚴(yán)重后果是，由于城鄉(xiāng)收入急劇擴(kuò)大，農(nóng)民增收困難，再加上農(nóng)民的醫(yī)療、教育等方面無法享受到一個公民應(yīng)當(dāng)享受的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，使得社會矛盾變得非常突出，公共風(fēng)險(xiǎn)的積聚已影響到改革的前景。國家應(yīng)采用收入轉(zhuǎn)移的方式，把高收入者的部分收入直接或間接地轉(zhuǎn)移給低收入者，從根本上扭轉(zhuǎn)城鄉(xiāng)收入差距、東西部農(nóng)民收入差距和城鎮(zhèn)內(nèi)部收入差距繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)整個社會福利最大化。

四、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)分析

拋開農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼理論上的概念，我們會發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼實(shí)質(zhì)上是由于農(nóng)民作為個人的偏好(利益取向)和國家作為公共利益代言人的公共偏好發(fā)生沖突時，雙方通過妥協(xié)談判簽訂的給農(nóng)民經(jīng)濟(jì)上補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議。

由于技術(shù)、要素稟賦的差異，由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡的過程中，農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢必然會下降，資源會由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移：勞動力、資本、土地都要非農(nóng)化。但問題是，在當(dāng)前的政治經(jīng)濟(jì)格局下，糧食仍然是一種戰(zhàn)略物資，無糧不穩(wěn)不僅是幾千年來中國統(tǒng)治階層的口頭禪，也成為當(dāng)今世界最發(fā)達(dá)國家遵守的一條戒律。不管這個國家多么發(fā)達(dá)，一定要有土地用于農(nóng)業(yè)，尤其是用于糧食生產(chǎn)，一定要有一定數(shù)量的公民滯留于土地。很顯然，農(nóng)民在這個問題上是利益的受損者，會強(qiáng)烈要求政府做出一種制度安排，保障經(jīng)營農(nóng)業(yè)能獲得社會平均的利潤率，保障自己獲得和城里人相同的收入水平，這就需要談判，需要妥協(xié)。此時，關(guān)于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的三點(diǎn)表述已十分明晰：第一，農(nóng)業(yè)的比較收益低，并非僅僅因?yàn)檗r(nóng)業(yè)有自然風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是政府限制了農(nóng)業(yè)要素的流動。第二，提高農(nóng)業(yè)比較收益，必須放開農(nóng)村要素市場；政府若考慮糧食安全而限制要素流動，那么就得給農(nóng)業(yè)予以補(bǔ)貼。第三，補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)不是政府的單向支出，而是一種互利的交換。既然是交換，補(bǔ)多補(bǔ)少就不可全由政府說了算，應(yīng)該和農(nóng)民商量著定。“不然，有錢多補(bǔ)，沒錢少補(bǔ)或者不補(bǔ)，就算不上是公平的交換了?！?/p>

五、新國際貿(mào)易學(xué)理論依據(jù)分析

新國際貿(mào)易理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)保羅?克魯格曼認(rèn)為，在不完全競爭市場條件下，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，這個理論有利地挑戰(zhàn)了古典貿(mào)易理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。一方面由于市場競爭是不完全的，“租”不可能因競爭而完全消失，在一些產(chǎn)業(yè)中資本和勞動有時會獲得比其他產(chǎn)業(yè)高得多的回報(bào)率。如果政府能夠識別他們，就有可能采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在“不完全競爭”市場中，政府積極地運(yùn)用補(bǔ)貼或出口鼓勵等措施對那些被認(rèn)為存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)或大量“租”的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴(kuò)大本國農(nóng)產(chǎn)品的國際市場份額，以增加本國經(jīng)濟(jì)福利和提高其產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢。例如中國可以充分利用勞動力廉價的優(yōu)勢，在一定補(bǔ)貼的支持下，大力發(fā)展勞動力密集型的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，即畜牧業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、花卉、蔬菜等，可以獲得部分國際競爭優(yōu)勢。另一方面戰(zhàn)略性效應(yīng)，由于成本補(bǔ)貼使競爭對手相信國內(nèi)生產(chǎn)者將擴(kuò)大生產(chǎn)，因而競爭對手的直接反應(yīng)是削減產(chǎn)量，使國內(nèi)生產(chǎn)者得到額外利潤，這些利潤超過政府的補(bǔ)貼數(shù)額，即生產(chǎn)者剩余大于納稅者的損失。這說明出口補(bǔ)貼或生產(chǎn)補(bǔ)貼增加了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利，而且不論其他國家是否使用戰(zhàn)略性補(bǔ)貼政策，本國經(jīng)濟(jì)的受益完全是以競爭對手的損失為代價的，因此極易引起其他國家的報(bào)復(fù)行動，特別是出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼的濫用，嚴(yán)重扭曲了國際貿(mào)易，已經(jīng)引起國際社會的高度關(guān)注，在烏拉圭回合多變貿(mào)易談判中，多數(shù)國家要求約束農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的應(yīng)用。但在實(shí)踐中這種理論的運(yùn)用屢見不鮮。

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篇3

【關(guān)鍵詞】標(biāo)準(zhǔn)化 經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共物品 體制機(jī)制

近100 多年來，時生巨大變化，科技進(jìn)步以及市場化、全球化、信息化極大改變了經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)，同樣深刻影響著近代標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。但是，與時代的快速進(jìn)步相比，標(biāo)準(zhǔn)化理論和方法創(chuàng)新步伐較慢，出現(xiàn)諸如標(biāo)準(zhǔn)制定周期長、速度慢、修訂不及時、標(biāo)準(zhǔn)老化、跟不上科技發(fā)展步伐、滿足不了個性化需求等一系列問題，理論和實(shí)踐面臨新挑戰(zhàn)?，F(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)化理論的總體架構(gòu)主要以傳統(tǒng)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，對標(biāo)準(zhǔn)化對象、目的、手段、方法的認(rèn)識，特別是對標(biāo)準(zhǔn)化管理體制機(jī)制模式的研究也主要以工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為邏輯起點(diǎn)，亟需創(chuàng)新。

近年來我國標(biāo)準(zhǔn)化體制研究，主要以標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)和管理特性為主線，借鑒發(fā)達(dá)國家管理模式，未充分考慮我國國情，理論科學(xué)性和實(shí)踐指導(dǎo)性都存在不足，以致目前對標(biāo)準(zhǔn)化體制改革仍未形成普遍共識，對政府規(guī)制與市場競爭、強(qiáng)制性與自愿性、國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)等重大問題，仍存在較大分歧。

標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)濟(jì)社會活動的技術(shù)依據(jù)，涉及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的方方面面，除技術(shù)屬性外，還有明顯的經(jīng)濟(jì)、社會、政治、文化屬性特別是制度屬性，對其管理體制研究，必須在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的大背景下，在承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)化理論自身特性的基礎(chǔ)上，打破學(xué)科邊界，綜合運(yùn)用相關(guān)學(xué)科特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識體系，重點(diǎn)從“標(biāo)準(zhǔn)作為制度”的新視角進(jìn)行研究。

本文的研究框架嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從新的視角思考標(biāo)準(zhǔn)化管理體制機(jī)制問題。

一、內(nèi)容及目標(biāo)

本文研究對象僅限于國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)這三類標(biāo)準(zhǔn)（不含國際標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等其他類標(biāo)準(zhǔn)）。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)基本原理，研究標(biāo)準(zhǔn)的屬性、作用和標(biāo)準(zhǔn)化的基本原理，界定標(biāo)準(zhǔn)化管理中政府與市場的邊界，厘清強(qiáng)制性與自愿性標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的關(guān)系，明確各級標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化各類各級管理機(jī)構(gòu)的定位，優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行機(jī)制?；谘芯砍晒?，為標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革提供理論支撐和政策建議。

二、方法及路徑

1.基本假設(shè)

標(biāo)準(zhǔn)屬于公共物品，標(biāo)準(zhǔn)化管理屬于公共管理范疇。即使將標(biāo)準(zhǔn)作為準(zhǔn)公共物品看待，亦主要考慮其公共性，兼顧其私人性。

2.研究方法

一是理論分析。運(yùn)用外部性原理、成本收益分析法、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論、制度變遷理論等，建立對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的理論分析框架，分析演繹標(biāo)準(zhǔn)的屬性，推導(dǎo)與之相適應(yīng)的管理體制機(jī)制。二是對比分析。結(jié)合國外標(biāo)準(zhǔn)化管理體制模式和中國國情進(jìn)行對比分析和歷史比較。三是實(shí)證分析。結(jié)合中國市場經(jīng)濟(jì)改革和行政體制改革的制度變遷規(guī)律，對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化管理的典型案例進(jìn)行實(shí)證分析，如進(jìn)行成本收益分析等。

3.研究路徑

收集、整理、評估以往國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化體制研究成果；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，圍繞標(biāo)準(zhǔn)的起源、定義、屬性、作用，政府與市場、強(qiáng)制性與自愿性、國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的關(guān)系進(jìn)行理論分析；結(jié)合理論分析，進(jìn)行國內(nèi)外橫向比較分析、歷史縱向比較分析和實(shí)證分析；提出標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革的幾種供選擇的總體設(shè)計(jì)，并運(yùn)用制度變遷理論分析評估其可行性，提出體制改革的政策建議和操作路徑、步驟、方法等。

三、初步分析框架

1.標(biāo)準(zhǔn)屬于公共物品

標(biāo)準(zhǔn)的使用具有非競爭性和非排他性，即一個人對一個標(biāo)準(zhǔn)的使用并不減少它對其他人的供應(yīng)，這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)公共物品的經(jīng)典定義。從成本收益分析看，一個標(biāo)準(zhǔn)的制定成本有限，制定后在一定周期內(nèi)維護(hù)成本也有限，而標(biāo)準(zhǔn)被廣泛采用，其內(nèi)含的經(jīng)驗(yàn)、知識、技術(shù)成果得以廣泛傳播、復(fù)制、共享，使用者支付的成本很低，幾乎近于零，相比其制訂和維護(hù)成本而言，帶來的收益雖無法精確計(jì)量，但理論上可以無窮大，并且增加一個人對它的使用，其邊際成本接近于零?；谶@些特點(diǎn)，對標(biāo)準(zhǔn)的制定者而言，除了對出版的標(biāo)準(zhǔn)收取一定且少量的版稅外，無法對使用者的收益進(jìn)行精確計(jì)量并收費(fèi)，而且使用標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的收益歸于使用者，不歸于制定者，產(chǎn)生外部性（主要是正外部性），導(dǎo)致市場機(jī)制失靈。

以上這些表明標(biāo)準(zhǔn)的公共性而非市場競爭性的特征十分突出。

2.新的視角看標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的起源、發(fā)展、作用及內(nèi)涵

結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)在定義，標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)和管理的綜合體，是一種制度形式，標(biāo)準(zhǔn)化是一種規(guī)制。把標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作制度，從經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)涵。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的起源及發(fā)展。用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度起源的分析框架，結(jié)合最早的人類標(biāo)準(zhǔn)形式及其演進(jìn)，同樣可以分析標(biāo)準(zhǔn)的起源及發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生源于人類早期的生產(chǎn)和交換，通過貨幣、生產(chǎn)工具等的標(biāo)準(zhǔn)化，降低生產(chǎn)費(fèi)用和交易成本（包括信息搜尋成本、達(dá)成和執(zhí)行契約的成本）。隨著專業(yè)化生產(chǎn)和分工的發(fā)展，如手工業(yè)發(fā)展以至工業(yè)革命，市場規(guī)模擴(kuò)大，交易日益復(fù)雜，信息不完全或不對稱加劇，交易不確定性增加，交易成本大幅度上升。在這一進(jìn)程中，標(biāo)準(zhǔn)化一方面通過廣泛共享與應(yīng)用人類科學(xué)技術(shù)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而降低生產(chǎn)費(fèi)用，另一方面通過合作促進(jìn)協(xié)調(diào)一致而大幅度地降低交易成本。由于經(jīng)濟(jì)上的合理性，標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化得以產(chǎn)生和發(fā)展。

（2）標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的作用。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化作用有以下新認(rèn)識：傳播、共享科技成果、知識、經(jīng)驗(yàn)，降低知識搜尋消耗、重新學(xué)習(xí)的成本，節(jié)省稀缺的智力資源，從而降低決策成本和生產(chǎn)成本；降低信息搜尋成本、信息不完全不對稱狀況，從而降低交易成本；促進(jìn)可預(yù)見性、預(yù)期一致性和信任，防止混亂和任意行為，降低風(fēng)險(xiǎn)和客觀不確定性的約束。

（3）標(biāo)準(zhǔn)的含義。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和共同效益，由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的共同遵守和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件，是一種低成本學(xué)習(xí)、共享、應(yīng)用科學(xué)技術(shù)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等人類綜合文明成果，并通過事先協(xié)商一致從而大幅降低交易成本的有效率的規(guī)制方式。

（4）標(biāo)準(zhǔn)化的含義。標(biāo)準(zhǔn)化是制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，以低成本方式在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和共同效益的過程。

基于上述理論分析，標(biāo)準(zhǔn)屬公共物品，標(biāo)準(zhǔn)化活動屬公共事務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)化管理屬公共管理，應(yīng)由政府為核心來提供；標(biāo)準(zhǔn)具有外部性，市場機(jī)制失靈，必須更多地依靠政府等公共組織發(fā)揮作用；標(biāo)準(zhǔn)供給具有一定成本，而標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施收益又不歸于供給方，成本收益歸屬不統(tǒng)一，因此在標(biāo)準(zhǔn)供給上缺乏內(nèi)在的激勵機(jī)制，不能通過市場競爭來實(shí)現(xiàn)，只能由公共組織來承擔(dān)。因此，標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)強(qiáng)化政府為核心的公共組織作用，而不應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)化活動片面地作為市場競爭行為，弱化甚至取消政府宏觀管理，而將標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化推向市場，走所謂市場化的道路。

3.標(biāo)準(zhǔn)化公共管理制度構(gòu)建

標(biāo)準(zhǔn)的公共物品屬性解決了標(biāo)準(zhǔn)定位問題。在具體的標(biāo)準(zhǔn)化活動中，由于利益主體的多元性、利益問題的復(fù)雜性和利益沖突的客觀性及不可調(diào)和性，標(biāo)準(zhǔn)化管理需要借助法律的制度安排，把各方利益納入法治原則下加以制約和激勵，以實(shí)現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)和利益關(guān)系的平衡。這也是標(biāo)準(zhǔn)公共物品屬性能夠得以實(shí)現(xiàn)，各主體作用有效發(fā)揮的制度保障。

4.涉及體制的幾個重要問題分析

（1）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)作為標(biāo)準(zhǔn)的一種特殊重要形式，應(yīng)更加突出其公共性，作為純公共物品看待，強(qiáng)調(diào)公共利益、公共權(quán)力和公共責(zé)任，強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是為實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)保、健康等社會基本公共利益的一種低成本方式，它在這些重要領(lǐng)域比推薦性標(biāo)準(zhǔn)具有經(jīng)濟(jì)上的合理性，可進(jìn)行實(shí)證分析。

（2）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是我國歷史形成的較為特殊的一類標(biāo)準(zhǔn)形式。一方面，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，可進(jìn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的成本收益比較分析，評估其是否存在經(jīng)濟(jì)上的合理性，進(jìn)而指出改革方向。從現(xiàn)實(shí)看，多出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一個層級，增加了標(biāo)準(zhǔn)體系的復(fù)雜性，容易造成標(biāo)準(zhǔn)的交叉重復(fù)矛盾，增加了全社會的交易成本，不具經(jīng)濟(jì)上的合理性，長遠(yuǎn)看應(yīng)予取消。

（3）標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)作為一種公共物品，尤其在由政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化的國家，理論上應(yīng)不存在版權(quán)及收費(fèi)的問題，但是否收費(fèi)關(guān)鍵要看標(biāo)準(zhǔn)使用及受益方的范圍、公共財(cái)政的可承受性等因素。目前，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)已明確其法規(guī)屬性，沒有版權(quán)保護(hù)，免費(fèi)提供；推薦性標(biāo)準(zhǔn)有專有出版權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)文本有償獲取。這可以解釋為，在公共財(cái)力有限的情況下，公共服務(wù)可以適當(dāng)收取費(fèi)用，否則只能增加稅收，而標(biāo)準(zhǔn)的使用和受益方并非全體社會成員，增加稅收不公平，向受益方收費(fèi)既公平又可行。

四、改革方案設(shè)計(jì)

根據(jù)理論、實(shí)證、比較分析等，明確標(biāo)準(zhǔn)屬性、標(biāo)準(zhǔn)分類分級設(shè)置、各方主體職責(zé)定位及相互關(guān)系等，設(shè)計(jì)我國標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革的方案，包括目標(biāo)、內(nèi)容、路徑、步驟和方法等。特別重要的是，要運(yùn)用制度變遷理論，對體制改革進(jìn)行理性分析和把握，進(jìn)行成本收益分析，按照帕累托改進(jìn)原則，減少改革成本，增加改革收益，盡量不損害既得利益，堅(jiān)持漸進(jìn)性改革，誘致性和強(qiáng)制性變遷相結(jié)合，推動制度變遷進(jìn)入良性循環(huán)軌道。

參考文獻(xiàn)：

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篇4

1.從體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的角度分析

就體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象而言，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門學(xué)科似乎并不是什么問題。因?yàn)?，體育事業(yè)中充斥著各種各樣的體育經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和實(shí)踐活動。翻閱體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材，不難在“研究對象”的論述處發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，也容易從整本書中讀出這一研究對象的定位。將體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象定位于體育領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及實(shí)踐活動固然有一定的道理，但從體育經(jīng)濟(jì)學(xué)整個學(xué)科發(fā)展的角度來看，這樣的定位則略顯過低。首先，這種以解決體育領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和實(shí)踐問題為目的的對象定位，往往會產(chǎn)生一種導(dǎo)向：為解決體育領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和實(shí)踐問題，人們不斷從其它學(xué)科引入各種技術(shù)、方法，體育經(jīng)濟(jì)研究也只能在技術(shù)操作層次循環(huán)運(yùn)作而不能得以有更高層〔文章編號〕次的突破，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)只能成為其它學(xué)科的附屬而不能形成其根本的“原驅(qū)動力”，它能否成為一門學(xué)科的可能性也就不能不大打折扣。其次，與其說經(jīng)濟(jì)是一門學(xué)問，不如說它更是一門藝術(shù)，而這一“藝術(shù)”的主體是經(jīng)濟(jì)活動中最為活躍的因素一“人”。對體育經(jīng)濟(jì)而言，人們參加體育活動時所表現(xiàn)出來的意向與需求，不同于他們參加其它社會活動時的感受。因此，挖掘體育活動中人的行為與需求的變化規(guī)律，也是體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)重要任務(wù)。而將研究對象付諸于體育領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和實(shí)踐活動，則無形中弱化甚至忽視了這一方面的內(nèi)容。最后，從學(xué)科的角度來看，一門成熟的學(xué)科不僅要弄清分析哪些事物，更重要的是要界定這些事物之間的內(nèi)在聯(lián)系與區(qū)別是什么。體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究決不僅僅在于預(yù)算好一場大型的體育賽事，更重要的是要抽取和提煉出體育運(yùn)動中的固?有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律和特點(diǎn)。正如力學(xué)以物體間力的作用規(guī)律、分子化學(xué)以分子間相互結(jié)合的規(guī)律為主要研究對象一樣，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的著眼點(diǎn)，應(yīng)在于更高抽象水平上的體育經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律和一般方法。這一研究對象著眼點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，并非將體育領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和實(shí)踐活動排除在體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之外，而是強(qiáng)調(diào)研究對象理論與實(shí)踐的一體性和完備性。唯有確立并包含了理論與實(shí)踐的層次分明、內(nèi)容獨(dú)特的研究對象，結(jié)束目前在這一問題上認(rèn)識的混亂，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)才能真正走上正確的發(fā)展道路。

2.從體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的角度分析

判斷一門學(xué)科成熟與否的重要量度就是研究方法，遺憾的是，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中并沒有形成依賴于體育經(jīng)濟(jì)的、獨(dú)立于其它學(xué)科研究之外的研究方法。當(dāng)前教科書中所羅列的諸如實(shí)證研究和規(guī)范研究、比較研究、綜合研究及博弈論的應(yīng)用等方法，無一不是由其它學(xué)科研究中產(chǎn)生的。姑且不論這些方法是否適應(yīng)于體育經(jīng)濟(jì)這塊土壤，但就這種全部移植而言，也往往容易使體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展喪失其自主性，而消失在其他學(xué)科之中，失去自己獨(dú)立存在的價值。體育經(jīng)濟(jì)研究要想發(fā)展成為一門獨(dú)立的學(xué)科，就一定要建立起自我的獨(dú)特方法體系。誠然，“沒有獨(dú)立的方法，也并不妨礙一門學(xué)科成為真正的學(xué)科”，但問題是：作為人類社會特殊活動的體育，有著區(qū)別于其他社會現(xiàn)象的本質(zhì)特征，特別是運(yùn)動訓(xùn)練、競賽、群眾體育活動、體育產(chǎn)業(yè)等都與其他社會活動迥然不同，也必然有基于它們運(yùn)行規(guī)律的特有方法。對體育經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，這樣的方法還太少，方法體系直到目前也沒有凸顯出來，在本文中，我們提出立足體育視角，以經(jīng)濟(jì)科學(xué)方法體系與體育科學(xué)方法體系有機(jī)融合為特色的體育經(jīng)濟(jì)學(xué)方法體系的構(gòu)建新思路。

3.體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系

理論體系構(gòu)建的完善程度是一門學(xué)科成熟的重要標(biāo)志，是學(xué)科發(fā)展所必須的“反省的論證”過程。理論體系的形成大致可以簡約地概括為活動經(jīng)驗(yàn)的概括（常識、格言、讀語）常識的集合（體系化）理論（反省的論證）。任何一個研究過體育經(jīng)濟(jì)學(xué)著作的人都不難發(fā)現(xiàn)，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的發(fā)展整體上正在努力實(shí)現(xiàn)從經(jīng)驗(yàn)概括到嘗試體系化的跨越，超前的研究也許剛剛涉及到某些意義上的理論反省，大量的研究只能是經(jīng)驗(yàn)的概括甚至是直接將研究目光落在體育經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動上，而對體育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建的研究則少之又少，從學(xué)科學(xué)的角度對體育經(jīng)濟(jì)學(xué)展開的學(xué)科特性探討更是無人問津。這固然與體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的歷史較短有關(guān)，但更為重要的原因則在于體育經(jīng)濟(jì)研究主動性的缺失。研究者專注于對其它學(xué)科較為成熟的方法、原理的吸納與引進(jìn)，而對體育經(jīng)濟(jì)學(xué)自身認(rèn)知體系、方法體系和學(xué)科體系的構(gòu)建則明顯不足。我們提出了體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的三維學(xué)科體系，即基于體育科學(xué)認(rèn)識體系的，以體育科學(xué)認(rèn)識體系與經(jīng)濟(jì)科學(xué)認(rèn)識體系有機(jī)交叉的新認(rèn)知體系。對體育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)建作了初步嘗試，但這還有待于更深入的研究。因此，就理論體系而言，體育經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科還頗顯稚嫩，還有待于進(jìn)一步充實(shí)和完善。

二、體育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)踐水平

體育經(jīng)濟(jì)問題的研究吸引了大批體育科研工作者，部分人也憑借自己卓有成效的研究，逐漸取得了在這一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位，成為學(xué)科的著名專家。但即使這些專家本人也不敢妄稱自己是體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物。一個最基本的事實(shí)是：還沒有哪一位專家能如愛因斯坦在物理學(xué)上提出“相對論”、皮亞杰在心理學(xué)上提出“發(fā)生認(rèn)知論”、杜威在教育學(xué)界提出“民主主義教育”那樣，在體育經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域提出開創(chuàng)性的、意義重大的、得到公認(rèn)的觀點(diǎn)和方法，因此也就難以稱得上這一門學(xué)科的代表性人物；就代表性著作而言，雖然目前冠以“體育經(jīng)濟(jì)學(xué)”之名的教材和著作時有出版，但多是對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)方法的移植或是操作層面上的探討，鮮有立意新穎、令人眼前一亮的佳作出現(xiàn)，從中選出代表著作則會更加牽強(qiáng)；至于學(xué)術(shù)組織和學(xué)術(shù)期刊則更顯滯后：在我國體育科學(xué)學(xué)會中，并沒有設(shè)立“體育經(jīng)濟(jì)學(xué)”分會，也沒有設(shè)專類，只是作為體育社會學(xué)的一個部分；而一些分散的體育經(jīng)濟(jì)研究學(xué)術(shù)組織活動較少，沒有形成大的氣候。雖然在《體育科學(xué)》等學(xué)術(shù)期刊上開設(shè)了“體育經(jīng)濟(jì)”的專欄，但體育經(jīng)濟(jì)學(xué)至今沒能擁有自己的學(xué)術(shù)期刊。

三、體育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論性質(zhì)與學(xué)科歸屬

體育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是科學(xué)理論還是實(shí)用理論？科學(xué)理論是對經(jīng)驗(yàn)世界的解釋，其目的在于認(rèn)識和探索事物本身，其價值在于揭示事物的內(nèi)在規(guī)律，如哲學(xué)、數(shù)學(xué)等，它們常常意味著一種所謂的“為知識而知識”的理性精神。它的一般結(jié)構(gòu)可表述為：在大量事實(shí)基礎(chǔ)上提出創(chuàng)設(shè)，按客觀事物的實(shí)際聯(lián)系和相互轉(zhuǎn)化關(guān)系，把相應(yīng)的概念、判斷、推理組成一個嚴(yán)格而自為的邏輯體系。而實(shí)用理論則把視線直接投向?qū)嵺`，它探討有關(guān)如何把認(rèn)識的規(guī)律轉(zhuǎn)化為實(shí)踐操作的問題，并且為解決實(shí)踐問題提供種種規(guī)范與建議，帶有極強(qiáng)的價值與目的色彩，因此，具有實(shí)用理論形態(tài)的學(xué)科常被稱為規(guī)范性學(xué)科，如計(jì)算機(jī)學(xué)科、系統(tǒng)工程學(xué)科等。它的結(jié)構(gòu)則可以表述為：提出某種希望達(dá)到的目的，對各種指向、目的的選擇手段予以論證，得出在既定環(huán)境中某種合適的手段，然后建議如何將這一合適手段去兌現(xiàn)目的。

篇5

內(nèi)容摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)都探討個人與社會分離情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為特點(diǎn)，都是對傳統(tǒng)“市場機(jī)制和諧論”的某種反思。但二者在人的基本行為假定、經(jīng)濟(jì)績效準(zhǔn)則以及企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模和邊界、企業(yè)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)安排等企業(yè)理論的具體層面上，存在諸多不同。本文通過對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的比較研究，提煉出其中的精華部分用于指導(dǎo)我國企業(yè)的改革與發(fā)展實(shí)踐，對于推動我國國企改革的進(jìn)一步深化和大型國際企業(yè)集團(tuán)的健康成長有重要意義。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué) 企業(yè)理論 微觀經(jīng)濟(jì)主體

20世紀(jì)80年代起，一些學(xué)者逐漸將西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)介紹并引入中國（如張五常）。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論中的一些范式，如“產(chǎn)權(quán)”“交易費(fèi)用”“委托―關(guān)系”等，對于我國傳統(tǒng)的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的弊端具有較為充分的解釋力，因而引起了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較為廣泛的研究興趣。與此同時，作為我們指導(dǎo)思想的在企業(yè)改革中的作用，在某種程度上卻被忽視了。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是，國有企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代曾被淪為某些自我標(biāo)榜為“”的極“左”思想的實(shí)現(xiàn)載體。因此，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論進(jìn)行比較研究，提煉出其中的精華部分，應(yīng)用于我國企業(yè)運(yùn)營的實(shí)踐中，對推動我國國企改革的進(jìn)一步深化和大型國際型企業(yè)集團(tuán)的健康成長具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論困境反思的基礎(chǔ)上興起的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人和代表人科斯從研究個人的成本與收益和社會成本及收益間的差別出發(fā)，提出減少交易費(fèi)用是企業(yè)產(chǎn)生的原因；自此以后，張五常、威廉姆森、哈特等一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿著他的思路，繼續(xù)探討企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)交易費(fèi)用節(jié)約的規(guī)模邊界范圍以及合理的企業(yè)內(nèi)部權(quán)力安排和剩余分配結(jié)構(gòu)等。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)具有深厚的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源，個人與社會的關(guān)系問題同樣也是其核心問題。雖然馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)并未形成系統(tǒng)的企業(yè)理論，但在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中所反映出來的許多關(guān)于企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模及其內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)等方面的理論也具有相當(dāng)重要的現(xiàn)實(shí)意義。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在某種意義上來說都是對傳統(tǒng)“市場機(jī)制和諧論”的反思，都是在探討個人與社會相分離情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為特點(diǎn)，這使二者具有了可比性的基礎(chǔ)。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在人的基本行為假定、經(jīng)濟(jì)績效準(zhǔn)則、企業(yè)理論的具體層面上存在諸多不同，因此有必要對二者進(jìn)行比較分析研究，從而使企業(yè)理論體系更趨于完善。

綜觀新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的企業(yè)理論，可將其大致分為三個部分：企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)的規(guī)模或邊界、企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排。因此，筆者擬從這三個方面對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論進(jìn)行比較。

關(guān)于人的本質(zhì)和行為特點(diǎn)的比較

由于一切經(jīng)濟(jì)活動都是以人為載體進(jìn)行的，企業(yè)組織的運(yùn)行也是以人的活動為基本要素的。因此在分析企業(yè)理論的具體層面之前，有必要對二者對人的本質(zhì)和行為特點(diǎn)的論述作一比較。將“個人”的本質(zhì)和行為方式作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的邏輯起點(diǎn)，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同特點(diǎn)。但在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論視野里，對于人的本質(zhì)和人的行為特點(diǎn)的理解存在著根本性的差異。

第一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)帶有濃重的唯心主義的社會歷史觀背景，認(rèn)為人的行動受主觀意識領(lǐng)域中的“理性”支配。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相對于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)而言已進(jìn)了一步，他們在一定程度上也考慮到了約束著人們行動的現(xiàn)實(shí)因素，并對“理性”的作用與功能范圍作了一定程度的限定，但并沒有超越用主觀認(rèn)知結(jié)構(gòu)說明人們的行為選擇這一基本立場；而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)則以唯物辯證的社會歷史觀作為理論基礎(chǔ)，認(rèn)為限制著人們的行動、規(guī)定人們行為的具體方式與特點(diǎn)的，是每個人現(xiàn)實(shí)擁有的、不以其意志為轉(zhuǎn)移的“社會關(guān)系的總和”。他并不否認(rèn)人要滿足自己的需要，也不否認(rèn)理性的作用，但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在說明理性對人們行動的意義的同時，更強(qiáng)調(diào)理性作用的現(xiàn)實(shí)約束條件。因此，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為真正決定人們的行動及其特點(diǎn)的并不是理性本身，而是理選擇據(jù)以進(jìn)行的各種約束條件，這些條件包括行為人的財(cái)富占有、交往關(guān)系以及觀念意識結(jié)構(gòu)等。所有這些約束條件構(gòu)成行為人擁有的“社會關(guān)系總和”，構(gòu)成可以進(jìn)行理性選擇的廣度范圍，也決定著由選擇而采取相應(yīng)行動的具體特點(diǎn)。

第二，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中人的行為具有普遍性、共性特征，而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中人的行為特點(diǎn)因各自所擁有的“社會關(guān)系總和”不同，具有現(xiàn)實(shí)性和差異性。

第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人性的單調(diào)定義必然導(dǎo)致對抗型的人際交往論，而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對人本質(zhì)的理解卻是多元的、與一定歷史條件相結(jié)合的，是協(xié)作型人際交往論的基礎(chǔ)。

企業(yè)的性質(zhì)

企業(yè)性質(zhì)研究就是要討論企業(yè)這樣一種特定的人與人之間的經(jīng)濟(jì)交往方式空間意味著什么？它為什么會存在？或者說它存在的理由是什么？在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大體系中，企業(yè)都是作為人與人之間的某種一體化經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式而存在的，企業(yè)所面對的也都是市場交易。但在它們各自的理論范式中企業(yè)產(chǎn)生的依據(jù)是根本不同的。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生產(chǎn)的角度說明企業(yè)性質(zhì)的。他所關(guān)注的問題是：如果一切市場交易都是依照價值規(guī)律實(shí)行等價交換，那么資本家在生產(chǎn)前后付出和得到的貨幣額是一樣的，這根本無法解釋資本家組織生產(chǎn)的目的。因此，只有離開交換領(lǐng)域進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，才能真正揭示資本，以及作為資本現(xiàn)實(shí)存在形式的企業(yè)的本質(zhì)規(guī)定性。他認(rèn)為，企業(yè)是提高私人勞動社會性的經(jīng)濟(jì)組織形式。一方面，在實(shí)質(zhì)層面看，企業(yè)提高私人勞動的社會性有利于創(chuàng)造更多價值；另一方面，從形式層面看，私人勞動在企業(yè)中由于分工協(xié)作的存在提高了社會性，但在直接形式上卻走向片面化，勞動者在企業(yè)生產(chǎn)中逐漸失去了獨(dú)立完成整個產(chǎn)品的能力。因此，私人勞動是作為資本的形式存在的，在資本主義社會里，企業(yè)成了資本實(shí)現(xiàn)自我增值的工具。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從流通領(lǐng)域來解釋企業(yè)存在的原因，認(rèn)為企業(yè)是一種能夠減少交易費(fèi)用的人與人之間交易關(guān)系的組織形式。從科斯的“不同的要素所有人與中心締約人之間訂立契約可以節(jié)省他們之間分別訂立契約的數(shù)量，從而節(jié)約了交易費(fèi)用”這一說法，到威廉姆森將資產(chǎn)專用性程度作為說明選擇企業(yè)或者其他市場經(jīng)濟(jì)組織形式的依據(jù)，再到詹森和麥克林將知識作為一種要素引入企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在企業(yè)性質(zhì)觀上始終徘徊于用交易組織成本說明人與人之間組織關(guān)系存在的必然性，這成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論陷入困境的一個主要原因。企業(yè)作為人們經(jīng)濟(jì)活動的一種組織形式，其存在理由應(yīng)當(dāng)從人們組織經(jīng)濟(jì)活動的生產(chǎn)性目的中尋找，而不應(yīng)將流通領(lǐng)域內(nèi)的某些特點(diǎn)作為企業(yè)的根本規(guī)定性。企業(yè)一體化的維系力量不是交易費(fèi)用的節(jié)約，而是生產(chǎn)技術(shù)上的有機(jī)性。

企業(yè)的規(guī)?；蜻吔?/p>

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論都是依照某種經(jīng)濟(jì)績效準(zhǔn)則，通過技術(shù)、市場、資本屬性等變量來說明企業(yè)在不同狀態(tài)下的最優(yōu)規(guī)模的。但是，這兩大學(xué)說的企業(yè)規(guī)模理論在具體層面上存在著差異。

第一，在引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行規(guī)模調(diào)整的績效準(zhǔn)則上，馬克思關(guān)于企業(yè)規(guī)模分析的績效標(biāo)準(zhǔn)主要是以價值規(guī)律為主的，其基本特點(diǎn)是客觀性和變動性，體現(xiàn)了具體問題具體分析的邏輯；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論的經(jīng)濟(jì)績效準(zhǔn)則是建立在主觀效用價值論基礎(chǔ)之上的，盡管引入交易費(fèi)用使其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究逼近現(xiàn)實(shí)，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)績效準(zhǔn)則依然是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則。其中缺乏支配企業(yè)發(fā)展的動態(tài)性因素，僅局限于對發(fā)達(dá)資本主義階段的分析，在解釋企業(yè)長期規(guī)模調(diào)整狀況時陷入困境。

第二，在企業(yè)進(jìn)行規(guī)模調(diào)整依據(jù)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了技術(shù)、市場和價值三者之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論卻用“交易費(fèi)用”、“專用性”等概念概括可能影響企業(yè)規(guī)模的所有因素，具有明顯的調(diào)和特征。

第三，在研究企業(yè)規(guī)模的方法論特點(diǎn)上，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論應(yīng)用了規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論只是停留于企業(yè)規(guī)模邊界的規(guī)范分析。

企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)安排有代表性的理論包括科斯的“企業(yè)契約理論”、以格羅茨曼和哈特為代表的“新產(chǎn)權(quán)理論”、以詹森和麥克林為代表的“委托-理論”和以阿爾欽和德姆塞茨為代表的“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論”，由于各自的關(guān)注點(diǎn)不同，以上新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的研究各有側(cè)重，他們的觀點(diǎn)并未合成一個統(tǒng)一的理論體系。而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)內(nèi)部基本結(jié)構(gòu)與關(guān)系的研究以唯物史觀為理論背景，用統(tǒng)一的邏輯脈絡(luò)說明資本主義企業(yè)形態(tài)的發(fā)展及資本與勞動關(guān)系變遷的歷史必然性。具體說來，這兩大學(xué)說體系關(guān)于企業(yè)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)區(qū)別，大體表現(xiàn)為以下方面：

第一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“剩余權(quán)利”是基于不完全契約的“剩余”，是用以說明企業(yè)內(nèi)各利益相關(guān)者關(guān)系的重要概念；而在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中也存在類似的“剩余權(quán)利”，用以說明資本與勞動間的控制與反控制關(guān)系，但這種“剩余權(quán)利”并非不完全契約而產(chǎn)生的剩余，而是體現(xiàn)了特定技術(shù)發(fā)展過程中資本與勞動雙方的力量對比關(guān)系。

第二，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為通過某種符合“理性”的制度調(diào)整，就可以實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用的減少和企業(yè)內(nèi)部基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系的改變；但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為良好的經(jīng)濟(jì)績效狀態(tài)不是通過生產(chǎn)關(guān)系意義上的靜態(tài)制度調(diào)整就可以獲得的，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化更根本地是基于經(jīng)濟(jì)關(guān)系中各利益相關(guān)者力量的對比狀況，而這又取決于他們所代表的要素在核心生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用中的地位。

第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們針對現(xiàn)代企業(yè)關(guān)系，力求在人力資本與非人力資本間尋求合適的剩余權(quán)利分配關(guān)系；而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，現(xiàn)代企業(yè)中的一系列問題的根本癥結(jié)在于人力資本與非人力資本的分離，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨向應(yīng)當(dāng)是由各種形式高級的、全面發(fā)展的勞動者聯(lián)合占有非人力資本，只有這樣才能真正激發(fā)生產(chǎn)效率。

總之，無論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，都是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場機(jī)制和諧論”的一次挑戰(zhàn)和反思，是更符合現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的。這兩大學(xué)說體系相比較而言，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論建立在唯物辯證的歷史觀這一基礎(chǔ)之上，更適應(yīng)于現(xiàn)代企業(yè)的動態(tài)發(fā)展過程；但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多新的理論觀點(diǎn)，比如對知識資源在企業(yè)中的重要性的論述等可以成為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)有力的補(bǔ)充。在今后的理論研究中，應(yīng)力求吸取這兩大學(xué)說企業(yè)理論中的精髓，并將其辯證地應(yīng)用于企業(yè)改革的實(shí)踐中，從而指導(dǎo)我國新一輪國企改革的縱深發(fā)展，并加快完善我國的現(xiàn)代企業(yè)制度體系。

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篇6

關(guān)鍵詞：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)；案例教學(xué)；問題分析；對策探討

理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要組成部分。為了有效提高理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量，越來越多的高校將案例教學(xué)引入到理論經(jīng)濟(jì)教學(xué)中。案例教學(xué)法是一種案例為基礎(chǔ)的新型教學(xué)方法，在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中，最早使用案例教學(xué)的美國哈佛大學(xué)，隨后在歐美國家的大學(xué)逐步被推廣使用。案例教學(xué)在我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用起步較晚，雖然取得了一定的進(jìn)步，但是還存在一定的問題。

1.案例教學(xué)在我國理論經(jīng)濟(jì)教學(xué)中的問題

1.1傳統(tǒng)教育機(jī)制和理念影響了案例教學(xué)的應(yīng)用

我國傳統(tǒng)的教育機(jī)制是應(yīng)試教育，傳統(tǒng)的教學(xué)理論是以教師為主的“滿堂灌”形式，這與案例教學(xué)的理念是相悖的，給案例教學(xué)在我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用帶來極為不利的影響。在這種傳統(tǒng)的教育機(jī)制和教育理念下，一些學(xué)校對案例教學(xué)的重視程度較低，缺乏鼓勵和倡導(dǎo)實(shí)施案例教學(xué)的機(jī)制。在應(yīng)試教育的機(jī)制下，閉卷考試是主要考試方式，理論知識是主要考試內(nèi)容，這些都無法全面考核學(xué)生運(yùn)用知識的能力。同時，在教師的日?？己酥校恍└咝２]有將教師案例教學(xué)的教學(xué)效果納入其中。這些不利的因素都影響了案例教學(xué)在理論經(jīng)濟(jì)教學(xué)中的應(yīng)用。

1.2不健全的案例庫限制了理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)案例的選用

實(shí)施有效的案例教學(xué)最主要的支撐是要有科學(xué)、合理的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)案例，這就要求學(xué)校必須建立一套健全的案例庫。然而，構(gòu)建理論經(jīng)濟(jì)學(xué)案例庫是一項(xiàng)時間長、難度大的工程，一些高校在案例的收集、分析、研究和整理等方面還很落后，多數(shù)是從一些文學(xué)作品、期刊、報(bào)紙上照搬而來。以這種新式編制的案例，雖然在內(nèi)容上與教材有一定的聯(lián)想，但是缺乏一定的典型性、代表性，對學(xué)生的啟發(fā)較小，影響了案例教學(xué)的教學(xué)質(zhì)量。

1.3落后的教學(xué)手段降低了案例教學(xué)的效果

案例教學(xué)是需要一些高科技技術(shù)支撐的，如多媒體技術(shù)、先進(jìn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等。這給很多高校帶來較大的經(jīng)濟(jì)壓力，一些高校并沒有設(shè)立專業(yè)的案例教學(xué)教師，在多媒體教學(xué)工具、信息傳播和案例課件等方面的資源還比較匱乏。同時，案例教學(xué)實(shí)質(zhì)是一種實(shí)驗(yàn)性質(zhì)很強(qiáng)的教學(xué)方式，需要有專業(yè)、規(guī)范的實(shí)驗(yàn)室和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，這同樣給高校的經(jīng)濟(jì)帶來一定的壓力，缺乏完善的實(shí)驗(yàn)室和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，限制了經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的實(shí)施，降低了教學(xué)效果。

1.4不完善的師資力量阻礙了案例教學(xué)的發(fā)展

案例教學(xué)中，學(xué)生占據(jù)著主體地位，但是這并不意味著教師可以放任學(xué)生，教師在教學(xué)中的引導(dǎo)作用不容忽視。在我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中使用案例教學(xué)，要求教師有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有較高的分析問題和解決問題的能力。然而，現(xiàn)實(shí)是很多教師都是畢業(yè)后直接進(jìn)入高校教學(xué)的，雖然在理論知識上有一定的素質(zhì)，但是在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上還比較欠缺，而且在應(yīng)變能力、判斷能力、融會貫通的能力上都還比較稚嫩。由此可見，我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的案例教學(xué)還需要構(gòu)建一支經(jīng)驗(yàn)豐富、能力強(qiáng)的師資隊(duì)伍。

2.案例教學(xué)在我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的對策探討

2.1更新觀念，改革教學(xué)模式

高校要注重案例教學(xué)，開設(shè)更多的案例教學(xué)課程，編制更為完善的教材；學(xué)生要變被動學(xué)習(xí)為主動學(xué)習(xí)，改變以往的學(xué)習(xí)習(xí)慣，要勇于探究、敢于創(chuàng)新；教師要尊重學(xué)生的主體地位，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)“滿堂灌”的教學(xué)模式。如在導(dǎo)論部分第五節(jié)的《關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的階級性理論》教學(xué)中，教師可以選用“經(jīng)濟(jì)思想史上代表不同結(jié)局利益的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”為教學(xué)案例，通過介紹亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、西尼耳?馬爾薩斯、蒲魯東等不同的經(jīng)濟(jì)思想，深化政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是無產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主題?；蛘呓處熆梢允孪仍O(shè)置問題，如社會主義經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了哪個階級的利益？中國經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展應(yīng)該如何體現(xiàn)其階級性？讓學(xué)生先自主研究和分析，發(fā)揮學(xué)生的主觀能動性，然后教師在結(jié)合案例，進(jìn)行講解，加深學(xué)生對教學(xué)內(nèi)容的理解。

2.2科學(xué)創(chuàng)建，豐富教學(xué)案例

創(chuàng)建科學(xué)的案例庫，保障教師在教學(xué)中有豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)案例可用，進(jìn)而保證理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中案例教學(xué)的發(fā)展。一方面，編制案例時，要結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，案例的內(nèi)容要真實(shí)、合理。另一方面，編制的案例要有讓學(xué)生有充足的思考空間，要注重發(fā)散學(xué)生的思維，提高學(xué)生的創(chuàng)新能力。此外，教師可以根據(jù)本節(jié)課的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)目標(biāo)，通過網(wǎng)絡(luò)獲得利用更為豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例資源，以更好地開展教學(xué)。如在《勞動價值理論》的教學(xué)中，教師可以設(shè)置和使用案例“北大方正界定資產(chǎn)構(gòu)成中的價值創(chuàng)造爭論”；在《經(jīng)濟(jì)人的理論》教學(xué)中，教師可以設(shè)置和使用案例“盜竊者與雷鋒：不同經(jīng)濟(jì)人理論的闡述”等。此外，對高校而言，還需要加大對理論經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的資金投入，構(gòu)建完善的案例教學(xué)教室、實(shí)驗(yàn)室及其他教學(xué)設(shè)施，完善教學(xué)手段。還應(yīng)該加大對教師的培訓(xùn)力度，構(gòu)建一支有專業(yè)理論知識和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教師隊(duì)伍。

結(jié)語

總之，我國理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中的案例教學(xué)起步較晚，雖然取得了一定的成績，但是還存在諸如教育機(jī)制和教學(xué)理論落后、教學(xué)手段落后、案例庫不健全、經(jīng)濟(jì)學(xué)教師隊(duì)伍不成熟等問題，需要不斷加以探索和實(shí)踐。

參考文獻(xiàn)：

篇7

近年來隨著國家對教育事業(yè)的大力支持以及堅(jiān)持科技就是第一生產(chǎn)力的理念，我國教育事業(yè)發(fā)生了翻天覆地的變化。從最初的讀書難到現(xiàn)在的九年義務(wù)教的全面實(shí)施標(biāo)志著我國的教育事業(yè)又向前邁進(jìn)了一大步。人才的發(fā)展離不開教育事業(yè)的進(jìn)步，只有把教育作為重中之重，把教育放在發(fā)展的首位，才能夠培育出更多的棟梁之才。雖然我國的教育事業(yè)與以前相比有了很大的進(jìn)步，但是它也出現(xiàn)了很多的問題。教育的模式一直使用的是粗放型，這種教育模式造成了教育資金以及資源的浪費(fèi)。我國的教育已經(jīng)由“應(yīng)試教育”慢慢的向素質(zhì)教育轉(zhuǎn)變，那相對應(yīng)的教育體制也應(yīng)當(dāng)由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。本文將簡單地闡述在集約型的教育體制下初中英語教學(xué)的途徑。

【關(guān)鍵詞】

集約型；初中英語；教學(xué)理論

目前對于國際上來講，競爭最激烈的不是市場份額，也不是合同的數(shù)量，而是人才的競爭。從這足以看出人才資源對一個國家的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，如何制定完善的人才戰(zhàn)略成為了我國當(dāng)下最主要的任務(wù)之一。然而以前的教育機(jī)制存在很多的漏洞，加之如果想要改變我國的教育機(jī)制這將是一個漫長的過程，因此我國人才戰(zhàn)略的實(shí)施就遇到了一定的阻礙。但是教育體制的改革是一個必然的趨勢。

一、集約型教育在初中英語教學(xué)中的優(yōu)勢

目前我國是社會市場經(jīng)濟(jì)，在這種全新的經(jīng)濟(jì)體制下使用陳舊的教育體制顯然是不合適的。那么何為集約型教育呢？所謂的集約型教育簡單來說就是生產(chǎn)最大的教育信息量，營造最大的教育信息勢，同時教育過程作用量最小。英語對于我國大部分初中生來說學(xué)習(xí)起來相當(dāng)?shù)牟蝗菀?，一方面是因?yàn)樵谌粘５纳钪薪佑|的少，另一方面是因?yàn)橹袑W(xué)的英語教育模式過于陳舊。一般在初中進(jìn)行英語的學(xué)習(xí)過程中，教師采取的教育方式就是對課本知識進(jìn)行講解，然后對其中涉及到的語法進(jìn)行分析，最后就是做練習(xí)。這種陳舊英語教學(xué)模式的運(yùn)用，可以在一定程度上提高學(xué)生的英語考試成績，但是對于提高學(xué)生使用英語進(jìn)行日常交流的能力卻并不明顯。從這就可以看出粗放型的英語教學(xué)模式已經(jīng)不適用于當(dāng)下的教育系統(tǒng)。然而采用集約型的英語教學(xué)方式卻有著很大的優(yōu)勢。

1.可以有效地提高學(xué)生的英語應(yīng)用能力。

集約型的教育方式就是運(yùn)用最少的資源創(chuàng)造最大的價值。如果初中英語教學(xué)過程中采用集約型的教育模式，那么課堂上學(xué)生就變成了主體對象，相應(yīng)的教師就成為了輔助對象。這樣可以增加學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力，同時課堂上的教學(xué)內(nèi)容不再是以“灌溉”的方式教給學(xué)生，而是以學(xué)生自我發(fā)現(xiàn)自我學(xué)習(xí)的方式獲得所需要的知識。通過這樣的方式進(jìn)行初中英語的教學(xué)，可以最大限度的增加學(xué)生課上交流學(xué)習(xí)的時間，大大降低了學(xué)生課下的學(xué)習(xí)壓力。

2.可以節(jié)省教育資源。

我國的中學(xué)數(shù)量眾多，同樣的英語教師的數(shù)量也是相當(dāng)大的。但是仍然存在教師資源分配不合理的現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)教師編制嚴(yán)重不足，而經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū)教師資源嚴(yán)重不足。這就造成教育水平發(fā)展的不均衡，一定程度上造成了教育資源的浪費(fèi)。而集約型的教育模式在本質(zhì)上改變了這一現(xiàn)狀。集約型的教育模式最合理的將初中的英語教育資源進(jìn)行合理的配置。學(xué)校的教育效益的評判標(biāo)準(zhǔn)也將不再以規(guī)模、學(xué)生數(shù)量、教師資質(zhì)為主要參考依據(jù)。同時對整個初中英語的教學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化配置，將英語教學(xué)資源達(dá)到最佳的配置標(biāo)準(zhǔn)。對于經(jīng)濟(jì)相對落后地區(qū)的初中英語教師進(jìn)行教育激勵，切實(shí)提高初中英語教師的待遇標(biāo)準(zhǔn)。通過一些決策的落實(shí)，可以將閑置的英語教育資源得到利用，避免了教育資源的浪費(fèi)。

二、探索集約型初中英語教學(xué)路徑

集約型的教育模式要求投入最少但是獲得的信息勢是最大的，那么符合這一模式的教學(xué)路徑就是對稱化教育。對稱化教育的對象差別是最大的以及聯(lián)系相對來說是最緊密的，這就為營造最大的信息勢提供了基礎(chǔ)條件，從而使學(xué)生在學(xué)習(xí)成長的過程中能夠獲得最大的學(xué)習(xí)能力。

1.對稱化教育可以實(shí)現(xiàn)初中英語教學(xué)質(zhì)量的提高。

對稱化的教育模式要求滲透性學(xué)習(xí)方式和系統(tǒng)性學(xué)習(xí)方式的共存。初中英語的學(xué)習(xí)離不開英語教師的引導(dǎo)，通過教師系統(tǒng)性的講解基礎(chǔ)知識可以讓學(xué)生基本掌握中學(xué)英語的學(xué)習(xí)要領(lǐng)?；疽I(lǐng)的掌握對學(xué)生今后進(jìn)行滲透性學(xué)習(xí)有很大的幫助。英語畢竟不是中學(xué)生日常生活中經(jīng)?？梢越佑|到的語言，如果沒有教師將最基本的知識傳授給學(xué)生，那如何談學(xué)生對英語進(jìn)行滲透性的學(xué)習(xí)呢。通過滲透性的學(xué)習(xí)方式，初中生可以更好的掌握英語的學(xué)習(xí)能力，同時不斷地提高自己學(xué)習(xí)未知英語知識的能力。學(xué)生英語學(xué)習(xí)能力提高了，自然教學(xué)質(zhì)量也就相應(yīng)的提高了。

2.對稱化教育可以實(shí)現(xiàn)初中英語學(xué)習(xí)氛圍。

傳統(tǒng)的英語教學(xué)模式相對來說較為無趣，課堂的教學(xué)內(nèi)容就是教師教學(xué)生學(xué)，然后學(xué)生做相應(yīng)的練習(xí)。這種枯燥的教學(xué)模式不能夠激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，因此教學(xué)的質(zhì)量不高。但是如果在初中的英語教學(xué)中使用對稱化教育就可以調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，創(chuàng)造學(xué)習(xí)氛圍。對稱化教育模式是相對來說更加符合初中生學(xué)習(xí)英語的方式。

三、結(jié)論

教育是一個國家進(jìn)步的靈魂，只有做好我國的教育工作才能夠?yàn)槲覈囵B(yǎng)更多優(yōu)秀的人才。但是當(dāng)下的教育模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)在社會的發(fā)展，因此教育應(yīng)當(dāng)由過去的粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。集約型的教育模式通過對稱化教育可以有效地提高教學(xué)質(zhì)量以及提高學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力，同時還可以實(shí)現(xiàn)教育資源的最佳配置，避免教育資源的浪費(fèi)。

作者：周曉妤 單位：南通市小海中學(xué)

參考文獻(xiàn)：

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【論文摘要】物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論中包含有以下五個大的方面:情感理論，刺激—行為理論，學(xué)習(xí)遷移理論，強(qiáng)化理論和活動理論。這五部分是情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論的有機(jī)組成，而且各部分之間相互交叉，共同作用，組成了一個完整的情境教學(xué)系統(tǒng)。因此，缺少了任何一個環(huán)節(jié)，都不是完全意義上的情境教學(xué)。

任何一個學(xué)科都有其自身的學(xué)習(xí)理論，任何一種教學(xué)法都有其不同的側(cè)重面。在我們目前已知的各派學(xué)習(xí)理論中，還沒有一種完全適用于情境教學(xué)的一般學(xué)習(xí)理論，而已有的每種學(xué)習(xí)理論中，又都或多或少地具有適用于情境教學(xué)的成分。我們采取一種兼收并蓄的態(tài)度，即吸收每種理論中的合理成分，屏棄它們之中的不合理成分，具體應(yīng)用于物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)中去，形成了具有中國特色的物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論模式。具體講，物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論中包含有以下五個大的方面:情感理論，刺激—行為理論，學(xué)習(xí)遷移理論，強(qiáng)化理論和活動理論。這五部分是情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論的有機(jī)組成，各部分之間相互交叉，共同作用，組成了一個完整的情境教學(xué)系統(tǒng)。缺少了任何一個環(huán)節(jié)，都不是完全意義上的情境教學(xué)。

一、情境教學(xué)的情感理論

情感是人對客觀事物是否符合人的社會性需要相聯(lián)系的一種比較復(fù)雜而又穩(wěn)定的態(tài)度體驗(yàn)。我們認(rèn)為，許多心理狀態(tài)、體驗(yàn)和動機(jī)，即愉快、焦躁、忠誠、崇敬、痛苦、狂歡、驚嘆等等均屬情感領(lǐng)域。

人的情緒在周圍現(xiàn)實(shí)的影響下發(fā)生著巨大的變化，這就必然要提出情感教育的問題。但我們并不認(rèn)為在人的成長過程中，受周圍環(huán)境的影響而獲得的情感的發(fā)展就是情感教育，雖然情感教育是以情感發(fā)展的可能性為前提。換句話講，情感教育應(yīng)當(dāng)理解為在對人施加專門影響的過程中形成的人的各種情感。教育的目的在于使人產(chǎn)生與該社會占統(tǒng)治地位的世界觀相適應(yīng)的具有社會價值的那種情感。

中學(xué)物理情感教學(xué)中自然包含以上所述及的各種情感。它只不過是教育者(教師與社會)通過教學(xué)過程中師生之間需要度的調(diào)控和其他增進(jìn)情感手段的使用而采用的特定情感教育方法而已。在我們所進(jìn)行的情感教學(xué)中除以上情感外，還應(yīng)包含學(xué)習(xí)者與物理課程之間建立的情感。研究表明，情境教學(xué)中的情感理論應(yīng)包含以下幾個方面。

(1)物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)離不開環(huán)境。某種程度上講，物理學(xué)習(xí)的實(shí)質(zhì)是學(xué)生與物理環(huán)境的相互作用。如果教師不能有效地創(chuàng)設(shè)情境，讓學(xué)生與物理實(shí)驗(yàn)之間建立起情感，即學(xué)生如果不能反作用于物理環(huán)境，則不會有真正的物理學(xué)習(xí)發(fā)生。

(2)教師對學(xué)生情感的投人與產(chǎn)出是不成正比的，而且產(chǎn)出是有極限的。在一定條件下正投人會有負(fù)產(chǎn)出，負(fù)投人會有正產(chǎn)出。上述原理在優(yōu)等生、差等生、中等生或男女生的不同年齡段都有所表現(xiàn)。一般情況下正投人有正產(chǎn)出，優(yōu)等生正投人超極限時會有負(fù)產(chǎn)出，中等生適當(dāng)?shù)呢?fù)投人有可能正產(chǎn)出，但中等生有正投人時正產(chǎn)出比率大。

(3)實(shí)驗(yàn)中的觀察和動手是建立認(rèn)知客體與認(rèn)知主體之間情感的有效手段。創(chuàng)設(shè)真實(shí)的物理環(huán)境:小制作、小發(fā)明制作成功的歡欣，不但加深了學(xué)生對物理實(shí)驗(yàn)的情感，而且會使物理實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生對學(xué)生的反作用。

(4)當(dāng)學(xué)生情感在感知中反作用于教師與社會，即學(xué)生在物理實(shí)驗(yàn)學(xué)習(xí)中產(chǎn)生了樂趣與志趣，更加祟敬教師和學(xué)習(xí)物理時，教學(xué)就完成了其歷史使命。歸納講，在物理學(xué)習(xí)中，學(xué)生從物理環(huán)境中實(shí)際受到的作用小于物理環(huán)境施加的全部作用，但學(xué)生對物理環(huán)境的反作用大于他從物理環(huán)境中受到的作用。

情感在物理教學(xué)中具有一系列特殊作用。如調(diào)節(jié)功能、動力功能、強(qiáng)化功能、感染功能、遷移功能、信號等。教師在教學(xué)過程中要因地制宜、靈活運(yùn)用，以期達(dá)到愉快教學(xué)的目標(biāo)。故在物理實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，教師要充分利用周圍環(huán)境，利用自身的人格魅力，重視與學(xué)生之間的情感交流，培養(yǎng)學(xué)生對物理實(shí)驗(yàn)的興趣。物理是一門以實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的學(xué)科，只要學(xué)生對物理實(shí)驗(yàn)感興趣，學(xué)起物理來就會事半功倍。

二、情境教學(xué)的刺激—行為理論

刺激—行為理論是指在外界環(huán)境刺激下人們產(chǎn)生的行為方式的關(guān)系理論。它是情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論的重要組成部分。一般包括情感刺激與情境刺激兩大部分。由于前面已對情感理論有了一定認(rèn)識，本部分重點(diǎn)放在情境，即環(huán)境刺激方面來講。具體談有以下幾個方面。

(1)物理學(xué)習(xí)發(fā)生于淺環(huán)境刺激層次，來源于內(nèi)部驅(qū)動力。如大自然風(fēng)雨雷電、日月星辰變化的觀察，教師講課中物理世界形象的生動描繪、科技講座、電影、錄像、科技圖片展等中外科技發(fā)明與物理學(xué)家的探索成就都有可能在淺環(huán)境、潛意識上啟動學(xué)生的物理學(xué)習(xí)，使之產(chǎn)生興趣，但沒有其內(nèi)部的驅(qū)動力啟動，物理學(xué)習(xí)仍是不可能的。

(2)深層次環(huán)境的刺激是學(xué)生樂趣與志趣形成的前提，缺乏深層刺激，建立樂趣與志趣就失去了基礎(chǔ)，很難有持久的動力。如物理現(xiàn)象觀察指導(dǎo)，課堂演示實(shí)驗(yàn)，學(xué)生操作實(shí)驗(yàn)，科技小制作、小發(fā)明等，物理環(huán)境與學(xué)生發(fā)生強(qiáng)作用，由此產(chǎn)生的物理學(xué)習(xí)興趣就有可能演化為樂趣與志趣。刺激越強(qiáng)，效果越大，但必須在少年學(xué)生的認(rèn)知心理范圍內(nèi)進(jìn)行。

(3)當(dāng)學(xué)生反作用于物理環(huán)境時，物理學(xué)習(xí)發(fā)生。學(xué)生可能從物理環(huán)境中得到錯誤的感知，即行為上的畸變。錯誤的經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重妨礙科學(xué)概念的形成。同一物理環(huán)境，向?qū)W生發(fā)出相同的信息樣本，但由于學(xué)生認(rèn)知特點(diǎn)和水平的不同，學(xué)生會獲得不同的感知行為。而且經(jīng)過環(huán)境的刺激，學(xué)生能重復(fù)環(huán)境，能對其感知的環(huán)境概括抽象，產(chǎn)生行為上的升級。

在物理實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，教師要注意不要一味用淺環(huán)境刺激學(xué)生，由此產(chǎn)生的興趣不會長久;也不要一味地用深層次的環(huán)境刺激學(xué)生，導(dǎo)致學(xué)生產(chǎn)生物理實(shí)驗(yàn)難學(xué)的感覺，從而使學(xué)生學(xué)習(xí)物理的興趣衰減，以至于喪失學(xué)好物理的信心。因此，在教學(xué)實(shí)踐中教師要采用多種教學(xué)手段從情境和情感兩方面用淺環(huán)境和深層次的環(huán)境交互刺激學(xué)生，促使學(xué)生學(xué)習(xí)物理實(shí)驗(yàn)的興趣持久而不致于偏離正確軌道。

三、情境教學(xué)的遷移理論

學(xué)習(xí)遷移是指一種學(xué)習(xí)影響另一種學(xué)習(xí)。也可以說將學(xué)得的經(jīng)驗(yàn)(包括概念、原理、原則、技能、技巧、技術(shù)方法以及態(tài)度等)變化地運(yùn)用于新情境。物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)的學(xué)習(xí)遷移包括情感遷移、內(nèi)部遷移、外部遷移、原理原則遷移及實(shí)踐遷移?，F(xiàn)分述如下。

(1)情感遷移。由于對物理教師的情感不同而引起的對物理學(xué)習(xí)態(tài)度的變化，它包含正遷移與負(fù)遷移兩種情況。一般情況下正投人引發(fā)正遷移，負(fù)投人導(dǎo)致負(fù)遷移，而且兩個方向的遷移均有可能走人極限。當(dāng)然，這種情感遷移也包括對熱愛物理的長輩、班主任、科學(xué)家的崇拜，或出于對祖國的熱愛而引起的對物理學(xué)習(xí)行為、態(tài)度的變化。因此在物理實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，教師要加強(qiáng)與學(xué)生的情感交流，促使學(xué)生學(xué)習(xí)正向遷移。

(2)內(nèi)部遷移與外部遷移。內(nèi)部遷移主要指內(nèi)部有機(jī)聯(lián)系的各部分知識原理、原則、方法相似、相同等而引起的遷移。如物理知識從初中、高中到大學(xué)層次上的遷移，力、速度、加速度等矢量合成方法上的遷移等。外部遷移主要指物理以外的學(xué)科對物理教與學(xué)的影響。其中尤以語文、數(shù)學(xué)的水平遷移最為重要。語文有助于對物理概念、內(nèi)涵和外延的理解;數(shù)學(xué)是物理學(xué)習(xí)的有力工具。教師在教學(xué)藝術(shù)上要根據(jù)學(xué)生基礎(chǔ)，充分展現(xiàn)內(nèi)部規(guī)律與外部遷移的力量，促使學(xué)生在優(yōu)化的環(huán)境中知識的加速學(xué)習(xí)與倍率增長。如利用數(shù)學(xué)的等分定理來引導(dǎo)學(xué)生正確讀出物理測量儀器的讀數(shù)。 轉(zhuǎn)貼于 (3)實(shí)踐遷移。是指實(shí)驗(yàn)教學(xué)(含第二課堂)過程中培養(yǎng)起的物理興趣對理論教學(xué)的影響。研究表明，作用力越大，遷移的水平和層次越高;當(dāng)作用力微弱或無作用時，既不存在遷移，亦不可能形成樂趣及志趣。由此看，加大物理實(shí)驗(yàn)教學(xué)的深度和廣度迫在眉睫。

四、情境教學(xué)的強(qiáng)化理論

強(qiáng)化就是無條件刺激與條件刺激在時間上的反復(fù)結(jié)合。如果多次單獨(dú)使用條件刺激而不加以強(qiáng)化，條件反射便會消退。如果停止強(qiáng)化，已經(jīng)建立起來的為獲得強(qiáng)化物而進(jìn)行的活動就會減弱或停止，這種現(xiàn)象稱為條件反射的消退。消退不是消極的消失，因?yàn)樗€可以自然恢復(fù)。

美國心理學(xué)家斯金納發(fā)現(xiàn)了行為形成和改變的基本規(guī)律。他通過大量的動物實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)化安排的效果主要取決于其時間和次數(shù)的分配，這就是強(qiáng)化時程表。斯金納把強(qiáng)化時程表主要分為五種:①正確的反應(yīng)每次均予以強(qiáng)化。這種做法不僅不經(jīng)濟(jì)，而且一旦不強(qiáng)化，很快就會消退。②定比間隔強(qiáng)化。即正確反應(yīng)不是每次出現(xiàn)均予以強(qiáng)化，而是按一定次數(shù)比率予以強(qiáng)化。它有利于保持反應(yīng)重復(fù)頻率的平穩(wěn)，但也容易因不強(qiáng)化而消退。③定時間隔強(qiáng)化。即不管正確反應(yīng)發(fā)生的次數(shù)，而是按一定的時間間隔予以強(qiáng)化。它雖然不容易因不予以強(qiáng)化而消退，但反應(yīng)頻率(單位時間內(nèi)反應(yīng)重復(fù)的次數(shù))不穩(wěn)定。④不定比間隔強(qiáng)化。即以次數(shù)不定的間隔來強(qiáng)化。例如有時隔3次予以強(qiáng)化，有時隔10次予以強(qiáng)化。它的效果最好，最不易因不強(qiáng)化而消退，而且反應(yīng)重復(fù)的頻率也最穩(wěn)定。⑤不定時間隔強(qiáng)化。即以不定長的時間間隔來強(qiáng)化。例如，有時隔1分鐘強(qiáng)化，有時隔5分鐘強(qiáng)化。它也有不易消退的好處，反應(yīng)重復(fù)頻率的穩(wěn)定性也與不定比間隔強(qiáng)化不相上下。我們就充分利用斯金納的強(qiáng)化時程表對學(xué)生進(jìn)行教育。如果每次表現(xiàn)好都予以獎勵，則會因強(qiáng)化過多失去效力。只有有時對他們進(jìn)行獎勵，效果反而會更好。也就是采用不定比、不定時間隔強(qiáng)化最有效。

強(qiáng)化是物理實(shí)驗(yàn)情境教學(xué)學(xué)習(xí)理論的一個重要組成部分?？梢哉f，沒有強(qiáng)化就沒有物理實(shí)驗(yàn)學(xué)習(xí)層次和深度上的提高。我們這里的強(qiáng)化包括情感的強(qiáng)化、物理環(huán)境的強(qiáng)化、知識的強(qiáng)化與技能的強(qiáng)化四個方面，它們所具備的主要特點(diǎn)和一般原理是:①師生情感與物理情感的強(qiáng)化是學(xué)生物理學(xué)習(xí)的發(fā)動機(jī);②物理環(huán)境的強(qiáng)化是學(xué)生物理學(xué)習(xí)走向深人和發(fā)展的必由之路;③知識的強(qiáng)化是鞏固所學(xué)物理知識，進(jìn)一步走向物理王國的基礎(chǔ);④技能的強(qiáng)化是物理學(xué)習(xí)深層次上的提高和志趣形成的主要途徑。

從近幾年的高考來看，物理實(shí)驗(yàn)的得分率普遍偏低。原因是多方面的，我認(rèn)為對物理實(shí)驗(yàn)缺乏強(qiáng)化是其中的原因之一。因此，教師在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中不能忽視強(qiáng)化的作用。為了防止重蹈覆轍，教師就應(yīng)該用斯金納的強(qiáng)化時程表強(qiáng)化學(xué)生實(shí)驗(yàn)。

五、情境教學(xué)的活動理論

活動理論源于康德和黑格爾的古典德國哲學(xué)、馬克思的辯證唯物主義和維果茨基、列昂捷夫等俄國心理學(xué)家的社會文化和社會歷史傳統(tǒng)?；顒永碚撜J(rèn)為，有意識的學(xué)習(xí)和活動是相互作用和相互依靠的?；顒硬荒茉跊]意識的情況下發(fā)生，意識也不能發(fā)生于活動境脈外。

活動理論最根本的假設(shè)之一是意識和活動的統(tǒng)一?；顒邮侨祟惻c客觀世界互動，是蘊(yùn)涵在這些互動中的有意識的活動。思維是活動的內(nèi)化形式。大多數(shù)教育者總是認(rèn)為，必須學(xué)習(xí)了有關(guān)某種東西的知識后才去學(xué)習(xí)如何使用它?；顒永碚撜J(rèn)為，人類的心理是作為與環(huán)境互動的一個特殊要素而產(chǎn)生和存在的，所以活動和有意識的加工是不可分割的。個體不作用于某個東西就不能理解它。有意識的意義形成是由活動促成的。個體的所知是基于有意識的意義形成與活動的互動。

活動和意識不僅是共存的，它們還相互依靠。知識和活動之間存在有規(guī)律的相互反饋。我們在行動中獲得理解，理解又影響我們的行動，行動又改變我們的理解，如此循環(huán)。這個轉(zhuǎn)換過程對活動理論是至關(guān)重要的。意識和活動是動態(tài)相關(guān)的。

篇9

論文關(guān)鍵詞：獨(dú)立學(xué)院；人力資源管理；激勵機(jī)制

激勵指利用某種外部誘因調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性，是激發(fā)人的行為的心理過程。激勵是人力資源管理的重要內(nèi)容和手段。激勵這個概念用于管理，是指激發(fā)員工的工作動機(jī)，也就是說用各種有效的方法去調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，使員工努力去完成組織的任務(wù)，實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。

一、當(dāng)前獨(dú)立學(xué)院人力資源激勵中存在的主要問題

在獨(dú)立學(xué)院，人力資源激勵機(jī)制最終要服務(wù)于教學(xué)、科研、管理，要與高等學(xué)校辦學(xué)規(guī)律高度耦合。然而獨(dú)立學(xué)院在我國發(fā)展的時間畢竟很短，在人力資源管理的激勵機(jī)制建設(shè)中還存在一些問題和矛盾，主要表現(xiàn)在三個方面。

1.獨(dú)立學(xué)院人力資源激勵機(jī)制的制度建設(shè)還比較落后，激勵機(jī)制的層次和結(jié)構(gòu)還比較單一

不可否認(rèn)的是，獨(dú)立學(xué)院在緩解我國高等教育資源相對不足、促進(jìn)我國高等教育發(fā)展過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。由于獨(dú)立學(xué)院的師資力量大多是抽調(diào)或依賴于掛靠的公辦高校，其激勵機(jī)制明顯傾向于這些抽調(diào)的教師，獨(dú)立學(xué)院自身引進(jìn)的教師在激勵機(jī)制中明顯處于弱勢，這是人力資源激勵機(jī)制制度安排上明顯的不公。具體到激勵層次上，以職稱評定和外出深造等激勵機(jī)制為例，在這一激勵領(lǐng)域中按資排輩的現(xiàn)象異常突出，嚴(yán)重抑制了獨(dú)立學(xué)院教職員工的積極性和工作熱情，尤其是嚴(yán)重抑制了一些青年教師科研創(chuàng)新動力。

在激勵結(jié)構(gòu)上，獨(dú)立學(xué)院采用的激勵方式主要是以薪酬激勵為主，在員工職業(yè)發(fā)展以及員工精神層面上安排的激勵措施相對不足。當(dāng)然物質(zhì)激勵也是一種有效的手段，會對教職員工發(fā)展起到非常有效的積極作用。然而要想讓教職員工保持一種持續(xù)的工作積極性和工作熱情，就必須實(shí)現(xiàn)教職員工的精神層面和物質(zhì)層面的雙豐收。

2.獨(dú)立學(xué)院人力資源在激勵約束機(jī)制上還存在需要提高的方面

當(dāng)前我國獨(dú)立學(xué)院在人力資源管理上主要借鑒企業(yè)人力資源管理的模式，實(shí)行聘任合同制度。激勵機(jī)制上的約束機(jī)制不健全，表現(xiàn)在專業(yè)技術(shù)職務(wù)的評定和聘任方面，一旦聘用成功，對聘用后期的管理還不是很到位，職稱考核管理不是非常健全，依然是套用公辦高校的做法，不能從獨(dú)立學(xué)院自身實(shí)際出發(fā)，“職稱終身制”現(xiàn)象依然突出，“能上能下”的人力資源流動約束機(jī)制并沒有真正落實(shí)。具體到人力資源考核方面，人力資源激勵機(jī)制中的約束機(jī)制顯得更是毫無“約束”可言，論資排輩、輪流坐莊的現(xiàn)象依然突出。對于績效、薪酬以及進(jìn)修深造等方面，明顯偏重于教學(xué)科研人員。

3.獨(dú)立學(xué)院在人力資源激勵指標(biāo)設(shè)定上數(shù)量過多，且重“量”忽“質(zhì)”、執(zhí)行不嚴(yán)的現(xiàn)象凸顯

尤其是在年終考核的時候，一些教師員工根本看不懂下發(fā)的考核辦法和考核文件。具體到崗位聘任上，對于崗位聘任的考核獨(dú)立學(xué)院更多是偏重于量的考核，考察擬聘任的業(yè)績成果數(shù)量、科研教學(xué)數(shù)量，對一些內(nèi)在的質(zhì)的考核上明顯欠缺，一些教職員工為了盡早評上職稱，在教學(xué)科研中過多包攬一些工作量，將大量的時間和精力放到論文著作上，真正用在提高教學(xué)質(zhì)量、提高科研質(zhì)量的時間非常少，抱有只要完成課時量、只要科研能夠順利結(jié)題就可以的思想，其教學(xué)和科研的質(zhì)量很難保證。在教學(xué)任務(wù)上，對教職員工的考核僅僅是完成任務(wù)的工作量大小，至于完成的質(zhì)量如何卻無從檢驗(yàn)。一些教職員工內(nèi)在的隱形創(chuàng)造力因?yàn)槿鄙俳∪摹百|(zhì)”的激勵而受到抑制。

二、獨(dú)立學(xué)院人力資源激勵機(jī)制構(gòu)建的主要路徑分析

1.獨(dú)立學(xué)院在人力資源管理激勵機(jī)制中要構(gòu)建健全的競爭機(jī)制

競爭機(jī)制是獨(dú)立學(xué)院人力資源管理中最為有效的機(jī)制，也是最能發(fā)揮員工積極性、發(fā)掘員工潛力的機(jī)制。實(shí)行競爭機(jī)制，首先要引入崗位競爭機(jī)制，在崗位上要實(shí)行全員聘任制制度。獨(dú)立學(xué)院實(shí)行全員聘任制度，能夠有效增強(qiáng)廣大教職員工的思想重視程度、自覺增加壓力、自覺釋放工作潛力和激發(fā)活力。采用全員崗位聘任制能夠貫徹獨(dú)立學(xué)院人力資源管理公平原則，讓所有員工都站在同一起跑線上，根據(jù)崗位對個人能力、科研和業(yè)績的需求來競聘上崗，真正實(shí)現(xiàn)崗位由員工綜合能力決定、而非上級人為安排。引入競爭機(jī)制，實(shí)行全員競聘上崗能夠有效實(shí)現(xiàn)人力資源在合理的范圍內(nèi)流動，保持廣大教職員工隊(duì)伍始終處于一種高質(zhì)量、高負(fù)責(zé)的運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。獨(dú)立學(xué)院人力資源管理激勵機(jī)制中引入競爭機(jī)制就是要為勝任者提供持續(xù)展示的平臺，讓不能勝任者抓緊時間提高自身素質(zhì)，使獨(dú)立學(xué)院的有限崗位實(shí)現(xiàn)人力資源上的高效配置，無形之中促使員工不斷提高自身素質(zhì)、不斷加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)能力提高、不斷挖掘自身各項(xiàng)潛能。獨(dú)立學(xué)院引入競爭機(jī)制，還要在人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)方面下功夫。在人才引進(jìn)上要采取公開、公正的社會化招聘，堅(jiān)決杜絕人情崗，本著擇優(yōu)錄取的原則，為引進(jìn)創(chuàng)造各種條件，為引進(jìn)人才之后的發(fā)展奠定必要的基礎(chǔ)。獨(dú)立學(xué)院引入競爭機(jī)制，能夠使獨(dú)立學(xué)院廣大教職員工隊(duì)伍實(shí)現(xiàn)合理、優(yōu)化和動態(tài)管理，發(fā)揮人力資源最大效益，實(shí)現(xiàn)有限資源合理優(yōu)化。

2.獨(dú)立學(xué)院在人力資源激勵中要不斷完善教職工的評價機(jī)制

一般來講，人力資源評價機(jī)制可以分為發(fā)展性評價和獎懲性評價。獎懲性評價是借助獎勵和懲罰的手段、自上而下的評價，這種評價機(jī)制主要應(yīng)用在對教學(xué)和科研的效能性評價領(lǐng)域，運(yùn)用獎懲性評價機(jī)制對員工進(jìn)行一定程度上的激勵和約束。獎懲性評價機(jī)制中，無論是采取積極的獎勵還是采取消極的懲罰都會使員工的情緒和態(tài)度產(chǎn)生很大的影響，尤其是在懲罰環(huán)節(jié)中，要注意適度的原則，堅(jiān)持教育和引導(dǎo)為主。發(fā)展性評級機(jī)制主要是為教職員工長遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)、創(chuàng)造條件，以此促進(jìn)員工積極性發(fā)揮。在發(fā)展性評價中，獨(dú)立學(xué)院要克服自己辦學(xué)的特殊性困難，采取切實(shí)措施幫助廣大教職員工發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人力資源潛能的挖掘。發(fā)展性評價相對于獎懲性評價而言，具有雙重性的特點(diǎn)：發(fā)展性評價強(qiáng)調(diào)是員工與學(xué)院二者的結(jié)合，只要學(xué)院為員工長遠(yuǎn)發(fā)展奠定好充分的基礎(chǔ)，員工就會以更加積極和努力的態(tài)度積極參與，有助于增強(qiáng)員工的責(zé)任感、使命感，對于提高教學(xué)、科研和管理都具有十分積極的作用，長遠(yuǎn)來講有助于提高獨(dú)立學(xué)院的競爭力；而獎懲性評價強(qiáng)調(diào)的是獨(dú)立學(xué)院這一單向?qū)用?。?dú)立學(xué)院在人力資源激勵機(jī)制中具體使用哪種評價要根據(jù)實(shí)際情況。但總的原則是，要以發(fā)展性評價機(jī)制為主，積極引導(dǎo)廣大教職員工全體參與、共同進(jìn)步，在評價中重視評價結(jié)果的反饋，以此促進(jìn)教職員工的全面發(fā)展。

3.獨(dú)立學(xué)院要不斷優(yōu)化和完善廣大教職員工的工作環(huán)境，充分應(yīng)用學(xué)院發(fā)展與個人發(fā)展相結(jié)合的方法實(shí)現(xiàn)人力資源激勵機(jī)制作用的發(fā)揮

工作環(huán)境對于廣大教職員工來講，是一種外在、軟性的激勵機(jī)制環(huán)節(jié)；獨(dú)立學(xué)院在人力資源機(jī)制中要充分考慮員工工作環(huán)境因素，設(shè)身處地地為廣大教職員工創(chuàng)造良好的科研環(huán)境、優(yōu)越的教學(xué)環(huán)節(jié)、融洽的管理環(huán)境、和諧的人際關(guān)系環(huán)境。獨(dú)立學(xué)院在領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、學(xué)院組織架構(gòu)、硬件設(shè)施等方面要盡可能滿足廣大教職員工的要求。一旦教職員工對外在的工作環(huán)境滿意了，才能更加投入地去工作。試想，如果教職員工連做基本的科研實(shí)驗(yàn)的硬件設(shè)備也沒有、連最基本的辦公條件也不能滿足，他們的積極性、工作熱情、責(zé)任心、奉獻(xiàn)精神還會有嗎？通過完善員工工作環(huán)境來實(shí)現(xiàn)人力資源機(jī)制，應(yīng)該著重做好以下幾方面的工作：首先，要為廣大教職員工提供一個能夠全身性投入工作的校園自然環(huán)境。其次，要為廣大教職員工提供一個無后顧之憂的生活環(huán)境。安居才能樂業(yè)，尤其是要想方設(shè)法在生活條件上滿足引進(jìn)人才的需要。再次，在教學(xué)、科研和管理上為廣大教職員工營造良好的秩序環(huán)境，讓他們?nèi)硇酝度氲浇虒W(xué)、科研和管理工作中。

在為廣大教職員工提供必要工作環(huán)境的同時，要把獨(dú)立學(xué)院的長遠(yuǎn)發(fā)展與教職員工的個人發(fā)展結(jié)合起來。獨(dú)立學(xué)院要為廣大教職員工在進(jìn)修、深造、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)方面提供必要的支持，只有員工的個人潛力被充分挖掘，才能實(shí)現(xiàn)人力資源作用發(fā)揮至最大，才能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院長遠(yuǎn)發(fā)展。獨(dú)立學(xué)院要積極引導(dǎo)教職員工在努力工作中去實(shí)現(xiàn)人生報(bào)復(fù)、人生理想，充分考慮廣大教職員工的特長、能力以及興趣愛好等，充分調(diào)動廣大教職員工共同參與到學(xué)院的發(fā)展規(guī)劃制定中來，讓教職員工在對學(xué)院有清晰認(rèn)識的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院長遠(yuǎn)發(fā)展與個人發(fā)展有效結(jié)合。

4.獨(dú)立學(xué)院在人力資源激勵機(jī)制中要不斷改革工資薪金制度

獨(dú)立學(xué)院人力資源激勵機(jī)制中最活躍、最核心的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)為員工的薪金激勵環(huán)節(jié)。員工的薪金，不但是對員工工作成績的認(rèn)可，也是調(diào)動員工積極性、促進(jìn)員工不斷深造的有效動力。通過薪金激勵可以使廣大教學(xué)科研人員以更大的動力投身到教學(xué)科研中，促進(jìn)獨(dú)立學(xué)院在教學(xué)科研層面上的提高；可以讓廣大管理人員用更加積極、更加負(fù)責(zé)任的態(tài)度投身到管理中去，為學(xué)院的發(fā)展奠定良好環(huán)境。獨(dú)立學(xué)院必須要根據(jù)實(shí)際情況不斷改革薪金機(jī)制，不要盲目照搬照用公辦高校等事業(yè)單位的薪金管理體制，要構(gòu)建一種既能實(shí)現(xiàn)社會效益、又能服務(wù)經(jīng)濟(jì)效益的薪金管理機(jī)制，以激發(fā)員工形成公平性的發(fā)展環(huán)境為原則，更好地提升獨(dú)立學(xué)院的競爭力，更好地引進(jìn)人才、留住人才。在條件允許的情況下，獨(dú)立學(xué)院要想法設(shè)法制訂在同類獨(dú)立學(xué)院中具有較強(qiáng)競爭力的薪金制度，以吸引更多的科研教學(xué)和管理人才。員工在薪金上的愿望滿足了，才能更加安心地投入到工作中、以更加有優(yōu)越感的姿態(tài)長期為學(xué)院的發(fā)展服務(wù)。薪金機(jī)制改革并不意味著僅僅是在貨幣形式和物質(zhì)層面上，還要建立一種隱形的薪金福利并納入到人力資源的激勵機(jī)制中，建立一種復(fù)合的薪酬體系。這種復(fù)合的、隱形的薪酬體系可以包括對員工的帶薪深造、帶薪培訓(xùn)等。這種隱形的薪金體系對于員工來講更加具有吸引力。獨(dú)立學(xué)院要緊跟國家高校體制改革的步伐，同時要結(jié)合自身實(shí)際，不斷創(chuàng)新適合自身特點(diǎn)的薪金體系，實(shí)現(xiàn)薪金在獨(dú)立學(xué)院人力資源激勵中的作用發(fā)揮。

篇10

·知識生產(chǎn)理論

1、關(guān)于知識生產(chǎn)的類型

知識的生產(chǎn)在知識經(jīng)濟(jì)中扮演著重要的角色，其中包括私人和公共部門的生產(chǎn)?？茖W(xué)研究主要有三種類型：對基礎(chǔ)的研究、應(yīng)用性研究和試驗(yàn)的發(fā)展?；A(chǔ)研究主要就是為了研究自然界或社會的基本法則知識；應(yīng)用研究在于解決具體問題的方法，是基礎(chǔ)知識研究的進(jìn)一步發(fā)展；實(shí)驗(yàn)發(fā)展是在應(yīng)用研究的基礎(chǔ)上，與市場緊密相連的知識生產(chǎn)形式。

隨著目前知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)的變革與創(chuàng)新在其中的作用越來越大，而研究類型也發(fā)生了很大變化，斯塔克斯（Stokes，1997）對基礎(chǔ)研究提出了新的劃分方法，他認(rèn)為基礎(chǔ)研究可分為純基礎(chǔ)研究、純應(yīng)用研究、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。

這種分類方法是非常有意義的，不僅有利于在不同階段區(qū)分試驗(yàn)發(fā)展和基礎(chǔ)研究，而且為了應(yīng)用而開啟的基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新組織的核心問題，因?yàn)樗P(guān)系到了解基礎(chǔ)研究中基本問題和問題解決的關(guān)鍵。這種體制剛好就是關(guān)于公共部門、高等學(xué)校和企業(yè)在知識生產(chǎn)方面的分工。

2、知識的分工思想

?？耍℉ayke，1937）在20世紀(jì)30年代與蘭格（Oscar Lange）關(guān)于計(jì)劃于市場的大論戰(zhàn)中，首次提出了知識分工的概念，并把知識問題納入到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。知識分工也是生產(chǎn)者知識結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，其結(jié)果是生產(chǎn)者之間的依賴程度日益提高，知識物化品的生產(chǎn)職能由不同知識傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來共同完成，而阿羅（Arrow，1962）、羅默（1990）關(guān)于知識積累過程的研究，貝克爾（Becker，1964）、盧卡斯（Lucas，1988）等關(guān)于人力資本積累的研究，都表明了知識與能力的獲得是一個逐漸積累的連續(xù)過程，并指出了知識的非競爭性、部分的非排他性及其溢出效應(yīng)。羅默（1986，1990）進(jìn)一步發(fā)揮了阿羅的這些思想，明確提出了知識的非競爭性和部分的非排他性，并證明正是知識的這種特質(zhì)，才產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。

·開放科學(xué)和開放知識體制

知識具有經(jīng)濟(jì)物品屬性；知識是難以控制、非排他性的物品，知識并不可能被個人獨(dú)占；知識同時還具有非獨(dú)享性、累積性的特點(diǎn)，這也就是說知識是屬于公共物品的（Arrow，1962;Nelson，1959）。知識具有明顯的溢出效應(yīng)，這個特點(diǎn)也正是知識作為公共物品的正外部性的表現(xiàn)。從理論上說，知識使用的邊際成本為零，知識是免費(fèi)的經(jīng)濟(jì)物品。而知識卻存在著明顯的兩難困境：一是知識的生產(chǎn)成本很高，因此激勵知識進(jìn)行生產(chǎn)是尤為重要的；二是知識一旦生產(chǎn)出來，就應(yīng)該免費(fèi)使用，這樣才能達(dá)到最大的經(jīng)濟(jì)效率。這樣的兩難選擇正是社會利益與個人利益相悖的問題，應(yīng)該視具體情況采取不同的措施。戴維（David，1999）提出三種解決知識困境的方法：贊助（patronage）、采購（procurement）、財(cái)產(chǎn)權(quán)（property），這三種體現(xiàn)是相輔相成的。尤其對于公共機(jī)構(gòu)的知識生產(chǎn)大多數(shù)情況下是無法取得獨(dú)家專利的，因?yàn)橹R生產(chǎn)的投入都是公共給付的，因此，公共機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該采用低度保護(hù)的措施，目的是加快知識的傳播速度，這就是開放知識體制的本質(zhì)所在。

知識經(jīng)濟(jì)理論給產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟帶來的啟示

隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，知識在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長中的作用越來越明顯?？梢娭R作為重要的資源，已經(jīng)上升到了十分關(guān)鍵的位置。

·知識的特性不同，形成的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟形式也不同

大學(xué)作為生產(chǎn)知識、傳承知識和利用知識的最佳場所，也是進(jìn)行科研創(chuàng)新的關(guān)鍵場所，大學(xué)的創(chuàng)新作用已經(jīng)在國內(nèi)外引起足夠的重視，在這樣一個以知識為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)時代，市場環(huán)境具有很高的不確定性，同時也越來越復(fù)雜，而企業(yè)在與伙伴的學(xué)習(xí)中形成的戰(zhàn)略聯(lián)盟是進(jìn)行知識更新最有效、最快捷的方法。在這樣的大背景下，戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式便形成了，即從傳統(tǒng)的資源互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)轉(zhuǎn)向?yàn)閷W(xué)習(xí)型聯(lián)盟。產(chǎn)學(xué)戰(zhàn)略聯(lián)盟是通過組織之間學(xué)習(xí)使科研、人才培養(yǎng)與企業(yè)需求之間實(shí)現(xiàn)一種互動。一個成功的產(chǎn)學(xué)戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)對合作雙方提供幫助，使合作雙方能力的相互補(bǔ)充得到滿足。尤其是知識特性對產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式有著重大的影響作用，兩種不同特性的知識必然會形成不同的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟模式，通常來講顯性知識一般以轉(zhuǎn)移為主，隱性知識一般以聯(lián)合開發(fā)、共同研究的雙向互動模式為主。

·有助于形成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟高效運(yùn)行的新制度體系

大學(xué)作為重要的知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)在未來國家與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展中的作用將日益增強(qiáng)，以至于成為創(chuàng)新系統(tǒng)的領(lǐng)先性機(jī)構(gòu)，具有組織創(chuàng)新活動的條件和能力。大學(xué)不僅僅是知識的生產(chǎn)者和傳播者，同時也成為知識產(chǎn)權(quán)的出售者及其衍生公司的風(fēng)險(xiǎn)資本家。因此在開放科學(xué)體制下促進(jìn)大學(xué)和企業(yè)的合作具有理論和實(shí)踐層面的重大依據(jù)，尤其是科學(xué)激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)對于產(chǎn)學(xué)研合作提出了新的理論證據(jù)。

產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)新與發(fā)展的政策建議

新形勢下國際競爭的焦點(diǎn)在于知識的競爭，科學(xué)研究的最新理論成果和美、歐、日登國家或地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)都表明：產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是提高自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵路徑。在建設(shè)創(chuàng)新型國家、走中國特色自主創(chuàng)新道路的偉大實(shí)踐中，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是非常重要的戰(zhàn)略路徑，現(xiàn)針對我國自主創(chuàng)新的實(shí)際情況，就如何構(gòu)建和發(fā)展產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟提出以下政策建議：

·把構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟作為提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略路徑

總書記在黨的十七大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)指出：提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家，是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家是順應(yīng)時代特征、事關(guān)中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展全局的戰(zhàn)略選擇，是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會、全面建設(shè)小康社會的客觀需要。而產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟就死提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要戰(zhàn)略路徑，政府應(yīng)該首先從智能和觀念上進(jìn)行重大轉(zhuǎn)變。

·推動創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)，構(gòu)建知識創(chuàng)業(yè)的高級產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是新形勢下大學(xué)參與全球競爭和大學(xué)智能演化的結(jié)果。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)最重要的特點(diǎn)是把學(xué)術(shù)性的知識轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)性的知識，知識創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的新職能。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)要有嚴(yán)格的條件，并不是每一所大學(xué)在現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型中都會發(fā)展為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，不同的大學(xué)根據(jù)其內(nèi)部、外部需要會在變革時期做出不同的選擇。

·豐富大學(xué)的科學(xué)研究模式，倡導(dǎo)應(yīng)用研究與應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究并重

產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟中各個主體都分別從事不同的研究類型，對于大學(xué)來講傳統(tǒng)的、單一的科學(xué)研究模式已經(jīng)不能適應(yīng)新形勢的需要，必須改革和豐富大學(xué)的科學(xué)研究模式?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新科技的源泉，基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用為目的。當(dāng)代大學(xué)科研模式中基礎(chǔ)研究占很大的比重，由于基礎(chǔ)研究公共性的特點(diǎn)決定了產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)要求，因此大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)中基礎(chǔ)研究是非常重要的職能之一。

·執(zhí)行雙重知識產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的科學(xué)管制

在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟中，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在合作知識生產(chǎn)領(lǐng)域方面有著特殊的區(qū)別，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)作為知識生產(chǎn)的公共機(jī)構(gòu)，生產(chǎn)的知識具有公共屬性，企業(yè)作為私人機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的知識具有私人屬性。對于公共知識來講應(yīng)該強(qiáng)調(diào)知識的公開披露和傳播，反之，對于私人知識物品來講必須強(qiáng)調(diào)知識的專有性。在未來幾年的時間里，通過兩種不同的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制的設(shè)立和實(shí)施對于產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)新與發(fā)展是非常必要的。

結(jié)語