導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟學(xué)基本公理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

荊楚理工學(xué)院介紹

荊楚理工學(xué)院是2007年3月經(jīng)教育部批準成立的一所省屬全日制普通高等學(xué)校，由荊門職業(yè)技術(shù)學(xué)院和沙洋師范高等?？茖W(xué)校合并組建而成，有30余年辦高等教育的歷史。

學(xué)校位于湖北省荊門市。學(xué)校一校區(qū)辦學(xué)，校園占地面積2200余畝，校舍建筑面積30余萬平方米。教學(xué)科研儀器設(shè)備總值1.1億元，圖書館館藏紙質(zhì)圖書124萬冊，采用了自動化管理系統(tǒng)（ILASⅢ），擁有各類電子資源數(shù)據(jù)庫14個。

荊楚理工學(xué)院重點學(xué)科

省級重點學(xué)科：

1、化學(xué)工程與技術(shù)

2、食品科學(xué)與工程

省級優(yōu)勢特色學(xué)科群：

篇2

關(guān)鍵詞：核心競爭力 工科院校 會計專業(yè)本科生

會計專業(yè)是就業(yè)領(lǐng)域的熱門專業(yè)之一，我國絕大部分工科院校均設(shè)置了會計學(xué)專業(yè)。但從近幾年的就業(yè)情況來看，工科院校會計學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)前景不容樂觀。通過與財經(jīng)類院校對比很容易發(fā)現(xiàn)，工科院校的辦學(xué)定位與財經(jīng)類院校的趨同，進一步導(dǎo)致辦學(xué)理念和課程設(shè)置的趨同，毫無特色可言。所以，工科院校的本科會計項目應(yīng)該有自己的核心競爭力，才能更好地與財經(jīng)院校及其他綜合性院校競爭，更好地適應(yīng)社會對人才的需求。

一、工科院校會計專業(yè)本科生學(xué)習(xí)現(xiàn)狀及成因

（一）工科院校會計專業(yè)本科生學(xué)習(xí)現(xiàn)狀及存在的問題

1.對專業(yè)特色知識的學(xué)習(xí)興趣不夠濃厚。問卷統(tǒng)計顯示，只有不到30%的工科院校學(xué)生對專業(yè)特色知識（如工程概預(yù)算、工程會計、環(huán)境會計、網(wǎng)絡(luò)會計、鐵道運輸會計）有濃厚興趣，大部分學(xué)生對此興趣不大或不感興趣。這可以從某種程度上說明，盡管表面上工科院校會計專業(yè)學(xué)生在學(xué)習(xí)工科知識方面具有良好的外在條件，但是，將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為推進學(xué)生筑建核心競爭力的力量還有很大空間。

2.開設(shè)與工科相關(guān)的課程還未能形成“工科特色”。在對湖南省2所工科類高校的調(diào)查表明，約90%的學(xué)生認可學(xué)習(xí)與工科相關(guān)課程具有一定收獲，這其中又有一半左右的學(xué)生認為收獲主要在于“提高自己的工科知識、加強邏輯思維能力”。但是，認為“形成了工科院校的會計特色”只占少數(shù)。這表明，部分工科院校雖然已經(jīng)意識到要形成其“工科特色”，并為此做出了努力（例如聘請“雙師型”教師，開設(shè)與工科相關(guān)的課程等），但其效果并不是十分理想。盡管絕大部分學(xué)生從中有所收獲，但離要形成工科院校的會計特色的目標還相差甚遠。

3.學(xué)習(xí)目標或規(guī)劃無明顯特點。調(diào)查問卷顯示，在問到學(xué)習(xí)目標或規(guī)劃時，三類院校（財經(jīng)類、工科院校、綜合類）選擇“專才+通才”方向的人數(shù)百分比差異不大；工科院校與綜合類院校選擇“考證”的人數(shù)均在半數(shù)左右，財經(jīng)類院校選擇此項的人數(shù)相比之下明顯偏少；三類院校選擇“考研”的人數(shù)百分比基本相似；湖南財政經(jīng)濟學(xué)院選擇“其他”的人數(shù)百分比明顯比另外兩類院校多。這從某種程度上可以說明，工科院校的獨特學(xué)習(xí)環(huán)境、條件、資源等并沒有對學(xué)生學(xué)習(xí)目標的選擇產(chǎn)生預(yù)期的影響。另外，在學(xué)習(xí)目標的選擇上，工科院校與綜合類院校的會計專業(yè)本科生有較大的相似度，這或許說明兩類院校在學(xué)生學(xué)習(xí)或教師教學(xué)上存在某些共性。

（二）成因分析

1.學(xué)生對核心競爭力及其形成途徑?jīng)]有清醒認識。從理論上講，在“什么可以成為核心競爭力”這個問題上，工科院校學(xué)生應(yīng)會更多選擇學(xué)校良好氛圍、有理工科基礎(chǔ)知識等，而財經(jīng)類院校、綜合類院校學(xué)生則可能更多會選擇專業(yè)知識、豐富的實習(xí)實踐經(jīng)驗等。問卷調(diào)查顯示，在“專業(yè)知識”方面，理工類和綜合類院校學(xué)生選擇百分比基本一致，財經(jīng)類院校偏低；在“學(xué)習(xí)工作能力以外的交際能力、情商、人脈、個人品質(zhì)”、“學(xué)習(xí)環(huán)境”以及“英語能力”等方面，三類院校學(xué)生選擇百分比基本一致；在“豐富的實習(xí)、實踐經(jīng)驗”方面，理工類和綜合類院校學(xué)生選擇百分比基本一致，財經(jīng)類院校偏高；另外，三類院校均有一部分學(xué)生（約占15%）還不清楚什么可以成為自身的核心競爭力。結(jié)果與理論預(yù)期并不完全一致，這說明，工科院校的學(xué)習(xí)環(huán)境并沒有使學(xué)生感覺到明顯優(yōu)勢，或是學(xué)生還缺乏把身邊資源轉(zhuǎn)化為競爭力的能力，或者是學(xué)校教學(xué)方面缺少一種將外在條件轉(zhuǎn)化為學(xué)生核心能力的橋梁，導(dǎo)致近半數(shù)工科院校會計本科生將“專業(yè)知識”放在了首位。另外，在回答“您認為從自身學(xué)習(xí)方面應(yīng)該如何形成上述核心競爭力”這個問題時，工科院校會計專業(yè)本科生并沒有表現(xiàn)出與財經(jīng)類院校、綜合類院校的較大差異。

2.培養(yǎng)模式偏重“寬口徑、厚基礎(chǔ)型”。調(diào)查結(jié)果顯示，工科類院校更側(cè)重于“寬口徑、厚基礎(chǔ)型”的模式，而財經(jīng)類院校、綜合類院校較為相似，更偏重于“專業(yè)核心型”的模式。可見，工科類院校更重視培養(yǎng)學(xué)生在管理、經(jīng)濟、法律、營銷等方面的綜合知識與能力，而并沒有側(cè)重經(jīng)濟管理方法和技能的訓(xùn)練。該結(jié)果也反映出在學(xué)校的培養(yǎng)模式上，工科類院校還是和財經(jīng)類院校、綜合類院校有所差別，財經(jīng)類院校、綜合類院校注重以經(jīng)濟管理專業(yè)為核心，財經(jīng)類專業(yè)基礎(chǔ)課程圍繞著專業(yè)課程來服務(wù)的模式。學(xué)校的培養(yǎng)模式會直接影響教師教學(xué)及學(xué)生學(xué)習(xí)，這對學(xué)生的學(xué)習(xí)規(guī)劃、專業(yè)知識的學(xué)習(xí)起重要作用。

3.工科院校的環(huán)境因素影響不大。對湖南省2所工科類高校的調(diào)查表明，近半數(shù)學(xué)生認為工科院校的環(huán)境對會計專業(yè)的學(xué)習(xí)沒有什么影響，所以，工科院校的環(huán)境這一影響因素不可過分被高估，這也許是導(dǎo)致學(xué)生對專業(yè)特色知識的學(xué)習(xí)興趣不夠濃厚，學(xué)習(xí)規(guī)劃與財經(jīng)類、綜合類院校學(xué)生趨同，學(xué)校難以形成“工科特色”等的間接或直接原因。

4.與工科相關(guān)的課程難度較大。在問卷調(diào)查中，33%的工科院校學(xué)生表示希望適當降低與工科相關(guān)的課程的難度?？梢姡糠謱W(xué)生感到學(xué)習(xí)與工科相關(guān)的課程壓力較大。

5.缺乏實踐教學(xué)，理論聯(lián)系實際不夠。在問卷調(diào)查中，相當一部分學(xué)生提出希望多理論聯(lián)系實際。其中56%的學(xué)生提出教授專業(yè)核心知識時要多聯(lián)系實務(wù)，29%的學(xué)生認為專業(yè)特色知識的學(xué)習(xí)應(yīng)該盡量多聯(lián)系實際。

6.學(xué)生缺少必要的職業(yè)規(guī)劃引導(dǎo)。調(diào)查表明，與財經(jīng)類、綜合類院校相比，工科類院校會計專業(yè)本科生在學(xué)習(xí)目標或規(guī)劃、對核心競爭力的理解及其形成途徑的認識等方面并沒有表現(xiàn)出明顯特色。這說明學(xué)生缺乏必要的職業(yè)規(guī)劃指導(dǎo)，導(dǎo)致自身定位不明確，對核心競爭力及其認識上出現(xiàn)偏差，這會直接影響學(xué)生將來就業(yè)，影響學(xué)校對市場需求人才的供給。

二、工科院校會計專業(yè)本科生核心競爭力形成的對策

（一）認清應(yīng)具備的核心競爭力及其形成途徑

調(diào)查結(jié)果表明，工科院校會計本科生還未能很清楚地了解究竟什么可以成為其核心競爭力。針對此現(xiàn)象，一方面，教師應(yīng)加強引導(dǎo)，有側(cè)重點的教學(xué)，優(yōu)化課程結(jié)構(gòu)，使學(xué)生能夠逐步認識到其核心競爭力所在。另一方面，學(xué)生應(yīng)學(xué)會發(fā)現(xiàn)與利用自身所處學(xué)習(xí)環(huán)境的優(yōu)勢，以積極的態(tài)度發(fā)掘什么可以成為其核心競爭力以及它的形成途徑。

（二）培養(yǎng)模式上重視實踐

學(xué)校的培養(yǎng)模式直接影響著教師的教學(xué)計劃、教學(xué)模式，對學(xué)生知識的學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)規(guī)劃等都起著極其重要的作用。從理論上講，綜合類大學(xué)大都應(yīng)采用“寬口徑、厚基礎(chǔ)型”人才培養(yǎng)模式，財經(jīng)類高校大都應(yīng)采用“專業(yè)核心型”模式，而一般工科院校則采用“實踐技能型”培養(yǎng)模式。這就決定了工科院校的會計本科教學(xué)更加重視實踐教學(xué)，側(cè)重經(jīng)濟管理方法和技能的訓(xùn)練，有助于工科院校會計專業(yè)本科生形成更強的實踐能力。調(diào)查表明，目前，工科類院校更側(cè)重于“寬口徑、厚基礎(chǔ)型”的模式，更重視培養(yǎng)學(xué)生在管理、經(jīng)濟、法律、營銷等方面的綜合知識與能力，實踐教學(xué)不足。因此，工科院校需在培養(yǎng)模式上重視實踐教學(xué)，重視經(jīng)濟管理方法和技能的訓(xùn)練，以促使學(xué)生形成其核心競爭力，同時也有利于學(xué)校形成“工科特色”。

（三）充分利用工科院校的環(huán)境資源

學(xué)生要學(xué)會充分利用工科院校學(xué)習(xí)環(huán)境的資源，學(xué)校則要助其搭建橋梁，為學(xué)生利用優(yōu)勢資源減少阻力，并可進行適當鼓勵，有助于“專才+通才”型人才的培養(yǎng)。

（四）適當降低專業(yè)特色課程難度

工科院校為利用自身優(yōu)勢資源，形成其競爭力，開設(shè)了與工科相關(guān)的一些課程。從理論上講，工科院校會計專業(yè)學(xué)生應(yīng)對本校優(yōu)勢學(xué)科有一定的了解，并可在此基礎(chǔ)上到本校的產(chǎn)學(xué)研基地進行工科知識的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，提高學(xué)生對工科知識的學(xué)習(xí)興趣，助其成為復(fù)合型人才。然而，調(diào)查表明，由于專業(yè)特色課程難度較高，沒有針對性，或是缺乏理論聯(lián)系實際等原因，大部分學(xué)生對此興趣不大或不感興趣。因此，工科院校應(yīng)適當降低某些專業(yè)特色課程的難度，并注重理論聯(lián)系實際，以此激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，同時可避免牽扯學(xué)生在會計專業(yè)學(xué)習(xí)方面的精力等問題。

（五）增強實踐，理論聯(lián)系實際

專業(yè)基礎(chǔ)知識、專業(yè)核心知識、專業(yè)理論基礎(chǔ)等的學(xué)習(xí)對會計專業(yè)本科生至關(guān)重要，然而，調(diào)查表明，這些課程的教學(xué)還有很大的提升空間。內(nèi)容與實際聯(lián)系不緊、授課形式單調(diào)、缺乏實踐等都會影響學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣及學(xué)習(xí)效果。為此，學(xué)校應(yīng)該增強學(xué)生的實踐能力。

（六）校方引導(dǎo)學(xué)生合理進行職業(yè)規(guī)劃

調(diào)查表明，工科院校學(xué)生選擇“專才+通才”方向的人數(shù)與財經(jīng)類、綜合類院校學(xué)生差異不大。為此，學(xué)校應(yīng)該積極引導(dǎo)學(xué)生合理進行職業(yè)規(guī)劃，讓學(xué)生了解自己在與財經(jīng)類、綜合類大學(xué)會計專業(yè)本科生競爭時的利弊，了解市場就業(yè)形勢與需求，做到知己知彼，從而能夠合理定位，準確找到并發(fā)展自身的核心競爭力。

篇3

【關(guān)鍵詞】施工企業(yè) 公路項目 經(jīng)濟學(xué)視角 思考

受到公路施工所具有的團隊作業(yè)模式影響，在成本控制上難以獲取單個成員的努力程度。正因如此，往往會使成員在成本控制上出現(xiàn)偷懶現(xiàn)象。另外，在缺乏對個體努力程度的績效評價機制時，也就增強了這種偷懶現(xiàn)象的發(fā)生頻率?？梢姡鶕?jù)傳統(tǒng)的工程技術(shù)手段來控制公路施工成本，其效果并不如人們所預(yù)期的那樣。那么如何優(yōu)化施工企業(yè)的成本控制呢。筆者認為，還應(yīng)在經(jīng)濟學(xué)視角下來思考這一合理化途徑。

在以上團隊作業(yè)模式中之所以出現(xiàn)如此困境，實則在于大型工程的分工協(xié)作使然。作為一個完整的工程項目離不開更多的子項目，從而就呈現(xiàn)出技術(shù)的不可分性特征。而這一技術(shù)特征直接降低了成本控制邊際分析的可能性，自然也就難以獲知成員個體的努力程度。為此，借助信息經(jīng)濟學(xué)中的“信息不對稱”概念，則成為優(yōu)化控制手段的出發(fā)點。

鑒于以上所述，筆者將就文章主題展開討論。

一、對信息不對稱的現(xiàn)實理解

根據(jù)信息經(jīng)濟學(xué)所給出的“信息不對稱”的界定可知：當存在私人信息時，擁有私人信息的A相對于B而言處于信息強勢地位，這種地位將激勵A(yù)實施機會主義行為。將該一般原理現(xiàn)實轉(zhuǎn)換到公路項目施工活動中，處于信息強勢方的則體現(xiàn)為施工人員，而作為施工管理活動的人員則處于弱勢地位。

（一）信息不對稱的發(fā)生根源

信息經(jīng)濟學(xué)針對新古典經(jīng)濟學(xué)所建立的“完全信息”假設(shè)進行了修正，通過修正認為，人因存在有限理性特征而導(dǎo)致了難以獲得對方所有的信息元素。不難看出，公路項目施工不僅存在著團隊作業(yè)模式，也因施工項目內(nèi)由存在著子項目，這就導(dǎo)致了監(jiān)管人員在有限理性驅(qū)使下無法獲得施工中的全部信息。而施工中的全部信息又蘊涵在了具體實施施工活動的成員手中。正是如此，這一狀況就激勵了成員個體具有實施機會主義的動力，并成員之間在利益共同體的包裹下具有合謀的意愿。

（二）信息不對稱的現(xiàn)實影響

特別是對于財政撥款的公路施工項目，這種在成本控制上的監(jiān)管不力將嚴重降低國有資金的使用效益。根據(jù)資本循環(huán)公式G―W―G`可得，施工項目首先面臨著物資采購，然后分別處于施工和竣工后的資金回收階段。因施工階段（W）出現(xiàn)了成本控制監(jiān)管缺位，必將由于降低施工物資的成材率而出現(xiàn)追加項目預(yù)算的可能。而作為具有強正外部性的公路項目，其資金的回收又將是個長期過程。可見，信息不對稱在施工階段的表現(xiàn)，將產(chǎn)生擴散效應(yīng)而影響到財政資金的合理配置。

（三）信息不對稱的治理機制

那么如何對信息不對稱現(xiàn)象進行治理呢。這里需要明確的是，該現(xiàn)象普遍存在于現(xiàn)實世界中，從而也只能借助一定手段減少它的影響，而無法完全根除。根據(jù)這一邏輯發(fā)現(xiàn)，施工團隊成員之所以偷懶是因為成本控制監(jiān)管缺位，而成本監(jiān)管缺位之所以出現(xiàn)是因為技術(shù)的不可分性。從而，根據(jù)技術(shù)的相對完整性（子項目）將成本控制監(jiān)管的權(quán)力下放到子項目負責(zé)人身上，并給予他和成員合理的績效管理，這種信息不對稱現(xiàn)象將得到很大程度的降低。

二、理解基礎(chǔ)上的功能定位

眾所周知，提高施工企業(yè)成本控制效果關(guān)鍵還在于工程領(lǐng)域的手段實施，而在經(jīng)濟學(xué)視角下的合理化途徑應(yīng)處于輔助地位。這種輔助地位實則在于從優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系的方式出發(fā)，通過提升團隊成員的成本控制意愿來實現(xiàn)最終的控制效果。由此，這里還應(yīng)考察經(jīng)濟學(xué)視角下途徑的功能定位。

（一）施工主體激勵功能

上文在治理機制環(huán)節(jié)提到，應(yīng)減少監(jiān)督層次來應(yīng)對信息不對稱現(xiàn)象。然而，這種監(jiān)督仍是一種外部約束手段，若不配合使用物質(zhì)激勵的方式則也無法達到預(yù)期的效果。因此，施工企業(yè)管理層將子項目施工中的成員績效管理授權(quán)于負責(zé)人，這樣負責(zé)人不僅能借助自身的專業(yè)知識來合理指導(dǎo)施工工藝，又能在層級減少的情況下強化對成員個體的成本控制考核。不可否認，這種形式也將存在一定的信息不對稱現(xiàn)象，因此還應(yīng)通過某種方式建立起成員個體的成本控制意愿，而這種意愿的建立一定要與他們的個人利益相關(guān)切。

（二）施工客體輔助功能

施工客體自然是指公路項目，而在此基礎(chǔ)上的成本控制在于增加施工物資的成材率。而成材率的提高首先須在工程技術(shù)的支撐下來完成。那么作為經(jīng)濟學(xué)手段如何為此提供輔助功能呢。筆者認為，工程領(lǐng)域的努力往往基于大量的資金投入，而這實則就為企業(yè)帶來了包括會計成本和資金機會成本在內(nèi)的增大效應(yīng)。因此，經(jīng)濟學(xué)視角下成本控制將建立在嚴格的“成本―收益”比較的基礎(chǔ)之上。這自然承擔(dān)了施工客體的輔助功能。

三、功能定位下的合理化途徑構(gòu)建

根據(jù)以上所述并在功能定位下，其合理化途徑可從以下三個方面進行構(gòu)建。

（一）信息不對稱背景下的成本控制

按照成本計劃制定的相應(yīng)工序（前期準備、土石方、基礎(chǔ)、框架、裝修等）的工資含量比率，選擇信譽好、有實力的施工作業(yè)班組，提高勞動生產(chǎn)率，對每個完成的工序都嚴格把關(guān)，做好記錄，報經(jīng)營預(yù)算人員核對勞務(wù)工資，每月統(tǒng)計工資總額是否超計劃，如果是，應(yīng)找出原因，采取相應(yīng)措施糾正偏差，如出現(xiàn)窩工、停工現(xiàn)象要及時做合理安排，做好索賠資料收集。加強對機械設(shè)備的管理。合理安排大型機械進退場時間及機械設(shè)備之間的配合使用，對機械設(shè)備進行定期的維護、保養(yǎng)以提高其利用率及完好率。

篇4

（湖南工學(xué)院 湖南 衡陽 421001）

摘 要：針對環(huán)境工程專業(yè)本科教學(xué)和就業(yè)中存在的矛盾和主要問題，將“三重一高”人才培養(yǎng)模式應(yīng)用于環(huán)境工程本科專業(yè)實踐教學(xué)。討論了“三重一高”人才培養(yǎng)模式的內(nèi)涵，提出了實行“雙師型”教師隊伍的建設(shè)、“學(xué)位證”和“職業(yè)技能證”雙證結(jié)合、政產(chǎn)學(xué)研用合作辦學(xué)等的實踐教學(xué)“三重一高”人才培養(yǎng)模式實施策略，并在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了環(huán)境工程專業(yè)“三重一高”全方位的實踐教學(xué)體系。

關(guān)鍵詞 ：“三重一高”模式；環(huán)境工程專業(yè)；應(yīng)用型人才；實踐教學(xué)

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．09．033

*基金項目：2014年湖南省教育廳高?？蒲许椖浚椖烤幪枺?4C0317）。

*作者簡介：李大軍（1979-），男，湖南理工學(xué)院，講師，工程師，研究方向：環(huán)境工程專業(yè)方面的實踐教學(xué)及環(huán)境污染監(jiān)測與治理技術(shù)研究。

收稿日期：2015－03－20

長期以來，經(jīng)濟的增長被視為社會文明進步的標志。然而，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、資源短缺等問題日趨嚴峻，國家“十二五”規(guī)劃明確提出“要把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點”。最新的《環(huán)境產(chǎn)業(yè)應(yīng)屆畢業(yè)生就業(yè)形勢研究報告（2013版）》顯示，2010年環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)為420萬人左右，預(yù)計2015年達到840萬人，2020年將達到1 690萬人，環(huán)保產(chǎn)業(yè)未來的人才缺口巨大，這預(yù)示著環(huán)保類技術(shù)人才需求將不斷增長，就業(yè)前景十分看好。而在我國傳統(tǒng)教學(xué)體制下培養(yǎng)的環(huán)境工程專業(yè)本科人才在就業(yè)時普遍受到冷遇，各高校普遍面臨著較大的辦學(xué)壓力。環(huán)境專業(yè)為何會“叫好不叫座”？這是一個值得高校管理層和業(yè)內(nèi)人士思考和探討的課題。環(huán)境工程專業(yè)人才就業(yè)難的主要原因在于高校專業(yè)實踐教學(xué)模式的不合理，培養(yǎng)的畢業(yè)生實踐技能滿足不了環(huán)保單位的用人要求。國務(wù)院在《關(guān)于深化教育改革，全面推進素質(zhì)教育》的決定中指出“高等教育要重視培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力，實踐能力和創(chuàng)業(yè)精神”。因此，新世紀的環(huán)境工程專業(yè)教育，在人才培養(yǎng)模式構(gòu)建時應(yīng)以培養(yǎng)學(xué)生實踐能力為前提，以就業(yè)為導(dǎo)向，教學(xué)過程要聯(lián)系生產(chǎn)實際需要，著力構(gòu)建“重基礎(chǔ)，重技術(shù)，重能力，高素質(zhì)”的“三重一高”應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式。

1 環(huán)境工程專業(yè)人才培養(yǎng)現(xiàn)狀及存在的問題

1．1 重理論教學(xué)，輕實踐鍛煉

根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)對本科人才實踐能力要求，我國現(xiàn)行的高等教育大多為重理論教學(xué)而輕實踐鍛煉，實踐教學(xué)時數(shù)較少，并且輕專業(yè)實踐教學(xué)環(huán)節(jié)，甚至有的往往流于形式，并未開展專業(yè)實踐教學(xué)。另外，環(huán)保企業(yè)在用人方面，青睞于實踐能力豐富，具備專業(yè)應(yīng)用型的人才。為此，為培養(yǎng)出更多的、更好地適合環(huán)保事業(yè)需要的人才，需要適度改革現(xiàn)行環(huán)境工程實踐教學(xué)模式。

1．2 教、學(xué)、做分離，供需脫節(jié)

隨著我國高等教育大眾化進程的推進及其辦學(xué)規(guī)模的迅速增大，由于經(jīng)費、場地設(shè)備、師資、機制等原因的影響，高校的實踐教學(xué)受到不同程度的削弱，特別是校外實習(xí)，普遍存在基地少、執(zhí)行難等困惑，導(dǎo)致教、學(xué)、做分離，供需脫節(jié)，企業(yè)用人出現(xiàn)“有人用不上，要用找不到”的現(xiàn)象。

此外，用人單位所需要的環(huán)保崗位一般由于專業(yè)性要求高，需要實驗動手能力較強，致使實習(xí)單位愿意提供的實習(xí)崗位有限，學(xué)校與大多實習(xí)單位之間的合作僅限于參觀實習(xí)，缺少與實習(xí)單位建立更深入的合作框架，實習(xí)基地的建設(shè)工作推進緩慢，落后于學(xué)生對崗位實習(xí)的需求，學(xué)生在實習(xí)期間，根本無法動手操作。因此，在人才培養(yǎng)模式構(gòu)建時在人才培養(yǎng)模式構(gòu)建時應(yīng)以培養(yǎng)學(xué)生實踐能力為前提，如何在校內(nèi)創(chuàng)建具有實際工程規(guī)模的模擬實訓(xùn)場所，將是發(fā)展新型實踐教學(xué)體系的新方向。

1．3 專業(yè)辦學(xué)定位和人才結(jié)構(gòu)不合理

按照人才結(jié)構(gòu)，通常將人才分為學(xué)術(shù)型、工程型、技術(shù)型和技能型。其中學(xué)術(shù)型人才是最上層次，但為少數(shù)；工程型和技術(shù)型處于中間，技能型人才則為最下層次，隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展，工程型、技術(shù)型人才的需求量將加大，技能型人才將逐漸減少。為順應(yīng)應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標，在遵循高等教育自身的教育規(guī)劃的同時，應(yīng)用型教育的辦學(xué)模式應(yīng)以應(yīng)用型為核心，形成其辦學(xué)特色。

1．4 教學(xué)方法單一，教學(xué)內(nèi)容與生產(chǎn)實踐脫節(jié)

教學(xué)方法的選擇與應(yīng)用對教學(xué)效果和教學(xué)質(zhì)量而言至關(guān)重要，傳統(tǒng)的“灌輸式”、“填鴨式”教學(xué)方法嚴重影響了大學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性和創(chuàng)造性，制約了教學(xué)質(zhì)量的提高。教師要擺脫教學(xué)方法單一和教學(xué)內(nèi)容枯燥的“閉門造車”現(xiàn)狀，就應(yīng)該主動服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展，不斷地提升自身的業(yè)務(wù)水平和教學(xué)能力。

另外，高校環(huán)境工程本科生使用的教材內(nèi)容趨同，專業(yè)教師在教學(xué)過程中，其教學(xué)內(nèi)容與生產(chǎn)實踐脫節(jié)的現(xiàn)象較多。比如：《大氣污染控制工程》專業(yè)課中，關(guān)于催化還原法脫氮工藝（NSCR、SCR）在生產(chǎn)實踐中應(yīng)用極為廣泛，但由于實驗室缺少相應(yīng)的儀器設(shè)備或模型，加之多數(shù)教師自身也缺少相應(yīng)的生產(chǎn)實踐經(jīng)驗，故而在授課計劃中無課時安排或授課時走馬觀花，學(xué)生根本無法理解其工藝過程和原理，更不會有興趣去探索和研究這類環(huán)保設(shè)備的工藝參數(shù)。

2 “三重一高”辦學(xué)模式的內(nèi)涵

2．1 課堂教學(xué)應(yīng)注重基礎(chǔ)教育

所謂“重基礎(chǔ)”，即重視學(xué)生學(xué)科專業(yè)基礎(chǔ)理論知識的培養(yǎng)，達到基礎(chǔ)理論扎實，為他們的后續(xù)學(xué)習(xí)提供夠用的科學(xué)知識基礎(chǔ)。因此，高校教學(xué)應(yīng)加強專業(yè)所需的基本理論、基本方法等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)基礎(chǔ)厚實、適應(yīng)能力和工程實踐能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮母咚刭|(zhì)人才。

2．2 實踐教學(xué)應(yīng)注重技術(shù)教育

“重技術(shù)”，即重視學(xué)生專業(yè)技術(shù)知識和技能的培養(yǎng)，使學(xué)生具有較強的技術(shù)思維和技術(shù)應(yīng)用能力，達到專業(yè)技術(shù)精湛，能夠解決生產(chǎn)、管理和服務(wù)實踐中的具體技術(shù)問題。

2．3 注重提升綜合應(yīng)用能力

“重能力”，即重視學(xué)生職業(yè)綜合實踐能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，達到綜合工程實踐能力強，能夠適應(yīng)職業(yè)、社會發(fā)展需要。環(huán)境工程是實踐性較強的專業(yè)，培養(yǎng)學(xué)生從事工程設(shè)計與實踐的能力至關(guān)重要。傳統(tǒng)的教學(xué)管理模式是“重知識，輕能力”，知識如果不能轉(zhuǎn)化為能力，再淵博的知識都是無用的。因此教學(xué)除了要準確反映學(xué)習(xí)領(lǐng)域的內(nèi)容和排序，并實現(xiàn)具體的教學(xué)情境，還要體現(xiàn)基于就業(yè)導(dǎo)向的課程體系特點，宜采用項目教學(xué)法、任務(wù)教學(xué)法等組織教學(xué)，教學(xué)內(nèi)容要以學(xué)生為中心，并解決實際問題，培養(yǎng)出真正的應(yīng)用型人才。

2．4 人才培養(yǎng)要具備高素質(zhì)

“高素質(zhì)”，即重視學(xué)生人文素養(yǎng)、科學(xué)精神、道德素質(zhì)和身心素質(zhì)等的培養(yǎng)，達到綜合素質(zhì)高，使學(xué)生成為一個全面發(fā)展的人。“根據(jù)教育部《關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》指出“高等學(xué)校應(yīng)全面實施素質(zhì)教育，把促進人的全面發(fā)展和適應(yīng)社會需要作為衡量人才培養(yǎng)水平的根本標準”?？梢?，“三重一高”應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式的內(nèi)涵與教育部的相關(guān)文件精神是保持一致的，它符合社會的需要，也符合地方新建本科院校生存與發(fā)展的需要。其中，重基礎(chǔ)是根本，重技術(shù)是實質(zhì)，重能力是保障，高素質(zhì)是前提。四個方面共同形成合力，開創(chuàng)“三重一高”的應(yīng)用型人才教學(xué)新模式。

3 “三重一高”在專業(yè)實踐教學(xué)中的實施策略

3．1 注重高素質(zhì)“雙師型”教師隊伍的建設(shè)

專業(yè)師資隊伍建設(shè)是教學(xué)效果和和實踐效果能否得到保證的關(guān)鍵因素，是學(xué)生能力得到最大限度提高的保證。培養(yǎng)具有一定實驗動手能力的應(yīng)用型環(huán)保人才，首先必須配備一支既具備專業(yè)知識、又熟悉工程實際應(yīng)用技術(shù)的“雙師型”教師。很多高校環(huán)境工程專業(yè)教師趨于年輕化，雖具備一定的實驗教學(xué)能力，但在企業(yè)實際鍛煉較少，對工程現(xiàn)場不夠熟悉，導(dǎo)致實驗教學(xué)與實際工程聯(lián)系不夠緊密。因此，教師的實際動手能力和工程技術(shù)應(yīng)用能力的培養(yǎng)和鍛煉應(yīng)作為“雙師型”師資隊伍的建設(shè)重點。學(xué)校應(yīng)該有計劃、有目的地組織專業(yè)教師接觸社會和行業(yè)，增加社會經(jīng)驗、行業(yè)知識，縮短學(xué)校與社會的距離，提高專業(yè)技能等實踐能力。另外，學(xué)?？梢越M織安排教師到專業(yè)對口的師資培訓(xùn)基地或勞動部門組織的培訓(xùn)班等進行專門學(xué)習(xí)培訓(xùn)，讓他們更新知識和觀念，掌握新工藝和技能，增強科研能力，且對于取得相關(guān)專業(yè)技能證書的教師實行一定獎勵等。

3．2 “學(xué)位證”和“職業(yè)技能證”雙證結(jié)合

實踐證明，在高校特別是地方普通院?？梢赃M行職業(yè)技能教育，是提升就業(yè)競爭力有效方法。采取“學(xué)位證”和“職業(yè)技能證”雙證結(jié)合，可有利于提高學(xué)生在職場的競爭力，使這些學(xué)生成為用人單位的“搶手貨”。

3．3 “政產(chǎn)學(xué)研用”合作育人模式

根據(jù)湖南理工學(xué)院環(huán)境工程專業(yè)的教學(xué)現(xiàn)狀，結(jié)合專業(yè)發(fā)展的未來趨勢，學(xué)校在政產(chǎn)學(xué)研用合作育人模式上采取了以下具體措施：

（1）學(xué)院從企業(yè)的人才需求、技術(shù)需求、市場需求出發(fā)，廣泛開展與企業(yè)的對接和合作，主要形式可以包括科研及咨詢服務(wù)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、“訂單式”人才培養(yǎng)、技術(shù)工人崗位知識培訓(xùn)、職業(yè)技能培訓(xùn)與鑒定、技術(shù)工藝改進或派遣教師擔(dān)任企業(yè)技術(shù)顧問等。通過各種有效途徑與社會和企業(yè)建立“長期、穩(wěn)定、互利、雙贏”的產(chǎn)學(xué)研合作辦學(xué)機制，大力加強校外實訓(xùn)基地的建設(shè)，通過辦學(xué)機制和辦學(xué)模式的轉(zhuǎn)變，逐漸形成學(xué)院的辦學(xué)特色，全面提高辦學(xué)水平。

（2）積極探索企業(yè)課程嵌入式培養(yǎng)、工學(xué)交替培養(yǎng)、校企雙向參與和分段培養(yǎng)、以項目為依托聯(lián)合培養(yǎng)、訂單式定向培養(yǎng)、以科研基地為依托聯(lián)合培養(yǎng)、直接服務(wù)于企事業(yè)生產(chǎn)和管理實踐等多種形式的協(xié)同育人機制；推行工學(xué)結(jié)合、交叉培養(yǎng)等模式。

（3）要積極扶持學(xué)院科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，要鼓勵各二級學(xué)院積極發(fā)展“產(chǎn)中校、校中產(chǎn)”，將學(xué)院的科研成果產(chǎn)業(yè)化，為社會提供服務(wù)的同時也為學(xué)院創(chuàng)收。與此同時，還要發(fā)揮基地在教師業(yè)務(wù)能力、科研水平提高和實踐動手能力提高方面的作用，教師應(yīng)充分利用好這一資源，開展各類實習(xí)實訓(xùn)、畢業(yè)設(shè)計、崗位技能訓(xùn)練和科技創(chuàng)新活動、社會實踐活動等。

（4）教師在教學(xué)中應(yīng)結(jié)合本課程技術(shù)應(yīng)用的實際，開展教學(xué)研究和科技研究，不斷提高教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)水平。教學(xué)過程中，要充分結(jié)合環(huán)境工程的實際運行狀況和操作過程進行講解，課堂上要廣泛運用圖片和動畫、采用現(xiàn)代教育技術(shù)進行教學(xué)，同時應(yīng)適時配合現(xiàn)場參觀、講解以進一步加深對有關(guān)工藝、設(shè)備和技術(shù)的理解，并組織相互討論以保證訓(xùn)練的實效性。要加強與企業(yè)及兄弟學(xué)校的聯(lián)系，及時了解本專業(yè)科技發(fā)展趨勢與需求，教學(xué)中及時補充新知識、新技術(shù)。積極組織學(xué)術(shù)交流活動，每年制訂計劃，開展一定數(shù)量的全校性學(xué)術(shù)交流活動。

（5）注重校企合作，推進國際合作。學(xué)院應(yīng)積極探索與國內(nèi)外知名院校及企業(yè)合作辦學(xué)的發(fā)展模式，與國內(nèi)外名校名企建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，引導(dǎo)部分優(yōu)秀的學(xué)生到國外繼續(xù)深造或與國外名校聯(lián)合培養(yǎng)。

4 “三重一高”全方位實踐教學(xué)體系的構(gòu)建

實踐教學(xué)是將知識內(nèi)化為能力的重要過程，更是培養(yǎng)學(xué)生實踐能力與創(chuàng)新精神的重要算途徑，也是提高學(xué)生就業(yè)能力的重要培養(yǎng)環(huán)節(jié)，對培養(yǎng)學(xué)生的能力起著重要作用。

環(huán)境工程專業(yè)“三重一高”實踐教學(xué)體系如圖1所示。由圖中可知，“三重一高”應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)體系主要包括以提高實踐能力和創(chuàng)新精神為目標的層次遞進式實踐教學(xué)體系，和以提高綜合素質(zhì)為目標的素質(zhì)與能力拓展體系，而強化實踐教學(xué)是實施“三重一高”應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)模式改革的根本途徑。隨著我國經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，畢業(yè)生就業(yè)單位對畢業(yè)生解決實際問題的能力，特別是工程設(shè)計能力提出了更高的要求，教師必須盡快轉(zhuǎn)變實踐教學(xué)的傳統(tǒng)模式，改革實驗教學(xué)的內(nèi)容和方法，切實重視和加強實驗、實習(xí)、實訓(xùn)等環(huán)節(jié)，構(gòu)建“三重一高”的全方位實踐教學(xué)人才培養(yǎng)模式。實踐表明，其專業(yè)教學(xué)質(zhì)量和畢業(yè)生就業(yè)率均得到了極大地提升。

5 結(jié)論

“三重一高”應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式它符合社會的需要，也符合地方新建本科院校生存與發(fā)展的需要。本文在對地方本科院校環(huán)境工程專業(yè)人才培養(yǎng)現(xiàn)狀問題分析的基礎(chǔ)上，明確其專業(yè)教學(xué)改革的方向，結(jié)合湖南工學(xué)院“三重一高”辦學(xué)模式的內(nèi)涵，提出了構(gòu)建地方本科院校環(huán)境工程專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式的實施策略。在教學(xué)上強化課程技術(shù)應(yīng)用的實際，突出實踐教學(xué)環(huán)節(jié)和“雙師型”教師隊伍的建設(shè)及“產(chǎn)學(xué)研”合作，以此構(gòu)建新的環(huán)境工程專業(yè)“三重一高”全方位實踐教學(xué)體系。實踐表明，其專業(yè)教學(xué)質(zhì)量和畢業(yè)生就業(yè)率均得到了極大地提升。

參考文獻

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篇5

內(nèi)容提要: 宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，是嚴格意義上的宏觀調(diào)控權(quán)法律控制原則，由“法律的客觀性”所決定的一種宏觀調(diào)控權(quán)法律控制原則，它普遍適用于各種不同類型的現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家。特定性、普適性、抽象性是其確立的形式標準，社會經(jīng)濟關(guān)系是其確立的實質(zhì)標準；而辯證唯物主義的認識方法，則是其確立的基本方法。宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，通常分為具體原則和基本原則，前者包括權(quán)力有限原則、正當程序原則、權(quán)責(zé)一致原則，后者則是指比例適度原則。

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟階段，要實現(xiàn)對于新型國家經(jīng)濟權(quán)力——宏觀調(diào)控權(quán) [1]的法律控制，關(guān)鍵在于確立宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則。因為，只有確立了這一公理性原則，才能夠進一步確立相關(guān)的政策性原則，進而通過這些原則“有效地克服法律規(guī)則之局限性”，最終將宏觀調(diào)控權(quán)置于“法律的統(tǒng)治”之下——實現(xiàn)宏觀調(diào)控權(quán)的法律控制。

一、宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則的概述

在現(xiàn)代漢語中，原則的涵義是觀察問題、處理問題的準繩。“原”乃“源”的古字，有根本、推求、察究、原來、起初之意?！皠t”為規(guī)則之意。 [2]在法律英語中，原則（principle）的涵義是：（1）法律的諸多規(guī)則或?qū)W說的根本的真理或?qū)W說，是法律的其他規(guī)則或?qū)W說的基礎(chǔ)或來源；（2）確定的行為規(guī)則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對之證明或反駁，它們構(gòu)成一個整體或整體的構(gòu)成部份的實質(zhì)，從屬于一門科學(xué)的理論部份。 [3]美國法學(xué)家弗里德曼則指出：“有些學(xué)者把原則和規(guī)則劃分開。原則是高級規(guī)則，是制造其他規(guī)則的規(guī)則，換句話說，是規(guī)則模式或模型。有些人以略為不同的意義使用’原則’這詞。’原則’起標準作用，即是人們用來衡量比它次要的規(guī)則的價值或效力的規(guī)則。’原則’還有一個意思是指歸納出的抽象東西。從這個意義上講，原則是總結(jié)許多更小的具體規(guī)則的廣泛的和一般的規(guī)則?！?[4]

宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的原則，也可以說是一種高級規(guī)則，是制造其它規(guī)則的規(guī)則，亦即貫穿于宏觀調(diào)控權(quán)法律控制規(guī)則之中，對這些規(guī)則的制定與實施，具有指導(dǎo)和補充意義的“基礎(chǔ)性法律準則”。一般來說，根據(jù)產(chǎn)生的基礎(chǔ)不同，這一原則還可以進一步劃分為公理性原則和政策性原則。 [5]前者是指，由“法律的客觀性”所決定的一種宏觀調(diào)控權(quán)法律控制原則，它普遍適用于各種不同類型的現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家，并且普遍適用于這些國家不同的發(fā)展階段。后者則是指，由“法律的主觀性”所決定的一種宏觀調(diào)控權(quán)法律控制原則，其僅僅適用于某一種類型的現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家，并且僅僅適用于這一類型國家的某一發(fā)展階段。

一般來說，嚴格意義上的宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的原則，應(yīng)當僅指宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則。因為，嚴格意義上的宏觀調(diào)控權(quán)法律控制原則，應(yīng)當具有穩(wěn)定性， [6]而宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，無疑比政策性原則更具有穩(wěn)定性——它不象后者那樣，只要社會經(jīng)濟條件有所變化，也就隨之發(fā)生變化。 [7]更為重要的是，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，同時也是宏觀調(diào)控權(quán)法律控制政策性原則的根據(jù)，后者是不能與前者相沖突的。

當然，根據(jù)覆蓋面的不同，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，還可以進一步劃分為具體原則和基本原則。前者可謂之為，“宏觀調(diào)控權(quán)法律控制體系的神經(jīng)分支”，僅貫穿于某一部份而非所有宏觀調(diào)控權(quán)控制法律規(guī)則之中，是對該部份法律規(guī)則之制定與實施，具有指導(dǎo)和補充意義的“基礎(chǔ)性法律準則”。后者則可謂之為，“宏觀調(diào)控權(quán)法律控制體系的神經(jīng)中樞”，是貫穿于所有宏觀調(diào)控權(quán)控制法律規(guī)則之中，對所有法律規(guī)則之制定與實施，都具有指導(dǎo)和補充意義的“基礎(chǔ)性法律準則”。顯而易見，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性具體原則與公理性基本原則是不同的。前者僅僅貫穿于某一部份宏觀調(diào)控權(quán)法律控制規(guī)則之中，而后者則既貫穿于前者之中，又貫穿于所有宏觀調(diào)控權(quán)控制法律規(guī)則之中。

在宏觀調(diào)控權(quán)法律控制體系之中，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則的功能是殊為重要的。它不僅能夠?qū)暧^調(diào)控權(quán)法律控制規(guī)則的良性發(fā)展起到指導(dǎo)作用——使這些法律規(guī)則保持基本穩(wěn)定和協(xié)調(diào)統(tǒng)一；還能夠“補充這些法律規(guī)則不可能巨細無遺之不足”，直接發(fā)揮控制宏觀調(diào)控權(quán)的作用。反之，假使宏觀調(diào)控權(quán)法律控制體系缺乏這些公理性原則的“統(tǒng)領(lǐng)”，那么不僅其中“紛繁復(fù)雜”的法律規(guī)則必然會出現(xiàn)“雜亂無序”的情況，而且也不能避免由于缺乏相應(yīng)法律規(guī)則而導(dǎo)致的宏觀調(diào)控權(quán)失范——失去法律控制的狀態(tài)的出現(xiàn)。質(zhì)言之，只有在宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則的“統(tǒng)領(lǐng)”之下，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的規(guī)則體系才能夠最大程度地發(fā)揮出其整體的控權(quán)功能。當然，不可否認的是，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則本身也具有一定的局限性。比如說，它不設(shè)定具體的、確定的事實狀態(tài)，亦即它不具有行為模式、條件假設(shè)和后果歸結(jié)的邏輯結(jié)構(gòu)，不規(guī)定具體的權(quán)利和具體的義務(wù)，操作性不強。此外，在宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的規(guī)則體系之中，這一公理性原則雖然是一種“統(tǒng)領(lǐng)”各種法律規(guī)則的“實踐綱領(lǐng)”，但是其不可避免地也會存在一些例外的情況。

這里應(yīng)當指出的是，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則，與宏觀調(diào)控公理性原則是兩個不同的范疇：前者一般存在于宏觀調(diào)控法學(xué)領(lǐng)域之中，旨在解決宏觀調(diào)控中的控權(quán)問題，具有法律上的“國家強制性”；而后者一般存在于宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，旨在解決宏觀調(diào)控中的效率問題，并不具有法律上的“國家強制性”。雖然在宏觀調(diào)控法學(xué)研究領(lǐng)域，探究宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則，必須了解宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中宏觀調(diào)控公理性原則，但是二者畢竟不屬于同一學(xué)科領(lǐng)域，是不能夠等同的。其次，在宏觀調(diào)控法學(xué)領(lǐng)域，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則，與行使宏觀調(diào)控權(quán)的公理性原則也是不能等同的。宏觀調(diào)控權(quán)的法律控制，不僅包括對于宏觀調(diào)控權(quán)行使的法律控制，還包括對于宏觀調(diào)控權(quán)設(shè)定的法律控制，以及宏觀調(diào)控權(quán)違法責(zé)任的追究等問題。而行使宏觀調(diào)控權(quán)的公理性原則，僅僅是一種宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性具體原則——貫穿于某一部份而非全部控制宏觀調(diào)控權(quán)的法律規(guī)則之中，對某一部份的法律規(guī)則之制定與實施，具有指導(dǎo)和補充意義的“基礎(chǔ)性法律準則”。

另外，本人認為，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，與宏觀調(diào)控法的公理性原則 [8]之間在一定程度上卻存在著共通之處。因為，如果僅對宏觀調(diào)控法進行沒有價值取向的事實說明，那么宏觀調(diào)控法可謂既是維護宏觀調(diào)控權(quán)（力）之法，同時也是控制宏觀調(diào)控權(quán)（力）之法；但是，如果在法學(xué)的語境之中，亦即在法學(xué)家看來，宏觀調(diào)控法并非是維護宏觀調(diào)控權(quán)（力）之法，其僅僅只是一種控制宏觀調(diào)控權(quán)（力）之法。當然，如果從這一意義上來說，那么也可以認為，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制的公理性原則，大致相當于宏觀調(diào)控法的公理性原則。

二、宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則的確立

與“經(jīng)濟法基本原則的確立，是經(jīng)濟法理論中的一個重要難題” [9]一樣，宏觀調(diào)控權(quán)法律控制公理性原則的確立，也是宏觀調(diào)控權(quán)研究領(lǐng)域中一個十分復(fù)雜的問題。要確立這一公理性原則，首先必須正確把握這一公理性原則的確立標準。因為，如果確立標準不明確，那么確立過程就存在“隨意性”，并且使最后的結(jié)果，亦即所確立的原則，與“科學(xué)性”大相疏離。當然，除了要把握確立標準之外，正確地把握確立的方法，也是不可或缺的。

篇6

關(guān) 鍵 詞:投資學(xué);標準金融范式;行為金融范式

中圖分類號:F830-59文獻標識碼:A文章編號:1006-3544（2006）04-0011-03

以馬克維茨投資組合理論為起點,以Fama總結(jié)前人研究成果提出的有效市場假說為基礎(chǔ),林特納､夏普提出的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）､羅斯的套利定價模型和布萊克-斯克爾斯的期權(quán)定價模型為核心,形成了現(xiàn)資學(xué)的基本理論框架｡該理論分析框架被稱為標準分析范式,因為它以傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的理性人和金融市場完全競爭為假設(shè)條件,以個人最優(yōu)化和一般均衡分析為方法論,來研究投資行為和金融資產(chǎn)定價｡基于標準范式的投資理論在指導(dǎo)投資實踐中發(fā)揮了重要作用｡與此同時,一方面由于標準范式的投資理論對很多金融市場的異?，F(xiàn)象和投資者的投資行為難以做出滿意的解釋,另一方面,由于行為經(jīng)濟學(xué)和行為金融學(xué)的迅猛發(fā)展,導(dǎo)致了另一種投資學(xué)分析范式――行為范式日益受到重視｡本文的目的在于比較這兩種不同研究范式之間的差異,并對未來的發(fā)展做簡單的展望｡

一､兩種研究范式的理論假設(shè)條件比較

任何理論體系都有其假設(shè)條件,投資學(xué)也不例外,而標準投資學(xué)研究范式與行為投資學(xué)研究范式在理論假設(shè)條件方面存在著重大差異,這種假設(shè)條件的差異導(dǎo)致了理論框架和指導(dǎo)投資實踐的理念方面的差別｡

（一）人們在不確定性環(huán)境下行為特征的假設(shè)差異

投資學(xué)主要研究人們在不確定性環(huán)境下進行跨期資源配置問題,首要任務(wù)就是如何刻畫投資者在不確定性環(huán)境下的行為特征｡標準投資學(xué)研究范式認為投資者是理性的預(yù)期效用最大化者,這等價于投資者的偏好關(guān)系必須滿足相應(yīng)的公理化假設(shè)｡

在Mas-Colell等(1995)看來,理性的預(yù)期效用最大化等價于投資者的偏好關(guān)系滿足完備性､傳遞性､獨立性(該假設(shè)由Luce和Krantz（1971）提出)三個最基本的公理化假設(shè)｡而Jehle和Reny（2001）則認為其等價于偏好關(guān)系滿足完備性､傳遞性､單調(diào)性､替代性(該假設(shè)最早由von Neunman 和Morgenstern（1944）)四個公理化假設(shè)｡偏好的完備性與傳遞性就是經(jīng)濟學(xué)理性,完備性公理要求投資者能夠?qū)θ魏蝺蓚€備選投資計劃具有明確的偏好關(guān)系,而傳遞性則保證了上述偏好關(guān)系保持一致性｡單調(diào)性公理等價于決策者是自利的,行為方式是最優(yōu)化的,這等價于Mas-Colell等以定理而非公理形式給出的一階隨機占優(yōu)和二階隨機占優(yōu)條件｡而獨立性公理或替代性公理是用預(yù)期效用函數(shù)(v. N-M效用函數(shù))來描述投資者偏好的必要條件｡

在關(guān)于投資者是理性的預(yù)期效用最大化假設(shè)下,一個合理的推論就是投資者是同質(zhì)的,因為投資者都是預(yù)期效用最大化者,他們具有相同的行為目標和模式,因此可以將投資者視為是無差異的｡而投資者同質(zhì)假設(shè)是資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)條件｡因此投資者偏好滿足公理化假設(shè)是標準研究范式關(guān)于投資者行為的基本假設(shè),也構(gòu)成了標準范式下投資學(xué)理論的基石｡

顯然,標準研究范式對投資者的行為假設(shè)是非?？量痰?比如要滿足偏好關(guān)系的完備性與傳遞性,要求投資者具有完全認知能力和無限的計算能力｡與此同時,大量實驗經(jīng)濟學(xué)所提供的案例表明,投資者的實際選擇行為與偏好關(guān)系的公理化假設(shè)不相吻合,這給標準范式下的投資學(xué)理論基石帶來直接的挑戰(zhàn)｡著名阿萊斯悖論（Allais paradox）說明不確定性環(huán)境下的選擇行為與公理化假設(shè)并不一致｡而馬金納悖論(參見馬斯-科萊爾等,微觀經(jīng)濟學(xué),P253-254)給出了選擇行為違背偏好獨立性公理假設(shè)的例子｡

正是由于理性預(yù)期效用最大化假設(shè)的苛刻性和現(xiàn)實投資者實際行為與偏好公理化假設(shè)不一致性,導(dǎo)致了對投資學(xué)標準研究范式假設(shè)的不滿,以及實驗經(jīng)濟學(xué)､行為經(jīng)濟學(xué)和行為金融學(xué)的發(fā)展,投資學(xué)的行為研究范式應(yīng)運而生,并日益在理論和投資實踐中受到重視｡

行為研究范式擯棄了過于理想化的預(yù)期效用最大化者的假設(shè),它假設(shè)投資者是一個具有認知偏差､情感和意志的現(xiàn)實人｡投資者的認識能力､情緒與環(huán)境等因素均會對投資者在不確定性環(huán)境下的決策產(chǎn)生影響,并造成系統(tǒng)性決策行為偏差,這種行為偏差主要包括啟發(fā)式偏差（heuristics bias）和框架偏差（framing bias）｡

認知心理學(xué)認為,一般而言,人們主要通過兩類方式來解決問題:算法（algorithm）和啟發(fā)法（heuristics）｡算法指解決問題的一套規(guī)則,人們按照規(guī)則程序化地解決問題｡而啟發(fā)法則強調(diào)人們在解決問題時注重經(jīng)驗和直覺,主要運用啟發(fā)法來解決大部分問題,因而在決策中,難以達到完全理性,進而形成啟發(fā)式偏差｡

框架偏差是由決策過程中的框架依賴造成的｡框架依賴指事物出現(xiàn)的方式會影響決策人的判斷,本質(zhì)上相同的事物以不同方式進行描述時,人會有不同的選擇｡這與標準研究范式的替代性公理或穩(wěn)定性是不一致的｡

行為研究范式假定上述行為偏差會系統(tǒng)地影響投資者的投資決策和金融資產(chǎn)的定價,并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了相應(yīng)的投資理論｡

（二）關(guān)于投資者風(fēng)險態(tài)度假設(shè)的差異

在對風(fēng)險的態(tài)度上,標準研究范式假設(shè)投資者是風(fēng)險厭惡的,這等價于投資者關(guān)于財富的伯努利效用函數(shù)是凹的,效用隨著財富的絕對值上升而增加,但增幅遞減,即邊際效用遞減｡這表明投資者在任何時間､任何財富水平都是風(fēng)險厭惡的,雖然厭惡程度不同｡

相反,行為研究范式認為僅用風(fēng)險厭惡假設(shè)是難以對投資者風(fēng)險態(tài)度做出完整描述的,投資者在更多時候展現(xiàn)出損失厭惡和后悔厭惡的特征｡

Kahneman和Tversky提出的前景理論認為人的風(fēng)險態(tài)度類型并不是固定不變的,人在面對利得時表現(xiàn)出風(fēng)險厭惡,而面對損失則顯示出追求風(fēng)險的特征,在同等財富變化的情況下,對損失的厭惡程度要比對盈利的滿意程度大｡后悔厭惡是指人們做出錯誤決策時,對自己的行為會感到很痛苦,為了避免這種痛苦的行動會導(dǎo)致一些非理性的行為｡

（三）關(guān)于市場有效性假設(shè)的差異

市場有效性也是標準研究范式的一個基本假設(shè),該假設(shè)與投資者的理性假設(shè)有密切聯(lián)系,理性投資者假設(shè)是市場有效性假設(shè)的充分條件,但不是必要條件｡理性投資者參與的市場必然是有效的,因為投資者會理性地評估證券價格,導(dǎo)致證券價格會對信息做出及時､迅速的反應(yīng);但在部分投資者是非理性的情況時,市場仍舊能夠達到有效,只要投資者的非理是隨機的,并會相互抵消;即使長期內(nèi)投資者的非理并非隨機而是系統(tǒng)的,套利將消除這種偏差,長此以往這些非理性投資者將因為長期虧損而被淘汰｡

行為研究范式顯然認為市場并非有效的,資本市場大量的異?，F(xiàn)象①表明市場并非有效｡而行為金融學(xué)正是在嘗試從不同角度來理解和解釋這些現(xiàn)象的基礎(chǔ)上發(fā)展出來的｡

二､兩種研究范式下的理論框架比較

投資學(xué)標準研究范式已經(jīng)形成了完整的理論體系,多位著名學(xué)者因此而獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎｡標準范式下投資理論的基本“骨架”為馬克維茨的投資組合理論和林特納､夏普的資本資產(chǎn)定價模型,是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)核心思想――最優(yōu)化和一般均衡思想在微觀金融市場的自然延伸②｡

投資組合理論認為,投資者一般會以投資預(yù)期收益(均值)和風(fēng)險(預(yù)期收益率的標準差)作為投資決策的基礎(chǔ),風(fēng)險厭惡的投資者的選擇就是在風(fēng)險一定的情況下最大化預(yù)期收益,或在收益一定的情況下最小化風(fēng)險｡投資者的選擇范圍(相當于消費者理論中的預(yù)算集)就是不同資產(chǎn)組合,最優(yōu)選擇位于資產(chǎn)組合的有效邊緣上,風(fēng)險厭惡程度不同的投資者會選擇有效邊緣上不同的點｡投資組合理論告訴投資者如何進行組合的選擇｡

而托賓分離定理則是聯(lián)系投資組合理論與資本資產(chǎn)定價模型的橋梁｡托賓分離定理在假設(shè)投資者能夠以無風(fēng)險利率自由拆借資金的情況下,推斷出所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合都包含風(fēng)險資產(chǎn)與無風(fēng)險資產(chǎn),并且不論投資者的風(fēng)險厭惡程度如何,他們持有的最優(yōu)風(fēng)險資產(chǎn)組合都是一樣的(都會選擇風(fēng)險資產(chǎn)組合有效邊緣上的同一點),風(fēng)險厭惡程度的差異體現(xiàn)在資產(chǎn)配置在風(fēng)險資產(chǎn)與無風(fēng)險資產(chǎn)的比例不同｡

投資組合理論和托賓分離定理分析了投資者的最優(yōu)化行為｡而夏普､林特納在馬克維茨和托賓的基礎(chǔ)上,給出了資本市場均衡以及均衡條件下資產(chǎn)定價模型――CAPM｡假設(shè)投資者是同質(zhì)的(所有投資者是理性和具有相同預(yù)期),并且投資者按照馬克維茨提出的行為方式進行資產(chǎn)配置,那么投資者的資產(chǎn)配置行為將導(dǎo)致市場趨于均衡,在均衡的情況下資本市場線(capital market line， CML)與風(fēng)險資產(chǎn)有效邊緣相切于市場組合點(在風(fēng)險資產(chǎn)組合中每種風(fēng)險資產(chǎn)的比例為該風(fēng)險資產(chǎn)市值與所有風(fēng)險資產(chǎn)總市值之比)｡更為重要的是,夏普指出在均衡條件下,單個證券的風(fēng)險由系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險構(gòu)成,非系統(tǒng)風(fēng)險通過組合方式可以規(guī)避,單個證券的期望收益率與證券的系統(tǒng)風(fēng)險成正比,該關(guān)系就是證券市場線｡Ross則進一步提出了套利定價模型｡

由此可見,標準研究范式已經(jīng)形成了較為完整的理論框架體系,該理論體系系統(tǒng)地闡述了單個投資者如何進行資產(chǎn)組合的最優(yōu)選擇,以及在此基礎(chǔ)上市場如何達到均衡和均衡條件下的資產(chǎn)定價｡

與標準范式完善的理論體系相比,行為范式下的投資理論總體上仍舊處于形成和完善之中,但在關(guān)于不確定性環(huán)境下的投資者決策理論方面,Kahneman和Tversky的前景理論已經(jīng)成為行為投資理論的核心和基礎(chǔ)｡

行為范式認為標準范式對于不確定性環(huán)境下投資者的行為假設(shè)不符合實際,因此作為行為研究范式的首要任務(wù)就是建立在不確定性環(huán)境下的行為決策理論,而Kahneman和Tversky（1979）對此做出了重要貢獻,他們提出的前景理論在行為金融學(xué)的發(fā)展中具有牢不可破的堅實基礎(chǔ)地位(李心丹,2003)｡K&T利用兩個函數(shù)來刻畫個人在面臨不確定性時的決策行為:價值函數(shù)和決策權(quán)重函數(shù)｡前者取代了傳統(tǒng)預(yù)期效用函數(shù)中的伯努利效用函數(shù),后者取代了預(yù)期效用函數(shù)中的概率｡價值函數(shù)認為人們在決策時價值的變化并不決定于絕對財富水平的變化,而是考慮相對于參考點的財富變化,并且在面對盈利時呈現(xiàn)風(fēng)險厭惡,而在面臨損失時呈現(xiàn)風(fēng)險偏好,投資者的風(fēng)險態(tài)度是損失厭惡而非傳統(tǒng)決策理論認為的風(fēng)險厭惡｡而決策權(quán)重函數(shù)不但受事件的客觀概率影響,而且受到與事件相關(guān)的其他因素影響;通常個人會對小概率事件賦予高于概率的決策權(quán)重,而在事件發(fā)生的概率比較大時,決策權(quán)重又小于事件概率｡

自從K&T于1979年提出前景理論以來,許多學(xué)者利用展望理論解釋了許多標準投資學(xué)所無法解釋的現(xiàn)象,諸如機會成本和原賦效應(yīng)（Thaler， 1980，1985）､后悔效應(yīng)(Thaler，1980)､處置效應(yīng)（Barber和Odean，2000）､心理賬戶（Shefrin和Thaler， 1988）等｡

盡管行為研究范式下的投資理論在解釋不確定性環(huán)境的投資決策和眾多金融市場的異?，F(xiàn)象方面取得了進展,但是在關(guān)于資本市場的定價方面尚未取得如標準范式的CAPM和APT那樣廣為接受的定價理論模型｡

三､兩種研究范式投資實踐指導(dǎo)意義的比較

投資學(xué)的標準研究范式和行為研究范式不僅在理論體系的假設(shè)和理論體系框架上存在顯著差異,而且在指導(dǎo)投資實踐方面也存在不同｡

標準研究范式下的投資理論對于投資實踐的重要意義在于組合投資和持有消極的投資策略｡

馬克維茨的投資組合理論表明通過投資組合的方式能夠降低投資風(fēng)險,組合投資已經(jīng)成為投資界普遍遵循的最基本信條,證券投資基金和機構(gòu)投資者不斷增加的重要原因部分在于,相對于中小投資者而言,他們具有在更大范圍內(nèi)進行組合投資降低風(fēng)險的優(yōu)勢｡

有效市場假說認為資本市場是有效的,所有的信息已經(jīng)被反映到證券價格中,證券價格受未來信息的影響,而未來信息是不確定和隨機的,因此證券價格變化是隨機和不可預(yù)測的｡而資本資產(chǎn)定價模型從另一角度表達了相似的指導(dǎo)思想:投資的回報率與風(fēng)險成正比,要想取得高回報的惟一途徑就是承擔(dān)高風(fēng)險｡

在證券價格變化是隨機的情況下,投資者應(yīng)該在投資時采取消極的策略,通過投資組合的方式獲得與承擔(dān)的風(fēng)險相對應(yīng)的回報率｡任何想戰(zhàn)勝市場的積極投資策略都是徒勞的,任何投資者均不可能持續(xù)地戰(zhàn)勝市場｡這對于中小投資者在選擇基金經(jīng)理時的指導(dǎo)作用在于:基金經(jīng)理的過去業(yè)績并不能成為他們選擇基金經(jīng)理的可靠依據(jù)｡根據(jù)標準投資學(xué)的理論和原理,這種以過去業(yè)績?yōu)闃藴实倪x擇方法是不可靠的,基金經(jīng)理過去的業(yè)績好僅僅是因為他的運氣好,因而并不代表他未來的投資業(yè)績就好,因為一個基金經(jīng)理不可能持續(xù)戰(zhàn)勝市場｡

而行為投資學(xué)對于投資者的指導(dǎo)意義在于:第一,在一定條件下,積極的投資策略是有效的;第二,投資者應(yīng)該如何控制非理性投資行為帶來的損失｡

標準投資范式假設(shè)投資者是完全理性的,因而市場也是有效的,投資收益決定于投資者承擔(dān)的風(fēng)險,積極的投資策略是徒勞無效的｡而行為研究范式認為投資者是具有認知偏差､情緒的現(xiàn)實人,他們不可能像完全理性的投資者那樣不犯錯誤,因此市場也不可能是有效的｡無效的市場意味著證券價格是可以根據(jù)某些特定的因素進行預(yù)測的,這種預(yù)測可以分為橫界面報酬可預(yù)測性和時間序列報酬可預(yù)測性｡

橫界面報酬可預(yù)測性包括小公司規(guī)模效應(yīng)與賬面市值比效用,即小規(guī)模公司比大規(guī)模公司平均報酬更高,較小市值公司的平均報酬更高｡橫界面報酬可預(yù)測性意味著購買小規(guī)模公司或高賬面市值比公司證券的投資策略將獲得更高的回報率｡

時間序列報酬可預(yù)測性是指,一般而言短期內(nèi)(一般在1年以內(nèi))股價報酬率呈高度正自相關(guān),長期內(nèi)(一年以上)股價報酬率呈負相關(guān)｡這意味著動量策略和反向操作策略更容易獲利｡

比如,行為投資學(xué)著名學(xué)者Thaler不但在研究投資者的非理方面取得很大成績,而且積極利用研究成果進行投資實踐,他與Fuller組建的Fuller&Thaler資產(chǎn)管理公司主要利用投資者認知和行為偏差所產(chǎn)生的無效定價而獲利(饒育蕾等,2002)｡

發(fā)現(xiàn)并利用投資者的非理獲利顯然不是一件容易的事,往往只有那些最先發(fā)現(xiàn)某些異?，F(xiàn)象的研究者才可能有獲利的機會｡相比之下,對于中小投資者而言,投資學(xué)的行為研究范式更重要的意義在于如何避免自己的非理給投資帶來損失｡投資者并非如標準范式所假設(shè)的那種“圣人”,從不犯錯誤,投資者的認知偏差､情緒波動均會影響投資者的投資行為,并可能產(chǎn)生錯誤｡而行為研究范式的投資理論對上述大量投資者容易犯的錯誤做出合理解釋,這有助于投資者防范這類錯誤｡比如,投資者在買賣股票時容易犯“賣出盈利股票,持續(xù)持有虧損股票”的錯誤,導(dǎo)致“小盈大虧”｡而K&T提出的前景理論認為這與投資者的損失厭惡有關(guān)｡在這種情況下,投資者使用止損策略就能夠有效地防止損失的不斷積累｡

四､投資學(xué)研究范式展望

盡管標準范式與行為研究范式的假設(shè)條件迥然不同,但任何理論研究均需要有參照系和研究平臺,因此二者的關(guān)系決非對立的,可以把標準研究范式視為行為研究范式的理論參照系和研究平臺,行為研究范式是對標準研究范式假設(shè)條件的一般化和理論體系的拓展｡

行為研究范式在對標準范式假設(shè)條件的一般化方面已經(jīng)取得重要進展,建立了以前景理論為基礎(chǔ)的理論體系,并對許多標準范式無法解釋的金融市場現(xiàn)象給出了合理的解釋｡

盡管在資產(chǎn)定價理論方面行為投資學(xué)取得了一些進展,比如DSSW(1990)噪音交易模型,但尚未形成具有“投資者行為假設(shè)――投資者選擇――市場均衡和資產(chǎn)定價”邏輯,并廣為接受的理論模型｡因此以標準行為范式的投資組合理論和資產(chǎn)定價模型為參照系和研究平臺,構(gòu)建行為研究范式下的投資組合理論和行為資產(chǎn)定價理論是未來投資學(xué)研究的重要方向｡二者之間呈現(xiàn)相互融合是未來投資學(xué)研究的重要趨勢｡

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篇7

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟人；物本經(jīng)濟；人本經(jīng)濟；廣義虛擬經(jīng)濟

中圖分類號：F062.6 文獻標識：A 文章編號：1674?9448（2013）01?0012?07

我們知道，經(jīng)濟活動不僅僅取決于“經(jīng)濟人”的理性最大化行為，“人們的意愿和選擇、經(jīng)濟上的期望、社會規(guī)范和文化的調(diào)節(jié)及道德上善良表象的總和一直在起作用。”人類社會所具有的利益也不僅僅只包含經(jīng)濟利益，還有其他方面的利益，當然，毫無疑問在人類各種利益中最具普遍意義的利益是經(jīng)濟利益。人類各種利益是互相聯(lián)系和互相支撐的。在現(xiàn)實生活中只講個人利益最大化的經(jīng)濟利益，是絕對行不通的這可不行，之所以行不通就是因為單獨的經(jīng)濟利益并沒有反映出市場運行秩序的內(nèi)在道德原則。

一、為什么在現(xiàn)實社會“經(jīng)濟人”假設(shè)存在瑕疵？

經(jīng)濟學(xué)是離不開倫理道德的，如經(jīng)濟學(xué)鼻祖斯密在1751至1763年分別在格拉斯哥大學(xué)任邏輯學(xué)和倫理學(xué)教授，他還先于《國富論》，而在1759年出版了他的第一部著作《道德情操論》，雖然《道德情操論》沒有《國富論》名氣大，但很多人都把這本書并稱為斯密思想的代表作。其實看過這兩本書的人都知道，這兩本書在邏輯上也是互相關(guān)聯(lián)的，《道德情操論》和《國富論》都是從同一系統(tǒng)的整體上分割出來的部分。法學(xué)家塞繆爾?羅米利（samuelRomilly）認為《道德情操論》是一部遠比《國富論》杰出的著作。所以，可以認為古典經(jīng)濟學(xué)鼻祖斯密的經(jīng)濟學(xué)是和倫理學(xué)密不可分的。可以認為，一直到18世紀，經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)仍然是糾集在一起的，它們都是道德哲學(xué)的組成部分。

從亞里士多德開始，經(jīng)濟學(xué)本來就具有兩種根源，即兩種人類行為的目的：一種是對財富的關(guān)注，一種是更深層次上的目標追求。由此產(chǎn)生兩種方法，一種是工程學(xué)的方法，也就是數(shù)學(xué)的、邏輯的方法，一種是倫理的方法。這兩種根源或方法，本來應(yīng)是平衡的，但不同學(xué)者重視的方面有所不同。從亞里士多德到亞當?斯密，比較注重倫理問題，而威廉?配第、大衛(wèi)?李嘉圖等更注重工程學(xué)方面?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)則大大發(fā)展了工程學(xué)方面，而忽略了倫理方面。馬歇爾在為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析奠基時說道，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展有兩個思路，一是“工具理性”，即通過理性人的假設(shè)，演繹分析社會經(jīng)濟現(xiàn)象的原因；二是進化論的思路，通過“物競天擇，適者生存”，即不通過“理性人”假設(shè)，也可以解釋現(xiàn)存的社會現(xiàn)象。他最后認為，經(jīng)濟認識不能停留在單純的描述階段，否則就不可能是成為嚴格意義上的經(jīng)濟科學(xué)。施蒂格勒對經(jīng)濟學(xué)中的要求重視倫理價值的觀點不以為然，他說：“當自利與倫理價值的口頭忠誠發(fā)生沖突時，如果讓我來預(yù)測關(guān)于行為的系統(tǒng)與廣泛的試驗結(jié)果，那么，在很多情況下，事實上，是在絕大多數(shù)情況下，自利理論（我沿著亞當?斯密的思路解釋）將會獲勝?！币驗椤霸谖覀兊纳钍澜缟?，有理性，并掌握充分信息的人們，在機智地追求著他們的自利（施蒂格勒，1981）。

對建立在完全理性“經(jīng)濟人”基礎(chǔ)上的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)打擊最大的是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者赫伯特?西蒙。西蒙對“理性經(jīng)濟人”學(xué)說提出了系統(tǒng)的批評，在其一系列文章中他批評指出，這種無所不能和全智全能的理性經(jīng)濟人抽象無異于“奧林比牙山神模式”，它對于個人完全理性的假定，與現(xiàn)實中人類的實際理性和可能的行為幾乎沒有什么關(guān)系，剩下的不過是“具有很大的智慧和美學(xué)魅力”（西蒙，1947）。他強調(diào)，經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該認識到人類理性和非理性的界限，對人類完全理性的崇尚應(yīng)該讓位于更符合實際的人類“有限理性”。經(jīng)濟人之所以是理性有限的，是因為人們在現(xiàn)實的市場交易中很難對每一個措施將要成產(chǎn)生的結(jié)果具有完全的了解和正確的預(yù)測，并且人們在決策時所擁有的信息也是非常不完全的，在很多情況下都是依靠主觀的判斷和個人習(xí)慣進行決策。西蒙用一個形象的例子來說明這個問題，如在草垛上零星的分布著一些針，人們要在草垛上找出一把最鋒利的針必須把所有的針都找出來，并進行比較才可以得到。但如果找到一個適合的針就可以的情況下，人們一定會放棄找出那把最鋒利的那把針的努力。此時，人們所依據(jù)的就是有限理性。他明確指出，由于人類認知能力的限度、信息的不完全和對結(jié)果預(yù)測的不確定性都決定人類的理性是有限的。另外，人類的目標往往并不是單一的，人們在做決策時，會受到個人的價值觀、效率標準和社會聯(lián)系等多方面的限制，因而只能以“滿意的原則”作為界定人類理性的標準。

除了西蒙之外，對完全理性的“理性經(jīng)濟人”還有一個影響較為廣泛的批評者，即萊本斯坦因，他提出了著名的x效率理論，以修改傳統(tǒng)的最大化假設(shè)。他認為在通常情況下，人們不會嚴格追求極大化行動，而做出的決策往往依附于習(xí)俗、慣例和道德規(guī)范方面。因此，他認為，合乎現(xiàn)實的微觀經(jīng)濟學(xué)必須“超越經(jīng)濟人”，以“非最大化”作為標準的行為假設(shè)（Leibenstein，1976）。

20世紀70年代以后，經(jīng)濟學(xué)大舉滲入其他社會科學(xué)領(lǐng)域，“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的最有威力的武器就是“理性經(jīng)濟人”的“最大化行為”。此時，新古典經(jīng)濟學(xué)為了保證個人選擇的理，提出完備性、傳遞性和決定性等公理。然而，一些心理學(xué)家的實驗卻表明：現(xiàn)實中人的選擇行為并不符合這些公理，而且是經(jīng)常地違背這些公理，即存在“偏好顛倒”。發(fā)現(xiàn)這一現(xiàn)象最早的是保羅?斯諾維克和薩拉?利切坦斯泰因。1979年以來所進行的許多實驗證明實際選擇行為甚至違背所有的理性公理。在此期間，實驗心理學(xué)家的理性實驗給主流經(jīng)濟學(xué)家的心里造成極大沖擊，絕大多數(shù)新古典主流經(jīng)濟學(xué)家都對這種實驗保持沉默。但僅憑實驗心理學(xué)家的實驗還不能駁倒“理性經(jīng)濟人”抽象的假設(shè)。另外，新制度經(jīng)濟學(xué)在70年代以后也開始對主流新古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于理性人完全理性的不切合實際的假設(shè)予以了糾正和更深入的研究。新制度經(jīng)濟學(xué)可以證明合作、守約等道德行為能夠降低交易成本，遵從道德與功利主義原則可以并行不悖。

進入80年代以后，以倫理學(xué)和社會學(xué)思想為代表的經(jīng)濟學(xué)家開始對主流經(jīng)濟學(xué)以“理性經(jīng)濟人”假設(shè)為基礎(chǔ)的純經(jīng)濟學(xué)分析展開攻擊。如1998年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者阿馬蒂亞?森曾尖銳的說道：“自利理性觀意味著對‘倫理相關(guān)’動機觀的斷然拒絕?！讶魏纹x自利最大化的行為都看成是非理，就意味著拒絕倫理考慮在實際決策中的作用。……把自利最大化行為等同于理性，進而再把實際行為等同于理，這一復(fù)雜的過程似乎起了完全相反的作用。試圖用理性要求來維護經(jīng)濟理論中的標準行為假設(shè)（即實際的自利最大化）就如同領(lǐng)著一對騎兵去攻擊一只跛腳的驢。”他還強調(diào)，主流經(jīng)濟學(xué)把理性的人類行為等同于選擇的內(nèi)部一致性（internalconsistency of choice），并進而把它等同于自利最大化。但是，正如實際行為的最好近似，也沒有證據(jù)表明自利最大化是對人類實際行為的最好近似，也沒有證據(jù)表明自利最大化必然導(dǎo)致最優(yōu)的經(jīng)濟條件（阿馬蒂亞?森，1986）。阿馬蒂亞?森嚴肅的指出，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)之間的隔閡的不斷加深，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)出現(xiàn)了貧困化現(xiàn)象（阿馬蒂亞?森，1986）。

二、“經(jīng)濟人”應(yīng)具備人類倫理行為規(guī)范

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)是一種邏輯演繹的科學(xué)，即通過邏輯假設(shè)、邏輯推理和邏輯推論建立的純粹經(jīng)濟學(xué)。以邏輯演繹為基礎(chǔ)的經(jīng)濟學(xué)與以倫理為基礎(chǔ)的古典經(jīng)濟學(xué)已發(fā)生了質(zhì)的變化，阿馬蒂亞?森稱現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)具有為“工程學(xué)”的淵源。之所以稱之為工程學(xué)的淵源，是因為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展借鑒了當代自然科學(xué)的發(fā)展成果，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)在機理與現(xiàn)代物理學(xué)在某些方面是相通的。

阿馬蒂亞?森認為，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)雖然來自亞當?斯密的《國富論》，但它是對《國富論》的背叛。因為它丟掉了原來的倫理基礎(chǔ)，丟掉了斯密的道德規(guī)范，更深入的來看，它丟掉了古典經(jīng)濟學(xué)中寓含的道德哲學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)雖然在形式上更工程，更有科學(xué)的外衣，但實際上它已變成了一個無根的學(xué)科，它仿佛是完美的木偶，是從事某種游戲和算計的把戲。阿馬蒂亞?森認為，經(jīng)濟學(xué)除了“利己”，不可能一點也不關(guān)心“利他”；另外，一個社會除了富裕，又怎能缺少正義。

“如果我們的經(jīng)濟學(xué)在高舉‘自由’的大旗之時，也用適當?shù)膫惱硪?guī)范約束自己的行為，那么我們的社會將會減少多少荒和奢侈，生意場上將會減少多少爾虞我詐?！瓘默F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的手段來說，它只知道用科學(xué)的算計向自然索取，卻不知道人與自然的和諧相處。試想，如果我們以天人合一的方式與自然為友，那么我們今天就不會面臨危及人類生存的環(huán)境污染?！?。

經(jīng)濟學(xué)在歷史上是作為倫理學(xué)一個分支而發(fā)展起來的，但不幸的是現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)越來越偏離了倫理的軌道?，F(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)對倫理的偏離必然決定了它的研究忽視真實的人而只研究抽象的“經(jīng)濟人”，這樣它描述的對象和世界都被狹隘化和歪曲化了。其實，經(jīng)濟學(xué)的研究就不僅僅局限在對財富的關(guān)注，還要關(guān)注財富以外的東西。經(jīng)濟學(xué)和倫理學(xué)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)必定決定了兩者是不能分開的。

阿馬蒂亞?森認為，經(jīng)濟學(xué)除了考查資源效率的配置外，起碼至少還應(yīng)該關(guān)注自由與公正。在一個財富高度豐裕的社會中，如果缺少自由和公正，你能說這個社會是和諧進步的么？然但現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)只關(guān)注“經(jīng)濟人”的自利最大化，并在此基礎(chǔ)上追求某種均衡。但現(xiàn)實中的“人”都具有二元性，都既有自利的一面，又有奉獻的一面，理想的社會追求是社會福利水平的最大化，而不是個人利益的最大化。追求自利最大化的狹隘預(yù)設(shè)對人性以及人的需要作了不真實的理解，排斥了對一些有真正意義的經(jīng)濟關(guān)系的關(guān)注，拒絕了評價和增進人類更基本目標的任務(wù)。經(jīng)濟學(xué)自身在極大地完善了實證的科學(xué)手段或者實現(xiàn)了數(shù)學(xué)化的同時，卻因排斥對某些有意義的經(jīng)濟關(guān)系的關(guān)注而導(dǎo)致了自身的貧困；而它拒絕了對人類在財富以外的那些更基本目標的評價和增進，則使它以一種“不健全的精明和現(xiàn)實”表現(xiàn)出不自然的“無倫理特征”（阿馬蒂亞?森，1986，蕭雪慧，2000）。至于倫理學(xué)，阿馬蒂亞?森指出：由于經(jīng)濟學(xué)問題本身可能是極重要的倫理問題，經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)的分離對于倫理學(xué)也是非常不幸的（阿馬蒂亞?森，1986）?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)忽視“倫理”特征與它從論理學(xué)的母體上發(fā)展出來的事實非常不相稱，這本身也說明了經(jīng)濟學(xué)寓含著某種內(nèi)在的矛盾?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)逐漸地拋棄了它的倫理學(xué)淵源，逐漸加重其“工程學(xué)特征”而不斷走向所謂的“實證經(jīng)濟學(xué)”的路子，其實質(zhì)是它在不斷擺脫長期以來統(tǒng)治經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范分析，而這正是經(jīng)濟學(xué)合本逐末的表現(xiàn)。

所以，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該回到重視倫理學(xué)的傳統(tǒng)中去。其實在康德的哲學(xué)觀念中，倫理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)之間就是相互連通和相互影響的，實際上這是由人們的經(jīng)濟行為和道德行為本身的相互關(guān)聯(lián)決定的。市場經(jīng)濟不僅不能內(nèi)生道德，恰恰相反，市場經(jīng)濟的良性運行必須依賴于社會的道德規(guī)范。一個缺乏倫理的社會是難以想象的。在市場經(jīng)濟中存在著普遍的信息不對稱，各種道德背離和逆向選擇問題都是普遍存在的，因為信息不對稱，在市場體制中各種坑蒙拐騙行為就無法杜絕，在這種情況下，市場經(jīng)濟本身更需要倫理和社會道德規(guī)范的支撐和輔助。

隨著行為科學(xué)和心理學(xué)的研究進展，人們不久就發(fā)覺建立在完全理性基礎(chǔ)上的決策理論存在較大的局限性，這種理論不能用它來解釋實際決策中的許多人類行為方式。西蒙在對這一問題做了深入細致的分析研究后，認為建立在新古典完全理性基礎(chǔ)上的決策理論存在以下幾個方面的問題：在決策之前，各個獨立的決策者的目標不是單一的、明確的和清晰的。就企業(yè)決策來看，因為企業(yè)是由許多人組成的，它包括股東、經(jīng)營者、職工等等，這些人參加企業(yè)都抱有不同的目的，他們在確立組織目標的基礎(chǔ)上并沒有放棄自己獨立的目標，他們對于目標的達到方式也是動態(tài)和演進的。在決策之處，并沒有一個清晰、連續(xù)的最優(yōu)化決策目標，而且這樣一個最優(yōu)化的目標從始至終都不存在。一般而言，決策目標大多在客觀上是模糊的并變化著的。西蒙在他的《管理決策的新科學(xué)》一書中舉了一個有趣的例子來說明這一問題。這個例子說的是一個公司請西蒙為協(xié)助它們?yōu)橘徶秒娮佑嬎銠C作決策，西蒙當時建議這些公司先對它們是否需要這種設(shè)備以及購買是為了解決什么具體問題有個明確了解之后再解決購置什么類型的計算機，后來西蒙很快發(fā)現(xiàn)他自己的這個建議是個餿主意，因為這些公司在尚未使用過任何電子計算機之前，它們是根本無法具體明確地了解計算機的性能與用途，從而根本無法提出購買計算機的明確目標。只有讓它們先買臺簡單的計算機，讓它們使用一段時間有了經(jīng)驗之后，他們才知道下一步應(yīng)當買什么樣更先進的計算機以彌補現(xiàn)有計算機的不足，也就是說，到此時它們購買計算機的目標才比買第一臺之前明確了一步。目標也不是絕對的，從目標層級系統(tǒng)來看，目標和手段之間是相互轉(zhuǎn)換的，而且組織目標也是隨著參加者利益的改變而改變的。這就說明，從決策目標這三方面的性質(zhì)來看，實際決策中很難找到作為絕對最優(yōu)解的目標。每個孤立的決策者不可能是“無所不知”和“先知先覺”的理性人，也不可能掌握各個方面都詳盡的信息量。每個決策者在決策中不可能獲取所有備選方案，對于每個個人來說，其所處的環(huán)境和條件也決定在大多數(shù)情況下，要想找到全部備選方案是根本不可能的。決策者所有的知識儲備和決策能力，通常是在實踐和學(xué)習(xí)中不斷獲取而逐步提高的，不同的決策個體在決策方面是有明顯差異的，不可能每個決策者都能達到自己理性化的決策選擇。事實上，人們所做的決策，無非是從已知的經(jīng)驗和相關(guān)的信息載體作為決策依據(jù)的，每個人對自己的行動條件的了解和把握，只能是零碎和片面的，要想達到最優(yōu)化的決策從現(xiàn)實來推斷未來是不可想象的。另外，由于人們感觀、興趣和偏好的變化，人們的注意力常常也會發(fā)生變化，經(jīng)常會從一種價值要素轉(zhuǎn)移到另一種價值要素上去，從而使人們的頭腦無法連續(xù)地抓住某一個具體問題。每個單獨的決策者的偏好和價值體系在長期的社會發(fā)展中是不可能保持一致的。在實際決策中，由于價值觀和偏好的變化，決策者在決策中肯定會出現(xiàn)前后矛盾和前后不一致的決策問題，而這也是建立完全理性基礎(chǔ)上的新古典決策理論所不能解釋和包容的，這也被心理學(xué)家的心理實驗所證實。在人的生活中，固然偏好會決定行為的取向與選擇，但偏好并不都是先驗的，它本身的變化又來自于環(huán)境的變化和社會的發(fā)展水平。

一般來說，可以認為行為經(jīng)濟學(xué)是心理學(xué)家丹尼爾?卡尼曼和他的合作者阿莫斯?圖斯基共同創(chuàng)立的。丹尼爾?卡尼曼還因此獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎?？崧捎谑且粋€心理學(xué)家，行為經(jīng)濟學(xué)源于心理學(xué)試驗的邏輯思路也就很正常了。行為經(jīng)濟學(xué)就是在人類心里活動的試驗基礎(chǔ)上逐步發(fā)展何建立起來的一門新興學(xué)科。行為經(jīng)濟學(xué)對新古典主流“經(jīng)濟人”理性的假設(shè)提出了置疑。行為經(jīng)濟學(xué)認為，人們的行為并不總是理性的，如人們有時會在微不足道的風(fēng)險面前止步，而同時又會為一些虛無飄渺的目的而進行瘋狂的賭博。從一個人在對一生計劃的安排中就可以明顯地看到這一點，如盡管人們都會對自己的生命有一個長遠的預(yù)期，并會按照預(yù)期來合理安排自己的生活和金錢，但實際上能做到理性人安排的幾乎沒有。人們在自己的生活中并不會什么事都按照效用最大化的原理來行事，然而事實上，人們并不知道如何這樣做？從行為經(jīng)濟學(xué)的角度來看，人們甚至對如何獲得幸福都是一無所知。另外，微觀經(jīng)濟學(xué)對人都是自利的假設(shè)，也是存在問題的，因為每個人都會有自利的一面和利人的一面，如父母為孩子的奉獻、人們?yōu)橄Ｍこ獭⒋壬苹?、生活困難人以及街頭乞丐的捐款等等，這些付出都無需回報。而主流經(jīng)濟學(xué)卻對此視而不見。

三、“經(jīng)濟人”人格不僅要注重物本經(jīng)濟，還要重視人本經(jīng)濟

正如廣義虛擬經(jīng)濟所言，“人心”是“遼闊”的，人的心理滿足關(guān)注的不僅是物質(zhì)方面，滿足人們心理和精神方面的效用也是巨大的。林左鳴教授在《廣義虛擬經(jīng)濟――二元價值容介態(tài)的經(jīng)濟》中告訴我們：世界已經(jīng)進入一個“廣義虛擬經(jīng)濟時代”，經(jīng)濟學(xué)僅關(guān)注物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)是遠遠不夠的，也是非常片面的。

“經(jīng)濟人”不僅要關(guān)注物本經(jīng)濟，還應(yīng)關(guān)注人本經(jīng)濟。物本經(jīng)濟注重財富的積累，物本經(jīng)濟強調(diào)金錢價值，重視物質(zhì)利益勝過其他，忽視人類的自由和福祉，這是人類的全面發(fā)展是不相容的。人本經(jīng)濟是在注重物質(zhì)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)上，更多的關(guān)注人們的幸福、自由、快樂和情感。西方經(jīng)濟學(xué)主張追求財富增值、提倡效率，運用物權(quán)、發(fā)揮物力，客觀上是在追求人類富裕，這是沒有錯的，但必須認識到人們所追求不僅僅是物質(zhì)財富，要有個人的幸福和快樂，特別是隨著人們物質(zhì)省會水平的提高，人們對后者則會更為關(guān)注。

篇8

產(chǎn)學(xué)研合作是當前世界各國科技與經(jīng)濟結(jié)合的一條成功經(jīng)驗，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，體制改革的深化和企業(yè)技術(shù)力量的增強．產(chǎn)學(xué)研合作已向更高層次發(fā)展，即從主要進行技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)讓的合作項目，發(fā)展到高級人才培養(yǎng)和科研基地建設(shè)的廣泛合作。但產(chǎn)學(xué)研合作，無論形式如何，都應(yīng)是高等學(xué)校 、科研院所與企業(yè)之間優(yōu)勢互補、利益共享基礎(chǔ)上的自覺行為。

夏普里是博弈論的奠基人之一。他于1953年討論非策略多人合作對策問題。夏普里值表示局中人對聯(lián)盟所作的邊際貢獻，夏普里值方法的出發(fā)點是根據(jù)每個局中人對聯(lián)盟的邊際貢獻分配聯(lián)盟的總收益，保證分配的公平性。夏普里值方法自問世以來得到了迅速的發(fā)展，并被運用到很多方面，解決很多實際問題，如費用分攤，損益分攤等。用夏普里值方法較一般方法更能體現(xiàn)合作各方對聯(lián)盟的貢獻，因而更合理、更科學(xué)。產(chǎn)學(xué)研合作本身是一個合作博弈問題，本文主要應(yīng)用合作博弈的基本理論和方法來分析產(chǎn)學(xué)研合作利益分配問題，以便找出利益分配的理論依據(jù)和方法。

產(chǎn)學(xué)研合作博弈

產(chǎn)學(xué)研合作是當前世界各國科技與經(jīng)濟結(jié)合的一條成功經(jīng)驗，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，合作各方根據(jù)合作內(nèi)容及條件以不同的方式進行合作，出現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)、共建實體等多種合作模式。產(chǎn)學(xué)研合作實質(zhì)上是一個合作博弈問題我們知道合作博弈是博弈論的一個重要組成部分，它所研究和揭示的合作的必然性、合作方式和合作利益分配等，都對現(xiàn)實中產(chǎn)學(xué)研合作起有效指導(dǎo)作用。

讓我們先分析產(chǎn)學(xué)研合作博弈存在的必然性、條件和特點。合作博弈理論告訴我們，只要能給聯(lián)盟帶來更多的利益，合作就必須存在。這與產(chǎn)學(xué)研合作的基本前提是合作各方互相需要、各自都能為合作提供自己獨有的貢獻，即提供各自掌握的生產(chǎn)要素是一致的。產(chǎn)學(xué)研合作的實踐中企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所各自都發(fā)揮了自己的優(yōu)勢。高等學(xué)校和科研院所具有高新技術(shù)資源優(yōu)勢；而企業(yè)則擁有工業(yè)制造技術(shù)、一定的企業(yè)經(jīng)濟管理、市場營銷和市場開拓優(yōu)勢，生產(chǎn)供需信息及資金籌措優(yōu)勢 產(chǎn)學(xué)研合作，把合作各方分別具有的獨特資源和優(yōu)勢進行有效組合，通過資源共享和優(yōu)勢互補．獲得前所未有的新的綜合優(yōu)勢。即整體收益大于其每一個成員單獨經(jīng)營時的收益之和。這是合作博弈存在的一個基本條件。另一基本條件是對聯(lián)盟內(nèi)部而言，應(yīng)存在著具有帕累托改進性質(zhì)的分配規(guī)則．即每個成員都能獲得比不加人聯(lián)盟時要多一些的收益。合作利益分配是博弈中一個核心內(nèi)容，它強調(diào)要在聯(lián)盟內(nèi)部按協(xié)議規(guī)則把所得到的支付分配給所有成員。如何分配才是“理性”的最終分配，這非常重要，它對聯(lián)盟的穩(wěn)定起決定作用。稱這樣的分配為合作博弈的解。理論上主要有兩種求解法：優(yōu)超法和賦值法。對于優(yōu)超法，它往往得到的不是空解集，就是解集中含有多個元素，得不到唯一的解，而賦值法就是通過公理化方法描述解的性狀進而得到唯一的解，即博弈中各局中人得到的效用分配。

產(chǎn)學(xué)研合作利益分配

利益分配是產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩(wěn)定性。從本質(zhì)上講，利益分配體現(xiàn)了技術(shù)在人們思想中的價值。分配多少取決于產(chǎn)學(xué)研合作各方的技術(shù)勢差、技術(shù)新穎程度、市場狀況、投資多少、技術(shù)前景等等因素，而不按技術(shù)的成本來定價。在實踐中，人們總結(jié)出一些可行的分配方式，如合作模式和目標確定后由企業(yè)一次性支付 （或一次性確定定額分期支付）技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓費用（也稱為總額支付）；按比例與產(chǎn)值、銷售額或利潤額掛鉤逐步提成（也稱提成支付）；產(chǎn)學(xué)研各方以技術(shù)、資金等投人要素為股本，在以后企業(yè)營運中按股分紅等。這幾種分配方式互見長短，一次性定額執(zhí)行起來方便迅速但風(fēng)險較大。由于大家定價和利益分配是在成果商品化之前，所以定價缺乏依據(jù)難以體現(xiàn)合情合理，如果項目成功，企業(yè)獲益較大，而學(xué)研獲益甚微；如果項目失敗，學(xué)研收益有保證，而企業(yè)損失慘重。后兩種分配方式是按產(chǎn)品的一定比例收付，且是在成功商品化后由利益驅(qū)動將雙方捆在一起，實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)、利益共享、互利互惠、共同發(fā)展，有利于產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的良性發(fā)展。但在執(zhí)行過程中，計算、檢查、監(jiān)督較為復(fù)雜。提成的方法還可細分為按產(chǎn)品個數(shù)提成 （每銷售一個產(chǎn)品付給對方一定的金額）；按銷售額提成〔提成率一般為5％）；按利潤提成（提成比例常取 5－30％）。這些方法都是在實踐中摸索出來的，它們彌補了過去較簡單的利益分配方式的不足。在此值得指出的是，目前較為普遍推行的方式是按銷售額提成。因為它是產(chǎn)學(xué)研各方以技術(shù)開發(fā)最終的產(chǎn)品或服務(wù)為目標按其實現(xiàn)的市場價值在一定范圍、時間內(nèi)由企業(yè)依事先確定的一定比例逐漸支付給學(xué)研方，這種方式符合利益分配原則，不僅有明確的標準保證各方的利益而且銷售額標明產(chǎn)品（或服務(wù)）的市場競爭力，同合作開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新水平、可靠性等因素密切相關(guān)，達到了利益同風(fēng)險相稱的效果，符合市場運行規(guī)律，具有科學(xué)性，同時，銷售額核算相對簡便，而且反映企業(yè)的績效直觀，增強了產(chǎn)學(xué)研各方的信任程度。

夏普利值的應(yīng)用

合作理論中賦值法的目標是 ：對每種博弈形式 ，構(gòu)造一種綜合考慮沖突各方要求的折衷的合理結(jié)果。具體做法是通過公理化方法描述解的性狀，進而得到唯一的解，即博弈中各局中得到的效用分配。夏普利值解決合作利益分配問題較為合理。

在用夏普利值求解時，首先應(yīng)滿足如下公理：

對稱性或等價處理；若對策中的兩個局中人相互替代（當聯(lián)盟總財富不發(fā)生改變時，由一個人替代另一個人）．那么它們的值相等。此條公理意味著局中人的平等關(guān)系。

最優(yōu)性或有效性 ：所有局中人的贏得（或價值J之和等于V（N），V（N）是所有局中人總聯(lián)盟的財富。

可分可加性：兩個對策之和的值等于兩個對策值之和

理論上可以證明這些公理唯一確定了每一博弈的一個贏得（支付1向量，即合作博弈聯(lián)盟中的一種分配形式。下面給出一個具體的夏普利值，在所有n人合作博弈中的集合（N，V）之上，存在唯一的一個向量函數(shù)滿足上述公理，它的第i個分量為 ：

結(jié)論

篇9

關(guān)鍵詞：功能對等課程大綱英譯

中圖分類號：G4文獻標識碼：A文章編號：1009-5349（2017）02-0165-02

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步。國際間的交流與合作變得越來越頻繁。作為世界第二大經(jīng)濟體，中國不論在政治、經(jīng)濟還是文化上的地位都顯著提升。隨著中國的崛起，中國的文化越來越受到外國人的關(guān)注。很多外國學(xué)生到中國來學(xué)習(xí)語言及文化。但我國一些大學(xué)的課程大綱只有中文版而沒有英文版。這對一些想來中國留學(xué)但中文不好甚至是不懂中文的人來說無疑是重大難題。翻譯大學(xué)的課程大綱不僅方便來華留學(xué)生。還讓世界上更多的人了解中國大學(xué)的課程大綱，推廣中國教育模式，傳播中國的教育理念。因此，有必要運用恰當?shù)姆g策略和方法進行課程大綱的翻譯。

一、翻譯理論――功能對等理論

20世紀60年代初，奈達在等效原則基礎(chǔ)上提出了功能對等（或稱動態(tài)對等理論）。該理論摒棄了“文本中心論”。強調(diào)以讀者為中心，將讀者感受作為衡量譯文的標準。他認為“翻譯就是在譯語中再造出意義和風(fēng)格上與源語信息最切近而又自然的對等信息”，并提出“譯文接受者和譯文信息之間的關(guān)系應(yīng)該與原文接受者和原文信息之間的關(guān)系基本相同”。縱觀奈達功能對等理論的發(fā)展，其核心是：譯文措辭通順自然，內(nèi)容達意傳神，讀者反映相似。（譚載喜。2004）

二、中文課程大綱的原文本分析

課程大綱翻譯目的是為了給學(xué)生提供選課方面的指導(dǎo)。同時介紹課程方面的一些基本信息。首先，該文本不像其他研究性文本，使用比較高深、晦澀的詞匯，此文本在用詞上選用通俗、易懂的詞匯，為學(xué)生能夠快速理解和選擇提供幫助。其次，由于此文本是對不同專業(yè)的課程內(nèi)容進行介紹，因此用詞上又體現(xiàn)出專業(yè)化特點。最后，為了用最簡潔的方式說清內(nèi)容，該文本大量使用名詞，呈現(xiàn)出名詞化的特點。

（一）詞匯的特點

1.專業(yè)化、簡明化

該文本類型屬于應(yīng)用型文本，用詞上呈現(xiàn)專業(yè)化、簡明化的特點。

1a：學(xué)生通過本課程的學(xué)習(xí)。能夠理解和掌握現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的最基本概念，了解這一學(xué)科的基本構(gòu)架和分析邏輯；能夠運用宏觀經(jīng)濟學(xué)原理觀察、分析和解釋現(xiàn)實生活中比較簡單和典型的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。

2a：本課程由概率論與數(shù)理統(tǒng)計兩部分組成.是經(jīng)濟類各專業(yè)研究生招生考試的重要專業(yè)基礎(chǔ)課。學(xué)生通過本課程的學(xué)習(xí)，能夠了解隨機事件的本質(zhì)和概率公理化體系，掌握數(shù)理統(tǒng)計學(xué)的基本原理和方法，為經(jīng)濟學(xué)專業(yè)后續(xù)課程的學(xué)習(xí)打下堅實的基礎(chǔ)。

從例句中得知除了宏觀經(jīng)濟學(xué)、概率論、數(shù)理統(tǒng)計、概率公理化等專有名詞外，其他詞匯都簡單、易懂。因此，筆者在翻譯整句話之前要明確專有名詞的翻譯，其句子的整體翻譯難度就降低了很多。

2.名詞化

所謂名詞化是指詞性作用的名詞性轉(zhuǎn)換。即把動詞或形容詞轉(zhuǎn)換為名詞也能表達同樣的意思。名詞化既可以起到名詞的作用。也可以表達謂語動詞或形容詞所要表達的內(nèi)容，從而使表達更加客觀。

3a：本課程主要闡述現(xiàn)代管理理論形成與發(fā)展脈絡(luò)?；仡櫣芾淼挠媱潯⒔M織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四大職能，學(xué)習(xí)現(xiàn)代管理思想的最新發(fā)展趨勢，包括戰(zhàn)略管理理論、系統(tǒng)管理理論、信息管理理論、企業(yè)再造理論等。

This course gives an introduction of the forming and devel-opment of modern management theory，and review of the fourfunctions of management：planning，organizing，leadership andcontro1.It also involves the latest trend of modem managementthoughts，as well as theories of strategic management，systemmanagement theory，information management theory，teengi-neering theory of corporation.

原句中連續(xù)出現(xiàn)四個動詞，即計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制。由于漢語中多使用動詞，而英語習(xí)慣于多使用名詞，因此。筆者在翻譯此句話時把原句中的動詞名詞化。這樣更符合英語的表達習(xí)慣，易于讀者接受。

（二）句法特點

課程大綱是對各門課程做簡單的介紹。為學(xué)生選課提供方便，所以該文本多使用并列句和簡單句。

1.并列句

4a：財政學(xué)是經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的核心課程。是財政學(xué)專業(yè)的主要專業(yè)課之一。是一門研究政府理財或公共理財?shù)恼n程。

2.簡單句

5a：本課程是運用統(tǒng)計數(shù)量分析的基本理論和方法。緊密結(jié)合社會經(jīng)濟實踐，分析社會經(jīng)濟現(xiàn)象的數(shù)量表現(xiàn)、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化規(guī)律的一門方法論科學(xué)。

以上例句結(jié)構(gòu)并不復(fù)雜，都是一些簡單句，并列句，一兩句話就能概括、總結(jié)出這門課程的主要內(nèi)容及要達到的要求。

（三）篇章特c

從中文課程大綱的介紹來看。篇幅較長。有的甚至一句話就能概括出課程的內(nèi)容、教學(xué)手段及學(xué)習(xí)完本課程之后要達到的學(xué)習(xí)效果。在課程大綱的介紹中，大量使用專業(yè)術(shù)語以及名詞的使用量較多，都是該類型文本的特點所在。

三、功能對等理論視域下的中文課程大綱英譯翻譯策略

“功能對等理論”認為翻譯目的就是為了更好地交流與理解，為了使譯文讀者和原文讀者接收到同樣的信息，那在翻譯時可以不必過于拘泥于形式。

（一）課程名稱及詞匯的翻譯

課程名稱是對一門課程的高度概括。當我們看到課程名稱時就應(yīng)該大概知道該課程所要講述的內(nèi)容及其相關(guān)的知識。所以，課程名稱的翻譯是否簡潔、準確，對于目標語讀者來說至關(guān)重要。

1.省譯法

在翻譯過程中。為了使譯文讀者得到與原文讀者同樣的信息，筆者采用了省譯的翻譯方法進行翻譯。

例如：“公共管理W”，例如：“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)”

錯譯：Study of Public Administration，錯譯：Study ofIndustrial Economic。

改譯：Public Administration。改譯：Industrial Econom-ics。

筆者一開始翻譯時，認為“學(xué)”就應(yīng)該翻譯為“stud-y”，取其學(xué)習(xí)或研究的意思，但后來考慮到這是課程名稱的翻譯，應(yīng)符合簡潔、準確的特點，把“學(xué)”一詞省譯。改后的翻譯既符合課程名稱簡潔的要求，又很好地再現(xiàn)了原文的信息。

2.意譯法

意譯法（Free translation/Liberal translation）是根據(jù)原文的大意來翻譯，不做逐字逐句的翻譯（區(qū)別于“直譯”）。通常在翻譯句子或詞組（或更大的意群）時使用較多。在忠實原文的情況下擺脫原文的束縛，使譯文更符合英語的表達習(xí)慣。這也正是奈達“功能對等”理論下所倡導(dǎo)的主要的翻譯方法。

例如：“市場失靈”翻譯為“Market Failure”

例如：“經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌”翻譯為“Economic Transition”

若直譯不但不符合翻譯的原則。而且也不易被目的語讀者所接受。采用意譯法后的翻譯讓目的語讀者更直觀地了解課程內(nèi)容。

3.平行文本借鑒法

平行文本用簡單的話說就是與原文內(nèi)容接近的一切譯出語和譯入語相關(guān)資料。因此，譯者查閱譯入語的相關(guān)平行文本，借鑒其在英語國家的固定用法，實現(xiàn)了源語與譯人語的語義對等。

例如：“古典線性回歸模型”翻譯為“Classical LinearRegression Model”

例如：“高級計量經(jīng)濟學(xué)”翻譯為“Advanced Econom-etris”

以上這些翻譯有的就是所使用的教材的名稱。而這些教材有的就是借鑒國外的說法。所以，采用平行文本借鑒的方法進行翻譯使譯文可信度更高。

（二）句子的翻譯

漢語其句子強調(diào)語義，是屬于意合的語言；而英語則重形式和語法結(jié)構(gòu)，屬于形合的語言。因此，筆者在奈達“功能對等”理論指導(dǎo)下運用恰當?shù)姆椒ㄟM行翻譯。

1.拆句法

拆句法是把較長且復(fù)雜的句子拆譯為幾個較簡單、較短的句子。

6a：國際經(jīng)濟學(xué)以國際經(jīng)濟關(guān)系為研究對象。包括微觀和宏觀兩部分內(nèi)容。主要講授國際經(jīng)濟基本理論和政策。它的研究目的就是要解釋各個經(jīng)濟社會之間的內(nèi)在機制及其政策含義。

International economics is composed of two parts：one ismicro and the other is macro.making international economic re-lations as research object.1t mainly lectures basic theories andpolicies of international economy.It aims to explain internalmechanism and policy implication among economic society.

這句話用四個逗號來連接。若翻譯成一個長句不僅結(jié)構(gòu)不好把握，也不方便讀者閱讀。為了讓讀者更好地領(lǐng)會原意，筆者把原句拆分成三個小短句來翻譯，拆譯后的句子不僅意義完整更易于讀者接受。

2.轉(zhuǎn)換法

在翻譯時，為了傳達原文的意義，筆者有時會對原句中的詞類、句型進行轉(zhuǎn)換。

7a：通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生能夠理解和掌握現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的最基本概念，了解這一學(xué)科的基本構(gòu)架和分析邏輯，能夠運用宏觀經(jīng)濟學(xué)原理觀察、分析和解釋現(xiàn)實生活中比較簡單和典型的問題。

This course aims to enable students to understand and mas-ter the basic concept of modem macroeconomics.to comprehendthe basic framework and analytic logic of this subject.to-ob-serve，analyze，explain relatively simple and typical problems inour daily life by utilizing macroeconomics theory.

漢語結(jié)構(gòu)較松散，英語結(jié)構(gòu)較緊湊。在句中通過本課程的學(xué)習(xí)是一介詞結(jié)構(gòu)。主語應(yīng)是“學(xué)生”。但考慮到這是課程大綱，應(yīng)以課程為中心，所以筆者把做狀語的介詞結(jié)構(gòu)和主語部分進行轉(zhuǎn)換，這樣既符合英語表達習(xí)慣又傳達了原意。

篇10

 

并且，亞當·斯密在《國富論》中第一次論述了市場(價格)機制的有效性問題，即“看不見的手”的原理。“看不見的手”的原理涉及的就是今天的微觀經(jīng)濟學(xué)所說的資源配置效率問題。因此，我們可以把《國富論》看作是微觀經(jīng)濟學(xué)的奠基之作。

 

從19世紀30年代西方經(jīng)濟學(xué)家在價值論上的分野開始，到19世紀70年代的“邊際革命”，在“價值由什么決定”的論爭中，微觀經(jīng)濟學(xué)獲得了長足的發(fā)展。到19世紀90年代，阿弗里德·馬歇爾把前人的研究成果進行了系統(tǒng)的綜合和提升，使微觀經(jīng)濟學(xué)形成了一個比較完整的體系。我們可以把馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》(1890年)看作是微觀經(jīng)濟學(xué)的代表作。

 

微觀經(jīng)濟學(xué)雖然在19世紀末就已經(jīng)比較成型，但是這并不意味著微觀經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容和體系就已經(jīng)完善了。隨著西方市場經(jīng)濟自身的發(fā)展變化，隨著經(jīng)濟研究的深入和新的分析工具的使用，微觀經(jīng)濟學(xué)在剛剛過去的20世紀獲得了許多發(fā)展，取得了一些新的成果。這些發(fā)展及其成果大大豐富了微觀經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容。本文著重從以下幾個方面來概括微觀經(jīng)濟學(xué)在20世紀的發(fā)展。

 

一、消費者行為理論的發(fā)展消費者行為理論也叫需求理論，主要是解釋單個家庭(消費者)在面臨一組約束條件時如何對商品組合進行選擇；它以經(jīng)濟人假設(shè)為基礎(chǔ)，試圖找出消費者實現(xiàn)效用最大化的條件，論述需求曲線為什么一般向右下方傾斜(需求規(guī)律)。解釋消費者行為的理論先后有基數(shù)效用論、序數(shù)效用論和顯示性偏好理論。基數(shù)效用論產(chǎn)生于19世紀，是需求理論中的古典理論。

 

雖然在19世紀末，一些經(jīng)濟學(xué)家就觀察到效用的不可測性，提出了序數(shù)效用論的思想，如埃奇沃思(Francis Ysidro Edgeworth)、安托內(nèi)利(G．．Antonelli)、費雪(Iving Fisher)和帕累托(Vil—，埃奇沃思(1881年)和安托內(nèi)利年)甚至在19世紀80年代就使用了無差異曲線的概念，但是，序數(shù)效用論成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的一個有機構(gòu)成部分則是得益于斯盧茨基、?？怂?John R．Hicks)和艾倫(Roy George Douglas AIlen)等人的貢獻。

 

斯盧茨基的貢獻是提出了后來被稱之為“斯盧茨基方程”的消費者行為理論。這位前蘇聯(lián)數(shù)學(xué)家、統(tǒng)計學(xué)家兼經(jīng)濟學(xué)家在1915年7月的意大利《經(jīng)濟學(xué)家雜志》上發(fā)表《關(guān)于消費者預(yù)算的理論》一文，第一次提出了商品價格的變化對需求量的影響可以分解成兩個部分：一個是實際收入不變，商品相對價格變動引起消費者用價格較低的商品的消費替代價格較高的商品的消費，從而引起對價格較低的商品的需求量增加，這被稱作“剩余可變性”，?？怂购髞戆阉Q作“替代效應(yīng)”；另一個是貨幣收入不變，商品價格下降引起消費者的實際收入增加，實際收入增加引起消費者對商品需求量的增加，這被稱為“收入效應(yīng)”。斯盧茨基進一步認為，這兩個效應(yīng)是獨立的和可疊加的，二者的代數(shù)和就是“價格效應(yīng)”。即價格效應(yīng)一替代效應(yīng)+收入效應(yīng)，這就是斯盧茨基方程，后來又稱之為“價值理論的基本方程式”。斯盧茨基還進一步認為，收入效應(yīng)可以是正數(shù)——消費者對商品的需求量隨收入增加而增加，也可以是負數(shù)——消費者對商品的需求量隨收入增加而減少，而替代效應(yīng)則始終是負數(shù)。

 

斯盧茨基方程的意義是從理論和方法上完整地解釋了單個消費者的需求曲線為什么一般是向右下方傾斜的，即完整地證明了為什么存在需求規(guī)律。

 

有的西方學(xué)者認為，斯盧茨基在1915年發(fā)表的這篇文章最終給出了序數(shù)效用函數(shù)的假設(shè)。[1](蹦∞?？怂乖谂晾弁械热搜芯康幕A(chǔ)上，進一步發(fā)展和系統(tǒng)化了序數(shù)效用論，使之成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的一個有機構(gòu)成部分。

 

馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》第三篇主要是論述基數(shù)效用論(包括需求彈性理論)的，這種需求理論在?？怂沟摹秲r值與資本》(1939年)出版以前一直是最權(quán)威的理論而受人敬仰。還在20世紀年代前期，希克斯就對這種基數(shù)效用論提出質(zhì)疑。

 

在《價值與資本》一書中，希克斯認為，馬歇爾的需求理論是從最大限度的總效用觀念出發(fā)，通過邊際效用遞減規(guī)律，達到所購買商品的邊際效用必定與其價格成比例的結(jié)論。?？怂咕痛颂岢鲆蓡枺哼@種被消費者追求的最大限度的“效用”是什么?什么是邊際效用遞減規(guī)律的確切基礎(chǔ)?他認為馬歇爾對這些問題沒有進行透徹的論述，而帕累托對此做過有價值的討論。

 

?？怂箯陌Ｆ嫖炙己团晾弁心抢锝舆^無差異曲線分析，用無差異曲線與消費者的預(yù)算線相切來確定消費者的均衡條件，用兩種商品的邊際替代率取代兩種商品的邊際效用之比，用邊際替代率遞減規(guī)律取代邊際效用遞減規(guī)律，并且討論了“替代效應(yīng)”和“收入效應(yīng)”，推導(dǎo)了“收入一消費曲線”和“價格一消費曲線”。

 

由于序數(shù)效用論不以效用數(shù)量的衡量為基礎(chǔ)，它用兩種商品的變化量之比來間接衡量兩種商品的邊際效用之比，這就克服了基數(shù)效用論“效用如何計量”的難題，從而使得序數(shù)效用論成為被普遍接受的需求理論。

 

無論是基數(shù)效用論還是序數(shù)效用論，都是研究消費者如何使其偏好或效用最大化。但是，消費者的偏好是觀測不到的，能夠觀測到的只是消費者做出的選擇。那么，有什么辦法說明觀測到的消費者需求行為是否是由于偏好關(guān)系或效用函數(shù)的極大化而產(chǎn)生的?有什么辦法能夠從消費者的實際選擇行為推論出他的無差異曲線而不是依靠他公開聲稱的偏好?保羅·薩繆爾森(1938年和1947年)發(fā)現(xiàn)的顯示性偏好理論就是用來回答上述問題的。

 

顯示性偏好理論的優(yōu)點在于，研究者不必知道消費者的無差異曲線圖，也無須知道每一種商品(或商品組合)的效用大小，只要知道消費者對有關(guān)商品組合的選擇行為就可以了。根據(jù)顯示性偏好理論，一個消費者之所以在兩種商品(或商品組合)A和B中選擇了A而不是B，只有兩個原因：要么他偏好A，要么A比B便宜。如果A不比B便宜而消費者仍然選擇A，我們就可以判定，這個消費者對A的偏好一定大于對B的偏好。為了給出顯示性偏好理論精確性的證明，薩繆爾森和于澤(H．Uzawa)等人又進一步提出了顯示性偏好的弱公理和強公理，這就是一致性公理和傳遞性(transitivity)公理。

 

序數(shù)效用論以無差異曲線已知為前提。如果無差異曲線未知或不確定，則無法確定消費者均衡。顯示性偏好理論可以用來確定消費者的無差異曲線和需求曲線。

 

顯示性偏好理論不但用來替代偏好理論作為消費者行為分析的基礎(chǔ)，而且還被用于證明競爭性均衡的存在性和穩(wěn)定性，這種分析技術(shù)還在社會選擇理論和公共選擇理論中得到進一步推廣應(yīng)用。

 

二、廠商行為理論的發(fā)展西方主流經(jīng)濟學(xué)(新古典經(jīng)濟學(xué))把單個廠商生產(chǎn)者)也看作是一個理性的行為者，其目標也是追求自身利益的最大化。這樣，廠商的行為和消費者的行為一樣，都可以用一套最優(yōu)化方法來進行分析。于是，廠商均衡條件(或生產(chǎn)要素最優(yōu)組合條件，或利潤最大化條件)以及圍繞這個條件展開的產(chǎn)量理論、成本理論和收益理論，成為微觀經(jīng)濟學(xué)中廠商行為理論的主要內(nèi)容。

 

世紀廠商行為理論的發(fā)展主要有兩方面的成果：一是各種各樣的“廠商管理理論”(man—的提出。這些理論的共同點是認為廠商的目標(實際上是企業(yè)經(jīng)理的目標)不一定是追求利潤最大化，因此，這些理論也可以稱作“非利潤最大化”的廠商行為理論。

 

二是對“理性人假說”的批評和修正。

 

“非利潤最大化”的廠商行為理論起始于世紀三四十年代一些西方學(xué)者對廠商決策行為的經(jīng)驗研究。1939年霍爾和希契在對38家企業(yè)定價決策行為進行問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，發(fā)表了題為《價格理論與企業(yè)行為》的研究報告。L31該報告得出的一個主要結(jié)論是：企業(yè)并不按照“MR—MC”

 

的原則來做出價格決策，也不一定根據(jù)市場需求圃來定價，因為企業(yè)很難獲得關(guān)于單個產(chǎn)品的需求曲線的信息；企業(yè)對其產(chǎn)品定價實際上使用的是“成本加成定價法”，即根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所耗費的平均成本再加上一定的利潤幅度，這個利潤幅度相當于一個行業(yè)內(nèi)部的平均利潤或正常利潤?；魻柡拖Ｆ跽J為，在“成本加成定價法”流行的情況下，利潤最大化只是一種偶然的結(jié)果，而不是企業(yè)經(jīng)常追求的目標。1946年，萊斯特(Richard Les—通過對美國南部430家企業(yè)的調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的產(chǎn)量決策和用工決策一般并不考慮“邊際成本”或“邊際產(chǎn)品價值”變動，因為企業(yè)難以估計這兩個變量。這項經(jīng)驗研究成果也證明企業(yè)并不按照利潤最大化原則行事。

 

貝利(A．A．Berle)和米恩斯(G．C．合著的《現(xiàn)代公司與私有財產(chǎn)》(1932年對廠商(企業(yè))理論的發(fā)展產(chǎn)生了廣泛的影響。這本書得出的一個重要認識是，現(xiàn)代資本主義的特征是大公司在生產(chǎn)部門占據(jù)了統(tǒng)治地位，在這些大公司里，所有權(quán)和控制權(quán)分別掌握在股東和經(jīng)理手里；由于存在不完全競爭的資本市場和非競爭的產(chǎn)品市場，企業(yè)經(jīng)理將擁有追求利潤最大化以外目標的空間。

 

在貝利和米恩斯研究的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者提出了各種各樣的“非利潤最大化模型”。在這些模型中，比較有代表性的主要是鮑莫爾的“銷售最大化模型”、彭羅斯等人的“企業(yè)成長理論”和威廉姆森的“管理斟酌決策權(quán)理論”。

 

鮑莫爾在1959年出版的《企業(yè)行為、價值與成長》一書中提出“銷售最大化假說”(sales maxi—。[41在這本書中，鮑莫爾把在某種利潤約束條件下追求銷售總收益最大化看作是寡頭壟斷者的典型目標。這里的利潤約束是指企業(yè)股東認可的最低利潤水平。鮑莫爾認為，企業(yè)之所以追求利潤約束下的銷售最大化，主要是因為銷售量與經(jīng)理人員的薪酬存在正相關(guān)關(guān)系，其次是因為銷售量下降會使得企業(yè)喪失一部分客戶和分銷商，降低企業(yè)在資本市場上的融資能力。

 

“企業(yè)成長理論”

 

歸功于彭羅斯和馬里斯的開創(chuàng)性研究。

 

這種理論把資本主義市場經(jīng)濟看作是一種“公司經(jīng)濟”(corporate economy)，也就是公司企業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟。在這種經(jīng)濟中，公司管理者(經(jīng)理)擁有斟酌選擇公司追求目標的權(quán)力，這就使得這種經(jīng)濟成為一種有管理的經(jīng)濟，而不是完全的市場調(diào)節(jié)的經(jīng)濟。這種“企業(yè)成長理論”關(guān)注的是“企業(yè)擴展的時間路徑”

 

。在動態(tài)過程中，經(jīng)理們通過把企業(yè)成長作為追求目標來滿足其權(quán)力、稱霸(domi—、威望(prestige)的本能，而諸如企業(yè)安全和職業(yè)成就的動機誘導(dǎo)經(jīng)理們把“企業(yè)的評價率”

 

’s valuation ratio，它是企業(yè)股票市值聊與其資產(chǎn)賬面價值是的比率，即鉚／是)作為其追求的目標。資本市場通過兼并和接管機制對這種評價率的高低施加約束，如果評價率低于某一水平，企業(yè)將被購并。企業(yè)面臨的這種約束條件下的最優(yōu)化問題可以形式化表述如下：

 

。一U。(g，口) ……．￡．u≥可 ……其中，U。是管理效用函數(shù)，即企業(yè)經(jīng)理的目標函數(shù)，g是企業(yè)的成長率，可是對企業(yè)的評價率，可是資本市場約束，當u<面時，企業(yè)將被購并。給定一個成長一評價函數(shù)(即U。)，其中釘和一定水平以上的g負相關(guān)，經(jīng)理們將面臨著圖所示的斟酌權(quán)衡：

 

礦’

 

／…一凇{i＼成長嚳圖1企業(yè)成長模型一評價曲線在A點以前，企業(yè)成長率g和評價率u正相關(guān)，在A點以后，g和曰負相關(guān)。企業(yè)經(jīng)理對成長率和評價率組合的偏好可以用無差異曲線I來表示。如果沒有資本市場約束，最優(yōu)點將是最高的無差異曲線I。與成長一評價曲線相切的切點B。

 

如果評價率不能滿足資本市場約束條件口≥百，那么，最優(yōu)的成長率將由受約束的最大化解(百，蠆即C點給出。顯然，C點的成長率要高于B點的成長率。

 

“管理斟酌決策權(quán)”

 

理論是威廉姆森在1964年出版的《斟酌決策行為經(jīng)濟學(xué)：廠商理論的管理目標》一書中提出來的。[7¨管理斟酌決策權(quán)”是指公司經(jīng)理們追求他們自認為有利可圖的目標的能力或權(quán)力，而產(chǎn)品市場和資本市場的競爭程度將決定著這種斟酌決策行為的范圍。

 

威廉姆森認為，在兩權(quán)分離的現(xiàn)代大公司中，經(jīng)理們有一種支出偏好(expense preference)，這種支出偏好通過某些企業(yè)支出如營銷支出、職工報酬支出來獲得滿足。這些支出會給經(jīng)理們帶來正價值，因為通過擴大這些支出有助于實現(xiàn)經(jīng)理們追求薪酬、威望和權(quán)力的目標。雖然這些目標對于企業(yè)來說是一些“非金錢目標”(non—pecunia—，但是這些目標決定著經(jīng)理行為，從而影響著廠商行為。

 

理性人假說是關(guān)于廠商行為和消費者行為的一個基本假說，微觀經(jīng)濟學(xué)的許多理論都是建立在這個假說基礎(chǔ)上的。自1947年開始，西蒙．Simon)在一系列論著中反復(fù)強調(diào)經(jīng)濟當事人的理性是“有限理性”(bounded ration—，而不是理性人假說所暗含的完全理性?！滓酝耆硇詾榛A(chǔ)的新古典經(jīng)濟學(xué)的主觀效用論是建立在這樣三個前提條件之上的：(1)可供選擇的對象是給定的，而且是固定不變的；(2)每種選擇結(jié)果的概率分布是已知的(指主觀而言)；目的是為了使一個給定的效用函數(shù)的期望值達到最大化。西蒙認為，這些假設(shè)條件并不一定與我們想要知道的實際經(jīng)濟選擇過程相一致；通過放松其中的一個或幾個假定可以得出“有限理性論”。

 

西蒙所說的“有限理性”是指那種把經(jīng)濟當事人在認識方面的局限性考慮在內(nèi)的理性選擇——包括知識和計算能力兩方面的局限性。西蒙認為，雖然經(jīng)濟當事人總是期望實現(xiàn)最優(yōu)化，但是他們事實上做不到，因為經(jīng)濟當事人的行為要受到獲得有關(guān)選擇機會的信息成本和對不確定性未來的無知的約束，他們實際上只能追求一種比較滿意的目標或滿足水平，只追求實質(zhì)性與程序性的理性。有限理性理論假設(shè)可供選擇的對象不是一個固定的數(shù)集，而是存在一個產(chǎn)生各種方案的過程；假定不知道結(jié)果的概率分布，而把這些情況的估計程序納入分析結(jié)構(gòu)；尋找那些應(yīng)對不確定性的策略，這種不確定性假定人們不知道其概率分布；也可以不作效用函數(shù)最大化的假設(shè)，而只設(shè)想一個令人滿意的策略。有限理性理論是這樣一種選擇理論和決策理論：假定經(jīng)濟當事人希望達到某種目標，并且為此竭盡他(或她)的心智，但是在描述決策過程時又把人們頭腦的實際智能考慮在內(nèi)。西蒙強調(diào)，要把經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)建立在一種關(guān)于現(xiàn)實的人的行為描述的基礎(chǔ)上，必須用“有限理性”來取代完全理性。

 

薩金特(Thomas J．Sargent)進一步把“有限理性”概念應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟分析。[91他假定經(jīng)濟行為人確切地知道行為的規(guī)律本身是不隨時間而發(fā)生變化的，他們努力尋找實現(xiàn)理性預(yù)期的方法，但是他們并不是完全理性的，因此，宏觀經(jīng)濟模型不一定要建立在理性預(yù)期和最優(yōu)化假設(shè)之上。薩金特認為，在有些情況下，基于理性預(yù)期假說的模型得出的預(yù)測很難與觀察到的實際結(jié)果相符，而有限理性理論可以修正理性預(yù)期模型得出的過于嚴格的預(yù)測。

 

三、對“看不見的手”的原理的證明在市場經(jīng)濟中，雖然每個人的目標都是追求自身利益的最大化，但是其結(jié)果卻會增進社會利益，即個人利益和社會(或公共)利益可以得到和諧協(xié)調(diào)。這就是亞當·斯密在《國富論》中提出的“看不見的手”的原理所表達的思想。在斯密看來：“每個人都力圖利用好他的資本……使其產(chǎn)出有最大的價值。確實，一般說來，他既不打算促進公共利益，也不知道他促進的公共利益是多少。……他所追求的只是他自己的利益，而他在這樣做的時候，像在其他許多場合一樣，他受一只看不見的手的引導(dǎo)，去實現(xiàn)一個并非他本意想要實現(xiàn)圃的目的。……通過追求他自己的利益，他通常會促進社會利益，其效果要比他真正想要促進的社會利益更大”。[10]㈣23¨‘看不見的手”的原理告訴我們，分散的市場經(jīng)濟不但沒有造成混亂，反而導(dǎo)致經(jīng)濟運行有秩序并且資源配置是最優(yōu)(有效率)的狀態(tài)。

 

在亞當·斯密以后，西方主流經(jīng)濟學(xué)都著力證明“看不見的手”的原理的正確性。19世紀下半期，瓦爾拉斯(Leon Walras)在其《純粹經(jīng)濟學(xué)要義》(1874—1877年)一書中提出了一般均衡理論。這個理論證明，在市場機制的自動調(diào)節(jié)下，總是存在一組價格(或價格向量)，使得經(jīng)濟中所有市場的供給和需求都恰好相等，即存在整個經(jīng)濟體系的一般均衡。瓦爾拉斯把這個結(jié)論稱作(一般)均衡價格決定定律，后來被稱作“瓦爾拉斯定律”(walras’s 1aw)。當一般均衡存在時，各類市場既不存在超額供給，也不存在超額需求，每一個市場都可以自動出清，所以，瓦爾拉斯定律又可以表示為：只要效用函數(shù)是連續(xù)的、嚴格遞增的并且嚴格擬凹的，經(jīng)濟體系中所有市場上的超額需求的價值之和等于零。在一般均衡存在時，市場交易者都能獲得最大化滿足，即效用最大化。瓦爾拉斯寫道：“在自由競爭支配下的市場中進行多種商品互相交換是一種活動，通過這種活動，所有一種商品、多種商品或一切交換商品的持有者，都能獲得他們欲望的盡可能大的滿足。”[11]佃168’

 

但是，在對一般均衡理論的證明中，瓦爾拉斯是通過假定模型中的方程式(供給方程式和需求方程式)的數(shù)目等于未知數(shù)(待決定的商品市場的價格)的數(shù)目而得出一般均衡的存在性的。這個結(jié)論無法通過數(shù)學(xué)方法來驗證，因而不能使人信服。因為如果未知數(shù)的數(shù)目和方程式的數(shù)目相等，這個方程組可能無解。我們不能責(zé)怪瓦爾拉斯的數(shù)學(xué)水平不高?？陀^的情況是，在他提出一般均衡理論時，解決一般均衡存在性問題的數(shù)學(xué)工具——集合論、博弈論、拓撲學(xué)等，還沒有出現(xiàn)或沒有運用到經(jīng)濟學(xué)中來。

 

瓦爾拉斯之后的60年里，對一般均衡理論感興趣的經(jīng)濟學(xué)家都力圖證明一般均衡的存在性。

 

這些經(jīng)濟學(xué)家包括帕累托(Ⅵlfredo Pareto)、?？怂?John Hicks)、薩繆爾森(Paul Samuelson)、麥肯齊(L．Mckenzie)、阿羅(Kenneth J．Arrow)和德布魯(Gerard Deberu)等人。尤其是麥肯齊的《論Gra—的世界貿(mào)易與其他競爭性體系模型的均衡》

 

年)一文、阿羅和德布魯合作發(fā)表的《競爭性經(jīng)濟中均衡的存在性》(1954年)一文和德布魯?shù)摹秲r值理論：經(jīng)濟均衡的公理分析》(1959年)一書，對一般均衡的存在性給出了形式化和公理化的證明。這些證明是簡潔的并且是有力的，從而確定了一般均衡分析的標準框架。此后，德布魯和其他人還證明，一般均衡雖然不是惟一的，但是均衡的數(shù)目是有限的并且必然是奇數(shù)的。

 

那么，當瓦爾拉斯一般均衡存在時，經(jīng)濟中的資源配置是否就是帕累托最優(yōu)呢?福利經(jīng)濟學(xué)的兩個定理進一步對這個問題做出了回答。

 

福利經(jīng)濟學(xué)第一定理：在完全競爭的經(jīng)濟中，如果存在競爭性的一般均衡，那么這種均衡就是帕累托最優(yōu)的。

 

福利經(jīng)濟學(xué)第二定理：如果存在完全競爭，并且個人的無差異曲線和生產(chǎn)函數(shù)都是凸的，那么通過初始資源稟賦在個人之間的再分配(再配置)，每一種帕累托最優(yōu)的資源配置都可以通過瓦爾拉斯的競爭性均衡來實現(xiàn)。

 

福利經(jīng)濟學(xué)第一定理說明，如果經(jīng)濟是完全競爭性的，分散的市場經(jīng)濟可以達到瓦爾拉斯一般均衡，這種均衡一定是帕累托最優(yōu)的。福利經(jīng)濟學(xué)第二定理說明，在完全競爭的經(jīng)濟中，每一種帕累托最優(yōu)的資源配置都可以通過市場機制的自動調(diào)節(jié)來實現(xiàn)。個人要做的只是通過市場交易或通過政府進行某些初始資源總量的再分配(再配置)。第一定理是實證的或描述性的，它說明了完全競爭的分散的市場經(jīng)濟的結(jié)果如何。第二定理是規(guī)范性的，它說明了要實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)應(yīng)當具備什么樣的條件。

 

德布魯、舒比克(Martin Shubik)和斯卡夫．Scarf)等人后來進一步證明，如果把市場經(jīng)濟中的均衡點的集合稱作“核”(core)的話，那么，競爭性均衡必然位于核中；尤其是，隨著經(jīng)濟的增長，資源的核配置的集合將收斂到競爭性均衡配置；如果經(jīng)濟是一個足夠大的經(jīng)濟，核和競爭性均衡在極限上是一致的。

 

四、市場結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展在20世紀30年代以前，西方經(jīng)濟學(xué)中流行的市場結(jié)構(gòu)理論是完全競爭的市場理論。早在年，埃奇沃思(F．Y．Edgeworth)就試圖對完全競爭下一個系統(tǒng)而嚴格的定義；[12]到年，完全競爭概念的內(nèi)涵和外延已經(jīng)全部確定，并成為此后經(jīng)濟分析的標準模式。

 

根據(jù)完全競爭理論，由于一個市場上存在大量的供給者和需求者，買賣雙方都擁有完全信息，每一個廠商向市場提供的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，廠商進出一個市場是自由的并且是無成本的，所以在這種市場上，單個廠商面臨的需求曲線是一條水平線，并且需求曲線和邊際收益曲線、平均收益曲線重疊。這意味著在完全競爭市場上，單個廠商和單個消費者完全不能控制價格，價格由這個市場上的供求均衡來決定，他們只能是價格的接受者。當完全競爭市場處于長期均衡時，產(chǎn)品的價格等于最低的長期平均成本，廠商實現(xiàn)了利潤最大化，市場是完全出清的，不存在供給過?；蚨倘?。因此，完全競爭市場是一種理想的市場類型，它可以保證資源得到有效率的配置。

 

年，美國經(jīng)濟學(xué)家張伯侖和英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜夫人分別對完全競爭理論提出挑戰(zhàn)，提出不完全競爭理論或壟斷競爭理論。[13][143張伯侖指出，現(xiàn)實中的市場并不是完全競爭型的，許多廠商出售的是有差別的產(chǎn)品而并非是無差別的產(chǎn)品，這就使得有差別產(chǎn)品的生產(chǎn)者就是這種產(chǎn)品的部分壟斷者，這種生產(chǎn)者面臨的是一條向右下方傾斜的需求曲線。這說明單個廠商可以在一定范圍內(nèi)通過擴大或減少產(chǎn)品產(chǎn)量來改變其價格，他對產(chǎn)品價格有一定的壟斷權(quán)。在長期均衡狀態(tài)下，不完全競爭市場上存在生產(chǎn)能力過剩；與完全競爭市場不同，不完全競爭市場上存在浪費性競爭。

 

以1982年鮑莫爾等人出版《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書為標志，[15]西方經(jīng)濟學(xué)家們又提出了可競爭市場理論。這種理論可以看作是對完全競爭理論的發(fā)展?？筛偁幨袌?contestable market)是指來自潛在競爭者的競爭壓力，對正在市場上的供給者“在位廠商”)的行為施加了很強的約束的那一類市場。一種市場要成為可競爭市場，必須滿足以下條件：進入自由，退出無成本，市場在均衡狀態(tài)下無超額利潤，在位廠商之間的定價和資源配置是有效率的。不論市場上是僅有一個壟斷者還是有許多競爭者，可競爭市場總是具有這些特性；來自潛在進入者的潛在競爭，而不是在位廠商之間的競爭，對在位廠商的均衡行為產(chǎn)生有效的約束。

 

完全競爭理論強調(diào)的是一個市場上在位廠商之間的現(xiàn)實競爭。在完全競爭市場上，競爭的程度取決于在位廠商的數(shù)目；在位廠商的數(shù)目越少，這個市場的競爭程度就越低或壟斷程度就越高。

 

與完全競爭理論不同，可競爭市場理論強調(diào)的是潛在進入者的潛在競爭壓力對在位廠商的行為從而對市場競爭程度的作用，競爭的程度取決于進入這個市場的障礙的大小。

 

可競爭市場理論假定潛在進入者具有這樣的特性：(1)與在位廠商一樣，潛在進入者可以不受限制地獲得相同的生產(chǎn)技術(shù)，為同一個市場提供生產(chǎn)。(2)潛在進入者進入一個市場無需負擔(dān)額外的成本，也就是不存在斯蒂格勒意義上的進入障礙。(3)在進入一個市場之前，潛在進入者可以暫時把在位廠商的價格看作是不變的，并用這個價格來計算其進入利潤。

 

可競爭市場理論認為，只要市場是可以自由進入和退出的，不論一個市場上在位廠商的數(shù)目是多少，來自潛在進入者的競爭壓力同樣可以約束在位廠商的行為，從而保證市場在配置資源方面是有效率的。當市場上有兩家或兩家以上的廠商時，潛在競爭的約束使得在位廠商按照邊際成本定價；當技術(shù)經(jīng)濟特征要求一個市場由一家廠商來進行生產(chǎn)(自然壟斷)時，在位廠商將按照財務(wù)可行性的原則實行按平均成本定價。潛在進入者的競爭為什么會有這樣的作用呢?可競爭市場理論的解釋是，在可競爭市場上，潛在進入者可以采用“打了就跑”(hit—and—run)的策略。對于潛在進入者來說，既不存在進入和退出市場的障礙，也不存在生產(chǎn)技術(shù)上的劣勢或歧視，如果在位廠商囡的定價行為提供了一個(超額)利潤機會(這時價格高于邊際成本或平均成本)，潛在進入者就會迅速進入這個市場，并在在位廠商做出反應(yīng)(例如降價)時毫發(fā)無損地退出這個市場。因此，潛在競爭是懸在在位廠商頭上的一把達摩劍。在潛在競爭壓力下，為了防止進入真的發(fā)生，在位廠商——無論是寡頭壟斷廠商還是完全壟斷廠商，就必須制定一種正好收支相抵的“可持續(xù)價格”(sustain—。因此，在可競爭市場上，一個可持續(xù)的市場結(jié)構(gòu)或均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與完全競爭的市場結(jié)構(gòu)有相同的經(jīng)濟績效。

 

可競爭市場理論得出的一個重要推論是，壟斷不一定會減少社會福利；在一定的條件下，在位廠商定價的“可持續(xù)性”和拉姆齊最優(yōu)性是一致的，所以，在可競爭市場的壟斷均衡中，總消費者剩余和生產(chǎn)者剩余都能夠?qū)崿F(xiàn)最大化。

 

可競爭市場理論的政策含義是：在市場是可競爭的條件下，自由放任政策比政府管制(regu—能夠更有效地保護一般公眾的利益。根據(jù)傳統(tǒng)的壟斷市場理論，一個市場只有少數(shù)幾家大廠商時，資源配置是低效率的，消費者的利益是受到損害的?？筛偁幨袌隼碚搮s認為壟斷不一定是有害的，甚至可能是更有效率的。但是，可競爭市場理論并不認為無約束的市場可以自動解決一切經(jīng)濟問題，也不認為所有的管制和反托拉斯行動都是不應(yīng)該的，都是有害的。因為現(xiàn)實經(jīng)濟中的市場與可競爭市場還是有或大或小的差距的，市場改革的方向是取消進入市場的障礙，取消對在位廠商的人為保護，使得潛在進入的壓力真正對在位廠商的行為形成有效約束。