導(dǎo)語：如何才能寫好一篇社會控制論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

伴隨著研究成果不斷豐富而來的，卻并非是對該領(lǐng)域的研究日益透徹。恰恰相反，該領(lǐng)域的研究日益呈現(xiàn)出一種“不可測化”的傾向，眾多學(xué)者似乎日益表現(xiàn)出對于“預(yù)測及控制”的力不從心，甚至已經(jīng)有學(xué)者認(rèn)為對于行動進(jìn)程的預(yù)測與控制幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，我們能做的只有適應(yīng)進(jìn)程的變化而已。吉登斯、貝克（UlrichBeck）等人甚至質(zhì)疑現(xiàn)代社會管理能力的有效性以及社會科學(xué)研究的最終效用。盡管意識到了該領(lǐng)域研究的艱難性，仍有為數(shù)不少的社會學(xué)研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因?yàn)闅w根結(jié)底，對于社會運(yùn)行進(jìn)程的預(yù)測及對其中未預(yù)結(jié)果的前瞻與控制是社會學(xué)（乃至整個社會科學(xué)）難以割舍的抱負(fù)與期盼。而且，該領(lǐng)域的確也不時出現(xiàn)若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專著《社會管理的前饋控制》，正是這樣的成果。閻耀軍先生在社會預(yù)測預(yù)警領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)行了長時間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關(guān)專著：《社會預(yù)測學(xué)基本原理》和《現(xiàn)代實(shí)證性社會預(yù)警》，分別對于科學(xué)的社會預(yù)測的理論與方法實(shí)踐進(jìn)行了細(xì)致闡述。在這兩本書付梓之際，他即言明，該領(lǐng)域的研究僅有理論與方法尚不充足，還需有相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)；僅有預(yù)測與預(yù)警還不完全，還應(yīng)有對未來結(jié)果的預(yù)控。而他最近出版的這部《社會管理的前饋控制》，正是對社會預(yù)控理念與技術(shù)缺失的回應(yīng)。該書直面的正是目前該領(lǐng)域研究中的“不可測”傾向。其要回答的問題是“對社會進(jìn)程的預(yù)測與控制究竟是否可行？”作者的觀點(diǎn)是只要我們“創(chuàng)新社會管理體制，改革社會控制方式”，[10](20-22)那么對于社會的預(yù)測與控制就應(yīng)該是可行的。而在閻耀軍先生看來，該領(lǐng)域改革與創(chuàng)新的核心點(diǎn)，就是建立新的“社會管理的前饋控制”模型和科學(xué)的預(yù)警工具。

二

社會預(yù)測的核心難點(diǎn)為何？對于這個問題，默頓認(rèn)為，社會性行動的五方面因素導(dǎo)致了各種不可測、不可控的未預(yù)結(jié)果的產(chǎn)生，1.忽視，即相關(guān)知識的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經(jīng)驗(yàn)所導(dǎo)致的誤差。3.對直接利益的迫切需求所導(dǎo)致的“主動忽視”。4.基本價值，即引導(dǎo)行動者的特定指導(dǎo)價值。5.預(yù)言作用，指對于現(xiàn)實(shí)的論斷（不論真假）本身就會成為現(xiàn)實(shí)的一部分，并反過來對現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生影響。總體而言，默頓是從行動者以及預(yù)測者本身的局限性角度來探究這一問題的。默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認(rèn)為默頓忽視了行動者及預(yù)測者的“認(rèn)知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)在對行動者的意圖進(jìn)行明確區(qū)分的基礎(chǔ)之上明確復(fù)雜的人類行動中的各種行為模式，并在此基礎(chǔ)上嘗試進(jìn)一步分析。在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對行動的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行某種預(yù)測。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會行動模式化，并在此基礎(chǔ)上基于對大數(shù)據(jù)的分析與監(jiān)控，從而期望實(shí)現(xiàn)對社會行動發(fā)展的預(yù)測。該著從三個角度對這一思路進(jìn)行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應(yīng)對阻礙的方法：建立“社會風(fēng)險模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導(dǎo)下的具體實(shí)踐應(yīng)用。“前饋控制”原本是科學(xué)實(shí)驗(yàn)中的一個術(shù)語，指的是“事先分析和評估即將輸入系統(tǒng)的擾動因素對輸出結(jié)果的影響，并將期望的管理目標(biāo)同預(yù)測結(jié)果加以對照，在出現(xiàn)問題之前就發(fā)現(xiàn)，事先制定糾偏措施，預(yù)控不利擾動因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態(tài)”。[10](28-29)簡而言之，實(shí)際上就是通常所說的“防患于未然”。對于社會發(fā)展進(jìn)程中可能出現(xiàn)的危機(jī)，應(yīng)對方式通常有“應(yīng)急”與“預(yù)警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發(fā)展，即社會預(yù)測和預(yù)警的困難性、危機(jī)預(yù)報的自風(fēng)險性、危機(jī)事件的長周期性和為官執(zhí)政的短期性、政績考核制度不完善。而在前饋控制的發(fā)展中，預(yù)警工具的科學(xué)化是一個關(guān)鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評估工具科學(xué)化問題、組織體制和運(yùn)行機(jī)制問題及集成化創(chuàng)新問題。在這樣的制約下，傳統(tǒng)制度模式的前饋控制機(jī)制很難真正建立并發(fā)揮作用。閻耀軍先生認(rèn)為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個對于不同類別社會行動的動態(tài)、切實(shí)并盡可能完備的預(yù)警模式化工具，從而實(shí)現(xiàn)社會預(yù)警的科學(xué)化。他給出的答案是開發(fā)“社會風(fēng)險模擬器”。這一概念是從國外的“政策模擬器”和“軍事作戰(zhàn)仿真模擬”演化而來，主要包括兩個層面：對社會風(fēng)險的識別及有針對性的政策推演。為此需要結(jié)合社會風(fēng)險問題進(jìn)行建模和仿真，通過多種情景下的社會風(fēng)險問題起因研究，以及多主體的社會安全內(nèi)在機(jī)理研究，提出具有科學(xué)性和可信度的理論分析模型并據(jù)此建立社會管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監(jiān)測預(yù)警和風(fēng)險評估為前提的原則（或超前預(yù)測原則），預(yù)警預(yù)報和預(yù)案啟動制度化鏈接原則（或未萌先動原則），依賴可操作性的技術(shù)支撐體系的原則（或操作務(wù)實(shí)原則）。與之相對的，前饋控制的一般模式由三大模塊構(gòu)成：擾動因素預(yù)警模塊、預(yù)警預(yù)控連鎖模塊、擾動因素預(yù)控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個動態(tài)控制過程。一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會學(xué)者真正關(guān)心的是這樣的研究技術(shù)究竟能否以及如何作用于現(xiàn)實(shí)社會。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導(dǎo)下的三個具體應(yīng)用案例。分別是：對我國社會穩(wěn)定施行前饋控制的嘗試；在我國工作中的應(yīng)用研究；在我國民族關(guān)系管理中的應(yīng)用研究。

三

人類究竟能在多大程度上控制社會進(jìn)程，這實(shí)際上是社會學(xué)界長期以來爭論的問題之一。以科爾曼（JamesS.Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設(shè)計”（design）這個社會，也有一批學(xué)者感嘆社會現(xiàn)象的復(fù)雜性與因果關(guān)系的難覓性。我們究竟能否看到甚至設(shè)計我們前方的道路，這既是公眾對社會科學(xué)研究者的一個質(zhì)詢，也是學(xué)者們不應(yīng)回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對這一問題進(jìn)行了自己的回應(yīng)。更為可貴的是，他不僅從社會學(xué)角度出發(fā)，更是結(jié)合眾多新興的學(xué)科和理論，如耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、自組織理論、突變論等，以及數(shù)學(xué)、計算機(jī)等其他學(xué)科的方法，從而有了一個區(qū)別于前人的獨(dú)特的研究進(jìn)路。不過，由于這一領(lǐng)域研究的復(fù)雜特性及科學(xué)探索的本質(zhì)屬性，也使得這種進(jìn)路本身同樣會帶來許多值得思考和討論之處。

1.解決主體局限性的大數(shù)據(jù)的可靠性問題。

為了解決默頓等人所擔(dān)心的行動及預(yù)測主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對眾多數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計算機(jī)技術(shù)達(dá)到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個核心問題即在于整個建模、分析、預(yù)測所依賴的大數(shù)據(jù)的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數(shù)據(jù)：一是客觀的，但卻常常充斥爭議的數(shù)據(jù)，比如當(dāng)下中國的官員切實(shí)收入、中國各類宗教的信眾人數(shù)、各種歧視性疾?。ㄈ绨滩?、甲肝等）的確切患者數(shù)等。在社會分析及預(yù)測領(lǐng)域，越是這種爭議性的數(shù)據(jù)越是對未來的發(fā)展起核心作用。但如果這些數(shù)據(jù)本身的可信性就不強(qiáng)，又怎能基于此而對未來進(jìn)行預(yù)警呢？二是主觀指標(biāo)，比如在建立民族關(guān)系預(yù)警模型中使用的“大民族主義思想”“、對中華民族的認(rèn)同”、“少數(shù)民族自由滿意度”等指標(biāo)。這些指標(biāo)本身所包含的含義在不同民族、不同地區(qū)即有很大不同，因此在大規(guī)模數(shù)據(jù)收集過程中，如何有針對性地進(jìn)行操作也是需要考慮的問題。

2.社會預(yù)測的反身性問題。

利納雷斯在繼承默頓的“自證預(yù)言”思路的基礎(chǔ)上，明確指出了由于預(yù)測的加入，社會行動本身就會變成以每次預(yù)測為節(jié)點(diǎn)的非直線型行動。每次預(yù)測以及預(yù)測所看到的問題，結(jié)合行動中業(yè)已出現(xiàn)的問題，都會對行動本身產(chǎn)生影響，從而使未來的發(fā)展產(chǎn)生不可預(yù)知的后果。而這一點(diǎn)，實(shí)際上恰恰是社會預(yù)測本身蘊(yùn)涵的一個吊詭問題。因而對社會管理的前饋控制研究，或許也應(yīng)該考慮到社會預(yù)測本身通過對政策的作用對于未來的發(fā)展究竟有何影響。

3.預(yù)測結(jié)果的定位問題。

篇2

[摘要] 泛法治主義傾向帶來的嚴(yán)重社會問題引起東西方社會的深刻反思，法律的顯性社會控制功能具有局限性，需要宗教、道德等隱性社會控制形式的彌補(bǔ)。禮儀是道德的精華與核心，禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體，是法律顯性控制的最佳補(bǔ)充，具有隱性社會控制的重要功能。要通過禮儀文化對個體的浸潤和陶冶去夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的基礎(chǔ)，通過個體的實(shí)踐與養(yǎng)成，抓住禮儀文化隱性社會控制功能的關(guān)鍵；通過拓展與提高，把握實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的核心。

[關(guān)鍵詞] 隱性社會控制；禮儀文化；功能；實(shí)現(xiàn)路徑

[中圖分類號] K206[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1008―1763（2013）06―0112―05

一隱性社會控制的必要性與可能性

當(dāng)今中國的時代主旋律是依法治國，建設(shè)社會主義法治國家，法律是當(dāng)之無愧的社會控制的主要手段。古希臘哲學(xué)家柏拉圖有句膾炙人口的名言：“人類必須有法律并且遵守法律，否則他們的生活將像野蠻的獸一樣?！盵1]（P198）美國法學(xué)家龐德在其名著《通過法律的社會控制》中，也曾深刻指出：在文明發(fā)展的很長一段時間內(nèi)，宗教和道德充當(dāng)了社會控制的主要手段，法律僅僅處于次要手段，但是在“近代世界里，法律成了社會控制的主要手段?！盵2]（P10）的確，在眾多的社會控制手段中，法律在人的行為調(diào)控與社會秩序的構(gòu)建方面顯得更為有力和更為有效。

由于法律是一種剛規(guī)范，在現(xiàn)實(shí)生活中必須依靠國家強(qiáng)制力即國家的暴力工具對社會個體的違法、犯罪行為予以處罰，從這個角度來說，法律屬于顯性社會控制形式，是國家暴力機(jī)關(guān)對社會個體外部行為的表面控制。正如馬克思所言：“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象。我的行為就是我同法律打交道的惟一領(lǐng)域。”[3]（P16-17）而宗教與道德對社會的控制，主要是通過個體的內(nèi)心信仰與德性修養(yǎng)來實(shí)現(xiàn)的，從這個角度來說，宗教與道德屬于隱性社會控制形式。我們強(qiáng)調(diào)法律至上，法律是迄今為止人類所發(fā)明的最佳社會調(diào)控器，并不是說法律就是萬能的。事實(shí)上，在社會控制的法律、宗教、道德等諸形式中，每一種形式都在發(fā)揮著自己特殊的控制功能，雖然有強(qiáng)有弱，有顯有隱，但缺一不可。正是這些手段的交互作用，復(fù)雜的社會控制系統(tǒng)才能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，任何形式的社會控制功能的缺位或者弱化，倚重或者倚輕，和諧、有序的社會生活就難以真正建構(gòu)起來。因而，在實(shí)踐中，過分依賴法治的法律萬能論和泛法治主義傾向不但沒能解決社會所有的問題，反而帶來了嚴(yán)重的負(fù)面影響和社會病態(tài)。如“過度發(fā)展的個人主義、漫無限止的利得精神、日益繁復(fù)的訴訟制度、輕老溺幼的社會風(fēng)氣、緊張沖突的心理狀態(tài)”[4]（P4）等等，這些社會病態(tài)絕非現(xiàn)代社會所追求的目標(biāo)。

顯然，崇尚法治并不等于惟法是治，顯性的法律控制形式并不能取代宗教、道德等隱性的社會控制形式功能的發(fā)揮。對此，學(xué)者們有著清醒的認(rèn)識。亞里士多德認(rèn)為：“法律確實(shí)不能完備無遺，不能寫定一切細(xì)節(jié)?！盵5]（P168）龐德指出：“我們力圖通過有秩序地和系統(tǒng)地適用強(qiáng)力，來調(diào)整關(guān)系和安排行為?！覀冏詈糜涀。绻勺鳛樯鐣刂频囊环N方式，具有強(qiáng)力的全部力量，那么它也具有依賴強(qiáng)力的一切弱點(diǎn)?！币虼耍拔覀儽仨氂涀?，法律作為一種社會控制工具存在著三種重要的限制。這些限制是從以下三個方面衍生出來的：（1）從實(shí)際上說，法律所能處理的只是行為、只是人與事務(wù)的外部，而不能及于其內(nèi)部；（2）法律制裁所固有的限制―――即以強(qiáng)力對人類意志施以強(qiáng)制的限制；（3）必須依靠某種外部手段來使其機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)，因?yàn)榉梢?guī)則是不會自動執(zhí)行的?！盵6]（P10-11，92）法律只有通過人的執(zhí)行才能起作用，當(dāng)法律被司法者與執(zhí)法者廣泛運(yùn)用的時候，很有可能會被過度使用，因?yàn)槿诵圆豢杀苊獾拇嬖谌觞c(diǎn)，或許在某些情境下被司法者和執(zhí)法者依法對社會進(jìn)行管理而轉(zhuǎn)化為對社會的強(qiáng)制，由對社會的控制而轉(zhuǎn)化為對社會的壓制。

因此，作為顯性社會控制手段的法律，被立法者、司法者和執(zhí)法者廣泛運(yùn)用，以修補(bǔ)被違法犯罪行為所破壞的社會秩序來達(dá)到懲惡揚(yáng)善的目的，有難以承受之重。一方面，法律是遲到的正義。它形同虛設(shè)之時，就是被遵守之時，而當(dāng)它成為實(shí)際之時，就是被破壞之時，就是司法機(jī)關(guān)和執(zhí)法機(jī)關(guān)對業(yè)已發(fā)生的行為性質(zhì)進(jìn)行事后評價之時，也是他們對業(yè)已發(fā)生的行為后果進(jìn)行事后救濟(jì)之時，它并不能阻止個體的主觀意識外化為客觀行為，也不能對個體的思想和意識進(jìn)行評價，它永遠(yuǎn)只能是一種“遲到”的正義。另一方面，法律是依附于暴力機(jī)關(guān)的社會控制，它的社會控制作用的發(fā)揮只有依靠強(qiáng)力才能實(shí)現(xiàn)。如果權(quán)力所有者濫用這種強(qiáng)力，那么法律就很有可能成為不法者用來壓制他人自由與權(quán)益的卑鄙手段，成為不法者維護(hù)強(qiáng)權(quán)與私利，悖離公理與正義的邪惡工具。

正如布萊克所言：“法律本身是一種社會控制，但是還有其它許多社會控制方式存在于社會生活中，存在于家庭、友誼、鄰里關(guān)系、村落、部落、職業(yè)、組織和各群體中。”[7]（P7）這種廣泛存在于社會生活之中的控制方式，基本上屬于隱性社會控制方式，通過作用于人的內(nèi)心進(jìn)而規(guī)范人的行為，起到社會控制的作用。它自發(fā)地存在，自發(fā)地調(diào)整著社會秩序。哈耶克稱之為“自生自發(fā)秩序”或“增長的秩序”，認(rèn)為它是一種源于內(nèi)部的秩序，是宗教、倫理道德等隱性規(guī)則的作用結(jié)果與表現(xiàn)形式，真正對社會起著決定作用。在政教合一的國家中，宗教具有普遍性，首推宗教，而在政教分離的國家中，道德具有普遍性，首推道德。中國不是一個政教合一的國家，同時又是一個多神教的國家，因此，宗教對于中國社會的隱性控制作用的發(fā)揮遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上道德對社會的隱性控制作用。

“作為一種社會生活的構(gòu)想，文化對于生活于其中的個體的行為起到潛在的和實(shí)際的引導(dǎo)作用?！盵8]（P11）在中國傳統(tǒng)社會里，無論是政治人還是自然人，在社會文化體系和社會控制模式中最終都統(tǒng)一于道德人。而在中國傳統(tǒng)道德文化中，禮儀文化又是其核心和精華，自漢代以后，主張“禮法”并舉的儒家禮文化逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，并成為古代中國的“正統(tǒng)”思想，對于維系社會共同體的內(nèi)部穩(wěn)定起到了巨大作用。然而由于法治傳統(tǒng)的缺乏，在當(dāng)代中國的法制建設(shè)中，強(qiáng)調(diào)依法治國，又很容易走法律萬能的極端，走向泛法治主義的泥潭，從而帶來嚴(yán)重的社會問題。因此，立足于中國傳統(tǒng)道德文化的歷史以及法治建設(shè)的當(dāng)代，禮儀文化作為隱性社會控制形式，既是必要的，又是可能的，我們應(yīng)該挖掘作為道德文化精華的禮儀文化的隱性社會控制功能，把其潛在的社會力量最大限度地調(diào)動起來。

二禮儀文化的隱性社會控制功能

1.禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體

從價值觀的視角看，禮儀文化代表了一種“和為貴”的價值觀，強(qiáng)調(diào)個體的德性修養(yǎng)。一般而言，個體在思想意識上如果是真心實(shí)意要接受與學(xué)習(xí)禮儀道德規(guī)范，那么個體就會積極主動的去學(xué)習(xí)禮儀，并逐漸把對禮儀的認(rèn)識轉(zhuǎn)化為個體的情感、意志和信念，從而自覺主動地去遵守和踐行。因此，禮儀文化對于人的影響是由內(nèi)而外的，既有內(nèi)在的禮，又有外顯的儀，凸顯出社會控制中人的主動性與參與性。同時，“禮儀規(guī)范的操作性特別強(qiáng)，可以用語言、文字、動作進(jìn)行準(zhǔn)確的描述和規(guī)定，可以在社會交往中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化操作”，把對社會的隱性控制落實(shí)到“人們的行為舉止、儀態(tài)容貌、語言文字”上，從而作出具體的評價，并通過反饋評價信息“來指導(dǎo)、糾正人們的行為和活動，進(jìn)而把人們的思想和行為納入社會所需要的秩序的軌道”[9] 。作為隱性控制形式的宗教，由于每一個國家有不同的，甚至有各種各樣的，或者根本就沒有，對于每一個社會成員來說，難以形成普遍性的共同遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，因此，欲以一種宗教的獨(dú)特性禮規(guī)來調(diào)整與約束普遍性的行為，顯然是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能的。而且，在現(xiàn)代西方社會，由于“上帝死了”造成西方人信仰的普遍缺失，導(dǎo)致傳統(tǒng)道德的崩潰和人生支柱的瓦解，使得傳統(tǒng)基督教倫理的隱性社會控制功能變得衰敗和孱弱。而禮儀文化，它以和諧、尊重、善良、美好，潤物細(xì)無聲的方式承載著遵守、自律、敬人、寬容、平等、從俗、真誠與適度而觸及到社會生活的方方面面，不論是在家庭生活中，還是在社會交往中，抑或是在職場生涯中，禮儀廣泛存在并且被普遍踐行，使個體得以繼承這個世界并且保有和增加他們所繼承的東西，從而起到對社會的隱性控制作用。因此，禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。不論是在法治國家中，還是在政教國家中，抑或是在走向法治的國家中，都存在著一些社會成員必須普遍遵循的非法律的共同生活的準(zhǔn)則，這就是禮儀，“它將人的行為規(guī)范約束在一定的禮儀范疇中，使人們各就其位，各行其是，各盡其職，不因?yàn)闋巵y而帶來災(zāi)禍，保持著人類社會健康有序的發(fā)展?！盵10]比如，在任何社會形態(tài)中，一個人的舉止優(yōu)雅、儀容整潔、服飾得體、語言禮貌都是受人歡迎的，而一個人的舉止失范、儀容臟亂、服飾欠妥、語言粗俗，在任何社會形態(tài)中都是難以受歡迎的。這些禮的外在形式具有廣泛的群眾基礎(chǔ)，容易被受眾所接受和認(rèn)同，體現(xiàn)的是個體內(nèi)在的思想水平、德性修養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)自我約束和自我控制從而達(dá)到禮的自治；而非禮的外在形式則容易被受眾所批判和指責(zé)，體現(xiàn)的是社會的監(jiān)督、評價機(jī)制，強(qiáng)調(diào)外在壓力與約束從而達(dá)到禮的治人。禮儀所具有的這種主動性、操作性、廣泛性、自治與治人的特征，決定了禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。

2.禮儀文化是顯性法律控制的最佳補(bǔ)充

法律及其調(diào)整手段所固有的局限性，決定了僅靠法律運(yùn)行是難以對整個社會系統(tǒng)進(jìn)行有效調(diào)控的。法律虛無主義或者法律萬能論都是幼稚和錯誤的。過分依賴法治所帶來的負(fù)面影響以及社會病態(tài)已經(jīng)引起東西方社會的深刻反思。因?yàn)榉芍皇窃谑艿狡茐臅r才成為實(shí)際的法律，它并不能阻止人們將內(nèi)心的思想外化為行為，也不能阻止由該行為所引發(fā)的后果，因而在現(xiàn)實(shí)生活中，法律的預(yù)防作用并不能實(shí)現(xiàn)，再完善的法律都不可能自動提升社會的精神風(fēng)尚與人們的道德水平。恰恰相反，那種泛法治主義對社會人文精神具有巨大的殺傷力，甚至能夠窒息人文精神的生長。弗里霍夫說：“制度的真正生命力依然來自于內(nèi)部，是良心造就了我們所有的公民。”[11]（P15）一個人是否有良心，在于道德文化的教化和感染，沒有人生來就是善良的，也沒有人生來就是邪惡的，后天道德文化的教化相當(dāng)重要。而在道德文化的教化中，禮儀文化的教化是基礎(chǔ)和核心。禮儀文化對社會個體的教化，首先必須教人以德才能做到教人有禮，有禮才能有序，有序才可能不違法，這就是弗里霍夫所指的良心對公民的造就。而且，即使是合理的、令人滿意的法律制度，也不可能自動有效，總會有人反對它，因此，顯性的法律控制只能而且必須針對少數(shù)不合作的人。而對于大多數(shù)人而言，只要在社會生活中謹(jǐn)守一定的禮儀規(guī)范，做到言談舉止、待人接物有禮有節(jié)，法律通常不會自找麻煩。同時，對于純粹的私人領(lǐng)域，法律也無權(quán)管轄，正如穆勒所言：“任何人的行為，只有涉及他人的部分，才須對社會負(fù)責(zé)，在僅涉及本人的那部分，他的獨(dú)立性在權(quán)利上是絕對的，對于本人自己，對于他自己的身和心，個人乃是最高者?！盵12]（P13）在中國傳統(tǒng)道德中，禮儀被視為經(jīng)世治國的基本道德規(guī)范，正所謂“人無禮則不生，事無禮則不成，國家無禮則不寧”，可以說，禮儀文化滲透到社會生活中的每一個角落，不論你是居廟堂之高，還是處江湖之遠(yuǎn)，也不論你是陽春白雪，還是下里巴人，禮儀文化的觸角，只要你愿意，就可以被你接受和悅納。事實(shí)上，置身于禮儀文化中的社會個體，是不可能不受影響的?！岸Y儀的踐履，使人們內(nèi)得于己，外施于人，在禮儀行為的實(shí)踐中促進(jìn)人與社會的完善，從而形成尊禮重德的良好習(xí)慣。這種習(xí)慣是對道德踐履的一種特殊的調(diào)控機(jī)制，是影響和制約人們思想行為的客觀的社會力量?！盵13]從禮儀文化重視對個體的教化和感染，對人的影響是由內(nèi)而外，強(qiáng)調(diào)預(yù)防的一面來說，正好彌補(bǔ)了顯性法律控制的不足，因此，是顯性法律控制的最佳補(bǔ)充。

3.禮儀文化具有隱性社會控制的重要功能

從禮儀的內(nèi)涵與價值看，禮儀協(xié)調(diào)人際關(guān)系、預(yù)防與緩解人際矛盾，具有隱性社會控制的重要功能。禮儀在規(guī)范協(xié)調(diào)社會個體的行為以及調(diào)整人們之間的相互關(guān)系方面，具有其他社會控制形式所不具有的優(yōu)勢，被稱為人際關(guān)系的調(diào)節(jié)器與劑。一方面，假如人們在交往過程中出現(xiàn)了不和諧、不愉快的因素，或者需要對原有人際關(guān)系做出新的調(diào)整時，首選的方式往往是通過借助某種禮儀形式或者是通過某種禮儀活動去化解不和諧、不愉快因素、建立新的人際關(guān)系。如果不小心得罪了他人或者傷害了他人，可以通過賠禮道歉的方式獲得對方的諒解與寬容，從而修復(fù)彼此之間受損的關(guān)系。在社會交往中，做到待人以禮就是尊重他人，因而自己也能夠被人尊重。因此，濃厚的禮儀文化既能夠塑造一個安定團(tuán)結(jié)的社會環(huán)境，又能夠促進(jìn)良好社會風(fēng)氣的形成。倘若社會個體能夠隨時隨地注意、重視禮儀，不僅表明他有很高的道德自覺性和很強(qiáng)的自我約束力，與他人之間的關(guān)系必定是和諧的、友好的，而且還會贏得高度評價，廣受贊譽(yù)，這種廣受贊譽(yù)則容易形成一種動力機(jī)制，影響與激勵個體去學(xué)習(xí)、效仿以致內(nèi)化為自己的人格修養(yǎng)。反之，倘若社會個體不講文明禮貌，滿口臟話，動作粗魯，在公共場合與鄰里之間，有理不讓人，無理攪三分，禮儀失范，久而久之，不僅可能導(dǎo)致道德墮落，甚至走上違法犯罪的道路，而且還會招致批評指責(zé)的否定評價，這種否定評價則容易形成一種壓力機(jī)制，迫使人檢點(diǎn)、羞愧以致內(nèi)省，進(jìn)而修正失禮的言行舉止?！岸Y者，所以正身也……無禮何以正身。”“禮也者，貴者敬焉，老者孝焉，長者悌焉，幼者慈焉，賤者惠焉?！盵14]因此，禮儀文化是一個社會文明程度的標(biāo)志，對社會個體敬人律己內(nèi)在意識的養(yǎng)成與提升具有巨大作用。美國禮儀專家伊麗莎白?波斯特指出，“表面上禮儀有無數(shù)的清規(guī)戒律，但其根本的目的卻在于使世界成為一個充滿生活樂趣的地方，使人變得平易近人?！盵15]（P6）也有學(xué)者指出，“禮儀不過是一種小心，不在交往中流露出絲毫的怠慢與鄙夷而已?！盵16]（P137）和其他道德規(guī)范比起來，作為有著無數(shù)清規(guī)戒律的禮儀，作為謹(jǐn)小慎微的禮儀，作為道德外在表現(xiàn)形式的禮儀，它的可操作性和穩(wěn)定性，便于社會個體去實(shí)行、評價與繼承。孟德斯鳩曾經(jīng)這樣評價中國：“把宗教、法律、風(fēng)俗、禮儀都混在一起。所有這些東西都是道德。所有這些東西都是品德。這四者的箴規(guī)，就是所謂禮教。中國的統(tǒng)治者就是因?yàn)橐獓?yán)格遵守這種禮教而獲得成功。中國人把整個青年時代用在學(xué)習(xí)這種禮教上，并把整個一生用在實(shí)踐這種禮教上。文人用之以施教，官吏用之以宣傳；生活上的一切細(xì)微的行政都包羅在這些禮教之內(nèi)，所以當(dāng)人們找到使它們獲得嚴(yán)格遵守的方法的時候，中國便治理得很好了。”“中國人的生活完全以禮為指南”[17]（P313）。除卻封建禮教的腐朽部分，孟德斯鳩的這個評價恰當(dāng)闡釋了禮儀對于社會所起的隱性控制作用。

三禮儀文化隱性社會控制功能的實(shí)現(xiàn)路徑

1.浸潤與陶冶，夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的基礎(chǔ)

禮儀文化對個體的熏陶和浸潤，首先是從家庭開始的，在家庭中，孩子接受著父母及長輩的啟蒙教育，父母及長輩的道德品質(zhì)和文明行為對孩子起著言傳身教的作用。由于家庭教育往往可以從極其頻繁和微小的事情入手，使個體得到較好的教育。在家庭教育中，主要就是家庭禮儀教育，教導(dǎo)個體在家庭生活中要遵循禮，做到“嚴(yán)格區(qū)分長幼尊卑，準(zhǔn)確使用敬稱、謙稱，靈活把握不同場合等等”[10]，營造出甜美幸福的家庭關(guān)系。家庭是社會的細(xì)胞，只有家庭變得和美了，社會才能實(shí)現(xiàn)和諧。

個體文明行為的形成、良好心理素質(zhì)的培養(yǎng)、禮儀道德的養(yǎng)成等等，更離不開學(xué)校的教育。因此，要在學(xué)校教育中弘揚(yáng)禮，大力加強(qiáng)禮儀教育，大力表揚(yáng)守禮的言行，批評甚至譴責(zé)失禮的言行。在小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)等各類學(xué)校的品德教育課中滲透禮儀教育。同時，在各類中職、高職、專科以及本科院校中開設(shè)現(xiàn)代禮儀的公共必修課或者公共選修課，使學(xué)生們能夠集中而有針對性地學(xué)習(xí)禮儀知識，加深對禮儀的認(rèn)識，從而提升學(xué)生的禮儀素養(yǎng)，促進(jìn)良好社會風(fēng)氣的形成。通過對禮儀知識的學(xué)習(xí)和實(shí)際操作與訓(xùn)練，使學(xué)生們知道在什么樣的場合應(yīng)該遵循什么樣的禮節(jié)規(guī)范，懂得什么是對，什么是錯，什么是有禮，什么是無禮，成為知書又“達(dá)禮”的人，從而構(gòu)建和諧的人際關(guān)系。

根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，人的本質(zhì)并不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會關(guān)系的總和。人的社會性使人與動物區(qū)分開來，成為人的根本屬性。無論何種社會關(guān)系，只有通過社會交往才能表現(xiàn)出來。而任何一種社會關(guān)系，只有社會關(guān)系主體在社會活動中相互尊重、彼此配合，才能長久存在并獲得長足發(fā)展，否則，會因?yàn)榭赡墚a(chǎn)生的消極、抗拒心理和行為而被損傷或被破壞，甚至被解體。因此，人的本質(zhì)和人的需要決定了人們必須遵守社會基本的禮儀規(guī)范，在社會交往中彰顯禮，自覺地把自己的思想和行為納入社會需要的秩序軌道，做到在“交流場合認(rèn)真表達(dá)尊重，喜慶場合得體表達(dá)祝福，悲傷場合肅穆表達(dá)悲哀?！盵18]通過服飾、言談、神情、舉止等禮儀的外在表現(xiàn)形式，以禮的技巧來表達(dá)誠意，在一舉一動中傳遞禮，在善意交流中表達(dá)禮，在注重細(xì)節(jié)中彰顯禮，從而促進(jìn)社會交往，融洽彼此關(guān)系。反之，如果人人相互監(jiān)督在人際交往中是否逾禮，進(jìn)而貶斥語言粗俗以及行為失范，在整個社會形成遵禮守禮、譴責(zé)逾禮失禮的良好風(fēng)氣，那么就會形成一種隱性的社會控制壓力，從而規(guī)范社會秩序的運(yùn)行。

當(dāng)然，加強(qiáng)家庭、學(xué)校與社會系統(tǒng)對個體的禮儀教育，除了包括常規(guī)性的待人接物、行為舉止方面的禮儀教育外，還應(yīng)該包括在一些特殊的、富有紀(jì)念意義的場合設(shè)立適當(dāng)?shù)?、?guī)范的禮典、禮儀，使個體能夠親自參與，親身體會，在情感上引起共鳴。同時，力求在儀式過程中對這些禮典、禮儀進(jìn)行詳細(xì)的講解，比如：為何要設(shè)計這樣莊重的儀節(jié)，每一個細(xì)節(jié)代表什么樣的用意，能起到什么樣的作用？只有禮儀教育與禮制建設(shè)雙管齊下，才能從情感層面觸動個體，使其認(rèn)同禮儀文化的魅力，體悟禮儀文化的真諦，從而實(shí)現(xiàn)禮儀文化對個體人格的浸潤和陶冶，夯實(shí)實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的基礎(chǔ)。

2.實(shí)踐與養(yǎng)成，抓住實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的關(guān)鍵

《禮記》曰：“禮者，履也！”，就是說，禮儀是需要踐行的，只有通過踐行才能養(yǎng)成，才能抓住實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的關(guān)鍵。但是禮儀的踐行，首當(dāng)其沖的是要激發(fā)個體踐行禮儀的積極性和自覺性。如果個體沒有發(fā)自內(nèi)心地想去踐行禮儀，那么，不管是浸潤也好、陶冶也好，還是具體的禮儀訓(xùn)練也好，都無法取得實(shí)效。所以，在踐行禮儀的過程中，讓個體明白為何要踐行禮儀，社會為何要踐行禮典至關(guān)重要，這是激發(fā)個體踐行禮儀的動力所在。個體有了渴望踐行禮儀的內(nèi)驅(qū)力，然后進(jìn)一步在日常行為規(guī)范和一些重要、特殊的禮典中多次實(shí)踐并反復(fù)強(qiáng)化。如此由內(nèi)而外并由外而內(nèi)循環(huán)往復(fù)的實(shí)踐，個體文明的習(xí)慣便養(yǎng)成了，也就抓住了禮儀文化實(shí)現(xiàn)隱性社會控制功能的關(guān)鍵。因此，個體在懂得踐行禮儀的重要性與必要性并掌握了基本的禮儀規(guī)范之后，還必須掌握一些操作的技能，反復(fù)進(jìn)行實(shí)操訓(xùn)練，否則難以產(chǎn)生禮儀的實(shí)際效果，或者效果不明顯。比如，個人禮儀方面的技能訓(xùn)練、服飾搭配方面的技能訓(xùn)練、語言談吐方面的技能訓(xùn)練、儀容修飾方面的技能訓(xùn)練、交往禮儀的技能訓(xùn)練、禮儀文書的技能訓(xùn)練等等，只有通過多次反復(fù)的實(shí)際操作訓(xùn)練，才能使禮儀的精神與意識逐漸深入到人的內(nèi)心，去除非禮的行為，養(yǎng)成守禮、循禮的習(xí)慣，從而提升個體的禮儀修養(yǎng)，促進(jìn)個體禮儀品質(zhì)的形成。一定社會的禮儀原則與規(guī)范在個體的思想與行動中體現(xiàn)出來之時，就是個體的禮儀品質(zhì)形成之時。禮儀品質(zhì)是個體較為穩(wěn)定的習(xí)性，是個體自由意志的凝結(jié)，是個體對每一次行動過程與情感的審慎判斷與選擇。因此，禮儀品質(zhì)對個體的禮儀行為起支配作用。而禮儀品質(zhì)的形成又是無數(shù)次、多樣化的反反復(fù)復(fù)的禮儀實(shí)踐的結(jié)果，并最終使個體在實(shí)施禮儀行為時具有高度的自覺性與選擇性，從而使個體的禮儀修養(yǎng)得以提升。只有個體的禮儀修養(yǎng)提高了，禮儀品質(zhì)形成了，整個社會的禮儀水平才能提高，良好的社會風(fēng)氣也就形成了。個體的禮儀品質(zhì)是在一定的社會環(huán)境和物質(zhì)生活條件下形成的，離開了個體的社會生活實(shí)踐與主觀意志修養(yǎng)，禮儀品質(zhì)只是鏡中的花和水中的月，因此，必須在一定的社會環(huán)境和物質(zhì)生活條件下培養(yǎng)個體的禮儀品質(zhì)，這是符合禮儀的操作性和實(shí)踐性特質(zhì)的。通過一定的社會生活實(shí)踐與教育的熏陶和反復(fù)的操作訓(xùn)練，個體自覺的禮儀修養(yǎng)與高雅的禮儀品質(zhì)才能逐步形成和培養(yǎng)起來的。而禮儀修養(yǎng)的提升與禮儀品質(zhì)的形成過程，正是禮儀文化隱性社會控制功能作用發(fā)揮的過程，二者相互促進(jìn)、相得益彰。所以說，通過實(shí)踐和養(yǎng)成，可以使人們的行為逐漸符合禮儀的原則和規(guī)范，引導(dǎo)人們的社會交往活動趨于和諧、美好。這種實(shí)踐與養(yǎng)成，便抓住了實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的關(guān)鍵。

3.拓展與提高，把握實(shí)現(xiàn)禮儀文化隱性社會控制功能的核心

對于整個社會而言，基本的禮儀規(guī)范是所有社會成員都應(yīng)該而且愿意遵循并去踐行的。然而，除了這些基本的關(guān)于服飾、儀容、語言等個人禮儀規(guī)范以外，還存在特別的禮儀規(guī)范，要求相關(guān)人員特別要注意和遵循。因此，禮儀文化不僅包含基本的禮儀，也含蘊(yùn)特別的禮儀，不僅對普通人產(chǎn)生作用，也對特殊人進(jìn)行約束。如在國務(wù)活動中，有國務(wù)禮儀；在公務(wù)活動中，有公務(wù)禮儀；在商務(wù)活動中，有商務(wù)禮儀；在涉外活動中，有涉外禮儀，在服務(wù)活動中，有服務(wù)禮儀，等等。在具體的各行各業(yè)中，又有各行各業(yè)具體的職業(yè)禮儀。如法官、檢察官、律師在訴訟活動中，有法官、檢察官、律師應(yīng)該謹(jǐn)守的訴訟禮儀；辦公室人員在接待活動中，有辦公室人員需要認(rèn)真對待的接待禮儀，諸如此類，各具特色。如果只注重基本的禮儀，而忽視特別的禮儀，禮儀文化對于社會的隱性控制作用顯然會降低。通?？磥恚绻鐣蓡T在這些職業(yè)活動中能夠謹(jǐn)慎遵守相應(yīng)的禮儀規(guī)范，各種行業(yè)不正之風(fēng)就失去了滋生的土壤。因此，只有不斷拓展禮儀的范圍，從大處著眼，從小處著手，“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”，在每一個細(xì)微之處都循禮而為，循序漸進(jìn)，才能提高禮儀的水平，全方位地挖掘與發(fā)揮禮儀文化的隱性社會控制功能，在整個社會控制系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)其作用的最大化。從這個角度來說，應(yīng)該積極拓展禮儀的范圍，提高禮儀的水平，這是把握禮儀文化實(shí)現(xiàn)隱性社會控制功能的核心。

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篇3

【關(guān)鍵詞】二階控制論;反身性;理解性學(xué)習(xí);傾聽式教學(xué)

【中圖分類號】G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【論文編號】1009―8097(2010)09―0012―03

一 引言

在與“是什么、為什么和怎樣做”發(fā)生聯(lián)系時,與教育技術(shù)關(guān)系最緊密的是“怎樣做”,教育技術(shù)主要是解決“怎樣做”的問題。怎樣進(jìn)行教學(xué)是教育技術(shù)的本質(zhì),研究怎樣進(jìn)行教與學(xué)的活動是教育技術(shù)的核心課題。[1]教育技術(shù)學(xué)發(fā)展的原動力是學(xué)與教理論的進(jìn)步和創(chuàng)新。那么,我們?nèi)绾窝由煅芯拷膛c學(xué)理論的觸角,逐漸實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變?在此,筆者將借鑒建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”,深入探討了一種新型的教學(xué)理境,呼吁理解性學(xué)習(xí)與傾聽式教學(xué)的開展,以期重建新型課堂教學(xué)的可能,逐步在教學(xué)實(shí)踐中形成新的研究性教學(xué)觀。

二 建構(gòu)主義的研究方法論:二階控制論

二階控制論的認(rèn)識論是一種建構(gòu)主義的認(rèn)識論。其關(guān)注的重點(diǎn)是觀察者如何在跟系統(tǒng)的互動中建構(gòu)有關(guān)該系統(tǒng)的模型。研究教育中的控制系統(tǒng)論的代表人物是斯德厄(Steier),他曾十分形象地描述了兩種不同的控制論觀點(diǎn)并對它們進(jìn)行比較與分析(圖1、2)[2]。

斯德厄(Steier)認(rèn)為在早期的控制論中,作為研究者的“我”主要研究自然場景或人為引發(fā)場景中的他人并試圖建構(gòu)有關(guān)他們真實(shí)性的模型。這就是說,他人建構(gòu)自己的真實(shí),而“我”則查明其意義。而在二階控制論中,作為一個研究者的“我”則是從另一種控制認(rèn)識論的觀點(diǎn)出發(fā),研究他人建構(gòu)的理解。根據(jù)這種控制論系統(tǒng)觀,“我”不僅研究他人建構(gòu)的真實(shí)并試圖查明其意義,而且指引“我”自己行動的設(shè)想、目的和意圖也同樣清晰地呈現(xiàn)在“我”有關(guān)另一人的理解的想象中,而且在“我”試圖理解他人真實(shí)性的同時我也考慮有關(guān)他人體驗(yàn)的這些方面。顯然,二階控制論強(qiáng)調(diào)研究者在研究他人過程中的反身性(Reflexivity)。研究中的這種反身性不僅意味著你清楚自己的進(jìn)入有助于創(chuàng)設(shè)你所希望研究的行為,而且反身性還包含著你對自己研究領(lǐng)域的理解,如何在自己的研究行動中表現(xiàn)出這種理解,你的行動對你所希望研究的他人行為的幫助以及你對他人行為的觀察是如何影響你對該研究領(lǐng)域的理解的。[3]由此,控制論的研究從對被觀察系統(tǒng)的控制導(dǎo)向轉(zhuǎn)換為關(guān)注進(jìn)行觀察者,也就是說,控制者將控制轉(zhuǎn)向自身。概言之,在二階控制論中,“我”作為一個研究者是從另一種控制認(rèn)識論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。

三 教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變

建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”強(qiáng)調(diào)作為一個研究者的“我”要從另一種控制認(rèn)識論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。此方法論可謂“子非魚,焉知魚之樂?”,亦與德國知名的社會學(xué)家盧曼(Luhmann)提出的二階觀察(second-order observation) 概念有異曲同工之妙。筆者認(rèn)為,基于客觀主義的傳統(tǒng)研究方法觀察自然界的物體時,采用的是一階觀察方法,這在自然科學(xué)研究中取得了巨大的成功,但若走得太遠(yuǎn),如推廣到人就顯得力不從心,即是后現(xiàn)代所批評的可以看到整個實(shí)在的絕對神眼觀。此時,考慮到反身性的二階觀察(或“二階控制論”)就具有重大的方法論意義,如教學(xué)中教師勢必考慮學(xué)生是如何思考的,但也提請注意“子非魚,焉知魚之樂”,畢竟我們都不是“沙陀利” 。這里,筆者試圖借鑒該方法論,針對學(xué)生的“學(xué)”與教師的“教”,提出新的教育實(shí)踐理念。

1 理解性學(xué)習(xí):“接受”轉(zhuǎn)向“反思”

在傳統(tǒng)的教學(xué)模式中,學(xué)生的學(xué)習(xí)幾乎完全屬于“被動接受模式”。該情況下,學(xué)生要么被教師牽著走,要么被置于觀眾或聽眾席上,沒有質(zhì)疑發(fā)問的機(jī)會,沒有展現(xiàn)自己的條件。久而久之,多數(shù)學(xué)生對于知識的學(xué)習(xí)就逐漸養(yǎng)成“接受”的習(xí)慣,他們會被迫傳遞式地記憶理論、公式、概念、解題的套路等,而不會主動去“反思”知識的來龍去脈,不去思考那些所謂的已經(jīng)獲得的知識是如何形成和解釋的。這將導(dǎo)致學(xué)生在以后處理更多實(shí)際問題時缺乏舉一反三的思維能力,因此也將嚴(yán)重導(dǎo)致整個社會創(chuàng)新型人才難以脫穎而出。

我們知道要徹底、明晰地理解知識的意義,不僅需要“知其然”(know what),更需要“知其所以然”(know how),即學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中,不僅要明白所學(xué)知識的內(nèi)容,而且更重要的是要學(xué)會反思知識,深入理解知識的本質(zhì)和內(nèi)涵,形成自己對知識的獨(dú)特建構(gòu),以指導(dǎo)自己進(jìn)一步習(xí)得和運(yùn)用知識。在達(dá)克沃斯看來,“理解”才是教育、教學(xué)的根本目的。[5]所以,今天的學(xué)生更要增強(qiáng)自主學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)的主人翁感,在學(xué)習(xí)中逐漸養(yǎng)成積極思考的習(xí)慣,逐步形成批判性的思維能力,而不是簡單的、一味地接受現(xiàn)成的知識,養(yǎng)成盲從的習(xí)性。此外,學(xué)生不應(yīng)該僅局限于個體學(xué)習(xí),還必需學(xué)會和其他同學(xué)進(jìn)行有效的溝通與合作,組成一定的“學(xué)習(xí)者共同體”。通過這樣的途徑,學(xué)生彼此之間得以相互了解和觀察,由此他們會發(fā)現(xiàn)對他人行為的觀察一定程度上影響了自己對該知識的理解,這樣會在某種程度上促使自己進(jìn)一步進(jìn)行反省型和理解性學(xué)習(xí)。

正如“二階控制論”所描述的,“二階控制論使我們作為觀察者對我們自己的觀察、表述和解釋負(fù)責(zé),并從情境脈絡(luò)的角度認(rèn)識我們的認(rèn)識活動鑲嵌其中的多種限定關(guān)系?？傊?我們必須關(guān)注自己是如何建構(gòu)我們的認(rèn)識和行動系統(tǒng)的?！盵4]由此,現(xiàn)時代的學(xué)生必需在學(xué)習(xí)過程中要學(xué)會多問幾個“為什么”,學(xué)會分析、闡釋所學(xué)習(xí)的內(nèi)容,徹底清楚自己對知識的建構(gòu),并關(guān)注自己的思維方法和認(rèn)知策略,充分調(diào)動自身的主體意識和元認(rèn)知能力,發(fā)揮自主性和創(chuàng)造性。要之,學(xué)習(xí)是一個主動的過程,學(xué)習(xí)者要在具體的社會情境中通過與教師和其他學(xué)生的互動,建構(gòu)知識、選擇信息、反思內(nèi)容,在互動的過程中超越自身知識的局限性,形成更為全面的理解。

2 傾聽式教學(xué):“灌輸”轉(zhuǎn)向“傾聽”

現(xiàn)行的學(xué)校范型是隨著工業(yè)化時代的到來而誕生的,它伴隨著工業(yè)化時代對人才的需求而逐漸定型。各級各類學(xué)校的教師按不同學(xué)科的要求,隨著年級的升高,傳遞客觀難度遞增的預(yù)定知識,對學(xué)生進(jìn)行加工,即進(jìn)行人才的培養(yǎng)。某些教師只是簡單地、直接“灌輸”給學(xué)生現(xiàn)成的知識,這將導(dǎo)致知識意義的喪失,以及學(xué)生內(nèi)在認(rèn)知動機(jī)的抑制、教學(xué)與生活的脫節(jié)等問題的產(chǎn)生。此外,教師一直采用將學(xué)生掌握的知識量兌換成考核分?jǐn)?shù)的評價機(jī)制,即非常關(guān)注學(xué)生的分?jǐn)?shù),關(guān)心學(xué)生顯性的學(xué)習(xí)結(jié)果,從而忽略了學(xué)生個體的思維習(xí)慣、思維方式、思維過程以及對知識的理解和應(yīng)用情況,最終導(dǎo)致教師不能夠在教學(xué)中實(shí)行因材施教,這將為從根本上促進(jìn)課堂整體教學(xué)效率的提高制造了一個障礙。

在上述“二階控制論”方法論的啟示下,我們要知道,現(xiàn)時代的教師不僅應(yīng)該關(guān)注學(xué)生顯性的學(xué)習(xí)結(jié)果(例如學(xué)到了多少東西,學(xué)生的答題正確率,測評時的分?jǐn)?shù)等),更需要的是要學(xué)會“傾聽”學(xué)生的解釋,了解學(xué)生的學(xué)習(xí)和思維過程(例如如何學(xué)習(xí)的策略),意即廣大教師要真正扮演好“二階控制論”中作為研究者的“我”的角色。只有這樣,教師才能從根本上了解學(xué)生的實(shí)際學(xué)習(xí)情況,進(jìn)而適時地反思自己的教學(xué)方法、教學(xué)模式以及教學(xué)進(jìn)度,以更好地引導(dǎo)學(xué)生對知識的建構(gòu)和掌握。

具體而言,教師的“教”需要體現(xiàn)如下三個方面:

(1)讓學(xué)生置身于與所要研究的領(lǐng)域相關(guān)的現(xiàn)象中,鼓勵并引導(dǎo)學(xué)生通過解決一系列初始問題、類似問題、拓展性問題到獨(dú)立提出自己的問題,與環(huán)境積極互動,深入領(lǐng)悟所要認(rèn)知的事物。學(xué)生在這里不是去閱讀和聽講座,而必須進(jìn)行學(xué)與教的實(shí)踐或觀察別人學(xué)與教的活動,而且教師要想辦法使學(xué)與教的現(xiàn)象非常有趣,以激起學(xué)生的創(chuàng)造性,吸引他們提出一些以前從未想過的問題。

(2)讓學(xué)生闡述他們自己建構(gòu)的意義,然后,教師力圖去理解他們的意義而不是直接向?qū)W生闡述事物和灌輸知識。在這個闡釋的過程中,學(xué)生對知識的理解勢必會得到提高。教師適當(dāng)?shù)奶釂柤葞椭约豪砬鍖W(xué)生的思維,同時也會促使學(xué)生思考得更多。其實(shí),當(dāng)教師在對學(xué)生進(jìn)行“傾聽”和“觀察”的過程中,教師也參與了自己要求學(xué)生完成任務(wù)的過程。因?yàn)?此時教師和學(xué)生都在“建構(gòu)”一個事實(shí),不同的是,教師是帶著任務(wù)做(發(fā)現(xiàn)學(xué)生的認(rèn)知風(fēng)格及策略),學(xué)生則在任務(wù)中做(闡述自己的思維過程)。

(3)為了更好地理解和觀察學(xué)生的思維過程,教師可以用更多機(jī)會觀察自己的思維過程。教師可以單個人或幾個人組成一個工作組,嘗試完成一個布置給學(xué)生的學(xué)習(xí)任務(wù),深刻體會“自我建構(gòu)”的思維路徑,領(lǐng)悟教與學(xué)的真諦。

當(dāng)然,上述“教”的三個方面是相互依賴的:教師只有提供了豐富的學(xué)習(xí)資源、認(rèn)知工具,并以一定的結(jié)構(gòu)性的知識支撐了學(xué)生對知識的建構(gòu),溝通理論與實(shí)踐的中間環(huán)節(jié),學(xué)生才會試圖在環(huán)境中建構(gòu)自己的認(rèn)識和行動系統(tǒng),然后努力對所學(xué)內(nèi)容進(jìn)行理解、闡述與反思(既包括對因果的解釋,又包括敘事的詮釋),在闡釋和反思的過程中,學(xué)生才會又發(fā)現(xiàn)更多能給予自己啟迪的現(xiàn)象,從而啟動一輪又一輪新的學(xué)習(xí)周期,教師則根據(jù)對學(xué)生的思維的觀察,有效自我調(diào)整教學(xué)方法與策略,不斷提升自己的教學(xué)水平。

四 結(jié)語

綜上所述,建構(gòu)主義的研究方法論之“二階控制論”強(qiáng)調(diào)作為一個研究者的“我”要從另一種控制認(rèn)識論的觀點(diǎn)出發(fā)研究他人建構(gòu)的理解。該方法論對于指導(dǎo)人們建構(gòu)自己的認(rèn)識和行動系統(tǒng)有很大的借鑒意義。如果學(xué)生運(yùn)用該方法論,則能夠不斷實(shí)現(xiàn)自我更新和自我超越;教師借鑒該方法論,則可以更好地與學(xué)生“對話”,從本質(zhì)上革新教學(xué)方法。如下,筆者總結(jié)了 “二階控制論”的方法論核心,以期借此促進(jìn)傳統(tǒng)教與學(xué)理念的轉(zhuǎn)變(表1)。

教育技術(shù)的根本任務(wù)應(yīng)該是關(guān)注如何利用現(xiàn)有的人類技術(shù)成果(物化技術(shù)、操作技術(shù)、智能技術(shù)等)有效地提高教與學(xué)的水平,使學(xué)生獲得真正的發(fā)展。如上所述, “二階控制論”方法論中體現(xiàn)的反身性的參與表明:我們的學(xué)與教過程應(yīng)該能體現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)的豐富性與批判性的反思之間的聯(lián)姻――人們必須時刻關(guān)注自己是如何在豐富的情境脈絡(luò)中建構(gòu)自己的認(rèn)識和行動系統(tǒng)的。這樣的方法論使得我們的學(xué)習(xí)與教學(xué)有可能在深度與廣度上取得更大的進(jìn)展,進(jìn)而極大地拓寬教育技術(shù)的研究視角。

參考文獻(xiàn)

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篇4

關(guān)鍵詞： 圖書館學(xué)研究方法方法論調(diào)查分析

中圖分類號： G250文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1003-6938（2010）01－0111-04

A Statistical Analysis of the Library Science Papers Research Methods

Jia ErpengYi Jinghan（Department of Information Management, Zhengzhou University, Zhengzhou，Henan, 450001）

Si Miaomiao（Library, Hubei Vocational College of Bio-Technology， Wuhan， Hubei， 430070）

Abstract： Relevant scientific research methods support the completion of the science research. So library science research methods are an important component of the library science system. Through a statistical analysis to the research methods of the academic articles published in 11 library journals, this article sums up the current condition of method application in library science in our country, and prospects for the future of library science research methods in our country.

Key words： library science； research methods； methodology； survey analysis

CLC number： G250Document code： AArticle ID： 1003-6938（2010）01－0111-04

工欲善其事，必先利其器?？茖W(xué)研究是富有創(chuàng)造性和藝術(shù)性的活動，方法是科學(xué)研究的工具和途徑，圖書館學(xué)研究過程也與科學(xué)的研究方法不可分離。圖書館學(xué)研究方法是在繼承一般科學(xué)研究方法的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的研究對象、學(xué)科性質(zhì)而進(jìn)行融合與發(fā)展，形成自己學(xué)科的研究方法體系。隨著圖書館學(xué)情報學(xué)研究范圍的擴(kuò)大、研究對象的復(fù)雜，其研究方法呈現(xiàn)出多樣性特點(diǎn)。從多個角度對其進(jìn)行研究，既促進(jìn)了我國圖書情報事業(yè)的發(fā)展，反過來又進(jìn)一步刺激了研究方法的多樣化。本文以11種圖書館學(xué)專業(yè)期刊2006～2008年所刊載論文為數(shù)據(jù)源，分析論文的研究方法，試圖總結(jié)出圖書館學(xué)研究方法的規(guī)律及其發(fā)展趨勢。

1我國圖書館學(xué)方法論的研究

圖書館學(xué)研究方法，是圖書館學(xué)學(xué)科體系的重要組成部分，一方面，它使得圖書館學(xué)研究能夠準(zhǔn)確、充分地揭示研究對象的本質(zhì)與規(guī)律，是圖書館學(xué)研究的保障；另一方面，整個圖書館學(xué)的研究中對方法的研究不能偏廢，方法研究是學(xué)科研究內(nèi)容的一部分。［1 ］我國圖書館學(xué)方法論研究開始于20世紀(jì)80年代。1981年劉迅先生在《圖書館學(xué)通訊》上發(fā)表了《要重視圖書館學(xué)方法論的研究》一文。緊接著喬好勤先生在該刊1983年第一期上刊登了《試論圖書館學(xué)研究中的方法論問題》，［2 ］運(yùn)用統(tǒng)計方法對《圖書館學(xué)通訊》等三種專業(yè)刊物1980～1981年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文研究方法進(jìn)行分析。并提出了圖書館學(xué)方法論的三層次說法，即圖書館學(xué)的研究方法可以分為哲學(xué)方法、一般科學(xué)方法和專門科學(xué)方法。隨后出現(xiàn)了有關(guān)圖書館學(xué)方法的大量學(xué)術(shù)論文，還有一些著作，如王崇德的《圖書情報方法論》。［3 ］

從宏觀上看，圖書館學(xué)方法論的三個層次基本得到認(rèn)同。對一般科學(xué)技術(shù)研究方法的探討，也分為三個層次，最底層是具體的技術(shù)層次，中間層是一般的研究方法層次，最高層則是哲學(xué)層次。［4 ］圖書館學(xué)的一般科學(xué)方法，主要是指引進(jìn)和移植相關(guān)科學(xué)的研究方法和研究成果運(yùn)用于圖書館研究，可分為：信息獲取方法（主要指調(diào)查法、統(tǒng)計法、試驗(yàn)法和歷史法等），信息加工方法（主要指老三論、新三論等）。［5 ］對圖書館學(xué)專門方法探討的文章很多，雖然還沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，但是普遍認(rèn)為文獻(xiàn)計量學(xué)方法和引文分析法是典型的圖書館學(xué)專門方法。另外從研究的性質(zhì)來分，圖書館學(xué)的研究方法也可以分為定性和定量方法。隨著對此研究的深入，圖書館學(xué)方法論體系會不斷地得到完善。

3數(shù)據(jù)來源

在數(shù)據(jù)收集中，筆者選取了11種圖書館學(xué)專業(yè)期刊：《中國圖書館學(xué)報》、《大學(xué)圖書館學(xué)報》、《圖書情報工作》、《圖書館雜志》、《圖書情報知識》、《圖書館》、《圖書館論壇》、《圖書與情報》、《圖書館理論與實(shí)踐》、《圖書館建設(shè)》、《圖書館工作與研究》作為調(diào)查對象，具體統(tǒng)計了2006年~2008年間各期刊學(xué)術(shù)論文使用研究方法的情況。數(shù)據(jù)主要來源于中國知網(wǎng)，小部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于各期刊主頁。在數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，去除了一些信息資料類文章，如征文通知、會議通知等（見表1）。

4數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

本文總共統(tǒng)計了8159篇學(xué)術(shù)論文，通過對所選的各篇學(xué)術(shù)論文，逐篇分析其篇名，個別文章查閱了摘要、正文等詳細(xì)信息，根據(jù)各科學(xué)研究方法的含義，歸納每篇論文采用的科學(xué)研究方法，并將其研究方法歸納為15小類（見表2）。由于每篇文章采用方法很難準(zhǔn)確判斷，有的文章采用了多種研究方法，所以從表2中可以看出，最后的論文合計總數(shù)（8273篇）大于調(diào)查的論文總數(shù)（8159篇）。在計算各類研究方法的論文占調(diào)查總數(shù)的百分?jǐn)?shù)時，是除以調(diào)查總數(shù)（8159篇），所以百分?jǐn)?shù)之和是（101.3997%）而不是100%。

（1）理論分析法

運(yùn)用理論分析法的主要是一些分析歸納與概念推理類研究，以及思辨類的學(xué)術(shù)論文。從表2中可以看出，采用理論分析法的學(xué)術(shù)論文共2904篇，占調(diào)查論文總數(shù)的35.593%，理論分析法是我國圖書館學(xué)研究中最常用的方法。研究方法的運(yùn)用主要受到學(xué)科性質(zhì)和研究任務(wù)影響，圖書館學(xué)從目前來看應(yīng)該屬于社會科學(xué)，而且人文色彩比較濃厚；我國圖書館界也有重理論的現(xiàn)象，這與國外主要以定量方法為主、重應(yīng)用有很大不同。隨著其它學(xué)科背景研究者的加入，看問題的視角會有所變化，相應(yīng)的研究方法也會多樣化。社會科學(xué)的發(fā)展是由定性方法向定量研究過渡的過程，圖書館學(xué)科也要注重定量分析方法的應(yīng)用。

（2）操作實(shí)驗(yàn)法、調(diào)查研究法

在調(diào)查的學(xué)術(shù)論文中，運(yùn)用操作實(shí)驗(yàn)法的共有830篇，占到總數(shù)的10.173%。這類論文主要研究技術(shù)性的問題，比如系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計、數(shù)字圖書館建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)信息資源開發(fā)組織等。隨著圖書情報工作環(huán)境、研究對象的變化，圖書館學(xué)研究關(guān)于技術(shù)的內(nèi)容會越來越多。

調(diào)查研究法是社會科學(xué)常用的一種研究方法。圖書館學(xué)是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，調(diào)查是獲取原始數(shù)據(jù)的一個重要的方法。圖書館學(xué)研究中主要進(jìn)行抽樣調(diào)查，通過問卷、網(wǎng)絡(luò)來收集數(shù)據(jù)資料。采用調(diào)查研究方法的學(xué)術(shù)論文一共745篇，占總數(shù)的9.131%，調(diào)查方法的運(yùn)用在調(diào)查數(shù)據(jù)中占有很大一部分，說明研究更貼近實(shí)際問題。

（3）實(shí)例分析法、歷史方法

實(shí)例分析法通常是以具體的實(shí)例來介紹經(jīng)驗(yàn)或說明問題，論文中主要是以國內(nèi)比較著名的大學(xué)或科研院所圖書館、國外有名的圖書館等為例子進(jìn)行分析，對于其它圖書館的建設(shè)、信息資源開發(fā)服務(wù)起到了借鑒作用。

歷史方法主要用于論述關(guān)于圖書館事業(yè)史、人物評價、文獻(xiàn)學(xué)、目錄學(xué)等內(nèi)容的論文，是一種傳統(tǒng)的研究方法。有的期刊專門開辟了關(guān)于圖書館事業(yè)史、文獻(xiàn)學(xué)的專欄，歷史方法的論文在調(diào)查論文中占到了7.501%。

（4）系統(tǒng)方法、管理學(xué)方法

系統(tǒng)方法主要是用系統(tǒng)的思想，從整體的角度來觀察問題，這種方法對我們認(rèn)識研究起到很大作用。雖然有的文章不能明顯地看出是運(yùn)用了系統(tǒng)方法，但是系統(tǒng)方法貫穿于觀察問題的整個過程。管理學(xué)方法是將管理學(xué)的方法移植在圖書情報學(xué)的研究中，圖書館在機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)營方面都要運(yùn)用到管理學(xué)的知識方法。

（5）數(shù)理方法、文獻(xiàn)計量學(xué)方法、比較法、經(jīng)濟(jì)分析法

數(shù)理方法主要是數(shù)學(xué)方法在圖書情報學(xué)研究中的應(yīng)用，是一種定量的研究方法。采用數(shù)理方法的學(xué)術(shù)論文有304篇，占調(diào)查論文總數(shù)的3.726%。數(shù)學(xué)方法的運(yùn)用，也說明圖書館學(xué)研究者正在試圖定量地揭示研究對象，隨著本學(xué)科逐漸走向成熟，這一方法將繼續(xù)普遍化。

文獻(xiàn)計量學(xué)方法是用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)方法，對文獻(xiàn)量、作者數(shù)、詞匯數(shù)等的定量化研究。調(diào)查的論文中運(yùn)用此方法的占到3.199%，在調(diào)查論文中占到的比例比較低。文獻(xiàn)計量學(xué)方法也應(yīng)用于其它學(xué)科研究，從CNKI數(shù)據(jù)庫中我們以“文獻(xiàn)計量”為題名，可以粗略地檢索到600多篇論文，內(nèi)容涉及很多其它學(xué)科研究。

比較方法也是比較常用的一種研究方法，通過對多個相關(guān)事物或事物的各部分之間進(jìn)行比較，揭示其共同點(diǎn)和差異點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)分析法是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法運(yùn)用到圖書館學(xué)的研究當(dāng)中，研究內(nèi)容包括圖書館營銷、資源共享效率評價、紙質(zhì)資源與電子資源的經(jīng)費(fèi)問題、資源服務(wù)的經(jīng)營模式等等。

（6）控制論方法、引文分析法、內(nèi)容分析法

明顯運(yùn)用控制論方法的論文很少，調(diào)查中只有79篇。占到總數(shù)的0.968%。但是控制論的思想在很多論文中都有所體現(xiàn)。

引文分析法是利用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計學(xué)的方法對科學(xué)期刊、論文、著者等的引用和被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析，以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的方法。在所調(diào)查的論文中，明確使用引文分析法的有23篇，占總數(shù)的0.282%。引文分析法作為圖書情報學(xué)科的一種專門方法，運(yùn)用也很廣泛。在CNKI中用“引文分析”作為題名可以檢索到1200多篇論文。

內(nèi)容分析法產(chǎn)生于傳播學(xué)領(lǐng)域，是一種客觀的量化方法，是從大量樣本進(jìn)行特征識別的系統(tǒng)方法，具有統(tǒng)計性，是一種從公開資料中萃取情報的重要方法。因?yàn)樗切路椒?，統(tǒng)計中只有6篇。

（7）其它

其它中包括有專利分析方法、社會網(wǎng)絡(luò)方法、SWOT分析法、法律分析方法、心理學(xué)方法、美學(xué)方法、傳播學(xué)方法、醫(yī)學(xué)理論方法等等。

5我國圖書館學(xué)研究方法的發(fā)展趨勢

5.1定量分析與定性分析相結(jié)合

根據(jù)表2數(shù)據(jù)，我們可將研究方法大致分為兩類：第一類是定性方法，包括理論分析法、實(shí)例析法、歷史方法、系統(tǒng)方法、管理學(xué)方法、比較法、經(jīng)濟(jì)分析法、控制論方法，百分比總共占到61.62%；第二類是定量方法，包括操作實(shí)驗(yàn)法、調(diào)查研究法、數(shù)理方法、文獻(xiàn)計量學(xué)方法、引文分析法、內(nèi)容分析法，百分比總共占到26.584%。從數(shù)量來看，定量研究方法所占比例比起定性方法還很小，這是由于理論分析法的比例太大。對于圖書館學(xué)的科學(xué)研究，目前來看定性方法用的多一些。但對于具體問題，定性方法和定量方法各有特點(diǎn)，用哪種方法要根據(jù)具體情況而定。

理論分析法是一種定性研究方法，在學(xué)科研究中發(fā)揮了重要的作用。由于定性方法缺乏科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐，其理論分析就顯得沒有深度和廣度。隨著學(xué)科的發(fā)展，定性與定量研究方法相結(jié)合是發(fā)展的趨勢。圖書館學(xué)情報學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)大量采用定量的研究方法，如調(diào)查研究法、數(shù)理方法、文獻(xiàn)計量學(xué)方法等。定量方法的運(yùn)用使研究更精細(xì)、更科學(xué)，站在定量的角度解釋圖書館學(xué)情報學(xué)的內(nèi)在規(guī)律，從而在廣度和深度上推動學(xué)科的發(fā)展。［6 ］

5.2現(xiàn)代信息技術(shù)的影響越來越大

隨著信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，圖書館學(xué)的研究內(nèi)容產(chǎn)生了巨大變化，與網(wǎng)絡(luò)信息、信息系統(tǒng)等有關(guān)的技術(shù)性研究論文數(shù)量會不斷增多。在表2中，操作實(shí)驗(yàn)法所占比例為10.173%，我們可以清楚地看到這一點(diǎn)。

新技術(shù)的發(fā)展還為經(jīng)典的研究方法提供了新的實(shí)現(xiàn)工具。［7 ］研究這可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，以網(wǎng)頁形式的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、用即時通信（instant messaging）軟件（如QQ）的調(diào)查、［8 ］電子郵件調(diào)查等，這些都為更好地完成調(diào)查提供了多種途徑。隨著搜索引擎的運(yùn)用普及，搜索引擎的服務(wù)器記錄和保存了用戶與搜索引擎的交互過程，這種數(shù)據(jù)稱為使用記錄（transaction log），使用記錄分析（transaction log analysis）成為一個研究熱點(diǎn)。另外，計算機(jī)還可以輔助研究者進(jìn)行定性數(shù)據(jù)分析等。在文獻(xiàn)計量學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)信息計量學(xué)方法，在引文分析方法的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了鏈接分析方法，這都是現(xiàn)代信息技術(shù)對研究方法的影響。

5.3吸收其他學(xué)科的研究方法

表2中的管理學(xué)方法、數(shù)理方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、內(nèi)容分析法等都屬于移植其它學(xué)科的方法，占10.85%?！捌渌闭?.185%。這些都說明了圖書館學(xué)研究中移植了許多其它學(xué)科的理論或方法。

在學(xué)科的發(fā)展中，一方面要具有從其它學(xué)科吸收養(yǎng)分的能力；另一方面要能為其它學(xué)科提供養(yǎng)分。隨著圖書館學(xué)科研究隊伍的壯大，研究者會大量借鑒其它學(xué)科的研究方法，會產(chǎn)生新的研究方法，如內(nèi)容分析法、情景分析法等。當(dāng)然我們不能盲目地去移植新的研究方法，而要與圖書館學(xué)情報學(xué)本學(xué)科的實(shí)際情況相結(jié)合，將其融入本學(xué)科研究之中，通過適當(dāng)?shù)难芯糠椒▉頌檠芯糠?wù)。

5.4實(shí)證方法的應(yīng)用

調(diào)查研究法、實(shí)例分析法就屬于實(shí)證性研究方法，從表2中的數(shù)據(jù)中就可以看出，共占到17.061%。近些年來研究者也開始注重實(shí)證研究（evident-based studies）方法，［9］它是在獲取研究對象客觀數(shù)據(jù)材料的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)分析，考察研究對象各有關(guān)因素的相互影響及其影響方式，從個別到一般，歸納出事物的本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律，它是觀察法、實(shí)驗(yàn)法、統(tǒng)計法等的綜合運(yùn)用。實(shí)證研究通過實(shí)際數(shù)據(jù)分析，連接了理論與實(shí)踐，一定程度上有利于圖書館學(xué)研究水平、學(xué)術(shù)地位的提升。

總之，方法都不是萬能的，各種研究方法都有自己的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，或者是有適用的條件。定性與定量研究方法的結(jié)合將成為圖書館學(xué)方法的主流，新的方法與新的技術(shù)將得到更多的應(yīng)用。利用多種先進(jìn)技術(shù)手段來收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)，綜合多種研究方法來探討復(fù)雜的研究問題將會越來越多。所以研究方法的運(yùn)用將是多元化發(fā)展，合理的研究方法體系應(yīng)該是多種研究方法的有機(jī)結(jié)合與互補(bǔ)，從各個不同的角度對研究對象進(jìn)行分析。

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篇5

（中信銀行唐山分行　063000）

【摘要】目前，與會計信息化有關(guān)的研究課題多種多樣，究其原因是隨著社會的不斷發(fā)展，人們對會計信息化的認(rèn)識程度、研究視角和方法產(chǎn)生了一些變化，這些都推動了會計信息化的深入發(fā)展，并對其產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。本文在“三論”的基礎(chǔ)上對涉及會計信息化在發(fā)展中相應(yīng)的定義進(jìn)行了解析，以期對會計信息化的教學(xué)、研究以及會計信息化的發(fā)展起到進(jìn)一步的推進(jìn)作用。

【關(guān)鍵詞】會計電算化　會計信息系統(tǒng)　會計信息化

一、研究背景

目前，與會計信息化有關(guān)的研究課題多種多樣，主要有“計算機(jī)會計”“會計電算化”“會計信息系統(tǒng)”“電子商務(wù)會計”“會計信息化”等。究其原因是隨著社會的不斷發(fā)展，人們對會計信息化的認(rèn)識程度、研究視角和方法產(chǎn)生了一些變化，這些都推動了會計信息化的深入發(fā)展，并對其產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

1978 年，我國開始會計電算化；1981 年，于長春召開的“財務(wù)、會計、成本應(yīng)用電子計算機(jī)問題討論會”標(biāo)志著會計電算化理論與實(shí)踐的起點(diǎn)。這次會議是財政部、中國會計學(xué)會和第一機(jī)械工業(yè)部一同召開，第一次使用“會計電算化”這一名稱并替換了之前的“電子計算機(jī)在會計中的應(yīng)用”。因此，大家從會計電算化的概念開始認(rèn)識會計信息化。2005 年，專家在中國會計學(xué)會會計電算化專業(yè)委員會年會上發(fā)表了“會計電算化” 發(fā)展為“會計信息化”的觀點(diǎn)，認(rèn)為“會計信息化”是對“會計電算化”進(jìn)一步發(fā)展的總結(jié)，對“會計電算化”的應(yīng)用水平也起到了進(jìn)一步加強(qiáng)的作用。

學(xué)術(shù)和教學(xué)領(lǐng)域目前對“會計電算化”和“會計信息化”這兩個概念同時使用。目前，學(xué)者們對會計電算化和會計信息化有兩種主要的觀念，一種觀念是會計電算化是會計信息化發(fā)展的必經(jīng)過程，另一種觀念是會計信息化是會計電算化的進(jìn)一步的發(fā)展階段。這兩種觀念的模棱兩可使得人們對其定義與關(guān)系疑惑叢生，由于搞不清這兩者之間的概念和關(guān)系，只能盲從于現(xiàn)有的文獻(xiàn)和教材，這一現(xiàn)象不僅導(dǎo)致企業(yè)對其自身的信息化程度定位不確切、教學(xué)概念不清晰、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究和工作方向不明確，而且對我國會計信息化的健康發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響。為了明確會計信息化教學(xué)、研究以及使會計信息化向著健康的方向發(fā)展，對與會計信息化相關(guān)的概念進(jìn)行認(rèn)真的剖析意義重大。

二、什么是“三論”

“三論”即系統(tǒng)論、控制論、信息論。“三論”推動了科學(xué)技術(shù)和思維的發(fā)展，對現(xiàn)代很多新興學(xué)科的產(chǎn)生都起著不可忽視的作用，是其堅實(shí)的理論基礎(chǔ)。系統(tǒng)論著重研究各種系統(tǒng)的共同特征，因此需要用整體的眼光看待事物，并用數(shù)學(xué)方法定量地描述其功能。控制論是跨及各類學(xué)科的一個交叉學(xué)科，主要研究控制與通信共同的一般規(guī)律，是綜合各類科學(xué)系統(tǒng)的控制、信息交換、反饋調(diào)節(jié)的科學(xué)技術(shù)。信息論運(yùn)用概率論與數(shù)理統(tǒng)計的方法從量的方面對信息進(jìn)行研究，其研究的兩大方面是信息傳輸和信息壓縮。系統(tǒng)論、控制論、信息論相互作用又相互聯(lián)系，三者是獨(dú)立的學(xué)科，分別產(chǎn)生于現(xiàn)代科學(xué)的生物學(xué)、通訊和計算機(jī)這三個領(lǐng)域。系統(tǒng)論用整體的眼光揭示事物的一般規(guī)律，對系統(tǒng)概念進(jìn)行界定；控制論對系統(tǒng)演變過程的規(guī)律性進(jìn)行研究；信息論主要研究控制是如何實(shí)現(xiàn)的。因此，系統(tǒng)論的研究方法是信息論和控制論，而后兩者是研究的基礎(chǔ)。

我國從20 世紀(jì) 80 年代至今對“三論”在會計中的應(yīng)用的觀點(diǎn)比較一致。吳水澎教授對會計中“信息系統(tǒng)論”與“管理活動論”進(jìn)行了深入的研究，并認(rèn)為這兩者的概念及作用極為相似可以“合二為一”。李樹林指出會計信息系統(tǒng)在實(shí)踐上對“三論”的實(shí)施條件全部符合，會計信息系統(tǒng)是管理系統(tǒng)的重要子系統(tǒng)并兼具管理系統(tǒng)所具有的全部特點(diǎn)。中南財經(jīng)大學(xué)的郭道揚(yáng)教授運(yùn)用“三論”的理念，在其會計控制論一文中指出會計是為人類實(shí)現(xiàn)控制社會經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行的一項(xiàng)基本活動。2008 年，楊時展教授對會計信息控制論和反映論相互關(guān)系的評論被《會計之友》雜志轉(zhuǎn)載。李端生等（2006）分析了現(xiàn)代會計信息系統(tǒng)與信息需求內(nèi)容之間的矛盾，建議在會計信息系統(tǒng)的理念中建立“需求決定型”概念。程宏偉等（2007）基于系統(tǒng)模塊角度研究價值鏈會計，深刻探討了價值鏈會計。廈門大學(xué)管理學(xué)院的曾愛民和南星恒（2009）從廣義的角度對會計信息系統(tǒng)的構(gòu)架進(jìn)行探討。

綜上所述，會計信息系統(tǒng)是現(xiàn)代化的管理信息系統(tǒng)中的重要子系統(tǒng)，它集“三論”中系統(tǒng)論、控制論和信息論的所有特點(diǎn)于一身，有利于人們研究會計信息系統(tǒng)，并統(tǒng)一了會計信息系統(tǒng)和會計信息化的相關(guān)概念，減少了不確定性和爭論。

三、基于“三論”的會計信息化相關(guān)概念

我們要對會計信息化的自身含義和外延含義都進(jìn)行深入的了解才能分析其相關(guān)概念，一般概念的思維形式反映了其對象的本質(zhì)屬性。以哲學(xué)的觀點(diǎn)看，概念即為人類把所能感知的事物的共同本質(zhì)特征抽象出來的概括。概念都具內(nèi)涵和外延，并且隨著主觀、客觀世界的發(fā)展而變化。概念一般用簡明的語句說明其內(nèi)涵。概念的邏輯方法是對其反映對象的特點(diǎn)或本質(zhì)進(jìn)行揭示。用一般定義概念的公式進(jìn)行如下概念定義：被定義概念= 種差+鄰近屬概念。其中，“種差”即與同屬性范圍下的其他概念之間的區(qū)別，也就是差異性；“鄰近屬概念”即對被定義對象所屬的最小屬性范圍所界定的概念。

（一）基于“三論”的會計信息系統(tǒng)及其構(gòu)成要素

會計把系統(tǒng)論、控制論和信息論結(jié)為一體，是管理信息系統(tǒng)的重要子系統(tǒng)之一，因此也稱為會計信息系統(tǒng)（accounting information systems，簡稱AIS）。會計信息系統(tǒng)的主要目的是系統(tǒng)論的整體最優(yōu)，會計信息系統(tǒng)按模塊討論其集成性，集成業(yè)務(wù)處理、信息處理、實(shí)時控制和各模塊間的層次結(jié)構(gòu)等；將物流、資金流、人員流、控制流等一些重要的信息流聯(lián)合在一起就形成了信息流的網(wǎng)，它們肩負(fù)著各自的任務(wù)存在于組織的全部活動中，通過I (input）-P（process）-O（output）〔O=P（I）〕模型可以分析會計信息的來源、會計信息的提供、會計數(shù)據(jù)的處理及利用過程；控制論主要實(shí)現(xiàn)會計信息的并進(jìn)行反饋，基于 I（input）-C（control）-O（output）〔O=C（I）〕模型對會計信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行反映，必要時還要進(jìn)行有效的控制和調(diào)節(jié)，對會計信息系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律進(jìn)行動態(tài)的控制和調(diào)節(jié)。

會計信息系統(tǒng)的廣義信息加工和控制處理器的五大要素是M，T，O，S，I，由P 和 C 構(gòu)成。其中，M（management）確定了會計信息系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)則和規(guī)范，是指會計方面的管理制度和法律，包括會計法、會計準(zhǔn)則、會計制度、內(nèi)部控制和審計等方面。

T（technology）反映了會計信息收集、加工、傳輸、利用和共享的手段和方法，是指會計信息處理及控制器依賴的基礎(chǔ)和工具，包括珠算，鉆孔機(jī)，計算機(jī)系統(tǒng)，其構(gòu)成了會計信息系統(tǒng)的狹義的信息加工和控制處理器，會計信息系統(tǒng)在T 發(fā)展的不同階段分別被分為手工、機(jī)械和計算機(jī)會計信息系統(tǒng)。

O（organization）主要包括信息收集者、信息的處理加工者、信息者、信息使用者以及開發(fā)監(jiān)審會計信息系統(tǒng)者等會計的利益相關(guān)者。

S（surrounding）是會計信息系統(tǒng)發(fā)展的環(huán)境基礎(chǔ)，主要指會計信息系統(tǒng)所依賴的宏微觀環(huán)境，如社會經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等。

I（information）因素與以上四個因素共同稱為會計信息系統(tǒng)的五大要素。

會計信息系統(tǒng)是以相關(guān)的會計準(zhǔn)則、會計制度和會計法規(guī)為規(guī)范是管理信息系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，被企事業(yè)單位用來處理會計業(yè)務(wù)，對各類會計數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、傳輸、存儲以及加工，對會計利益相關(guān)者輸出會計信息并實(shí)時反饋，指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營、投資活動以及管理決策的信息系統(tǒng)。楊周南主編的《會計信息系統(tǒng)》一書中對計算機(jī)會計是這樣定義的，計算機(jī)會計信息系統(tǒng)是組織對數(shù)據(jù)用信息技術(shù)的方法處理會計業(yè)務(wù)，為企業(yè)提供財務(wù)會計信息并管理控制企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的系統(tǒng)，因此是會計信息系統(tǒng)的發(fā)展階段。以上對會計信息系統(tǒng)和計算機(jī)會計信息系統(tǒng)在符合定義公式和演繹推理邏輯思維的基礎(chǔ)上進(jìn)行了概念定義。

（二）基于“三論”的會計信息化

會計信息化是基于“三論”角度的計算機(jī)會計信息系統(tǒng)的會計信息化，包括會計信息化的過程、會計信息化的水平、會計信息化的作用和地位以及會計信息化的目的這四個方面，是計算機(jī)會計信息系統(tǒng)的構(gòu)成過程。首先，會計與信息技術(shù)結(jié)合的過程即為會計信息化的過程，由于信息技術(shù)在會計中的運(yùn)用使得會計的各要素都產(chǎn)生了影響，對會計模式進(jìn)行了重建。其次，會計信息化水平是指對計算機(jī)會計信息系統(tǒng)的應(yīng)用程度，會計軟件的核心是計算機(jī)會計信息系統(tǒng)，綜合反映了會計信息系統(tǒng)五大要素，體現(xiàn)了會計信息化發(fā)展水平。再次，會計信息通過會計信息的收集、加工、存儲、提供和利用對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行影響，對企業(yè)決策和管理提供輔助建議，以此來反映、控制以及對會計信息系統(tǒng)的監(jiān)審等會計功能。會計信息的作用和地位在會計信息化發(fā)展的前提下不斷擴(kuò)展、提高。最后，不斷開發(fā)的信息技術(shù)和會計信息資源的充分利用是會計信息化的主要目的，其還有加強(qiáng)信息和知識的交流共享，實(shí)現(xiàn)最大的組織經(jīng)濟(jì)利息等目的。所以筆者認(rèn)為，會計信息系統(tǒng)體現(xiàn)了會計信息化的程度，通過會計信息提高其在優(yōu)化資源配置中的作用。由于信息技術(shù)在會計信息系統(tǒng)不同層次都有應(yīng)用，會計信息一般被我們劃分為會計電算化、會計管理信息化以及會計決策信息化三個方面。

1. 會計電算化。會計電算化也被人們稱為會計核算信息化，指在會計工作中使用以計算機(jī)為主體的信息技術(shù)，之前人們一直手工進(jìn)行的是會計核算工作和會計信息的提供工作，而會計電算化產(chǎn)生后這些工作可用計算機(jī)代替，體現(xiàn)了會計的反映職能，操作計算機(jī)完成會計工作中的記賬、算賬和報賬等程序。因此會計電算化把電子計算機(jī)和現(xiàn)代數(shù)據(jù)處理技術(shù)應(yīng)用到會計工作當(dāng)中，是會計核算信息系統(tǒng)對信息技術(shù)的應(yīng)用過程。其目的是提高企業(yè)財會管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的會計工作。

2. 會計管理信息化。會計管理信息化主要體現(xiàn)了信息論的特點(diǎn)，會計工作不僅是生成、供應(yīng)信息，而且也是利用信息并參與企業(yè)管理的一項(xiàng)活動。會計管理具有對自動提供的信息進(jìn)行進(jìn)一步加工，反映和控制組織的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果，使利益相關(guān)者參與組織活動的預(yù)測和決策等職能。因?yàn)闀嬰娝慊菚嫻芾硇畔⒒臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)，所以會計核算層的信息化是會計管理信息化的重點(diǎn)。會計管理信息化主要指運(yùn)用計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通訊等信息技術(shù)重新建造會計管理模式，使現(xiàn)代會計管理信息系統(tǒng)成為技術(shù)和會計高度融合的、開放的信息系統(tǒng)。為了使會計利益相關(guān)者對信息資源的充分利用和研究開發(fā)，以會計信息優(yōu)化資源配置，以此促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展和社會的不斷進(jìn)步。

3. 會計決策信息化。會計決策的信息化主要是對會計決策和預(yù)測的信息化，把信息技術(shù)運(yùn)用到會計決策信息系統(tǒng)中。會計決策信息化的基礎(chǔ)是會計核算和會計管理信息化，主要體現(xiàn)在管理層運(yùn)用會計核算數(shù)據(jù)參與企業(yè)決策并綜合分析企業(yè)所在領(lǐng)域內(nèi)其他企業(yè)經(jīng)營和競爭狀況、相關(guān)行業(yè)的經(jīng)營數(shù)據(jù)、國內(nèi)外大環(huán)境的經(jīng)營數(shù)據(jù)，可以使企業(yè)明確自身的競爭優(yōu)勢，認(rèn)清其核心競爭力，預(yù)測企業(yè)的發(fā)展并進(jìn)行決策功能的信息化。

（三）電子商務(wù)會計

目前，學(xué)術(shù)界沒有統(tǒng)一明確的概念來界定電子商務(wù)會計，筆者通過中國知網(wǎng)（cnki.net）檢索了包含電子商務(wù)會計為主題的論文并查閱相關(guān)書本及資料，發(fā)現(xiàn)涉及電子商務(wù)會計概念的論文少之又少。宿靜和蘇亞民在《論電子商務(wù)會計的理論框架》一文中描述電子商務(wù)會計是關(guān)于電子商務(wù)與會計學(xué)彼此交叉作用的一種邊緣學(xué)科。這種學(xué)科充分利用計算機(jī)硬件設(shè)備以及網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代工具和技術(shù)，將電子商務(wù)作為會計核算對象，利用遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)進(jìn)行在線報賬，通過電子貨幣實(shí)現(xiàn)交易目的，同時對相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督和審計非常及時，是為在線理財和電子商務(wù)事項(xiàng)提供服務(wù)的會計信息系統(tǒng)。下一步，我們從被定義概念的科學(xué)性以及合理性方面來對上述概念進(jìn)行分析。

根據(jù)普通意義上對概念進(jìn)行定義的公式為：被定義概念= 種差+ 鄰近屬概念。該公式中的“種差”即與同屬性范圍下的其他概念之間的區(qū)別，也就是差異性；“鄰近屬概念”即對被定義對象所屬的最小屬性范圍所界定的概念。所以本文中的被定義概念為電子商務(wù)會計，而本文中對電子商務(wù)會計所應(yīng)用到的鄰近屬概念即為會計學(xué)。也就是說，電子商務(wù)會計的屬性還是會計學(xué)，可以說是會計學(xué)大類的一個細(xì)分學(xué)科；而電子商務(wù)就是上述公式中所言的種差，以區(qū)別于會計學(xué)大類下的其他細(xì)分學(xué)科。所以，我們可以認(rèn)為，電子商務(wù)會計就是為電子商務(wù)活動服務(wù)的會計。但是倘若從另外一種角度剖析被定義概念，即從演繹推理邏輯思維方面來看，上述的被定義概念沒有科學(xué)性，如何對上述的被定義概念進(jìn)行界定有待繼續(xù)深入探討。比如從以下這種角度出發(fā)，假設(shè)電子商務(wù)會計是一種對會計信息通過電子商務(wù)模式進(jìn)行采集和加工以及處理，則電子商務(wù)按理來說是臨近屬概念。也就是說，電子商務(wù)會計的本質(zhì)屬性還是電子商務(wù)，那么會計就成了上述被定義概念公式中的種差。如果電子商務(wù)會計的本質(zhì)屬性是電子商務(wù)，而會計是種差，則對應(yīng)的會計信息以及提供與會計信息相關(guān)的服務(wù)即是商品以及提供的勞務(wù)。供應(yīng)商以及消費(fèi)者則分別與信息提供者以及信息使用者相對應(yīng)，供應(yīng)商和消費(fèi)者通過買賣信息來進(jìn)行交易，即利用電子商務(wù)系統(tǒng)來進(jìn)行會計信息的交易。根據(jù)漢語的主語以及定語的語法規(guī)則，會計電子商務(wù)可以被認(rèn)為是一種恰當(dāng)?shù)谋欢x概念。但是該被定義概念還有待從其他角度進(jìn)行深入的研究討論。根據(jù)宿靜和蘇亞民對電子商務(wù)會計的定義，我們不難看出，其先定義技術(shù)基礎(chǔ)，即“計算機(jī)硬件設(shè)備以及網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代工具和技術(shù)”；接著定義基本內(nèi)容，即“將電子商務(wù)作為會計核算對象，利用遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)進(jìn)行在線報賬，通過電子貨幣實(shí)現(xiàn)交易目的，同時對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時的審計和監(jiān)督”；最后定義目的，屬于一種為電子商務(wù)事項(xiàng)以及在線理財提供服務(wù)的會計信息系統(tǒng)。雖然宿靜和蘇亞民關(guān)于對電子商務(wù)會計的定義從演繹推理邏輯思維角度來看是比較合理的，可是該定義仍然沒有將基本內(nèi)容以及目的方面涉及的邏輯思維要素表達(dá)清楚，不能夠清楚地界定被定義概念的種差和臨近屬概念。同時，筆者也對其他關(guān)鍵詞為電子商務(wù)會計的文獻(xiàn)認(rèn)真研讀，從中得知大部分文獻(xiàn)是基于電子商務(wù)對會計的影響進(jìn)行研究，只有極少部分的文獻(xiàn)研究電子商務(wù)會計的內(nèi)涵和外延。因此電子商務(wù)會計這一概念還有待繼續(xù)深入探討。

四、結(jié)論

從上文的分析我們可以看出，目前大家對“會計電算化”“會計信息化”及“會計信息系統(tǒng)”等概念的界定都很清晰，而電子商務(wù)會計由于是新產(chǎn)生的學(xué)科，目前對于其概念的定義尚不明確，需進(jìn)一步研究分析。從教學(xué)的視角來看，現(xiàn)在市面上有很多會計信息化方面的教材，各自的命名也多種多樣，比較為大家熟知的有會計信息系統(tǒng)、會計信息化、會計電算化等一些名稱，可謂百花齊放、百家爭鳴。但是在教學(xué)的過程中，名稱和概念太多會使得教師和學(xué)生雙方無法適應(yīng)，會產(chǎn)生教學(xué)概念模糊，缺乏說服力等問題，在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域無法統(tǒng)一大家的思想。通過分析筆者認(rèn)為，與會計信息化相關(guān)教材名稱的第一選擇是“會計信息系統(tǒng)”，因?yàn)槠鋸摹叭摗钡慕嵌冉Y(jié)合了信息論、系統(tǒng)論和控制論的思想，符合會計信息化的概念。此外，若以電算化作為會計信息化教材的主要內(nèi)容，則可以命名為會計電算化，如果把以電算化為主的教材一味地命名為會計信息化，會使教材有名無實(shí)。

參考文獻(xiàn)

[1] 楊周南. 論會計管理信息化的ISCA 模型 [J]. 會計研究，2003(10).

篇6

的首要任務(wù)在于揭示事物的本質(zhì)。認(rèn)清了事物的本質(zhì)，才能把握其運(yùn)動的。因此，審計本質(zhì)的研究在整個審計的研究中具有導(dǎo)向的作用，決定著整個審計理論的發(fā)展方向。

人們對審計本質(zhì)的認(rèn)識，據(jù)其深刻程度，大約可劃分為三大階段，即從“查賬論”到“過程論”再到“監(jiān)督論”。也可以說，在審計本質(zhì)認(rèn)識上已發(fā)生兩次大的飛躍：

第一次是從“查賬論”到“方法過程論”的飛躍。

第二次是從“查賬論”和“方法過程論”向“經(jīng)濟(jì)監(jiān)督論”的飛躍，但這種變化并非質(zhì)變。

筆者堅定地認(rèn)為，審計在本質(zhì)上是一種確保受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任全面有效履行的特殊的經(jīng)濟(jì)控制。換言之，審計活動實(shí)際上是一種控制活動；審計行為實(shí)際是一種控制行為。而以審計在整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的作用來看，它實(shí)際是一種特殊的控制機(jī)制。筆者將這種審計本質(zhì)認(rèn)識論稱為“經(jīng)濟(jì)控制論”或“經(jīng)濟(jì)控制觀”。

之所以說審計的本質(zhì)是控制，是因?yàn)閷徲嫳旧砭褪亲鳛榭刂剖侄味a(chǎn)生的，它與控制之間有著天然聯(lián)系和親密無間的血緣關(guān)系?！敖?jīng)濟(jì)控制論”的提出與確立具有重大意義。

第一，它更深刻、更準(zhǔn)確地揭示了審計的本質(zhì)。

第二，可以此為基礎(chǔ)構(gòu)建全新的審計理論結(jié)構(gòu)，促進(jìn)審計理論的發(fā)展。

第三，有利于將控制論、信息論和系統(tǒng)論等科學(xué)新成就有機(jī)地運(yùn)用到審計理論的研究之中，創(chuàng)造出更豐滿的審計理論；第四，更有利于審計職能作用的發(fā)揮，使其更好地為社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

審計理論結(jié)構(gòu)基點(diǎn)及其要素

審計理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建基點(diǎn)可有三種選擇，即審計假設(shè)、審計目標(biāo)和審計本質(zhì)。筆者認(rèn)為在需要大力發(fā)展審計理論的現(xiàn)階段，選擇審計本質(zhì)作為整個審計理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建基點(diǎn)更為恰當(dāng)。主要理由是：

（1）只有準(zhǔn)確地揭示了審計的本質(zhì)，才能把握住審計理論的發(fā)展方向。

（2）只有在審計本質(zhì)認(rèn)識上有所創(chuàng)新與突破，才能帶動整個審計理論研究的發(fā)展有質(zhì)的飛躍。

審計的本質(zhì)乃特殊的經(jīng)濟(jì)控制。以此為出發(fā)點(diǎn)，筆者構(gòu)建審計理論結(jié)構(gòu)的基本思路是：

第一，需要研究審計這種特殊的經(jīng)濟(jì)控制存在的基本前提，這在理論上即屬于審計假設(shè)的范疇。

第二，控制與目標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)，審計這種經(jīng)濟(jì)控制必須有其特定的目標(biāo)，因此，審計理論結(jié)構(gòu)中應(yīng)有審計目標(biāo)這一要素。

第三，控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須依賴特定的控制手段與控制方式，因此，在以“經(jīng)濟(jì)控制論”為基點(diǎn)構(gòu)建的審計理論結(jié)構(gòu)中必然有審計控制手段與方式這一要素。

第四，控制系統(tǒng)的運(yùn)作和控制手段與方式之作用的發(fā)揮又必須通過符合特定質(zhì)量要求的信息流動來實(shí)現(xiàn)，而且還須有約束與引導(dǎo)審計行為的控制規(guī)范（或標(biāo)準(zhǔn)），因此，審計信息與審計規(guī)范也自然構(gòu)成審計理論結(jié)構(gòu)之要素。

基于這種思路，筆者提出的審計理論結(jié)構(gòu)由（1）“審計本質(zhì)”、（2）“審計假設(shè)”、（3）“審計目標(biāo)”、（4）“審計信息”、（5）“審計規(guī)范”和（6）“審計控制手段與方式”這樣六個要素構(gòu)成。相應(yīng)形成六大審計理論板塊，即“審計本質(zhì)論”、“審計假設(shè)論”、“審計目標(biāo)論”、“審計信息論”、“審計規(guī)范論”和“審計控制論”。該審計理論結(jié)構(gòu)各要素之內(nèi)在聯(lián)系是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮头线壿嫷摹！皩徲嫳举|(zhì)”要素處于該結(jié)構(gòu)的最高層次，起著統(tǒng)馭整個審計理論結(jié)構(gòu)的導(dǎo)向的作用：“審計假設(shè)”要素介于“本質(zhì)”要素與“目標(biāo)”要素之間，作為前提條件，支撐起審計理論結(jié)構(gòu)大廈，具有基石作用，同時，又指導(dǎo)審計目標(biāo)的確立?！皩徲嬆繕?biāo)”要素直接決定和制約著“審計規(guī)范”、“審計信息”與“審計控制手段與方式”這三個要素的選擇與確定，反言之，這三者都是直接服務(wù)于如何保證審計目標(biāo)之有效實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)然，它們本身還得反映“審計本質(zhì)”和“審計假設(shè)”的要求。

由此可見，該審計理論結(jié)構(gòu)的建立是合理的，它是一套完全渾然一體、首尾相應(yīng)的命題體系。

審計目標(biāo)

“Accountability”一詞在我國20世紀(jì)8O年代有多種譯稱，如責(zé)任、受托責(zé)任、經(jīng)管責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和責(zé)任性、責(zé)任制等。筆者在1989－1990年撰寫博士論文期間，綜合各種譯稱之優(yōu)點(diǎn)并結(jié)合審計、會計之特點(diǎn)，將其譯稱“受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任”，并運(yùn)用到博士論文之中，得到我的導(dǎo)師李寶震教授和閆金鍔、閆達(dá)五、楊紀(jì)琬、楊時展和郭道揚(yáng)等多位會計、審計大師的贊同和充分肯定。隨后，“受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任”這一概念在我國審計與會計界得到廣泛。

受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系的存在是審計產(chǎn)生、發(fā)展之首要前提。審計的本質(zhì)目標(biāo)就是確保受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任（Accountability）的全面有效履行。不確立這一目標(biāo)，審計也就失去其存在的意義和價值。

受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的基本涵義是指按照特定要求或原則經(jīng)管受托經(jīng)濟(jì)資源和報告其經(jīng)管狀況的義務(wù)。由此，我們可將受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任劃分為行為責(zé)任與報告責(zé)任兩大方面。從這一定義中，我們還可以看出，受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的實(shí)質(zhì)就是按照特定要求（或原則）行事，其就是一系列的特定要求。從這些特定要求的來源看，它們來自委托人群體對受托人理想行為的期望與要求。由于委托人群體中的成員來自社會的方方面面，因而其期望與要求實(shí)際代表或反映了某種社會需要。從角度看，由于委托人的這種期望與要求是從低級向高級、由簡單到復(fù)雜不斷發(fā)展變化的，因而受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的內(nèi)容也是由單一到多樣不斷擴(kuò)展著的。

從行為責(zé)任方面，受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的主要內(nèi)容是按照保全性、合法（規(guī)）性、經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、社會性以及控制性和環(huán)境性等要求經(jīng)管受托經(jīng)濟(jì)資源，它們分別構(gòu)成受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的某個方面，即保全責(zé)任、遵紀(jì)守法責(zé)任、節(jié)約責(zé)任、效率責(zé)任、效果責(zé)任、社會責(zé)任以及控制責(zé)任和環(huán)境責(zé)任等；從報告責(zé)任方面來說，受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的主要內(nèi)容是按照真實(shí)性、公允性或可信性的要求編報財務(wù)會計報告或年度報告以全面反映行為責(zé)任的履行情況。

審計正是作為保證受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任之全面有效履行而存在的一種特殊的經(jīng)濟(jì)控制手段或機(jī)制。審計師通過其獨(dú)立、客觀、公正的檢查，對受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行狀況予以確認(rèn)，看其是否符合“全面有效”之目標(biāo)要求，一旦發(fā)現(xiàn)偏離此目標(biāo)要求之情形，即通過審計反饋進(jìn)行直接或間接的糾偏，以促使受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任得到全面有效的履行。

審計假設(shè)

審計作為一種客觀的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生與發(fā)展必有其基本前提與約束條件。揭示這些基本前提與約束條件既是審計科學(xué)的首要任務(wù)，也是發(fā)展審計理論的必然要求，這也屬于審計假設(shè)研究的范疇。筆者認(rèn)為，審計的基本假設(shè)可有五項(xiàng)，即：

①責(zé)任關(guān)系假設(shè)。

②正當(dāng)懷疑假設(shè)。

③可確認(rèn)假設(shè)。

④獨(dú)立性假設(shè)。

⑤有效性假設(shè)。

這五項(xiàng)假設(shè)代表了決定審計事物產(chǎn)生與發(fā)展的最普遍、最基本的前提與條件，反映了審計最本質(zhì)的東西。

（1）關(guān)于“責(zé)任關(guān)系假設(shè)”

該項(xiàng)假設(shè)認(rèn)定各種受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的確立與解除必須由獨(dú)立的第三者進(jìn)行客觀、公正的評定，充任這種第三者的人叫審計人，他所實(shí)施的行為活動就是審計。因此，受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系的存在是審計產(chǎn)生的基本前提或首要前提。

（2）關(guān)于“正當(dāng)懷疑假設(shè)”

該項(xiàng)假設(shè)的基本涵義是，由于沒有充分的理由完全信任受托人的責(zé)任履行過程是全面有效的，沒有充分的理由完全信任受托人提供的說明其責(zé)任履行狀況的經(jīng)濟(jì)信息都是真實(shí)、公允和可信的，因而，必須對受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行狀況及其表達(dá)信息之可信性進(jìn)行審計。因此，“正當(dāng)懷疑假設(shè)”的關(guān)鍵意義是明確了審計的直接原因，為實(shí)施審計明確了目標(biāo)、提供了依據(jù)。同時，從“正當(dāng)懷疑假設(shè)”中還可合乎邏輯地推導(dǎo)出審計上的一些重要概念或觀念，如應(yīng)有審慎態(tài)度或應(yīng)有審計關(guān)注，在權(quán)責(zé)劃分基礎(chǔ)上建立內(nèi)部控制等。

（3）關(guān)于“可確認(rèn)假設(shè)”

該項(xiàng)假設(shè)的基本涵義是，假定受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行狀況可以通過收集、評價相關(guān)證據(jù)、驗(yàn)證相關(guān)信息而得到確認(rèn)。這包括三層意思：

第一，受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行狀況是可以確認(rèn)的。

第二，這種確認(rèn)是通過收集與評價相關(guān)證據(jù)以驗(yàn)證表征責(zé)任履行狀況的信息來實(shí)現(xiàn)的。

第三，為實(shí)現(xiàn)此種確認(rèn)，必須要求確立審計標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施恰當(dāng)?shù)膶徲嫵绦颉?/p>

這一假設(shè)非常重要。正因?yàn)槭芡薪?jīng)濟(jì)責(zé)任履行狀況是可以確認(rèn)的，審計標(biāo)準(zhǔn)的制定，審計證據(jù)的收集與評價以及審計程序的實(shí)施才具有實(shí)際意義，否則，也就失去了實(shí)施各種審計手段之依據(jù)。因此，“可確認(rèn)假設(shè)”是審計準(zhǔn)則理論、審計程序理論與審計證據(jù)理論之基礎(chǔ)，也是審計中運(yùn)用概率理論之前提和確立審計師責(zé)任界限的依據(jù)。

（4）關(guān)于“獨(dú)立性假設(shè)”

審計的獨(dú)立性是審計機(jī)構(gòu)和人員排除干擾及個人利害關(guān)系，秉公實(shí)施檢查并提出客觀、公正的審計意見的一種特性。獨(dú)立性是審計之最根本的特征，是審計的靈魂。失去獨(dú)立性之審計也就不可能成其為審計。

“獨(dú)立性假設(shè)”的基本涵義就是假設(shè)審計機(jī)構(gòu)和人員始終能保持其地位、精神、操作以及倫理上的獨(dú)立，并有能力排除各種干擾與約束，進(jìn)行獨(dú)立審計。該項(xiàng)假設(shè)的重要意義在于確立了審計的本質(zhì)特征，使之區(qū)別于其他檢查活動，成為一種自成體系的檢查活動，成為一門獨(dú)立的。該項(xiàng)假設(shè)是公認(rèn)審計準(zhǔn)則和審計職業(yè)道德中有關(guān)獨(dú)立性要求及道德行為概念的基本依據(jù)。

（5）關(guān)于“有效性假設(shè)”

該項(xiàng)假設(shè)的基本涵義在于假設(shè)審計師與管理部門之間不存在必然的利害沖突，即使有時存在，也可以避免或不至于妨礙審計行為的有效實(shí)施。我們可以設(shè)想，如果審計師與管理部門之間存在必然的、不可避免的利害沖突，那么，審計的獨(dú)立性就沒有保證，即使實(shí)施了審計，也失去了審計的本來意義。因此，“有效性假設(shè)”的確立為實(shí)施有效審計奠定了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)，也進(jìn)一步鞏固了“獨(dú)立性假設(shè)”的地位。

以上五項(xiàng)假設(shè)相互聯(lián)系，結(jié)為一體，共同構(gòu)成了整個審計與實(shí)務(wù)的基本前提與條件。“責(zé)任關(guān)系假設(shè)”確立了審計存在的基本前提：“正當(dāng)懷疑假設(shè)”解釋了審計直接原因：“可確認(rèn)假設(shè)”提供了實(shí)施各種審計手段的基本依據(jù)：“獨(dú)立性假設(shè)”確立了審計的本質(zhì)特征；而“有效性假設(shè)”則是實(shí)施有效審計的堅強(qiáng)后盾。

效益審計

審計在實(shí)現(xiàn)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變即“兩個根本轉(zhuǎn)變”中具有極其重要的地位，是幫助實(shí)現(xiàn)兩個根本轉(zhuǎn)變的最重要的手段或最重要的手段之一，沒有健全有效的審計手段，兩個根本轉(zhuǎn)變的完成是不可能的。兩個根本轉(zhuǎn)變的共同核心是效益問題，由此決定了經(jīng)濟(jì)效益審計在促進(jìn)兩個根本轉(zhuǎn)變中處于舉足輕重的地位，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮決定性作用。為了更好地適應(yīng)兩個根本轉(zhuǎn)變的需要，更好地發(fā)揮效益審計在其中的作用，應(yīng)當(dāng)對效益審計的和重點(diǎn)作出必要的擴(kuò)充和調(diào)整，即應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施“利潤目標(biāo)導(dǎo)向?qū)徲嫛焙汀巴顿Y報酬率導(dǎo)向?qū)徲嫛毕嘟Y(jié)合的新型效益審計，并促進(jìn)審計重點(diǎn)由財務(wù)向效益的轉(zhuǎn)變。在財務(wù)審計中應(yīng)當(dāng)把企業(yè)經(jīng)營成果（利潤）和投資報酬率同時予以披露，并對企業(yè)資產(chǎn)保值增值情況重點(diǎn)予以關(guān)注。

國家審計對國有企業(yè)的審計權(quán)

國家審計對國有企業(yè)的審計權(quán)本不應(yīng)該是一個問題，但隨著國有企業(yè)審計環(huán)境的變化，它又似乎成了一個問題。筆者認(rèn)為，國有企業(yè)的審計環(huán)境主要由經(jīng)濟(jì)因素、民主因素、因素、文化因素和審計職業(yè)因素等構(gòu)成。

國家審計對國有企業(yè)應(yīng)該擁有審計權(quán)，其基本依據(jù)在于：

①國際審計慣例的要求。

②保證和促進(jìn)公共受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行的需要。

③國家審計與審計固有差異所決定。

④充分的法律支持。

國家審計如何實(shí)現(xiàn)對國有企業(yè)的審計權(quán)，筆者提出了五個方面的選擇思路，即：

①國家審計應(yīng)把國有企業(yè)審計作為重點(diǎn)來關(guān)注。

②通過進(jìn)一步調(diào)整和完善法律制度，明確界定國家審計和社會審計在國有企業(yè)審計上的職責(zé)權(quán)限，使兩種審計協(xié)調(diào)配合，共同強(qiáng)化對國有企業(yè)的審計權(quán)。

③按照國有企業(yè)分類改革戰(zhàn)略，劃分國家審計和社會審計對國有企業(yè)審計權(quán)的實(shí)施范圍。

④國家審計對國有企業(yè)審計的重點(diǎn)逐漸由財務(wù)合法性和合規(guī)性轉(zhuǎn)向效益性，建立并實(shí)施“利潤目標(biāo)導(dǎo)向?qū)徲嫛焙汀巴顿Y報酬率導(dǎo)向?qū)徲嫛毕嘟Y(jié)合的新型效益審計。

⑤積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國家審計對國有企業(yè)廠長經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計制度。

企業(yè)制度與現(xiàn)代審計的關(guān)系

建立現(xiàn)代企業(yè)制度是我國國有企業(yè)改革的既定方向?，F(xiàn)代審計與現(xiàn)代企業(yè)制度之間存在深刻的內(nèi)在聯(lián)系。主要表現(xiàn)為建立基礎(chǔ)的一致性——財產(chǎn)（資源）的委托受托經(jīng)營。以法人財產(chǎn)制度和有限責(zé)任制度為主要內(nèi)容的現(xiàn)代企業(yè)制度是建立在財產(chǎn)（資源）委托受托經(jīng)營關(guān)系基礎(chǔ)上的。在此種關(guān)系中，委托人是財產(chǎn)的終極或原本利益所有者，而受托人是作為企業(yè)法定代表的經(jīng)營者、管理者和決策者；委托人作為出資者對企業(yè)財產(chǎn)擁有終極所有權(quán)，而受托人作為經(jīng)管者則對出資者投入的資本（財產(chǎn)）擁有法人產(chǎn)權(quán)，即獨(dú)立運(yùn)作的經(jīng)營權(quán)。

現(xiàn)代與現(xiàn)代審計也是建立在財產(chǎn)（資源）委托受托經(jīng)營關(guān)系上的。此種關(guān)系即會計、審計理論上所謂的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系（Accountability Relationship），即委托人與受托人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。在此種關(guān)系中，委托人將其財產(chǎn)（資源）托付給受托人并賦予其相應(yīng)的行為指令（示）、報酬和權(quán)力；受托人接受委托并對其承擔(dān)特定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任（如管好用好受托財產(chǎn)）。對現(xiàn)代企業(yè)而言，此種受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系實(shí)際上是現(xiàn)代企業(yè)制度中法人財產(chǎn)制度與有限責(zé)任制度基本要求的邏輯延伸。

在受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系中，委托人希望受托人能夠誠實(shí)地、令人滿意地履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任，不僅要求實(shí)現(xiàn)其受托財產(chǎn)（資本）保值，而且要實(shí)現(xiàn)其財產(chǎn)（資本）的增值；而受托人也具有向委托人交待或表明其在誠實(shí)地、認(rèn)真地履行受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任，以便繼續(xù)獲得委托（投資）的內(nèi)在需要與動機(jī)?；谑芡腥说男枰c動機(jī)產(chǎn)生了會計的需要，即借助于會計來反映受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行情況，具體表現(xiàn)為：

（1）通過會計確認(rèn)、計量與記錄，反映和控制受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的具體履行過程，即經(jīng)管受托財產(chǎn)的過程。

（2）通過會計報告總括地反映受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行狀況。在實(shí)踐中，后者對于委托人來說更為重要，它是委托人了解受托人責(zé)任履行狀況的最基本的依據(jù)。

基于委托人的愿望和保證受托人會計反映的真實(shí)公允性（Truth and Fairness）或可信性（Credibility），產(chǎn)生了對審計的需要，即委托人借助于審計來控制受托人受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行過程和狀況，以及受托人提供的會計報告的質(zhì)量（即真實(shí)公允性或可信性）。在現(xiàn)實(shí)生活中，由于與受托人，特別是經(jīng)營管理活動存在著法律上、空間上和時間上的分離性，以及專業(yè)知識障礙和時間、成本方面的若干限制，委托人往往不能直接控制受托人的責(zé)任履行過程和會計報告之質(zhì)量，必須借助于一個獨(dú)立的第三者來實(shí)現(xiàn)這種控制，這即審計產(chǎn)生的重要原因。而受托人為了表明其責(zé)任履行情況并取信于委托人，也愿意接受此種控制。按審計動因理論中的“人理論觀”（Agency theory）受托人通過審計可獲得至少四方面好處：

（1）解除（脫）受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

（2）提高企業(yè)的社會聲譽(yù)。

（3）擴(kuò)大企業(yè)對市場的力，增強(qiáng)盈利能力。

篇7

關(guān)鍵詞： 應(yīng)用型本科院校 教學(xué)過程管理 節(jié)點(diǎn)控制法

近年來，隨著招生規(guī)模的快速擴(kuò)張，我國的高等教育已經(jīng)進(jìn)入大眾化時代。由于受到教學(xué)資源和管理水平的制約，提高高校教學(xué)質(zhì)量卻困難重重，對于處于地市州的本科院校而言，問題尤其突出。當(dāng)前，許多地方本科院校建立起了校院系（或者專業(yè)教研室）三級管理、以二級學(xué)院管理為主的教學(xué)管理體制，下移管理重心，下放責(zé)權(quán)，擴(kuò)大院系辦學(xué)自，以發(fā)揮院系從事教學(xué)管理的積極性和創(chuàng)造性。但是，從多年的教學(xué)管理實(shí)踐情況來看，如果不進(jìn)行有效的過程控制，重心下移也可能會帶來目標(biāo)不清、實(shí)踐環(huán)節(jié)難抓落實(shí)、教學(xué)質(zhì)量滑坡等問題。

過程節(jié)點(diǎn)控制法在工程項(xiàng)目施工管理中有非常重要和比較廣泛的應(yīng)用［1，2］。目前國內(nèi)高校教學(xué)管理中，有不少關(guān)于教學(xué)過程某一方面的過程控制的研究［3，4］，但是尚無系統(tǒng)地進(jìn)行教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制的理論探索與實(shí)踐。

一、二級學(xué)院教學(xué)過程的節(jié)點(diǎn)控制設(shè)計與能控性分析

1.二級學(xué)院教學(xué)過程的節(jié)點(diǎn)控制總體設(shè)計

根據(jù)ISO的定義，過程是指一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。一個過程的輸出是另一個過程的輸入，各個過程之間存在一定的關(guān)聯(lián)性。根據(jù)控制論原理，控制是作用者對被作用者的一種能動作用，被作用者按照作用者的作用而行動，并達(dá)到系統(tǒng)的預(yù)定目標(biāo)［1］。對于應(yīng)用型本科院校而言，在教學(xué)資源增長無法滿足學(xué)生人數(shù)增長的情況下，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵在于對教學(xué)的過程進(jìn)行有效控制。

要實(shí)現(xiàn)對二級學(xué)院教學(xué)過程的有效控制，必須認(rèn)真領(lǐng)會《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》關(guān)于“嚴(yán)格教學(xué)管理”的精神，按照學(xué)校和學(xué)院的教學(xué)發(fā)展規(guī)劃，遵循教學(xué)發(fā)展規(guī)律，設(shè)計出周密的和切實(shí)可行的教學(xué)過程流程和節(jié)點(diǎn)控制法，以高效地實(shí)現(xiàn)對教學(xué)質(zhì)量的過程監(jiān)控。

教學(xué)過程的節(jié)點(diǎn)控制設(shè)計共分三個步驟。首先，建立教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制的“三維體系”：一是識別節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制要素。教學(xué)過程需要控制的要素很多，但只有少數(shù)幾個起關(guān)鍵作用，控制住了這些關(guān)鍵要素，不僅控制住了過程，而且對過程的效率起到事半功倍的作用；二是把握節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。教學(xué)過程活動都有它自身的內(nèi)在規(guī)律和最佳路徑，識別和控制其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅能控制和駕馭其規(guī)律，而且會對優(yōu)化對過程的性能產(chǎn)生影響；三是明確節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制責(zé)任人。過程的控制是由人來實(shí)施的，但關(guān)鍵要素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制人對過程控制具有關(guān)鍵作用。明確并落實(shí)關(guān)鍵責(zé)任人的責(zé)任，是教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制的核心。

其次，完成教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制中的“三個細(xì)分”。一是過程細(xì)分，即按照教學(xué)環(huán)節(jié)的流程和路徑分解為若干子過程；二是目標(biāo)細(xì)分，即：按照過程細(xì)分的每一個子過程，分解為不同的子目標(biāo)；三是責(zé)任細(xì)分，即：按照細(xì)分的子過程、子目標(biāo)分別明確不同的責(zé)任人和具體的責(zé)任制。

最后，繪制出“教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制圖”。圖1為我院某學(xué)年下學(xué)期教學(xué)過程總體節(jié)點(diǎn)控制圖。

圖1 我院某學(xué)年下學(xué)期教學(xué)管理總過程節(jié)點(diǎn)控制圖

2.教學(xué)過程節(jié)點(diǎn)控制法的能控性分析

除了人才培養(yǎng)這項(xiàng)中心工作之外，高校還需要承擔(dān)科學(xué)研究和社會服務(wù)等其他任務(wù)，因此，教學(xué)管理很容易受到教學(xué)之外各種工作的沖擊而變得不易控制甚至是支離破碎。對于地方應(yīng)用型本科院校而言，只有把教學(xué)、科研和社會服務(wù)深度結(jié)合起來，才能實(shí)現(xiàn)所有過程的“能控”。例如，地方本科院校的科研應(yīng)該以教學(xué)學(xué)術(shù)為主，以專業(yè)學(xué)術(shù)為輔，不應(yīng)該把大量的精力用來爭取國家級的科研項(xiàng)目，而應(yīng)該通過激勵措施鼓勵老師們在進(jìn)行專業(yè)學(xué)術(shù)研究的同時，更多地投入精力進(jìn)行教學(xué)研究，多思考如何創(chuàng)立以學(xué)生為中心的課堂，如何提升學(xué)生的批判思維能力，如何提高課程的實(shí)用性和先進(jìn)性，等等。另一方面，地方本科院校的社會服務(wù)也應(yīng)該以產(chǎn)業(yè)與學(xué)校的深度聯(lián)合為目標(biāo)，以培養(yǎng)合格人才滿足地方產(chǎn)業(yè)需要為主，以直接為企業(yè)解決實(shí)際技術(shù)問題為輔。學(xué)校只有站在企業(yè)需要的立場上開展專業(yè)教育，而不是站在自身學(xué)科和專業(yè)發(fā)展的立場上，才能夠真正把課堂教學(xué)、課程建設(shè)、專業(yè)實(shí)習(xí)、學(xué)科競賽、畢業(yè)設(shè)計乃至學(xué)生的就業(yè)等各項(xiàng)工作統(tǒng)籌起來，為實(shí)現(xiàn)教學(xué)過程的“能控”創(chuàng)造條件。

為了真正做到所有教學(xué)過程的“能控”，需要著重從三方面入手對教學(xué)過程的“能控性”進(jìn)行約束和管理。第一，要以目標(biāo)責(zé)任制為“抓手”進(jìn)行目標(biāo)的層層落實(shí)，以倒推法進(jìn)行分類和管理；第二，要分析制約教學(xué)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要因素，為教學(xué)過程的控制提供條件保障；第三，要努力提升教學(xué)過程的管理力和執(zhí)行力，其核心是教研室主任和教務(wù)科工作人員的責(zé)任意識和執(zhí)行能力。責(zé)任意識可以通過教育、制度和監(jiān)督來提升，而執(zhí)行能力的提升主要依靠教學(xué)管理各個層次之間的有效溝通，以及分明的獎懲制度來保證。

以年度教學(xué)目標(biāo)為例，以教學(xué)質(zhì)量建設(shè)工程項(xiàng)目為核心指標(biāo)，學(xué)院控制層為專業(yè)建設(shè)、人才培養(yǎng)方案修訂、校企合作改革等，教研室控制層為課程建設(shè)、教研項(xiàng)目、專業(yè)實(shí)習(xí)等，教學(xué)科控制層為常規(guī)教學(xué)、大學(xué)生學(xué)科競賽等。如此層層管理，層層落實(shí)，將極大地提升教學(xué)管理的“能控”性。

另外，教學(xué)過程控制是一個動態(tài)過程，學(xué)校的各種教學(xué)活動都不會停止、由于辦學(xué)內(nèi)外環(huán)境的變化，以及各種隨機(jī)因素的影響，都會影響到教學(xué)過程的能控性，因此，教學(xué)過程的節(jié)點(diǎn)控制需要不斷發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題，從而實(shí)現(xiàn)動態(tài)的“能控”。

從我院近三年來的教學(xué)管理的經(jīng)驗(yàn)來看，由于我們在每學(xué)年和每學(xué)期之初總體規(guī)劃、周密設(shè)計，進(jìn)而分析每個節(jié)點(diǎn)的能控性，真正實(shí)現(xiàn)了教學(xué)過程的高效的節(jié)點(diǎn)控制。

二、教學(xué)管理子過程的節(jié)點(diǎn)控制的創(chuàng)新實(shí)踐――以畢業(yè)論文（設(shè)計）為例

畢業(yè)論文（設(shè)計）是本科教學(xué)的一個不可替代的重要環(huán)節(jié)，畢業(yè)論文質(zhì)量是教育質(zhì)量和辦學(xué)水平的集中體現(xiàn)。盡管各高校在認(rèn)識上都非常重視，也制定了不少規(guī)章制度和評價標(biāo)準(zhǔn)，但是對于畢業(yè)論文的過程有效控制卻缺乏有效的辦法。對于地方應(yīng)用型本科院校而言，畢業(yè)論文（設(shè)計）過程管理尤其是面臨著與學(xué)生畢業(yè)就業(yè)的顯著矛盾。要切實(shí)提高畢業(yè)論文（設(shè)計）的質(zhì)量，就必須從選題開始，明確每個節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制要素，把握節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，明確節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制責(zé)任人。以機(jī)械類專業(yè)學(xué)生選題為例，為了培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的應(yīng)用型人才，必須實(shí)行“工學(xué)結(jié)合”，校企聯(lián)合起來協(xié)同創(chuàng)新，給學(xué)生提供大量的有工程價值的、技術(shù)先進(jìn)的真實(shí)課題，來源于企業(yè)的真實(shí)課題就是選題節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制要素；而選題節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)是校企的深度合作和實(shí)習(xí)基地的建設(shè)，也只有校企深度合作，高度互信，才能夠使得校企雙方指導(dǎo)教師成為實(shí)質(zhì)性的選題節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵控制責(zé)任人。畢業(yè)論文（設(shè)計）的其他環(huán)節(jié)也是如此，通過過程細(xì)分、目標(biāo)細(xì)分和責(zé)任細(xì)分，形成閉環(huán)的節(jié)點(diǎn)控制網(wǎng)絡(luò)圖，通過獎懲措施，達(dá)到責(zé)、權(quán)、利一致。圖2為我院機(jī)械類專業(yè)畢業(yè)論文（設(shè)計）管理節(jié)點(diǎn)控制圖。

圖2 機(jī)械類專業(yè)畢業(yè)論文（設(shè)計）管理節(jié)點(diǎn)控制圖

多年來，我院深入開展校企聯(lián)合辦學(xué)，狠抓畢業(yè)論文質(zhì)量，畢業(yè)論文（設(shè)計）從選題節(jié)點(diǎn)開始，實(shí)現(xiàn)過程的節(jié)點(diǎn)控制，有將近50%的學(xué)生在本地企業(yè)完成了畢業(yè)論文（設(shè)計），校企雙方教師深度合作，學(xué)生所學(xué)為所用，很好地解決了畢業(yè)論文（設(shè)計）和學(xué)生就業(yè)多年來一直存在的矛盾，取得了很好的效果。

同時，我們也注意因材施教，對于考研的同學(xué)，單獨(dú)進(jìn)行管理，這部分同學(xué)的選題主要來自專業(yè)教師的科研課題（橫向和縱向），這樣一方面有利于學(xué)生安心準(zhǔn)備考試，另一方面也為學(xué)生將來讀研進(jìn)行了一些有益的準(zhǔn)備。還有一些學(xué)生，通過公開或取得專利授權(quán)，免修了畢業(yè)設(shè)計（論文）。因此，對教學(xué)過程的節(jié)點(diǎn)控制要有一定的靈活性，樹立以學(xué)生為中心的觀念，靈活地加以運(yùn)用。

三、結(jié)語

節(jié)點(diǎn)控制法通過明晰教學(xué)過程控制要素、把握住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、明晰責(zé)任人有效控制教學(xué)過程，可以實(shí)現(xiàn)對教學(xué)過程的有效控制，提高高校運(yùn)轉(zhuǎn)效率，進(jìn)而提高教學(xué)質(zhì)量。值得注意的是，學(xué)校的辦學(xué)理念、大學(xué)文化等“軟實(shí)力”，同樣會對最終的教學(xué)質(zhì)量的提升起到重要的作用。只有將節(jié)點(diǎn)控制法融合到學(xué)校教學(xué)的系統(tǒng)工程中，才能使得節(jié)點(diǎn)控制法發(fā)揮預(yù)期的作用。

參考文獻(xiàn)：

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［3］朱建勇.本科畢業(yè)論文質(zhì)量管理與監(jiān)控體系研究，中國校外教育（理論），2007，（5）：31-32.

篇8

一、控制研究主要是授課教師素質(zhì)的提高

控制研究也叫傳播者研究，在課堂教學(xué)過程中，授課教師是主要的傳播者，授課教師教學(xué)準(zhǔn)備是否充分、教學(xué)內(nèi)容是否純熟、教學(xué)方法是否得當(dāng)、教學(xué)技巧是否高明，對課程教學(xué)效果是有較強(qiáng)影響的。雖然傳播學(xué)的基礎(chǔ)理論對其他許多課程有著重要的指導(dǎo)意義，但是，由于部分傳播學(xué)理論的艱深，如信息的概念、集合行為、沉默的螺旋等，導(dǎo)致學(xué)生們在理解上出現(xiàn)了很大的困難。如何較好地詮釋理論就成為關(guān)鍵。尤為重要的是提高授課教師的素質(zhì)。作為授課教師不僅要深入掌握教材中的各類理論，而且要結(jié)合理論選用時代感強(qiáng)、簡明易懂的案例，聯(lián)系當(dāng)前實(shí)際來詮釋理論。最新發(fā)生的重大新聞事件，當(dāng)前的社會熱點(diǎn)，都可以成為傳播學(xué)理論的詮釋材料與案例。這樣才能夠使得教學(xué)效果事半功倍。

二、內(nèi)容研究主要是教學(xué)內(nèi)容的拓展

在課堂教學(xué)中如果僅僅只講書上的理論，由于大部分學(xué)生都已事先看過教材，這樣講不容易提起學(xué)生們的興趣。為了激起學(xué)生們的興趣，授課教師一方面要講一些精彩案例幫助學(xué)生們理解理論，另一方面則要介紹一些超出教材范圍之外而又與理論相關(guān)的最新的一些研究成果和研究進(jìn)展。而傳播學(xué)又是一門交叉性學(xué)科，不僅要介紹20世紀(jì)初人文社科領(lǐng)域內(nèi)與傳播研究相關(guān)的理論，還要介紹20世紀(jì)后半期信息論、控制論、系統(tǒng)論等自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)理論研究的進(jìn)展情況，做到文理結(jié)合，拓寬文科學(xué)生們的視野，增長他們的見識。在這一點(diǎn)上借助互聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)行傳播學(xué)理論的及時更新就顯得很有必要了。隨著社會的發(fā)展，時代的變遷，理論也隨之而得到發(fā)展與更新，因此在教學(xué)內(nèi)容上利用先進(jìn)的工具手段，不斷增加內(nèi)容，對增強(qiáng)教學(xué)效果也大有助益。

三、渠道研究主要是教學(xué)手段的創(chuàng)新

渠道研究主要是探討大眾傳播采用什么樣的媒介工具，如報紙、廣播、電視、電腦和互聯(lián)網(wǎng)將信息傳遞給受眾。運(yùn)用在課堂教學(xué)中，就是授課教師如何較好地使用各種教學(xué)工具，即教學(xué)手段的創(chuàng)新去提高教學(xué)效果?，F(xiàn)在的新型手段主要是采用多媒體教學(xué)，這一工具已經(jīng)在全國高校得到了普遍的運(yùn)用。多媒體的優(yōu)點(diǎn)是顯而易見的，圖片、視頻、音頻對于學(xué)生有著視覺和聽覺上的沖擊，使他們有強(qiáng)烈的現(xiàn)場感，借助多媒體教學(xué)課件炫麗的效果，讓學(xué)生們更好地學(xué)習(xí)理論，理解理論。在教學(xué)課件的制作中，要注意體現(xiàn)趣味性、美觀性、完整性，配合教師的講解，才能夠有效的吸引學(xué)生。

四、受眾研究主要是教學(xué)形式的靈活運(yùn)用

在傳播學(xué)里，受眾研究主要是對受眾自身的各種特性、群體歸屬等要素進(jìn)行分析與探討，反對過去受眾絕對被動的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)受眾是根據(jù)自身的需要來使用媒體，受眾具有相當(dāng)程度的主動性。這一點(diǎn)應(yīng)用在課堂教學(xué)中，就是要進(jìn)行課堂形式的創(chuàng)新來提高學(xué)生的自主性及其與教師之間的互動性。因此，如何創(chuàng)造積極活潑的課堂氣氛，是發(fā)揮學(xué)生主動性與獨(dú)特性的關(guān)鍵。通過多年的實(shí)踐，筆者在教學(xué)過程中逐漸總結(jié)出一些辦法：一是通過引入社會實(shí)例或創(chuàng)設(shè)情境，啟發(fā)學(xué)生積極思考?，F(xiàn)代的學(xué)生中，有不少人對我國社會的發(fā)展是很關(guān)注的，作為教師，重要的是因勢利導(dǎo)，向他們提出恰當(dāng)、有效的思考題就能引導(dǎo)學(xué)生積極思考，如在講授集合行為概念時，先給學(xué)生們播放2012年抵制日系汽車的相關(guān)畫面與報導(dǎo)，讓學(xué)生自己總結(jié)集合行為的特征，學(xué)生們的討論與思考都很積極。二是在教學(xué)過程中積極引導(dǎo)學(xué)生討論。在學(xué)習(xí)的過程中，學(xué)生會對理論有自己不同的看法與見解，可以通過引導(dǎo)討論的方式來充分發(fā)揮學(xué)生的自主性和積極性，加深學(xué)生的理解。討論式教學(xué)把教師講、學(xué)生學(xué)的單向的傳播，轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向溝通的互動方式，將學(xué)生被動的接受知識轉(zhuǎn)化為主動的探索知識。三是設(shè)置多種題型的作業(yè)，充分挖掘?qū)W生潛力。教師在教學(xué)過程中可以設(shè)置多種題型，如圍繞主題進(jìn)行小組討論、就某一社會熱點(diǎn)進(jìn)行問卷調(diào)查，及布置學(xué)期小論文和讀書報告等充實(shí)教學(xué)的過程環(huán)節(jié)，讓學(xué)生們在課下學(xué)會主動學(xué)習(xí)，并通過多種形式的學(xué)習(xí)讓學(xué)生們找到個人的優(yōu)勢，發(fā)掘出自身的潛力。

五、效果研究主要是重視學(xué)生的學(xué)習(xí)反饋

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關(guān)鍵詞：人工智能 電氣 自動化控制

人類智能主要要包括三個力面，即感知能力，思維能力，行為能力，而人工智能是指由人類制造出來的“機(jī)器”所表現(xiàn)出來的智能。人工智能主要包括感知能力、思維能力和行為能力。

1.人工智能應(yīng)用理論分析

人工智能（Artificial Intelligence），英文縮寫為AI。它是研究、開發(fā)用于模擬、延伸和擴(kuò)展人的智能的理論、方法、技術(shù)及應(yīng)用系統(tǒng)的一門新的技術(shù)科學(xué)。人工智能是門邊沿學(xué)科，屬于自然科學(xué)和社會科學(xué)的交叉。涉及哲學(xué)和認(rèn)知科學(xué)、數(shù)學(xué)、心理學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、控制論、不定性論，其研究范疇為自然語言處理，知識表現(xiàn)，智能搜索，推理，規(guī)劃，機(jī)器學(xué)習(xí)，知識獲取，感知問題，模式識別，邏輯程序設(shè)計，軟計算，不精確和不確定的管理，人工生命，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，復(fù)雜系統(tǒng)，遺傳算法等，應(yīng)用于智能控制，機(jī)器人學(xué)，語言和圖像理解，遺傳編程。

當(dāng)今社會，計算機(jī)技術(shù)已經(jīng)滲透到生產(chǎn)和生活的方方面面，計算機(jī)編程技術(shù)的日新月異催生自動化生產(chǎn)、運(yùn)輸、傳播的快速發(fā)展。人腦是最精密的機(jī)器，編程也不過是簡單的模仿人腦的收集、分析、交換、處理、回饋，所以模仿模擬人腦的機(jī)能將是實(shí)現(xiàn)自動化的主要途徑。電氣自動化控制是增強(qiáng)生產(chǎn)、流通、交換、分配等關(guān)鍵一環(huán)，實(shí)現(xiàn)自動化，就等于減少了人力資本投入，并提高了運(yùn)作的效率。

2.人工智能控制器的優(yōu)勢

不同的人工智能控制通常用完全不同的方法去討論。但AI控制器例如：神經(jīng)、模糊、模糊神經(jīng)以及遺傳算法都可看成一類非線性函數(shù)近似器。這樣的分類就能得到較好的總體理解，也有利于控制策略的統(tǒng)一開發(fā)。這些AI函數(shù)近似器比常規(guī)的函數(shù)估計器具有更多的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢如下

（1）它們的設(shè)計不需要控制對象的模型（在許多場合，很難得到實(shí)際控制對象的精確動態(tài)方程，實(shí)際控制對象的模型在控制器設(shè)計時往往有很多不確實(shí)性因素。例如：參數(shù)變化，非線性時，往往不知道。）

（2）通過適當(dāng)調(diào)整（根據(jù)響應(yīng)時間、下降時間、魯棒性能等）它們能提高性能。例如：模糊邏輯控制器的上升時間比最優(yōu)PID控制器快1.5倍，下降時間快3.5倍。

（3）它們比古典控制器的調(diào)節(jié)容易。

（4）在沒有必須專家知識時，通過響應(yīng)數(shù)據(jù)也能設(shè)計它們。

（5）運(yùn)用語言和響應(yīng)信息可能設(shè)計它們。論文格式，自動化控制。

（6）它們有相當(dāng)好的一致性（當(dāng)使用一些新的未知輸入數(shù)據(jù)就能得到好的估計），與驅(qū)動器的特性無關(guān)。論文格式，自動化控制。?，F(xiàn)在沒有使用人工智能的控制算法對特定對象控制效果非常好，但對其他控制對象效果就不會一致性地好，因此對具體對象必須具體設(shè)計。

3.人工智能的應(yīng)用現(xiàn)狀

（1）優(yōu)化設(shè)計電氣設(shè)備的設(shè)計是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，它不僅要應(yīng)用電路、電磁場、電機(jī)電器等學(xué)科的知識，還要大量運(yùn)用設(shè)計中的經(jīng)驗(yàn)性知識。傳統(tǒng)的產(chǎn)品設(shè)計是采用簡單的實(shí)驗(yàn)手段和根據(jù)經(jīng)驗(yàn)用手工的方式進(jìn)行的。因此，很難獲得最優(yōu)方案。隨著計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，電氣產(chǎn)品的設(shè)計從手工逐漸轉(zhuǎn)向計算機(jī)輔助設(shè)計（CAD），大大縮短了產(chǎn)品開發(fā)周期。人工智能的引進(jìn)，使傳統(tǒng)的CAD技術(shù)如虎添翼，產(chǎn)品設(shè)計的效率及質(zhì)量得到全面提高。

用于優(yōu)化設(shè)計的人工智能技術(shù)主要有遺傳算法和專家系統(tǒng)。遺傳算法是一種比較先進(jìn)的優(yōu)化算法，非常適合于產(chǎn)品優(yōu)化設(shè)計，因此電氣產(chǎn)品人工智能優(yōu)化設(shè)計大部分采用此種方法或其改進(jìn)方法。

（2）智能控制的功能實(shí)現(xiàn)

①數(shù)據(jù)采集與處理：對所有開關(guān)量、模擬量的實(shí)時采集，并能按要求處理或存貯。

②畫面顯示：模擬畫面真實(shí)顯示一次設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，可實(shí)時顯示電流、電壓等所有模擬量、計算量、隔離開關(guān)、斷路器等實(shí)際開關(guān)狀態(tài)及掛牌檢修功能，能生成歷史趨勢圖。

③運(yùn)行監(jiān)視：具有對各主要設(shè)備的模擬量數(shù)值、開關(guān)量狀態(tài)的實(shí)時智能監(jiān)視，有事故報警越限和狀態(tài)變化事件報警，事件順序記錄、聲光、語音、電話圖象報警。

④操作控制：通過鍵盤或鼠標(biāo)實(shí)現(xiàn)對斷路器及電動隔離開關(guān)的控制，勵磁電流的調(diào)整。按順控程序進(jìn)行同期并網(wǎng)帶負(fù)荷或停機(jī)操作。系統(tǒng)對運(yùn)行人員的操作權(quán)限加以限制，以適應(yīng)各級運(yùn)行值班管理。

⑤故障錄波：模擬量故障錄波，波形捕捉，開關(guān)量變位，順序記錄等（包括主要輔機(jī)）。論文格式，自動化控制。。

⑥在線分析：不對稱運(yùn)行分析、負(fù)序量計算等。

⑦在線參數(shù)設(shè)定及修改：保護(hù)定值包括軟壓板的投退。

⑧運(yùn)行管理：操作票專家系統(tǒng)，運(yùn)行日志，報表的生成及存儲或打印，運(yùn)行曲線等。

人工智能控制技術(shù)在自動控制領(lǐng)域的研究與應(yīng)用已廣泛展開，但在電氣設(shè)備控制領(lǐng)域所見報道不多?？捎糜诳刂频娜斯ぶ悄芊椒ㄖ饕?種：模糊控制、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制、專家系統(tǒng)控制。

4.恒壓供水案例簡析

恒壓供水在工業(yè)和民用供水系統(tǒng)中已普遍使用，由于系統(tǒng)的負(fù)荷變化的不確定性，采用傳統(tǒng)的PID算法實(shí)現(xiàn)壓力控制的動態(tài)特性指標(biāo)很難收到理想的效果。在恒壓供水自動化控制系統(tǒng)的設(shè)計初期曾采用多種進(jìn)口的調(diào)節(jié)器，系統(tǒng)的動態(tài)特性指標(biāo)總是不穩(wěn)定，通過實(shí)際應(yīng)用中的對比發(fā)現(xiàn)，應(yīng)用模糊控制理論形成的控制方案在恒壓系統(tǒng)中有較好的效果。在實(shí)施過程中選用了AI 一808人工智能調(diào)節(jié)器作為主控制器，結(jié)合FXIN PLC邏輯控制功能很好地實(shí)現(xiàn)了水廠的全自動化恒壓供水。對于單獨(dú)采用PLC實(shí)現(xiàn)壓力和邏輯控制方案，由于PLC的運(yùn)算能力不足編寫一個完善的模糊控制算法比較困難，而且參數(shù)的調(diào)整也比較麻煩，所以所提出的方案具有較高的性價比。

本案例中只是一個人工智能在電氣自動化中的一個小小的應(yīng)用，也是電氣元

件生產(chǎn)供給的一個方向，實(shí)現(xiàn)機(jī)械智能化是我們努力的追求，將人工智能的先進(jìn)的最新成果應(yīng)用于電氣自動化控制的實(shí)踐是一個誘人的課題。

人工智能研究的一個主要目標(biāo)是使機(jī)器能夠勝任一些通常需要人類智能完成的復(fù)雜的工作，電氣自動化是研究與電氣工程有關(guān)的系統(tǒng)運(yùn)行。人工智能主要包括感知能力、思維能力和行為能力，人工智能的應(yīng)用體現(xiàn)在問題求解，邏輯推理與定理證明，自然語言理解，自動程序設(shè)計，專家系統(tǒng)，機(jī)器人學(xué)等方面。而這諸多方面都體現(xiàn)了一個自動化的特征，表達(dá)了一個共同的主題，即提高機(jī)械的人類意識能力，強(qiáng)化控制自動化。因此人工智能在電氣自動化領(lǐng)域?qū)笥凶鳛?，電氣自動化控制也需要人工智能的參與。

參考文獻(xiàn)：

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廣東省電力系統(tǒng)包括21個地市電網(wǎng)，現(xiàn)有最高運(yùn)行電壓等級為500kV，珠江三角洲地區(qū)已形成500kV環(huán)網(wǎng)，并以500kV電壓與廣西聯(lián)網(wǎng)，以400kV和110kV電壓分別與香港和澳門聯(lián)網(wǎng)。此外，廣東電網(wǎng)還向湖南宜章和臨武兩縣以及江西贛南地區(qū)供電。

粵中(珠江三角洲地區(qū))地網(wǎng)是廣東電網(wǎng)的核心，也是全省最大的負(fù)荷中心，該電網(wǎng)與廣西、香港等電網(wǎng)互聯(lián)，除了向珠江三角洲地區(qū)提供電力外，還擔(dān)負(fù)著電力交換任務(wù)。在粵中地區(qū)建設(shè)一個強(qiáng)大的500kV電網(wǎng)，對保證廣東電網(wǎng)乃至香港電網(wǎng)以及澳門電網(wǎng)的安全運(yùn)行有著重大意義。目前廣東500kV電網(wǎng)東已延伸至汕頭西翼，江門——茂名500kV輸變電工程正加緊建設(shè)，2000年前可望投入使用。

廣東省的電力工業(yè)已經(jīng)步入了大電網(wǎng)、高電壓和大機(jī)組時代。隨著整個電網(wǎng)變得越來越復(fù)雜，電網(wǎng)規(guī)劃中以往那種人為臆斷和局部最優(yōu)的規(guī)劃方式會給電網(wǎng)運(yùn)行、發(fā)展帶來隱患，資金盲目使用的可能性加大。結(jié)合目前理論的發(fā)展，我們認(rèn)為電網(wǎng)規(guī)劃是一個受到多種條件約束的、以電網(wǎng)總效益為最終目標(biāo)的多目標(biāo)的系統(tǒng)工程。對于這樣一個系統(tǒng)，我們認(rèn)為適宜以控制論為基礎(chǔ)，結(jié)合信息論、運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)工程等理論來研究。

從控制論角度來看，電網(wǎng)是一個巨維數(shù)的典型動態(tài)大系統(tǒng)，它具有強(qiáng)非線性、時變且參數(shù)不確切可知、含大量未建模動態(tài)部分的特征。另外，電力網(wǎng)絡(luò)地域分布廣闊，大部分元件具有延遲、磁滯、飽和等復(fù)雜的物理特性，對這樣的系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有效決策控制是極為困難的。另一方面，由于公眾對新建高壓線路的不滿日益增強(qiáng)，線路造價，特別是走廊使用權(quán)的費(fèi)用日益昂貴，以及電力網(wǎng)的不斷增大，使得人們對電力網(wǎng)絡(luò)的決策控制提出了越來越高的要求。正是由于電網(wǎng)具有這樣的特征，一些先進(jìn)的控制論思想和技術(shù)被不斷地引入到電網(wǎng)中來。下面將闡明綜合智能控制技術(shù)引入電網(wǎng)規(guī)劃中的必要性和可行性。

1綜合智能控制技術(shù)

1.1智能控制的概念

迄今為止，智能控制尚無統(tǒng)一的概念，文獻(xiàn)［1］有如下歸納：

a)最早提出智能控制概念當(dāng)推傅京孫教授，他通過對人-機(jī)控制器和機(jī)器人方面的研究，將智能控制概括為自動控制和人工智能的結(jié)合。他認(rèn)為在低層次控制中用常規(guī)的基本控制器，而在高層次的智能決策，應(yīng)具有擬人化功能。

b)Saridis在傅京孫工作的基礎(chǔ)上，提出了三元結(jié)構(gòu)的智能控制理論體系，他認(rèn)為僅有二元結(jié)合無助于智能控制的有效和成功應(yīng)用，必須引入運(yùn)籌學(xué)，使其成為三元結(jié)合，并提出了其遞階智能控制的理論框架。

c)國內(nèi)蔡自興教授在研究了上述理論結(jié)構(gòu)以后，從系統(tǒng)的整體性和目的性出發(fā)，于1986年提出了四元結(jié)構(gòu)價格體系，將智能控制概括為控制理論、人工智能、運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)理論4學(xué)科交叉。

總之，智能控制是多學(xué)科知識的結(jié)合，除了從控制論出發(fā)來研究它，還可以從信息論、生物學(xué)以及社會科學(xué)角度來討論和研究。

1.2綜合智能控制技術(shù)

綜合智能控制一方面包含了智能控制與傳統(tǒng)方法的結(jié)合，如模糊變結(jié)構(gòu)控制，自適應(yīng)模糊控制，自適應(yīng)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)變結(jié)構(gòu)控制等；另一方面包含了各種智能控制方法之間的交叉綜合，如專家模糊控制，模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制，專家神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制等。

2一個國外的電網(wǎng)規(guī)劃專家系統(tǒng)

目前為止，在電網(wǎng)規(guī)劃方面較成功的綜合智能控制技術(shù)系統(tǒng)不是很多，其中比較好的有加拿大魁北克水電公司(Hydro-Quebec)的“直流/交流輸電網(wǎng)絡(luò)設(shè)計專家系統(tǒng)”。

在80年代末期，隨著人員的退休和長期不用，一些60年代和70年代加拿大電網(wǎng)高速發(fā)展時期由工程師們獲得的大量有關(guān)電力系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計的專門知識逐漸被人遺忘，這引起了加拿大電力部門的關(guān)注，魁北克水電公司將專家系統(tǒng)技術(shù)看成是表達(dá)和保存某些目前在人類專家頭腦中的專門經(jīng)驗(yàn)和知識的潛在方法。他們認(rèn)為在電力系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計領(lǐng)域里，專門知識的損失非常明顯，尤其是在電力系統(tǒng)增長緩慢的時期。這些專門知識來自于各門學(xué)科，在多層次的電力系統(tǒng)設(shè)計決策過程中起著重要的作用。一些選擇決策，如發(fā)電類型、發(fā)電廠位置、輸電類型(交流/直流)、電壓等級、輸電線路的數(shù)量型號和補(bǔ)償設(shè)備的數(shù)量型號的選擇必須根據(jù)一些準(zhǔn)則仔細(xì)權(quán)衡，包括可靠性、穩(wěn)定性、穩(wěn)態(tài)性能、費(fèi)用和環(huán)境狀況的準(zhǔn)則等。基于此，魁北克水電公司的專家們開發(fā)了一個用于輸電網(wǎng)絡(luò)初步設(shè)計的專家系統(tǒng)，該專家系統(tǒng)具有以下特點(diǎn)。

2.1目標(biāo)和預(yù)期效益

主要目的是研究使用專家系統(tǒng)(ES)來模仿人類專家在AC/DC輸電網(wǎng)絡(luò)初步設(shè)計中的行為的可能性。系統(tǒng)地確定和表達(dá)進(jìn)行一項(xiàng)合格設(shè)計所必須的知識，包括符號和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)，以及指導(dǎo)該項(xiàng)設(shè)計的原理、規(guī)則、準(zhǔn)則折衷方法和數(shù)學(xué)模型。合格的設(shè)計基于費(fèi)用、環(huán)境狀況、穩(wěn)定性、可靠性和設(shè)計靈敏度或魯棒性等準(zhǔn)則。ES原型還應(yīng)指導(dǎo)用戶通過完成設(shè)計所需的各步驟，使用戶與知識庫交互作用，并提供達(dá)到每一中間步驟后相應(yīng)推理路徑的解釋。預(yù)期的主要效益是：

a)專家知識能夠保留和傳授給未來的工程師；

b)知識可以用更加具體的形式加以表達(dá)，而不是一些不明確的、沒有根據(jù)的判斷；

c)將獲得得更一致的結(jié)果；

d)與人類專家相比，ES可以檢查、比較更多的方案，得到更經(jīng)濟(jì)的設(shè)計；

e)借助于推理解釋功能，ES可以作為未來專家的教學(xué)和訓(xùn)練工具；

f)作為一種“咨詢”手段或者一個對已有設(shè)計進(jìn)行評價和改進(jìn)的工具，ES對專家將很有幫助；

g)ES將充當(dāng)進(jìn)行各種電力系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計的專家系統(tǒng)家族的先驅(qū)，作為一種模型，從中抽取更加一般的設(shè)計方法論；

h)ES起到收集常常分散在整個設(shè)計機(jī)構(gòu)中的知識的作用。

2.2領(lǐng)域?qū)＜液椭R工程師的交互作用

知識工程師應(yīng)當(dāng)具有電力系統(tǒng)分析和設(shè)計領(lǐng)域以及人工智能(AI)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)證明兩種知識的混合對于從領(lǐng)域?qū)＜姨幊槿『蜐饪s專家知識非常有效。專家知識來自于電力系統(tǒng)規(guī)劃工程師，他們具有多年的規(guī)劃、設(shè)計和調(diào)試大型工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。

2.3對設(shè)計的評價因素一個候選的設(shè)計必須滿足下述條件：

a)DC系統(tǒng)最小故障恢復(fù)特性；

b)容許的無線電和諧波干擾要求；

c)故障后的最小穩(wěn)定判據(jù)；

d)穩(wěn)定電壓和無功電源的極限；

e)甩負(fù)荷后的暫態(tài)過電壓極限；

f)可靠性所要求的最小設(shè)備冗余度；

g)必須對輸入數(shù)據(jù)變化不敏感(魯棒性)；

h)必須滿足某一最大費(fèi)用要求；

i)必須適合現(xiàn)有技術(shù)。

魁北克水電公司的“直流/交流輸電網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計專家系統(tǒng)”已經(jīng)成功地應(yīng)用了近十年，并在不斷地發(fā)展、完善。隨著模糊技術(shù)和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等的迅速發(fā)展，綜合智能控制技術(shù)在電網(wǎng)規(guī)劃中的應(yīng)用前景愈來愈廣闊。

3電網(wǎng)規(guī)劃決策系統(tǒng)的分解及協(xié)調(diào)

電網(wǎng)的建設(shè)是資金和技術(shù)密集型的工程，線路和設(shè)備的經(jīng)濟(jì)使用壽命長達(dá)數(shù)十年之久，所以網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)合理與否，對電網(wǎng)的技術(shù)性能和經(jīng)濟(jì)效益將產(chǎn)生長期的影響。一次規(guī)劃失誤的損失，若干年難以挽回。隨著廣東省電網(wǎng)的不斷發(fā)展，如何合理地布局電網(wǎng)已是當(dāng)前電網(wǎng)乃至整個電力工業(yè)發(fā)展的重要課題之一。

電網(wǎng)規(guī)劃需要確定的決策是大量的，而這些決策在時間和空間上是相互影響的。目前，限于各方面條件，無法將其統(tǒng)一在一個模型中考慮。只能將其分解成相對簡單的子問題，再通過子問題間的迭代進(jìn)行協(xié)調(diào)。按照問題劃分，電網(wǎng)規(guī)劃可分為：負(fù)荷預(yù)測，網(wǎng)架規(guī)劃，無功規(guī)劃，穩(wěn)定性分析，短路電流分析。

4結(jié)束語

電網(wǎng)負(fù)擔(dān)著將電源與用戶連接起來的任務(wù)。此外為了得到最大的供電可靠性和經(jīng)濟(jì)性，它還擔(dān)負(fù)著與鄰近地區(qū)電力系統(tǒng)聯(lián)系起來的任務(wù)。由于電網(wǎng)設(shè)備投資需求大，并且設(shè)備壽命長達(dá)數(shù)十年，從而導(dǎo)致電力系統(tǒng)強(qiáng)烈地受“過去權(quán)重”的制約，因此，尋求最佳的電網(wǎng)投資決策以保證整個電力系統(tǒng)的長期優(yōu)化發(fā)展，是電網(wǎng)規(guī)劃所要達(dá)到的目標(biāo)。

結(jié)合本文的論述可以看出，電網(wǎng)這一巨維數(shù)的典型動態(tài)大系數(shù)，具有強(qiáng)非線性、時變且參數(shù)不確切可知、含大量未建模動態(tài)部分的特征，而我們所要達(dá)到的控制效果是一種多目標(biāo)、滾動優(yōu)化的動態(tài)非量化指標(biāo)(電網(wǎng)的工程效益)，在這個過程中知識的表示和處理占了較大的比重。這樣就需要利用綜合智能控制技術(shù)去有效地組織有關(guān)電網(wǎng)規(guī)劃的大量知識，進(jìn)行選優(yōu)運(yùn)算，得到優(yōu)化的決策。目前廣東省電力工業(yè)局聯(lián)合華南理工大學(xué)電力學(xué)院共同開展了“電網(wǎng)規(guī)劃專家決策系統(tǒng)”的有關(guān)理論研究工作，并有望在2000年開發(fā)一個有效的基于綜合智能控制技術(shù)的電網(wǎng)規(guī)劃決策系統(tǒng)，它的使用將對廣東省電網(wǎng)的建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)

1黃蘇南，邵惠鶴，張鐘俊．智能控制的理論和方法［J］．控制理論與應(yīng)用，1994(4)