導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇經(jīng)典博弈問(wèn)題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一方面,持續(xù)快速發(fā)展的跨境電子商務(wù)正進(jìn)入規(guī)?；l(fā)展快車(chē)道;另一方面,跨境電子商務(wù)平臺(tái)具有虛擬性和開(kāi)放性的特點(diǎn),涉及到不同地區(qū)的參與主體,帶來(lái)了參與主體之間的信任問(wèn)題,進(jìn)而制約著跨境電商的健康發(fā)展。研究和制定解決跨境電商信任難題的有效策略和舉措，有助于推進(jìn)跨境電商又好又快的發(fā)展。

1跨境電子商務(wù)及其信用現(xiàn)狀分析

跨境電子商務(wù)是指不同國(guó)家或地區(qū)的交易雙方通過(guò)電子商務(wù)平臺(tái)達(dá)成商品或服務(wù)交易、完成支付結(jié)算和物流配送的一種新型貿(mào)易方式。跨境電子商務(wù)的賣(mài)家和買(mǎi)家遍布全球,擁有強(qiáng)大的市場(chǎng)潛力。根據(jù)不同的業(yè)務(wù)形態(tài)，當(dāng)前中國(guó)跨境電商運(yùn)營(yíng)模式可分為五大類(lèi):海外代購(gòu)模式(代表網(wǎng)站:淘寶全球購(gòu)、京東海外購(gòu));直發(fā)/直運(yùn)平臺(tái)模式(代表網(wǎng)站:天貓國(guó)際、跨境通)；自營(yíng)B2C模式(代表網(wǎng)站:亞馬遜、中糧我買(mǎi)網(wǎng));導(dǎo)購(gòu)/返利平臺(tái)模式(代表網(wǎng)站:一淘網(wǎng)、極客海淘網(wǎng));海外商品閃購(gòu)模式(代表網(wǎng)站:天貓國(guó)際的環(huán)球閃購(gòu)、聚美優(yōu)品海外購(gòu))。

伴隨著交易額的快速增長(zhǎng)，跨境電子商務(wù)的發(fā)展面臨著諸多亟待解決的難題，其中信用問(wèn)題最為突出。由于語(yǔ)言和文化的差異造成的信息不對(duì)稱(chēng)，跨境電子商務(wù)交易存在巨大障礙;而且,因?yàn)閲?guó)內(nèi)外信用體系的差異而產(chǎn)生的信用問(wèn)題也會(huì)給跨境電商帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。目前,各國(guó)、各地區(qū)的法律規(guī)范存在差異，信用標(biāo)示缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),更缺乏全球統(tǒng)一的信用管理機(jī)制，這對(duì)跨境電商交易活動(dòng)的發(fā)展造成了較大的負(fù)面影響。與西方發(fā)達(dá)國(guó)家較為完備的信用管理體系相比，我國(guó)的信用管理機(jī)制和信用體系明顯不夠健全,由此導(dǎo)致跨境電商交易雙方信用缺失、網(wǎng)上侵權(quán)、假冒偽劣等問(wèn)題屢見(jiàn)不鮮因此，信用問(wèn)題是跨境電子商務(wù)發(fā)展過(guò)程中最大的障礙。

2跨境電子商務(wù)交易信用存在的問(wèn)題

由于跨境電商平臺(tái)具有虛擬性、開(kāi)放性的特點(diǎn)，所以在跨境電商交易中易產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)，不利于構(gòu)建跨境電商交易有序發(fā)展的健康環(huán)境。具體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)跨境電商交易信用存在的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)方面。

2.1立法工作推進(jìn)緩慢

國(guó)內(nèi)有關(guān)跨境電商信用的法律法規(guī)明顯滯后，不能適應(yīng)當(dāng)前跨境電商的髙速發(fā)展。目前，我國(guó)尚未建立一套完整的跨境電商信用法律體系，僅有的幾部和跨境電子商務(wù)相關(guān)的法規(guī)和政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足跨境電子商務(wù)發(fā)展的需求。各政府部門(mén)近年出臺(tái)的發(fā)展跨境電商的政策、法規(guī)仍不能較好地解決信用問(wèn)題。如外匯管理局2015年1月出臺(tái)的《支付機(jī)構(gòu)跨境外匯支付業(yè)務(wù)試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》僅能解決跨境支付的問(wèn)題;2015年5月海關(guān)總署出臺(tái)了《關(guān)于調(diào)整跨境貿(mào)易電子商務(wù)監(jiān)管海關(guān)作業(yè)時(shí)間和通關(guān)時(shí)限要求有關(guān)事宜的通知》，目的是加強(qiáng)通關(guān)便利;質(zhì)檢總局出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮檢驗(yàn)檢疫職能作用促進(jìn)跨境電子商務(wù)發(fā)展的意見(jiàn)》僅是解決了質(zhì)檢問(wèn)題。

正是由于跨境電商信用法律法規(guī)的制度缺失，致使跨境電商交易主體因失信行為而承擔(dān)的成本往住很低。根據(jù)“委托一一”博弈理論，方的失信行為會(huì)造成委托方較大的損失。國(guó)內(nèi)有關(guān)消費(fèi)者隱私保護(hù)、權(quán)益保護(hù)、糾紛訴訟等方面的法律法規(guī)不健全，導(dǎo)致許多跨境電商交易糾紛的解決缺乏完善的法律依據(jù)。在信用體系不健全的環(huán)境下，國(guó)內(nèi)企業(yè)在跨境電商平臺(tái)上屢屢發(fā)生店鋪刷單、虛假評(píng)價(jià)、夸大宣傳、商品偽劣、期滿(mǎn)詐騙等事件,引起眾多消費(fèi)者差評(píng)和投訴，降低了國(guó)內(nèi)電商企業(yè)在國(guó)際上的聲譽(yù)度。與此同時(shí),國(guó)外部分跨境電商平臺(tái)為了凈化市場(chǎng)環(huán)境，專(zhuān)門(mén)針對(duì)中國(guó)賣(mài)家做出了更高的要求甚至是歧視性的條款,制定了更為嚴(yán)厲的懲罰舉措。

2.2跨境電子商務(wù)平臺(tái)監(jiān)管不力

跨境電商平臺(tái)都會(huì)要求賣(mài)方在注冊(cè)網(wǎng)店時(shí)進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證,但僅憑實(shí)名認(rèn)證還不足以了解其營(yíng)業(yè)資質(zhì)、信用情況及其在非誠(chéng)信交易后所受到的懲罰,而平臺(tái)對(duì)買(mǎi)家的審核更為寬松，僅憑手機(jī)號(hào)或者郵箱就可以注冊(cè)成功，一旦進(jìn)行失信交易，其違規(guī)成本基本可以忽略不計(jì)。同時(shí),跨境電商平臺(tái)的用戶(hù)涵蓋了來(lái)自世界各地的賣(mài)家和買(mǎi)家,商品種類(lèi)繁多且標(biāo)準(zhǔn)各異，造成跨境平臺(tái)管工作困難童重。

2.3缺乏有效的信用管理體系

社會(huì)信用制度不完善也是制約跨境電商發(fā)展的重要因素。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)社會(huì)信用制度建設(shè)明顯滯后，征信系統(tǒng)構(gòu)架不完善,比如個(gè)人征信系統(tǒng)所包含的評(píng)價(jià)項(xiàng)目偏少,且社會(huì)各界難以通過(guò)便利渠道獲取征信結(jié)果。再者，由于社會(huì)信用監(jiān)管不到位，且公民未養(yǎng)成良好的信用意識(shí)和素養(yǎng)，導(dǎo)致失信成本較小,這些問(wèn)題或多或少地阻礙了跨境電商的良性發(fā)展。一旦在跨境電商交易中發(fā)生信用糾紛，對(duì)我國(guó)的消費(fèi)者沒(méi)有任何優(yōu)勢(shì)可言。因此，為保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益,盡快建立有效的信用管理體系顯得尤為必要。

2.4信用信息披露問(wèn)題'不僅我國(guó)政府沒(méi)有建立完善的跨境電商信用系統(tǒng)，而且，各跨境電商平臺(tái)自身建立的信用體系存在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模糊、評(píng)價(jià)體系不嚴(yán)謹(jǐn),缺乏對(duì)交易主體信用評(píng)價(jià)的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致其信用體系并不能完整地反映交易主體的信用狀況。另外,各跨境電商平臺(tái)依據(jù)自身的情況建立獨(dú)立的信用評(píng)價(jià)體系，彼此之間缺乏溝通與交流,無(wú)法形成一致的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致各自的評(píng)價(jià)體系成為信息孤島，各平臺(tái)交易主體的信用狀況無(wú)法實(shí)現(xiàn)信息共享,無(wú)法掌握交易主體在其他交易平臺(tái)的真實(shí)信用狀況，這在一定程度上導(dǎo)致跨境電商交易市場(chǎng)交易主體魚(yú)龍混雜、良莠不齊。因此，亟須解決各跨境電商平臺(tái)各自為政的混亂局面。

3基于博弈論的跨境電子商務(wù)信用分析

博弈論是研究參與的各決策主體行為選擇及決策行為均衡問(wèn)題的理論。在博弈論當(dāng)中,企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行行為選擇時(shí)，不僅要考慮自己的行為和決策，還要考慮其他參與者的選擇;同時(shí)，自己的選擇也影響著其他參與者的決策和均衡。在博弈過(guò)程中，決策雙方的行為相互影響，但又不可預(yù)知，其中一方的最優(yōu)策略是基于他對(duì)其他參與者的策略的預(yù)期。在跨境電子商務(wù)中，如果所有的賣(mài)家都像消費(fèi)者所期待的那樣誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，以誠(chéng)為本，那么跨境電子商務(wù)就能夠健康有序的發(fā)展;反之,就會(huì)嚴(yán)重影響消費(fèi)者對(duì)跨境電子商務(wù)的信心，大大妨礙跨境電子商務(wù)發(fā)展。

跨境電子商務(wù)自身的特點(diǎn)決定了跨境電子商務(wù)信用向國(guó)際化以及復(fù)雜化發(fā)展，而且交易環(huán)節(jié)涉及各國(guó)政府機(jī)構(gòu)、組織、法人和自然人。另外，各國(guó)的出口信用體系、規(guī)范行業(yè)認(rèn)證體系、法律解決途徑等多方面都存在很大差異，多重因素造成交易主體在復(fù)雜的環(huán)境下難以做出科學(xué)決策,這些都會(huì)嚴(yán)重影響博弈雙方的決策。

下面為了更方便描述跨境電子商務(wù)中的博弈活動(dòng)，我們作以下假設(shè):(1)交易中只有賣(mài)家和買(mǎi)家兩個(gè)參與者且都為追求自身收益最大化的理性經(jīng)紀(jì)人。在買(mǎi)賣(mài)雙方之間的博弈中，賣(mài)方會(huì)有“誠(chéng)信”或是“不誠(chéng)信”兩種選擇策略，而買(mǎi)方則會(huì)有面對(duì)“購(gòu)買(mǎi)”或“不夠買(mǎi)”的決策;(2)賣(mài)家和賣(mài)家之間存在信息不對(duì)稱(chēng)，賣(mài)家占有更多的信息。

設(shè)賣(mài)家誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的收益為R1，賣(mài)家不誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的收益為R2，賣(mài)家因不誠(chéng)信而受到的懲罰造成的損失為L(zhǎng)，買(mǎi)家因購(gòu)買(mǎi)商品付出的成本為C,收益為R3由此得出買(mǎi)賣(mài)雙方博弈的收益矩陣表。

由表1可知,賣(mài)方和買(mǎi)方的決策組合有四組:(誠(chéng)信'，購(gòu)買(mǎi)),(誠(chéng)信，不購(gòu)買(mǎi)),(不誠(chéng)信，購(gòu)買(mǎi)),(不誠(chéng)信，不購(gòu)買(mǎi))。下面就這四組決策組合進(jìn)行分析。

(1)(誠(chéng)信，購(gòu)買(mǎi))表示雙方互信，交易成功,賣(mài)家得到的收益為R1,買(mǎi)家得到的收益為R3。在互信條件下成功交易能夠讓交易雙方各得所需，消費(fèi)者享受到商品或服務(wù)，商戶(hù)獲得收益。就社會(huì)而言，交易會(huì)增進(jìn)交易各方對(duì)網(wǎng)絡(luò)的信任度，促進(jìn)跨境電商的良性發(fā)展w。

(2)(誠(chéng)信,不購(gòu)買(mǎi))表示賣(mài)家選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),但買(mǎi)家選擇了不購(gòu)買(mǎi)策略。此時(shí),賣(mài)家選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)所獲得的收益為0，選擇失信經(jīng)營(yíng)的收益為-L。因此，不管買(mǎi)家選擇購(gòu)買(mǎi)還是不購(gòu)買(mǎi)策略,誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)顯然是賣(mài)家能做出的最優(yōu)策略。而如果賣(mài)家選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，對(duì)買(mǎi)家來(lái)說(shuō)，選擇購(gòu)買(mǎi)就是其最優(yōu)策略。.

(3)(不誠(chéng)信，不購(gòu)買(mǎi))表示雙方在交易中都存在失信行為。賣(mài)家因?yàn)椴徽\(chéng)信而付出的代價(jià)為L(zhǎng),即其收益為-L,而買(mǎi)家因?yàn)闆](méi)有購(gòu)買(mǎi)到商品或服務(wù)，不能獲得收益R3。從表面上看，由于交易雙方都存在不誠(chéng)信行為，因而沒(méi)有達(dá)成交易；但實(shí)際上，他們這么做破壞了跨境電商交易的健康環(huán)境，嚴(yán)重影響了跨境電子商務(wù)快速有效的發(fā)展。

(4)(不誠(chéng)信,購(gòu)買(mǎi))表示在賣(mài)家存在失信行為的情況下，買(mǎi)家購(gòu)買(mǎi)了商品或服務(wù)。賣(mài)家得到的收益為R2-L,買(mǎi)家所獲得的收益為R3<C,利益受損。

對(duì)于一個(gè)理性的賣(mài)家來(lái)說(shuō),誠(chéng)信和失信所獲得的收益的不同會(huì)對(duì)其決策產(chǎn)生重大影響,也就是R1與R2-L的大小關(guān)系。下面就這兩種收益關(guān)系進(jìn)行分析。

當(dāng)R1>R2-L時(shí)，賣(mài)家因誠(chéng)信行為獲得的收益最大化，因此,精明的賣(mài)家毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

當(dāng)R1=R2-L時(shí)，說(shuō)明在交易中賣(mài)家無(wú)論是誠(chéng)信還是失信,所獲得的收益是相同的,而作為理性的經(jīng)濟(jì)人，賣(mài)家要考慮到其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；他的最優(yōu)策略選擇必定是誠(chéng)信。

當(dāng)RKR2-L時(shí)，即賣(mài)家選擇誠(chéng)信的收益要低于選擇失信的收益。由收益矩陣表可知,假如買(mǎi)家選擇購(gòu)買(mǎi)商品或服務(wù)，賣(mài)家因誠(chéng)信而獲得的收益是為R1，選擇欺詐而獲得的收益為R2-L,失信經(jīng)營(yíng)能實(shí)現(xiàn)收益最大化,顯然會(huì)成為賣(mài)家的最優(yōu)策略。在這個(gè)前提下，假如賣(mài)家失信經(jīng)營(yíng)，買(mǎi)家選擇購(gòu)買(mǎi)和不購(gòu)買(mǎi)所獲得的收益分別為-R3和0，為了降低損失，選擇不購(gòu)買(mǎi)就成為買(mǎi)家的最優(yōu)策略。進(jìn)一步說(shuō)明,假如買(mǎi)家選擇不購(gòu)買(mǎi)商品或服務(wù),賣(mài)家選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和失信經(jīng)營(yíng)所獲得的收益分別為0和-L,則誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)顯然是賣(mài)家的最優(yōu)策略。通過(guò)策略的反復(fù)決策，買(mǎi)賣(mài)雙方始終無(wú)法達(dá)到相對(duì)均衡的博弈狀態(tài)，因?yàn)椴还茈p方選擇哪種策略,都會(huì)因?yàn)楦髯詾榱藢?shí)現(xiàn)收益最大化而不斷改變各自的策略。

4提高跨境電子商務(wù)交易信用的策略與建議

為促進(jìn)跨境電商交易健康發(fā)展,有必要采取相關(guān)舉措促進(jìn)跨境電商誠(chéng)信體系建設(shè)，這些舉措包括以下幾點(diǎn)。

4.1構(gòu)建有效的信息傳遞機(jī)制

為約束跨境電商企業(yè)的不誠(chéng)信行為,各國(guó)政府、各跨境電商平合有必要統(tǒng)一行動(dòng),構(gòu)建透明的、有效的信息傳遞機(jī)制。一方面，各國(guó)政府部門(mén)或跨境行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)溝通，制定統(tǒng)一的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn),建立客觀的、公正的國(guó)際信用信息傳遞機(jī)制;另一方面，各跨境電商平臺(tái)在不斷優(yōu)化自身信用評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,彼此之間積極溝通，運(yùn)用技術(shù)手段打破信用評(píng)價(jià)的信息孤島，盡快實(shí)現(xiàn)各跨境電商平臺(tái)的交易主體信用信息共享和髙效傳遞,提供方便快捷的信息獲取渠道,確保跨境電商交易參與者能隨時(shí)隨地獲知對(duì)方的信用狀況，從而降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

4.2發(fā)揮跨境電商平臺(tái)的監(jiān)管作用

跨境電子商務(wù)誠(chéng)信體系的建設(shè)離不開(kāi)跨境電商平臺(tái)的積極參與。平臺(tái)方可參照國(guó)內(nèi)在信用評(píng)價(jià)方面做的比較好的天貓,采取企業(yè)認(rèn)證、原產(chǎn)地認(rèn)證、支付方式認(rèn)證等多種認(rèn)證措施，把好入駐賣(mài)家的準(zhǔn)入關(guān)。還可對(duì)賣(mài)家的營(yíng)業(yè)資質(zhì)、信用情況進(jìn)行詳細(xì)審査并備案，并要求賣(mài)方所有信息包括貨物的各種參數(shù)。此外，對(duì)不誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的賣(mài)家，跨境電商平臺(tái)可采取嚴(yán)厲的懲罰措施，包括在平臺(tái)上公示曝光、對(duì)賣(mài)家予以警告甚至關(guān)閉店鋪、將賣(mài)家列入黑名單，并將其不誠(chéng)信記錄報(bào)送賣(mài)家所在國(guó)家或地區(qū)的工商行政部門(mén)。例如,2015年速賣(mài)通啟用“嚴(yán)入準(zhǔn)出”政策，采取嚴(yán)格的認(rèn)證、限制新賣(mài)家的商品數(shù)，堅(jiān)決將商品品質(zhì)差、服務(wù)差的“劣質(zhì)”賣(mài)家清除出去。通過(guò)規(guī)范該平臺(tái)賣(mài)家行為，凈化了該平臺(tái)的市場(chǎng)交易環(huán)境。另外，對(duì)不誠(chéng)信買(mǎi)家也要予以警告甚至限制其在跨境電商平臺(tái)上購(gòu)買(mǎi)商品或服務(wù)?？梢哉f(shuō),通過(guò)跨境電商平臺(tái)的上述監(jiān)管舉措,有助于凈化跨境電商交易的市場(chǎng)環(huán)境。

4.3加快跨境電商信用立法進(jìn)程

加快有關(guān)跨境電商交易的立法進(jìn)程,建立完善的信用體系，有助于營(yíng)造健康的交易環(huán)境，保障跨境電商持續(xù)快速發(fā)展。一方面,與跨境電商相關(guān)的政府部門(mén)(如商務(wù)部、海關(guān)總署、質(zhì)檢總局、工商總局、財(cái)政部等)應(yīng)從規(guī)劃層面入手，盡快出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī),采取邊試點(diǎn)、邊完善的策略，建立較為完善的跨境電商法律規(guī)范體系，明確跨境電商交易各方的權(quán)、責(zé)、利，規(guī)范交易行為,做到有法可依。另一方面，政府部門(mén)應(yīng)盡快建立功能完善的信用監(jiān)管體系，廣泛利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，建設(shè)“信用云”平臺(tái)，建立以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的信用共享機(jī)制,對(duì)跨境電商交易各方的信用進(jìn)行監(jiān)管m。此外，還要采取激勵(lì)懲罰措施，對(duì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的賣(mài)家大力表彰和鼓勵(lì),對(duì)存在失信行為的買(mǎi)家和賣(mài)家加大處罰力度，對(duì)違法行為予以刑事處罰，提高欺詐交易的違規(guī)成本,為跨境電商的發(fā)展?fàn)I造良好的社會(huì)環(huán)境。

4.4建立健全信用評(píng)價(jià)體系

明顯滯后的信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)，嚴(yán)重制約了我國(guó)跨境電商的整體發(fā)展。完善的企業(yè)或個(gè)人的誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系可以有效地約束交易雙方的經(jīng)濟(jì)行為。可借鑒國(guó)外先進(jìn)的誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，建立起能為更多社會(huì)成員所用的公開(kāi)的誠(chéng)信檔案，政府部門(mén)、跨境電商平臺(tái)可聯(lián)合建立相關(guān)制度,對(duì)經(jīng)營(yíng)者的信用狀況進(jìn)行全程跟蹤。比如，可對(duì)入駐平臺(tái)的賣(mài)家進(jìn)行詳細(xì)的資質(zhì)調(diào)査,確保賣(mài)家之前沒(méi)有不誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)行為;在賣(mài)家入駐平臺(tái)后,從賣(mài)家的商品宣傳、商品數(shù)、商品質(zhì)量等方面予以實(shí)時(shí)關(guān)注;在交易完成后,可從交易記錄、買(mǎi)家評(píng)價(jià)、糾紛記錄等方面對(duì)賣(mài)家的信用狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。因此，建立健全動(dòng)態(tài)的、客觀公正的信用評(píng)價(jià)體系，才能督促賣(mài)家誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),杜絕失信行為，使之成為跨境電商交易市場(chǎng)的守信者。

5結(jié)語(yǔ)

信用問(wèn)題是跨境電子商務(wù)的一大頑疾，信用問(wèn)題的解決涉及到交易的各個(gè)方面，因此社會(huì)各方需要較長(zhǎng)時(shí)間加強(qiáng)跨境電商信用問(wèn)題的研究和探索。只要參與跨境電商交易的各主體方齊心協(xié)力,就能建立健全相關(guān)法律法規(guī),構(gòu)建完善的信用評(píng)價(jià)體系和監(jiān)管平臺(tái),提高交易主體的信用意識(shí),在買(mǎi)賣(mài)雙方各自實(shí)現(xiàn)收益最大化的基礎(chǔ)上，最終實(shí)現(xiàn)跨境電商和諧發(fā)展。

篇2

關(guān)鍵詞：Cournot博弈模型；市場(chǎng)需求；需求估計(jì)；行為博弈。

中圖分類(lèi)號(hào)：F222.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）01-0036-03

1 引言

Cournot博弈模型最早于1838年由經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cournot提出，后來(lái)許多人給予適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)與推廣。在最初的模型有這樣的假設(shè)，市場(chǎng)中有兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)完全替代的產(chǎn)品，市場(chǎng)中的需求函數(shù)及每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本對(duì)每個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是確切知道的，且是共同知識(shí)。企業(yè)之間進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)（如果把企業(yè)之間進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)看成是企業(yè)之間建立生產(chǎn)能力的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)之間進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)而不是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)就是合理的）。在文獻(xiàn)［1］中，作者對(duì)Cournot博弈模型的假設(shè)進(jìn)行了一些改進(jìn)。假設(shè)兩個(gè)企業(yè)都不確切知道市場(chǎng)的需求函數(shù)，他們只能對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，但不同的企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)不同。文獻(xiàn)［1］進(jìn)一步假定每一個(gè)企業(yè)都認(rèn)為對(duì)手對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)和自己估計(jì)的完全一樣。然后文獻(xiàn)［1］指出這樣博弈結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)一些有趣的性質(zhì)。本文也認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)之間在進(jìn)行Cournot競(jìng)爭(zhēng)時(shí)由于主客觀條件的限制，每個(gè)企業(yè)很難確切知道市場(chǎng)的需求函數(shù)只能對(duì)其估計(jì)。由于不同的企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)實(shí)力及對(duì)市場(chǎng)需求掌握的信息不同，他們對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)也不會(huì)一樣。按照行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為博弈論的有關(guān)理論，每個(gè)企業(yè)往往認(rèn)為自己對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)是非常正確的。由于每個(gè)企業(yè)往往認(rèn)為對(duì)手的能力和自己有一些的差別，所以本文和文獻(xiàn)［1］所作假設(shè)不同的地方是，本文并不認(rèn)為每個(gè)企業(yè)會(huì)認(rèn)為對(duì)手對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)和自己的估計(jì)完全一樣，而是假設(shè)每個(gè)企業(yè)認(rèn)為對(duì)手的估計(jì)和自己的估計(jì)有一些差別，在這種假設(shè)下求解出Cournot博弈的結(jié)果(各個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和利潤(rùn))。然后在每個(gè)企業(yè)認(rèn)為對(duì)手對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)服從均勻分布的情況下，把這些結(jié)果與市場(chǎng)需求函數(shù)對(duì)各個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是確切知道時(shí)的Cournot博弈結(jié)果進(jìn)行比較分析，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)兩個(gè)結(jié)果的差別來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些現(xiàn)象。

2 對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)估計(jì)不同的Cournot博弈模型

首先簡(jiǎn)要地介紹經(jīng)典的Cournot博弈模型。

假設(shè)有兩個(gè)企業(yè)，他們之間進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)兩個(gè)企業(yè)面對(duì)一樣的常數(shù)邊際成本c1=c2=c。市場(chǎng)的需求函數(shù)是線(xiàn)性的：p=a-(q1+q2)，其中p是市場(chǎng)價(jià)格，qi是企業(yè)i的產(chǎn)量， a是一個(gè)足夠大的常數(shù)，i=1,2。這個(gè)市場(chǎng)需求函數(shù)對(duì)兩個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是確切了解的，是共同知識(shí)。兩個(gè)企業(yè)為了自己利潤(rùn)最大化進(jìn)行博弈，在不知道對(duì)手選擇什么產(chǎn)量的情況下選擇自己的產(chǎn)量水平。利用求解博弈的方法，可以分別求出每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和利潤(rùn)。其中企業(yè)i的產(chǎn)量和利潤(rùn)分別為：

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，每個(gè)企業(yè)很難確切地知道市場(chǎng)的需求函數(shù)，只能對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)查研究然后對(duì)其進(jìn)行估計(jì)。由于不同的企業(yè)在市場(chǎng)中的規(guī)模，實(shí)力以及所擁有的信息不同，因而對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)就不一定相同。由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為博弈論的有關(guān)原理，我們知道經(jīng)濟(jì)行為人在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中往往對(duì)自己的行為充滿(mǎn)自信，認(rèn)為自己對(duì)事物的判斷是“正確”的。既然自己的判斷是“正確”的，對(duì)手就有可能預(yù)見(jiàn)到。即使對(duì)手沒(méi)有自己聰明，但也不至于能力太差，從而對(duì)事物的判斷和自己“正確”的判斷相差太遠(yuǎn)。因此本文假設(shè)：企業(yè)面對(duì)的確切的市場(chǎng)需求函數(shù)為p=a-(q1+q2)，但兩個(gè)企業(yè)都不了解這個(gè)需求函數(shù)，因而只能對(duì)其進(jìn)行估計(jì)。設(shè)企業(yè)i對(duì)參數(shù)a的估計(jì)值為ai，并且認(rèn)為對(duì)手對(duì)a的估計(jì)和自己對(duì)a的估計(jì)雖然不完全一樣但也相差不大。

3 兩個(gè)博弈模型結(jié)果的比較分析

在這一部分對(duì)本文建立的Cournot博弈模型的結(jié)果與市場(chǎng)需求函數(shù)對(duì)兩個(gè)企業(yè)是確切知道的Cournot博弈模型的結(jié)果進(jìn)行比較分析。本文就市場(chǎng)需求函數(shù)中的參數(shù)值a及其估計(jì)值a1,a2的幾種不同的情況給予分析。

下面分析中所提到的結(jié)果都是在假設(shè)Fi(x)服從［ai-εi,ai+εi］上的均勻分布的情況下所獲得的結(jié)

從這個(gè)假設(shè)可以看出企業(yè)1對(duì)市場(chǎng)需求估計(jì)偏高，企業(yè)2對(duì)市場(chǎng)需求估計(jì)偏低。這從某種意義上說(shuō)明企業(yè)1比較樂(lè)觀，對(duì)市場(chǎng)前景看好，而企業(yè)2比較悲觀，相對(duì)保守，對(duì)市場(chǎng)前景不太看好。

為了對(duì)模型的結(jié)果更好的比較分析，在這里作進(jìn)一步的假定：

這樣的假定是說(shuō)明這樣的一個(gè)問(wèn)題：每個(gè)企業(yè)為了追求自身的利潤(rùn)最大化，在作決策的時(shí)候都非常慎重。雖然可能由于主客觀的原因，他們所作的決策不一定使他們的利潤(rùn)最大化，但也盡量避免自己的損失太大。在本文建立的模型中，企業(yè)1比較樂(lè)觀，對(duì)市場(chǎng)前景看好，因而對(duì)市場(chǎng)需求估計(jì)偏大，但為了自己的利益，在作出估計(jì)之前他會(huì)非常慎重，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查研究，因而對(duì)市場(chǎng)需求的估計(jì)也不會(huì)太大，假設(shè)119a>a1>109a>a正說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。因?yàn)槠髽I(yè)2比較悲觀，相對(duì)保守，對(duì)市場(chǎng)前景不太看好，因而對(duì)市場(chǎng)需求的估計(jì)偏小。但他為了自身的利益也會(huì)慎重對(duì)待，因而對(duì)市場(chǎng)需求的估計(jì)也不會(huì)太低。假設(shè)a>79a>a2>-69a正說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。不等式13a>c是說(shuō)明市場(chǎng)需求函數(shù)中的參數(shù)a足夠大，因而和邊際成本c相差很大。

通過(guò)上面的比較，可以解釋這樣的一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

在本文中假設(shè)企業(yè)1對(duì)市場(chǎng)需求估計(jì)偏高，說(shuō)明企業(yè)1是一個(gè)比較樂(lè)觀，對(duì)市場(chǎng)前景看好的企業(yè)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，像這樣的企業(yè)往往是那些規(guī)模較大，實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)。因而他們非常自信，對(duì)市場(chǎng)前景比較樂(lè)觀，生產(chǎn)的產(chǎn)量水平就比較高（q1>qs1）。并且由于對(duì)手是一個(gè)相對(duì)保守的企業(yè)，因而樂(lè)觀的企業(yè)占領(lǐng)的市場(chǎng)份額就大，并且獲得較高的利潤(rùn)

對(duì)企業(yè)2來(lái)說(shuō)，本文假設(shè)企業(yè)2對(duì)市場(chǎng)需求估計(jì)偏低，說(shuō)明企業(yè)2比較保守，對(duì)市場(chǎng)前景比較悲觀。這往往是一些規(guī)模比較小，實(shí)力較弱的企業(yè)。因而他們比較慎重，對(duì)市場(chǎng)前景持謹(jǐn)慎的態(tài)度，因此生產(chǎn)的產(chǎn)量水平就偏低（q2

從以上的分析說(shuō)明那些規(guī)模較大，實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)往往能占據(jù)較大的市場(chǎng)份額，獲得較高的利潤(rùn)，因而就能長(zhǎng)期在市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟。而那些規(guī)模較小，實(shí)力較弱的企業(yè)只能擁有較小的市場(chǎng)份額，獲得較小的利潤(rùn)，在競(jìng)爭(zhēng)中處于很不利的地位，難以在市場(chǎng)中立腳。所以在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)?？吹皆S多小企業(yè)不斷地在市場(chǎng)中進(jìn)進(jìn)出出。

在這種情況下可以看出兩個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求的估計(jì)都偏高，表明兩個(gè)企業(yè)都比較樂(lè)觀，對(duì)市場(chǎng)前景一致看好。

為了更好的進(jìn)行比較分析，進(jìn)一步假定：119a>a1>109a>13a>c，119a>a2>109a>13a>c。之所以作這樣的假設(shè)，其理由同假設(shè)（一）的理由一樣。

由上面的分析可以看出，由于兩個(gè)企業(yè)都比較樂(lè)觀，對(duì)市場(chǎng)前景都看好，因而都過(guò)多的生產(chǎn)。這樣就造成市場(chǎng)產(chǎn)量較多，價(jià)格下降，兩個(gè)企業(yè)利潤(rùn)不僅沒(méi)有提高反而減少。這能夠說(shuō)明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中這樣的現(xiàn)象：那些規(guī)模都比較大的企業(yè)，他們都非常相信自己的力量，認(rèn)為自己在競(jìng)爭(zhēng)中處于比較有利的地位，因而生產(chǎn)過(guò)多的產(chǎn)量來(lái)擴(kuò)大自己的市場(chǎng)范圍，結(jié)果造成市場(chǎng)上產(chǎn)量過(guò)多，價(jià)格下降，利潤(rùn)減少，兩敗俱傷。

在這種情況下可以看出兩個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求的估計(jì)都偏低，表明兩個(gè)企業(yè)都比較悲觀，對(duì)市場(chǎng)前景持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

4 總結(jié)

在經(jīng)典的Cournot博弈模型中，兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)。為了求解博弈的結(jié)果，在模型中假設(shè)市場(chǎng)需求函數(shù)對(duì)每個(gè)企業(yè)是確切知道的，兩個(gè)企業(yè)同時(shí)選擇產(chǎn)量水平，由總產(chǎn)量水平?jīng)Q定市場(chǎng)價(jià)格，企業(yè)出售產(chǎn)品獲取利潤(rùn)。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，每個(gè)企業(yè)很難確切知道市場(chǎng)需求函數(shù)，企業(yè)為了取得更多利益，在作產(chǎn)量決策時(shí)，必須要對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)進(jìn)行估計(jì)。但是，由于每個(gè)企業(yè)規(guī)模不同，所掌握的信息不同以及進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查的方式不同，所以不同的企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)就不一定相同。在適當(dāng)?shù)募僭O(shè)下求解出每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量水平和利潤(rùn)。并把這個(gè)結(jié)果和經(jīng)典的Cournot博弈模型的結(jié)果進(jìn)行比較。本文發(fā)現(xiàn)，如果每個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)不是太高也不是太低（所謂的不是太高或不是太低就是本文中假設(shè)（一），（二），（三）所表達(dá)的意思），當(dāng)有一個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)估計(jì)偏高而另一個(gè)企業(yè)估計(jì)偏低，那么對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)估計(jì)高的企業(yè)就生產(chǎn)較多，利潤(rùn)更大（和經(jīng)典Cournot博弈的結(jié)果相比較），而對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)估計(jì)較低的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)量就少，利潤(rùn)也相對(duì)較少。這樣就使那些樂(lè)觀的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位，而那些悲觀的企業(yè)則處于不利的地位。在長(zhǎng)期中那些規(guī)模較大的企業(yè)就能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，而那些規(guī)模較小的企業(yè)往往不得不離開(kāi)市場(chǎng)。

假設(shè)每個(gè)企業(yè)雖然認(rèn)為對(duì)手對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)服從一個(gè)統(tǒng)計(jì)分布，但自己對(duì)市場(chǎng)需求函數(shù)的估計(jì)是確定的。但是在很多情況下，每個(gè)企業(yè)很難確切地估計(jì)出市場(chǎng)需求函數(shù)，只能估計(jì)出市場(chǎng)需求函數(shù)服從某一個(gè)統(tǒng)計(jì)分布。在這種情況下企業(yè)之間的Cournot競(jìng)爭(zhēng)會(huì)出現(xiàn)什么結(jié)果，本文并沒(méi)有給予分析。這個(gè)問(wèn)題有待進(jìn)一步研究。

參考文獻(xiàn)

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篇3

    由于采取了上述理論預(yù)設(shè),博弈分析范式使人們能夠在一個(gè)更微觀、更精細(xì)的層次上來(lái)解析個(gè)體與整體、行動(dòng)與結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)關(guān)系,較好地回避了社會(huì)科學(xué)方法論個(gè)體主義與整體主義二分帶來(lái)的緊張與對(duì)立,能夠更好地理解和闡釋各類(lèi)社會(huì)政治現(xiàn)象。也正因?yàn)槿绱?一些學(xué)者將其對(duì)社會(huì)科學(xué)的意義與微積分對(duì)經(jīng)典力學(xué)與物理學(xué)的意義相提并論。〔8〕邁爾森更大膽地宣稱(chēng):“非合作博弈論實(shí)際上實(shí)現(xiàn)了社會(huì)科學(xué)研究的統(tǒng)一,納什均衡概念的提出是20世紀(jì)可與DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)的生物學(xué)發(fā)現(xiàn)相媲美的理論貢獻(xiàn)?！薄?〕金蒂斯雖然十分清楚博弈分析范式的弱點(diǎn),但還是禁不住雄心勃勃地試圖以之為一般分析框架來(lái)統(tǒng)一整個(gè)行為科學(xué),因?yàn)樵谒磥?lái),“博弈論對(duì)于理解各種生命形式尤其是人類(lèi)變化過(guò)程具有核心作用”,并且,“忽視博弈論對(duì)一個(gè)學(xué)科來(lái)說(shuō)是一件糟糕的事情。”〔10〕一旦人們將博弈分析范式應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)研究,就有可能產(chǎn)生如下幾項(xiàng)比較優(yōu)勢(shì):其一,由于它的理論預(yù)設(shè)具有相當(dāng)大的一般性、包容性和廣涵性,凡研究者認(rèn)為是理性個(gè)體(人、生物、計(jì)算機(jī))之間策略互動(dòng)的現(xiàn)象都可以置于博弈分析范式的框架之內(nèi)加以探究;其二,通過(guò)將微觀個(gè)體行為與宏觀社會(huì)實(shí)在置于互動(dòng)的層面上加以理解和闡釋,人們能夠更好地化解個(gè)體與整體、行動(dòng)與結(jié)構(gòu)的二分與循環(huán)論證問(wèn)題,在為組織、制度、歷史、文化等宏觀社會(huì)實(shí)在提供微觀行為基礎(chǔ)的同時(shí)也為理解后者賴(lài)以發(fā)生的各種約束和條件提供宏觀的語(yǔ)境和背景;其三,通過(guò)對(duì)博弈情勢(shì)進(jìn)行數(shù)理建模,研究者可以對(duì)博弈各方所處物理環(huán)境、信息分布、主觀信念、行動(dòng)策略以及支付(收益)進(jìn)行直觀描述,從而對(duì)問(wèn)題有更準(zhǔn)確的把握;其四,由于大量使用數(shù)學(xué)語(yǔ)言,博弈分析范式為學(xué)術(shù)對(duì)話(huà)和交流提供了清晰、精確的形式化語(yǔ)言系統(tǒng),為檢驗(yàn)各種認(rèn)識(shí)在邏輯上是否一致提供了一個(gè)基礎(chǔ),使研究者能夠根據(jù)數(shù)學(xué)模型自結(jié)論回溯至假設(shè),以便理解導(dǎo)致特定結(jié)論的假設(shè)條件。〔11〕其五,運(yùn)用博弈分析范式進(jìn)行研究,有助于研究者提出一系列量化的可檢驗(yàn)的理論命題,以便人們根據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對(duì)這些理論命題進(jìn)行證實(shí)或證偽。

    二、博弈分析政治學(xué)研究的發(fā)展階段、代表人物與理論成果

    (一)博弈分析政治學(xué)研究的涵義

    我們知道,政治學(xué)研究始終具有海納百川、包容并蓄的理論傳統(tǒng),十分注意借鑒、吸收、運(yùn)用和發(fā)展其他學(xué)科的分析方法與理論成果。博弈分析范式也不例外,倘若政治學(xué)者接受它的理論預(yù)設(shè),認(rèn)為社會(huì)政治實(shí)在是有理性個(gè)人間策略互動(dòng)的產(chǎn)物,就能夠?qū)⑵鋺?yīng)用于政治學(xué)研究,使它的上述特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)在政治學(xué)研究領(lǐng)域得到充分體現(xiàn)。需要說(shuō)明的是,在國(guó)外學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)體系中,人們通常將博弈論看成是理性選擇理論的一個(gè)重要組成部分〔12〕,或者干脆等同于理性選擇理論本身,并不嚴(yán)格區(qū)分理性選擇理論與博弈論這兩個(gè)概念,也很少使用博弈分析政治學(xué)研究的提法。然而,國(guó)外學(xué)者所說(shuō)的理性選擇理論絕大多數(shù)情況下實(shí)際指的就是以博弈論為核心組成部分或者說(shuō)博弈論化了的“升級(jí)版”的理性選擇理論。鑒于國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)體系的差異,對(duì)二者做一概念上的區(qū)分,將博弈分析政治學(xué)研究從理性選擇政治學(xué)研究中抽取出來(lái)做一相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)梳理與評(píng)析,仍然不乏積極意義。這樣,一則可以使我們更清晰地凸顯出二者之間既相聯(lián)系又相區(qū)別、既繼承又發(fā)展的事實(shí),二則也有助于我們更準(zhǔn)確地把握國(guó)外政治學(xué)研究的發(fā)展趨勢(shì)。更重要的還在于,博弈分析政治學(xué)研究的用語(yǔ)比理性選擇政治學(xué)研究的用語(yǔ)能夠更全面準(zhǔn)確地傳遞出其作為一種主體間、理性主義與建構(gòu)論式政治學(xué)研究的真實(shí)意涵和內(nèi)在精神。另一方面,隨著政治學(xué)研究的“專(zhuān)業(yè)化、分化與雜化”和跨學(xué)科、跨子學(xué)科交叉與融合的日益發(fā)展〔13〕,政治學(xué)研究這一概念的涵義與指稱(chēng)也發(fā)生了較大變化,很難嚴(yán)格界定。寬泛地講,博弈分析政治學(xué)研究的概念至少可以包含兩層涵義:一是指政治學(xué)者所從事的博弈分析政治學(xué)研究;二是指具有其他學(xué)科背景的學(xué)者針對(duì)傳統(tǒng)政治學(xué)理論議題所做的博弈分析。本文主要采用第一層涵義,即政治學(xué)者運(yùn)用博弈分析范式的理論預(yù)設(shè)、研究方法、數(shù)理模型而進(jìn)行的政治學(xué)研究。這樣,一來(lái)可以將本文限定在一個(gè)相對(duì)有限的范圍之內(nèi),二來(lái)也能夠?qū)⒐参锲饭?yīng)、公共池塘資源治理、群體合作、自由平等、公平正義與道德習(xí)俗演化等跨學(xué)科研究議題納入視野,以真實(shí)反映博弈分析政治學(xué)研究的問(wèn)題意識(shí)和發(fā)展現(xiàn)狀。

    (二)三個(gè)發(fā)展階段以及各階段代表人物與理論成果

    毋庸置疑,博弈分析范式的形成與發(fā)展及其在政治學(xué)研究領(lǐng)域的應(yīng)用推動(dòng)了博弈分析政治學(xué)研究的形成與發(fā)展。然而,這一過(guò)程并非是一個(gè)政治學(xué)研究從屬于或單向接受博弈分析范式的過(guò)程,博弈分析政治學(xué)研究有其自身發(fā)展的脈絡(luò)和邏輯,對(duì)博弈分析范式的豐富與完善也作出了許多有價(jià)值的理論貢獻(xiàn),因而有必要加以單獨(dú)討論。為了敘述方便,我們將這一過(guò)程大致劃分為試探期、成型期和常規(guī)科學(xué)發(fā)展期三個(gè)階段并側(cè)重對(duì)各個(gè)階段的發(fā)展水平、代表人物與理論成果進(jìn)行扼要評(píng)析。

    1.試探期

    《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書(shū)出版以后,著名政治學(xué)者多伊奇(K.Deutsch)敏銳地注意到了這一理論動(dòng)向,對(duì)其應(yīng)用于政治學(xué)研究領(lǐng)域的可能性予以肯定:“在一定范圍內(nèi),該方法與一些政治學(xué)理論問(wèn)題的相關(guān)性是顯而易見(jiàn)的?！薄?4〕經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫維茨(L.Hurwicz)也認(rèn)為:“兩位作者用以處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法具有充分的一般性,因而適用于政治學(xué)、社會(huì)學(xué)甚至軍事戰(zhàn)略學(xué)。”〔15〕他們的樂(lè)觀預(yù)測(cè)很快得到驗(yàn)證。進(jìn)入二十世紀(jì)六七十年代,里克爾(W.Riker)、謝林(T.Schell-ing)、羅爾斯(J.Rawls)、諾齊克(R.Nozick)、謝普斯?fàn)?K.Shepsle)、奧德舒克(P.Orde-shook)、奧唐耐(G.O’Donnell)等人開(kāi)始試探性地應(yīng)用博弈論的概念、方法和模型對(duì)政治聯(lián)盟、組織行為、策略投票、議會(huì)過(guò)程、國(guó)際談判、軍控與核擴(kuò)散、自由平等、公平正義、政治發(fā)展與民主轉(zhuǎn)型等理論議題展開(kāi)研究,取得了不少有價(jià)值的研究成果,博弈分析政治學(xué)研究也隨之嶄露頭角。里克爾1962年出版的《政治聯(lián)盟理論》被公認(rèn)為經(jīng)典之作?！?6〕里克爾在書(shū)中提出了“社會(huì)法則是建立在博弈論基礎(chǔ)上的”這樣一個(gè)在當(dāng)時(shí)還顯得比較大膽和超前的命題〔17〕,并運(yùn)用“核”(core)這一合作博弈論的重要概念提出了著名的最小獲勝聯(lián)盟理論,在政治聯(lián)盟、組織行為、議會(huì)過(guò)程等研究領(lǐng)域產(chǎn)生了重要影響。國(guó)際政治理論家謝林不但首開(kāi)先河將博弈論應(yīng)用于國(guó)際談判、軍事沖突、軍控與核擴(kuò)散等問(wèn)題的研究,還提出了“聚點(diǎn)”(focalpoint)均衡和“可信承諾”(crediblecommitment)的重要思想,對(duì)博弈論的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)并因此榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?！?8〕比較政治學(xué)者奧唐耐通過(guò)分析阿根廷各黨派之間的聯(lián)盟與博弈對(duì)該國(guó)政治發(fā)展的影響而將博弈論引入比較政治發(fā)展研究〔19〕,帶動(dòng)了后續(xù)民主轉(zhuǎn)型研究的分析范式轉(zhuǎn)型。博弈論對(duì)羅爾斯、諾齊克等人的政治哲學(xué)研究也產(chǎn)生了直接而有力的影響。在構(gòu)建公平正義學(xué)說(shuō)時(shí),最大最小法則(maximinrule)這一嚴(yán)格競(jìng)爭(zhēng)博弈(零和博弈)的納什均衡決策法則是羅爾斯推演差別原則的關(guān)鍵,也是人們批評(píng)差別原則的一個(gè)重要切入點(diǎn)。〔20〕此外,我們看到,羅爾斯從盧斯和雷法合著的《博弈與決策》以及馮?諾伊曼和摩根斯坦在《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書(shū)中加以明晰化的馮?諾伊曼—摩根斯坦期望效用理論中獲益匪淺?！?1〕羅爾斯本人也承認(rèn):“正義論也許是理性選擇理論最重要的部分之一”?！?2〕諾齊克對(duì)博弈論的運(yùn)用就更為明顯和徹底。在論證最小國(guó)家理論時(shí),諾齊克依據(jù)的正是囚徒困境這一經(jīng)典博弈模型?！?3〕有意思的是,羅爾斯等人對(duì)理性選擇和博弈論的運(yùn)用將傳統(tǒng)的社會(huì)契約論改造為精致的道德幾何學(xué)論證體系,引發(fā)了大量的后續(xù)研究,形成一個(gè)龐大的所謂的“羅爾斯產(chǎn)業(yè)”〔24〕,從而有力地推動(dòng)了當(dāng)代政治哲學(xué)研究的復(fù)興與繁榮?？傮w上看,由于博弈分析范式自身還不十分成熟以及政治學(xué)者對(duì)其還普遍比較陌生,因此從人數(shù)、成果數(shù)量和理論影響等幾個(gè)方面看,該階段還屬于少數(shù)政治學(xué)者試探性地從事博弈分析政治學(xué)研究的早期發(fā)展階段。

篇4

[關(guān)鍵詞]囚徒困境經(jīng)濟(jì)博弈均衡合作雙贏信息不對(duì)稱(chēng)

一、"囚徒困境"模型分析

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有一個(gè)被人們多次引用的經(jīng)典案例一一"囚徒困境"。它的來(lái)源是這樣的：警察抓住了兩個(gè)罪犯，但是警察卻缺乏足夠的證據(jù)指證他們所犯下的罪行，如果罪犯中至少一人供認(rèn)罪行，就能確認(rèn)罪名成立。為了得到所需的口供，警察將這兩名罪犯分別關(guān)押以防止他們串供或結(jié)成攻守同盟，并分別跟他們講清了他們的處境和面臨的選擇：如果他們兩人中有一人認(rèn)罪，則坦白者立即釋放而另一人將判8年徒刑；如果兩人都坦白認(rèn)罪，則他們將被各判5年監(jiān)禁；當(dāng)然若兩人都拒不認(rèn)罪，因警察手上缺乏證據(jù)，則他們會(huì)被處以較輕的妨礙公務(wù)罪各判1年徒刑。

簡(jiǎn)單可用下表表示兩個(gè)罪犯（設(shè)兩個(gè)罪犯分別是A和B）的選擇：

A的選擇

拒絕認(rèn)罪認(rèn)罪

A被判1年

B被判1年A被釋放

B被判8年

A被判8年

B被釋放A被判5年

B被判5年

B的拒絕認(rèn)罪

選擇認(rèn)罪

在這個(gè)博弈中，兩個(gè)博弈方對(duì)對(duì)方的可能決策收益完全知曉并各自獨(dú)立做出策略選擇。每個(gè)博弈方選擇自己的策略時(shí)，雖然無(wú)法知道另一方的實(shí)際選擇，但他卻不能忽視另一方的選擇對(duì)自己決策收益的影響，因此他會(huì)根據(jù)對(duì)方兩種可能的選擇分別考慮自己的最佳策略。

博弈雙方在決策時(shí)都以自己最大利益為目標(biāo)，結(jié)果是無(wú)法實(shí)現(xiàn)最大利益或較大利益，甚至導(dǎo)致對(duì)各方都最不利的結(jié)局?？梢钥闯?，由于一方的決策結(jié)果都將受到另一方選擇的影響，所以在囚徒困境中不存在占優(yōu)策略均衡，即該博弈的具有穩(wěn)定性的解是兩博弈方共同選擇坦白策略。

由上述博弈經(jīng)典理論我們可以想到市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)雙方是多么的難于合作，因?yàn)樗麄儫o(wú)法確切的判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的選擇，從而導(dǎo)致自己的抉擇無(wú)法到達(dá)利益最大化。下面就競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)作一下探討分析。

二．壟斷企業(yè)價(jià)格戰(zhàn)的囚徒困境與雙贏策略

兩個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額和起來(lái)，如果幾乎可以涵蓋整個(gè)市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)稱(chēng)之為雙寡頭經(jīng)濟(jì)。為了增加企業(yè)利潤(rùn)，兩個(gè)企業(yè)當(dāng)然會(huì)制定市場(chǎng)策略，展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。增加利潤(rùn)的最直接的方法，無(wú)外于兩條，提高價(jià)格，從而提高單體商品的利潤(rùn)率，達(dá)到總體利潤(rùn)的上升;或者降低價(jià)格，提高本企業(yè)市場(chǎng)份額，以達(dá)到提高整體利潤(rùn)水平的目的。因市場(chǎng)現(xiàn)存兩家相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，提高價(jià)格反而會(huì)直接影響企業(yè)的市場(chǎng)分額，從而影響企業(yè)的整體利潤(rùn)，因此，兩個(gè)企業(yè)都將會(huì)采用降低價(jià)格，提升市場(chǎng)份額的策略。假如雙方達(dá)成價(jià)格同盟，消費(fèi)者別無(wú)選擇，兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)將同時(shí)有較大幅度的提升，但是兩家企業(yè)能否達(dá)成價(jià)格同盟嗎？我們可通過(guò)一個(gè)例子加以分析：

國(guó)美與蘇寧可說(shuō)京城家電零售的兩大商業(yè)巨頭，假定兩家企業(yè)都采取低價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)策略，可各得30億元的銷(xiāo)售利潤(rùn);如果達(dá)成價(jià)格同盟，都采取高價(jià)策略，可各得50億元的銷(xiāo)售利潤(rùn)，而如果一家企業(yè)采取高價(jià)策略，另一家采取低價(jià)策略，那么采取高價(jià)策略的企業(yè)取得10億元的銷(xiāo)售利潤(rùn)，而采取低價(jià)的企業(yè)將會(huì)取得60億元的銷(xiāo)售利潤(rùn)。兩個(gè)企業(yè)所采取的策略可用下圖表示：

高價(jià)蘇寧低價(jià)

蘇寧50億

國(guó)美50億蘇寧60億

國(guó)美10億

蘇寧10億

國(guó)美60億蘇寧30億

國(guó)美30億

國(guó)高價(jià)

美低價(jià)

很明顯，對(duì)于兩個(gè)企業(yè)高價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)策略都將是他們的嚴(yán)格劣勢(shì)策略，雙方不由自主的都將采用低價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)策略，從而達(dá)成30億元銷(xiāo)售利潤(rùn)的優(yōu)勢(shì)策略均衡。

為什么壟斷程度較高的行業(yè)容易產(chǎn)生價(jià)格戰(zhàn)與準(zhǔn)價(jià)格戰(zhàn)呢？家電銷(xiāo)售行業(yè)的國(guó)美、蘇寧、大中;通信行業(yè)的移動(dòng)與聯(lián)通。因?yàn)樘幱趬艛嗟匚坏钠髽I(yè)都以其他企業(yè)為潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，只關(guān)心己方的利潤(rùn)與市場(chǎng)份額，不論對(duì)手采用怎樣的價(jià)格策略，己方采用低價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)策略都將提升當(dāng)期的銷(xiāo)售額與市場(chǎng)份額。

是否壟斷行業(yè)中企業(yè)合作，共同采用高價(jià)策略獲取更大利潤(rùn)空間，從而贏得雙贏對(duì)局呢？從經(jīng)濟(jì)的角度說(shuō)，如果幾大企業(yè)聯(lián)手或勾結(jié)起來(lái)所形成的行業(yè)壟斷，謀求最大利潤(rùn)，所結(jié)成的聯(lián)盟，稱(chēng)之為“卡特爾”?？ㄌ貭柖酁橛凶灾鹘?jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)所組成，因此卡特爾組織與其成員間的關(guān)系或成員間的關(guān)系不是上下級(jí)間的關(guān)系，也不是服從關(guān)系。作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，卡特爾成員間不過(guò)是因?yàn)槔娑叩揭黄?，?dāng)他們?yōu)榱俗陨砝嫣峁﹥r(jià)格之外的優(yōu)惠措施時(shí)，卡特爾便很容易解體。這便是非完全壟斷行業(yè)難以形成價(jià)格同盟的真實(shí)原因。

由此可見(jiàn)：合作對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)雙方都有利，但是往往合作又往往難于進(jìn)行，分析探討之后，無(wú)論是自然界，還是商界，生存之道就是“合作”二字，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)雙方都采取合作的態(tài)度與對(duì)方共事，與外界打交道時(shí)，結(jié)果總是雙贏的，這就是合作雙贏。

三．信息化管理的“囚徒困境”

競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)要想在合作雙贏的狀態(tài)下良好快速的發(fā)展，最應(yīng)該解決的一個(gè)問(wèn)題就是----信息不對(duì)稱(chēng)。信息對(duì)稱(chēng)通俗的可以解釋為：你知道的我知道，我知道的你也知道，而且我知道我知道的你也知道，你知道你知道的我也知道。然而要達(dá)到如此程度的對(duì)稱(chēng)幾乎是不可能的，所以在競(jìng)爭(zhēng)中多掌握對(duì)方信息，無(wú)論是對(duì)于合作或者競(jìng)爭(zhēng)都是有利的。

由于信息的不對(duì)稱(chēng)，紛紛采取對(duì)自己看來(lái)最優(yōu)的策略。但事實(shí)卻非如此。看似對(duì)甲乙雙方都是最優(yōu)的選擇，卻造成了兩敗俱傷的局面。這就是信息化管理的“囚徒困境”。

“囚徒困境”的形成，說(shuō)到底是由于囚徒雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，大家都無(wú)法預(yù)計(jì)和把握對(duì)方的選擇，所以導(dǎo)致了集體的非理性選擇。換句話(huà)說(shuō)，只要建立起雙方對(duì)等的信息流通，困境也就不攻自破了。

參考文獻(xiàn)：

[1]2004年01期科技進(jìn)步與對(duì)策李海萍《從囚徒困境的博弈分析中探討企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力》

篇5

［關(guān)鍵詞］ 價(jià)格戰(zhàn)價(jià)格博弈納什均衡動(dòng)態(tài)博弈策略

一、家電業(yè)價(jià)格戰(zhàn)的經(jīng)典案例

近年以來(lái)，家電行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)漸趨白熱化，為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)得一席之地，各企業(yè)紛紛出招，技術(shù)戰(zhàn)、服務(wù)戰(zhàn)、價(jià)格戰(zhàn)、各顯神通。尤其是價(jià)格戰(zhàn)更成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的利器。

經(jīng)典案例：長(zhǎng)虹在價(jià)格戰(zhàn)中屢戰(zhàn)屢勝

1989年，國(guó)家征收彩電特別消費(fèi)稅，導(dǎo)致市場(chǎng)一片蕭條，倪潤(rùn)峰率先做出彩電降價(jià)300元的決定，“價(jià)格殺手”一出手就大有斬獲。此后，每到春節(jié)、國(guó)慶銷(xiāo)售旺季，倪潤(rùn)峰就使出降價(jià)撒手锏，屢試不爽。1995年，倪潤(rùn)峰巧妙地進(jìn)行了降價(jià)組合，長(zhǎng)虹的這股降價(jià)風(fēng)暴頓時(shí)在彩電市場(chǎng)上掀起血雨腥風(fēng)。在宣布降價(jià)后的一個(gè)月里，長(zhǎng)虹的全國(guó)銷(xiāo)量就翻了一番，市場(chǎng)占有率從22％猛增到35％。與此同時(shí)，價(jià)格大戰(zhàn)也是一次殘酷的行業(yè)大洗牌。在長(zhǎng)虹的降價(jià)沖擊下，六十多家彩電品牌迅速凋零，彩電業(yè)步入由五六家大公司瓜分市場(chǎng)的時(shí)代。

在強(qiáng)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)的時(shí)候，是大企業(yè)獨(dú)孤求敗，還是小企業(yè)“在夾縫中求生存”呢？這就需要研究?jī)r(jià)格戰(zhàn)背后的經(jīng)濟(jì)博弈。

二、家電業(yè)價(jià)格戰(zhàn)背后的經(jīng)濟(jì)博弈

“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有策略依存性的策略選擇問(wèn)題是普遍存在的”，根據(jù)這個(gè)原則，降價(jià)這個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背后有著博弈者的經(jīng)濟(jì)博弈和策略選擇。比如常見(jiàn)的家電價(jià)格大戰(zhàn)：彩電大戰(zhàn)、冰箱大戰(zhàn)、空調(diào)大戰(zhàn)、微波爐大戰(zhàn)……我們從各價(jià)格博弈的參加者廠家這里看：價(jià)格大戰(zhàn)的結(jié)局是一個(gè)“納什均衡”，價(jià)格戰(zhàn)的結(jié)果是誰(shuí)都沒(méi)錢(qián)賺。因?yàn)椴┺碾p方的利潤(rùn)正好是零。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是穩(wěn)定的，即是一個(gè)“納什均衡”。這個(gè)結(jié)果可能對(duì)消費(fèi)者是有利的，但對(duì)廠商而言是災(zāi)難性的。所以，價(jià)格戰(zhàn)對(duì)廠商而言意味著自殺。案例中各家電小廠商就是在降價(jià)風(fēng)潮的博弈中不得不“自殺身亡”的。

“納什均衡的普遍存在性意味著納什均衡分析在我們所遇到的大多數(shù)的博弈問(wèn)題中，都是一種基本的分析方法”。所以我們可以從價(jià)格戰(zhàn)中得出兩點(diǎn)看法：一是競(jìng)爭(zhēng)削價(jià)的結(jié)果或“納什均衡”可能導(dǎo)致一個(gè)有效率的零利潤(rùn)結(jié)局。二是如果不采取價(jià)格戰(zhàn)，作為一種敵對(duì)博弈論其結(jié)果會(huì)如何呢？?jī)r(jià)格戰(zhàn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，也是一個(gè)赤膊上陣、你死我活的生死大戰(zhàn)。通過(guò)廠商的不同策略和行動(dòng)，使得各企業(yè)不斷達(dá)到納什均衡，又不斷打破這一均衡，在反復(fù)博弈的過(guò)程中，價(jià)格呈不斷下降的趨勢(shì)，直至價(jià)格接近邊際成本，這也是家電業(yè)價(jià)格戰(zhàn)的博弈特點(diǎn)。

在這種狀態(tài)下，每一個(gè)廠商或消費(fèi)者都是按照所有的別人已定的價(jià)格來(lái)進(jìn)行決策。在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，非合作行為導(dǎo)致了社會(huì)所期望的經(jīng)濟(jì)效率狀態(tài)。如果廠商采取合作行動(dòng)并決定轉(zhuǎn)向壟斷價(jià)格，那么社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率就會(huì)遭到破壞。現(xiàn)在的情況是：不降價(jià)就可能導(dǎo)致在價(jià)格戰(zhàn)中出局，失去市場(chǎng)分額；壟斷價(jià)格又可能觸犯工商法。所以作為廠家在博弈中選擇降價(jià)看來(lái)也是一種相對(duì)實(shí)際的策略選擇。那么如何應(yīng)對(duì)價(jià)格戰(zhàn)這場(chǎng)沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)呢？

三、國(guó)內(nèi)家電業(yè)博弈方在價(jià)格戰(zhàn)中應(yīng)該采取的策略、措施

從國(guó)內(nèi)家電業(yè)價(jià)格博弈的博弈參加者來(lái)看，在這場(chǎng)價(jià)格博弈中要相機(jī)選擇，為獲取最大的利益空間，必須在價(jià)格戰(zhàn)中采取合理的應(yīng)對(duì)措施。

1.家電業(yè)博弈的一方：大型的有實(shí)力的家電企業(yè)

（1）品牌造勢(shì)。

人們說(shuō)起背投彩電就想到了長(zhǎng)虹，說(shuō)起隨身感空調(diào)就想到了美的，說(shuō)起電腦就想到了聯(lián)想，說(shuō)起冰箱就想到了海爾，這都是上述品牌成功造勢(shì)的結(jié)果。進(jìn)行品牌和市場(chǎng)造勢(shì)使得大型企業(yè)在價(jià)格戰(zhàn)中占有了先機(jī)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新。

隨著市場(chǎng)的日益成熟、原材料價(jià)格的不斷上漲、勞動(dòng)力成本的急劇增加，為了緩解成本和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新才是家電業(yè)在價(jià)格戰(zhàn)中立于不敗之地的不二法門(mén)。

（3）強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。

中國(guó)家電業(yè)經(jīng)過(guò)二十多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)洗禮已進(jìn)入發(fā)展的成熟期，激烈競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致資源配置和市場(chǎng)份額向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，重組并購(gòu)乃大勢(shì)所趨。如海信與榮事達(dá)的聯(lián)手，聯(lián)想并購(gòu)IBM等，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合可以最大限度以合作的方式控制成本、價(jià)格，在價(jià)格戰(zhàn)中“坐莊”，穩(wěn)贏不敗。

2.家電業(yè)博弈的另一方：小型的實(shí)力較弱的家電企業(yè)

（1）改變銷(xiāo)售渠道

小型家電企業(yè)無(wú)法插足這種主流渠道，那么可以尋求其他渠道，如電子商務(wù)等，這樣降低了營(yíng)銷(xiāo)成本后應(yīng)對(duì)價(jià)格戰(zhàn)，就會(huì)更加輕松與靈動(dòng)。比如手機(jī)銷(xiāo)售、電腦銷(xiāo)售的網(wǎng)絡(luò)化。

（2）追求產(chǎn)品個(gè)性化

家電行業(yè)的賣(mài)點(diǎn)在于個(gè)性化的實(shí)用產(chǎn)品，如洗碗機(jī)、消毒柜、吸塵器等小家電。家電產(chǎn)品的最終出路還是在于個(gè)性化產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。中小型家電企業(yè)由于其資本小、投入相對(duì)較少，在價(jià)格戰(zhàn)中憑借個(gè)性化開(kāi)發(fā)上來(lái)?yè)屨枷葯C(jī)，以快、新制勝。

（3）尋求法律支持

面對(duì)大型企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，大打價(jià)格戰(zhàn)、傾銷(xiāo)戰(zhàn)，中小企業(yè)可以根據(jù)情況尋求法律援助，收集相關(guān)證據(jù)，進(jìn)行法律訴訟，以最小的代價(jià)保護(hù)自己的合理權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳曉波：激蕩三十年-中國(guó)企業(yè)1978-2008(上冊(cè)) [M].北京：中信出版社，2008

[2] 謝識(shí)予：經(jīng)濟(jì)博弈論(第三版) [M]. 上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2008

[3] [美]馮?諾伊曼 摩根斯頓 著：王文玉 王宇 譯.博弈論與經(jīng)濟(jì)行為： [M].北京：生活?讀書(shū)?新知三聯(lián)書(shū)店 , 2004

篇6

關(guān)鍵詞：出口補(bǔ)貼；博弈分析；完全信息動(dòng)態(tài)博弈

一、引言

出口補(bǔ)貼,又稱(chēng)出口津貼，是一國(guó)政府為降低出口商品的價(jià)格，加強(qiáng)其在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，在出口某種商品時(shí)給予出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。出口補(bǔ)貼又具體分為1.直接補(bǔ)貼：出口某種商品時(shí)，直接付給出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼。2.間接補(bǔ)貼：政府對(duì)某些出口商品給予財(cái)政上的優(yōu)惠。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定是這樣定義補(bǔ)貼的:一國(guó)政府以各種形式的價(jià)格支持和收入支持,以直接或間接增加從其領(lǐng)土上輸出某種產(chǎn)品或者減少向其領(lǐng)土內(nèi)輸入某種產(chǎn)品的政府性措施。接受補(bǔ)貼的產(chǎn)品由于成本降低,往往能以低于其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格出售,從而有利于在國(guó)際市場(chǎng)與其他國(guó)家產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。

由于這種補(bǔ)貼只給予出口產(chǎn)品,所以常常被各國(guó)政府作為刺激本國(guó)產(chǎn)品出口的措施。對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼,造成了國(guó)際貿(mào)易中的不公平競(jìng)爭(zhēng),影響世界貿(mào)易的正常開(kāi)展,必然導(dǎo)致矛盾和沖突,要消除這種不公平,按照國(guó)際公認(rèn)的作法,進(jìn)口國(guó)政府可以對(duì)接受出口補(bǔ)貼的產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。這樣將導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生，上世紀(jì)的美日貿(mào)易大戰(zhàn)就是典型的例子。我國(guó)最近和美國(guó)及歐盟之間也關(guān)于補(bǔ)貼等的貿(mào)易摩擦也是越來(lái)越多。可是在理想狀態(tài)下，出口補(bǔ)貼一定是壞事嗎，是不可行的嗎？

本文在給定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境假設(shè)條件下，從博弈論的角度，利用完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，從不同情況分析出口補(bǔ)貼問(wèn)題，利用博弈分析得出最優(yōu)的出口補(bǔ)貼。

二、模型建立及分析

1.模型的建立。

在博弈論中，有一個(gè)經(jīng)典的最優(yōu)關(guān)稅博弈模型，很多人也對(duì)此進(jìn)行過(guò)分析，求出了最優(yōu)的企業(yè)產(chǎn)量，并得出了關(guān)稅為負(fù)數(shù)，即補(bǔ)貼是可行的。鼓勵(lì)進(jìn)口，國(guó)內(nèi)為本國(guó)消費(fèi)者提供零產(chǎn)出，并向另一個(gè)國(guó)家出口完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)量。本文借鑒了此模型，利用其來(lái)研究出口補(bǔ)貼問(wèn)題，并對(duì)其各種情況進(jìn)行了分析討論。

此模型按如下假設(shè)：開(kāi)放的世界，有兩個(gè)完全相同的國(guó)家，分別用i=1，2表示，每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)政府負(fù)責(zé)確定自己的出口補(bǔ)貼政策，雙方簽有零關(guān)稅協(xié)定（即不考慮關(guān)稅問(wèn)題），一個(gè)企業(yè)制造產(chǎn)品供給本國(guó)的消費(fèi)者及出口，和一群消費(fèi)者在國(guó)外市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)其本國(guó)企業(yè)或其外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，按照利潤(rùn)最大化的目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)。如果(國(guó)家i的)市場(chǎng)上總產(chǎn)量為

，則市場(chǎng)出清價(jià)格 ，國(guó)家i中的企業(yè)(后面稱(chēng)為企業(yè)i)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)hi，并出口ei，則 。企業(yè)的邊際成本為常數(shù)c，并且假定沒(méi)有固定成本，從而，企業(yè)i生產(chǎn)的總成本Ci（hi，ei）=c（hi+ei），另外，政府i指定補(bǔ)貼政策bi，即對(duì)應(yīng)于企業(yè)i出口ei產(chǎn)品，國(guó)家i將會(huì)給企業(yè)i以bi*ei的補(bǔ)貼。

博弈的時(shí)間順序如下：

第一，政府同時(shí)選擇補(bǔ)貼政策b1和b2；第二，企業(yè)觀察到補(bǔ)貼政策，并同時(shí)選擇其提供國(guó)內(nèi)消費(fèi)和出口的產(chǎn)量（h1，e1）和(h2，e2)；第三，企業(yè)i的收益為其利潤(rùn)額，政府i的收益則為本國(guó)總福利，其中國(guó)家i的總福利是國(guó)家i的消費(fèi)者享受的消費(fèi)者剩余（將其簡(jiǎn)單的等于市場(chǎng)i的總產(chǎn)量平方的一半）、企業(yè)i賺取的利潤(rùn)減去政府i支付給企業(yè)i的補(bǔ)貼。

2．模型求解

企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以寫(xiě)為：

（1）

國(guó)家的總福利可以表示為：

（2）

假設(shè)政府已選擇補(bǔ)貼政策分別為b1和b2，假設(shè) 為企業(yè)1和企業(yè)2之間博弈的納什均衡，那么對(duì)每個(gè)企業(yè)i， 必須滿(mǎn)足

（3）

由于 可以表示成企業(yè)i在本國(guó)市場(chǎng)的利潤(rùn)加上其在另外一國(guó)市場(chǎng)的利潤(rùn)之和，并且企業(yè)i在本國(guó)的利潤(rùn)只是 hi和 的函數(shù)，在外國(guó)市場(chǎng)的利潤(rùn)只是和bi的函數(shù)，所以該企業(yè)在兩市場(chǎng)的最優(yōu)化問(wèn)題可以分開(kāi)來(lái)討論，其實(shí)也就是對(duì)式（1）分別對(duì)hi和ei求偏導(dǎo)，得

在這里所有的產(chǎn)出，不論在國(guó)內(nèi)和國(guó)外都規(guī)定必須大于或等于零，這也與實(shí)際相符。我們這四個(gè)最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)，即式(4)到(7)聯(lián)立，求解得

從這個(gè)最優(yōu)解我們可以看出，出口補(bǔ)貼刺激了本國(guó)的出口，同時(shí)也限制他國(guó)企業(yè)在其國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額。

現(xiàn)在再回到第一階段的兩政府間的博弈：首先，政府同時(shí)選擇了補(bǔ)貼政策b1在b2；然后，因?yàn)閮蓢?guó)都很了解本國(guó)企業(yè)的決策，即我們上面推導(dǎo)的企業(yè)的最優(yōu)反映函數(shù)，因此我們可以來(lái)求解這一政府間的博弈的納什均衡。

對(duì)于國(guó)家i來(lái)說(shuō)就是要求一個(gè)使得，

（9）

將 代入社會(huì)福利函數(shù)，得

對(duì)其一國(guó)福利最大化的角度取一階條件，求解可得

（10）

也就是說(shuō)在本模型中的出口補(bǔ)貼是每個(gè)政府的占優(yōu)策略。

將代入式（8），可得

我們就得到了企業(yè)在第二階段所選擇的產(chǎn)出，也得到了整個(gè)博弈的一個(gè)子博弈精煉解：

此時(shí)每個(gè)企業(yè)或者每個(gè)市場(chǎng)上的總產(chǎn)量都為，每個(gè)國(guó)家的社會(huì)總福利都是（a-c）2。

3.進(jìn)一步分析

我們可以進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，如果政府選擇都不補(bǔ)貼，即

。企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)并沒(méi)變化，兩企業(yè)的產(chǎn)量為

。每一市場(chǎng)總產(chǎn)量為（a-c），即我們熟悉的古諾均衡解，每個(gè)國(guó)家的總福利都是（a-c）2，小于上面的納什均衡解。

然而真正的社會(huì)最優(yōu)條件，是當(dāng)時(shí)取得，這時(shí)我們可以算出，即每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品全部銷(xiāo)往國(guó)外，而在國(guó)內(nèi)的銷(xiāo)售為0，這與我們?cè)诮?jīng)典關(guān)稅模型得出的結(jié)論是一致的。這時(shí)每個(gè)國(guó)家的總福利都是（a-c）2，有趣的是，我們可以發(fā)現(xiàn)，此時(shí) ，即價(jià)格等于邊際成本，而且此時(shí)消費(fèi)者剩余也是最大的為（a-c）2，與我們?cè)谕耆?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)得出的結(jié)論一致，我們不妨大膽猜想一下，是否是完全的國(guó)際貿(mào)易有點(diǎn)類(lèi)似于可以消除壟斷等不完全競(jìng)爭(zhēng)的因素，從而使社會(huì)總福利達(dá)到帕累托最優(yōu)？

三、結(jié)論

通過(guò)以上的對(duì)出口補(bǔ)貼的簡(jiǎn)單博弈分析，我們得出以下結(jié)論：

1．各國(guó)采用的占優(yōu)策略，即子博弈精煉納什均衡，并不是帕累托最優(yōu)的，政府在第一階段的互動(dòng)決策就成為了囚徒困境式的問(wèn)題：惟一的納什均衡是其占優(yōu)策略，但對(duì)整個(gè)社會(huì)確是低效率的。

2．各國(guó)采用的占優(yōu)策略時(shí)，社會(huì)總福利比不出口補(bǔ)貼時(shí)要好，出口補(bǔ)貼改善了社會(huì)福利。

3．當(dāng)補(bǔ)貼為能取的最大值時(shí)，即國(guó)內(nèi)企業(yè)為本國(guó)消費(fèi)者提出為0，并向另一國(guó)家出口完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)量，達(dá)到社會(huì)最優(yōu)化，每個(gè)國(guó)家的總福利最大，各國(guó)的消費(fèi)者剩余最大，得到最大的實(shí)惠。這種情況下可以看成消除了壟斷，寡頭等不完全競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到了完全競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。所以出口補(bǔ)貼是可行的。

4．雖然理論上出口補(bǔ)貼是可行的，但是現(xiàn)實(shí)中，首先國(guó)家間有差別，不可能完全相同，更有大國(guó)小國(guó)的差異；其次，各國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的能力不同，技術(shù)水平不同，質(zhì)量不同，這些都會(huì)影響消費(fèi)者決策；再次，各國(guó)企業(yè)的成本不同，原料，人力，能源等的成本都大不相同，而且出口過(guò)程還會(huì)產(chǎn)生運(yùn)輸成本等等。所以再加上出口補(bǔ)貼這些就會(huì)造成一國(guó)的產(chǎn)品相比另一國(guó)的具有太大優(yōu)勢(shì)，使得另一國(guó)企業(yè)沒(méi)法生存，因此會(huì)導(dǎo)致諸多國(guó)際貿(mào)易糾紛。

參考文獻(xiàn)：

篇7

《鬼谷子》是由戰(zhàn)國(guó)時(shí)期著名的思想家、謀略家、兵家鬼谷子所著，而我所讀的 《鬼谷子》是由任思源先生主編的。書(shū)中分別從為人處事、管理謀略、商戰(zhàn)博弈、職場(chǎng)之道等方面進(jìn)行了相關(guān)的經(jīng)典案例闡述，并給予了簡(jiǎn)單、精辟的總結(jié)。

生活無(wú)處不充滿(mǎn)哲學(xué)。我認(rèn)為人生真正的智慧是經(jīng)營(yíng)好自己的生活，《鬼谷子》這本書(shū)恰恰為我們提供了解決生活中所遇到困惑的方法，讓我們體驗(yàn)精彩人生。盡管該書(shū)著于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，但是對(duì)我們的生活也有很高的現(xiàn)實(shí)意義，“讀一本好書(shū)就仿佛和一個(gè)高尚的人在談話(huà)”?！豆砉茸印肪褪沁@樣的好書(shū)。它教會(huì)我們的不僅僅是解決問(wèn)題的方法，更是為所面對(duì)的問(wèn)題提交一份完美的答卷。

我們要學(xué)習(xí)書(shū)中的哲學(xué)，讓自己主動(dòng)地去迎接問(wèn)題，處理好生活中的人際問(wèn)題、提高工作中的效率，把它們變得更加簡(jiǎn)單化。

篇8

關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；數(shù)學(xué)模型；演化模型

基金項(xiàng)目：[F]教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項(xiàng)目“制度生成和演變分析”（NCE11030）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“山東省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究：基于技術(shù)、制度與產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化的分析”（ZR010Q007）；山東大學(xué)人文社科重大研究項(xiàng)目“制度生成和演變的主觀博弈分析、驗(yàn)證與應(yīng)用”（1RWZD11）

作者簡(jiǎn)介：[F]黃凱南，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院教授（山東 濟(jì)南 50100）

中圖分類(lèi)號(hào)：F0699

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16710169（013）03008308收稿日期：[F]01103

一、引言

近年來(lái)，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的一個(gè)重要方向，這也促使演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從原先推崇非正式的現(xiàn)實(shí)性描述開(kāi)始邁向?qū)φ胶托问交臄?shù)理邏輯的重視。

當(dāng)前，在眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，存在許多被貼上“演化”標(biāo)簽的數(shù)學(xué)模型，可以不嚴(yán)格地歸納為以下幾種類(lèi)型：一是直接對(duì)傳統(tǒng)生物演化模型的借鑒、改造和運(yùn)用。例如，Logistic增長(zhǎng)模型、捕食與被捕食（PredatorPrey）模型和共生演化模型等[1]（P17）；二是演化博弈論，它最早也是源自生物學(xué)家構(gòu)造的生物演化模型（P8），而后被經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛采用并進(jìn)一步發(fā)展。演化博弈論是當(dāng)前比較流行的演化建模工具。根據(jù)Silva和eixeira[3]的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的眾多論文中，涉及演化博弈論的占將近0%，而且這個(gè)比重近些年還處于上升趨勢(shì)。演化博弈論模型既包括單群體、離散策略的對(duì)稱(chēng)博弈模型，也包括多群體、多維度連續(xù)策略的不對(duì)稱(chēng)博弈模型[4][5]。這些模型主要涵蓋各種類(lèi)型的選擇動(dòng)態(tài)，例如，復(fù)制者動(dòng)態(tài)、最優(yōu)響應(yīng)動(dòng)態(tài)、平滑最優(yōu)響應(yīng)、布朗—馮·諾依曼—納什動(dòng)態(tài)、選擇—變異動(dòng)態(tài)、模仿動(dòng)態(tài)和適應(yīng)性動(dòng)態(tài)等[6]；三也是和生物學(xué)相關(guān)，不過(guò)它不是直接采用生物演化模型，而是基于生物演化隱喻（Metaphor）發(fā)展出來(lái)的各種演化算法模型（Evolutionary Algorithms）。這些模型將求解過(guò)程類(lèi)比于生物演化過(guò)程，它們最早被運(yùn)用于計(jì)算科學(xué)和人工智能中，現(xiàn)也被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)演化建模中[7] 。這些模型包括演化規(guī)劃、演化策略、遺傳算法、學(xué)習(xí)分類(lèi)器系統(tǒng)（Learning Classifier Systems）和遺傳編程等；四是各種類(lèi)型的學(xué)習(xí)模型。較之于前三種類(lèi)型的模型，學(xué)習(xí)模型不是直接源自生物演化模型或生物學(xué)隱喻，而是主要源自心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)，較之于生物學(xué)模型，它更加強(qiáng)調(diào)個(gè)體行為的意識(shí)和目的性。這些模型包括虛擬行動(dòng)、隨機(jī)學(xué)習(xí)動(dòng)態(tài)、隨機(jī)信念學(xué)習(xí)和經(jīng)歷加權(quán)吸引模型等[8]（P895）；五是多主體模型（Multiagent Model）或基于主體的模型（Agentbased Model）。這類(lèi)模型充分考慮了個(gè)體行為的異質(zhì)性以及個(gè)體間的互動(dòng)過(guò)程，也被廣泛運(yùn)用于各種經(jīng)濟(jì)演化分析中，并與計(jì)算科學(xué)結(jié)合，逐步形成一門(mén)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支——基于主體的計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)[9][10]。

盡管越來(lái)越多的模型被貼上流行的“演化標(biāo)簽”，但是有關(guān)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)模型還存在很大的爭(zhēng)議。例如，這些演化模型是否真能夠描述經(jīng)濟(jì)演化的本質(zhì)特征？某些演化模型（例如，演化博弈模型和博弈學(xué)習(xí)模型等）本質(zhì)上是更屬于演化分析還是新古典的均衡分析？各種類(lèi)型的演化模型之間是否存在什么內(nèi)在關(guān)聯(lián)？面對(duì)如此繁多的數(shù)學(xué)模型，建模者該如何選擇適當(dāng)?shù)哪Ｐ停渴欠翊嬖谳^為一般性的演化模型能夠成為經(jīng)濟(jì)演化建模的基準(zhǔn)模型？ 這里嘗試進(jìn)一步探討演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)模型問(wèn)題，并嘗試部分解答上述一些問(wèn)題。

二、考察演化模型的三個(gè)維度

（一）演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本共識(shí)

近年來(lái)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較為流行，并逐步成為時(shí)髦的學(xué)術(shù)標(biāo)簽，但它卻是一個(gè)極其繁雜的理論體系，至今尚未形成較為成熟和統(tǒng)一的研究范式。被貼上演化經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)簽的理論至少包括：舊制度學(xué)派、新熊彼特主義、通用達(dá)爾文主義（Universal Darwinism）、演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、奧地利學(xué)派、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和基于主體的計(jì)算理論（Agentbased Computational heory）等。這些理論在本體論和方法論上都存在較大的差異。但在眾多的研究方法各異的理論中，還是存在一些基本的共識(shí)。odgson[11]總結(jié)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的四點(diǎn)基本共識(shí)：其一，認(rèn)為世界變化的，而且這種變化不僅僅是數(shù)量上或參數(shù)上的，它還涉及如熊彼特所強(qiáng)調(diào)的技術(shù)、組織和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等質(zhì)的變化。而這種質(zhì)的變化恰恰是主流均衡理論難以解釋的；其二，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)變遷的一個(gè)重要特征就是新奇（Novelty）的產(chǎn)生。通過(guò)創(chuàng)新促使多樣性的產(chǎn)生是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要主題；其三，強(qiáng)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性特征。這種復(fù)雜性主要涉及各種異質(zhì)主體之間的非線(xiàn)性甚至是無(wú)序或混沌的互動(dòng)，從而限定了可預(yù)測(cè)性，也促使了新奇和種種“涌現(xiàn)”特征產(chǎn)生的可能性；其四，正如達(dá)爾文強(qiáng)調(diào)的，各種復(fù)雜現(xiàn)象是涌現(xiàn)生成的，不是人為設(shè)計(jì)或上帝創(chuàng)造的，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承了斯密和哈耶克等人對(duì)于自發(fā)秩序的洞見(jiàn)。[JP]

中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）

黃凱南：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)模型評(píng)析

在上述四點(diǎn)共識(shí)中，第一點(diǎn)涉及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，它表明演化經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的演化或變化現(xiàn)象，這有別于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的均衡現(xiàn)象；第二點(diǎn)涉及演化的動(dòng)力，它指出演化的主要?jiǎng)恿υ醋詣?chuàng)新，創(chuàng)新推動(dòng)了多樣性的生成或增加，為經(jīng)濟(jì)演化提供必要的燃料。第三點(diǎn)和第四點(diǎn)都涉及理論研究方法，它指出由于演化的復(fù)雜性，參與者都是有限理性和異質(zhì)的，并且必須從參與者間的互動(dòng)來(lái)描述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的演化過(guò)程，這也是復(fù)雜系統(tǒng)的生成和演化過(guò)程。而這些互動(dòng)過(guò)程可能伴隨著新奇的產(chǎn)生、選擇和擴(kuò)散。

（二）三個(gè)維度

基于上述演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本共識(shí)，以下提煉三個(gè)考察演化模型的維度。

1模型中是否將創(chuàng)新內(nèi)生化：完整演化分析和局部演化分析。完整演化分析指在上述共識(shí)的基礎(chǔ)上，不僅承認(rèn)創(chuàng)新的重要性，還將創(chuàng)新過(guò)程內(nèi)生化，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)參與者之間的互動(dòng)過(guò)程必須伴隨著新奇的產(chǎn)生過(guò)程、選擇過(guò)程和擴(kuò)散過(guò)程，甚至還涵蓋這三個(gè)過(guò)程的互動(dòng)關(guān)系。當(dāng)然，在某些演化現(xiàn)象中，選擇過(guò)程和擴(kuò)散過(guò)程可能很難被明確區(qū)分開(kāi)。因此，一個(gè)完整的演化分析必須將創(chuàng)新內(nèi)生化，它是一種比較嚴(yán)格和徹底的演化分析。當(dāng)將這種演化分析從單一層級(jí)演化擴(kuò)展到多層級(jí)共同演化時(shí)，它能夠解釋更多復(fù)雜系統(tǒng)的演化現(xiàn)象。如果以此演化分析作為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，或者用它作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判定某種理論是否屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，許多貼上“演化”標(biāo)簽?zāi)Ｐ涂赡芏疾粚儆谡嬲难莼?jīng)濟(jì)學(xué)。那些將創(chuàng)新外生化而只側(cè)重考察選擇過(guò)程或擴(kuò)散過(guò)程的理論本質(zhì)上就不屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的陣營(yíng)。這樣一來(lái)，許多演化模型就可能都被排除掉。例如，演化博弈模型和某些學(xué)習(xí)模型。但是不可否認(rèn)，許多不考慮創(chuàng)新生成過(guò)程的演化模型也能夠?yàn)槲覀兝斫馍鐣?huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化提供深刻的洞見(jiàn)，尤其是對(duì)新奇的選擇過(guò)程或擴(kuò)散過(guò)程。因此對(duì)于這類(lèi)模型，不能輕易地將其排除出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的陣營(yíng)。我們需要一個(gè)更為寬松的演化分析定義，這里將其稱(chēng)為局部的演化分析。一個(gè)局部的演化分析是指，盡管承認(rèn)創(chuàng)新的重要性，但為了簡(jiǎn)化分析卻沒(méi)有將創(chuàng)新的生成過(guò)程內(nèi)生化，而是側(cè)重考察參與者互動(dòng)過(guò)程中伴隨著的選擇過(guò)程或擴(kuò)散過(guò)程。在對(duì)待創(chuàng)新問(wèn)題，局部演化分析通常將創(chuàng)新視為外生給定的隨機(jī)沖擊，或者甚至不考慮創(chuàng)新生成因素，僅僅關(guān)注創(chuàng)新后的對(duì)新奇的選擇或擴(kuò)散。

通過(guò)區(qū)分完整演化分析和局部演化分析，許多流行的演化模型可能不屬于完整演化分析，但它們卻屬于局部演化分析，也能夠?yàn)槲覀兝斫馍鐣?huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化機(jī)制提供洞見(jiàn)，因此它們也都屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的建模工具。

模型中參與者理性的有限程度：無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)和強(qiáng)意識(shí)模型。演化模型中參與者的理性是有限的。如果說(shuō)完全理性模型只有一種類(lèi)型（例如，約束條件下的目標(biāo)最優(yōu)化），而有限理性模型在理論上就可能具有無(wú)窮多種，這部分取決于參與者理性的有限程度。因此，從參與者理性有限程度的視角，可以根據(jù)參與者行為決策的意識(shí)程度區(qū)分不同類(lèi)型的演化模型，例如，無(wú)意識(shí)演化模型、弱意識(shí)演化模型和強(qiáng)意識(shí)演化模型。

3模型中參與者之間的異質(zhì)程度：個(gè)體演化模型和群體演化模型。較之于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表性個(gè)體的同質(zhì)性假設(shè)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)參與者的異質(zhì)性。但是由于參與者之間的差異可能表現(xiàn)在不同層面上，例如，偏好的差異、稟賦（或預(yù)算約束）的差異、信息的差異以及學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則的差異，不同的演化模型有不同的異質(zhì)性假設(shè)。因此，根據(jù)參與者異質(zhì)性程度的差異可以區(qū)分不同類(lèi)型的演化模型。這里通過(guò)考察模型中的參與者之間的學(xué)習(xí)規(guī)則或演化動(dòng)態(tài)規(guī)則是否存在差異，將演化模型簡(jiǎn)單區(qū)分為個(gè)體演化模型和群體演化模型，前者指參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則存在差異，后者則是指參與者擁有相同的學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則。

三、演化模型評(píng)析

如上所述，可以從三個(gè)維度對(duì)演化模型進(jìn)行歸類(lèi)和分析：其一，根據(jù)是否將創(chuàng)新內(nèi)生化，將模型分為完整演化分析模型和局部演化分析模型；其二，根據(jù)參與者理性的程度強(qiáng)弱，將演化模型區(qū)分為無(wú)意識(shí)演化模型、弱意識(shí)演化模型和強(qiáng)意識(shí)演化模型；其三，根據(jù)模型中是否考慮參與者學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則的差異，將演化模型區(qū)分為個(gè)體演化模型和群體演化模型。以下通過(guò)這三個(gè)維度來(lái)分析五種演化模型，嘗試比較這些模型。

（一）生物種群動(dòng)態(tài)模型

在Vincent和Brown[1]（P17）研究的基礎(chǔ)上，這里描述一個(gè)較為一般性的生物種群動(dòng)態(tài)模型。首先介紹經(jīng)典并且被廣泛運(yùn)用的上述種群動(dòng)態(tài)模型描述了種群密度或數(shù)量的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，也可以轉(zhuǎn)變?yōu)椴呗灶l數(shù)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。模型中物種的類(lèi)型空間和策略空間都是外生給定不變的，模型并不涉及新物種或新策略的產(chǎn)生，亦即不涉及創(chuàng)新的生成問(wèn)題。因此，這類(lèi)演化模型顯然是一種局部的演化分析。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，可以將物種密度xi視為參與者或互動(dòng)者i（例如，個(gè)體、企業(yè)和其他組織等）的某種表現(xiàn)型特征（例如，資產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)出等），而策略u(píng)i視為互動(dòng)者i某種基因型特征（例如，投資慣例或R&D決策等）。上述演化模型可以描述參與者互動(dòng)過(guò)程中對(duì)策略的選擇過(guò)程?？梢詫⒉呗灶l數(shù)的變動(dòng)規(guī)則視為一種策略學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則，則該模型所有參與者都擁有如方程（5）所示的演化規(guī)則。因此，參與者之間的演化規(guī)則是同質(zhì)，這類(lèi)模型屬于群體演化模型。此外，這類(lèi)模型中參與者的意識(shí)程度較弱，通常是采用無(wú)意識(shí)的學(xué)習(xí)規(guī)則，策略的改變主要是受到自然選擇（例如，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）的作用。

（二）演化博弈模型

演化博弈論的發(fā)展和現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興幾乎處于相同時(shí)期，但演化博弈論在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的運(yùn)用卻長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議[5]。這里描述演化博弈中最為經(jīng)典的復(fù)制者動(dòng)態(tài)模型。

通過(guò)比較方程（5）和方程（7）可知，上述的種群動(dòng)態(tài)演化模型等同于演化博弈論的復(fù)制者動(dòng)態(tài)模型。如果假定策略的適應(yīng)度不受策略的頻率分布的影響（即適應(yīng)度是不變的），那么，復(fù)制者—變異者方程就等同于準(zhǔn)種方程（Quasispecies Equation）。n種策略的連續(xù)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程等同于n-1物種的LotkaVolterra方程。正如，Vincent和 Brown[1]（P30）指出，只要建立各種演化策略的適應(yīng)度和種群增長(zhǎng)率的函數(shù)關(guān)系，大量生物種群動(dòng)態(tài)模型都可以轉(zhuǎn)化為演化博弈模型。

許多演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家拒絕演化博弈論的一個(gè)重要原因是，演化博弈論本質(zhì)上不考慮創(chuàng)新問(wèn)題，它僅僅涉及策略的選擇過(guò)程或擴(kuò)散過(guò)程，其所謂的策略突變是在既定策略空間中進(jìn)行的，即從某種已知的策略以隨機(jī)概率轉(zhuǎn)向另一種已知的策略，這過(guò)程并不產(chǎn)生任何新的策略[5]。但是如前所述，只要我們放寬對(duì)演化分析的定義，這種僅考察選擇過(guò)程或復(fù)制過(guò)程而不考察創(chuàng)新過(guò)程的分析可以被稱(chēng)為局部的演化分析，它也應(yīng)該屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)模型。較之于上述原因，另外一個(gè)拒絕演化博弈論的理由則更加充分，即演化博弈論主要是為了解決經(jīng)典博弈論多重均衡問(wèn)題，其發(fā)展出的能夠抵御孤立突變策略沖擊的演化穩(wěn)定策略 、累積突變策略沖擊隨機(jī)穩(wěn)定均衡以及其他的均衡概念是為了進(jìn)一步精煉經(jīng)典博弈論的納什均衡。如果將演化博弈論視為通過(guò)發(fā)展新的解概念來(lái)精煉經(jīng)典博弈論的均衡，那么演化博弈論則屬于均衡分析。因此，演化博弈論既可能屬于演化分析，也可能屬于均衡分析，這取決于研究者運(yùn)用它時(shí)的分析視角。如果是運(yùn)用演化博弈論來(lái)考察策略頻數(shù)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，那么它就屬于局部演化分析，能夠成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)建模工具，這時(shí)演化過(guò)程可能出現(xiàn)演化穩(wěn)定均衡（例如制度的生成），也可能不出現(xiàn)策略均衡；反之，如果運(yùn)用演化博弈論的解概念來(lái)精煉納什均衡，那么演化博弈論就不屬于演化分析，而是均衡分析。

由于不考慮創(chuàng)新生成問(wèn)題，演化博弈論的博弈形式（ame Form）是外生給定不變的，演化環(huán)境是外生給定不變的，它是一種典型的局部演化分析。演化博弈中的參與者之間擁有相同的演化規(guī)則（例如，復(fù)制者動(dòng)態(tài)、復(fù)制者—變異者動(dòng)態(tài)），因此，演化博弈模型也屬于群體演化模型。在經(jīng)典的復(fù)制者—變異者動(dòng)態(tài)模型中，演化博弈論的參與者的理性是相當(dāng)有限的，其行為通常是無(wú)意識(shí)或弱意識(shí)的。

（三）演化算法

演化算法是指將求解過(guò)程類(lèi)比為生物演化過(guò)程（例如，基因復(fù)制、變異、重組和選擇等）的各種優(yōu)化技術(shù)，它是一個(gè)較為寬泛的概念，涵蓋了包括演化規(guī)劃、演化策略、基因算法、基因規(guī)劃和學(xué)習(xí)分類(lèi)器系統(tǒng)等在內(nèi)的各種演化計(jì)算（Evolutionary Computation）方法[6][1]（P0）。

以下簡(jiǎn)要闡述演化算法模型的基本分析結(jié)構(gòu)，它通常包含如下一些分析構(gòu)件：其一是種群（Population），種群中包含許多個(gè)體，每個(gè)個(gè)體表示一個(gè)可能解；其二是適應(yīng)度函數(shù)（Fitness Function），它是一個(gè)特定的目標(biāo)函數(shù)，用來(lái)描述一個(gè)給定的可能解與目標(biāo)解之間的距離，適應(yīng)度越高的解與目標(biāo)解的距離越近，通常也越容易被保留，反之則更容易被淘汰。存在兩種類(lèi)型的適應(yīng)度函數(shù)，即不變的適應(yīng)度函數(shù)和可變的適應(yīng)度函數(shù)。設(shè)定適應(yīng)度函數(shù)是演化算法較為重要的環(huán)節(jié)。如果設(shè)計(jì)了錯(cuò)誤的適應(yīng)度函數(shù)，可能得出錯(cuò)誤的解，或者很難得到收斂的解；其三是初始化函數(shù)（Initialization Function），它是指如何從種群中隨機(jī)挑選出初始的群體，是設(shè)定初值的過(guò)程；其四是選擇，即從種群中挑選出符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體進(jìn)行繁殖。根據(jù)不同的選擇標(biāo)準(zhǔn)存在各種類(lèi)型的選擇函數(shù)。例如，與適應(yīng)度成比例的選擇，即個(gè)體被選擇出來(lái)繁殖的概率等于它的適應(yīng)度在種群的比例，以及錦標(biāo)賽選擇，即通過(guò)隨機(jī)分群，選擇適應(yīng)度最高的群體進(jìn)行繁殖。當(dāng)種群規(guī)模不變時(shí)，就需要一種替代機(jī)制，即在復(fù)制過(guò)程中，種群中的某些個(gè)體被另一些個(gè)體取代。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，存在不同類(lèi)型的替代機(jī)制；其四是重組（Recombination），它是指?jìng)€(gè)體之間信息交流的過(guò)程，這也是生成新解的過(guò)程。通過(guò)重組算子，新的解（例如，后代）從被選擇出的可能解之間生成。存在不同類(lèi)型的重組算子，例如，算數(shù)重組、幾何重組、平面重組和模糊重組等；其五是突變，是指在突變算子（Mutation Operator）的作用下，一種解突變成另一個(gè)解，在整個(gè)種群中，突變的比例通常很低，否則對(duì)最優(yōu)解搜尋過(guò)程就成為隨機(jī)游走。根據(jù)解的不同表述形式，突變算子也具有不同的形式。例如，當(dāng)一個(gè)解用二進(jìn)制的比特串（Bit Strings）來(lái)表示時(shí)，突變可以被描述為在特定位置上一個(gè)符號(hào)對(duì)相反符號(hào)的替代。如果解是一個(gè)比二進(jìn)制更為復(fù)雜的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，突變算子也會(huì)相對(duì)比較復(fù)雜[7] 。

由于重組過(guò)程明確考察了新策略的產(chǎn)生過(guò)程，演化算法將創(chuàng)新內(nèi)生化，它是較為完整的演化分析。在許多情況下，參與者的理性程度通常較弱，最優(yōu)解的求解過(guò)程是通過(guò)演化算法來(lái)實(shí)現(xiàn)。在演化算法中，參與者之間通常擁有相同的演化算法，因此，它也屬于群體演化模型。

（四）學(xué)習(xí)模型

上述三種模型主要與生物演化相關(guān)，學(xué)習(xí)模型則更多地基于認(rèn)知科學(xué)（尤其是心理學(xué)和腦科學(xué)等）的研究成果，用來(lái)描述參與者策略頻數(shù)的演變。根據(jù)學(xué)習(xí)過(guò)程中是否存在有意識(shí)的認(rèn)知過(guò)程，可以將學(xué)習(xí)分為不存在認(rèn)知過(guò)程的無(wú)意識(shí)學(xué)習(xí)（Nonconscious Learning）以及存在認(rèn)知過(guò)程的有意識(shí)學(xué)習(xí)（Conscious Learning），前者是指參與者在學(xué)習(xí)過(guò)程中通常不需要去思考行動(dòng)及其結(jié)果，例如，強(qiáng)化學(xué)習(xí)和參數(shù)自動(dòng)化學(xué)習(xí)（Parameterised Learning Automaton），后者則是指參與者在學(xué)習(xí)過(guò)程中通常要耗費(fèi)認(rèn)知資源去思考和比較各種行動(dòng)及其可能的結(jié)果[8]（P895）。Brenner[8]（P890）認(rèn)為，根據(jù)意識(shí)的強(qiáng)弱程度，可以再將有意識(shí)學(xué)習(xí)分為基于慣例的學(xué)習(xí)（Routinebased Learning）和信念學(xué)習(xí)（Belief Learning），前者是相對(duì)弱意識(shí)的學(xué)習(xí)，包括滿(mǎn)意學(xué)習(xí)和模仿學(xué)習(xí)等，后者是相對(duì)強(qiáng)意識(shí)的學(xué)習(xí)，包括隨機(jī)信念學(xué)習(xí)、貝葉斯理性學(xué)習(xí)和虛擬行動(dòng)等。

這里描述一個(gè)較為綜合的學(xué)習(xí)模型，即經(jīng)歷加權(quán)吸引模型（Experienceweighted Attraction Model），通過(guò)改變模型的參數(shù)值，它能夠描述無(wú)意識(shí)學(xué)習(xí)和有意識(shí)的信念學(xué)習(xí)[8]（P900）。該模型可以通過(guò)如下兩個(gè)方程來(lái)描述對(duì)新經(jīng)歷的學(xué)習(xí)或調(diào)整過(guò)程較之于生物演化模型、演化博弈模型和演化算法，學(xué)習(xí)模型能夠更準(zhǔn)確地描述社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化過(guò)程中參與者的微觀行為，使得許多宏觀演化現(xiàn)象具有較為扎實(shí)的微觀基礎(chǔ)。如上所述，學(xué)習(xí)模型既包括無(wú)意識(shí)的基于本能的學(xué)習(xí)行為，也包括弱意識(shí)的基于慣例的學(xué)習(xí)行為以及強(qiáng)意識(shí)的信念學(xué)習(xí)行為， 它實(shí)際上能夠描述人類(lèi)包括目的性和無(wú)目的性在內(nèi)所有特征的行為，是較為一般的模型。前面談到，通過(guò)適當(dāng)?shù)母脑?，大量生物種群動(dòng)態(tài)模型都能夠轉(zhuǎn)化為演化博弈模型。同樣的，通過(guò)適當(dāng)?shù)母脑?，演化博弈模型和演化算法?shí)際上也能夠轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)模型。例如，演化博弈中復(fù)制者動(dòng)態(tài)模型可以被視為參與者采用較為簡(jiǎn)單的“見(jiàn)好就變”的學(xué)習(xí)規(guī)則；上述演化算法中的選擇過(guò)程、重組過(guò)程和突變過(guò)程分別可以被視為參與者采用了模仿、交流和試錯(cuò)等學(xué)習(xí)規(guī)則。在這個(gè)意義上，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，只要謹(jǐn)慎地設(shè)定參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則，許多演化模型都可以轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)模型。

學(xué)習(xí)模型既可用于完整的演化分析，也可用于局部的演化分析。無(wú)論是自己試錯(cuò)式的創(chuàng)新還是在互動(dòng)交流中的創(chuàng)新都是學(xué)習(xí)過(guò)程，因此，當(dāng)它將創(chuàng)新內(nèi)生化（例如，新策略的產(chǎn)生），這種學(xué)習(xí)模型則是一個(gè)完整的演化分析，反之，如果它只考察策略的擴(kuò)散問(wèn)題（策略頻數(shù)的變化），它則是一個(gè)局部的演化分析。顯然，學(xué)習(xí)模型包括無(wú)意識(shí)演化模型、弱意識(shí)演化模型和強(qiáng)意識(shí)演化模型。同樣的，在理論建構(gòu)中，如果參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則是相同的，則它屬于群體演化模型，反之，如果參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則存在差異，則它屬于個(gè)體演化模型。在許多情況下，尤其是博弈學(xué)習(xí)理論中，為了便于求解，許多的學(xué)習(xí)模型通常都假設(shè)參與者擁有相同的學(xué)習(xí)規(guī)則，并且不考慮策略創(chuàng)新問(wèn)題。

如上所述，多主體模型是一個(gè)較為開(kāi)放的建模方法，它本質(zhì)上是一種建模的思路，而不是具體的模型。通過(guò)具體的模型構(gòu)造（例如，設(shè)定具體的微觀參數(shù)、宏觀參數(shù)、決策規(guī)則和互動(dòng)結(jié)構(gòu)等），它能夠變成各種生物演化模型、演化博弈模型、演化算法以及學(xué)習(xí)模型。因此，多主體模型更具有一般性。在某些情況下，多主體模型可以求出解析解（例如，演化博弈模型），但是在大多數(shù)情況下，由于參與主體之間的異質(zhì)性、非線(xiàn)性的互動(dòng)和正反饋效應(yīng)等，大量的模型不能求出解析解，只能借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行仿真模擬計(jì)算。較之于上述演化模型，多主體模型具備如下一些優(yōu)點(diǎn)：其一，較好地描述了復(fù)雜系統(tǒng)的生成和演變。多主體模型能夠最大限度地刻畫(huà)參與主體之間的異質(zhì)性，能夠描述參與主體各種類(lèi)型的學(xué)習(xí)規(guī)則以及主體間各種類(lèi)型的互動(dòng)過(guò)程，進(jìn)而較好地描述復(fù)雜系統(tǒng)的生成和演變；其二， 能夠被運(yùn)用于各種經(jīng)濟(jì)政策仿真實(shí)驗(yàn)，比較各種政策的實(shí)施效果。借助計(jì)算機(jī)科學(xué)的成果，多主體模型能夠方便地通過(guò)改變初始條件、宏觀參數(shù)等來(lái)仿真比較各種不同經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施效果，從而為政策或者制度比較提供仿真實(shí)驗(yàn)；其三，結(jié)合現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，通過(guò)參數(shù)調(diào)整和校準(zhǔn)，能夠更為真實(shí)地模擬經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)用狀況。

當(dāng)前，多主體模型的研究仍處于起步階段，還存在許多局限，這集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，由于多主體模型更多是一種建模的思路或方法，它涵蓋了許多類(lèi)型的演化模型，缺少對(duì)具體模型建構(gòu)和選擇較為統(tǒng)一和嚴(yán)密的理論分析，亦即缺少統(tǒng)一的理論分析邏輯，這導(dǎo)致建模者對(duì)于模型中初始參數(shù)、變量、行為規(guī)則或互動(dòng)結(jié)構(gòu)更多是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)歸納和自身研究偏好來(lái)設(shè)定，模型帶有較大的隨意性。相同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可能出現(xiàn)多種的解釋模型，并且這些模型之間可能存在較大的差異性；其二，由于許多模型存在較強(qiáng)的正反饋機(jī)制，初始條件的設(shè)定對(duì)結(jié)果的影響極大，初始條件較小的變動(dòng)在正反饋機(jī)制的作用下可能導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的變化，這會(huì)影響模型的穩(wěn)健性，并要求建模者必須對(duì)系統(tǒng)演化的初始條件擁有足夠的信息；其三，模型很難通過(guò)實(shí)際的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)。模型通常產(chǎn)生多重均衡或預(yù)測(cè)結(jié)果是不確定的，但現(xiàn)實(shí)觀測(cè)的數(shù)據(jù)通常僅僅是一個(gè)單一時(shí)間序列數(shù)據(jù)，它可能是位于各種可能結(jié)果分布中較小峰的低概率事件或者是結(jié)果分布的瘦尾處（hin ail），這使得即便模型能夠精確體現(xiàn)這一數(shù)據(jù)生成的過(guò)程，也很難用標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計(jì)方法來(lái)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷木_性[9]。

根據(jù)模型的具體構(gòu)造，多主體模型既可能是將創(chuàng)新內(nèi)生化的完全演化分析模型，也可能是僅考慮創(chuàng)新擴(kuò)散和選擇的局部演化分析模型。相應(yīng)的，根據(jù)不同學(xué)習(xí)規(guī)則的設(shè)定，多主體模型既可能是無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)或強(qiáng)意識(shí)的演化模型，也可能是個(gè)體演化模型或群體演化模型。

四、模型比較與選擇

如前所述，可以通過(guò)三個(gè)維度來(lái)比較不同類(lèi)型的演化模型（如表1所示）。從創(chuàng)新是否內(nèi)生的維度看，生物種群動(dòng)態(tài)模型和演化博弈模型都將創(chuàng)新視為外生，它們模型本身沒(méi)有解釋創(chuàng)新是如何生成的，而是更為關(guān)注創(chuàng)新的選擇和擴(kuò)散問(wèn)題，這是一種局部的演化分析，系統(tǒng)演化的動(dòng)力主要源自選擇的力量。而演化算法模型、學(xué)習(xí)模型和多主體模型都能夠?qū)?chuàng)新內(nèi)生化，因而它們能夠進(jìn)行完整的演化分析。當(dāng)然，它們也可以進(jìn)行局部的演化分析。

創(chuàng)新是否內(nèi)生（完整或局部演化分析）參與者理性有限程度（無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)和強(qiáng)意識(shí)）參與者間異質(zhì)程度（個(gè)體演化和群體演化）

生物種群動(dòng)態(tài)模型創(chuàng)新外生，屬于局部演化分析[SQ3]無(wú)意識(shí)演化模型[SQ3]群體演化模型

演化博弈模型創(chuàng)新外生，屬于局部演化分析無(wú)意識(shí)或弱意識(shí)演化模型[SQ3]群體演化模型

演化算法模型創(chuàng)新內(nèi)生，屬于完整演化分析無(wú)意識(shí)或弱意識(shí)演化模型[SQ3]群體演化模型

學(xué)習(xí)模型[SQ3]完整或局部演化分析[SQ3]無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)或強(qiáng)意識(shí)演化模型個(gè)體演化模型或群體演化模型，通常是群體演化模型

多主體模型[SQ3]完整或局部演化分析[SQ3]無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)或強(qiáng)意識(shí)演化模型個(gè)體演化模型或群體演化模型，通常是個(gè)體演化模型

例如，在博弈學(xué)習(xí)理論中，大量的模型都將創(chuàng)新視為外生；從參與者理性有限程度的維度看，生物種群動(dòng)態(tài)模型通常是無(wú)意識(shí)的演化模型，演化博弈模型和演化算法模型通常是無(wú)意識(shí)或弱意識(shí)的演化模型，而根據(jù)學(xué)習(xí)規(guī)則的具體設(shè)定，學(xué)習(xí)模型和多主體模型則可能是無(wú)意識(shí)、弱意識(shí)或強(qiáng)意識(shí)的演化模型；從參與者異質(zhì)程度的維度看，在生物種群動(dòng)態(tài)模型、演化博弈模型和演化算法模型中，參與者之間的學(xué)習(xí)規(guī)則或演化規(guī)則是相同的，它們屬于群體演化模型；在學(xué)習(xí)模型和多主體模型中，根據(jù)模型的具體設(shè)定，參與者之間的學(xué)習(xí)規(guī)則既可能是相同，也可能是不同，因此，它們既可能是個(gè)體演化模型，也可能是群體演化模型。通常情況下，為了便于求解，學(xué)習(xí)模型更多假定參與者之間采用相同的學(xué)習(xí)規(guī)則，它更多是屬于群體演化模型。借助計(jì)算機(jī)技術(shù)，多主體模型能夠最大限度地考察參與者的異質(zhì)性，通常假定參與者之間采用不同的學(xué)習(xí)規(guī)則，因此，更多是屬于個(gè)體演化模型。在上述五種演化模型中，從生物種群動(dòng)態(tài)模型到多主體模型，通常情況下，模型的復(fù)雜程度和開(kāi)放程度是依次增強(qiáng)的，模型的描述性也是依次增強(qiáng)，相應(yīng)的，模型的抽象程度和封閉程度則依次減弱。較之于其他模型，由于強(qiáng)調(diào)參與者之間的異質(zhì)性及其互動(dòng)的非線(xiàn)性，多主體模型是一個(gè)更為開(kāi)放和更具備演化本質(zhì)的模型，能夠更為準(zhǔn)確地刻畫(huà)復(fù)雜系統(tǒng)的生成及其結(jié)構(gòu)性的演變。當(dāng)然，描述性越強(qiáng)的模型抽象程度就越弱，多主體模型的預(yù)測(cè)性和穩(wěn)健性也較弱。

相應(yīng)的，建模者可以根據(jù)自身的研究目的來(lái)選擇合適類(lèi)型的模型來(lái)建模。這包括：其一，根據(jù)具體研究是否需要考慮創(chuàng)新的生成問(wèn)題來(lái)選擇合適的模型類(lèi)型。例如，如果研究涉及創(chuàng)新的生成問(wèn)題，建模者就不能選擇局部演化模型，而必須選擇完整演化模型，反之，則可以選擇局部演化模型。其二，研究目的是為了更為準(zhǔn)確地描述參與者的微觀行為過(guò)程。這類(lèi)模型通?；趯?shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)或心理學(xué)等的研究成果，力求更準(zhǔn)確地描述參與者的微觀行為機(jī)制。模型包含對(duì)參與者行為細(xì)節(jié)的描述。因此，建模者可以根據(jù)其所考察的參與者的行為規(guī)則選擇合適的模型。例如，根據(jù)不同理性的程度選擇有意識(shí)、弱意識(shí)或強(qiáng)意識(shí)的演化模型，或者根據(jù)參與者之間的異質(zhì)程度來(lái)選擇個(gè)體或群體演化模型。其三，研究目的是為了便捷地解釋某種典型性事實(shí)的生成。這類(lèi)模型主要強(qiáng)調(diào)參與者之間互動(dòng)的結(jié)果必須與典型性的事實(shí)相符，而不追求參與者微觀行為描述的真實(shí)性，在許多情況下，只要能夠達(dá)到研究目的，模型對(duì)參與者行為的設(shè)定越簡(jiǎn)單越好。

五、結(jié)論與展望

如前所述，多主體模型是一個(gè)較為一般和開(kāi)放的建模方法，通過(guò)具體的模型構(gòu)造，它涵蓋了許多類(lèi)型的演化模型，而且借助計(jì)算機(jī)仿真模擬，它能夠考察復(fù)雜的宏觀現(xiàn)象的生成和演變是如何由多個(gè)異質(zhì)的微觀主體互動(dòng)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這也是多主體模型被越來(lái)越多地應(yīng)用于各種演化分析的重要原因。但是，由于缺少統(tǒng)一的理論分析邏輯，多主體模型還存在許多局限，具體模型的構(gòu)建還比較隨意，它更多是提供演化建模的思路或視角，還遠(yuǎn)沒(méi)有建立演化分析的基準(zhǔn)模型。因此，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基準(zhǔn)模型的探索過(guò)程中，未來(lái)可以沿著多主體模型的分析框架進(jìn)一步確立統(tǒng)一的演化分析邏輯，這樣有可能建立一個(gè)較為一般能夠被大多數(shù)演化分析共享的演化模型。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基準(zhǔn)模型必須能夠刻畫(huà)選擇和創(chuàng)新兩個(gè)驅(qū)動(dòng)演化的基本動(dòng)力，并且能夠從單一群體的演化分析擴(kuò)展到多群體演化分析。[JP]

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篇9

論文摘要：數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì)，實(shí)證化和專(zhuān)門(mén)化、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經(jīng)典化、學(xué)科發(fā)展的邊緣化、古典的均衡分析和現(xiàn)實(shí)的非均衡分析相互補(bǔ)充、理性預(yù)期和不確定性問(wèn)題等趨勢(shì)強(qiáng)化，博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大，以及政府作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系得到共同重視。 

 

 

20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以產(chǎn)生諸多“革命”和理論創(chuàng)新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢(shì)。 

 

一、數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì) 

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究的專(zhuān)門(mén)化、技術(shù)化、職業(yè)化甚至到登峰造極的程度，使經(jīng)濟(jì)學(xué)更嚴(yán)密，表達(dá)更準(zhǔn)確，思維更成熟。主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn)： 

第一，宏觀計(jì)量分析法是最大貢獻(xiàn)之一。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者克萊因從上世紀(jì)50年代最早提出宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，為宏觀經(jīng)濟(jì)研究開(kāi)辟新的視野。此后，隨著大型計(jì)算機(jī)的誕生和使用，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的各種參數(shù)得以推算出來(lái)，為制定政策提供依據(jù)。第一代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)理貢獻(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系的整體性、嚴(yán)密性和形式化等方面發(fā)揮的巨大作用主要體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)研究方面。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)深受其影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與計(jì)量方法、計(jì)量模型，以及國(guó)民收入的核算體系緊密地結(jié)合在一起，使得宏觀經(jīng)濟(jì)理論從未像現(xiàn)在這樣更貼近現(xiàn)實(shí)、更具實(shí)用性和可操作性。 

對(duì)比中國(guó)《經(jīng)濟(jì)研究》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，可以看到，自2002年開(kāi)始，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)論文比重下降，而自2003年開(kāi)始，《經(jīng)濟(jì)研究》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文比重上升，開(kāi)始超過(guò)《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》。① 

第二，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)足發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)極富魅力的分支，首先得益于統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛使用，并最終成為構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一個(gè)重要基礎(chǔ)?！?867-1960年美國(guó)貨幣史》是弗里德曼成功運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的一部經(jīng)典性著作②，通過(guò)一系列的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，得出貨幣數(shù)量的長(zhǎng)期變化和實(shí)際收入的長(zhǎng)期變化之間具有一種密切的相關(guān)性的結(jié)論，從而構(gòu)建弗氏貨幣數(shù)量說(shuō)。統(tǒng)計(jì)分析的運(yùn)用不但支持計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，還大大推動(dòng)諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等新的理論分野和發(fā)展。 

但是，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都激烈抨擊濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上各種文章的類(lèi)型之后，指出“專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中數(shù)學(xué)公式連篇累牘，引導(dǎo)讀者從一系列多少有點(diǎn)道理但卻完全武斷的假設(shè)走向陳述精確而卻又不切實(shí)際的結(jié)論”。 

 

二、越來(lái)越呈現(xiàn)出實(shí)證化和專(zhuān)門(mén)化趨勢(shì) 

 

實(shí)證化，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和表述中，越來(lái)越注重對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的因果聯(lián)系進(jìn)行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的迫切要求。這種趨勢(shì)注重具體經(jīng)濟(jì)而非一般性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，注重經(jīng)濟(jì)政策而非經(jīng)濟(jì)理論研究。表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目的的實(shí)用性，也表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究的實(shí)證要求。與這種趨勢(shì)相關(guān)，整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展過(guò)程也發(fā)生兩次轉(zhuǎn)換，即先是由重視對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究轉(zhuǎn)換到重視對(duì)財(cái)政赤字、通貨膨脹、匯率變動(dòng)和國(guó)際收支逆差問(wèn)題的研究之后，又轉(zhuǎn)換到重視對(duì)經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究。 

專(zhuān)門(mén)化傾向，是實(shí)證化研究深入發(fā)展的結(jié)果，也是借助日益豐富的分析工具而產(chǎn)生的結(jié)果。專(zhuān)門(mén)化傾向，是指在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和表述方法方面，越來(lái)越多地使用一些特有的、非經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般不使用的方法、分析工具和專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，以至于出現(xiàn)只有受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練的人才能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析、才能夠看懂經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。于是，由實(shí)證化傾向而來(lái)的專(zhuān)門(mén)化傾向，通過(guò)分析手段的發(fā)展和豐富，在加強(qiáng)實(shí)證研究技術(shù)化傾向的同時(shí)，又逐漸脫離實(shí)證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計(jì)量模型到貨幣主義和理性預(yù)期的動(dòng)態(tài)模型，表現(xiàn)得越來(lái)越明顯。從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)證化和專(zhuān)門(mén)化的傾向仍然在加強(qiáng)，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線(xiàn)性分析這類(lèi)跨學(xué)科分析方法的引進(jìn)，也許會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)的較大變化。 

 

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢(shì) 

 

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，也在宏觀分析方面大膽地恢復(fù)均衡分析方法。因?yàn)椤皠P恩斯革命”打破的主要是自由放任經(jīng)濟(jì)政策下市場(chǎng)自動(dòng)均衡的實(shí)現(xiàn)和保持機(jī)制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經(jīng)濟(jì)理論，始終堅(jiān)持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國(guó)的霍瓦德和英國(guó)的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學(xué)說(shuō)，而且運(yùn)用這套理論對(duì)中央集權(quán)決策經(jīng)濟(jì)的非均衡問(wèn)題進(jìn)行分析。正是這些人的努力，使得當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法得到進(jìn)一步豐富和發(fā)展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無(wú)疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴(kuò)大。 

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒(méi)有本質(zhì)上的差別，其不同點(diǎn)僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對(duì)象更為現(xiàn)實(shí)一些，也更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性?？陀^上，均衡分析和非均衡分析都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象某些方面的適當(dāng)反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統(tǒng)一、相互補(bǔ)充的關(guān)系。 

 

四、假定條件的多樣化趨勢(shì) 

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不或放寬假設(shè)，或修改前提，或一反傳統(tǒng)逆向假定，以構(gòu)建和拓寬其研究領(lǐng)域，為重建和發(fā)展他們的理論，以反對(duì)和解釋來(lái)自對(duì)方的理論。例如，經(jīng)濟(jì)人假定是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一。在20世紀(jì)中，經(jīng)濟(jì)人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評(píng)和攻擊。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生被一些學(xué)者認(rèn)為是對(duì)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體研究方法的最大“克服”，因?yàn)閯P恩斯主義的基礎(chǔ)和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關(guān)系而展開(kāi)的。貝克爾拓展經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為個(gè)人效用函數(shù)中具有利他主義的因素，這才是人類(lèi)行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷(xiāo)售收益來(lái)代替最大利潤(rùn)的目標(biāo)函數(shù)”，因?yàn)閷?shí)證經(jīng)驗(yàn)表明經(jīng)理層的薪金與銷(xiāo)售收益的關(guān)系大于它與利潤(rùn)的相關(guān)程度。公共選擇學(xué)派提出的挑戰(zhàn)是，經(jīng)濟(jì)人在追求個(gè)人利益最大化時(shí)，并不能得出集體利益最大化的結(jié)論，“阿羅定理”即可說(shuō)明個(gè)人福利的簡(jiǎn)單加總不一定與社會(huì)福利一致。新制度主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假定過(guò)于“簡(jiǎn)單化”，因?yàn)槌镔|(zhì)經(jīng)濟(jì)利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會(huì)性的需要。

五、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化趨勢(shì) 

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域與范圍開(kāi)始逐漸超出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，分析的對(duì)象擴(kuò)張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國(guó)家政治、投票選舉、制度分析等。研究領(lǐng)域的這種“侵略”與擴(kuò)張，被稱(chēng)之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”。這取決于時(shí)代主題和研究角度的變化、個(gè)人興趣和專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的不同。 

 

六、強(qiáng)調(diào)理性、預(yù)期和不確定性問(wèn)題的趨勢(shì) 

 

理性預(yù)期學(xué)派從通貨膨脹問(wèn)題入手，強(qiáng)調(diào)理性和預(yù)期的問(wèn)題，并由此否定政府干預(yù)的有效性，這對(duì)凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對(duì)理性和預(yù)期問(wèn)題的重視。盡管在理性問(wèn)題上各派未能取得共識(shí)，但關(guān)于預(yù)期的思想和方法的確滲入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之中。 

七、學(xué)科交叉的邊緣化趨勢(shì) 

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家族中又派生出許多交叉學(xué)科和邊緣學(xué)派，例如，混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等，百家爭(zhēng)鳴，相得益彰。這取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的拓寬和方法論的多元化，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的引入使得當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)與百年前相比已面目全非。 

八、證偽主義的普遍化趨勢(shì) 

 

證偽主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是實(shí)證主義方法論的一種邏輯延續(xù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)70-80年代的20年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出版50多本經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯(lián)系，在1991年總結(jié)的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)成的13點(diǎn)共識(shí)中，有7個(gè)和證偽主義有直接聯(lián)系。布勞格在《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中將20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法演變史歸納為一句話(huà)：“證偽主義者，整個(gè)20世紀(jì)的故事”。實(shí)證主義和證偽主義是相互依存、相互促進(jìn)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論既是證實(shí)的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點(diǎn)。 

 

九、案例使用的經(jīng)典化趨勢(shì) 

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“舉例”，不僅已經(jīng)發(fā)展到“經(jīng)典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說(shuō)明問(wèn)題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡(jiǎn)單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個(gè)定理、寓意一個(gè)規(guī)律已經(jīng)司空見(jiàn)慣，如“看不見(jiàn)的手”。 

 

十、博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大趨勢(shì) 

 

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國(guó)際關(guān)系和犯罪學(xué)等學(xué)科，但其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用最為成功。博弈論研究的內(nèi)容主要是決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及該決策的均衡問(wèn)題。借助于博弈論這一強(qiáng)有力的分析工具，“機(jī)制設(shè)計(jì)”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿。20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法的深化,還表現(xiàn)在： 

1、第一次把政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)部門(mén)來(lái)對(duì)待。不僅將政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，而且將政府的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策作為能動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量加以運(yùn)用，使之成為影響和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與狀況的重要機(jī)制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是官僚主義的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場(chǎng)是解決問(wèn)題的惟一選擇。③ 

2、宏觀和微觀的聯(lián)系得到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同重視。 

 

注釋?zhuān)?nbsp;

① 成九雁、秦建華.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展軌跡[j].經(jīng)濟(jì)研究，2005（04）：113-124. 

② mary s.morgan，the history of econometric ideas，new york:cambridge university press，1990. 

③ 參見(jiàn)〔法〕亨利·勒帕日.美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)[m].北京大學(xué)出版社，1985：118-150. 

 

參考文獻(xiàn)： 

［1］ 〔英〕馬克·布勞格.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[m].北京:商務(wù)印書(shū)館，1992. 

篇10

【關(guān)鍵詞】稅收遵從，國(guó)內(nèi)，文獻(xiàn)綜述

稅收遵從是指納稅人依照稅法的規(guī)定履行納稅義務(wù)，即及時(shí)準(zhǔn)確地申報(bào)，并且按時(shí)繳納稅款的行為。近年來(lái)國(guó)內(nèi)的學(xué)者對(duì)稅收遵大致從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了研究。

1、理論模型上借鑒國(guó)外研究成果并加以改進(jìn)。劉芳、陳平路（2004）用逃稅的成本收益比較模型，分析影響逃稅行為的各種因素，包括稅率、稅收查處概率、懲罰率以及逃稅操作成本、逃稅的心理和社會(huì)代價(jià)等，并在此基礎(chǔ)上針對(duì)這些因素與逃稅行為之間的影響關(guān)系提出治理逃稅行為的政策建議。

耿軍會(huì)等（2008）在預(yù)期效用最大化模型的基礎(chǔ)上，考慮了行賄對(duì)稽查概率的影響，對(duì)模型進(jìn)行了擴(kuò)大，指出收受賄賂會(huì)造成中國(guó)稅收更大規(guī)模的流失。通過(guò)對(duì)個(gè)人所得稅現(xiàn)狀的分析，對(duì)我國(guó)個(gè)人所得稅制的改革提出了建議。

谷成（2009）在擴(kuò)展 A-S 模型基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用委托—理論模型和博弈理論模型探討了稅收征納雙方的相互影響，并指出稽查策略的選擇、稽查概率的確定和處罰力度等對(duì)模型的結(jié)果都具有重要影響。

上述學(xué)者基本上是對(duì)A-S模型的改進(jìn)、擴(kuò)展或者結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際進(jìn)行的模型研究，大都以事先的“理性人”假定為前提。值得思考的是，實(shí)際當(dāng)中的決策者往往只能做到“有限理性”甚至?xí)憩F(xiàn)出“非理性”，存在許多理性假設(shè)不能解決的問(wèn)題。

2、以博弈論的方法研究偷逃稅行為。

周曉唯，張璐（2008）通過(guò)建立規(guī)范的征稅機(jī)關(guān)和納稅人之間的博弈模型，基于征稅機(jī)關(guān)與納稅人行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，得出該模型的納什均衡解，并證明了應(yīng)從增大對(duì)偷稅行為的懲罰力度、降低征稅部門(mén)的稽查成本、提高對(duì)征稅機(jī)關(guān)有效稽查的激勵(lì)、降低征稅機(jī)關(guān)的稽查風(fēng)險(xiǎn)等方面入手來(lái)治理偷逃稅現(xiàn)象。

倪烈恒（2008）認(rèn)為偷逃稅的產(chǎn)生是由于納稅人和稅務(wù)機(jī)關(guān)的信息不對(duì)稱(chēng)情況下追求自身利益最大化的過(guò)程造成的。文章建立了稅收博弈模型，通過(guò) 5 個(gè)假設(shè)條件，得到了納稅人和稅務(wù)機(jī)關(guān)的混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)，討論了稅務(wù)機(jī)關(guān)稽查率、稽查成本、偷逃稅金額、行賄金額、處罰率及社會(huì)心理成本5個(gè)因素對(duì)納稅人偷逃稅行為的影響，并給出了政策建議。

上述等學(xué)者引入了博弈論的模型，通過(guò)分析征稅機(jī)關(guān)和納稅人各自的行為選擇及相互影響，并對(duì)納稅人的偷逃稅行為采取了因素分析法，最終得到納什均衡點(diǎn)，得出利于稅收遵從的政策建議。

3、基于前景理論的稅收遵從研究。

前景理論修正了傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)決策理論，證明在很多不確定條件下的判斷和決策結(jié)果，系統(tǒng)性地偏離了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，特別是偏離期望效用理論。該理論認(rèn)為個(gè)體不是完全風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，而是假設(shè)在“收益”區(qū)域，個(gè)體規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；在“損失”區(qū)域，個(gè)體追求風(fēng)險(xiǎn)。

何紅渠等（2005）首先提出了在期望效用理論下的納稅困惑，特別體現(xiàn)在實(shí)際稅收遵從水平比理論水平高，文章基于前景理論建立了納稅決策和稅收遵從行為模型，得出結(jié)論：稅率與納稅遵從水平負(fù)相關(guān)。

楊磊和陸寧（2007）用前景理論的基本觀點(diǎn)分析了稅收不遵從的原因，指出稅收決策中的縱向參照點(diǎn)和橫向參照點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上提出應(yīng)從建立公平稅制、加大懲罰力度、增強(qiáng)公共財(cái)政的透明度，建立稅收激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)稅收文化建設(shè)、培養(yǎng)公民納稅意識(shí)等五方面遏制我國(guó)稅收不遵從行為。

陳平路（2007）摒棄了傳統(tǒng)的期望效用分析工具，采用了前景理論對(duì)個(gè)人的偷逃稅行為進(jìn)行了分析，利用邊界分析得出偷逃稅額會(huì)隨著稅率的提高而增加的結(jié)論。

上述學(xué)者對(duì)期望效用分析工具進(jìn)行了改進(jìn)，摒棄沿用多年的“完全理性”的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，引入了“有限理性”人的概念，運(yùn)用前景理論對(duì)稅收遵從的各要素進(jìn)行了模型分析，將心理學(xué)的重要特征和其自身的核心理論很好地結(jié)合起來(lái)，解決了許多與理性選擇相背離的問(wèn)題。目前我國(guó)基于前景理論研究偷逃稅行為的文獻(xiàn)還不多。

4、多角度研究影響納稅人稅收遵從行為的因素。

孫玉霞（2009）指出影響稅收遵從決策的除了經(jīng)濟(jì)因素，還包括非經(jīng)濟(jì)因素。按照經(jīng)典的逃稅模型——A-S模型所揭示的主要因素是稽查概率和罰款率，除此之外影響納稅人遵從決策的因素還包括：稅收遵從成本、稅制、納稅人個(gè)體特征、對(duì)政府的滿(mǎn)意程度以及稅收文化等。

楊得前（2009）分析了強(qiáng)制稅收遵從與自愿稅收遵從的相互作用，并以43個(gè)國(guó)家為樣本，綜合運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和多元回歸分析的理論與方法對(duì)影響自愿稅收遵從的因素進(jìn)行了研究，結(jié)果表明自愿稅收遵從度與一國(guó)政府的廉潔程度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在正相關(guān)關(guān)系。

童疆明（2009）通過(guò)實(shí)驗(yàn)方法分析了影響稅收遵從行為的主要因素，指出高稽查率和高處罰率、納稅人獲得的公共物品越多、“沒(méi)有第三方披露的收入”在納稅人收入中所占比例越低，個(gè)體的稅收遵從水平就越高。

采取多角度研究的學(xué)者多結(jié)合傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)A-S模型及其拓展、行為經(jīng)濟(jì)型前景理論、博弈論及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)心理學(xué)的相關(guān)理論綜合討論，再分析稅收遵從成本、稅制特點(diǎn)等因素，最終得出影響納稅人行為選擇的各因素與稅收遵從的關(guān)系及對(duì)策。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉芳、陳平路.逃稅行為及影響因素的理論分析[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（交通科學(xué)與工程版），2004（01）

[2]耿軍會(huì)，劉莉，李巧莎.效用最大化模型與中國(guó)個(gè)人所得稅的治理[J]. 經(jīng)濟(jì)與管理，2008（04）

[3]谷成. 稅收遵從的理論模型與政策引申——基于對(duì) Allingham-Sandmo 框架的考察[J]. 財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2009（03）

[4]周曉唯，張璐.征稅與納稅行為博弈關(guān)系的實(shí)證分析）減少稅收流失的對(duì)策選擇平[J].稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)，2008（03）