導(dǎo)語：如何才能寫好一篇上市公司并購重組辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

再融資是將股市砸下3000點的“罪魁禍?zhǔn)住敝唬?，隨著證監(jiān)會頒布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(下稱“重大重組辦法”)將于5月18日起正式施行，這一大利空或許會得到緩解，再加上上市公司基本面良好等原因，從而有可能引領(lǐng)市場逐漸走出低迷。

“重大重組辦法”由尚福林主席于今年4月16日簽發(fā)，5月18日起施行。在此之前，證監(jiān)會還連續(xù)了包括在發(fā)審委中專門設(shè)立“并購重組委”，以及非公開發(fā)行實施細(xì)則等五個相關(guān)文件和規(guī)定。根據(jù)筆者的理解，這一被稱為“六箭齊發(fā)”的一整套管理辦法，有如下幾個特點：

一是限定了融資重組的條件?！爸卮笾亟M辦法”明確，所謂重大重組，指的是上市公司購買或出售資產(chǎn)50％以上的行為。與此同時，相關(guān)辦法還明確提到，“上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)符合本辦法”，而“使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為，不適用本辦法”。對以股份支付的重大重組，不僅在發(fā)審委中專門設(shè)立并購重組委加以審核，并且有嚴(yán)格的時間設(shè)限。例如，上市公司在收到證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件后，一般應(yīng)在60日內(nèi)實施完畢；超過12個月未實施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。而對一般的包括IPO在內(nèi)的融資、再融資申請，相關(guān)規(guī)定是6個月內(nèi)實施。從中我們可以領(lǐng)悟出，監(jiān)管部門對以股份支付的定向增發(fā)，其重視程度和審核實施進(jìn)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一般的再融資。簡言之，監(jiān)管部門順應(yīng)市場呼聲，希望在審核環(huán)節(jié)加快優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入，而不是縱容上市公司一股腦兒向市場再融資抽血。

二是提高了融資重組的門檻?！爸卮笾亟M辦法”規(guī)定，上市公司實施重大重組，以及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，必須提供盈利預(yù)測，并經(jīng)會計師事務(wù)所審核；確有充分理由無法提供盈利預(yù)測的，應(yīng)當(dāng)說明原因，并作出特別風(fēng)險提示。不僅如此，上市公司還應(yīng)當(dāng)在重大重組實施完成3年內(nèi)的年度報告中，單獨披露相關(guān)資產(chǎn)的實際盈利數(shù)與利潤預(yù)測數(shù)的差異。若實際盈利未達(dá)到預(yù)測目標(biāo)，不僅需要公開道歉等，交易對方還應(yīng)當(dāng)與上市公司“就相關(guān)資產(chǎn)實際盈利數(shù)不足利潤預(yù)測數(shù)的情況簽訂明確可行的補(bǔ)償協(xié)議”。這一系列規(guī)定將較好地保證重組資產(chǎn)的質(zhì)量，從而把假重組盡可能地排除在外。

三是拉開了融資重組的時間間隔?！爸卮笾亟M辦法”規(guī)定，重大重組后要申請發(fā)股或公司債，距“重組交易完成的時間應(yīng)當(dāng)不少于一個完整會計年度”。這一條對那些重組完成后，立即向市場伸手圈錢者，予以當(dāng)頭棒喝。

四是限定了股份支付的條件?！爸卮笾亟M辦法”規(guī)定，用股份支付的方式購買資產(chǎn)的，發(fā)股價不得低于二級市場20日均價。實際控制人以資產(chǎn)認(rèn)購所取得的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

在海外成熟股市，公司IPO上市后，很少再通過增發(fā)一次又一次地搞什么再融資的。公司要做大就去收購兼并，而購并則大多采用換股等股份支付而不是現(xiàn)金支付。從這個意義上說，“重大重組辦法”不僅僅是針對績差股、ST股的，例如近期三峽總公司要通過長江電力整體上市，也要通過并購重組委審核。但愿長江電力的大股東采用滬東重機(jī)模式，而不要去學(xué)中國平安。

篇2

透過10月22日午間公告，天晟新材籌謀許久的重大事項揭開一角，整個資本運作架構(gòu)相當(dāng)大膽和新穎：通過定向出讓股份及委托投票權(quán)的方式，天晟新材四大高管將公司控股權(quán)讓渡給PE機(jī)構(gòu)，后者將對上市公司董事會、監(jiān)事會實施改組，全面主導(dǎo)后續(xù)資產(chǎn)整合進(jìn)程。

該份公告顯示，天晟新材控股股東取消委托投票權(quán)。天晟新材在10月22日披露報告稱，公司股東呂澤偉、孫劍、吳海宙、徐奕簽署協(xié)議，將合計23.81%的股份對應(yīng)的股東投票權(quán)及相關(guān)權(quán)利委托給杭州順成股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱“杭州順成”）行使，后者將成為公司新的控股股東，趙兵成為新的實際控制人。

從本質(zhì)而言，天晟新材這般運作可看做是PE創(chuàng)設(shè)重組的升級版，杭州順成在公司內(nèi)扮演的角色由之前的“參謀”，進(jìn)一步升格至上市公司的“當(dāng)家人”，話語權(quán)與之前相比不可同日而語。而在委托期內(nèi)，PE機(jī)構(gòu)將統(tǒng)攬資本運作全局，相當(dāng)于短暫“租用”了天晟新材這一殼資源來實施資本運作，其模式、手法十分罕見。

但隨后，由于深交所在事后審查中關(guān)注到該事項，已就事項涉及的交易目的、合法合規(guī)性、對上市公司影響、存在的風(fēng)險等方面向公司及相關(guān)方發(fā)來問詢函件，并約談了相關(guān)人士。

天晟新材無奈在10月27日公告稱，協(xié)議雙方已充分理解委托股東投票權(quán)可能涉及的風(fēng)險，一致同意取消協(xié)議，公司控股股東及實際控制人將不會發(fā)生變化。

“從天晟新材‘租殼’模式被叫停，到重組辦法修訂，已表明國內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對借殼上市的資質(zhì)要求會嚴(yán)格執(zhí)行甚至有所增強(qiáng)?！庇型缎腥耸繉τ浾弑硎?，“一些打球規(guī)避借殼的方案，會被課以更嚴(yán)格的監(jiān)管。”

“租殼”運作模式

PE買下少量股權(quán)，同時獲得控股股東讓渡的投票權(quán)，進(jìn)而主導(dǎo)后續(xù)資本運作，事成之后賺取二級市場溢價退出―――天晟新材試圖以“租殼”運作模式在A股登場。

天晟新材于2011年1月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公司主要從事高分子發(fā)泡材料的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。

根據(jù)天晟新材10月22日午間所發(fā)公告，公司四位主要股東呂澤偉、孫劍、吳海宙、徐奕日前與杭州順成簽署協(xié)議，四人將以7.89元/股的價格將合計持有的天晟新材2000萬股股份（占總股本的6.14%）轉(zhuǎn)讓給對方；與此同時，四人還決定將合計所持上市公司23.81%股權(quán)所對應(yīng)的股東投票權(quán)及相關(guān)權(quán)利委托給杭州順成行使。交易完成后，杭州順成享有天晟新材權(quán)益股份將達(dá)到總股本的29.95%，由此成為控股股東，天晟新材實際控制人亦變更為杭州順成的掌門人趙兵。

此番出讓股權(quán)及股份投票權(quán)的四位自然人皆為天晟新材核心高管，其中，呂澤偉為公司董事長、徐奕為總裁；而呂澤偉、孫劍、吳海宙目前又是天晟新材控股股東、實際控制人。據(jù)四人表述，本次交易的出發(fā)點是為與杭州順成展開戰(zhàn)略性合作，目的則是將天晟新材打造成主體業(yè)務(wù)突出、業(yè)績優(yōu)秀、可快速、持續(xù)、健康發(fā)展并為股東不斷創(chuàng)造高額回報的上市公司。天晟新材9月9日起停牌，停牌前一日股價為12元。

可見，杭州順成入主天晟新材乃是為后續(xù)資本運作鋪路。而參照天晟新材披露的初步框架，整體運作過程中將涉及實際控制人變更、資產(chǎn)收購、資產(chǎn)置出等諸多環(huán)節(jié)，但上市公司最終通過針對性的設(shè)計，避免了觸碰“創(chuàng)業(yè)板公司不允許借殼上市”的紅線。

據(jù)披露，杭州順成在相關(guān)股份過戶后擬對天晟新材的董、監(jiān)事會實施改組，并計劃在未來12個月內(nèi)根據(jù)實際情況向上市公司提出主營業(yè)務(wù)優(yōu)化或整合方案，為上市公司引入資產(chǎn)?；诖?，天晟新材后續(xù)擬通過非公開發(fā)行募集資金，用于向非公開發(fā)行對象以外的主體收購資產(chǎn)或股權(quán)，預(yù)計收購涉及的總資產(chǎn)規(guī)模不超過15億元，這一規(guī)模不超過公司2013年末總資產(chǎn)的72%。杭州順成的趙兵還特別承諾，本次權(quán)益變動及后續(xù)資產(chǎn)引入計劃將不構(gòu)成借殼上市。

細(xì)究上述方案，定向受讓持股、再以此為橋梁介入上市公司資產(chǎn)整合，杭州順成的核心運作套路與“硅谷天堂模式”頗為相似。

2013年以來，硅谷天堂通過舉牌或股份受讓的方式獲取了通威股份、精倫電子等多家上市公司股權(quán)，與上市公司股東形成了利益捆綁，并將在項目并購、產(chǎn)業(yè)整合等方面為上市公司提供針對或合作。

回看杭州順成，其自身也是從天晟新材控股股東處受讓了6.14%股權(quán)，并明確表示將主導(dǎo)后續(xù)資產(chǎn)整合。但它與硅谷天堂的最大區(qū)別是，硅谷天堂在資產(chǎn)整合過程中相當(dāng)于一個“參謀”的角色，其主要是憑借自身資源優(yōu)勢向上市公司推薦項目，而最終定奪權(quán)在上市公司管理層。反觀杭州順成則通過受讓股東投票權(quán)的方式，實現(xiàn)了對天晟新材的全面掌控，在資產(chǎn)整合方案選擇上擁有足夠的話語權(quán)，原有管理層完全被“架空”。

無論是讓權(quán)還是“租殼”，天晟新材實際控股股東與杭州順成的最終目標(biāo)十分一致，就是竭力實施完成資產(chǎn)整合，待股價上漲后，杭州順成則回歸其PE屬性減持退出，天晟新材實際控股股東亦可謀求高位套現(xiàn)。

監(jiān)管層的顧慮

據(jù)了解，天晟新材的易主方案之所以備受質(zhì)疑，最核心的爭議點在于：根據(jù)協(xié)議，天晟新材四位主要股東呂澤偉、孫劍、吳海宙、徐奕擬將合計所持公司23.81%股權(quán)所對應(yīng)的股東投票權(quán)及相關(guān)權(quán)利委托給杭州順成行使。交易完成后，加上受讓的部分股份，杭州順成將成為公司控股股東，全面主導(dǎo)后續(xù)資產(chǎn)整合進(jìn)程。

據(jù)天晟新材公告，上市公司取消的正是上述協(xié)議中有關(guān)股東投票權(quán)委托的所有條款，即公司控股股東將維持不變。

不過，在投行圈看來，深交所官方微博就天晟新材方案叫停所的一句話更加耐人尋味：“本所鼓勵上市公司通過并購重組等方式加快發(fā)展的同時，要求上市公司嚴(yán)格執(zhí)行‘不得在創(chuàng)業(yè)板借殼上市’的規(guī)定?！?/p>

值得注意的是，減停之時存在這樣一個大背景：10月24日，證監(jiān)會修訂后的重組管理辦法，擬于今年11月23日起施行。其中，第十三條規(guī)定在明確了借殼上市定義及要求的同時，指出“創(chuàng)業(yè)板上市公司不得實施前款規(guī)定的交易行為”，意即創(chuàng)業(yè)板公司不允許借殼上市。

不少投行人士對此表示費解?！疤礻尚虏牡姆桨刚f得很清楚，后續(xù)會通過發(fā)行股份募集資金，再去收購資產(chǎn)或者股權(quán)，且嚴(yán)格框定了資產(chǎn)規(guī)模，意思是表個姿態(tài)，肯定不會構(gòu)成借殼?！庇型缎腥耸空f，其實，規(guī)避借殼不是目的，只是方式選擇的問題，“與其說該方案是規(guī)避借殼，不如說是‘此路不通’情況下的迂回突圍?！?/p>

但也有資深投行人士表示，天晟新材這樣設(shè)計本質(zhì)上是為了規(guī)避借殼監(jiān)管，如獲放行，其他公司會群起仿效，監(jiān)管層關(guān)于禁止借殼的禁令就會變?yōu)橐患埧瘴?。深交所的表態(tài)，是對創(chuàng)業(yè)板公司的集體警示，也意味著監(jiān)管層對借殼上市的審核會更嚴(yán)格。

“鉆空子”行不通

作為重大資產(chǎn)重組的一種極端形式，借殼上市在審核上一直遭受“特別對待”。在上市公司并購重組市場化趨勢下，監(jiān)管層對借殼上市的審核卻越卡越緊，這也導(dǎo)致在實務(wù)操作中，不少公司動腦筋設(shè)計出五花八門的方案來規(guī)避有關(guān)方面對借殼上市的監(jiān)管。

簡單而言，構(gòu)成借殼上市須同時滿足兩大硬指標(biāo)：一是上市公司控股權(quán)發(fā)生變更；二是置入資產(chǎn)超過上市公司資產(chǎn)規(guī)模（100%）。這意味著，只要化解其中一條，便可逃脫借殼上市的嚴(yán)苛監(jiān)管。

在此前順榮股份收購三七玩的方案中，順榮股份就通過層層設(shè)計，保住了三七玩實際控制人吳氏家族對公司的控股權(quán)。賽為智能收購金宏威的案例中，由于精準(zhǔn)控制標(biāo)的資產(chǎn)估值，該次交易對價稍稍低于上市公司100%的資產(chǎn)規(guī)模。更流行的手法是，通過“非公開發(fā)行股票融資+收購資產(chǎn)”的兩步走模式，不少公司完全繞開了資產(chǎn)重組的通道，更遑論借殼了。

一個易被忽視的細(xì)節(jié)是，10月24日，證監(jiān)會的有關(guān)重組管理辦法修改情況說明中，提及了各界對于借殼上市界定完善問題?！凹扔薪ㄗh在一定程度放寬個別標(biāo)準(zhǔn)的，也有建議要防范規(guī)避借殼的。鑒于借殼上市的定義是否需要調(diào)整還存在不同認(rèn)識、還有待實踐進(jìn)一步檢驗，因此保留征求意見稿的相關(guān)表述?！敝匾氖?，證監(jiān)會表態(tài)：“同時，我們會加強(qiáng)對個別規(guī)避借殼行為的監(jiān)管，并不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗?！?/p>

“這是個很明確的信號，一些通過花哨手法規(guī)避借殼的模式或已難以為繼?！蹦迟Y深投行人士稱。

篇3

互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)迎洗牌年

在房地產(chǎn)“首付貸”產(chǎn)品受到市場廣泛關(guān)注的同時，以P2P平臺為代表的互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的風(fēng)險問題再次被推至輿論的風(fēng)口浪尖。業(yè)內(nèi)人士表示，在監(jiān)管的發(fā)力之下，互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)將在今年迎來又一輪大洗牌。

內(nèi)生+外延助力LED行業(yè)

目前已有24家LED行業(yè)上市公司公布去年業(yè)績情況，其中預(yù)增比例多達(dá)三分之二。在經(jīng)歷了產(chǎn)品同質(zhì)化和價格戰(zhàn)的激烈競爭后，LED行業(yè)于去年出現(xiàn)了并購潮。去年前11個月并購金額達(dá)到408億元，較2014年全年增長580%。上市公司正是其中的并購主力，同時受益于業(yè)績并表和行業(yè)集中度提升，業(yè)內(nèi)人士看好未來兩年繼續(xù)出現(xiàn)逾千億元的行業(yè)并購。

三網(wǎng)融合相關(guān)行業(yè)駛?cè)肟燔嚨?/p>

國務(wù)院三網(wǎng)融合工作協(xié)調(diào)小組辦公室日前下發(fā)了今年的一號特急文件：《關(guān)于在全國范圍全面推進(jìn)三網(wǎng)融合工作深入開展的通知》。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，根據(jù)通知“全國范圍全面推進(jìn)”的提法，意味著今年三網(wǎng)融合進(jìn)入了快車道。

5G有望2020年正式商用

工信部副部長陳肇雄日前表示，按目前的進(jìn)度推算，預(yù)計2018年將完成5G國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，2020年有望正式商用。工信部正在加快推進(jìn)工作進(jìn)度，爭取早日實現(xiàn)商用。預(yù)計5G網(wǎng)速將比4G提高十倍左右。從行業(yè)應(yīng)用看，5G具有更高的可靠性，更低的時延，能夠滿足智能制造、自動駕駛等行業(yè)應(yīng)用的特定需求。提前布局5G技術(shù)的企業(yè)，有望占得先機(jī)，分享千億級市場。

造船業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度面臨提升

經(jīng)歷了2015年的低迷后，2016年國內(nèi)造船業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的任務(wù)依舊嚴(yán)峻。業(yè)內(nèi)人士指出，國內(nèi)造船業(yè)淘汰過剩產(chǎn)能，要加快供給側(cè)改革，堅持“兩個結(jié)構(gòu)調(diào)整”：一方面要調(diào)整行業(yè)結(jié)構(gòu)，通過兼并重組等手段進(jìn)一步提升行業(yè)集中度和抗風(fēng)險能力；另一方面要調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，降低散貨船等低附加值船型的比重，增加LNG船等高附加值船型的比重。

煤炭業(yè)：“煤二代”遭遇停薪留職或轉(zhuǎn)崗分流

煤炭行業(yè)虧損面不斷擴(kuò)大，煤企的日子愈發(fā)艱難。煤老板們昔日的豪氣不再，“煤二代”們也正在遭遇停薪留職或轉(zhuǎn)崗分流。面對困境，有的“煤二代”開始創(chuàng)業(yè)，但有的“煤二代”卻賦閑在家“啃老”。從2012年開始，煤炭行業(yè)一年不如一年，工資不斷下降，而且很多煤企都已發(fā)不出工資。因此，很多人都選擇逃離煤炭行業(yè)，甚至不少煤企高管也為了高薪離開。

重卡行業(yè)階段性拐點或已來臨

數(shù)據(jù)顯示，2月份國內(nèi)重卡市場預(yù)計銷售各類車輛3.2萬輛，同比增長16%，意味著重型車市場在連續(xù)18個月負(fù)增長之后首次轉(zhuǎn)正。重卡銷售回暖有望持續(xù)，行業(yè)的階段性拐點或已來臨。

私募行業(yè)洗牌大幕拉開

2015年上半年，私募行業(yè)曾出現(xiàn)井噴式增長，但隨著市場轉(zhuǎn)冷，自去年四季度開始大量證券類私募產(chǎn)品不斷清盤，行業(yè)轉(zhuǎn)入過冬模式。而隨著自律監(jiān)管不斷加強(qiáng)，微型私募騰挪空間正在變小。分析人士指出，私募行業(yè)的洗牌已經(jīng)來臨，大型私募或在這一過程中受益，行業(yè)集中度將提升，未來私募行業(yè)有望實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

篇4

（一）進(jìn)入集聚區(qū)的金融機(jī)構(gòu)總部、地區(qū)總部，購買自用辦公用房給予一次性購房補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為1000元/平方米；租賃自用辦公用房給予連續(xù)3年租房補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每月20元/平方米；自建自用辦公用房所需土地，可按照土地拆遷整理成本掛牌出讓。每家金融機(jī)構(gòu)享受補(bǔ)貼總額最高不超過500萬元，補(bǔ)貼資金按照市、區(qū)稅收分享比例承擔(dān)。相關(guān)金融機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)貼，須提供5年內(nèi)不遷離集聚區(qū)的書面承諾。進(jìn)駐*新城金融后臺服務(wù)中心的金融后臺服務(wù)機(jī)構(gòu)，享受**區(qū)的相關(guān)扶持政策。

（二）加快金融集聚區(qū)規(guī)劃建設(shè)。繼續(xù)加快*街“金融一條街”建設(shè)（始于*區(qū)*街*口，止于*街二環(huán)路口）；著力打造南部新區(qū)金融總部商務(wù)區(qū)（北起*區(qū)*大道，南至*大道，東起*大道，西至*路）；加快推進(jìn)*新城金融后臺服務(wù)中心建設(shè)；抓緊規(guī)劃第二金融后臺服務(wù)中心。

（三）進(jìn)入集聚區(qū)的金融機(jī)構(gòu)總部、地區(qū)總部以及金融后臺服務(wù)中心的高級管理人員，自機(jī)構(gòu)開業(yè)年度起3年內(nèi)，按其當(dāng)年實際繳納的“工資、薪金所得項目”個人所得稅市、區(qū)地方留成部分的50%予以補(bǔ)貼。

二、加快金融業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)

（四）總體目標(biāo)。堅持市場化推進(jìn)與政府引導(dǎo)相結(jié)合，以健全金融機(jī)構(gòu)體系、完善金融市場功能、加快金融產(chǎn)品創(chuàng)新、優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境為重點，大力發(fā)展銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資基金及相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)。到2012年，全市金融業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值的比重達(dá)到14%，占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到7%；到2015年，金融業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值的比重達(dá)到18%，占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到9%，金融業(yè)成為我市重要的支柱產(chǎn)業(yè)。

（五）構(gòu)建西部金融機(jī)構(gòu)集聚中心。大力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)總部和地區(qū)總部，到2012年，金融機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到200家，其中新培育和引進(jìn)國內(nèi)外商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、信托投資公司、期貨公司、基金管理公司、風(fēng)險投資公司等各類金融機(jī)構(gòu)50家以上，新增國內(nèi)外知名的金融業(yè)配套中介服務(wù)機(jī)構(gòu)20家以上，金融業(yè)集群發(fā)展態(tài)勢初步形成。

（六）構(gòu)建西部金融創(chuàng)新和市場交易中心。爭取*成為西部地區(qū)金融組織、金融產(chǎn)品、金融交易、金融服務(wù)和金融管理創(chuàng)新的試驗區(qū)，重點把*打造成為西部地區(qū)票據(jù)市場中心、銀團(tuán)貸款中心、產(chǎn)權(quán)交易中心、金融創(chuàng)意中心、金融中介服務(wù)中心和居民理財中心。

（七）構(gòu)建全國一流的金融后臺服務(wù)中心。全力引進(jìn)國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的各類數(shù)據(jù)中心、資金清算中心、銀行卡中心、研發(fā)中心、呼叫中心、災(zāi)備中心等后臺服務(wù)機(jī)構(gòu)。到2012年，后臺服務(wù)中心達(dá)到45家，其中新增后臺服務(wù)中心30家，從業(yè)人員超過20萬人，使*成為全國金融后臺服務(wù)機(jī)構(gòu)最多、配套服務(wù)功能最完善的城市之一。

三、鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大創(chuàng)新力度

（八）鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大信貸投放。金融機(jī)構(gòu)年度貸款余額每增加30億元，給予5萬元獎勵。金融機(jī)構(gòu)設(shè)立小企業(yè)貸款專營服務(wù)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)對小企業(yè)年度貸款余額每增加5億元，給予10萬元獎勵。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各郊區(qū)（市）縣支行年度新增存款的70％以上投放當(dāng)?shù)氐?，由所在地政府給予適當(dāng)獎勵。

（九）圍繞我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和重大項目，鼓勵金融機(jī)構(gòu)推廣信用證貿(mào)易融資、票據(jù)保貼融資、知識產(chǎn)權(quán)抵押融資、保單融資、倉單質(zhì)押融資、股權(quán)質(zhì)押融資、應(yīng)收賬款質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)；鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展并購貸款、銀團(tuán)貸款、搭橋貸款、小企業(yè)聯(lián)保貸款、小城鎮(zhèn)建設(shè)貸款。支持銀行設(shè)立小企業(yè)專營服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持保險機(jī)構(gòu)設(shè)立專業(yè)信用保險業(yè)務(wù)部。規(guī)范發(fā)展民間借貸，建立多層次信貸供給市場。

（十）支持發(fā)行信托理財、資產(chǎn)證券化、中期票據(jù)等直接融資產(chǎn)品；加快推進(jìn)企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中小企業(yè)集合債券發(fā)行工作；爭取地方金融機(jī)構(gòu)發(fā)行次級債補(bǔ)充資本金；探索發(fā)行用于市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項目收益?zhèn)?/p>

（十一）大力發(fā)展和引進(jìn)各類投資基金，加快設(shè)立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)投資基金、西部旅游產(chǎn)業(yè)投資基金和房地產(chǎn)信托投資基金。

（十二）積極爭取保險機(jī)構(gòu)以債權(quán)、股權(quán)等方式投資我市交通、通信、物流等重大基礎(chǔ)設(shè)施和災(zāi)后重建項目。單項融資額在10億元以上且融資成本不高于同期貸款基準(zhǔn)利率的，可按融資額的0.5‰獎勵項目業(yè)主。

四、大力發(fā)展資本市場和保險市場

（十三）設(shè)立*市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市企業(yè)上市和地方資本市場建設(shè)工作，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦。

（十四）建立企業(yè)上市工作推進(jìn)機(jī)制，力爭到2012年新增上市公司20家。選擇一批有上市潛力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入我市企業(yè)上市資源后備庫。入庫企業(yè)完成上市輔導(dǎo)并驗收合格后，給予20萬元補(bǔ)貼；發(fā)行上市申請被中國證監(jiān)會正式受理的，再給予50萬元補(bǔ)貼；發(fā)行完成后再按融資額中投入*資金的1%給予補(bǔ)貼。在境外證券市場發(fā)行股票上市的，按融資額中投入*資金的1%給予補(bǔ)貼。對單戶企業(yè)的補(bǔ)貼累計不超過500萬元。通過重組方式取得市外上市公司控股權(quán)且將上市公司注冊地變更到我市，并承諾5年內(nèi)不遷離的，給予300萬元補(bǔ)貼。

（十五）已上市公司通過配股、增發(fā)、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債等進(jìn)行再融資，按照其融資額的1‰獎勵企業(yè)高級管理人員，對單戶企業(yè)獎勵總額最高不超過50萬元。

（十六）健全完善產(chǎn)權(quán)交易市場，努力把*聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所建設(shè)成為服務(wù)全省、面向西部、輻射全國的區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易中心。積極爭取**區(qū)成為全國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點園區(qū)。積極爭取建立區(qū)域性商品遠(yuǎn)期交易市場。

（十七）積極拓展保險市場。大力發(fā)展各類人身和財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)，確保保險業(yè)務(wù)增長速度高于全市經(jīng)濟(jì)增長速度，保險深度和密度位居中西部地區(qū)前列；爭取國家和省加大對*保險業(yè)發(fā)展的支持力度，賦予*保險改革和保險創(chuàng)新試點權(quán)，爭取設(shè)立區(qū)域性保險創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)。

五、發(fā)展壯大地方金融機(jī)構(gòu)

（十八）整合地方資源，努力使*投資控股集團(tuán)公司發(fā)展成為全國一流的金融控股集團(tuán)公司；支持*銀行跨區(qū)域經(jīng)營，力爭3年內(nèi)設(shè)立5家跨省分支機(jī)構(gòu)，監(jiān)管評級達(dá)到二級以上；深化農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營管理水平，盡快在統(tǒng)一法人社股份制改革的基礎(chǔ)上組建農(nóng)村商業(yè)銀行；支持地方證券、期貨、信托公司做大做強(qiáng)。

（十九）培育新的地方金融機(jī)構(gòu)，加快組建地方法人保險公司，積極設(shè)立金融租賃公司、消費金融公司、信托投資公司、基金管理公司和貨幣經(jīng)紀(jì)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。

（二十）加快推進(jìn)投融資平臺的創(chuàng)新發(fā)展，著力推動各類政府投資公司的整合，增強(qiáng)投融資功能，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

六、積極推進(jìn)農(nóng)村金融改革

（二十一）鼓勵各類商業(yè)性、政策性、合作性金融組織向農(nóng)村延伸網(wǎng)點和機(jī)構(gòu)；鼓勵社會資本參與設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社和小額貸款公司，到2012年，全市新增村鎮(zhèn)銀行9家，小額貸款公司20家以上，支持村鎮(zhèn)銀行、貸款公司到相鄰區(qū)（市）縣設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；發(fā)展壯大政策性農(nóng)業(yè)擔(dān)保公司和農(nóng)村產(chǎn)權(quán)擔(dān)保公司，鼓勵商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)到農(nóng)村開展業(yè)務(wù)。

（二十二）支持?jǐn)U大農(nóng)村動產(chǎn)和不動產(chǎn)有效擔(dān)保物范圍。鼓勵開展大型農(nóng)用生產(chǎn)設(shè)施（備）、林權(quán)、“四荒”地使用權(quán)抵押貸款和可轉(zhuǎn)讓股權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)使用權(quán)等權(quán)利質(zhì)押貸款；探索開展土地承包經(jīng)營權(quán)、集體建設(shè)用地使用權(quán)（含宅基地）和農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)抵押貸款；完善和推廣農(nóng)戶小額信用貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款。

（二十三）擴(kuò)大政策性農(nóng)業(yè)保險覆蓋面，支持將符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)項目納入政策性農(nóng)業(yè)保險，加快建立農(nóng)業(yè)再保險體系和農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險分散機(jī)制；支持開展農(nóng)村小額人身保險試點，推動農(nóng)村養(yǎng)老和健康保險發(fā)展；探索開展農(nóng)村信貸與農(nóng)業(yè)保險相結(jié)合的銀保互動融資機(jī)制。

七、完善金融配套服務(wù)體系

（二十四）加強(qiáng)對擔(dān)保機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，建立完善多層次擔(dān)保體系。鼓勵和引導(dǎo)擔(dān)保機(jī)構(gòu)整合資源、擴(kuò)大規(guī)模、創(chuàng)新產(chǎn)品、深化服務(wù)，提升融資擔(dān)保能力，到2012年，培育5家擔(dān)保服務(wù)能力在20億元以上的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，全市擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保余額突破500億元。鼓勵設(shè)立再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

（二十五）加快金融支付體系建設(shè)，有效整合銀行卡發(fā)卡和受理資源，發(fā)展符合金融標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)網(wǎng)通用的“城市一卡通”；擴(kuò)大銀行卡在公用事業(yè)、公共交通、商業(yè)、旅游、餐飲等行業(yè)的使用范圍，加速銀行卡受理網(wǎng)絡(luò)從城市向農(nóng)村地區(qū)延伸；加快銀行卡支付渠道創(chuàng)新。

（二十六）積極引進(jìn)國內(nèi)外知名會計、律師、評估、評級等與金融核心業(yè)務(wù)密切相關(guān)的各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建成全國重要的區(qū)域性金融中介服務(wù)中心。

（二十七）加快發(fā)展金融設(shè)備制造、金融服務(wù)外包、金融人才培訓(xùn)等配套產(chǎn)業(yè)，延伸和完善金融產(chǎn)業(yè)鏈。

（二十八）加強(qiáng)征信體系建設(shè)，積極整合金融、工商、稅務(wù)、勞動、國土、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)、公安等部門的信息資源，加快建立覆蓋全市所有農(nóng)戶和農(nóng)村企業(yè)的信用檔案，建立和完善全市企業(yè)與個人征信體系。

（二十九）支持金融機(jī)構(gòu)開展個人理財業(yè)務(wù)，推出適合城鄉(xiāng)居民需要的金融理財產(chǎn)品，增加城鄉(xiāng)居民的財產(chǎn)性收入。完善理財從業(yè)人員監(jiān)管體系，支持第三方理財機(jī)構(gòu)加快發(fā)展。

八、加強(qiáng)金融人才的引進(jìn)和培養(yǎng)

（三十）金融機(jī)構(gòu)需要引進(jìn)外國專家、留學(xué)人員或建立博士后科研工作站的，在立項申請、經(jīng)費資助等方面給予支持；市外事、公安等部門在權(quán)限范圍內(nèi)，對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員出國及赴港澳申請予以優(yōu)先辦理；為金融機(jī)構(gòu)聘用的外籍專家申請1至5年有效的多次往返簽證或居留許可證提供便利。

（三十一）設(shè)立*金融業(yè)發(fā)展專家咨詢委員會，聘請一批國內(nèi)外知名的金融專家，為我市金融業(yè)改革發(fā)展和金融中心建設(shè)提供咨詢服務(wù)。

（三十二）構(gòu)筑金融人才培訓(xùn)高地，依托我市各類金融培訓(xùn)資源，爭取金融監(jiān)管部門和金融機(jī)構(gòu)支持，聯(lián)合設(shè)立*金融培訓(xùn)中心，為*金融中心建設(shè)提供人才支撐。

九、加強(qiáng)金融業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)服務(wù)

（三十三）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。在*市西部金融中心建設(shè)工作委員會領(lǐng)導(dǎo)下，建立市政府有關(guān)部門聯(lián)席會議制度和日常工作機(jī)制；建立市政府與人行*分行、四川銀監(jiān)局、四川證監(jiān)局、四川保監(jiān)局及金融機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議制度。各區(qū)（市）縣政府要設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu)或明確具體承辦部門，提高協(xié)調(diào)服務(wù)能力。

（三十四）設(shè)立*市金融業(yè)發(fā)展專項資金。市財政從2009年開始每年安排不低于5000萬元資金，專項用于扶持金融業(yè)加快發(fā)展。相關(guān)區(qū)（市）縣也要安排相應(yīng)配套資金。

（三十五）建立完善金融單位年度考評制度。對在推動金融創(chuàng)新、促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)單位和先進(jìn)個人給予獎勵。獎勵每年評定一次，具體辦法由市政府金融辦會同相關(guān)部門制定和組織實施。

（三十六）加強(qiáng)政府資源統(tǒng)籌調(diào)控力度，建立財政性資金存放、行政事業(yè)單位和政府類公司銀行開戶、國有企業(yè)上市保薦以及重大基礎(chǔ)設(shè)施項目承保等政府資源與金融機(jī)構(gòu)支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展掛鉤機(jī)制。